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네오오토 반기보고서 (2016.06)
반 기 보 고 서

(제 07 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 08월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)네오오토
대 표 이 사 : 김 홍 직
본 점 소 재 지 : 서울시 중구 세종대로 21길 49 오양수산빌딩 201호
(전 화) 02-732-2871
(홈페이지) http://www.neooto.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 한 재 중
(전 화) 02-732-2871
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 네오오토' 라고 칭하고, 영문으로는 'NEOOTO Co., Ltd'라고 표기합니다. 나. 설립일자당사는 2010년 1월 6일에 주식회사 오토인더스트리로부터 물적분할을 통해 자동차부품 가공 및 제조를 주된 사업 목적으로 설립되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사 주소	서울특별시 중구 세종대로21길 49(태평로1가, 오양수산빌딩)

전화번호	02-732-2871

홈페이지 주소	www.neooto.kr

라. 중소기업 해당 여부

당사는 '중소기업 기본법' 및 '중소기업 기본법 시행령'에 의거하여 2015년 4월부터는 중소기업에 해당하지 않지만, 최초 1회는 3년간(2018년 3월 31일 까지) 유예를 받고 있어 현재 중소기업에 해당합니다.

요건	충족여부

해당기업이 영위하는 주된 업종과 해당 기업의 평균매출액 또는 연간매출액이 중소기업기본법 시행령 별표1의 기준에 맞을 것자동차 및 트레일러 제조업: 평균매출액 등 1,000억원 이하	미충족2015년 기준 3년 평균 매출액: 1,138억원

자산총액이 5천억원 미만일 것	충족2015년 자산총액: 1,204억원

마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 회사가 영위하는 목적 사업당사는 자동차 부품 제조 전문기업으로서, 주로 자동차 변속기에 사용되는 피니언 기어, T/F 드라이브, 드리븐 기어 등 기어류 부품을 생산하고 있습니다.당사 정관상 회사가 영위하는 목적 사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 자동차 부품 가공 및 제조업2. 기계가공 및 제조업3. 기계류 수출입업4. 자동차부품 판매 및 수출입업
5. 부동산 임대업
6. 기술용역업7. 위 각호에 부대되는 사업 일체	-

(2) 향후 추진하고자 하는 사업공시서류 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 구체적으로 새로이 추진하고자 하는 신규 사업은 없습니다.기타 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사가 속한 기업집단은 공정거래위원회가 지정하는 상호출자제한기업집단 및 채무보증제한기업집단에 해당하지 않기 때문에 기업집단의 명칭, 기업집단의 형성과정 등은 존재하지 않습니다. 다만, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에 따라 당사가 속한 기업집단은 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	주요계열회사 명칭	사업목적	설립일	관계	상장여부

1	오토인더스트리	자동차 부품 제조업	1998.02.21	계열회사	비상장

2	아팩산업	자동차 부품 제조업	1999.10.01	계열회사	비상장

3	아팩철강	금속제품 도매업	2005.09.09	계열회사	비상장

4	모토	금속단조제품 제조업	2014.03.05	계열회사	비상장

5	오토로봇	산업용 로봇 제조업	2010.07.27	계열회사	비상장
2. 회사의 연혁

가. 당해기업의 주요연혁

구 분	일 시	내 용	비고

회사설립	2010년 01월	㈜네오오토 설립 (㈜오토인더스트리 예산공장 법인분할)	-

최대주주변동	2010년 03월	최대주주 변동(㈜오토인더스트리 → 김선현)	-

주요경영사항	2010년 07월	모범여성기업인 산업포장 수상	-

주요경영사항	2011년 06월	주주배정 유상증자 실시	-

주요경영사항	2012년 07월	ISO/TS 16949 : 2009 인증	-

주요경영사항	2012년 11월	통계적 공정관리 시스템 도입 (SPC SYSTEM)	-

주요경영사항	2013년 01월	원산지 증명 시스템 도입	-

주요경영사항	2013년 07월	ISO14001;2004 인증	-

주요경영사항	2013년 12월	OHSAS 18001 : 2007 인증	-

주요경영사항	2014년 01월	7DCT 기어 생산라인 1개 신설(CAPA 12만대)	-

주요경영사항	2014년 10월	경영혁신형 중소기업 인증	-

주요경영사항	2014년 11월	부품소재전문기업 인증	-

경영진변동	2014년 12월	주요 경영진 변경
대표이사 :김선현 대표이사 → 김홍직 대표이사
사내이사 : 김준현 사내이사 → 한재중 사내이사
사외이사 : 사외이사 이병국 신규 선임
감사 : 김숙정 감사 → 장민환 감사	-

