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라파스 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 15기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 라파스
대 표 이 사 : 정도현
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)
(전 화) 02-392-3011
(홈페이지) http://www.raphas.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무이사 (성 명) 이용희
(전 화) 02-392-3011
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

RAPHAS JAPAN	2014.04.28	902 NEW-SUEHIRO, 5-1-3 Sotokanda,Chiyoda-ku, Tokyo (101-0021)	화장품미용패치제조,판매 등	7,000	80.4%	부

RAPHAS CHINA	2015.07.31	B No.1, Lane 2293, Hongqiao Rd.,Shanghai, CHINA	화장품미용패치도소매 등	295	89.1%	부

RAPHAS AMERICA	2015.08.04	108 West 13th Street, Wilmington,Delaware 19801, USA	화장품미용패치도소매 등	66	100.0%	부

(주)큐티스의생명연구센터	2020.09.10	서울특별시 영등포구 의사당대로 97, 5층(여의도동, 교보증권빌딩)	화장품 안정성 감정평가	990	54.55%	부

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)큐티스의생명연구센터	당기 신규 설립 및 지분취득

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭- 국문 명칭 : 주식회사 라파스 (약식 (주)라파스)- 영문 명칭 : RAPHAS CO.,LTD (약식 RAPHAS)다. 설립일자

구분	상호명	변경일	주 소

회사 설립	(주)한중약제유통	2006.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)누리엠웰니스	2009.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)라파스	2012.2.28	서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(DMC첨단산업센터)

본점 이전	(주)라파스	2018.2.21	서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62

라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 주 소 : 서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)- 전화번호 : 02-392-3011- 홈페이지 : http://www.raphas.com

마. 중소기업 해당여부중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다.

확인기관	기준	유효기간	발급번호

중소벤처기업부	소기업	2020.04.01~2021.03.31	0010-2020-193481

바. 벤처기업 해당여부벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거 벤처기업에 해당됩니다.

확인기관	기준	유효기간	발급번호

한국벤처캐피탈협회	벤처투자기업	2019.06.24 ~ 2021.06.23	제20190300676호

사. 주요사업의 내용회사는 마이크로어레이 패치의 연구개발, 제조, 판매 등 사업을 영위하고 있습니다.

정관상 사업목적

1. 식품의 제조, 판매, 수출입업
2. 건강기능식품의 제조, 판매, 수출입업
3. 식품첨가물의 제조, 판매, 수출입업
4. 생활용품의 제조, 판매, 수출입업
5. 화장품의 제조, 판매, 수출입업
6. 의약품의 제조, 판매, 수출입업
7. 의료기기의 제조, 판매, 수출입업
8. 의약부외품의 제조, 판매, 수출입업
9. 생명공학 관련 연구용역 및 컨설팅업
10. 생명공학 관련 기술 등의 대여 및 서비스업
11. 부동산 임대업
12. 위 각호에 해당하는 통신사업
13. 위 각호에 부대하는 사업

아. 계열회사에 관한 사항보고서 작성일 기준 RAPHAS JAPAN CO., LTD, RAPHAS CHINA CO., LTD, RAPHAS AMERICA INC, (주)큐티스의생명연구센터 총 4개의 비상장 계열회사가 있습니다.자. 신용평가에 관한 사항 (최근 5년)

평가일	평가기관	기업신용평가등급	비고

2020.04.20	(주)나이스디앤비	BB-	- 결산일 : 2019.12.31- 유효기간 : 2021.04.19

2019.05.02	(주)나이스디앤비	BB-	- 결산일 : 2018.12.31- 유효기간 : 2020.05.01

2018.04.27	(주)나이스디앤비	BB0	- 결산일 : 2017.12.31- 유효기간 : 2019.04.26

2017.05.11	(주)나이스디앤비	BB+	- 결산일 : 2016.12.31- 유효기간 : 2018.05.10

2016.04.28	(주)나이스디앤비	BBB-	- 결산일 : 2015.12.31- 유효기간 : 2017.04.27

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2019년 11월 11일	○	- 코스닥시장상장규정 제2조(정의)- 코스닥시장상장규정 시행세칙 제2조(용어의 정의)
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁 (최근 5년)

