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라파스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 05 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 라파스
대 표 이 사 : 정도현
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)
(전 화) 02-392-3011
(홈페이지) http://www.raphas.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 이용희
(전 화) 02-392-3011
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

RAPHAS JAPAN	2014.04.28	902 NEW-SUEHIRO, 5-1-3 Sotokanda,Chiyoda-ku, Tokyo (101-0021)	화장품미용패치제조,판매 등	7,153,963	80.40%	부

RAPHAS CHINA	2015.07.31	B No.1, Lane 2293, Hongqiao Rd.,Shanghai, CHINA	화장품미용패치도소매 등	206,164	89.10%	부

RAPHAS AMERICA	2015.08.04	108 West 13th Street, Wilmington,Delaware 19801, USA	화장품미용패치도소매 등	27,428	100.0%	부

(주)큐티스의생명연구센터	2020.09.10	서울특별시 영등포구 의사당대로 97, 5층(여의도동, 교보증권빌딩)	화장품 안정성 감정평가	1,532,532	54.55%	부

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭- 국문 : 주식회사 라파스 (약식 (주)라파스)- 영문 : RAPHAS CO.,LTD (약식 RAPHAS)3. 설립일자

구분	상호명	변경일	주 소

회사 설립	(주)한중약제유통	2006.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)누리엠웰니스	2009.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)라파스	2012.2.28	서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(DMC첨단산업센터)

본점 이전	(주)라파스	2018.2.21	서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62

4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 주 소 : 서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)- 전화번호 : 02-392-3011- 홈페이지 : http://www.raphas.com5. 중소기업 해당여부중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다.

확인기관	기준	유효기간	발급번호

중소벤처기업부	중기업	2021.04.01~2022.03.31	0010-2021-176081

6. 벤처기업 해당여부벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거 벤처기업에 해당됩니다.

확인기관	기준	유효기간	발급번호

한국벤처캐피탈협회	벤처투자기업	2019.06.24 ~ 2021.06.23	제20190300676호

7. 주요사업의 내용회사는 마이크로어레이 패치의 연구개발, 제조, 판매 등 사업을 영위하고 있습니다.

정관상 사업목적

1. 식품의 제조, 판매, 수출입업
2. 건강기능식품의 제조, 판매, 수출입업
3. 식품첨가물의 제조, 판매, 수출입업
4. 생활용품의 제조, 판매, 수출입업
5. 화장품의 제조, 판매, 수출입업
6. 의약품의 제조, 판매, 수출입업
7. 의료기기의 제조, 판매, 수출입업
8. 의약부외품의 제조, 판매, 수출입업
9. 생명공학 관련 연구용역 및 컨설팅업
10. 생명공학 관련 기술 등의 대여 및 서비스업
11. 부동산 임대업
12. 위 각호에 해당하는 통신사업
13. 위 각호에 부대하는 사업

8. 계열회사에 관한 사항보고서 작성일 기준 RAPHAS JAPAN CO., LTD, RAPHAS CHINA CO., LTD, RAPHAS AMERICA INC, (주)큐티스의생명연구센터 총 4개의 비상장 계열회사가 있습니다.9. 신용평가에 관한 사항 (최근 5년)

평가일	평가기관	기업신용평가등급	비고

2021.04.12	(주)나이스디앤비	B+	- 결산일 : 2020.12.31- 유효기간 : 2022.04.11

2020.04.20	(주)나이스디앤비	BB-	- 결산일 : 2019.12.31- 유효기간 : 2021.04.19

2019.05.02	(주)나이스디앤비	BB-	- 결산일 : 2018.12.31- 유효기간 : 2020.05.01

2018.04.27	(주)나이스디앤비	BB0	- 결산일 : 2017.12.31- 유효기간 : 2019.04.26

2017.05.11	(주)나이스디앤비	BB+	- 결산일 : 2016.12.31- 유효기간 : 2018.05.10

10. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2019년 11월 11일	○	- 코스닥시장상장규정 제2조(정의)- 코스닥시장상장규정 시행세칙 제2조(용어의 정의)
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁 (최근 5년)

일 자	내 용

2016년	4월	제80차 IR52 장영실상 수상

5월	의료기기 (테라패스 3등급 의료용 누르개) 품목허가 승인_식품의약품안전처

7월	기술사업화 유공자 포상_산업자원부 장관상 수상

9월	서울형 강소기업 선정

12월	차세대 세계일류상품 선정_산업통상자원부, 무역협회

2017년	3월	식품 사업 본격화 ‘핏콩＇런칭

8월	기술혁신 우수기업 장영실상 수상

11월	벤처활성화 유공자 포상 장관상 수상

11월	소재부품산업 발전 유공자포상 대통령상 수상

12월	인재육성형 중소기업 지정

2018년	2월	마곡R 완공 및 본점 이전

12월	해외종속법인 일본 법인 현지 생산공장 완공(시즈오카시 타스키쵸)

