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네오오토 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 10 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 03 월 27 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 네오오토
대 표 이 사 : 김 원 일
본 점 소 재 지 : 서울시 종로구 새문안로5길 19(당주동, 로얄빌딩 6층)
(전 화) 02-732-2871
(홈페이지) http://www.neooto.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 조 용 희
(전 화) 02-732-2871
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 네오오토' 라고 칭하고, 영문으로는 'NEOOTO Co., Ltd'라고 표기합니다.나. 설립일자당사는 2010년 1월 6일에 주식회사 오토인더스트리로부터 물적분할을 통해 자동차부품 가공 및 제조를 주된 사업 목적으로 설립되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사 주소	서울 종로구 새문안로5길 19 (당주동, 로얄빌딩 6층)

전화번호	02-732-2871

홈페이지 주소	www.neooto.kr

라. 중소기업 해당 여부당사는 '중소기업 기본법' 및 '중소기업 기본법 시행령'에 의거하여 2015년 4월부터 중소기업에 해당하지 않지만, 최초 1회 3년간(2018년 3월 31일 까지) 유예를 받았습니다. 공시서류 제출일 현재 유예기간 종료로 중소기업에 해당하지 않습니다.

요건	충족여부

해당기업이 영위하는 주된 업종과 해당 기업의 평균매출액 또는 연간매출액이 중소기업기본법 시행령 별표1의 기준에 맞을 것자동차 및 트레일러 제조업: 평균매출액 등 1,000억원 이하	미충족2014년 기준 3년 평균 매출액: 1,108억원

자산총액이 5천억원 미만일 것	충족2014년 자산총액: 909억원

마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 회사가 영위하는 목적 사업당사는 자동차 부품 제조 전문기업으로서, 주로 자동차 변속기에 사용되는 피니언 기어, T/F 드라이브, 드리븐 기어 등 기어류 부품을 생산하고 있습니다.당사 정관상 회사가 영위하는 목적 사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 자동차 부품 가공 및 제조업2. 기계가공 및 제조업3. 기계류 수출입업4. 자동차부품 판매 및 수출입업
5. 부동산 임대업
6. 기술용역업7. 위 각호에 부대되는 사업 일체	-

(2) 향후 추진하고자 하는 사업공시서류 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 구체적으로 새로이 추진하고자 하는 신규 사업은 없습니다.기타 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사가 속한 기업집단은 공정거래위원회가 지정하는 상호출자제한기업집단 및 채무보증제한기업집단에 해당하지 않기 때문에 기업집단의 명칭, 기업집단의 형성과정 등은 존재하지 않습니다. 다만, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에 따라 당사가 속한 기업집단은 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	주요계열회사 명칭	사업목적	설립일	관계	상장여부

1	오토인더스트리	자동차 부품 제조업	1998.02.21	계열회사	비상장

2	아팩산업(주1)	자동차 부품 제조업	1999.10.03	계열회사	비상장

(주1) 기존 주요계열사 였던, 아팩산업은 2019년 12월 4일 부로 폐업하였고, 2019년 12월 31일 부로 청산 되었습니다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장회사	2015년 11월 18일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 당해기업의 주요연혁