일 자	내 용

2016년	4월	제80차 IR52 장영실상 수상

5월	의료기기 (테라패스 3등급 의료용 누르개) 품목허가 승인_식품의약품안전처

7월	기술사업화 유공자 포상_산업자원부 장관상 수상

9월	서울형 강소기업 선정

12월	차세대 세계일류상품 선정_산업통상자원부, 무역협회

2017년	3월	식품 사업 본격화 ‘핏콩＇런칭

8월	기술혁신 우수기업 장영실상 수상

11월	벤처활성화 유공자 포상 장관상 수상

11월	소재부품산업 발전 유공자포상 대통령상 수상

12월	인재육성형 중소기업 지정

2018년	2월	마곡R 완공 및 본점 이전

12월	해외종속법인 일본 법인 현지 생산공장 완공(시즈오카시 타스키쵸)

12월	천안공장 ISO13485 인증

12월	청년친화 강소기업 선정

2019년	2월	성과공유기업 지정

4월	글로벌강소기업 지정(중소벤처기업부)

5월	천안공장 화장품 CGMP 인증(식품의약품안전처)

11월	KOSDAQ상장등록

12월	천안 신공장 이전완료 (충남 천안시 서북구 2공단8길 51)

2020년	3월	PTH(골다공증) IND 승인 및 임상1상 진행 (폐경기 이후 여성)

4월	Mpg균주 결핵 백신패치 글로벌헬스기술연구기금 기술가속화과제 신청

5월	도네페질(알츠하이머형) 마이크로니들 패치 임상1상 진행(보령제약)

비만치료제 산업통상자원부 국책과제 선정(대원제약)

7월	결핵 패치 백신 개발과제 라이트펀드(RIGHT FUND) 지원 프로젝트 선정
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.06.13	유상증자(제3자배정)	우선주	200,000	500	3,500	-

2014.10.02	유상증자(제3자배정)	우선주	250,000	500	8,000	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	66,667	500	4,500	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	160,000	500	5,000	-

2015.05.29	신주인수권행사	보통주	125,000	500	8,000	-

2015.05.30	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	30,000	-

2015.09.03	무상증자	보통주	3,001,667	500	500	-

2015.10.29	유상증자(제3자배정)	보통주	96,000	500	18,853	-

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	600,000	500	18,825	-

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	20,000	-

2019.04.16	유상증자(제3자배정)	보통주	79,682	500	18,825	-

2019.05.27	주식매수선택권행사	보통주	54,000	500	4,750	-

2019.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	1,280,000	500	20,000	-

2019.11.06	유상증자(일반공모)	보통주	38,400	500	20,000	-

2019.11.26	주식매수선택권행사	보통주	152,000	500	4,750	-

2020.05.28	주식매수선택권행사	보통주	46,000	500	10,000	-

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	27,000	500	10,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,416,416	450,000	8,866,416	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	450,000	450,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	450,000	450,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,416,416	-	8,416,416	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,416,416	-	8,416,416	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,416,416	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,416,416	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

제12조 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.제55조 (이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기 3분기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,745	184	-4,241

(별도)당기순이익(백만원)	-3,103	133	-3,657

(연결)주당순이익(원)	-334	18	-570

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분기 또는 반기보고서의 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제15기 3분기(당기)	이촌회계법인	-	-	-

제14기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	지정감사

제13기(전전기)	삼일회계법인	적정	전기오류재작성	지정감사

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기 3분기(당기)	이촌회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	100	1,102	51	-

제14기(전기)	삼일회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	150	1,360	150	1,643

제13기(전전기)	삼일회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	125	1,700	125	2,299

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제14기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제13기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경당사는 기업공개를 위해 「주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령」에 따라 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 2018년 5월 14일 금융감독원으로 부터 외부감사인을 지정 배정받아, 2018년 5월 28일 삼일회계법인과 외부감사계약을 체결하였습니다. 2020년 지정감사가 해지되어 2020년 2월 14일 이촌회계법인과 2020년회계년도(2020.01.01~2020.12.31)부터 2022년 회계년도(2022.01.01~2022.12.31)까지의 기간동안 재무제표에 대한 외부감사계약을 체결하고 증권선물위원회에 보고하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 회사의 이사회는 사내이사 5명, 사외이사 2명으로 구성되어있습니다. 이사의 주요 이력 및 업무분장은 「Ⅷ.임원 및 직원 등에관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	1	-	-

