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라파스 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 03 월 18 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 라파스
대 표 이 사 : 정도현
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)
(전 화) 02-392-3011
(홈페이지) http://www.raphas.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무이사 (성 명) 이용희
(전 화) 02-392-3011
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

RAPHAS JAPAN	2014.04.28	902 NEW-SUEHIRO, 5-1-3 Sotokanda,Chiyoda-ku, Tokyo (101-0021)	화장품미용패치제조,판매 등	7,153,963	80.4%	부

RAPHAS CHINA	2015.07.31	B No.1, Lane 2293, Hongqiao Rd.,Shanghai, CHINA	화장품미용패치도소매 등	206,164	89.1%	부

RAPHAS AMERICA	2015.08.04	108 West 13th Street, Wilmington,Delaware 19801, USA	화장품미용패치도소매 등	27,428	100.0%	부

(주)큐티스의생명연구센터	2020.09.10	서울특별시 영등포구 의사당대로 97, 5층(여의도동, 교보증권빌딩)	화장품 안정성 감정평가	1,532,532	54.6%	부

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)큐티스의생명연구센터	당기 신규 설립 및 지분취득

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭- 국문 명칭 : 주식회사 라파스 (약식 (주)라파스)- 영문 명칭 : RAPHAS CO.,LTD (약식 RAPHAS)3. 설립일자

구분	상호명	변경일	주 소

회사 설립	(주)한중약제유통	2006.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)누리엠웰니스	2009.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)라파스	2012.2.28	서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(DMC첨단산업센터)

본점 이전	(주)라파스	2018.2.21	서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62

4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 주 소 : 서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)- 전화번호 : 02-392-3011- 홈페이지 : http://www.raphas.com5. 중소기업 해당여부중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다.

확인기관	기준	유효기간	발급번호

중소벤처기업부	소기업	2020.04.01~2021.03.31	0010-2020-193481

6. 벤처기업 해당여부벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거 벤처기업에 해당됩니다.

확인기관	기준	유효기간	발급번호

한국벤처캐피탈협회	벤처투자기업	2019.06.24 ~ 2021.06.23	제20190300676호

7. 주요사업의 내용회사는 마이크로어레이 패치의 연구개발, 제조, 판매 등 사업을 영위하고 있습니다.

정관상 사업목적

1. 식품의 제조, 판매, 수출입업
2. 건강기능식품의 제조, 판매, 수출입업
3. 식품첨가물의 제조, 판매, 수출입업
4. 생활용품의 제조, 판매, 수출입업
5. 화장품의 제조, 판매, 수출입업
6. 의약품의 제조, 판매, 수출입업
7. 의료기기의 제조, 판매, 수출입업
8. 의약부외품의 제조, 판매, 수출입업
9. 생명공학 관련 연구용역 및 컨설팅업
10. 생명공학 관련 기술 등의 대여 및 서비스업
11. 부동산 임대업
12. 위 각호에 해당하는 통신사업
13. 위 각호에 부대하는 사업

8. 계열회사에 관한 사항보고서 작성일 기준 RAPHAS JAPAN CO., LTD, RAPHAS CHINA CO., LTD, RAPHAS AMERICA INC, (주)큐티스의생명연구센터 총 4개의 비상장 계열회사가 있습니다.9. 신용평가에 관한 사항 (최근 5년)

평가일	평가기관	기업신용평가등급	비고

2020.04.20	(주)나이스디앤비	BB-	- 결산일 : 2019.12.31- 유효기간 : 2021.04.19

2019.05.02	(주)나이스디앤비	BB-	- 결산일 : 2018.12.31- 유효기간 : 2020.05.01

2018.04.27	(주)나이스디앤비	BB0	- 결산일 : 2017.12.31- 유효기간 : 2019.04.26

2017.05.11	(주)나이스디앤비	BB+	- 결산일 : 2016.12.31- 유효기간 : 2018.05.10

2016.04.28	(주)나이스디앤비	BBB-	- 결산일 : 2015.12.31- 유효기간 : 2017.04.27

10. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2019년 11월 11일	○	- 코스닥시장상장규정 제2조(정의)- 코스닥시장상장규정 시행세칙 제2조(용어의 정의)
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁 (최근 5년)

일 자	내 용

2016년	4월	제80차 IR52 장영실상 수상

5월	의료기기 (테라패스 3등급 의료용 누르개) 품목허가 승인_식품의약품안전처

7월	기술사업화 유공자 포상_산업자원부 장관상 수상

9월	서울형 강소기업 선정

12월	차세대 세계일류상품 선정_산업통상자원부, 무역협회

2017년	3월	식품 사업 본격화 ‘핏콩＇런칭

8월	기술혁신 우수기업 장영실상 수상

11월	벤처활성화 유공자 포상 장관상 수상

11월	소재부품산업 발전 유공자포상 대통령상 수상

12월	인재육성형 중소기업 지정

2018년	2월	마곡R 완공 및 본점 이전

12월	해외종속법인 일본 법인 현지 생산공장 완공(시즈오카시 타스키쵸)

12월	천안공장 ISO13485 인증

12월	청년친화 강소기업 선정

2019년	2월	성과공유기업 지정

4월	글로벌강소기업 지정(중소벤처기업부)

5월	천안공장 화장품 CGMP 인증(식품의약품안전처)

11월	KOSDAQ상장등록

12월	천안 신공장 이전완료 (충남 천안시 서북구 2공단8길 51)

2020년	3월	PTH(골다공증) IND 승인 및 임상1상 진행 (폐경기 이후 여성)

4월	Mpg균주 결핵 백신패치 글로벌헬스기술연구기금 기술가속화과제 신청

5월	도네페질(알츠하이머형) 마이크로니들 패치 임상1상 진행(보령제약)

비만치료제 산업통상자원부 국책과제 선정(대원제약)

7월	결핵 패치 백신 개발과제 라이트펀드(RIGHT FUND) 지원 프로젝트 선정

10월	마이크로니들 '딥패치 시리즈’기네스 세계 기록 인증 (일본 기타노다츠진)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.06.13	유상증자(제3자배정)	우선주	200,000	500	3,500	-

2014.10.02	유상증자(제3자배정)	우선주	250,000	500	8,000	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	66,667	500	4,500	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	160,000	500	5,000	-

2015.05.29	신주인수권행사	보통주	125,000	500	8,000	-

2015.05.30	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	30,000	-

2015.09.03	무상증자	보통주	3,001,667	500	500	-

2015.10.29	유상증자(제3자배정)	보통주	96,000	500	18,853	-

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	600,000	500	18,825	-

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	20,000	-

2019.04.16	유상증자(제3자배정)	보통주	79,682	500	18,825	-

2019.05.27	주식매수선택권행사	보통주	54,000	500	4,750	-

2019.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	1,280,000	500	20,000	-

2019.11.06	유상증자(일반공모)	보통주	38,400	500	20,000	-

2019.11.26	주식매수선택권행사	보통주	152,000	500	4,750	-

2020.05.28	주식매수선택권행사	보통주	46,000	500	10,000	-

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	27,000	500	10,000	-

2020.12.08	주식매수선택권행사	보통주	1,500	500	10,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,417,916	450,000	8,867,916	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	450,000	450,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	450,000	450,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,417,916	-	8,417,916	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,417,916	-	8,417,916	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,417,916	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,417,916	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

