라파스 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 및 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경사항 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의안내용	가결여부

2012.02.28 (임시)	1) 정관 일부 변경의 건 상호변경 누리엠웰니스 -> 주식회사 라파스	가결

2012.04.30 (임시)	1) 정관 일부 변경의 건 사업목적사항 변경 공고방법 변경 주식매수선택권부여 신설	가결

2013.03.29 (제7기정기주총)	1)2012년도 결산보고서 승인의 건2)이사 및 감사 보수한도 승인의 건 이사 보수한도 5억원 감사 보수한도 1억원	가결

2014.03.21 (제8기정기주총)	1)2013년도 결산보고서 승인의 건2)임원 변경의 건 사임이사 : 정도현,권이영,김형진 선임이사 : 정도현, 김정동, 김현철 사임감사 : 김정동 선임감사 : 김도균	가결

2015.03.17 (제9기정기주총)	1)2014년도 결산보고서 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사내이사 : 고윤진/권이영/박병준 사외이사 : 황지영3)감사사임 및 신규선임의 건 사임감사 : 김도균 선임감사 : 김익태4)이사보수한도 승인 보수한도액 : 15억원5)감사보수한도 승인 보수한도액 : 1억원	가결

2015.04.30 (임시주주총회)	1)정관 일부 변경의 건 - 표준정관으로 변경 2)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2016.03.29 (제10기정기주총)	1)2015년도 재무제표 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사외이사 : 자오치앙(ZHAO QIANG)3)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원4)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원5)임원 퇴직금 지급 규정의 개정 승인의 건	가결

2017.03.27 (제11기정기주총)	1)2016년도 재무제표 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사내이사 : 김홍기3)사내이사 및 사외이사 중임의 건 사내이사 : 정도현, 김정동 사외이사 : 김현철4)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원5)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원6)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2018.03.27(제12기정기주총)	1)2017년도 재무제표 승인의 건2)사내이사 및 사외이사 중임의 건 사내이사 : 고윤진, 박병준 감사 : 김익태3)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원4)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원5)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2019.03.25	1)2018년도 재무제표 승인의 건2)사내이사 및 사외이사 선임의 건 사내이사 : 박현우, 신주엽 사외이사 : 조정식3)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원4)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원5)임직원 주식매수선택권 부여의 건6)임원퇴직급여 개정의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 당사는 전기말 현재 특허전용실시권 침해 등으로 인하여 피고로 제소된 소송사건이 1건(소송가액 201백만원)이 있으며 이외에 회사는 특허와 관련하여 특허법원에 원고로 1건, 피고로 1건이 제소되어 있습니다. 특허법원에 피고로 제소되어 있는 사건은 원고가 대법원에 상고하였으나 2019년 03월 14일 원고의 상고는 기각되었습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그밖의 우발채무 등 (1) 당기말 현재 연결실체가 금융기관 등으로부터 제공받은 지급보증의 내역은다음과 같습니다.

(당기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 기업	보증내용	보증금액

서울보증보험	주식회사 라파스	신규 석박사 연구인력 채용사업 보증 등	127,698

(전기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 기업	보증내용	보증금액

서울보증보험	주식회사 라파스	신규 석박사 연구인력 채용사업 보증 등	158,198

(2) 연결실체는 부지구입대금의 지불을 위하여 한국산업은행으로부터 산업시설자금을 차입하였으며 동 차입금에 대하여 당기 및 전기에 토지분양대금반환청구권(담보설정금액: 3,435,615천원, 토지 장부금액: 3,870,713천원)을 한국산업은행에 담보 제공하였습니다. (3) 연결실체는 당기말 현재 국민은행과 통화선도거래 체결하고 있으며, 상기 파생상품거래 담보로 단기금융상품 중 국민은행 외화정기예금 USD 1,000,000에 대하여 국민은행 연희동지점에서 질권설정 하였습니다.

(4) 당기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(당기) (단위: 천원)

제공한 관계자	제공받은 기업	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	주식회사 라파스	담보대출 보증	8,053,000	한국산업은행(마곡토지,건물)

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	600,000	KEB하나은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	1,650,000	KB국민은행

대표이사	주식회사 라파스	일반보증	20,000	우리카드

(전기) (단위: 천원)

제공한 관계자	제공받은 기업	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	주식회사 라파스	담보대출 보증	8,053,000	한국산업은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	600,000	KEB하나은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	500,000	KB국민은행

대표이사	주식회사 라파스	일반보증	20,000	우리카드

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고