주요경영사항	2014년 12월	주식 액면분할 (5,000원→500원)	-

주요경영사항	2014년 12월	우리사주조합 설립 및 우리사주조합 대상 유상증자 실시	-

경영진변동	2015년 06월	감사 변경 : 장민환 감사 → 신상욱 감사	-

주요경영사항	2015년 06월	썬기어 1개라인 신설(CAPA 40만대)	-

주요경영사항	2015년 07월	어널러스기어 1개라인 신설(CAPA 50만대)
어널러스기어 3개라인 1차 신설(CAPA 35만대)
4대기어 4개라인 1차 신설(CAPA 30만대)	-

주요경영사항	2015년 7월	무상증자 실시(1주당 0.5주)	-

주요경영사항	2015년 11월	코스닥 상장	-

주요경영사항	2016년 02월	7DCT SPEED GEAR 신규설비 투자	-

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

내 용	변경일	주 소

회사설립	2010.01.06	서울특별시 중구 태평로1가 76-3 오양수산빌딩

도로명주소	2013.12.03	서울특별시 중구 세종대로21길 49(태평로1가, 오양수산빌딩)

다. 경영진의 중요한 변동

일 자	내 용

2010.01.06	김선현 대표이사 취임/김준현 사내이사 취임/김종배 사내이사 취임/이진규 감사 취임

2013.09.09	김종배 사내이사 사임/이진규 감사 사임이진규 사내이사 취임/김숙정 감사 취임

2014.12.30	김선현 대표이사 사임/김준현 사내이사 사임/김숙정 감사 사임김홍직 대표이사 취임/한재중 사내이사 취임/장민환 감사 취임/이병국 사외이사 취임

2015.06.12	장민환 감사 사임/신상욱 감사 취임

라. 최대주주의 변동당사는 2010년 1월 6일 (주)오토인더스트리로부터 100% 자회사로 물적분할한 이후, 2010년 3월 31일 지분 양수도를 통하여 김선현으로 최대주주가 변동되었습니다. 또한 당사는 2010년 3월 31일 이후 여러번의 유·무상증자를 진행하였으며, 공시서류 작성기준일 현재 최대주주의 지분율은 40%입니다.

변동일	최대주주명	지분율	비고

2010.01.06	(주)오토인더스트리	100%	물적분할을 통한 설립

2010.03.31	김선현	100%	(주)오토인더스트리 → 김선현

2015.11.27	김선현	40%	유상증자(일반공모)

마. 상호의 변경당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 상호가 변경된 사실이 없습니다. 바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 사실이 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 합병 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없었습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 설립일부터 공시서류 작성기준일 현재까지 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화사실이 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용해당사항없음
3. 자본금 변동사항

공시대상기간중 자본금 변동사항은 다음과 같습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.07.28	무상증자	보통주	1,428,000	500	500	-

2015.11.27	유상증자(일반공모)	보통주	966,000	500	12,000	신규상장
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수현황

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,250,000	-	5,250,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,250,000	-	5,250,000	-

Ⅴ. 자기주식수	74	-	74	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,249,926	-	5,249,926	-

나. 자기주식당사가 보유하고 있는 자기주식은 우리사주조합의 무상증자로 인한 단주 취득분입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	74	-	-	-	74	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	74	-	-	-	74	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 다양한 종류의 주식당사는공시서류 작성기준일현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,250,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	74	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,249,926	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 정책당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당과 관련된 정관의 내용은 다음과 같습니다.

