eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
라파스 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 11 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3월 31일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 라파스
대 표 이 사 : 정 도 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(DMC첨단산업센터)
(전 화) 02-392-3011
(홈페이지) http://www.raphas.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 고 윤 진
(전 화) 02-392-3011
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

RAPHAS JAPAN	2014.04.28	1-23-2-5F, Hyakunin-cho, shinjuku-ku, Tokyo, JAPAN (169-0073)	화장품미용패치도소매 등	246,796	피투자자에 대하여 지배력 즉 힘, 변동이익에 노출, 힘과 이익의 유의적 연관성의 3가지 조건 모두를 보유함(기업회계기준서 제 1110호 문단 7)	부

RAPHAS CHINA	2015.07.31	Room 708, Xuan Run International Bldg., No.1100 Wuzhong Rd., Minhang district, Shanghai, 201-103 CHINA	화장품미용패치도소매 등	427,838	상동	부

RAPHAS AMERICA	2015.08.04	108 West 13th Street, Wilmington, Delaware 19801, USA	화장품미용패치도소매 등	458,449	상동	부

주1) 주요종속회사 판단여부1. 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사2. 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 지배회사의 명칭은 '주식회사 라파스'라고 표기하며 영문으로는 RAPHAS CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 때에는 '(주)라파스' 또는 'RAPHAS'라고 표기합니다. 다. 설립일자 지배회사는 2006년 3월 30일에 (주)한중약제유통으로 설립되었으며, 2009년 3월 (주)누리엠웰리스로 상호를 변경하였고, 2012년 2월 현재의 사명인 (주)라파스로 변경하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소 : 서울특별시 마포구 성암로 330, 319호(상암동,DMC첨단산업센터)전화번호 : 02-392-3011홈페이지 : http://www.raphas.com 마. 중소기업해당여부 지배회사는 2016년 12월 31일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다. 상세한 내용은 동 공시서류의 'XI. 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'에서 확인할 수 있습니다. 바. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 지배회사는 마이크로니들패치의 연구개발 및 제조, 판매를 주요업무로 하고 있으며, 자세한 내용은 본 증권신고서의 “Ⅱ. 사업의 내용”을 참조하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항 사업보고서 작성기준일 현재 지배회사의 계열회사는 총 3개사 입니다. (기준일:2016년 12월 31일)

회사명	주요사업	상장여부	비고

RAPHAS JAPAN CO., LTD.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	일본

RAPHAS CHINA CO., LTD.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	중국

RAPHAS AMERICA INC.	화장품미용패치 도소매 등	비상장	미국

아. 신용평가에 관한 사항 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 지배회사의 본점은 '서울시 마포구 성암로 330, 319호(상암동,DMC첨단산업센터)에 소재하고 있습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 해당사항 없음 다. 최대주주의 변동 해당사항 없음 라. 상호의 변경 당사는 2012년 2월 '주식회사 누리엠웰니스'에서 현재의 상호인 '주식회사 라파스'로 상호를 변경하였습니다. 마. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 해당사항 없음 바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항 없음 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 제80차 IR52 장영실상 수상 - 의료기기 제조 및 품질관리 기준 적합인정(의료기기 GMP)_식품의약품안전처 - 기술사업화 유공자 포상_산업자원부 장관상 수상 - 2016년 차세대 세계일류상품 선정_산업통상자원부, 무역협회 - 의료기기 (테라패스 3등급 의료용 누르개) 품목허가 승인_식품의약품안전처
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.06.13	유상증자(제3자배정)	우선주	200,000	500	3,500	증자비율 (9.52%)

2014.10.02	유상증자(제3자배정)	우선주	250,000	500	8,000	증자비율 (10.87%)

2015.05.29	전환권행사	보통주	66,667	500	4,500

2015.05.29	전환권행사	보통주	160,000	500	5,000

2015.05.29	신주인수권행사	보통주	125,000	500	8,000

2015.05.30	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	30,000	증자비율 (3.45%)

2015.09.03	무상증자	보통주	3,001,667	500	500	1:1

2015.10.29	유상증자(제3자배정)	보통주	96,000	500	18,853	증자비율 (1.60%)

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	600,000	500	18,825	증자비율 (9.84%)

2015.11.06	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	20,000	증자비율 (0.60%)
4. 주식의 총수 등

지배회사는 정관 제5조에 의거 발행할 주식의 총수를 50,000,000주로 정하였으며, 보통주 이외의 종류주식의 발행한도는 정관 제9조의2에 의거하여 발행주식 총수의 1/2인 25,000,000주 입니다.