구 분	일 시	내 용	비고

회사설립	2010년 01월	㈜네오오토 설립 (㈜오토인더스트리 예산공장 법인분할)	-

최대주주변동	2010년 03월	최대주주 변동(㈜오토인더스트리 → 김선현)	-

주요경영사항	2010년 07월	모범여성기업인 산업포장 수상	-

주요경영사항	2011년 06월	주주배정 유상증자 실시	-

주요경영사항	2012년 07월	ISO/TS 16949 : 2009 인증	-

주요경영사항	2012년 11월	통계적 공정관리 시스템 도입 (SPC SYSTEM)	-

주요경영사항	2013년 01월	원산지 증명 시스템 도입	-

주요경영사항	2013년 07월	ISO14001;2004 인증	-

주요경영사항	2013년 12월	OHSAS 18001 : 2007 인증	-

주요경영사항	2014년 01월	7DCT 기어 생산라인 1개 신설(CAPA 12만대)	-

주요경영사항	2014년 10월	경영혁신형 중소기업 인증	-

주요경영사항	2014년 11월	부품소재전문기업 인증	-

경영진변동	2014년 12월	주요 경영진 변경
대표이사 :김선현 대표이사 → 김홍직 대표이사
사내이사 : 김준현 사내이사 → 한재중 사내이사
사외이사 : 사외이사 이병국 신규 선임
감사 : 김숙정 감사 → 장민환 감사	-

주요경영사항	2014년 12월	주식 액면분할 (5,000원→500원)	-

주요경영사항	2014년 12월	우리사주조합 설립 및 우리사주조합 대상 유상증자 실시	-

경영진변동	2015년 06월	감사 변경 : 장민환 감사 → 신상욱 감사	-

주요경영사항	2015년 06월	썬기어 1개라인 신설(CAPA 40만대)	-

주요경영사항	2015년 07월	어널러스기어 1개라인 신설(CAPA 50만대)
어널러스기어 3개라인 1차 신설(CAPA 35만대)
4대기어 4개라인 1차 신설(CAPA 30만대)	-

주요경영사항	2015년 07월	무상증자 실시(1주당 0.5주)	-

주요경영사항	2015년 11월	코스닥 상장	-

주요경영사항	2016년 02월	7DCT SPEED GEAR 신규설비 투자	-

경영진변동	2016년 10월	이진규 사내이사 재선임	-

주요경영사항	2016년 10월	제3공장 신설	-

주요경영사항	2016년 12월	무상증자 실시(1주당 0.5주)	-

주요경영사항	2016년 12월	현금배당 결정(보통주 1주당 150원)	-

주요경영사항	2017년 06월	본점 소재지 변경	-

경영진변동	2017년 09월	김홍직 사내이사 재선임이병국 사외이사 재선임신상욱 감사 재선임	-

주요경영사항	2018년 02월	현금배당 결정 (보통주 1주당 80원)	-

경영진변동	2018년 03월	김홍직 사내이사 재선임이병국 사외이사 재선임장민환 사내이사 신규선임	-

주요경영사항	2019년 02월	현금배당 결정 (보통주 1주당 60원)	-

경영진변동	2019년 03월	김홍직 사내이사 재선임이병국 사외이사 재선임장민환 사내이사 사임김선현 사내이사 신규선임	-

경영진변동	2019년 10월	이진규 사내이사 사임	-

경영진변동	2019년 12월	김원일 사내이사 선임	-

경영진변동	2020년 01월	김홍직 사내이사의 대표이사 사임 김원일 사내이사의 대표이사 취임	-

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

내 용	변경일	주 소

회사설립	2010.01.06	서울특별시 중구 태평로1가 76-3 오양수산빌딩

도로명주소	2003.12.03	서울특별시 중구 세종대로21길 49 (태평로1가, 오양수산빌딩)

본점소재지변경	2017.06.23	서울특별시 종로구 새문안로5길 19 (당주동, 로얄빌딩 6층)

다. 경영진의 중요한 변동

일 자	내 용

2010.01.06	김선현 대표이사 취임 / 김준현 사내이사 취임 / 김종배 사내이사 취임 / 이진규 감사 취임

2013.09.09	김종배 사내이사 사임/이진규 감사 사임이진규 사내이사 취임/김숙정 감사 취임

2014.12.30	김선현 대표이사 사임/김준현 사내이사 사임/김숙정 감사 사임김홍직 대표이사 취임/한재중 사내이사 취임/장민환 감사 취임/이병국 사외이사 취임

