라파스 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 및 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경사항 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의안내용	가결여부

2012.02.28 (임시)	1) 정관 일부 변경의 건 상호변경 누리엠웰니스 -> 주식회사 라파스	가결

2012.04.30 (임시)	1) 정관 일부 변경의 건 사업목적사항 변경 공고방법 변경 주식매수선택권부여 신설	가결

2013.03.29 (제7기정기주총)	1)2012년도 결산보고서 승인의 건2)이사 및 감사 보수한도 승인의 건 이사 보수한도 5억원 감사 보수한도 1억원	가결

2014.03.21 (제8기정기주총)	1)2013년도 결산보고서 승인의 건2)임원 변경의 건 사임이사 : 정도현,권이영,김형진 선임이사 : 정도현, 김정동, 김현철 사임감사 : 김정동 선임감사 : 김도균	가결

2015.03.17 (제9기정기주총)	1)2014년도 결산보고서 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사내이사 : 고윤진/권이영/박병준 사외이사 : 황지영3)감사사임 및 신규선임의 건 사임감사 : 김도균 선임감사 : 김익태4)이사보수한도 승인 보수한도액 : 15억원5)감사보수한도 승인 보수한도액 : 1억원	가결

2015.04.30 (임시주주총회)	1)정관 일부 변경의 건 - 표준정관으로 변경 2)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2016.03.29 (제10기정기주총)	1)2015년도 재무제표 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사외이사 : 자오치앙(ZHAO QIANG)3)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원4)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원5)임원 퇴직금 지급 규정의 개정 승인의 건	가결

2017.03.27 (제11기정기주총)	1)2016년도 재무제표 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사내이사 : 김홍기3)사내이사 및 사외이사 중임의 건 사내이사 : 정도현, 김정동 사외이사 : 김현철4)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원5)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원6)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2018.03.27(제12기정기주총)	1)2017년도 재무제표 승인의 건2)사내이사 및 사외이사 중임의 건 사내이사 : 고윤진, 박병준 감사 : 김익태3)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원4)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원5)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 당분기말 현재 계류중인 소송사건은 연결실체가 특허전용실시권 침해등으로 인하여 피고로 제소된 소송사건이 1건 있으며, 본 소송과 관련하여 특허무효소송을 특 허심판원에 청구하였습니다. 특허심판원에서 2017년 12월 20일 본 소송과 관련하여 특허무효로 한다는 심결을 받았습니다. 후속사건으로 2018년 1월 중 연결실체는 소송사건의 원인인 특허전용실시권에 대한특허분쟁으로 연결실체가 특허법원에 피고로 소송이 제기되어 있으며, 연결실체는 특허법원에 소송을 제기한 원고에 대하여 소송비용 담보제공 공탁소송(소송가액 10,501천원)을 특허법원에 원고로 소송을 제기하였고 2018년 03월 법원으로부터 인용되었습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황(당분기) (단위: 천엔)

제공한 기업	제공받은 관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

주식회사 라파스	우리사주조합 임직원	신용보증	-	한국증권금융

주식회사 라파스	RAPHAS JAPAN	Stand by Lc	JPY100,000	SBJ은행

※지배회사는 종속법인 RAPHAS JAPAN CO., LTD. 일본 현지 생산기지 구축을 위하여 1억엔을 지급보증하는 보증서를 신한은행부평센터지점으로부터 발급받아 일본의 SBJ은행에 제공하였습니다.

(전기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

주식회사 라파스	우리사주조합 임직원	신용보증	160,226	한국증권금융

라. 채무인수약정 현황 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그밖의 우발채무 등 (1) 당기말 현재 연결실체가 금융기관 등으로부터 제공받은 지급보증의 내역은다음과 같습니다.

(당분기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 기업	보증내용	보증금액

서울보증보험	주식회사 라파스	신규 석박사 연구인력 채용사업 보증 등	30,500

(전기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 기업	보증내용	보증금액

서울보증보험	주식회사 라파스	신규 석박사 연구인력 채용사업 보증 등	127,698

(2) 연결실체는 부지구입대금의 지불을 위하여 한국산업은행으로부터 산업시설자금을 차입하였으며 동 차입금에 대하여 당기 및 전기에 토지분양대금반환청구권(담보설정금액: 3,435,615천원, 토지 장부금액: 3,870,713천원)을 한국산업은행에 담보 제공하였습니다. (3) 연결실체는 당기말 현재 국민은행과 통화선도거래 체결하고 있으며, 상기 파생상품거래 담보로 단기금융상품 중 국민은행 외화정기예금 USD 1,000,000에 대하여 국민은행 연희동지점에서 질권설정 하였습니다.

(4) 당기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(당분기) (단위: 천원)

제공한 관계자	제공받은 기업	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	주식회사 라파스	담보대출 보증	8,053,000	한국산업은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	600,000	KEB하나은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	1,050,000	KB국민은행

대표이사	주식회사 라파스	일반보증	20,000	우리카드

(전기) (단위: 천원)

제공한 관계자	제공받은 기업	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	주식회사 라파스	담보대출 보증	8,053,000	한국산업은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	600,000	KEB하나은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	500,000	KB국민은행

대표이사	주식회사 라파스	일반보증	20,000	우리카드

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 공 시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 법적위험 변동사항 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 합병등의 사후정보 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 녹색경영 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.