삼성바이오로직스 분기보고서 (2019.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 분기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2인 (김태한, 김동중) 및사외이사 3인 (정석우, 권순조, 허근녕) 이상 5인으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 경영위원회, 감사위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회,내부거래위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.현재 이사회 의장은 대표이사가 겸임하고 있습니다. 이는 다소 생소한 분야인 바이오제약 CMO사업을 운영하기 위해서는, 회사 설립부터 해당 사업분야에 매진해 온김태한 대표이사가 이사회 의장을 겸임하는 것이 적절하다는 당시 이사회의 판단에의한 결과 입니다. 향후 사업규모 확대에 따라 이사회 의장 및 대표이사 분리, 더하여이사회 구성원 추가 등을 중장기적으로 검토하고 있습니다.※ 2019년 3월 22일 김동중 사내이사, 정석우 사외이사, 권순조 사외이사가 재선임, 윤병철 사외이사가 임기만료되었으며, 허근녕 사외이사가 신규 선임되었습니다.

나. 중 요의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

김태한(출석률:100%)	김동중(출석률:100%)	정석우(출석률:100%)	윤병철(출석률:100%)	권순조(출석률:100%)	허근녕(출석률:100%)

1차	'19.01.31	1. 2018년 재무제표 및 영업보고서 승인의 건2. 감사위원회 운영규정 개정 승인의 건3. 내부회계관리규정 개정 승인의 건4. 신규 사업장 추가의 건5. 주요주주와의 거래 승인의 건	가결가결가결 가결 가결	찬성찬성찬성 찬성 찬성	찬성찬성찬성 찬성 찬성	찬성찬성찬성 찬성 찬성	찬성찬성찬성 찬성 찬성	찬성찬성찬성 찬성 찬성	해당사항 없음(신규 선임)

2차	'19.02.27	(보고사항) 내부회계관리제도 운영실태 보고(보고사항) 내부회계관리제도 운영실태평가 및 감사보고(보고사항) 2018년 인센티브 지급 현황 보고(보고사항) 2018년 준법지원 및 점검결과 보고1. 주주총회 소집 및 회의목적사항 결정의 건	----가결	----찬성	----찬성	----찬성	----찬성	----찬성

3차	'19.03.22	1. 이사회 내 위원회 위원 선임2. 이사 보수한도 집행의 건3. 삼성증권 금융상품 가입의 건4. 특수관계인과의 거래 승인의 건	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	해당사항없음(임기 만료)	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

4차	'19.04.24	(보고사항) 2019년 1분기 결산실적 보고1. 특수관계인과의 거래 승인의 건	-가결	-찬성	-찬성	-찬성	-찬성	-찬성

5차	'19.07.23	(보고사항) 2019년 상반기 결산실적 보고1. 2018년 재무제표 정정사항 승인	-가결	-찬성	-찬성	-찬성	-찬성	-찬성

※ 2019년 3월 22일 윤병철 사외이사가 임기만료되었으며, 허근녕 사외이사가 신규 선임되었습니다. ※ '19.01.31 "주요주주와의 거래 승인의 건" 세부내용 - 거래 상대방 : 삼성물산 - 거래 내용 : 용인민속관 이용권 구매 - 계약일 : '19.2月 中※ '19.03.22 "특수관계인과의 거래 승인의 건" 세부내용 - 거래 상대방 : Archigen Biotech Limited - 거래내용 : 유상증자 - 계약일 : '19.3月 中 ※ '19.04.24 "특수관계인과의 거래 승인의 건" 세부내용 - 거래 상대방 : 삼성바이오에피스 - 거래내용 : 건물 매입 및 임대추진 (부지 내 연구동) - 계약일 : '19.4.24

다. 이사회 내 위원회 (1) 위원회 현황

위원회명
(위원회 설립일)	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회
('11.04.22)	사내이사 2명	(위원장) 김태한김동중	[설치 목적]
회사의 중요 경영사항 중 이사회가 위임한 사항, 이사회가 수시로 위임한 사항 및 기타 중요한 경영사항으로 이사회가 위임한 사항에 대한 심의
[주요 권한]
① 경영 등에 관한 사항
② 재무 등에 관한 사항
③ 기타 부의사항	-