12월	천안공장 ISO13485 인증

12월	청년친화 강소기업 선정

2019년	2월	성과공유기업 지정

4월	글로벌강소기업 지정(중소벤처기업부)

5월	천안공장 화장품 CGMP 인증(식품의약품안전처)

11월	KOSDAQ상장등록

12월	천안 신공장 이전완료 (충남 천안시 서북구 2공단8길 51)

2020년	3월	PTH(골다공증) IND 승인 및 임상1상 진행 (폐경기 이후 여성)

4월	Mpg균주 결핵 백신패치 글로벌헬스기술연구기금 기술가속화과제 신청

5월	도네페질(알츠하이머형) 마이크로니들 패치 임상1상 진행(보령제약)

비만치료제 산업통상자원부 국책과제 선정(대원제약)

7월	결핵 패치 백신 개발과제 라이트펀드(RIGHT FUND) 지원 프로젝트 선정

10월	마이크로니들 '딥패치 시리즈’기네스 세계 기록 인증 (일본 기타노다츠진)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.06.13	유상증자(제3자배정)	우선주	200,000	500	3,500	-

2014.10.02	유상증자(제3자배정)	우선주	250,000	500	8,000	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	66,667	500	4,500	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	160,000	500	5,000	-

2015.05.29	신주인수권행사	보통주	125,000	500	8,000	-

2015.05.30	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	30,000	-

2015.09.03	무상증자	보통주	3,001,667	500	500	-

2015.10.29	유상증자(제3자배정)	보통주	96,000	500	18,853	-

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	600,000	500	18,825	-

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	20,000	-

2019.04.16	유상증자(제3자배정)	보통주	79,682	500	18,825	-

2019.05.27	주식매수선택권행사	보통주	54,000	500	4,750	-

2019.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	1,280,000	500	20,000	-

2019.11.06	유상증자(일반공모)	보통주	38,400	500	20,000	-

2019.11.26	주식매수선택권행사	보통주	152,000	500	4,750	-

2020.05.28	주식매수선택권행사	보통주	46,000	500	10,000	-

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	27,000	500	10,000	-

2020.12.08	주식매수선택권행사	보통주	1,500	500	10,000	-

2021.03.04	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	10,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,430,916	450,000	8,880,916	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	450,000	450,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	450,000	450,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,430,916	-	8,430,916	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,430,916	-	8,430,916	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,430,916	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,430,916	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 회사 정관 규정에 의거하여 이익규모 및 미래성장을 위한 투자재원 확보, 기업의 재무구조 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여 배당정책을 결정할 예정입니다. 당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제12조(신주의 동등배당) 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.제54조 (이익금의 처분) 회사는 매사업연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액제55조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제55조의2 (분기배당) ① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월, 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5.「상법 시행령」제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 1분기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	671	-4,539	125

(별도)당기순이익(백만원)	532	-4,567	133

(연결)주당순이익(원)	80	-542	18

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 연결당기순이익은 지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익입니다.- 주당순이익은 기본주당순이익입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

※ 당사는 최근 5년간 배당 이력이 없습니다.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.26	제15기 정기주주총회	- 표준정관 조문 정비- 사채 발행한도 증액- 기타 조문 정비	- 기업의 계속 성장을 대비한 주식 등 사채 한도 확대

2020.03.27	제14기 정기주주총회	- 표준정관 조문 정비- 사업목적 추가- 기타 조문 정비	- 생명공학 관련 기술 등의 대여 및 서비스업

2019.11.05	제14기 임시주주총회	- 표준정관 조문 정비	- 코스닥 상장 준비를 위한 표준정관 정비
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제16기 1분기(당기)	이촌회계법인	-	-	-

제15기(전기)	이촌회계법인	적정	해당사항없음	수익인식의 적정성

제14기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	지정감사

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제16기 1분기(당기)	이촌회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	110	1,104	-	-

제15기(전기)	이촌회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	100	1,102	100	1,140

제14기(전전기)	삼일회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	150	1,360	150	1,643

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	-	-	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021.02.26	회사측 : 감사, 대표이사, 재무담당임원 등 3인감사인측 : 업무수행이사및 1인	서면회의	감사수행 및 감사결과 진행 현황

