SK디앤디 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회 구성 당사는 보고서 제출일 현재 상법 제542조의11에 의거하여 최근 사업연도 말 현재의 자산총액이 2조원 미만인 회사이므로 감사위원회 설치 대상이 아님에 따라 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회의 결의에 의해 선임된 상근 감사 1인이등재되어 있습니다. 2. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김영남	1974.02 건국대학교 임학과 졸업1976.02 건국대학교 대학원 조림학 석사 취득
1982.12 도봉구청 녹지과 근무
1983.08 SK건설 입사
2004.04 SK건설 자산관리 담당 상무
2004.12 SK임업 부사장
2010.12 SK임업 대표이사
2012.12 SK건설 고문
2018.02 인포트개발 감사	해당사항 없음	상근

3. 감사의 독 립성 당사는 정관 제31조(감사의선임), 제33조(감 사의임기), 제34조(이사 및 감사의 보선),제37조(감사의 직무)를 명시하여 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

구분	내용

정관 제31조
(감사의 선임)	① 당 회사의 감사는 제26조의 2 규정에 의한 결의방법에 의하여 선임한다. 그러나 이 경우에 의결권이 없는 주식을 제외한 발행주식 총수의 100분지 3을 초과하는 주식을 가지는 주주는 그 초과하는 주식에 관하여는 의결권을 행사하지 못한다.
② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의 안과는 구분하여 의결하여야 한다.

정관 제33조
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종결산기에 관한 정기주주총회의 종결 시 까지로 한다.

정관 제34조
(이사 및 감사의 보선)	① 이사 또는 감사가 결원이 되었을 때에는 주주총회에서 보결 선임한다.
그러나 정관 제29조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무집행에 지장이 없을 때 에는 보결선임을 하지 아니할 수 있다.
② 사외이사가 사임, 사망등의 사유로 인하여 정관 제29조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.

정관 제 37조(감사의 직무)	① 감사는 회사의 업무 및 회계를 감사하며 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
② 감사는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 주주총회에서 그 의견을 진술하여야 한다.
③ 감사는 감사실시 요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명하여야 한다.④ 감사는 회사의 외부 감사인을 선정한다.

4. 감사의 주요 활동내역(기준일 : 보고서 제출일)

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	김영남(출석률:100%)	비고

제20-1차	2020.01.06	- ESS설치 전기요금 절감사업 관련 프로젝트금융 대출약정서 체결의 건- 역삼 임대주택 관련 대규모내부거래의 건 ① 부동산 매수인 지위 및 용역계약자 지위 등 이전의 건 ② 자금대여의 건- 한강로3가 임대주택 관련 대규모내부거래의 건 ① 부동산 매수인 지위 및 용역계약자 지위 등 이전의 건 ② 자금대여의 건- 2020년 이사 등과 회사와의 거래 관련 이사회의 포괄적 승인의 건- 2019년 이사 등과 회사와의 거래내역 실적 보고	원안 가결원안 가결원안 가결 원안 가결 원안 가결 원안 가결 -	찬성찬성찬성 찬성 찬성찬성-	-

제20-2차	2020.01.22	- 제주조선호텔 사업 관련 대출약정 및 기타 금융계약 체결의 건- 성수2 임대주택 사업 관련 대출약정 및 기타 금융계약 체결의 건- 전자단기사채 연간 발행 한도 결정의 건- 준법통제활동보고	원안 가결원안 가결원안 가결-	찬성찬성찬성-	-

제20-3차	2020.02.10	- 제16기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건- 현금배당 결정의 건- 영업보고서 승인의 건- 제16기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건- 2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고- 2020년 사업계획	원안 가결원안 가결원안 가결원안 가결--	찬성찬성찬성찬성--	-

제20-4차	2020.03.09	- 제16기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건
- 임원관리규정 개정의 건- 제16기 정기주주총회 의장 직무대행 순서 사전 결정의 건- 자회사 설립 및 출자의 건 ① 모(母) 부동산투자회사 설립의 건 및 출자의 건 ② 자(子) 부동산투자회사 설립의 건 및 출자의 건- 성수상업시설 관련 대규모내부거래의 건- 당산생각공장 관련 대출약정 및 기타 금융계약 체결의 건- 2019년 내부회계관리제도 운영실태평가 보고	원안가결원안가결원안가결원안가결 원안가결 원안가결 원안가결 -	찬성찬성찬성찬성 찬성 찬성 찬성 -	-

제20-5차	2020.03.25	- 대표이사 선임의 건	원안가결	찬성	-

제20-6차	2020.04.14	- 유상증자의 건- 대규모내부거래의 건	원안가결원안가결	찬성찬성	-

제20-7차	2020.05.12	- 문래영시티 관련 대규모내부거래의 건	원안가결	찬성	-

제20-8차	2020.05.20	- 이사 등과 회사 간의 거래의 건- 유상증자 관련 일부 변경의 건- 물류센터 사업 추진의 건- 2020년 1분기 경영실적	원안가결 원안가결 원안가결 -	찬성 찬성 찬성 -	-

제20-9차	2020.07.22	- 주식매수선택권 행사가격 조정의 건- 감사규정 제정의 건- 내부회계관리 규정 개정의 건- 성수생각공장3 사업추진의 건	원안가결 원안가결 원안가결 원안가결	찬성 찬성 찬성 찬성	-

제20-10차	2020.07.31	- 고양 향동 택지 입찰 참여 사업 추진의 건	원안가결	찬성	-

제20-11차	2020.08.19.	- 사채발행의 건- 당산생각공장 수분양자 중도금대출 채무보증의 건	원안가결원안가결	찬성찬성	-

제20-12차	2020.08.21.	- 롯데마트 구로점 매입의 건	원안가결	찬성	-

제20-13차	2020.08.31.	- 용두동 개발사업 추진의 건- 2020년 2분기 경영실적	원안가결-	찬성-	-

제20-14차	2020.09.29.	- 당산생각공장 수분양자 중도금대출 채무보증 관련 일부 변경의 건- 온수역 청년주택 개발사업 추진의 건- 준법지원인 선임의 건	원안가결 원안가결 원안가결	찬성 찬성 찬성	-

제20-15차	2020.10.14.	- 사채발행의 건- 제주가시리 풍력발전사업 관련 대출약정 및 기타 금융계약 체결의 건- 역삼 주택사업 관련 부지 추가 매입 및 사업계획 변경의 건	원안가결 원안가결 원안가결	찬성 찬성 찬성	-

제20-16차	2020.10.20.	- 청주 연료전지 사업 관련 주기기 발주의 건- 안성 산하3지구 물류센터 개발사업 추진의 건	원안가결원안가결	찬성찬성	-

제20-17차	2020.10.26.	- 명동 업무빌딩 리모델링 사업 관련 대규모내부거래의 건	원안가결	찬성	-

(주) 가결여부가 표시되지 않은 사항은 보고사항 입니다.

5. 감사 교육실시 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있음(하반기 교육 실시 예정).

※ 당사는 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

6. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무회계파트	9	리더 1명, 매니저 8명(평균 3.3년)	외감법 교육 등

내부회계관리파트	2	매니저 2명(평균 5.4년)	내부회계관리제도 점검 및 교육 등

7. 준법지원인에 관한 사항

성 명	출생년월	직위	경력사항

한근성	1978.03	PL	- 연세대 법무대학원 석사- 벽산건설㈜ 법무팀(8년)- 現 SK디앤디㈜ RM팀 장

8. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

RM파트	7	매니저 7명
(근속연수 4.5년)	내부 Process 점검을 통한 Compliance 지원하도급거래 실태 점검윤리경영 교육 및 워크샵 시행