보상위원회
('16.08.10)	사외이사 2명사내이사 1명	(위원장) 권순조허근녕김동중	[설치 목적]
이사보수 결정의 객관성, 투명성 확보
[주요 권한]
① 등기이사 보수한도에 관한 사항
② 등기이사 보상체계에 관한 사항
③ 그 밖에 이사 보수 관련 이사회에서 위임한 사항	-

내부거래위원회
('16.08.10)	사외이사 3명	(위원장) 허근녕정석우권순조	[설치 목적]
내부거래에 대한 회사의 내부통제 및 주주 등의 외부 통제를 강화하고 부당지원 행위에 대한 감독의 효율성을 높이기 위하여 일정한 규모 이상의 대규모 내부거래에 대해 심의하는 역할을 수행
[주요 권한]
① 내부거래 승인권
② 내부거래 보고 청취권
③ 내부거래 직권 조사 명령권
④ 내부거래 시정 조치 건의권	-

※ 이사회 내 위원회 구성현황은 2019년 3분기말 기준입니다.※ 2019년 3월 22일자로 기존 윤병철 사외이사가 임기만료 / 허근녕 사외이사가 신규 선임되어 위원회 구성이 변경되었습니다.※ 감사위원회와 사외이사후보 추천위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다.

(2) 위원회 활 동내역 ※ 감사위원회와 사외이사후보 추천위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다.

① 경영위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

김태한(출석률: 100%)	김동중(출석률: 100%)

찬반여부

경영위원회	'19.02.08	1. Single-use 소형배양설비 투자의 건	가결	찬성	찬성

'19.04.01	1. 글로벌 제약사와의 계약 체결의 건	가결	찬성	찬성

'19.04.26	1. 신규 수주계약 승인의 건	가결	찬성	찬성

'19.04.26	1. 신규 수주계약 승인의 건	가결	찬성	찬성

'19.05.10	1. 우리은행 여신한도 만기연장의 건2. 신한은행 여신한도 만기연장의 건3. 하나은행 여신한도 만기연장의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

'19.05.10	1. 신규 수주계약 승인의 건	가결	찬성	찬성

'19.05.16	1. 신규 수주계약 승인의 건	가결	찬성	찬성

'19.07.10	1. 국민은행 여신한도 만기 연장	가결	찬성	찬성

② 보상위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

권순조(출석률: 100%)	윤병철(출석률: 100%)	김동중(출석률: 100%)	허근녕(출석률: -)

찬반여부

보상위원회	'19.02.27	1. 이사보수한도 사전 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당사항 없음(신규선임)

※ 2019년 3월 22일자로 기존 윤병철 사외이사가 임기만료 / 허근녕 사외이사가 신규 선임되어 위원회 구성이 변경되었습니다.

③ 내부거래위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

권순조(출석률: 100%)	정석우(출석률: 100%)	허근녕(출석률: 100%)	윤병철(출석률: -)

찬반여부

내부거래위원회	'19.03.22	1. 삼성증권 단기금융상품 가입	가결	찬성	찬성	해당사항 없음(신규선임)	해당사항 없음(임기만료)

'19.03.22	1. 내부거래위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

'19.04.24	1. 삼성바이오에피스 건물 매입의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 2019년 3월 22일자로 기존 윤병철 사외이사가 임기만료 / 허근녕 사외이사가 신규 선임되어 위원회 구성이 변경되었습니다. ※ 2019년 3월 22일 해당일에는 내부거래 위원회가 2회 개최되었습니다. 오전 내부거래위원회에는 위원 총원이 2명, 오후 내부거래위원회에는 위원 총원이 3명입니다.

라. 이사의 독립성 (1) 이사회 구성원의 독립성 이사는 주주총회에서 선임 하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을보장하고 있습니다.