제12조 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.제55조 (이익배당)① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,628	184	-4,241

(별도)당기순이익(백만원)	-4,567	133	-3,657

(연결)주당순이익(원)	-542	18	-570

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

※ 당사는 최근 5년간 배당을 지급하지 않았습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2020.03.27 이며, 제15기 정기주주총회(2021.03.26) 안건 중 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다. 정관 변경 안건은 2021.03.08 주주총회소집공고 세부 안건을 참조하시기 바랍니다.나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.26	제15기 정기주주총회	- 표준정관 조문 정비- 사채 발행한도 증액- 기타 조문 정비	- 기업의 계속 성장을 대비한 주식 등 사채 한도 확대

2020.03.27	제14기 정기주주총회	- 표준정관 조문 정비- 사업목적 추가- 기타 조문 정비	- 생명공학 관련 기술 등의 대여 및 서비스업

2019.11.05	제14기 임시주주총회	- 표준정관 조문 정비	- 코스닥 상장 준비를 위한 표준정관 정비
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항연결회사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 이러한 가정들에는예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 또한, 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.연결회사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.2. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 2020년도 매출액은 전년동기대비 1.69% 감소한 17,862백만원이며, 영업손실은 4,276백만원입니다. 당기순손실은 4,628백만원으로 적자 전환되었습니다. 적자전환된 주요원인으로는 다품종 소량생산으로 제조원가율이 상승되었으며, 코로나19로 인한 개별기준 매출이 14,811백만원으로 전년동기대비 17.39% 감소하였습니다. 국내 자사브랜드 매출은 전년동기대비 1,695백만원, 94.43% 증가되는 성장을 보였으나, 국내 ODM 매출이 전년동기대비 5,382백만원, -80.59% 감소되었 습니다. 또한, 2분기 미국 USITC 기술특허침해 소송비와 신규 광고선전비, 대손상각비 등으로 인해 영업 손실 폭이 확대되었으나, 소송 위험성 제거 및 하반기 대대적인 마케팅을 위한 장기적 투자 목적 등 일회성 비용 증가되어 발생된 원인 입니다.2021년도는 글로벌 업체들과의 신규 영업을 적극적으로 개척하여 매출 증대를 위해 노력할 것이며, 혁신적인 마이크로니들 약물전달기술을 바탕으로 의약부문에서 검증된 원료의약품을 이용한 개량신약개발에 앞장서 나가겠습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 ※ 본 요약재무정보는 제15기 정기주 주총회 승인전 재무제표로 2021년 3월 26일 개최되는 정기주주총회에서 재무제표 승인 관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. 가. 연결 재무상태표

제 15(당)기 기말 2020년 12월 31일 현재
제 14(전)기 기말 2019년 12월 31일 현재
주식회사 라파스와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주 석	제 15(당)기 기 말	제 14(전)기 기 말

자 산

I. 유동자산	26,486,136,920	29,034,749,524

1. 현금및현금성자산	5,6,7,34	6,344,604,280	5,098,015,157

2. 단기금융상품	5,6,8,34	14,251,099,669	16,236,700,000

3. 단기투자자산	5,6,8,34	-	300,000,000

4. 매출채권및기타채권	5,6,9,34	2,800,034,943	3,020,763,409

5. 재고자산	10	2,252,843,874	3,170,505,391

6. 기타유동자산	14,16,34	837,554,154	1,208,765,567

II. 비유동자산	33,341,309,337	33,850,067,932

1. 장기투자자산	5,6,8,34	2,544,882,912	2,494,900,865

2. 투자부동산	12	2,108,776,324	2,402,732,355

3. 유형자산	12,14	22,876,964,665	22,219,028,079

4. 무형자산	13,14	674,015,186	359,830,658

5. 기타금융자산	5,6,15,32,34	4,093,518,296	5,300,306,915

6. 기타비유동자산	16	2,741,076	1,084,474

7. 이연법인세자산	28	1,040,410,878	1,072,184,586

자 산 총 계	59,827,446,257	62,884,817,456

부 채

I. 유동부채	5,387,713,003	3,998,495,635

1. 매입채무및기타채무	5,6,14,17,34	2,652,594,522	1,912,917,860

2. 유동성장기차입부채	5,6,18,34	1,445,377,079	1,408,182,835

3. 기타금융부채	5,6,12,19,34	512,794,084	162,957,151

4. 기타유동부채	14,20	775,035,945	514,437,789

5. 당기법인세부채	1,911,373	-

II. 비유동부채	9,800,664,509	10,955,684,511

1. 장기차입부채	5,6,18,34	9,106,373,598	10,542,653,165

2. 장기매입채무및기타채무	5,6,14,17,34	236,150,088	235,431,623

3. 기타금융부채	5,6,12,19,34	448,879,890	171,686,350

4. 기타비유동부채	20	9,260,933	5,913,373

부 채 총 계	15,188,377,512	14,954,180,146

자 본

귀속되는 자본>	44,181,125,964	47,833,138,119

I. 자본금	22	4,208,958,000	4,171,708,000

II. 기타불입자본	22,30	48,676,906,803	47,854,058,832

III. 결손금	23	(8,626,458,928)	(4,086,664,356)

IV. 기타자본구성요소	24	(78,279,911)	(105,964,357)

457,942,781 97,499,191
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제15기(당기)	이촌회계법인	적정	해당사항없음	수익인식의 적정성

제14기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	지정감사

제13기(전전기)	삼일회계법인	적정	전기오류재작성	지정감사

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기(당기)	이촌회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	100	1,102	100	1,140

제14기(전기)	삼일회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	150	1,360	150	1,643

제13기(전전기)	삼일회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	125	1,700	125	2,29

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제14기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제13기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경당사는 기업공개를 위해 「주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령」에 따라 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 2018년 5월 14일 금융감독원으로 부터 외부감사인을 지정 배정받아, 2018년 5월 28일 삼일회계법인과 외부감사계약을 체결하였습니다. 2020년 지정감사가 해지되어 2020년 2월 14일 이촌회계법인과 2020년 회계년도(2020.01.01~2020.12.31)부터 2022년 회계년도(2022.01.01~2022.12.31)까지의 기간동안 재무제표에 대한 외부감사계약을 체결하고 증권선물위원회에 보고하였습니다.

