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라파스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 14 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 라파스
대 표 이 사 : 정 도 현
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동,라파스)
(전 화) 02-392-3011
(홈페이지) http://www.raphas.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무이사 (성 명) 이용희
(전 화) 02-392-3011
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

RAPHASJAPAN	2014.04.28	902 NEW-SUEHIRO, 5-1-3 Sotokanda, Chiyoda-ku, Tokyo (101-0021)	화장품미용패치도소매 등	5,008,012	피투자자에 대하여 지배력 즉 힘, 변동이익에 노출, 힘과 이익의 유의적 연관성의 3가지 조건 모두를 보유함(기업회계기준서 제 1110호 문단 7)	부

RAPHASCHINA	2015.07.31	B No.1, Lane 2293, Hongqiao Rd., Shanghai, CHINA	화장품미용패치도소매 등	262,829	상동	부

RAPHAS AMERICA	2015.08.04	108 West 13th Street, Wilmington, Delaware 19801, USA	화장품미용패치도소매 등	50,308	상동	부

(주1) RAPHAS JAPAN은 일본 내 현지 생산기지를 시즈오카 지역에 2018년 04월에 보유하게 되었고 2019년부터 마이크로니들 제품을 양산하고 있습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	(주)프로라젠	종속기업 유상증자에 따른 지분율 하락

-	-

(주1) 2019년 04월 01일 제3자배정 유상증자로 (주)프로라젠에 대한 지배회사의 지분율은 42.67%이며, 이러한 실질적인 지배력 상실로 연결대상회사에서 제외하였습니다

나. 회사의 법적, 상업적 명칭지배회사의 명칭은 '주식회사 라파스'라고 표기하며 영문으로는 RAPHAS CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 때에는 '(주)라파스' 또는 'RAPHAS'라고 표기합니다. 다. 설립일자 지배회사는 2006년 3월 30일에 (주)한중약제유통으로 설립되었으며, 2009년 3월 (주)누리엠웰니스로 상호를 변경하였고, 2012년 2월에 현재의 사명인 (주)라파스로 변경하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소지배회사는 2018년 02월 21일에 보고일 현재 아래의 주소로 이전하였습니다. 現 주 소 : 서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동,라파스)舊 주 소 : 서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(상암동,DMC첨단산업센터)전화번호 : 02-392-3011홈페이지 : http://www.raphas.com 마. 중소기업해당여부지배회사는 2018년 12월 31일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다. 상세한 내용은 동 공시서류의 'XI. 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'에서 확인할 수 있습니다. 바. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업지배회사는 마이크로어레이패치의 연구개발 및 제조, 판매를 주요업무로 하고 있으며, 자세한 내용은 본 사업보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항 사업보고서 작성기준일 현재 지배회사의 종속회사는 총 3개사 입니다. (기준일:2019년 09월 30일)

회사명	주요사업	상장여부	비고

RAPHAS JAPAN CO., LTD.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	일본

RAPHAS CHINA CO., LTD.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	중국

RAPHAS AMERICA INC.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	미국

아. 신용평가에 관한 사항 지배회사가 공시대상 기간 동안 신용평가전문기관으로부터 신용평가를 받은 내역은 아래와 같습니다.

평가일	평가기관	기업신용평가등급	비고

2019.05.02	(주)나이스디앤비	BB-	결산일 : 2018.12.31유효기간 : 2020.05.01

2018.04.27	(주)나이스디앤비	BB0	결산일 : 2017.12.31유효기간 : 2019.04.26

2017.05.11	(주)나이스디앤비	BB+	결산일 : 2016.12.31유효기간 : 2018.05.10

2016.04.28	(주)나이스디앤비	BBB-	결산일 : 2015.12.31유효기간 : 2017.04.27

2015.05.08	(주)나이스디앤비	BB0	결산일 : 2014.12.31유효기간 : 2016.05.27

(주1) 기업신용등급의 정의

신용등급	등급정의

AAA	최상위의 상거래 신뢰도를 보유하여, 현재 수준에서 합리적으로 예측 가능한 어떠한 환경변화에도 대처 가능한 초우량의 신용수준

AA	양호한 상거래 신뢰도를 보유하여, 예측 가능한 환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

A	우위의 상거래 신뢰도가 인정되지만, 예측 가능한 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 수준