※ 2020년 정기주주총회 신규선임 이동영 사외이사다. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

김현철(출석률: 00%)	조정식(출석률: 00%)	이동영(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2020.2.28	- 제14기 감사전 재무제표 승인 건- 제14기 정기주주총회 소집 건	가결	불참	불참	미해당

2	2020.03.27	- 제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건- 제4호 의안 : 이사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사내이사 정도현 재선임 제4-2호 의안 : 사내이사 김정동 재선임 제4-3호 의안 : 사외이사 이동영 신규선임- 제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건- 제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결	불참	불참	미해당

3	2020.03.27	- 제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	임기만료	불참	참석

4	2020.09.10	- 제1호 의안 : 신규 연결대상 종속법인 설립의 건 ㈜큐티스의생명연구센터 (자본금 990,000,000원) 피부임상, 화장품임상, 피부특성검사, 피부과학, 약학 및 생명과학 연구개발업 취득내역 : 540,000,000원 (1,080,000주, 54.55%)	가결	임기만료	불참	참석

라. 이사의 독립성이사는 주요경력, 전문성 등을 고려해 이사회에서 후보자를 선정하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 각 이사의 주요경력은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "1. 임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

구분	성명	추천인	담당업무	임기	연임(횟수)	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	정도현	이사회	경영총괄	3년	연임(4)	없음	본인

김정동	이사회	기술총괄	3년	연임(4)	없음	-

박병준	이사회	제조총괄	3년	연임(2)	없음	-

박현우	이사회	마케팅총괄	3년	신규	없음	-

신주엽	이사회	개발이사	3년	신규	없음	-

사외이사	조정식	이사회	사외이사	3년	신규	없음	-

이동영	이사회	사외이사	3년	신규	없음	-

마. 사외이사의 전문성회사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사외이사 이사회 개최시에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공하고, 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 경영현장을 직접 확인하고 현황을 보고 받습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항보고서 작성기준을 현재 주주총회 결의에 의해 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주요경력	비 고

김익태	- 법무법인 도담 변호사	선임일(2018.03.27)

나. 감사의 독립성회사는 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 운영하고 있지 않으나, 상법 제 409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다.

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2020.2.28	- 제14기 감사전 재무제표 승인 건- 제14기 정기주주총회 소집 건	가결	참석

2	2020.03.27	- 제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건- 제4호 의안 : 이사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사내이사 정도현 재선임 제4-2호 의안 : 사내이사 김정동 재선임 제4-3호 의안 : 사외이사 이동영 신규선임- 제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건- 제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결	참석

3	2020.03.27	- 제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	참석

4	2020.09.10	- 제1호 의안 : 신규 연결대상 종속법인 설립의 건 ㈜큐티스의생명연구센터 (자본금 990,000,000원) 피부임상, 화장품임상, 피부특성검사, 피부과학, 약학 및 생명과학 연구개발업 취득내역 : 540,000,000원 (1,080,000주, 54.55%)	가결	참석

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	2	이사(19년)부장(15년)	이사회 통지 등

바. 준법지원인 등 지원조직 현황- 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도회사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않았습니다.나. 소수주주권- 해당사항 없습니다.다. 경영권 경쟁- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정도현	대표이사	보통주	1,960,000	23.49	2,050,000	24.36	-

김정동	등기임원	보통주	120,000	1.44	90,000	1.07	-

박병준	등기임원	보통주	40,000	0.48	22,000	0.26	-

신주엽	등기임원	보통주	15,500	0.19	21,250	0.25	-

이용희	미등기임원	보통주	8,000	0.10	6,000	0.07	-

김영희	친인척	보통주	47,000	0.56	47,000	0.56	-

정원용	친인척	보통주	2,000	0.02	2,000	0.02	-

정원이	친인척	보통주	2,000	0.02	2,000	0.02	-

정태원	친인척	보통주	3,000	0.04	3,000	0.04	-

김영진	친인척	보통주	20,000	0.24	20,000	0.24	-

계	보통주	2,217,500	26.58	2,263,250	26.89	-

-	-	-	-	-	-

※ 보고서 작성기준 발행주식총수는 8,416,416주 이며, 지분변동으로 소유주식수가 변경되었습니다.