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 07월 31일	회사측 : 재무담당임원 및 2인감사인측 : 업무수행이사및 1인	대면회의	감사계획 및 감사일정

2	2020년 11월 06일	회사측 : 재무담당임원 및 2인감사인측 : 업무수행이사및 1인	대면회의	대면회의

3	2021년 02월 26일	회사측 : 감사, 대표이사, 재무담당임원 등 3인감사인측 : 업무수행이사및 1인	서면회의	감사수행 및 감사결과 진행 현황
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 회사의 이사회는 사내이사 5명, 사외이사 2명으로 구성되어있습니다. 이사의 주요 이력 및 업무분장은 「Ⅷ.임원 및 직원 등에관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	1	-	-

※ 2020년 정기주주총회 신규선임 이동영 사외이사

다. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

김현철(출석률: 00%)	조정식(출석률: 00%)	이동영(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2020.2.28	- 제14기 감사전 재무제표 승인 건- 제14기 정기주주총회 소집 건	가결	불참	불참	미해당

2	2020.03.27	- 제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건- 제4호 의안 : 이사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사내이사 정도현 재선임 제4-2호 의안 : 사내이사 김정동 재선임 제4-3호 의안 : 사외이사 이동영 신규선임- 제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건- 제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결	불참	불참	미해당

3	2020.03.27	- 제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	임기만료	불참	참석

4	2020.09.10	- 제1호 의안 : 신규 연결대상 종속법인 설립의 건 ㈜큐티스의생명연구센터 (자본금 990,000,000원) 피부임상, 화장품임상, 피부특성검사, 피부과학, 약학 및 생명과학 연구개발업 취득내역 : 540,000,000원 (1,080,000주, 54.55%)	가결	임기만료	불참	참석

라. 이사의 독립성이사는 주요경력, 전문성 등을 고려해 이사회에서 후보자를 선정하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 각 이사의 주요경력은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "1. 임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

구분	성명	추천인	담당업무	임기	연임(횟수)	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	정도현	이사회	경영총괄	3년	연임(4)	없음	본인

김정동	이사회	기술총괄	3년	연임(4)	없음	-

박병준	이사회	제조총괄	3년	연임(2)	없음	-

박현우	이사회	마케팅총괄	3년	신규	없음	-

신주엽	이사회	개발이사	3년	신규	없음	-

사외이사	조정식	이사회	사외이사	3년	신규	없음	-

이동영	이사회	사외이사	3년	신규	없음	-

마. 사외이사의 전문성회사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사외이사 이사회 개최시에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공하고, 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 경영현장을 직접 확인하고 현황을 보고 받습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항보고서 작성기준을 현재 주주총회 결의에 의해 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주요경력	비 고

김익태	- 법무법인 도담 변호사	선임일(2018.03.27)

나. 감사의 독립성회사는 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 운영하고 있지 않으나, 상법 제 409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다.

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2020.2.28	- 제14기 감사전 재무제표 승인 건- 제14기 정기주주총회 소집 건	가결	참석

2	2020.03.27	- 제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건- 제4호 의안 : 이사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사내이사 정도현 재선임 제4-2호 의안 : 사내이사 김정동 재선임 제4-3호 의안 : 사외이사 이동영 신규선임- 제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건- 제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결	참석

3	2020.03.27	- 제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	참석

4	2020.09.10	- 제1호 의안 : 신규 연결대상 종속법인 설립의 건 ㈜큐티스의생명연구센터 (자본금 990,000,000원) 피부임상, 화장품임상, 피부특성검사, 피부과학, 약학 및 생명과학 연구개발업 취득내역 : 540,000,000원 (1,080,000주, 54.55%)	가결	참석

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	2	이사(19년)부장(16년)	이사회 통지 등

바. 준법지원인 등 지원조직 현황- 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택 여부 : 해당사항 없음나. 투표제도 - 서면투표제 : 해당사항 없음 - 전자투표제 : 전자투표의 경우 별도의 정관 규정은 없으나 이사회에서 채택을 승인할 수 있습니다. 2021년 3월 26일에 개최된 제15기 정기주주총회에서 전자투표제를 채택하였으며, 이사회결의는 2021년 1월 19일 진행되었습니다.다. 소수주주권 : 해당사항 없습니다.라. 경영권 경쟁 : 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정도현	대표이사	보통주	1,960,000	23.49	2,050,000	24.35	-

김정동	등기임원	보통주	120,000	1.44	80,000	0.95	-

박병준	등기임원	보통주	40,000	0.48	22,000	0.26	-

신주엽	등기임원	보통주	15,500	0.19	21,250	0.25	-

이용희	미등기임원	보통주	8,000	0.10	6,000	0.07	-

김영희	친인척	보통주	47,000	0.56	47,000	0.56	-

정원용	친인척	보통주	2,000	0.02	2,000	0.02	-

정원이	친인척	보통주	2,000	0.02	2,000	0.02	-

정태원	친인척	보통주	3,000	0.04	3,000	0.04	-

김영진	친인척	보통주	20,000	0.24	20,000	0.24	-

계	보통주	2,217,500	26.58	2,253,250	26.77	-

-	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

성 명	직 위	주요경력

정도현	대표이사	- (주)라파스 대표이사- 前 오산대학교 겸임교수- 前 (주)뉴트렉스테크놀로지 부사장- 연세대학교 생명공학 박사

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정도현	2,050,000	24.35	-

-	-	-	-

우리사주조합	200,955	2.39	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	15,881	15,888	99.94	5,270,556	8,417,916	62.61	-

3. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권) ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2) 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3) 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4) 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 국내외 금융기관 또는 기관투자가 등 특정한 자(이 회사의 주주를 포함)에게 신주를 발행하는 경우
5) 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방(이 회사의 주주를 포함)에게 신주를 발행하는 경우
6) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
7) 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
8) 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료후 3개월 이내

명의개서대리인	한국예탁결제원,증권대행부	공고게재매체	홈페이지(www.raphas.com)한국경제신문

4. 주가 및 주식 거래실적(단위 : 주)

종 류	'20.07월	'20.8월	'20.9월	'20.10월	'20.11월	'20.12월

주가(종가기준)	최고	26,550	26,200	22,200	21,500	25,450	25,700

최저	22,300	20,600	17,650	18,300	19,000	21,000

거래량	최고	1,560,160	1,117,093	142,625	413,880	5,749,586	1,995,694

최저	99,676	91,180	41,290	29,063	26,432	118,660

월간 총 거래량	7,536,563	4,030,439	1,820,058	1,942,483	21,261,715	9,012,454
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정도현	남	1969.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 생명공학 박사전 오산대 겸임교수(주)라파스 대표이사	2,050,000	-	본인	2009.05.01	2023.03.26

김정동	남	1981.12	이사	등기임원	상근	기술총괄	연세대 생명공학 박사(주)라파스 CTO	80,000	-	-	2010.03.01	2023.03.26

박병준	남	1970.08	이사	등기임원	상근	제조총괄	연세대 세라믹공학과GD Taiwan 기술이사(주)라파스 제조본부장	22,000	-	-	2014.07.07	2021.03.27

박현우	남	1973.03	이사	등기임원	상근	마케팅총괄	연세대 생물소재공학 박사아모레퍼시픽 마케팀장(주)라파스 마케팅총괄	-	-	-	2018.12.01	2022.03.25

신주엽	남	1976.09	이사	등기임원	상근	개발이사	카톨릭대 의생물과학 석사보령제약 연구개발 과장(주)라파스 개발실장	21,250	-	-	2015.02.01	2022.03.25

조정식	남	1969.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	상하이대 경영학 석사HERMED CAPITAL 이사	-	-	-	2019.03.25	2022.03.29

이동영	남	1964.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	세한대학교 경찰행정학과 초빙교수미국 남부미시시피주립대학교 객원교수세한대학교 경찰행정학과 부교수	1,440	-	-	2020.03.27	2023.03.26

김익태	남	1967.06	감사	등기임원	비상근	감사	연세대 신학과시카고 로욜라 로스쿨현) 법무법인 도담 변호사	-	-	-	2015.03.17	2021.03.27

이용희	남	1976.01	이사	미등기임원	상근	재무이사	고려대 식품자원경제학과글로벌링크 회계팀장(주)라파스 재무이사	6,000	-	-	2014.04.15	-