BBB	적정 수준의 상거래 신뢰도를 보유하지만, 장래의 거래안정성에 다소 부정적인 요인이 내재되어 있는 수준

BB	비교적 무난한 수준의 상거래 신뢰도를 보유하지만, 장래의 거래안정성에 부정적인 요인이 내재되어 있는 수준

B	단기적인 상거래 신뢰도는 인정되지만, 향후 환경변화에 따라 거래안정성이 저하될 가능성이 있는 수준

CCC	현재 수준에서 상거래 신뢰도가 제한적이며, 장래 거래안정성의 저하 가능성이 예상되어 주의가 요망되는 수준

CC	상거래 불이행 발생 가능성을 내포하고 있으며, 상위 등급에 비해 거래안정성이 낮은 수준

C	상거래 불이행 발생 가능성이 높아 향후 회복가능성이 낮고, 거래안정성이 매우 낮은 수준으로 현금거래가 요망되는 수준

D	상거래불능 상태의 매우 취약한 신용능력을 나타내어 거래안정성이 전무한 수준

NG	등급부재 : 신용평가불응, 자료불충분, 휴(폐)업 등의 사유로 판단보류

※기업의 신용능력에 따라 10등급으로 구분 표시되며 위 등급 중 'AA'등급에서 'CCC'등급까지의 6개 등급에는 그 상대적 우열 정도에 따라 +,0,- 기호가 첨부됨.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2019년 11월 11일	성장성 특례상장	코스닥시장상장규정 제2조(정의)코스닥시장상장규정시행세칙제2조(용어의 정의)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 지배회사의 본점은 보 고일 현재 '서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)에 위치하고 있으며 2018년 02월 21일 현재의 본점 소재지로 변경, 이전하였습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 해당사항 없음 다. 최대주주의 변동 해당사항 없음 라. 상호의 변경 당사는 2012년 2월 '주식회사 누리엠웰니스'에서 현재의 상호인 '주식회사 라파스'로 상호를 변경하였습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없음 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 해당사항 없음 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 2019년 KOSDAQ상장등록 - 2019년 천안공장 화장품 CGMP인증(식품의약품안전처) - 2019년 PTH(골다공증) IND승인 - 2019년 글로벌강소기업 지정(중소벤처기업부) - 2018년 해외종속법인 일본 법인 현지 생산공장 완공(시즈오카시 타스키쵸) - 2018년 마곡R 완공 및 본점 이전 - 2017년 소재.부품기술개발 대통령표창 - 두뇌역량우수전문기업 선정_산업통상자원부 - 제80차 IR52 장영실상 수상 - 의료기기 제조 및 품질관리 기준 적합인정(의료기기 GMP)_식품의약품안전처 - 기술사업화 유공자 포상_산업자원부 장관상 수상 - 2016년 차세대 세계일류상품 선정_산업통상자원부, 무역협회 - 의료기기 (테라패스 3등급 의료용 누르개) 품목허가 승인_식품의약품안전처
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.06.13	유상증자(제3자배정)	우선주	200,000	500	3,500	증자비율 (9.52%)

2014.10.02	유상증자(제3자배정)	우선주	250,000	500	8,000	증자비율 (10.87%)

2015.05.29	전환권행사	보통주	66,667	500	4,500

2015.05.29	전환권행사	보통주	160,000	500	5,000

2015.05.29	신주인수권행사	보통주	125,000	500	8,000

2015.05.30	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	30,000	증자비율 (3.45%)

2015.09.03	무상증자	보통주	3,001,667	500	500	1:1

2015.10.29	유상증자(제3자배정)	보통주	96,000	500	18,853	증자비율 (1.60%)

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	600,000	500	18,825	증자비율 (9.84%)

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	20,000	증자비율 (0.60%)

2019.04.17	유상증자(제3자배정)	보통주	79,682	500	18,825	증자비율(1.17%)

2019.05.27	주식매수선택권행사	보통주	54,000	500	4,750	증자비율(0.79%)

(주1) 2015년 11월 06일에 유상증자(제3자배정) 40,000주는 직원에게 배정한 우리사주입니다. 본 보고서 작성기준일 현재 우리사주조합에 예탁되어 있는 주식수는 25,005주로 보유비율은 0.36%입니다.(주2) 2019년 04월 17일에 유상증자(제3자배정) 79,682주는 (주)DB금융투자에게 배정되었으며 2019년 05월 27일에 신주인수권행사 54,000주는 당사 제1회 주식매수선택권을 임직원의 행사청구에 의해 증자하였습니다.
4. 주식의 총수 등

지배회사는 정관 제5조에 의거 발행할 주식의 총수를 50,000,000주로 정하였으며, 보통주 이외의 종류주식의 발행한도는 정관 제9조의2에 의거하여 발행주식 총수의1/2인 25,000,000주 입니다.