최대주주의 주요경력 및 개요

성 명	직 위	주요경력

정도현	대표이사	- (주)라파스 대표이사- 前 오산대학교 겸임교수- 前 (주)뉴트렉스테크놀로지 부사장- 연세대학교 생명공학 박사

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정도현	2,050,000	24.36

KoFC-플래티넘 기술투자	573,669	6.82

우리사주조합	236,645	2.81

※ 보고서 작성기준 발행주식총수는 8,416,416주 이며, 지분변동으로 소유주식수가 변경되었습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	9,331	9,341	99.89	4,579,417	8,389,416	54.59	-

※ 6월말 기준 발행주식총수는 8,389,416주 입니다.

3. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2)[상법] 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3) 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우5) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우6) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우7) 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우8) 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄기간	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

명의개서대리인	한국예탁결제원증권대행부	공고게재매체	홈페이지(www.raphas.com)한국경제신문

4. 주가 및 주식 거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	'20.4월	'20.5월	'20.6월	'20.07월	'20.8월	'20.9월

주가(종가기준)	최고	14,700	23,600	37,100	26,550	26,200	22,200

최저	10,950	13,450	23,800	22,300	20,600	17,650

거래량	최고	1,116,816	7,130,535	1,213,876	1,560,160	1,117,093	142,625

최저	69,482	77,935	246,344	99,676	91,180	41,290

월간 총 거래량	3,691,114	15,447,076	13,530,420	7,536,563	4,030,439	1,820,058
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 등기 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정도현	남	1969.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 생명공학 박사전 오산대 겸임교수(주)라파스 대표이사	2,050,000	-	본인	2009.05.01	2023.03.26

김정동	남	1981.12	이사	등기임원	상근	기술총괄	연세대 생명공학 박사(주)라파스 CTO	90,000	-	-	2010.03.01	2023.03.26

박병준	남	1970.08	이사	등기임원	상근	제조총괄	연세대 세라믹공학과GD Taiwan 기술이사(주)라파스 제조본부장	22,000	-	-	2014.07.07	2021.03.27

박현우	남	1973.03	이사	등기임원	상근	마케팅총괄	연세대 생물소재공학 박사아모레퍼시픽 마케팀장(주)라파스 마케팅총괄	-	-	-	2018.12.01	2022.03.25

신주엽	남	1976.09	이사	등기임원	상근	개발이사	카톨릭대 의생물과학 석사보령제약 연구개발 과장(주)라파스 개발실장	21,250	-	-	2015.02.01	2022.03.25

조정식	남	1969.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	상하이대 경영학 석사HERMED CAPITAL 이사	-	-	-	2019.03.25	2022.03.29

이동영	남	1964.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	세한대학교 경찰행정학과 초빙교수미국 남부미시시피주립대학교 객원교수세한대학교 경찰행정학과 부교수	1,440	-	-	2020.03.27	2023.03.26

김익태	남	1967.06	감사	등기임원	비상근	감사	연세대 신학과시카고 로욜라 로스쿨법무법인 도담 변호사	-	-	-	2015.03.17	2021.03.27

나. 미등기 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이용희	남	1976.01	이사	미등기임원	상근	재무이사	고려대 식품자원경제학과글로벌링크 회계팀장(주)라파스 재무이사	6,000	-	-	2014.04.15	-

손재덕	남	1974.01	이사	미등기임원	상근	영업이사	고려대 MBA동방성덕유한공사 이사(주)라파스 영업이사	-	-	-	2019.12.16	-

손은정	여	1977.02	이사	미등기임원	상근	화장품사업부이사	카이스트 MBA소프트뱅크로보티스 이사(주)라파스 화장품사업부이사	-	-	-	2020.02.24	-

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	8	-	1	-	9	2.7	385	43	2	7	9	-

관리	여	5	-	4	-	9	2.8	256	28	-

연구	남	15	-	-	-	15	3.5	561	37	-

연구	여	14	-	-	-	14	2.8	448	32	-

제조	남	12	-	10	-	22	2.9	696	32	-

제조	여	14	-	9	-	23	2.4	550	24	-

합 계	68	-	24	-	92	2.9	2,895	31	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	233	58	-

- 이사대우 직위자 1명을 포함한 인원수 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	560	70	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	550	110	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	10	10	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

3. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 이사,감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만이므로 본 항목은 기재하지 않습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

4. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※당사는 개인별 보수가 5억원 미만이므로 본 항목은 기재하지 않습니다.

5. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

가. 표1(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	5	244	-

사외이사	2	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-

계	8	244	-

나. 표2

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	최초부여수량	당기변동수량	총변동수량	기말미행사수량	행사기간	행사가격

행사	취소	행사	취소

김정동	등기임원	2017.04.01	신주교부	보통주	50,000	10,000	-	50,000	-	-	2019.04.01~2022.04.01	10,000

박병준	등기임원	2017.04.01	신주교부	보통주	50,000	-	-	40,000	-	10,000	2019.04.01~2022.04.01	10,000

신주엽	등기임원	2017.04.01	신주교부	보통주	24,000	10,000	-	24,000	-	-	2019.04.01~2022.04.01	10,000

이용희	미등기임원	2017.04.01	신주교부	보통주	18,000	-	-	8,000	-	10,000	2019.04.01~2022.04.01	10,000

직원14명	직원	2017.04.01	신주교부	보통주	98,000	28,000	64,000	28,000	64,000	6,000	2019.04.01~2022.04.01	10,000

신주엽	등기임원	2018.04.01	신주교부	보통주	1,500	750	-	750	-	750	2020.04.01~2023.04.01	10,000

이용희	미등기임원	2018.04.01	신주교부	보통주	1,000	-	-	-	-	1,000	2020.04.01~2023.04.01	10,000

직원22명	직원	2018.04.01	신주교부	보통주	63,000	24,250	8,500	24,250	8,500	30,250	2020.04.01~2023.04.01	10,000

박현우	등기임원	2019.04.01	신주교부	보통주	5,000	-	-	-	-	5,000	2022.04.01~2023.04.01	10,000

김지태	미등기임원	2019.04.01	신주교부	보통주	5,000	-	-	-	-	5,000	2022.04.01~2023.04.01	10,000

직원14명	직원	2019.04.01	신주교부	보통주	35,000	-	-	-	-	35,000	2022.04.01~2023.04.01	10,000

신주엽	등기임원	2020.03.31	신주교부	보통주	15,000	-	-	-	-	15,000	2023.04.01~2025.03.31	11,300

박현우	등기임원	2020.03.31	신주교부	보통주	15,000	-	-	-	-	15,000	2023.04.01~2025.03.31	11,300

손재덕	미등기임원	2020.03.31	신주교부	보통주	5,000	-	-	-	-	5,000	2023.04.01~2025.03.31	11,300

손은정	미등기임원	2020.03.31	신주교부	보통주	5,000	-	-	-	-	5,000	2023.04.01~2025.03.31	11,300

직원9명	직원	2020.03.31	신주교부	보통주	15,000	-	-	-	-	15,000	2023.04.01~2025.03.31	11,300
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 종속기업 및 관계기업투자가. 기업집단의 명칭 : 주식회사 라파스 (사업자등록번호 105-86-90704)

종속기업명	주요 영업활동	법인설립/소재지	지분율 및 의결권비율(%)	결산일

당분기말	전기말

Raphas Japan Co., Ltd.	화장품 판매 및 중개	일본	80.4	80.4	12월 31일

Raphas China Co., Ltd.	화장품 판매 및 중개	중국	89.1	89.1	12월 31일

Raphas America Inc.	화장품 판매 및 중개	미국	100.0	100.0	12월 31일

㈜큐티스의생명연구센터	생명과학 연구개발	한국	54.55	-	12월 31일

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

임원명	직위	겸직내용

정도현	대표이사	RAPHAS JAPAN 사내이사RAPHAS CHINA 동사장RAPHAS AMERICA 대표이사 ㈜큐티스의생명연구센터 사내이사

이용희	재무이사	RAPHAS CHINA 동사㈜큐티스의생명연구센터 비상근감사

2. 타법인 출자현황- 보고서 작성기준일 현재 소규모기업에 해당하여 작성하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

특수관계자명	계정과목	기 초	증 가	감 소	기 말	비고

우리사주조합 임직원	장기대여금	5,616,008	-	(869,843)	4,746,165	우리사주취득 주식담보

임직원	장기대여금	250,000	-	(130,000)	120,000	생활안정 자금 대출

합 계	5,866,008	-	(999,843)	4,866,165
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.