2	2020.11.06	회사측 : 재무담당임원 및 2인감사인측 : 업무수행이사및 1인	대면회의	대면회의

3	2020.07.31	회사측 : 재무담당임원 및 2인감사인측 : 업무수행이사및 1인	대면회의	감사계획 및 감사일정

5. 회계감사인의 변경당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제4조의3에 의하여 제15기(2020년)부터 제17기(2022년)의 3개 사업연도에 대한 외부감사인을 이촌회계법인으로 선정하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 회사의 이사회는 사내이사 5명, 사외이사 2명으로 구성되어있습니다. 이사의 주요 이력 및 업무분장은 「Ⅷ.임원 및 직원 등에관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	-	-	-

- 2021.3.26 제15기 정기주주총회에서 사내이사 이용희 이사, 나숙희 이사는 신규 취임 되었습니다.- 2021.3.26 김정동 사내이사는 일신상의 이유로 사임하였으며, 박병준 사내이사는 임기 만료로 퇴임 하였습니다.다. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

조정식(출석률: 00%)	이동영(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2021.01.19	1) 타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건 (제3자배정 신주 취득)2) 2021년 주주총회 전자투표 제도 도입의 건	가결	불참	찬성

2	2021.02.25	1) 제15기(2020.01.01~2020.12.31) 감사 전 재무제표 승인의 건2) 제15기(2020년) 정기주주총회 소집을 위한 이사회 결의 건3) 법인예금 담보 제공의 건	가결	불참	찬성

라. 이사의 독립성이사는 주요경력, 전문성 등을 고려해 이사회에서 후보자를 선정하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 각 이사의 주요경력은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "1. 임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

구분	성명	추천인	담당업무	임기	연임(횟수)	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	정도현	이사회	경영총괄	3년	연임(4)	없음	본인

박현우	이사회	마케팅총괄	3년	신규	없음	-

신주엽	이사회	개발이사	3년	신규	없음	-

이용희	이사회	재무이사	3년	신규	없음	-

나숙희	이사회	연구소이사	3년	신규	없음	-

사외이사	조정식	이사회	사외이사	3년	신규	없음	-

이동영	이사회	사외이사	3년	신규	없음	-

마. 사외이사의 전문성회사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사외이사 이사회 개최시에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공하고, 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 경영현장을 직접 확인하고 현황을 보고 받습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항보고서 작성기준을 현재 주주총회 결의에 의해 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주요경력	비 고

김익태	- 법무법인 도담 변호사	선임일(2021.03.26)

- 2021.3.26 제15기 정기주주총회에서 김익태 비상근감사는 재선임 되었습니다.나. 감사의 독립성회사는 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 운영하고 있지 않으나, 상법 제 409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다.

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2021.01.19	1) 타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건 (제3자배정 신주 취득)2) 2021년 주주총회 전자투표 제도 도입의 건	가결	참석

2	2021.02.25	1) 제15기(2020.01.01~2020.12.31) 감사 전 재무제표 승인의 건2) 제15기(2020년) 정기주주총회 소집을 위한 이사회 결의 건3) 법인예금 담보 제공의 건	가결	참석

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	2	이사(19년)부장(16년)	이사회, 주주총회 등 의사결정을 위한 전반적인 업무 지원

바. 준법지원인 등 지원조직 현황- 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택 여부 : 해당사항이 없습니다.나. 투표제도 - 서면투표제 : 해당사항이 없습니다. - 전자투표제 : 전자투표의 경우 별도의 정관 규정은 없으나 이사회에서 채택을 승인할 수 있습니다. 2021년 3월 26일에 개최된 제15기 정기주주총회에서 전자투표제를 채택하였으며, 이사회결의는 2021년 1월 19일 진행되었습니다.다. 소수주주권 : 해당사항이 없습니다.라. 경영권 경쟁 : 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정도현	대표이사	보통주	2,050,000	24.35	2,050,000	24.32	-

김정동	등기임원	보통주	80,000	0.95	0	0	사임

박병준	등기임원	보통주	22,000	0.26	0	0	퇴임

신주엽	등기임원	보통주	21,250	0.25	11,250	0.13	-

이용희	등기임원	보통주	6,000	0.07	6,000	0.07	-

김영희	친인척	보통주	47,000	0.56	47,000	0.56	-

정원용	친인척	보통주	2,000	0.02	2,000	0.02	-

정원이	친인척	보통주	2,000	0.02	2,000	0.02	-

정태원	친인척	보통주	3,000	0.04	3,000	0.04	-

김영진	친인척	보통주	20,000	0.24	20,000	0.24	-

계	보통주	2,253,250	26.77	2,141,250	25.40	-

-	-	-	-	-	-

- 2021.3.26 김정동 이사는 일신상의 이유로 사임, 박병준 이사는 임기만료에 따른 퇴임

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성 명	직 위	주요경력

정도현	대표이사	- (주)라파스 대표이사- 前 오산대학교 겸임교수- 前 (주)뉴트렉스테크놀로지 부사장- 연세대학교 생명공학 박사

3. 최대주주 변동현황- 해당사항이 없습니다.

4. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정도현	2,050,000	24.32	-

-	-	-	-

우리사주조합	196,365	2.33	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	15,881	15,888	99.94	5,270,556	8,417,916	62.61	-

5. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권) ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2) 「상법」제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3) 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4) 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 국내외 금융기관 또는 기관투자가 등 특정한 자(이 회사의 주주를 포함)에게 신주를 발행하는 경우
5) 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방(이 회사의 주주를 포함)에게 신주를 발행하는 경우
6) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
7) 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
8) 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료후 3개월 이내

명의개서대리인	한국예탁결제원,증권대행부	공고게재매체	홈페이지(www.raphas.com)한국경제신문

6. 주가 및 주식 거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	'20.10월	'20.11월	'20.12월	'21.01월	'21.02월	'21.03월

주가(종가기준)	최고	21,500	25,450	25,700	26,850	27,600	27,000

최저	18,300	19,000	21,000	22,900	24,500	24,300

거래량	최고	413,880	5,749,586	1,995,694	7,892,181	1,199,399	215,908

최저	29,063	26,432	118,660	85,966	119,202	36,350

월간 총 거래량	1,942,483	21,261,715	9,012,454	14,620,078	5,366,968	1,875,306
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정도현	남	1969.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 생명공학 박사전 오산대 겸임교수(주)라파스 대표이사	2,050,000	-	본인	2009.05.01	2023.03.26

박현우	남	1973.03	이사	등기임원	상근	마케팅총괄	연세대 생물소재공학 박사아모레퍼시픽 마케팀장(주)라파스 마케팅총괄	-	-	-	2018.12.01	2022.03.25

신주엽	남	1976.09	이사	등기임원	상근	개발이사	카톨릭대 의생물과학 석사보령제약 연구개발 과장(주)라파스 개발실장	11,250	-	-	2015.02.01	2022.03.25

이용희	남	1976.01	이사	등기임원	상근	재무이사	고려대 식품자원경제학과글로벌링크 회계팀장(주)라파스 재무이사	6,000	-	-	2014.04.15	2024.03.25

나숙희	여	1972.07	이사	등기임원	상근	연구소이사	연세대학교 생명공학 박사뉴로테크 부설연구소 선임연구원바이오코아 신약개발지원사업부 이사한국의약연구소 메디컬부 이사녹십자의료재단 임상연구 Unit 부장지씨씨엘 Lab Operation 본부 부장
(주)라파스 연구소 이사	-	-	-	2020.10.12	2024.03.25

손은정	여	1977.02	이사	미등기임원	상근	화장품사업부이사	카이스트 MBA소프트뱅크로보티스 이사(주)라파스 화장품사업부이사	-	-	-	2020.02.24	-

조정식	남	1969.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	상하이대 경영학 석사HERMED CAPITAL 이사	-	-	-	2019.03.25	2022.03.29

이동영	남	1964.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	세한대학교 경찰행정학과 초빙교수미국 남부미시시피주립대학교 객원교수세한대학교 경찰행정학과 부교수	1,440	-	-	2020.03.27	2023.03.26

김익태	남	1967.06	감사	등기임원	비상근	감사	연세대 신학과시카고 로욜라 로스쿨현) 법무법인 도담 변호사	-	-	-	2015.03.17	2024.03.25

- 2021.3.26 제15기 정기주주총회에서 사내이사 이용희 이사, 나숙희 이사는 신규 취임 되었으며, 김익태 비상근감사는 재선임 되었습니다.- 2021.3.26 김정동 사내이사는 일신상의 이유로 사임하였으며, 박병준 사내이사는 임기 만료로 퇴임 하였습니다.