사업보고서 제출일 현재까지 발행된 주식의 총수는 보통주 6,739,334, 우선주 450,000주 입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주(*1)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,739,334	450,000	7,189,334	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	450,000	450,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	450,000	450,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,739,334	-	6,739,334	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,739,334	-	6,739,334	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,739,334	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,739,334	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 중요한 배당 정책 회사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제12조(신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.
제55조(이익잉여금의 처분)
회사는 매사업연도말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
제56조(이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 최근 3사업연도의 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기	제10기	제09기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,010	4,414	913

(개별)당기순이익(백만원)	999	4,446	932

(연결)주당순이익(원)	155	819	217

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 사업보고서 본 항목의 기재를 생략합니다.(자산총액 1천억원 미만의 소규모기업에 해당)
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제11기(당기)	안진회계법인	적정	-

제10기(전기)	안진회계법인	적정	-

제09기(전전기)	삼덕회계법인	적정	-

나. 감사용역 체결현황(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기(당기)	안진회계법인	회계감사	95,000	892

제10기(전기)	안진회계법인	회계감사	156,800	892

제09기(전전기)	삼덕회계법인	회계감사	30,000	273

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제10기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제09기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 지배회사는 2015년 5월 14일 "주식회사의 외부감사에 관한 법률" 제4조의3 제1항9호에 의거 금융감독원으로부터 안진회계법인으로 외부감사인을 지정받았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 사업보고서 작성기준일 현재 지배회사의 이사회는 사내이사 4명, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 「Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항」 을 참조하시기 바랍니다. 나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

김현철(출석율 100%)	황지영(출석율 83%)	ZHAO QIANG(출석율 25%)

1	2016.02.05	제10기 결산재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	-

2	2016.03.11	제10기 결산재무제표 승인의 건제10기 정기주주총회 소집의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	--

3	2016.04.01	합병계약 해지의 건	가결	찬성	찬성	불참

4	2016.10.28	IPO를 위한 상장예비심사 청구서 제출의 건연세세브란스 병원과의 신규 관계사 설립의 건마곡 R 건축 및 시설담보대출 실행의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	불참불참불참	찬성찬성찬성

5	2016.11.17	기술보증기금 운영자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	불참

6	2016.12.16	산업은행 시설자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	불참

(*1) 사외이사 ZHAO QIANG은 이사회의 의안 내용에 대하여 전자메일 형태로 설명하고 의안에 합의 하였습니다. 다. 이사회내 위원회 지배회사는 사업보고서 작성기준일 현재 이사회내 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 지배회사의 이사회는 사업보고서 제출기준일 현재 총 7명이며, 최대주주인 정도현 대표이사 외 3명, 사내이사와 김현철 사외이사 외 2명으로 구성되어 있습니다. 사내이사 및 사외이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임 되었습니다. 또한, 대표이사를 제외한 6명의 사내이사 및 사외이사는 최대주주와 직접적인 이해관계가 없는 타인으로, 독립성을 유지할 수 있는자로 구성되어 있습니다. 마. 사외이사의 전문성 지배회사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사외이사는 이사회 개최시에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 자료를 제공받고, 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 국내외 경영현장을 직접 확인하고 현황보고를 받을 수 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항 사업보고서 작성기준을 현재 주주총회 결의에 의해 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주요경력	비 고

김익태	- 법무법인 도담 변호사	선임일(2015.03.17)

나. 감사의 독립성 지배회사는 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 운영하고 있지 않으나, 상법 제 409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다 . 다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2016.02.05	제10기 결산재무제표 승인의 건	가결	참석

2	2016.03.11	제10기 결산재무제표 승인의 건제10기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

3	2016.03.29	제10기 정기주주총회	가결	불참

4	2016.04.01	합병계약 해지의 건	가결	참석

5	2016.10.28	IPO를 위한 상장예비심사 청구서 제출의 건연세세브란스 병원과의 신규 관계사 설립의 건마곡 R 건축 및 시설담보대출 실행의 건	가결	참석

6	2016.11.17	기술보증기금 운영자금 차입의 건	가결	참석

7	2016.12.16	산업은행 시설자금 차입의 건	가결	불참
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 지배회사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않았습니다. 나. 소수주주권 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정도현	본인	보통주	1,960,000	29.08	1,960,000	29.08	-

김정동	임원	보통주	80,000	1.19	80,000	1.19	-

김홍기	임원	보통주	1,440	0.02	1,440	0.02	(*1)

김영진	친인척	보통주	20,000	0.30	20,000	0.30	-

정원용	친인척	보통주	2,000	0.03	2,000	0.03	-

정원이	친인척	보통주	2,000	0.03	2,000	0.03	-

계	보통주	2,064,000	30.63	2,064,000	30.63	-

우선주	-	-	-	-	-

(*1) 김홍기 이사의 보유주식수는 사업보고서 작성기준일 현재 우리사주조합에 예치되어 있습니다. 나. 최대주주에 관한 사항 (1) 최대주주 : 정도현(2) 주요 경력사항 등 - (주)라파스 대표이사 - 前 오산대학교 겸임교수 - 前 (주)뉴트렉스테크놀로지 부사장 - 연세대학교 생명공학 박사