손재덕	남	1974.01	이사	미등기임원	상근	영업이사	고려대 MBA동방성덕유한공사 이사(주)라파스 영업이사	-	-	-	2019.12.16	-

손은정	여	1977.02	이사	미등기임원	상근	화장품사업부이사	카이스트 MBA소프트뱅크로보티스 이사(주)라파스 화장품사업부이사	-	-	-	2020.02.24	-

나숙희	여	1973.07	이사	미등기임원	상근	연구소이사	연세대학교 생명공학 박사뉴로테크 부설연구소 선임연구원바이오코아 신약개발지원사업부 이사한국의약연구소 메디컬부 이사녹십자의료재단 임상연구 Unit 부장지씨씨엘 Lab Operation 본부 부장
(주)라파스 연구소 이사	-	-	-	2020.10.12	-

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2021년 03월 18일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이용희	남	1976.01	아니오	고려대 식품자원경제학과글로벌링크 회계팀장(주)라파스 재무이사	2021.03.26	-

선임	나숙희	여	1973.07	아니오	연세대학교 생명공학 박사뉴로테크 부설연구소 선임연구원바이오코아 신약개발지원사업부 이사한국의약연구소 메디컬부 이사녹십자의료재단 임상연구 Unit 부장지씨씨엘 Lab Operation 본부 부장
(주)라파스 연구소 이사	2021.03.26	-

선임	김익태	남	1967.06	아니오	연세대 신학과시카고 로욜라 로스쿨현) 법무법인 도담 변호사	2021.03.26	-

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	7	-	-	-	7	3.0	413	59	1	7	8	-

관리	여	5	-	3	-	8	2.7	345	43	-

연구	남	15	-	-	-	15	4.2	722	48	-

연구	여	12	-	1	-	13	3.0	492	38	-

제조	남	12	-	10	-	22	2.6	749	34	-

제조	여	13	-	4	-	17	3.0	515	30	-

합 계	64	-	18	-	82	3.1	3,236	39	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	333	67	-

- 이사대우 직위자 1명을 포함한 인원수 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	688	86	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	675	135	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	13	13	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

3. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

3-1. 산정기준 및 방법※ 당사는 이사,감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만이므로 본 항목은 기재하지 않습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

4. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

4-1. 산정기준 및 방법※당사는 개인별 보수가 5억원 미만이므로 본 항목은 기재하지 않습니다.

5. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 5 244 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 244 - (기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 김정동 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 50,000 10,000 - 50,000 - - 2019.04.01~2022.04.01 10,000 박병준 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 50,000 - - 40,000 - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 24,000 10,000 - 24,000 - - 2019.04.01~2022.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 18,000 - - 8,000 - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 직원14명 직원 2017.04.01 신주교부 보통주 98,000 28,000 4,000 28,000 68,000 2,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,500 750 - 750 - 750 2020.04.01~2023.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,000 - - - - 1,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 직원22명 직원 2018.04.01 신주교부 보통주 63,000 25,750 - 25,750 8,500 28,750 2020.04.01~2023.04.01 10,000 박현우 등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 김지태 미등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 직원14명 직원 2019.04.01 신주교부 보통주 35,000 - - - - 35,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 박현우 등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 손재덕 미등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 손은정 미등기임원 2020.03.31 신주교부 보통주 5,000 - - - - 5,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300 직원9명 직원 2020.03.31 신주교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2023.04.01~2025.03.31 11,300
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 종속기업 및 관계기업투자가. 기업집단의 명칭 : 주식회사 라파스 (사업자등록번호 105-86-90704)

종속기업명	주요 영업활동	법인설립/소재지	지분율 및 의결권비율(%)	결산일

당기말	전기말

Raphas Japan Co., Ltd.	화장품 판매 및 중개	일본	80.4	80.4	12월 31일

Raphas China Co., Ltd.	화장품 판매 및 중개	중국	89.1	89.1	12월 31일

Raphas America Inc.	화장품 판매 및 중개	미국	100.0	100.0	12월 31일

㈜큐티스의생명연구센터	생명과학 연구개발	한국	54.6	-	12월 31일

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

임원명	직위	겸직내용

정도현	대표이사	RAPHAS JAPAN 사내이사RAPHAS CHINA 동사장RAPHAS AMERICA 대표이사㈜큐티스의생명연구센터 사내이사

이용희	재무이사	RAPHAS CHINA 동사㈜큐티스의생명연구센터 비상근감사

2. 타법인 출자현황- 보고서 작성기준일 현재 소규모기업에 해당하여 작성하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

특수관계자명	계정과목	기 초	증 가	감 소	기 말	비고

우리사주조합 임직원	장기대여금	5,616,008	-	(1,589,491)	4,026,517	우리사주취득 주식담보

임직원	장기대여금	250,000	-	(130,000)	120,000	생활안정 자금 대출

합 계	5,866,008	-	(1,719,491)	4,146,517
정 정 신 고 (보고)

2021년 04월 09일

1. 정정대상 공시서류 : 사 업 보 고 서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 3월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항	기재누락	-	5. 특례상장기업의 사후정보

정 정 후 >

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

5. 특례상장기업의 사후정보당사는 특례상장 기업으로서 코스닥시장 사장을 위한 증권신고서에 미래 영업실적을추정하여 기재하였는 바, 증권신고서에 기재된 최근 사업연도 대한 재무상황 예측치와 실적을 비교하면 다음과 같으며, 기업공시서식 작성기준 제11-3-15조의 작성지침에 의거 발생원인을 별도 기재하였습니다.

가. 재무상황 예측 및 실적 (단위 : 백만원, %)

구분	1차연도 (2019년)	2차연도 (2020년)

예측	실적	차이	괴리율	예측	실적	차이	괴리율

매출액	19,748	18,168	1,508	8.00%	27,348

매출원가	9,864	9,918	-54	-0.55%	11,958

매출총이익	9,884	8,250	1,634	16.53%	15,390

매출총이익률	50.05%	45.41%	-	-	56.27%

판매비와관리비	8,395	8,683	-288	-3.43%	9,178

영업이익	1,489	-433	1,922	129.09%	6,212

영업이익률	7.54%	-2.38%	-	-	22.71%

영업외수익	-	949	-949	-	-

영업외비용	-	829	-829	-	-

법인세차감전순이익	1,489	-313	1,802	121.04%	6,212

법인세비용	-	-498	498	-	-

당기순이익	1,489	184	1,305	87.62%	6,212

나. 주요 계정 괴리율에 대한 발생원인

구분	1차년도 (2019년)

매출액	1차년도 기 추정한 매출액 19,748백만원과 실제 매출액 18,168백만원의 괴리율 차이는 1,508백만원으로 8.00% 차이가 발생되었습니다. 괴리율 발생 원인으로는 2019년 4분기 계획된 일본향 제품 매출 일부가 2020년 1분기로 납기 연기되어 발생된 내용으로, 2019년 3분기까지의 누적 매출액은 14,565백만원 입니다.