2015.06.12	장민환 감사 사임/신상욱 감사 취임

2016.10.05	이진규 사내이사 재선임

2016.11.30	한재중 사내이사 퇴임

2017.09.29	김홍직 사내이사 재선임 / 이병국 사외이사 재선임 / 신상욱 감사 재선임

2018.03.30	김홍직 사내이사 재선임 / 이병국 사외이사 재선임 / 장민환 사내이사 신규선임

2019.03.29	김홍직 사내이사 재선임 / 이병국 사외이사 재선임 / 장민환 사내이사 사임김선현 사내이사 신규선임

2019.10.05	이진규 사내이사 사임

2019.12.20	김원일 사내이사 신규선임

2020.01.02	김홍직 사내이사 사임 (대표이사 사임)김원일 사내이사의 대표이사 취임

라. 최대주주의 변동당사는 2010년 1월 6일 (주)오토인더스트리로부터 100% 자회사로 물적분할한 이후, 2010년 3월 31일 지분 양수도를 통하여 김선현으로 최대주주가 변동되었습니다. 또한 당사는 2010년 3월 31일 이후 여러번의 유·무상증자를 진행하였으며, 공시서류 작성기준일 현재 최대주주의 지분율은 40%입니다.

변동일	최대주주명	지분율	비고

2010.01.06	(주)오토인더스트리	100%	물적분할을 통한 설립

2010.03.31	김선현	100%	(주)오토인더스트리 → 김선현

2015.11.27	김선현	40%	유상증자(일반공모)

마. 상호의 변경당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 상호가 변경된 사실이 없습니다.바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 사실이 없습니다.사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 합병 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없었습니다.아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화사실이 없습니다.자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.07.28	무상증자	보통주	1,428,000	500	500	-

2015.11.27	유상증자(일반공모)	보통주	966,000	500	12,000	신규상장

2017.01.01	무상증자	보통주	2,624,963	500	500	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,874,963	-	7,874,963	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,874,963	-	7,874,963	-

Ⅴ. 자기주식수	406	-	406	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,874,557	-	7,874,557	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	406	-	-	-	406	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	406	-	-	-	406	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,874,963	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	406	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,874,557	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 정책당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당과 관련된 정관의 내용은 다음과 같습니다.

제 52조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제 52조의2 (중간배당) ① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 6월의 말일(이하 “중간배당 기준일”이라 한다) 의 주주에게 「상법」제462조의3에 따라 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 중간배당 기준일 이후 45일 내로 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 중간배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채 의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 중간배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 종류주식에 대한 중간배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나.주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제10기	제09기	제08기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,498	5,798	4,136

(별도)당기순이익(백만원)	2,498	5,798	4,136

(연결)주당순이익(원)	317	736	525

현금배당금총액(백만원)	394	472	630

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	16	8	15

현금배당수익률(%)	보통주	1.1	1.4	1.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	50	60	80

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

요약재무정보는 K-IFRS작성기준에 따라 작성되었으며 제10기, 제9기, 제8기 재무정보는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다. 가. 요약 재무상태표 (단위 : 천원)

구 분	제10기	제9기	제8기

[유동자산]	39,651,206	36,683,081	37,254,793

현금및현금성자산	13,521,547	12,578,724	9,861,131

단기금융상품	-	-	1,240,000

매출채권및기타채권	16,144,905	13,487,087	16,805,610

재고자산	7,791,137	8,121,878	7,812,998

기타유동자산	2,193,616	2,495,392	1,535,053

[비유동자산]	101,410,252	105,824,700	99,851,763

기타채권	479,834	867,611	115,130

유형자산	96,759,498	101,365,834	95,640,623

무형자산	564,863	142,209	506,559

확정급여자산	-	-	443,975

기타금융자산	1,391,067	1,454,812	1,173,524

이연법인세자산	2,214,991	1,994,234	1,971,952

자 산 총 계	141,061,458	142,507,781	137,106,556

[유동부채]	34,354,801	37,246,832	36,415,924

[비유동부채]	27,348,165	27,720,884	28,181,058

부 채 총 계	61,702,966	64,967,716	64,596,982

[자본금]	3,937,482	3,937,482	3,937,482

[자본잉여금]	11,047,739	11,047,739	11,047,739

[기타자본]	1,489,597	1,489,597	1,489,597

[이익잉여금]	62,883,675	61,065,248	56,034,757

자 본 총 계	79,358,492	77,540,065	72,509,574

부 채 및 자 본 총 계	141,061,458	142,507,781	137,106,556

나. 요약포괄손익계산서 (단위:천원)