보고서 제출일 현재까지 발행된 주식의 총수는 보통주 6,873,016주, 우선주 450,000주입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,873,016	450,000	7,323,016	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	450,000	450,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	450,000	450,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,873,016	-	6,873,016	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,873,016	-	6,873,016	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,873,016	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,873,016	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 중요한 배당 정책

회사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제12조(신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.
제54조(이익잉여금의 처분)
회사는 매사업연도말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
제55조(이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

당분기에 지배회사의 주요배당지표의 중요한 변동사항은 없습니다.
2. 연결재무제표

연 결 재 무 상 태 표

제14(당)기 분기말 2019년 09월 30일 현재
제13(전)기 기말 2018년 12월 31일 현재
주식회사 라파스와 그 종속기업 (단위 : 원)

과 목	주 석	제 14(당)기 분기 말	제 13(전)기 기 말

자 산

I. 유동자산	18,694,114,251	14,274,041,781

1. 현금및현금성자산	5,6,7,14,34	1,717,777,888	5,577,441,032

2. 단기금융상품	5,6,8,34	5,323,250,339	2,459,820,000

3. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,8,9,34	2,187,046,992	2,013,180,464

4. 매출채권및기타채권	5,6,9,35	5,656,789,410	1,868,575,964

5. 재고자산	10	3,022,557,894	1,625,118,665

6. 기타금융자산	5,6,15,34	53,723,506	170,000,000

7. 기타유동자산	14,16,34	732,968,222	559,905,656

II. 비유동자산	28,223,514,817	20,239,511,975

1. 장기금융상품	5,6,8,34	619,461,075	566,994,437

2. 투자부동산	12	2,447,336,054	681,939,654

3. 유형자산	12,14	23,327,787,905	17,349,486,373

4. 무형자산	13,14	380,876,356	327,731,122

5. 기타금융자산	5,6,15,32,34	922,717,149	738,372,777

6. 기타비유동자산	16	1,513,801	2,410,588

7. 이연법인세자산	28	523,822,477	572,577,024

자 산 총 계	46,917,629,068	34,513,553,756

부 채

I. 유동부채	10,375,784,809	5,104,980,950

1. 매입채무및기타채무	5,6,14,17,34	2,839,472,029	2,405,111,192

2. 단기차입부채	5,6,18,34	1,968,787,107	100,000,000

3. 유동성장기차입부채	5,6,18,34	1,318,312,900	1,269,880,000

4. 파생상품부채	5,6	-	38,814,499

5. 기타금융부채	5,6,19,34,36	100,360,409	70,790,800

6. 기타유동부채	14,20	4,148,852,364	1,218,253,741

7. 당기법인세부채	-	2,130,718

II. 비유동부채	12,688,652,372	9,240,084,871

1. 장기차입부채	5,6,18,34	12,089,677,100	8,809,480,000

2. 장기매입채무및기타채무	5,6,17,34	228,670,356	197,061,210

3. 퇴직급여부채	21	218,225,341	218,225,341

4. 기타금융부채	5,6,19,34,36	147,450,932	-

5. 기타비유동부채	20	4,628,643	15,318,320

부 채 총 계	23,064,437,181	14,345,065,821

자 본

귀속되는 자본>	23,640,128,073	20,132,741,517

I. 자본금	22	3,436,508,000	3,369,667,000

II. 기타불입자본	22	22,821,771,787	21,101,466,603

III. 결손금	23	(2,557,877,932)	(4,211,889,905)

IV.기타자본구성요소	24	(60,273,782)	(126,502,181)

213,063,814 35,746,418
6. 기타 재무에 관한 사항

(1) 재무제표 재작성 - 해당사항없음(2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도에 관한 사항 - 해당사항없음(3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항 - 해당사항없음(4) 기타 재무제표 이용에 유의하여야 할 사항 - 해당사항없음