2. 최대주주 변동현황 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 주식의 분포

가. 주식 소유현황 사업보고서 작성기준일 현재 5%이상 주주와 우리사주조합의 주식소유현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	KoFc-플래티넘 청년창업3호 투자펀드	759,549	11.27

HERMEDA INDUSTRIAL CO.,LTD	360,000	5.34

플래티넘 큰성장펀드	352,705	5.23

우리사주조합	35,040	0.52

나. 소액주주 현황 사업보고서 작성기준일 현재 소액주주 현황은 다음과 같습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	530	96.70	1,319,806	18.04

4. 주식사무

구분	내용

신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2)[상법] 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3) 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우5) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우6) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우7) 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우8) 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	사업연도 종료후3개월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종

명의개서대리인	한국예탁결제원 증권대행부

주주의 특전	없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지(*1)(www.raphas.com)

(*1) 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울시내에서 발행하는 일간 한국경제신문에 게재한다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정도현(*1)	남	1969.05	대표이사	등기임원	상근	업무총괄	연세대 생명공학 박사전 오산대 겸임교수(주)라파스 대표이사	1,960,000	-	8년	2020.03.27

김정동(*1)	남	1981.12	이사	등기임원	상근	기술총괄	연세대 생명공학 박사동경대 협력연구원(주)라파스 CTO	80,000	-	6년 10개월	2020.03.27

박병준	남	1970.08	이사	등기임원	상근	제조총괄	연세대 세라믹공학과GD Taiwan 기술이사(주)라파스 제조본부장	-	-	2년 6개월	2018.03.17

고윤진	남	1969.06	이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대 세라믹공학과삼성전기 책임연구원(주)라파스 경영본부장	-	-	2년 2개월	2018.03.17

김현철(*1)	남	1972.05	이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대 경영학 석사플래티넘기술투자(주) 이사	-	-	2년 10개월	2020.03.27

황지영	여	1976.12	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 환경대학원 석사네오플럭스(주) 심사팀 이사	-	-	1년 10개월	2018.03.17

ZHAI QIANG	남	1977.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	상하이대 경영학 석사HERMED CAPITAL 이사	-	-	10개월	2019.03.29

박형환	남	1959.09	부사장	미등기임원	상근	식품총괄	동경대 화학과 약학박사롯데 중앙연구소이화여대 식품 겸임교수(주)라파스 식품사업부사장	-	-	1년	-

김홍기(*1)	남	1976.03	이사	미등기임원	상근	연구소장	카이스트 생명과학 박사SK케미칼 선임연구원(주)라파스 연구소장	1,440	-	1년 9개월	-

김익태	남	1967.06	감사	등기임원	비상근	감사	연세대 신학과시카고 로욜라 로스쿨법무법인 도담 변호사	-	-	1년 10개월	2018.03.17

(*1) 2017년 3월 27일 정기주주총회에서 정도현, 김정동 사내이사 및 김현철 사외이사는 중임되었으며, 미등기 임원 김홍기 이사는 사내이사로 신규선임 되었습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	14	-	-	-	14	2.2	630,058	45,004	-

관리직	여	14	-	-	-	14	1.8	412,157	29,439	-

연구직	남	11	-	-	-	11	2.3	557,501	50,682	-

연구직	여	3	-	-	-	3	1.9	109,873	36,624	-

생산직	남	3	-	-	-	3	3.1	114,935	38,312	-

생산직	여	6	-	-	-	6	3.2	166,370	27,728	-

합 계	51	-	-	-	51	2.4	1,990,894	39,037	-

- 등기임원을 제외한 인원의 급여총액을 기준으로 작성하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	660,475	82,559	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	624,475	156,118	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	36,000	36,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 44,030 - 사외이사 3 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 8 44,030 - (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김정동 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 40,000 - - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 박병준 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 40,000 - - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 고윤진 등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 40,000 - - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 김홍기 미등기임원 2015.04.30 신주교부 보통주 20,000 - - - 2017.05.01~2020.04.30 4,750 직원 18명 직원 2015.04.30 신주교부 보통주 126,000 - 40,000 86,000 2017.05.01~2020.04.30 4,750 - 2016년 12월 31일 기준 주식매수선택권을 부여받은 직원 4명의 퇴사로 40,000주가 취소되었습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭 - 기업집단의 명칭 : 주식회사 라파스 (사업자등록번호 105-86-90704) - 소속회사의 명칭 (2016년 1 2월 31일 기준)

구 분	회사수	회사명

비상장사	3	RAPHAS JAPAN CO., LTD. RAPHAS CHINA CO., LTD. RAPHAS AMERICA INC.