구 분	제10기	제9기	제8기

매출액	118,441,501	115,243,742	128,249,343

영업이익	795,115	2,422,365	1,606,020

법인세비용차감전순이익	2,938,319	3,969,003	5,074,756

당기순이익	2,497,866	5,798,405	4,135,626

기타포괄손익	(206,965)	(137,950)	115,233

총포괄손익	2,290,901	5,660,455	4,250,858

기본주당순이익(원)	317	736	525
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제10기(당기)	대주회계법인	적정	-	수익인식의 적정성

제9기(전기)	안진회계법인	적정	-	-

제8기(전전기)	안진회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기(당기)	대주회계법인	반기재무제표 검토 및 기말 재무제표 감사	90,000	1,000시간

제9기(전기)	안진회계법인	반기재무제표 검토 및 기말 재무제표 감사	81,000	900시간

제8기(전전기)	안진회계법인	반기재무제표 검토 및 기말 재무제표 감사	75,000	900시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제9기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제8기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 11월 29일	감사 감사인:업무수행이사	서면	2019년 회계감사 계획 및 수행보고

2	2020년 03월 13일	감사 감사인:업무수행이사	서면	2019년 회계감사 결과 보고
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부

당사는 공시서류 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의로 선임된 상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회 위원(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

신상욱	중앙대학교 회계학 졸업
2001.11 ~ 2004.08 내일신문 경영지원실장
2004.08 ~ 2009.11 교학사 전무
2009.11 ~ 2013.12 도서출판 푸른숲 상근감사
2015.06 ~ 현재 ㈜네오오토 감사	해당사항 없음	2017.09.29 재선임

다. 감사의 독립성감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제45조(감사의 직무) ①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인 할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑤감사에 대해서는 제 37조 제3항의 규정을 준용한다.
⑥감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑦감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑧제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부	비고

19-1	2019.02.14	제1호 의안 제9기 내부결산 확정의 건 제2호 의안 매출액 또는 손익구조 30%이상 변경의 건	가결	참석	신상욱

19-2	2019.02.14	제1호 의안 현금배당의 건.	가결	참석	신상욱

19-3	2019.02.21	제1호 의안 국민은행 장기 운용자금 차입의 건.	가결	참석	신상욱

19-4	2019.03.08	제1호 의안 네오오토 제 9기 정기주주총회 소집의 건.	가결	참석	신상욱

19-5	2019.03.12	제1호 의안 우리은행 신용장 한도 연장의 건	가결	참석	신상욱

19-6	2019.03.29	제1호 의안 대표이사 선임의 건.	가결	참석	신상욱

19-7	2019.07.24	제1호 의안 기업은행 장기시설자금 60억 차입한도 개설 건.	가결	참석	신상욱

19-8	2019.08.22	제1호 의안 우리은행 장기운영자금 50억 차입의 건.	가결	참석	신상욱

19-9	2019.11.05	제1호 의안 네오오토 제 9기 임시주주총회 소집의 건	가결	참석	신상욱

19-10	2019.12.20	제1호 의안 네오오토 대표이사 선임의 건.	가결	참석	신상욱

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.12.19	삼정KPMG ACI	신상욱	-	1. 기업지배구조2. 감사위원회제도3. 감사위원회 운영4. 감사위원회 활동방안

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계세무팀	3	부장1, 대리1, 사원1 (평균 3.6년)	- 회계정보 제공- 내부회계 관리제도 제반활동 지원

사. 준법지원인 등 지원조직 현황 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제도의 채택여부당사는 공시서류 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 당사는 서면투표제를 채택하였으며, 서면투표제에 관한 사항은 당사 정관 제28조 2에 따릅니다.