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 본 항목의 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제14기(당반기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

제13기(전기)	삼일회계법인	적정	전기오류재작성

제12기(전전기)	삼영회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제14기(당기)	삼일회계법인	반기재무제표검토, 결산 재무제표 감사	150백만원	-

제13기(전기)	삼일회계법인	반기재무제표검토, 결산 재무제표 감사	125백만원	2,863시간

제12기(전전기)	삼영회계법인	반기재무제표검토, 결산 재무제표 감사	40백만원	921시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제13기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제12기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 공시대상 보고서 작성기준일 현재 지배회사의 이사회는 사내이사 4명, 사외이사 2명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 「Ⅷ.임원 및 직원 등에관한 사항」 을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

김현철(출석율 100%)	조정식(*1)(출석율 50%)

1	2019.03.04	1) 제13기 결산재무제표 승인의 건2) 제13기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석	불참

2	2019.03.28	1) 신주(보통주) 발행에 따른 유상증자의 건 - 제3자배정(디비금융투자 주식회사) - 1주의 발행금액 18,825원 - 발행주식수 79,682주	가결	참석	참석

3	2019.04.05	1) 제13기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석	불참

4	2019.06.17	1) 코스닥 시장 상장추진 동의의 건2) 이사회운영규정 개정의 건3) 관계회사에 대한 대여금 지급 승인의 건4) 토지 및 건물 매매계약 승인의 건5) 사내윤리규정 제정의 건6) 제11기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석	불참

5	2019.07.30	1) 신규여신 차입의 건 - 차입은행 : KEB하나은행 논현동 지점 - 차입종별 : 기업운전일반자금대출 - 차입한도 : 금일십억원 - 담보제공 : 법인 소유 당행 예적금	가결	참석	불참

6	2019.09.20	1) 이해관계자와의 거래에 대한 통제규정 개정의 건 - 이해관계자 거래는 이사 전원의 3분 2이상의 동의를 득하는 경우에도 사외이사 전원의 출석 및 동의를 구하지 못할 시에는 그 거래를 집행하지 못한다.	가결	참석	불참

7	2019.09.30	1) 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건 - 신주모집(IPO) 1,280,000주 - 제3자배정(DB금융투자) 38,400주 상장주선인 의무인수분 2) 신주인수권 부여 계약 체결의 건 - 부여대상자 : DB금융투자(주) - 행사가능주식수 : 128,000주(공모주식 10%) - 행사가격 : 확정공모가액 - 행사가능기간 : 상장일로부터 3개월 ~ 18개월 이내 3) 정관 일부 변경의 건 - 전자증권제도 도입에 따른 정관변경 4) 임시주주총회 소집의 건 - 정관변경을 위한 임시주주총회 소집	가결	참석	불참

(*1) 사외이사 조정식은 2019년 03월 25일 제13기 정기주주총회에서 사외이사로 신규선임되었습니다. 다. 이사회내 위원회 지배회사는 공시대상 보고서 작성기준일 현재 이사회내 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 지배회사의 이사회는 공시대상 보고서 제출기준일 현재 총 7명이며, 최대주주인 정도현 대표이사 외 4명의 사내이사와 김현철 사외이사 외 1명으로 구성되어 있습니다. 사내이사 및 사외이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임 되었습니다. 또한, 대표이사를 제외한 6명의 사내이사 및 사외이사는 최대주주와 직접적인 이해관계가 없는 타인으로, 독립성을 유지할 수 있는 자로 구성되어 있습니다. 마. 사외이사의 전문성 지배회사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사외이사는 이사회 개최시에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공받고, 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 국내외 경영현장을 직접 확인하고 현황보고를 받을 수 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

-	-	-	-

준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

-	-	-	-

가. 감사의 인적사항 공시대상 보고서 작성기준을 현재 주주총회 결의에 의해 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주요경력	비 고

김익태	- 법무법인 도담 변호사	선임일(2018.03.27)

나. 감사의 독립성 지배회사는 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 운영하고 있지 않으나, 상법 제 409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다 . 다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2019.03.04	1) 제13기 결산재무제표 승인의 건2) 제13기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2	2019.04.05	1) 제13기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석