매출총이익,영업이익,당기순이익	2019년 1차년도 기 추정한 매출총이익은 9,884백만원으로 매출액대비 50.05%를 예상하였으나, 실제 매출총이익은 8,250백만원으로 매출액대비 45.41%를 차지하여 1,634백만원 16.53%의 괴리율 차이가 발생되었습니다. 이는일본향 제품 매출 일부가 납기 연기되어 발생된 직접인건비 상승과 2019년 4분기에 신공장으로 제조시설을 이전하는 가정에서 발생된 일회성 비용의 증가 때문으로 영업이익과 당기순이익의 괴리율이 발생되었습니다.
사 업 보 고 서

(제 14 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 3 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 라파스
대 표 이 사 : 정도현
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)
(전 화) 02-392-3011
(홈페이지) http://www.raphas.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무이사 (성 명) 이용희
(전 화) 02-392-3011
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1. 연결대상 종속회사 개황

상호	설립일	주소	주요사업	지배관계 근거	주요종속회사 여부

RAPHASJAPAN	2014.04.28	902 NEW-SUEHIRO, 5-1-3 Sotokanda,Chiyoda-ku, Tokyo (101-0021)	화장품미용패치도소매 등	피투자자에 대하여 지배력 즉 힘, 변동이익에 노출, 힘과 이익의 유의적 연관성의 3가지 조건 모두를 보유함(기업회계기준서 제 1110호 문단 7)	부

RAPHASCHINA	2015.07.31	B No.1, Lane 2293, Hongqiao Rd.,Shanghai, CHINA	화장품미용패치도소매 등	상동	부

RAPHASAMERICA	2015.08.04	108 West 13th Street, Wilmington,Delaware 19801, USA	화장품미용패치도소매 등	상동	부

(주1) RAPHAS JAPAN은 일본 내 현지 생산기지를 시즈오카 지역에 2018년 04월에 보유하게 되었고 2019년부터 마이크로니들 제품을 양산하고 있습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	(주)프로라젠	종속기업 유상증자에 따른 지분율 하락

-	-

(주1) 2019년 04월 01일 제3자배정 유상증자로 (주)프로라젠에 대한 지배회사의 지분율은 42.67%이며, 이러한 실질적인 지배력 상실로 연결대상회사에서 제외하였습니다

나. 회사의 법적, 상업적 명칭지배회사의 명칭은 '주식회사 라파스'라고 표기하며 영문으로는 RAPHAS CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 때에는 '(주)라파스' 또는 'RAPHAS'라고 표기합니다.다. 설립일자지배회사는 2006년 3월 30일에 (주)한중약제유통으로 설립되었으며, 2009년 3월 (주)누리엠웰니스로 상호를 변경하였고, 2012년 2월에 현재의 사명인 (주)라파스로 변경하였습니다.라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소지배회사는 2018년 02월 21일에 보고일 현재 아래의 주소로 이전하였습니다.現 주 소 : 서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동,라파스)舊 주 소 : 서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(상암동,DMC첨단산업센터)전화번호 : 02-392-3011홈페이지 : http://www.raphas.com

마. 중소기업해당여부중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다. 상세한 내용은 동공시서류의 'XI. 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'에서 확인할 수 있습니다.바. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업지배회사는 마이크로어레이패치의 연구개발 및 제조, 판매를 주요업무로 하고 있으며, 자세한 내용은 본 사업보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.사. 계열회사에 관한 사항사업보고서 작성기준일 현재 지배회사의 종속회사는 총 3개사 입니다.

회사명	주요사업	상장여부	비고

RAPHAS JAPAN CO., LTD.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	일본

RAPHAS CHINA CO., LTD.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	중국

RAPHAS AMERICA INC.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	미국

아. 신용평가에 관한 사항지배회사가 공시대상 기간 동안 신용평가전문기관으로부터 신용평가를 받은 내역은 아래와 같습니다.

평가일	평가기관	기업신용평가등급	비고

2019.05.02	(주)나이스디앤비	BB-	결산일 : 2018.12.31유효기간 : 2020.05.01

2018.04.27	(주)나이스디앤비	BB0	결산일 : 2017.12.31유효기간 : 2019.04.26

2017.05.11	(주)나이스디앤비	BB+	결산일 : 2016.12.31유효기간 : 2018.05.10

2016.04.28	(주)나이스디앤비	BBB-	결산일 : 2015.12.31유효기간 : 2017.04.27

2015.05.08	(주)나이스디앤비	BB0	결산일 : 2014.12.31유효기간 : 2016.05.27

(주1) 기업신용등급의 정의

신용등급	등급정의

AAA	최상위의 상거래 신뢰도를 보유하여, 현재 수준에서 합리적으로 예측 가능한 어떠한 환경변화에도 대처 가능한 초우량의 신용수준

AA	양호한 상거래 신뢰도를 보유하여, 예측 가능한 환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

A	우위의 상거래 신뢰도가 인정되지만, 예측 가능한 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 수준

BBB	적정 수준의 상거래 신뢰도를 보유하지만, 장래의 거래안정성에 다소 부정적인 요인이 내재되어 있는 수준

BB	비교적 무난한 수준의 상거래 신뢰도를 보유하지만, 장래의 거래안정성에 부정적인 요인이 내재되어 있는 수준

B	단기적인 상거래 신뢰도는 인정되지만, 향후 환경변화에 따라 거래안정성이 저하될 가능성이 있는 수준

CCC	현재 수준에서 상거래 신뢰도가 제한적이며, 장래 거래안정성의 저하 가능성이 예상되어 주의가 요망되는 수준

CC	상거래 불이행 발생 가능성을 내포하고 있으며, 상위 등급에 비해 거래안정성이 낮은 수준

C	상거래 불이행 발생 가능성이 높아 향후 회복가능성이 낮고, 거래안정성이 매우 낮은 수준으로 현금거래가 요망되는 수준

D	상거래불능 상태의 매우 취약한 신용능력을 나타내어 거래안정성이 전무한 수준

NG	등급부재 : 신용평가불응, 자료불충분, 휴(폐)업 등의 사유로 판단보류

※기업의 신용능력에 따라 10등급으로 구분 표시되며 위 등급 중 'AA'등급에서 'CCC'등급까지의 6개 등급에는 그 상대적 우열 정도에 따라 +,0,- 기호가 첨부됨.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2019년 11월 11일	성장성 특례상장	코스닥시장상장규정 제2조(정의)코스닥시장상장규정 시행세칙제2조(용어의 정의)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 상호 변경

회사는 2018년 2월 21일 주주총회를 통하여 본점 소재지가 변경 되었습니다.