제 52조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제 52조의2 (중간배당) ① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 6월의 말일(이하 “중간배당 기준일”이라 한다) 의 주주에게 「상법」제462조의3에 따라 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 중간배당 기준일 이후 45일 내로 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 중간배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채 의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 중간배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 종류주식에 대한 중간배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제7기 반기	제6기	제5기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,487	7,651	6,831

주당순이익 (원)	664	1,739	1,626

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 주당순이익은 보통주 기본주당 순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약재무상태표 (단위:천원)

구 분	제7기	제6기	제5기

[유동자산]	36,636,899	35,950,269	36,356,660

현금및현금성자산	18,216,207	18,177,163	17,909,808

단기금융상품	582,000	458,000	390,000

매출채권및기타채권	9,799,214	10,145,962	12,399,362

재고자산	6,289,277	5,183,624	3,727,520

기타유동자산	1,750,199	1,985,520	1,929,970

[비유동자산]	95,173,191	84,505,811	54,575,988

기타채권	105,000	105,000	105,000

유형자산	90,434,488	80,077,528	50,988,753

무형자산	469,475	518,775	556,198

당기손익인식금융자산	-	-	1,014,167

확정급여자산	836,461	1,047,771	-

기타금융자산	3,327,765	2,756,737	1,911,870

자 산 총 계	131,810,090	120,456,080	90,932,648

[유동부채]	34,442,043	30,486,785	30,487,988

[비유동부채]	32,538,284	28,620,153	18,273,058

부 채 총 계	66,980,327	59,106,939	48,761,047

[자본금]	2,625,000	2,625,000	1,428,000

[자본잉여금]	12,360,220	12,360,220	2,284,000

[기타자본]	1,491,811	1,491,812	1,492,792

[이익잉여금]	48,352,731	44,872,110	36,966,810

자 본 총 계	64,829,762	61,349,142	42,171,602

부 채 및 자 본 총 계	131,810,090	120,456,080	90,932,648

나. 요약포괄손익계산서 (단위:천원)

구 분	제7기 반기	제6기 반기	제6기	제5기

매출액	71,551,390	59,130,647	115,393,747	108,775,562

영업이익	5,606,594	5,946,816	9,232,820	8,263,826

법인세비용차감전순이익	5,266,622	6,030,714	9,673,865	8,357,363

당기순이익	3,487,294	5,035,646	7,651,072	6,831,455

기타포괄손익	(6,673)	200,046	254,229	(515,792)

총포괄손익	3,480,621	5,235,693	7,905,301	6,315,663

기본주당순이익(원)	664	1,175	1,739	1,626
2. 연결재무제표

해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 7기(당반기)	안진회계법인	-	특기사항 없습니다.

제 6기(전기)	삼일회계법인	적정	특기사항 없습니다.

제 5기(전전기)	삼일회계법인	적정	특기사항 없습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 7기(당반기)	안진회계법인	반기재무제표 검토 및 기말 재무제표 감사	70,000	900시감

제 6기(전기)	삼일회계법인	반기재무제표 검토 및 기말 재무제표 감사	120,000	976시간

제 5기(전전기)	삼일회계법인	기말 재무제표 감사	80,000	600시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 7기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 6기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 5기(전전기)	2014년 9월22일	IFRS 도입용역	2014년 9월22일 ~ 2014년 11월 28일	50,000천원	삼정회계법인

2014년 11월17일	내부회계관리제도용역	2014년 11월17일 ~ 2014년 12월 19일	45,000천원	삼정회계법인

4. 내부회계관리제도에 관한 사항감사인은 2015년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.5. 내부통제구조의 평가

회계감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받지 않습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기 보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 공시서류작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사와 1명의 사외이사로 구성되어 있으며, 이사회 이외의 별도의 위원회를 구성하고 있지 않습니다.나. 주요 의결사항 등

(1) 주요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

16-1	2016.02.26	(1) 제6기 영업보고서 및 재무상태표, 손익계산서 승인의 건(2) 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결