제28조의2(서면에 의한 의결권의 행사) ① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.

② 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.

③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 총회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다. 다. 전자투표제 당사는 제10기 정기주주총회부터, 이사회 결의를 통해 전자투표제를 시행하고 있습니다.

라. 소수주주권의 행사 여부당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.마. 경영권 경쟁 여부당사는 공시서류 작성기준일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없으므로 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김선현	본인	보통주	3,150,000	40.00	3,150,000	40.00	-

(주)오토인더스트리	관계회사	보통주	630,000	8.00	630,000	8.00	-

김숙정(*주2)	모친	보통주	233,846	2.97	0	0	-

김미현	동생	보통주	131,250	1.67	131,250	1.67	-

이진규	제부	보통주	131,250	1.67	131,250	1.67	-

김진현	언니	보통주	85,000	1.08	85,000	1.08	-

곽태원	형부	보통주	79,080	1.00	79,080	1.00	-

곽한결	조카	보통주	40,500	0.51	40,490	0.51	-

곽한솔	조카	보통주	40,500	0.51	30,500	0.39	-

장민환(*주1)	사내이사	보통주	23,000	0.29	0	0

이병국	사외이사	보통주	7,620	0.10	7,620	0.10	-

신상욱	감사	보통주	6,300	0.08	6,300	0.08	-

(주)네오오토	자기주식	보통주	406	0.00	406	0.00	-

계	보통주	4,558,752	57.88	4,291,896	54.50	-

우선주	-	-	-	-	-

(주1) 상기 장민환 사내이사는 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 사임하였습니다.(주2) 상기 김숙정님은 2019년 4월 5~11일 보유주식 전부를 장내 매도하였습니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김선현(*1)	회장	2010.01~2014.12	대표이사	오토인더스트리 대표이사(2003.08~현재)

2019.03~ 현재	사내이사

(*1) 상기 최대주주 김선현은 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 사내이사로 선임 되었습니다.

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없습니다.

2. 최대주주의 변동사항해당사항 없습니다.3. 주식의 분포

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김선현	3,150,000	40.0%	-

(주)오토인더스트리	630,000	8.0%	-

우리사주조합	18,133	0.2%	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,871	99.51%	2,914,337	37.01%	-

4. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제 10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. '상법' 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정 하는 경우
4. '근로복지기본법' 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
8. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
9. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재	인터넷 홈페이지(www.neooto.kr) / 서울경제신문

5. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원, 주)

종 류	19년 7월	19년 8월	19년 9월	19년 10월	19년 11월	19년 12월

보통주	주 가
(종가기준)	최 고	5,430	4,560	5,960	5,450	5,150	4,730

최 저	4,610	4,085	4,285	4,670	4,515	4,505

평 균	4,952	4,293	4,777	4,942	4,917	4,617

거래량	최 고	94,050	50,126	4,612,635	2,261,062	85,664	27,626

최 저	14,294	9,372	14,889	27,405	11,326	4,123

월 간	840,491	492,095	11,367,177	4,395,266	839,097	272,365
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김홍직(*주5)	남	1960년 01월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	부경대학교 기관공학과
1985년~2004년 현대자동차
2004년~2005년 MAGNA
2005년~2009년 GMB 미국법인
2010년~2014년 오토인더스트리
2014년~ 현재 네오오토 대표이사	-	-	-	5.0년	2020.03.31

이진규(*주3)	남	1968년 01월	부사장	등기임원	상근	기획총괄	인하대학교 경제학과
1993년~2006년 신한데이타시스템
2007년~2014년 ㈜오토인더스트리
2013년~현재 네오오토 사업총괄 전무	131,250	-	최대주주의친인척	6.5년	2019.10.05

