셀바스헬스케어 사업보고서 (2018.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	200,000,000	주식의 종류와 관계없이 발행할 주식의 총수를 의미함

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,147,071	907,323	14,054,394	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,147,071	907,323	14,054,394	-

Ⅴ. 자기주식수	22,985	-	22,985	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,124,086	907,323	14,031,409	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	22,400	-	-	-	22,400	주2)

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	22,400	-	-	-	22,400	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	585	-	-	-	585	주1)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	22,985	-	-	-	22,985	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 2017년 1월 18일 주식병합에 따라 발생한 단주입니다.주2) 2017년 4월 7일 자기주식취득 신탁계약이 만기 해지 되어 당사 증권계좌로 입고되었습니다. 다. 상환전환우선주 발행 현황

(단위 : 원)

발행일자	2018년 04월 28일

주당 발행가액(액면가액)	7,715	500

발행총액(발행주식수)	6,999,996,945	907,323

현재 잔액(현재 주식수)	6,999,996,945	907,323

주식의내용	이익배당에 관한 사항	(1) 본건 종류주식은 참가적, 비누적적 우선주이며, 인수인은 본건 종류주식을 보유하는 동안 1주당 인수가액 기준 연 0%의 배당을 우선적으로 받는다.
(2) 주식배당의 경우, 우선주식과 보통주식을 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라, 같은 종류의 우선주식으로 배당을 받을 권리를 갖는다. 다만 단주가 발생하는 경우에는 현금으로 지급받는다.
(3) 이익배당과 관련하여 본건 종류주식의 인수인은 본건 종류주식의 효력발생일이 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 배당금의 지급시기를 주주총회에서 따로 정하지 아니한 경우 회사는 주주총회에서 이익잉여금처분계산서의 승인이 있고, 이사회의 이익 배당 결의가 있는 날로부터 1개월 이내에 본건 종류주식의 주주에게 배당금을 지급하여야 한다. 그 기간내에 배당금을 지급하지 아니한 때에는 회사는 그 기간만료일의 익일부터 지급일까지 연복리 15%의 이자율을 적용한 지연배상금을 가산하여 지급하기로 한다.
(4) 본건 종류주식의 전부 또는 일부에 대하여 전환권이 행사된 경우, 전환된 주식에 대하여 전환 전까지의 기간 동안 배당결의되었으나 전환권 행사시까지 지급되지 아니한 미지급 배당금에 해당하는 금액을 회사가 당해 주식의 주주에게 별도로 지급하기로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	(1) 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우 본건 종류주식의 주주는 본건 종류주식의 인수가액 및 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산을 분배받을 권리가 있다.
(2) 본건 종류주식에 대한 우선 분배를 한 후 보통주식에 대한 주당 분배금액이 본건 종류주식에 대한 주당 분배금액을 초과하는 경우에 본건 종류주식의 주주는 초과하는 부분에 대하여 보통주식의 주주와 동일한 분배율로 함께 참가하여 잔여재산을 분배받을 권리가 있다.
(3) 회사가 청산을 위하여 회사의 중요한 재산의 일부 또는 전부를 매각 또는 양도하고자 하는 경우, 본건 종류주식의 주주는 회사가 매각하고자 하는 중요한 재산을 제3자에 우선하여 매수할 권리가 있다. 이를 위하여 회사는 본건 종류주식의 주주에게 매각하고자 하는 재산의 내역 및 양도가격을 기재한 서면통지를 하여야 하며, 본건 종류주식의 주주가 위 서면통지에 대하여 매수거절의 의사를 표시하거나 위 서면통지를 받은 날로부터 30일 이내에 매수의 의사를 표시하지 아니한 경우, 회사는 매각대상 재산을 제3자에게 임의로 매각할 수 있다. 다만, 회사는 본건 종류주식의 주주에 대한 위 서면통지에 기재된 조건보다 제3자에게 유리한 조건으로 매각하여서는 아니된다.

상환에관한 사항	상환조건	(1) 상환에 대한 권리는 발행회사가 보유하고 인수인은 상환을 요구하지 못한다. 단, 상환이 가능한 날은 그 발행일로부터 3년이 경과한 날의 다음날부터 그 존속기간의 말일 전일로서 회사는 그 기간 중 언제든지 회사의 이익으로써 본건 종류주식 전부 (일부 상환은 허용되지 아니한다)를 일시에 현금으로 상환할 수 있다. (2) 1주당 상환가액은 본건 종류주식의 1주당 인수금액 (7,715원) 및 동 금액에 대하여 발행일로부터 상환일까지 연복리 15%를 적용하여 산출한 이자 금액의 합계액으로 하되, 본건 종류주식 발행일부터 상환일까지 지급된 배당금이 있을 경우 차감하여 계산하기로 한다. 회사는 상환일까지 배당결의는 되었으나 지급하지 아니한 배당금을 지급하여야 하며, 해당 배당금은 상환가액 산정시 차감하기로 한다.

상환방법	발행회사가 본건 종류주식을 상환하고자 하는 경우 상환예정일로부터 2주 전에 그 사실을 본건 종류주식의 주주 및 주주명부에 적힌 권리자에게 통지하여야 한다.

상환기간	2021년 04월 29일 ~ 2028년 04월 27일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	(1) 본건 종류주식의 주주는 그 발행일로부터 1년이 경과한 날의 다음날로부터 그 존속기간의 말일 전일까지 언제든지 본건 종류주식을 보통주식으로 전환할 수 있는 권리를 갖는다. 본건 종류주식의 주주는 본건 종류주식의 존속기간의 말일 전일까지 전환권을 행사하지 않는 경우에 본건 종류주식은 존속기간의 말일에 보통주식으로 자동전환된다.(2) 본건 종류주식 1주당 전환되는 보통주식의 수 (이하“전환비율”)는 본건 종류주식 1주당 보통주식 1주로 한다. 이 경우 최초 전환가격은 본건 종류주식의 1주당 인수가액인 금 7,715원으로 계산하되, 본 항 제2호 가목 내지 바목을 각각 적용하여 전환비율 및 전환가격이 조정된다. 본항에서 전환가격은 본건 종류주식 1주당 인수가액(전환가격 조정이 있는 경우에는 조정전 전환가격)에 전환비율(전환비율 조정이 있는 경우에는 조정 후 전환비율)을 나누어 산출되는 금액을 의미한다.

전환청구기간	2019년 04월 29일 ~ 2028년 04월 27일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	907,323

의결권에 관한 사항	(1) 본건 종류주식의 주주는 주식 일(1)주당 보통주와 동일하게 일(1)개의 의결권을 가진다. 본건 종류주식에 불리한 주주총회 결의 등이 있는 때에는 전체 주주총회와 별도로 그 안건에 대하여 본건 종류주식의 종류주주총회 결의를 거쳐야 한다. (2) 본건 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간내에 보통주식으로 전환되지 아니한 경우 존속기간 종료일에 자동적으로 보통주식으로 전환된다.

기타 투자 판단에 참고할 사항	(1) 해당 상환전환우선주의 전환가액은 2018년 4월 20일에 체결한 신주인수계약서의 전환가격의 조정 항목에 의거하여 시가 하락에 따른 최저 조정한도인 최초 전환가격의 80%인 6,172원에 도달하여 2019년 1월 27일 기준으로 6,172원으로 최종 조정됨.

주) 기타 자세한 내용은 2018.04.20 기공시된 '주요사항보고서 (유상증자결정)'을 참조하여 주시기 바랍니다.