구분	상호명	변경일	주 소

회사 설립	(주)한중약제유통	2006.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)누리엠웰니스	2009.3.30	서울시 마포구 동교동 165-8

상호 변경	(주)라파스	2012.2.28	서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(상암동,DMC첨단산업센터)

본점 이전	(주)라파스	2018.2.21	서울특별시 강서구 마곡중앙8로1길 62(마곡동)

나. 주요 연혁 (최근 5년)

일 자	내 용

2016년	의료기기 (테라패스 3등급 의료용 누르개) 품목허가 승인_식품의약품안전처

차세대 세계일류상품 선정_산업통상자원부, 무역협회

2017년	기술사업화 유공자 포상_산업자원부 장관상 수상

의료기기 제조 및 품질관리 기준 적합인정(의료기기 GMP)_식품의약품안전처

제80차 IR52 장영실상 수상

두뇌역량우수전문기업 선정_산업통상자원부

소재.부품기술개발 대통령표창

2018년	마곡R 완공 및 본점 이전

해외종속법인 일본 법인 현지 생산공장 완공(시즈오카시 타스키쵸)

2019년	글로벌강소기업 지정(중소벤처기업부)

PTH(골다공증) IND승인

천안공장 화장품 CGMP인증(식품의약품안전처)

KOSDAQ상장등록
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.06.13	유상증자(제3자배정)	우선주	200,000	500	3,500	증자비율(9.52%)

2014.10.02	유상증자(제3자배정)	우선주	250,000	500	8,000	증자비율(10.87%)

2015.05.29	전환권행사	보통주	66,667	500	4,500	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	160,000	500	5,000	-

2015.05.29	신주인수권행사	보통주	125,000	500	8,000	-

2015.05.30	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	30,000	증자비율(3.45%)

2015.09.03	무상증자	보통주	3,001,667	500	500	1:1

2015.10.29	유상증자(제3자배정)	보통주	96,000	500	18,853	증자비율(1.60%)

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	600,000	500	18,825	증자비율(9.84%)

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	20,000	증자비율(0.60%)

2019.04.17	유상증자(제3자배정)	보통주	79,682	500	18,825	증자비율(1.17%)

2019.05.27	주식매수선택권행사	보통주	54,000	500	4,750	증자비율(0.79%)

2019.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	1,280,000	500	20,000	증자비율(15.70%)

2019.11.06	유상증자(일반공모)	보통주	38,400	500	20,000	증자비율(0.47%)

2019.11.26	주식매수선택권행사	보통주	152,000	500	4,750	증자비율(1.82%)
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,343,416	450,000	8,793,416	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	450,000	450,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	450,000	450,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,343,416	-	8,343,416	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,343,416	-	8,343,416	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,343,416	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,343,416	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

제55조 (이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제14기	제13기	제12기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	146	-3,773	-5,581

(별도)당기순이익(백만원)	133	-3,657	-5,898

(연결)주당순이익(원)	18	-570	-802

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보 (단위 : 원)

과 목	제 14(당)기	제 13(전)기

자 산

I. 유동자산	29,034,749,524	14,274,041,781

1. 현금및현금성자산	5,098,015,157	5,577,441,032

2. 단기금융상품	16,236,700,000	2,459,820,000

3. 당기손익-공정가치측정금융자산	300,000,000	2,013,180,464

4. 매출채권및기타채권	3,020,763,409	1,868,575,964

5. 재고자산	3,170,505,391	1,625,118,665

6. 기타금융자산	-	170,000,000

7. 기타유동자산	1,208,765,567	559,905,656

II. 비유동자산	33,850,067,932	20,239,511,975

1. 장기금융상품	389,121,179	566,994,437

2. 당기손익-공정가치측정금융자산	2,105,779,686	-

3. 투자부동산	2,402,732,355	681,939,654

4. 유형자산	22,219,028,079	17,349,486,373

5. 무형자산	359,830,658	327,731,122

6. 기타금융자산	5,300,306,915	738,372,777

7. 기타비유동자산	1,084,474	2,410,588

8. 이연법인세자산	1,072,184,586	572,577,024

자 산 총 계	62,884,817,456	34,513,553,756

부 채

I. 유동부채	3,998,495,635	5,104,980,950

1. 매입채무및기타채무	1,912,917,860	2,405,111,192

2. 단기차입부채	-	100,000,000

3. 유동성장기차입부채	1,408,182,835	1,269,880,000

4. 파생상품부채	-	38,814,499

5. 기타금융부채	162,957,151	70,790,800

6. 기타유동부채	514,437,789	1,218,253,741

7. 당기법인세부채	-	2,130,718

II. 비유동부채	10,955,684,511	9,240,084,871

1. 장기차입부채	10,542,653,165	8,809,480,000

2. 장기매입채무및기타채무	235,431,623	197,061,210

3. 퇴직급여부채	-	218,225,341

4. 기타금융부채	171,686,350	-

5. 기타비유동부채	5,913,373	15,318,320

부 채 총 계	14,954,180,146	14,345,065,821

자 본

귀속되는 자본>	47,833,138,119	20,132,741,517

I. 자본금	4,171,708,000	3,369,667,000

II. 기타불입자본	47,854,058,832	21,101,466,603

III. 결손금	-4,086,664,356	-4,211,889,905

IV.기타자본구성요소	-105,964,357	-126,502,181

97,499,191 35,746,418
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항연결회사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 이러한 가정들에는예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 또한, 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.연결회사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.2. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 2019년도 매출액은 전기대비 80.7% 증가한 18,168백만원, 영업손실은 전기대비 88.6% 증가한 -433백만원, 당기순이익은 전기대비 흑자전환된 184백만원을 기록하였습니다.매출처의 편중화로 인한 리스크를 줄이기 위해 글로벌 업체들과의 신규 영업을 적극적으로 개척하였으며, 국내 유명 제약회사와의 치료제 패치 개발을 위한 계약을 진행하고 용역에 착수하여 회사의 장기 비전에 한발 더 나아갈 수 있었습니다. 이러한 리스크를 줄이고 매출 거래처의 다변화에 2019년도 매출은 상당하게 증가하였음을 확인할 수 있습니다.

3. 재무상태 및 영업실적(연결기준)가. 재무상태 (단위 : 원)

과 목	제 14(당)기 기말	제 13(전)기 기말

자 산

I. 유동자산	29,034,749,524	14,274,041,781

1. 현금및현금성자산	5,098,015,157	5,577,441,032

2. 단기금융상품	16,236,700,000	2,459,820,000

3. 당기손익-공정가치측정금융자산	300,000,000	2,013,180,464

4. 매출채권및기타채권	3,020,763,409	1,868,575,964

5. 재고자산	3,170,505,391	1,625,118,665

6. 기타금융자산	-	170,000,000

7. 기타유동자산	1,208,765,567	559,905,656

II. 비유동자산	33,850,067,932	20,239,511,975

1. 장기금융상품	389,121,179	566,994,437

2. 당기손익-공정가치측정금융자산	2,105,779,686	-

3. 투자부동산	2,402,732,355	681,939,654

4. 유형자산	22,219,028,079	17,349,486,373

5. 무형자산	359,830,658	327,731,122

6. 기타금융자산	5,300,306,915	738,372,777

7. 기타비유동자산	1,084,474	2,410,588

8. 이연법인세자산	1,072,184,586	572,577,024

자 산 총 계	62,884,817,456	34,513,553,756

부 채

I. 유동부채	3,998,495,635	5,104,980,950

1. 매입채무및기타채무	1,912,917,860	2,405,111,192

2. 단기차입부채	-	100,000,000

3. 유동성장기차입부채	1,408,182,835	1,269,880,000

4. 파생상품부채	-	38,814,499

5. 기타금융부채	162,957,151	70,790,800

6. 기타유동부채	514,437,789	1,218,253,741

7. 당기법인세부채	-	2,130,718

II. 비유동부채	10,955,684,511	9,240,084,871

1. 장기차입부채	10,542,653,165	8,809,480,000

2. 장기매입채무및기타채무	235,431,623	197,061,210

3. 퇴직급여부채	-	218,225,341

4. 기타금융부채	171,686,350	-

5. 기타비유동부채	5,913,373	15,318,320

부 채 총 계	14,954,180,146	14,345,065,821

자 본

귀속되는 자본>	47,833,138,119	20,132,741,517

I. 자본금	4,171,708,000	3,369,667,000

II. 기타불입자본	47,854,058,832	21,101,466,603

III. 결손금	-4,086,664,356	-4,211,889,905

IV.기타자본구성요소	-105,964,357	-126,502,181

97,499,191 35,746,418
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제14기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	-