장민환(*주1)	남	1977년 05월	사내이사	등기임원	상근	사내이사	연세대학교 법학과 졸 前석탑출판(주)대표 前내일e-Biz 마케팅 팀장 前(주)오토인더스트리 사내이사 現(주)오토인더스트리 기획팀 팀장	23,000	-	-	1년	2019.03.29

김선현(*주2)	여	1959년 07월	사내이사	등기임원	상근	총괄	서강대학교 경영대학원 경영학 졸2003년~현재 오토인더스트리 대표이사2018~ 현재 한국자동차산업협동조합 이사2012~ 현재 대통령직속 3.1운동 및 대한민국 임시정부 수립 100주년 기념사업추진위원회 기획소통 분과위원	3,150,000	-	최대주주	0.8년	2020.03.31

이병국	남	1959년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 수학과
1986년~1987년 LG전자
1988년~2012년 신한금융투자 법인 국제영업 그룹장
2013년~현재 전문건설공제조합 리스크관리위원	7,620	-	-	5.0년	2020.03.31

신상욱	남	1955년 01월	감사	등기임원	상근	감사	중앙대학교 회계학 졸업
1984년~1999년 한일시멘트
2001년~2004년 내일신문 경영지원실장
2004년~2009년 교학사 전무
2009년~2013년 도서출판 푸른숲 상근감사
2015년~ 현재 네오오토 감사	6,300	-	-	4.6년	2020.09.28

김원일(*주4)	남	1959년 08월	사내이사	등기임원	상근	경영총괄	연세대학교 기계공학과 졸1982년~2016년 (주)현대자동차 상품전략본부 본부장2017년~2018년 (주)현대파텍스 대표이사	-	-	-	0.0년	2021.03.31

(주1) 사내이사 장민환은 2019년 3월 29일 사내이사 지위를 사임 하였습니다.(주2) 사내이사 김선현은 2019년 3월 29일 제 9기 정기주주총회에서 사내이사로 신규 선임 되었습니다.(주3) 사내이사 이진규는 2019년 10월 5일 임기만료로 퇴임 하였습니다.(주4) 사내이사 김원일은 2019년 12월 20일 제10기 임시 주주총회에서 사내이사로 신규 선임 되었으며, 보고서 작성기준일 이후 2020년 1월 2일부로 대표이사로 선임되었습니다.(주5) 사내이사 김홍직은 보고서 작성기준일 이후 2020년 1월 2일부로, 대표이사와 사내이사직을 사임 하였습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	66	-	-	1	67	5.85	3,783	56	-	-	-	-

사무직	여	8	-	-	1	9	5.19	365	41	-

생산직	남	34	-	-	-	34	1.23	1,276	38	-

생산직	여	1	-	-	-	1	1.17	55	55	-

합 계	109	-	-	2	111	4.34	5,479	49	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	387	129	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	603	86	-

*당기중 사내이사에서 사임한 장민환이사, 임기만료된 이진규이사가 포함된 수치 입니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	460	92	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	30	30	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	113	113	-

*당기중 사내이사에서 사임한 장민환이사, 임기만료된 이진규이사가 포함된 수치 입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 당사에는 보수 공개 대상 임원(당해 사업연도에5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원)이 없습니다. 등기임원은 현직 및 당해 사업연도에 퇴임한 등기임원을 포함합니다. 보수에는 급여, 상여, 퇴직금, 퇴직위로금 등 명칭과 형태를 불문하고 세법상 근로소득, 퇴직소득, 기타소득으로 인정되는 모든 급부와 주식매수선택권 행사이익을 포함합니다.