16-2	2016.02.26	7속 DCT 신규개발품 가공설비 투자 승인의 건	가결

16-3	2016.03.15	제 6기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결

16-4	2016.03.30	시설자금 40억원 신규 대출 및 외국환거래 50억원 갱신 건	가결

16-5	2016.04.21	신규투자 자금조달을 위한 기업은행 신규차입 진행의 건(85억원)	가결

16-6	2016.06.27	산업은행 운영자금 차입의 건(30억)	가결

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부	찬성여부

16-1	2016.02.26	(1) 제6기 영업보고서 및 재무상태표, 손익계산서 승인의 건(2) 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석	찬성

16-2	2016.02.26	7속 DCT 신규개발품 가공설비 투자 승인의 건	가결	참석	찬성

16-3	2016.03.15	제 6기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	참석	찬성

16-4	2016.03.30	시설자금 40억원 신규 대출 및 외국환거래 50억원 갱신 건	가결	참석	찬성

16-5	2016.04.21	신규투자 자금조달을 위한 기업은행 신규차입 진행의 건(85억원)	가결	참석	찬성

16-6	2016.06.27	산업은행 운영자금 차입의 건(30억)	가결	참석	찬성

(주) 당사는 2014년 12월 24일 사외이사를 최초로 선임하였습니다.다. 이사회내 위원회당사는 이사회 이외에 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성당사는 이사선임시 주총 전에 법적 절차에 따라 선임후보예정자 인원수 및 구체적인 인적사항에 대해서 공시하였습니다. 이사회의 권한 내용과 운영규정은 다음과 같습니다.

(1) 이사회의 권한 내용

1) 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 2) 이사회는 이사의 직무집행을 감독합니다.

(2) 이사회 운영규정의 주요내용

1) 권한 : 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 2) 구성 : 이사회는 이사전원(사외이사 포함)으로 구성합니다. 3) 의장 : 대표이사 4) 회의 : 정기회의 - 중요사항이 발생시 임시회의 - 필요시 수시로 개최 5) 결의 방법 : 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수 6) 이사에 대한 직무집행감독권 : 각 이사가 담당업무에 부당행위 등의 염려가 있을 경우 자료제출, 조사, 설명을 요구할 수 있습니다. 7) 의사록 : 의사의 경과요령과 그 결과를 기재하고 기명날인하여 본점에 비치 합니다.

(3) 이사의 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계

성명	추천인	선임배경	주된직업	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의관계

김홍직	이사회	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	(주)네오오토대표이사 사장	총괄(CEO)	- 해당사항 없음	임원(등기)

이진규	이사회	당사의 관리 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	(주)네오오토전무	관리총괄	- 해당사항 없음	임원(등기)

한재중	이사회	당사의 재무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	(주)네오오토이사	재무총괄	- 해당사항 없음	임원(등기)

이병국	이사회	당사의 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	-	사외이사	- 해당사항 없음	임원(등기)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부

당사는 공시서류 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의로 선임된 상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회 위원(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

신상욱	중앙대학교 회계학 졸업
1984년 ~ 1999년 한일시멘트 근무
2002년 ~ 2005년 내일신문 경영지원실장
2006년 ~ 2012년 교학사 전무
2012년 ~ 2014년 도서출판 푸른숲 상근감사
2015년~ 현재 ㈜네오오토 감사	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제45조(감사의 직무) ①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인 할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑤감사에 대해서는 제 37조 제3항의 규정을 준용한다.
⑥감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑦감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑧제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부	비고

16-1	2016.02.26	(1) 제6기 영업보고서 및 재무상태표, 손익계산서 승인의 건(2) 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석	신상욱

16-2	2016.02.26	7속 DCT 신규개발품 가공설비 투자 승인의 건	가결	참석	신상욱

16-3	2016.03.15	제 6기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	참석	신상욱

16-4	2016.03.30	시설자금 40억원 신규 대출 및 외국환거래 50억원 갱신 건	가결	미참석	-

16-5	2016.04.21	신규투자 자금조달을 위한 기업은행 신규차입 진행의 건(85억원)	가결	미참석	-

16-6	2016.06.27	산업은행 운영자금 차입의 건(30억)	가결	미참석	-

(주) 신상욱 감사는 2015년 6월에 선임되었습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제도의 채택여부당사는 공시서류 작성기준일현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 공시서류 작성기준일현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.다. 소수주주권의 행사 여부당사는 공시서류 작성기준일현재 해당사항 없습니다.라. 경영권 경쟁 여부당사는 공시서류 작성기준일현재 공시대상기간중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없으므로 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김선현	본인	보통주	2,100,000	40.0	2,100,000	40.0	-