3	2019.06.17	1) 코스닥 시장 상장추진 동의의 건2) 이사회운영규정 개정의 건3) 관계회사에 대한 대여금 지급 승인의 건4) 토지 및 건물 매매계약 승인의 건5) 사내윤리규정 제정의 건6) 제11기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석

4	2019.07.30	1) 신규여신 차입의 건 - 차입은행 : KEB하나은행 논현동 지점 - 차입종별 : 기업운전일반자금대출 - 차입한도 : 금일십억원 - 담보제공 : 법인 소유 당행 예적금	가결	참석

5	2019.09.20	1) 이해관계자와의 거래에 대한 통제규정 개정의 건 - 이해관계자 거래는 이사 전원의 3분 2이상의 동의를 득하는 경우에도 사외이사 전원의 출석 및 동의를 구하지 못할 시에는 그 거래를 집행하지 못한다.	가결	참석

6	2019.09.30	1) 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건 - 신주모집(IPO) 1,280,000주 - 제3자배정(DB금융투자) 38,400주 상장주선인 의무인수분 2) 신주인수권 부여 계약 체결의 건 - 부여대상자 : DB금융투자(주) - 행사가능주식수 : 128,000주(공모주식 10%) - 행사가격 : 확정공모가액 - 행사가능기간 : 상장일로부터 3개월 ~ 18개월 이내 3) 정관 일부 변경의 건 - 전자증권제도 도입에 따른 정관변경 4) 임시주주총회 소집의 건 - 정관변경을 위한 임시주주총회 소집	가결	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 지배회사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않았습니다. 나. 소수주주권 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정도현	본인	보통주	1,960,000	29.08	1,960,000	28.52	-

김영진	친인척	보통주	20,000	0.30	20,000	0.29	-

정원용	친인척	보통주	2,000	0.03	2,000	0.03	-

정원이	친인척	보통주	2,000	0.03	2,000	0.03	-

김정동	임원	보통주	80,000	1.19	80,000	1.16	-

신주엽	임원	보통주	1,500	0.02	1,500	0.02	(*)

이용희	임원	보통주	1,040	0.02	1,040	0.02	-

계	보통주	2,066,540	30.66	2,066,540	30.07	-

우선주	-	-	-	-	-

(*1) 보유주식수는 공시대상 보고서 작성기준일 현재 우리사주조합에서 대체출고하여 한국예탁결제원에 코스닥상장규정에 따라 보호예수대상 주식으로 보호예수되어있습니다. 2. 최대주주에 관한 사항 (1) 최대주주 : 정도현(2) 주요 경력사항 등 - (주)라파스 대표이사 - 前 오산대학교 겸임교수 - 前 (주)뉴트렉스테크놀로지 부사장 - 연세대학교 생명공학 박사 3. 최대주주 변동현황 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	KoFc-플래티넘 청년창업3호 투자펀드	759,549	11.05%

HERMEDA INDUSTRIAL CO.,LTD	360,000	5.24%

플래티넘 큰성장펀드	352,705	5.13%

우리사주조합	25,005	0.36%

5. 소액주주 현황 공시대상 보고서 작성기준일 현재 소액주주 현황은 다음과 같습니다

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	541	97.0	1,324,290	19.7

6. 주식사무

구분	내용

신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2)[상법] 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3) 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우5) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우6) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우7) 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우8) 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	사업연도 종료후3개월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종

명의개서대리인	한국예탁결제원 증권대행부

주주의 특전	없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지(*1)(www.raphas.com)

(*1) 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울시내에서 발행하는 일간 한국경제신문에 게재한다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정도현	남	1969.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 생명공학 박사전 오산대 겸임교수(주)라파스 대표이사	1,960,000	-	-	10년 9개월	2020.03.27

김정동	남	1981.12	이사	등기임원	상근	기술총괄	연세대 생명공학 박사동경대 협력연구원(주)라파스 CTO	80,000	-	-	9년 6개월	2020.03.27

박병준	남	1970.08	이사	등기임원	상근	제조총괄	연세대 세라믹공학과GD Taiwan 기술이사(주)라파스 제조본부장	-	-	-	5년 3개월	2021.03.27

박현우	남	1973.03	이사	등기임원	상근	마케팅총괄	연세대 생물소재공학 박사아모레퍼시픽 마케팀장(주)라파스	-	-	-	10개월	2022.03.25