제13기(전기)	삼일회계법인	적정	전기오류재작성	-

제12기(전전기)	삼영회계법인	적정	해당사항없음	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제14기(당기)	삼일회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	150 백만원	2,299시간

제13기(전기)	삼일회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	125 백만원	2,863시간

제12기(전전기)	삼영회계법인	감사계획, 중간감사반기검토, 기말감사	40 백만원	921시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제13기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제12기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019.12.05	회사측: 감사, 대표이사, 재무담당이사 등 3인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면보고	2019년 재무제표 감사계획 보고

2	2020.03.18	회사측: 감사, 대표이사, 재무담당이사 등 3인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면보고	2019년 기말감사 결과보고
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 지배회사의 이사회는 사내이사 5명, 사외이사 2명으로 구성되어 있습니다. 이사의 주요 이력 및 업무분장은 「Ⅷ.임원 및 직원 등에관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

김현철(출석률: 78%)	조정식(출석률: 11%)

찬 반 여 부

1	2019.03.04	1) 제13기 결산재무제표 승인의 건2) 제13기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석	불참

2	2019.03.28	1) 신주(보통주) 발행에 따른 유상증자의 건 - 제3자배정(디비금융투자 주식회사) - 1주의 발행금액 18,825원 - 발행주식수 79,682주	가결	참석	참석

3	2019.04.05	1) 제13기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석	불참

4	2019.06.17	1) 코스닥 시장 상장추진 동의의 건2) 이사회운영규정 개정의 건3) 관계회사에 대한 대여금 지급 승인의 건4) 토지 및 건물 매매계약 승인의 건5) 사내윤리규정 제정의 건6) 제11기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석	불참

5	2019.07.30	1) 신규여신 차입의 건 - 차입은행 : KEB하나은행 논현동 지점 - 차입종별 : 기업운전일반자금대출 - 차입한도 : 금일십억원 - 담보제공 : 법인 소유 당행 예적금	가결	참석	불참

6	2019.09.20	1) 이해관계자와의 거래에 대한 통제규정 개정의 건	가결	참석	불참

7	2019.09.30	1) 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건 - 신주모집(IPO) 1,280,000주 - 제3자배정(DB금융투자) 38,400주 상장주선인 의무인수분2) 신주인수권 부여 계약 체결의 건 - 부여대상자 : DB금융투자(주) - 행사가능주식수 : 128,000주(공모주식 10%) - 행사가격 : 확정공모가액 - 행사가능기간 : 상장일로부터 3개월 ~ 18개월 이내3) 정관 일부 변경의 건 - 전자증권제도 도입에 따른 정관변경4) 임시주주총회 소집의 건 - 정관변경을 위한 임시주주총회 소집	가결	참석	불참

8	2019.10.01	1) 지점 설치 승인의 건 - 충청남도 천안시 서북구 2공단8길 51(업성동)	가결	불참	불참

9	2019.12.31	1) 지점 폐지 승인의 건 - 충청남도 천안시 서북구 2공단2로 112, 2층(업성동)	가결	불참	불참

다. 이사의 독립성이사는 주요경력, 전문성 등을 고려해 이사회에서 후보자를 선정하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 각 이사의 주요경력은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "1. 임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

구분	성명	추천인	담당업무	임기	연임(횟수)	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	정도현	이사회	경영총괄	3년	연임(3)	없음	본인

김정동	이사회	기술총괄	3년	연임(3)	없음	-

박병준	이사회	제조총괄	3년	연임(2)	없음	-

박현우	이사회	마케팅총괄	3년	신규	없음	-

신주엽	이사회	개발이사	3년	신규	없음	-

사외이사	김현철	이사회	사외이사	3년	연임(2)	없음	-

조정식	이사회	사외이사	3년	신규	없음	-

라. 사외이사의 전문성지배회사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사외이사 이사회 개최시에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공받고, 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 국내외 경영현장을 직접 확인하고 현황보고를 받을 수 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항보고서 작성기준을 현재 주주총회 결의에 의해 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주요경력	비 고

김익태	- 법무법인 도담 변호사	선임일(2018.03.27)

나. 감사의 독립성지배회사는 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 운영하고 있지 않으나, 상법 제 409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다.다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2019.03.04	1) 제13기 결산재무제표 승인의 건2) 제13기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2	2019.03.28	1) 신주(보통주) 발행에 따른 유상증자의 건 - 제3자배정(디비금융투자 주식회사) - 1주의 발행금액 18,825원 - 발행주식수 79,682주	가결	참석

3	2019.04.05	1) 제13기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석

4	2019.06.17	1) 코스닥 시장 상장추진 동의의 건2) 이사회운영규정 개정의 건3) 관계회사에 대한 대여금 지급 승인의 건4) 토지 및 건물 매매계약 승인의 건5) 사내윤리규정 제정의 건6) 제11기 수정결산재무제표 승인의 건	가결	참석

5	2019.07.30	1) 신규여신 차입의 건 - 차입은행 : KEB하나은행 논현동 지점 - 차입종별 : 기업운전일반자금대출 - 차입한도 : 금일십억원 - 담보제공 : 법인 소유 당행 예적금	가결	참석

6	2019.09.20	1) 이해관계자와의 거래에 대한 통제규정 개정의 건	가결	참석

7	2019.09.30	1) 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건 - 신주모집(IPO) 1,280,000주 - 제3자배정(DB금융투자) 38,400주 상장주선인 의무인수분2) 신주인수권 부여 계약 체결의 건 - 부여대상자 : DB금융투자(주) - 행사가능주식수 : 128,000주(공모주식 10%) - 행사가격 : 확정공모가액 - 행사가능기간 : 상장일로부터 3개월 ~ 18개월 이내3) 정관 일부 변경의 건 - 전자증권제도 도입에 따른 정관변경4) 임시주주총회 소집의 건 - 정관변경을 위한 임시주주총회 소집	가결	참석

8	2019.10.01	1) 지점 설치 승인의 건 - 충청남도 천안시 서북구 2공단8길 51(업성동)	가결	불참

9	2019.12.31	1) 지점 폐지 승인의 건 - 충청남도 천안시 서북구 2공단2로 112, 2층(업성동)	가결	불참

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면적극적으로 교육을 진행할 예정임.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도지배회사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않았습니다.나. 소수주주권공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.다. 경영권 경쟁공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정도현	대표이사	보통주	1,960,000	29.08	1,960,000	23.49	-

김정동	임원	보통주	120,000	1.78	120,000	1.44	-

신주엽	임원	보통주	15,500	0.23	15,500	0.19	-

박병준	임원	보통주	40,000	0.59	40,000	0.48	-

이용희	임원	보통주	8,000	0.12	8,000	0.10	-

김영희	친인척	보통주	47,000	0.70	47,000	0.56	-

정원용	친인척	보통주	2,000	0.03	2,000	0.02	-

정원이	친인척	보통주	2,000	0.03	2,000	0.02	-

정태원	친인척	보통주	3,000	0.04	3,000	0.04	-

김영진	친인척	보통주	20,000	0.30	20,000	0.24	-

계	보통주	2,217,500	32.90	2,217,500	26.58	-

-	-	-	-	-	-

*2019년 12월 31일 결산일 현재 의결권 있는 주식을 기준으로 작성되었습니다.