김준현	동생	보통주	525,000	10.0	525,000	10.0	-

김숙정	모친	보통주	525,000	10.0	525,000	10.0	-

(주)오토인더스트리	관계회사	보통주	420,000	8.0	420,000	8.0	-

정연호	임원	보통주	2,538	0.05	2,538	0.05	-

한재중	임원	보통주	1,800	0.03	1,800	0.03	-

신상욱	임원	보통주	4,200	0.08	4,200	0.08	-

이병국	임원	보통주	4,000	0.07	4,000	0.07	-

(주)네오오토	자기주식	보통주	74	0.0	74	0.0	-

계	보통주	3,582,612	68.23	3,582,612	68.23	-

우선주	-	-	-	-	-

(주1) 회사의 자기주식은 무상증자 단수주 취득으로 인한 보유 주식입니다.(주2) 정연호 이사(미등기임원)는 우리사주조합을 통하여 취득한 주식입니다. 1년간의 우리사주조합 의무예탁기간 경과후에 계속보유의무로 인하여 추가 보호예수될 예정입니다.(주3) 정연호 이사는 2016년 7월 11일 사임으로 특수관계자가 해소되었습니다.(주4) 특수관계자 김준현 보유주식 전량은 2016년 7월 22일 장내(시간외대량매매)매도하였습니다.

나. 최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김선현	부회장	2010.01~2014.12	대표이사	오토인더스트리 대표이사(2003.08~현재)

2. 최대주주의 변동 사항- 해당사항이 없습니다.

3. 주식의 분포가. 5% 이상 주주와 우리사주조합 등의 주식 소유현황

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김선현	2,100,000	40.0%	-

김준현	525,000	10.0%	-

김숙정	525,000	10.0%	-

(주)오토인더스트리	420,000	8.0%	-

우리사주조합	270,831	5.1%	-

(주1) 우리사주조합 소유주식수는 비등기임원인 정연호 이사의 주식수도 포함된 수치입니다.(주2) 특수관계자 김준현 보유주식 전량은 2016년 7월 22일 장내(시간외대량매매)매도하였습니다.나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,820	99.73%	1,412,393	26.905	-

4. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제 10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. '상법' 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정 하는 경우
4. '근로복지기본법' 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
8. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
9. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종류

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재	인터넷 홈페이지(www.neooto.kr) / 매일경제신문

5. 주가 및 주식거래실적 (단위:원,주)

종 류	16년01월	16년02월	16년03월	16년04월	16년05월	16년06월

보통주	주 가
(종가기준)	최 고	11,050	11,400	10,550	10,900	10,300	10,150

최 저	9,420	9,920	9,700	10,100	9,630	9,450

평 균	9,942	10,535	10,071	10,496	10,002	9,819

거래량	최 고	636,421	85,583	31,256	74,318	23,369	53,846

최 저	4,137	4,563	2,652	5,891	3,381	2,707

월 간	1,448,417	429,229	232,408	450,458	251,678	279,037
1. 임원 및 직원의 현황

가.임원 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김홍직	남	1960년 01월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	부경대학교 기관공학과
1985년~2004년 현대자동차
2004년~2005년 MAGNA
2005년~2009년 GMB 미국법인
2010년~2014년 오토인더스트리
2014년~ 현재 네오오토 대표이사	-	-	1.5년	2017.12.24

이진규	남	1968년 01월	전무	등기임원	상근	기획총괄	인하대학교 경제학과
1993년~2006년 신한데이타시스템
2007년~2014년 ㈜오토인더스트리
2013년~현재 네오오토 기획총괄 전무	-	-	2.5년	2016.09.05

한재중	남	1975년 06월	이사	등기임원	상근	재무담당	연세대학교 경제대학원 경제학
2002년~2005년 Deloitte 안건회계법인
2005년~2007년 BearingPoint
2007년~2008년 마자르 새빛회계법인
2008년~2013년 Deloitte 안진회계법인
2013년~현재 네오오토 재무담당 이사	1,800	-	2.8년	2017.12.24