성명	임기종료일	연임여부(연임 횟수)	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

김태한	'20년 정기주총일	O(2)	- 설립 시부터 대표이사로 근무, 장기적 안목을 가지고 중요한 의사결정을 하면서 당사를 성장시켜온 전문 경영인
- 글로벌 제약회사와의 관계에서 한국 바이오 산업을 대표하는 인물로 인지도 및 신뢰성 높음- 당사의 향후 수주 및 신규사업 추진을 주도할 것으로 기대	이사회	대표이사경영위원회 위원장	해당없음	계열회사 임원(당사 임원)

김동중	'22년 정기주총일	O(1)	- 삼성전자에 재직한 경험을 토대로
당사에 선진사 경영시스템 이식에 기여- 회사의 주요 경영관리 기능인 인사, IT, 재경, 사업기획, 경영혁신 부서를 총괄하면서 회사의 지속적인 성장에 기여할 것으로 기대	이사회	사내이사최고재무책임자	해당없음	계열회사 임원(당사 임원)

정석우	'22년 정기주총일	O (1)	- 회계 전문가(한국공인회계사) 및 경영학 교수로서, 회계기준원 비상임위원 역임
- 글로벌 비즈니스에 걸맞는 안정적 회계기준
운영에 기여할 것으로 기대	사외이사후보추천위원회	사외이사감사위원회 위원장	해당없음	계열회사 임원(당사 임원)

권순조	'22년 정기주총일	O (1)	- 바이오생명공학 전문가로서, 美유타 주립대 등 교수 역임
- 바이오 생명공학 최신기술 및 트렌드 관리에
기여할 것으로 기대	사외이사후보추천위원회	사외이사보상위원회 위원장사외이사후보추천위원회 위원장	해당없음	계열회사 임원(당사 임원)

허근녕	'22년 정기주총일	X	- 법률 전문가(변호사)로서, 서울중앙지법 부장판사 및 사법연수원 교수 등 역임- 법조 실무 및 학술적 분야의 경력이 상당한 법률 전문가로 당사 기존 법무 시스템의 점검 및 강화를 기대	사외이사후보추천위원회	사외이사내부거래위원회 위원장	해당없음	계열회사 임원(당사 임원)

※ 2019년 3월 22일 김동중 사내이사, 정석우 사외이사, 권순조 사외이사가 재선임, 윤병철 사외이사가 임기만료되었으며, 허근녕 사외이사가 신규 선임되었습니다. (2) 사외이사후보추천위원회 당사는 사외이사후보추천위원회를 2016년 8월 10일 설치하였으며,향후 사외이사 후보를 추천하기 위해 구성된 위원회로 이사후보의 역량 등을검증하여 이사회에 추천하는 역할을 수행할 예정입니다.사외이사후보추천위원회 위원은 권순조 사외이사, 정석우 사외이사,김태한 대표이사 등 3인입니다.

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

권순조(출석률: 100%)	정석우(출석률: 100%)	김태한(출석률: 100%)

찬반여부

사외이사후보추천위원회	'19.02.27	1. 사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

마. 사외이사의 전문성 당사 상주직원 3명으로 구성된 이사회 사무국을 운영하여 사외이사가 이사회 내에서전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시별도 설명을 하고 있으며, 질의응답 요청 시 신속하게 대응하고 있습니다.또한, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.- 이사회 사무국 현황

성 명	소속/직급	역할

김용신	글로벌고객지원팀장 상무	이사회 사무국 총괄

조성환	총무보안파트장	이사회 사무국 운영

양호열	총무보안파트 프로

- 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 04월 18일	한국보건산업진흥원	정석우 이사권순조 이사허근녕 이사	-	- BIO KOREA 2019 컨퍼런스 및 전시회 참석

2019년 05월 14일	삼정KPMG(감사위원회 지원센터)	정석우 이사	-	- 원칙중심 회계기준의 성공적인 정착을 위한 감사위원회 과제- 주요 통계로 짚어보는 신외감법 도입기의 감사위원회 변화 방향

2019년 06월 18일	EY한영	정석우 이사	-	- 회계투명성과 기업의 지속가능성- Global Regulation Trends- 감리지적 사례 및 변형된 감사의견 분석과 시사점- 강화된 규제에 따른 외부감사 방향 및 회사대응 방안

2019년 07월 23일	삼정KPMG(감사위원회 지원센터)	정석우 이사권순조 이사허근녕 이사	-	- 내부회계관리제도 실효성 제고를 위한 회사와 감사위원회의 역할 및 방안