- 최대주주의 주요경력 및 개요

성 명	직 위	주요경력

정도현	대표이사	- (주)라파스 대표이사- 前 오산대학교 겸임교수- 前 (주)뉴트렉스테크놀로지 부사장- 연세대학교 생명공학 박사

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정도현	1,960,000	23.49%	-

KoFC-플래티넘 청년창업 3호 투자펀드	711,268	8.52%	-

우리사주조합	279,455	3.35%	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,809	99.77	3,949,023	47.32	-

3. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2)[상법] 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3) 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우5) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우6) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우7) 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우8) 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄기간	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

명의개서대리인	한국예탁결제원증권대행부	공고게재매체	홈페이지(www.raphas.com)한국경제신문

4. 주가 및 주식 거래실적 (단위 : 원, 주)

종 류	19.11월	19.12월

주가(종가기준)	최고	18,050	18,600

최저	13,950	13,250

거래량	최고	2,820,883	3,172,072

최저	122,931	105,658

월간 총 거래량	12,066,798	11,428,133
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정도현	남	1969.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 생명공학 박사전 오산대 겸임교수(주)라파스 대표이사	1,960,000	-	본인	11년	2023.03.26

김정동	남	1981.12	이사	등기임원	상근	기술총괄	연세대 생명공학 박사(주)라파스 CTO	120,000	-	-	9년 9개월	2023.03.26

박병준	남	1970.08	이사	등기임원	상근	제조총괄	연세대 세라믹공학과GD Taiwan 기술이사(주)라파스 제조본부장	40,000	-	-	5년 6개월	2021.03.27

박현우	남	1973.03	이사	등기임원	상근	마케팅총괄	연세대 생물소재공학 박사아모레퍼시픽 마케팀장(주)라파스	-	-	-	10개월 3개월	2022.03.25

신주엽	남	1976.09	이사대우	등기임원	상근	개발이사	카톨릭대 의생물과학 석사보령제약 연구개발 과장(주)라파스 개발실장	15,500	-	-	4년 9개월	2022.03.25

김현철	남	1972.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대 경영학 석사플래티넘기술투자(주) 이사	-	-	-	5년 9개월	2020.03.27

조정식	남	1969.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	상하이대 경영학 석사HERMED CAPITAL 이사	-	-	-	10개월	2022.03.29

김익태	남	1967.06	감사	등기임원	비상근	감사	연세대 신학과시카고 로욜라 로스쿨법무법인 도담 변호사	-	-	-	4년 9개월	2021.03.27

이용희	남	1976.01	이사대우	미등기임원	상근	재무이사	고려대 식품자원경제학과글로벌링크 회계팀장(주)라파스 재무이사	8,000	-	-	5년 9개월	-

* 김현철 사외이사 2020.3.27부로 임기 만료* 이동영 사외이사 2020.3.27부로 신규 선임

직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리,영업	남	16	-	-	-	16	3.0.	437	27	75	68	143	-

관리,영업	여	11	-	3	-	14	2.3	240	22	-

연구	남	30	-	-	-	30	3.8	738	24	-

연구	여	23	-	-	-	23	2.3	533	23	-

제조	남	18	-	11	-	29	1.9	571	33	-

제조	여	21	-	10	-	31	1.8	447	22	-

합 계	119	-	24	-	143	2.5	2,965	21	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	140	70	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	631	79	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	619	124	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12	12	-

보수현황>(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

박병준	이사	510	주식매수선택권행사이익

김정동	이사	511	직무발명보상 상여 및 주식매수선택권행사이익

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

박병준	이사	510	주식매수선택권행사이익

김정동	이사	511	직무발명보상 상여 및 주식매수선택권행사이익

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

박병준	근로소득	급여	86	이사회에서 결정된 임원보수규정에 의거 직급 등을고려하여 기본급을 결정하며, 급여총액 / 12개월로 나누어 매월 지급

상여	-	-

주식매수선택권행사이익	424	주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(4,750원)과 2019년 11월 25일 행사 당시 종가(15,350원)와의 차이에 행사수량(40,000주)을 곱하여 산출.

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김정동	근로소득	급여	85	이사회에서 결정된 임원보수규정에 의거 직급 등을고려하여 기본급을 결정하며, 급여총액 / 12개월로 나누어 매월 지급

상여	2	직무발명에 따른 직무발명보상규정에 의거한 상여금지급

주식매수선택권행사이익	424	주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(4,750원)과 2019년 11월 25일 행사 당시 종가(15,350원)와의 차이에 행사수량(40,000주)을 곱하여 산출.

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 59 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 8 59 - (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김정동 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 40,000 40,000 - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 박병준 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 40,000 40,000 - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 신주엽 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 14,000 14,000 - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 이용희 미등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 8,000 8,000 - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 직원 9명 직원 2015.04.30 신주교부 보통주 36,000 36,000 - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 김정동 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 박병준 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2017.04.01 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 직원 14명 직원 2017.04.01 신주교부 보통주 34,000 - - 34,000 2019.04.01~2022.04.01 10,000 신주엽 등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,500 - - 10,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 이용희 미등기임원 2018.04.01 신주교부 보통주 1,000 - - 10,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 직원 22명 직원 2018.04.01 신주교부 보통주 58,000 - - 58,000 2020.04.01~2023.04.01 10,000 박현우 등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 김지태 미등기임원 2019.04.01 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000 직원14명 직원 2019.04.01 신주교부 보통주 35,000 - - 35,000 2022.04.01~2023.04.01 10,000
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 기업집단의 명칭 : 주식회사 라파스 (사업자등록번호 105-86-90704)

no.	종속기업	소재지	자본금	결산일	지분율

당 기	전 기

1	RAPHAS JAPAN CO., LTD.	일본	JPY 50,000,000	12월 31일	80.4%	80.4%

2	RAPHAS CHINA CO., LTD.	중국	CNY 1,571,500	12월 31일	89.1%	89.1%

3	RAPHAS AMERICA INC.	미국	USD 300,000	12월 31일	100.0%	100.0%

4	(주)프로라젠	한국	KRW 628,149,500	12월 31일	42.7%	42.7%

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

임원명	겸직내용	비 고

정도현	RAPHAS JAPAN 사내이사RAPHAS CHINA 동사장RAPHAS AMERICA 대표이사(주)프로라젠 사내이사	지배회사 대표이사

김정동	(주)프로라젠 대표이사	지배회사 CTO

이용희	RAPHAS CHINA 동사	지배회사 재무이사

2. 타법인 출자현황보고서 작성기준일 현재 소규모기업에 해당하여 작성하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등공시대상 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래공시대상 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

특수관계자명	계정과목	기 초	증 가	감 소	기 말	비고

우리사주조합 임직원	장기대여금	548,000	5,120,000	-51,992	5,616,008	우리사주취득 주식담보

임직원	장기대여금	190,000	100,000	-40,000	250,000	생활안정 자금 대출

합 계	738,000	5,220,000	-91,992	5,866,008