이병국	남	1959년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 수학과
1986년~1987년 LG전자
1988년~2012년 신한금융투자 법인 국제영업 그룹장
2013년~현재 전문건설공제조합 리스크관리위원	4,000	-	1.7년	2017.12.24

신상욱	남	1955년 01월	감사	등기임원	상근	감사	중앙대학교 회계학 졸업
1984년~1999년 한일시멘트
2002년~2005년 내일신문 경영지원실장
2006년~2012년 교학사 전무
2012년~2014년 도서출판 푸른숲 상근감사
2015년~ 현재 네오오토 감사	4,200	-	1.1년	2018.06.01

정연호	남	1964년 09월	이사	미등기임원	상근	공장장	전북대학교 기계공학과
1989년~1996년 FAG-한화(現 세플러코리아)
1996년~2011년 마그나파워트레인 코리아
2012년~2012년 이에스아이 이사
2013년~현재 ㈜네오오토 이사	2,538	-	3.0년	-

(주) 2016년 7월 11일 정연호 이사는 사임하였습니다.

나.직원 현황당사는 총 92명의 직원을 고용하고 있으며 편균 근속연수는 4.2년, 1인당 평균 급여액은 24백만원이며, 2016년 지급된 연간급여총액은 2,235백만원입니다.

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	51	-	-	-	51	4.42	1,545	30	-

사무직	여	11	-	-	-	11	4.44	174	16	-

생산직	남	28	-	-	-	28	4.03	508	18	-

생산직	여	-	-	-	-	-	-	-	0	-

계약직	남	2	-	-	-	2	0.25	8	4	-

계약작	여	-	-	-	-	-	-	-	0	-

합 계	92	-	-	-	92	4.21	2,235	24	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4명	2,500	-

감사	1명	300	-

나. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	197	66	-

사외이사	1	15	15	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	4	4	-

계	5	216	85	-

다. 이사ㆍ감사의보수지급 기준당사는 상법 제388조(이사의 보수) 및 당사 정관 제41조(이사의 보수와 퇴직금),제47조 (감사의 보수와 퇴직금)에 의거하여 이사(등기이사 및 사외이사 포함)와 감사의 보수한도를 주주총회의 결의로 정하고 지급하고 있습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사에는 보수 공개 대상 임원(당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원)이 없습니다. 등기임원은 현직 및 당해 사업연도에 퇴임한 등기임원을 포함합니다. 보수에는 급여, 상여, 퇴직금, 퇴직위로금 등 명칭과 형태를 불문하고 세법상 근로소득, 퇴직소득, 기타소득으로 인정되는 모든 급부와 주식매수선택권 행사이익을 포함합니다.

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다.

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황

당사가 속한 기업집단은 공정거래위원회가 지정하는 상호출자제한기업집단 및 채무보증제한기업집단에 해당하지 않기 때문에 기업집단의 명칭, 기업집단의 형성과정 등은 존재하지 않습니다. 다만, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에 따라 당사가 속한 기업집단은 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	주요계열회사 명칭	사업목적	설립일	관계	상장여부	비고

1	오토인더스트리	자동차 부품 제조업	1998.02.21	계열회사	비상장	-

2	아팩산업	자동차 부품 제조업	1999.10.01	계열회사	비상장	-

3	아팩철강	금속제품 도매업	2005.09.09	계열회사	비상장	-

4	모토	금속단조제품 제조업	2014.03.05	계열회사	비상장	-

5	오토로봇	산업용 로봇 제조업	2010.07.27	계열회사	비상장	개인회사

나. 계열회사간 출자현황

다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.라. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.마. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.바. 타법인출자현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

가. 가지급금, 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역- 해당사항 없습니다.나. 담보제공 내역- 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 내역

- 해당사항 없습니다.라. 배서 내역- 해당사항 없습니다.마. 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직ㆍ간접적 거래 내역- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 사업연도 개시일부터 종료일까지 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)의 매수(양수), 매도(양도), 교환, 증여 등의 거래를 한 사실이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 (단위:백만원)