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	4	-	2	-	6	2.6	89	15	2	37	39	-

관리	여	6	-	2	-	8	2.8	85	11	-

연구	남	16	-	-	-	16	4.6	204	13	-

연구	여	11	-	1	-	12	3.4	154	13	-

제조	남	12	-	13	-	25	2.3	255	10	-

제조	여	12	-	4	-	16	3.2	129	8	-

합 계	61	-	22	-	83	3.2	916	11	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	89	18	-

- 보고서 작성기준일 미등기임원은 1명이며, 이사대우 직위자는 2명 입니다.- 미등기임원에서 2021.3.26 제15기 정기주주총회에서 등기임원으로 직위 승격된 이사 2명에 대한 급여와 퇴사한 미등기임원 1명에 대한 급여가 포함되어 있습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	160	20	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	157	31	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3	3	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

3. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

3-1. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

4. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

4-1. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 5 245 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 8 245 - (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 김정동 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 - - 2019.04.01~2022.04.01 10,000 박병준 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 50,000 10,000 - 50,000 - - 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 24,000 - - 24,000 - - 2019.04.01~2022.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 18,000 - - 8,000 - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 직원14명 직원 2017.04.01 신주교부 보통주 98,000 2,000 - 30,000 68,000 - 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,500 - - 750 - 750 2020.04.01~2023.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,000 - - - - 1,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 직원22명 직원 2018.04.01 신주교부 보통주 63,000 1,000 - 26,750 8,500 27,750 2020.04.01~2023.04.01 10,000 박현우 등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 김지태 미등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 직원14명 직원 2019.04.01 신주교부 보통주 35,000 - - - - 35,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 박현우 등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 손재덕 미등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 5,000 - 5,000 - 5,000 - 2023.04.01~2025.03.31 11,300 손은정 미등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 직원9명 직원 2020.03.31 신주교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 신주엽 등기임원 2021.02.25 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2024.02.25~2026.02.24 24,700 이용희 등기임원 2021.02.25 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2024.02.25~2026.02.24 24,700 나숙희 등기임원 2021.02.25 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2024.02.25~2026.02.24 24,700 직원22명 직원 2021.02.25 신주교부 보통주 51,000 - - - 2,000 49,000 2024.02.25~2026.02.24 24,700

- 2021.03.31 종가 26,650원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 현재 연결대상 종속기업의 현황가. 기업집단의 명칭 : 주식회사 라파스 (사업자등록번호 105-86-90704)

종속기업명	주요 영업활동	법인설립/소재지	지분율 및 의결권비율(%)	결산일

당기말	전기말

Raphas Japan Co., Ltd.	화장품 판매 및 중개	일본	80.40	80.40	12월 31일

Raphas China Co., Ltd.	화장품 판매 및 중개	중국	89.10	89.10	12월 31일

Raphas America Inc.	화장품 판매 및 중개	미국	100.0	100.0	12월 31일

㈜큐티스의생명연구센터	생명과학 연구개발	한국	54.55	54.55	12월 31일

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

임원명	직위	겸직내용

정도현	대표이사	RAPHAS JAPAN 사내이사RAPHAS CHINA 동사장RAPHAS AMERICA 대표이사㈜큐티스의생명연구센터 사내이사

이용희	재무이사	RAPHAS CHINA 동사㈜큐티스의생명연구센터 비상근감사

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Raphas Japan Co., Ltd.	2014.04.28	경영참가	71,805	4,020	80.40	387,443	0	0	0	4,020	80.40	387,443	7,153,963	-41,967

Raphas China Co., Ltd.	2015.07.30	경영참가	145,730	0	89.10	0	0	0	0	0	89.10	0	206,164	-89,497

Raphas America Inc.	2015.08.04	경영참가	334,344	300,020	100.00	0	0	0	0	300,020	100.00	0	27,428	-58,020

㈜프로라젠	2017.01.10	지분투자	134,000	536,000	42.70	0	0	0	0	536,000	42.70	0	780,986	-559,941

㈜큐티스의생명연구센터	2020.09.10	경영참가	540,000	1,080,000	54.55	540,000	0	0	0	1,080,000	54.55	540,000	1,532,532	-254,890

힉스씨앤티 주식회사	2021.01.20	지분투자	171,428	0	0.00	0	42,857	171,428	0	42,857	30.00	171,428	1,392,810	104,181

합 계	1,920,040	-	927,443	42,857	171,428	0	1,962,897	-	1,098,871	11,093,883	-900,134
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

특수관계자명	계정과목	기 초	증 가	감 소	기 말	비고

우리사주조합 임직원	장기대여금	4,026,517	-	(97,647)	3,928,870	우리사주취득 주식담보

임직원	장기대여금	120,000	-	-	120,000	생활안정 자금 대출

합 계	4,146,517	-	(97,647)	4,048,870
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.