나. 계통도(기업집단의 지분투자현황)

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

임원명	겸직내용	비 고

정도현	RAPHAS JAPAN 사내이사RAPHAS CHINA 동사장RAPHAS AMERICA 대표이사

고윤진	RAPHAS CHINA 동사

2. 타법인 출자현황 지배회사는 사업보고서 작성기준일 현재 소규모기업에 해당하여 작성하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 사업보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 사업보고서 작성기준일 현재 장기대여금은 주요경영진에 대한 대여금 200,000천원이 포함되어 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 및 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경사항 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의안내용	가결여부

2012.02.28 (임시)	1) 정관 일부 변경의 건 상호변경 누리엠웰니스 -> 주식회사 라파스	가결

2012.04.30 (임시)	1) 정관 일부 변경의 건 사업목적사항 변경 공고방법 변경 주식매수선택권부여 신설	가결

2013.03.29 (제7기정기주총)	1)2012년도 결산보고서 승인의 건2)이사 및 감사 보수한도 승인의 건 이사 보수한도 5억원 감사 보수한도 1억원	가결

2014.03.21 (제8기정기주총)	1)2013년도 결산보고서 승인의 건2)임원 변경의 건 사임이사 : 정도현,권이영,김형진 선임이사 : 정도현, 김정동, 김현철 사임감사 : 김정동 선임감사 : 김도균	가결

2015.03.17 (제9기정기주총)	1)2014년도 결산보고서 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사내이사 : 고윤진/권이영/박병준 사외이사 : 황지영3)감사사임 및 신규선임의 건 사임감사 : 김도균 선임감사 : 김익태4)이사보수한도 승인 보수한도액 : 15억원5)감사보수한도 승인 보수한도액 : 1억원	가결

2015.04.30 (임시주주총회)	1)정관 일부 변경의 건 - 표준정관으로 변경 2)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2016.03.29 (제10기정기주총)	1)2015년도 재무제표 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사외이사 : 자오치앙(ZHAO QIANG)3)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원4)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원5)임원 퇴직금 지급 규정의 개정 승인의 건	가결

2017.03.27 (제11기정기주총)	1)2016년도 재무제표 승인의 건2)신규이사 선임의 건 사내이사 : 김홍기3)사내이사 및 사외이사 중임의 건 사내이사 : 정도현, 김정동 사외이사 : 김현철4)이사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 15억원5)감사보수 한도액 승인의 건 보수한도액 : 1억원6)임직원 주식매수선택권 부여의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황

(당기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

주식회사 라파스	우리사주조합 임직원	신용보증	188,123	한국증권금융

(전기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 관계자	지급보증내역	한도금액	지급보증처

주식회사 라파스	우리사주조합 임직원	신용보증	227,700	한국증권금융

라. 채무인수약정 현황 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그밖의 우발채무 등 (1) 당기말 현재 연결실체가 금융기관 등으로부터 제공받은 지급보증의 내역은다음과 같습니다.

(당기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 기업	보증내용	보증금액

서울보증보험	주식회사 라파스	신규 석박사 연구인력 채용사업 보증 등	158,198

(전기) (단위: 천원)

제공한 기업	제공받은 기업	보증내용	보증금액

서울보증보험	주식회사 라파스	신규 석박사 연구인력 채용사업 보증 등	15,500

(2) 연결실체는 부지구입대금의 지불을 위하여 한국산업은행으로부터 산업시설자금을 차입하였으며 동 차입금에 대하여 당기 및 전기에 토지분양대금반환청구권(담보설정금액: 3,435,615천원, 토지 장부금액: 3,870,713천원)을 한국산업은행에 담보 제공하였습니다. (3) 연결실체는 차량운반구에 대하여 32,448천원을 현대캐피탈에 담보 제공하였습니다.

(4) 당기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(당기) (단위: 천원)

제공한 관계자	제공받은 기업	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	주식회사 라파스	담보대출 보증	8,053,000	한국산업은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	600,000	KEB하나은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	500,000	KB국민은행

대표이사	주식회사 라파스	일반보증	20,000	우리카드

(전기) (단위: 천원)

제공한 관계자	제공받은 기업	지급보증내역	한도금액	지급보증처

대표이사	주식회사 라파스	담보대출 보증	3,053,000	한국산업은행

대표이사	주식회사 라파스	한도대출 보증	600,000	KEB하나은행

대표이사	주식회사 라파스	일반보증	20,000	우리카드

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 지배회사는 2016년 10월 28일 이사회결의사항에 따라 2017년 1월 10일 연세세브란스병원과 알러지 진단킷트 및 치료제 공동연구개발을 위하여 주식회사 프로라젠에 134백만원을 출연하였습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 법적위험 변동사항 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 합병등의 사후정보 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 녹색경영 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음