성 명
(법인명)	관계	구분	2016년도 반기	2015년도	2014년도

금액	내용	금액	내용	금액	내용

오토인더
스트리	계열
회사	매출거래	10,516	제품	14,676	제품	13,418	제품

매출채권잔액	1,607	-	1,279	-	1,572	-

매입거래	2,192	원재료	1,337	원재료	1,424	원재료

매입채무잔액	-	-	-	-	-	-

아팩
산업	계열
회사	매입거래	-	-	-	-	452	외주가공비

매입채무잔액	-	-	-	-	41	-

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래가. 신용공여등당사는 사업년도 종료일까지 기간동안 해당사항이 없습니다.나. 자산양수도등당사는 사업년도 종료일까지 기간동안 해당사항이 없습니다.다. 영업거래당사는 사업년도 종료일까지 기간동안 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 변경사항당사는 주요사항 보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항이 공시서류 제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요 내용이 변경된 사항이 없으므로 기재를 생략합니다.나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

2014.03.31	1. 결산 보고의 건2. 재무제표 승인의 건3. 임원 보수한도 승인의 건4. 임원성과급 지급규정 승인의 건	가결	정기주주총회

2014.11.19	1. 주식분할에 관한 건2. 정관 일부 변경의 건	가결	임시주주총회

2014.12.24	1. 정관 변경의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	가결	임시주주총회

2015.03.27	1. 결산 보고의 건2. 재무제표 승인의 건3. 임원 보수한도 승인의 건4. 임원 상여금 승인의 건	가결	정기주주총회

2015.06.01	1. 정관 일부 변경의 건2. 감사 선임의 건	가결	임시주주총회

2016.03.30	1. 재무재표 승인의 건2. 이익잉여금처분계산서 승인의 건3, 정관일부 변경의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	가결	정기주주총회

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2016년 06월 30일 ) (단위 : 매,원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황

2016년 당반기말 현재 당사가 특수관계자로부터 당사의 차입금 및 약정한도와 관련하여 제공받고 있는 보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

보증처	보증제공자	보증금액

신한은행	최대주주, (주)오토인더스트리	2,400,000

씨티은행	최대주주, (주)오토인더스트리	5,200,000

우리은행	최대주주	13,080,000

KEB하나은행	최대주주	2,600,000

(주)오토인더스트리	9,600,000

산업은행	(주)오토인더스트리	5,460,000

기업은행	최대주주	10,241,929

라. 채무인수약정 현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

2016년 당반기말 현재 당사가 금융기관과 체결하고 있는 한도 및 약정사항의 주요 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관	약정 내용	통화	당반기말

우리은행	일람불수입	JPY	200,000

EUR	3,000

차입약정 한도	KRW	13,000,000

씨티은행	포괄한도	KRW	5,000,000

기업카드	KRW	50,000

차입약정 한도	KRW	4,000,000

KEB하나은행	차입약정 한도	KRW	8,000,000

신한은행	차입약정 한도	KRW	2,000,000

기업은행	일람불수입	USD	3,000

차입약정한도	KRW	8,500,000

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.3. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황당사는 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 공시서류 작성기준일 현재 세무조사를 받고 있으며, 당사의 이러한 상황과 관련하여 불확실성이 존재하고 있으며, 현재로서는 이러한 상황이 당사의 재무제표에 미칠 영향을 예측할 수 없습니다. 따라서, 본 재무제표는 이러한 불확실성으로 인하여 발생 가능한 조정사항이 반영되지 않았습니다.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(공모주)	2015.11.26	11,034,168	시설자금 : 10,590,705 천원상장제비용 : 443,463천원	- 시설자금 10,590,705 천원- 상장제비용
443,463 천원	-

유상증자(상장주선인의무취득분)	2015.11.26	557,832	시설자금 557,832 천원	- 시설자금557,832 천원	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(주주배정)	2011.06.30	600,000	운영자금 600,000 천원	- 운영자금600,000 천원	-

유상증자(3자배정)	2014.12.30	28,000	운영자금 28,000 천원	- 운영자금28,000 천원	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

- 해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항없음