2. 산정기준 및 방법- 해당사항이 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액- 해당사항 없습니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 당사에는 보수 공개 대상 임직원(당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 임직원)이 없습니다. 보수에는 급여, 상여, 퇴직금, 퇴직위로금 등 명칭과 형태를 불문하고 세법상 근로소득, 퇴직소득, 기타소득으로 인정되는 모든 급부와 주식매수선택권 행사이익을 포함합니다.

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다.3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황- 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황

당사가 속한 기업집단은 공정거래위원회가 지정하는 상호출자제한기업집단 및 채무보증제한기업집단에 해당하지 않기 때문에 기업집단의 명칭, 기업집단의 형성과정 등은 존재하지 않습니다. 다만, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에 따라 당사가 속한 기업집단은 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	주요계열회사 명칭	사업목적	설립일	관계	상장여부

1	오토인더스트리	자동차 부품 제조업	1998.02.21	계열회사	비상장

2	아팩산업 (주1)	자동차 부품 제조업	1999.10.01	계열회사	비상장

(주1) 기존 주요계열사였던, 아팩산업은 2019년 12월 4일 부로 폐업하였고, 2019년 12월 31일 부로 청산 되었습니다. 나. 계열회사간 출자현황

다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.라. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용당사는 공시서류 작성기준일 현재 (주)오토인더스트리는 (주)네오오토의 주식 8% (630,000주)를 보유하고 있으며, 양사의 최대주주는 동일합니다.마. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.바. 타법인출자현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

가. 가지급금, 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역- 해당사항 없습니다.나. 담보제공 내역- 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 내역

- 해당사항 없습니다.라. 배서 내역- 해당사항 없습니다.마. 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직ㆍ간접적 거래 내역- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 사업연도 개시일부터 종료일까지 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)의 매수(양수), 매도(양도), 교환, 증여 등의 거래를 한 사실이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 (단위:백만원)

성 명
(법인명)	관계	구분	2019년도	2018년도	2017년도

금액	내용	금액	내용	금액	내용

오토인더
스트리	계열
회사	매출거래	22,852	제품	21,059	제품	22,000	제품

매출채권잔액	-	-	-	-	-	-

매입거래	79,194	원재료	75,591	원재료	74,683	원재료

매입채무잔액	4,769	-	4,719	-	2,092	-

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래가. 신용공여등당사는 사업년도 종료일까지 기간동안 해당사항이 없습니다.나. 자산양수도등당사는 사업년도 종료일까지 기간동안 해당사항이 없습니다.다. 영업거래당사는 사업년도 종료일까지 기간동안 해당사항이 없습니다
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 매, 원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황

공시서류 작성기준일 현재 당사가 특수관계자로부터 당사의 차입금 및 약정한도와 관련하여 제공받고 있는 보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

보증처	보증제공자	당기말

한국씨티은행	최대주주, 오토인더스트리	433,333

KEB하나은행	오토인더스트리	-

한국산업은행	오토인더스트리	4,200,000

서울보증보험	오토인더스트리	3,070,278

라. 채무인수약정 현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

공시서류 작성기준일 현재 당사가 금융기관과 체결하고 있는 한도 및 약정사항의 주요 내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원, 천JPY, 천EUR, 천USD)

금융기관	약정 내용	통 화	당기말	전기말

우리은행	일람불수입	JPY	180,000	180,000

EUR	2,000	2,000

한국씨티은행	차입약정 한도	KRW	333,333	1,000,000

KEB하나은행	차입약정 한도	KRW	3,000,000	4,033,100

중소기업은행	일람불수입	USD	-	2,000

차입약정 한도	KRW	23,500,000	17,500,000

한국산업은행	차입약정 한도	KRW	5,000,000	8,000,000

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.3. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(공모주)	1	2015.11.26	시설자금 및상장제비용	11,034,168	시설자금 및상장제비용	11,034,168	상장제비용 포함443,463

유상증자(상장주선인 의무취득분)	2	2015.11.26	1) 시설자금	557,832	시설자금	557,832	-

외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원 )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.