신주엽	남	1976.09	이사대우	등기임원	상근	개발이사	카톨릭대 의생물과학 석사보령제약 연구개발 과장(주)라파스 개발실장	1,500	-	-	4년 6개월	2022.03.25

김현철	남	1972.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대 경영학 석사플래티넘기술투자(주) 이사	-	-	-	5년 6개월	2020.03.27

조정식	남	1969.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	상하이대 경영학 석사HERMED CAPITAL 이사	-	-	-	7개월	2022.03.29

김익태	남	1967.06	감사	등기임원	비상근	감사	연세대 신학과시카고 로욜라 로스쿨법무법인 도담 변호사	-	-	-	4년 6개월	2021.03.27

이용희	남	1976.01	이사대우	미등기임원	상근	재무이사	고려대 식품자원경제학과글로벌링크 회계팀장(주)라파스 재무이사	1,040	-	-	5년 6개월	-

김지태	남	1970.09	이사대우	미등기임원	상근	이사	강원대 분자생명공학 박사수료HS Biosystems 대표이사	-	-	-	8개월	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리,영업	남	8	-	-	-	8	2.8	320,354,983	40,044,373	-

관리,영업	여	6	-	3	-	9	2.1	159,624,039	26,604,007	-

연구	남	15	-	-	-	15	3.5	547,869,373	36,524,625	-

연구	여	11	-	-	-	11	2.4	408,509,284	37,516,159	-

제조	남	9	-	4	-	13	2.6	386,553,259	44,602,299	-

제조	여	10	-	2	-	12	2.7	336,869,334	34,452,546	-

합 계	59	-	9	-	68	2.7	2,159,780,272	32,075,945	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	102,492,862	51,246,431	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500,000	(*주)

감사	1	100,000	(*주)

주) 상기 승인금액은 2019년 03월 25일 제13기 정기주주총회에서 승인가결되었습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	455,101	65,014	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	446,101	74,350	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	9,000	9,000	-

보수현황>지배회사의 이사 및 감사의 보수는 5억원 이상을 초과하는 개인이 없어 하기의 개인별 보수지급금액과 산정기준 및 방법은 기재하지 아니 합니다.

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 86,734 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 7 - - (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김정동 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 40,000 - - 40,000 2017.05.01~2020.04.30 4,750 박병준 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 40,000 - - 40,000 2017.05.01~2020.04.30 4,750 신주엽 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 14,000 - - 14,000 2017.05.01~2020.04.30 4,750 이용희 미등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 8,000 - - 8,000 2017.05.01~2020.04.30 4,750 직원 9명 직원 2015.04.30 신주교부 보통주 36,000 - - 36,000 2017.05.01~2020.04.30 4,750 김정동 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 박병준 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 직원 14명 직원 2017.04.01 신주교부 보통주 34,000 - - 34,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,500 - - 10,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,000 - - 10,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 직원 22명 직원 2018.04.01 신주교부 보통주 58,000 - - 58,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 박현우 등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 김지태 미등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 직원14명 직원 2019.04.01 신주교부 보통주 35,000 - - 35,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭 - 기업집단의 명칭 : 주식회사 라파스 (사업자등록번호 105-86-90704) - 소속회사의 명칭 (2019년 06월 30일 기준)

구 분	회사수	회사명

비상장사	4	RAPHAS JAPAN CO., LTD. RAPHAS CHINA CO., LTD. RAPHAS AMERICA INC.(주)프로라젠

나. 계통도(기업집단의 지분투자현황)

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

임원명	겸직내용	비 고

정도현	RAPHAS JAPAN 사내이사RAPHAS CHINA 동사장RAPHAS AMERICA 대표이사(주)프로라젠 사내이사	지배회사 대표이사

김정동	(주)프로라젠 대표이사	지배회사 CTO

이용희	RAPHAS CHINA 동사	지배회사 재무이사

2. 타법인 출자현황 지배회사는 공시대상 보고서 작성기준일 현재 소규모기업에 해당하여 작성하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 공시대상 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 공시대상 보고서 작성기준일 현재 장기대여금은 임직원 생활안정자금대출 250,000천원과 우리사주취득재원대출 530,100천원이 포함되어 있습니다.