eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
삼성바이오로직스 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 9 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼성바이오로직스 주식회사
대 표 이 사 : 김 태 한
본 점 소 재 지 : 인천광역시 연수구 송도바이오대로 300
(전 화) 032-455-3114
(홈페이지) http://www.samsungbiologics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영자원혁신센터장 (성 명) 김 동 중
(전 화) 032-455-3114
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 "삼성바이오로직스 주식회사"이고, 영문명은 "SAMSUNG BIOLOGICS CO.,LTD."입니다. 나.설립일자 당사는 2011년 04월 22일 "삼성바이오로직스 주식회사"로 설립되었습니다. 다.본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 본사의 주소 : 인천광역시 연수구 송도바이오대로 300 (송도동, 삼성바이오로직스)전화번호 : 032-455-3114홈페이지 : http://www.samsungbiologics.com

라. 중소기업 해당 여부 당사는 분기보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다.

마. 주요 사업의 내용 당사는 분기보고서 제출일 현재 국내외 제약회사의 첨단 바이오의약품을 위탁 생산하는 CMO(Contract Manufacturing Organization) 사업을 영위하고 있습니다. 사업 부문별 자세한 사항은 「Ⅱ. 사업의 내용」을 참조하시기 바랍니다.※ 당사는 2019년 4월 6일 공정거래위원회로부터 2018년 12월 31일 기준으로 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」제2조 제1의2호 및 같은 법 시행령 제2조에 따른 지주회사에서 제외됨을 통보받았습니다. 이에 따라, 2019년 1분기 보고서부터 주요자회사인 삼성바이오에피스의 내용을 기재하지 않습니다. 바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 삼성그룹에 속한 계열회사로서2019년 1분기말 현재 62개의 국내 계열회사가 있습니다. 이 중 상장사는총 16개사이며, 비상장사는 46개사입니다.

(2019년 1분기말 현재)

구 분	회사수	회사명	법인등록번호

상장사	16	삼성물산㈜	1101110015762

삼성전자㈜	1301110006246

삼성에스디아이㈜	1101110394174

삼성전기㈜	1301110001626

삼성화재해상보험㈜	1101110005078

삼성중공업㈜	1101110168595

삼성생명보험㈜	1101110005953

㈜멀티캠퍼스	1101111960792

삼성증권㈜	1101110335649

삼성에스디에스㈜	1101110398556

삼성카드㈜	1101110346901

삼성엔지니어링㈜	1101110240509

㈜에스원	1101110221939

㈜제일기획	1101110139017

㈜호텔신라	1101110145519

삼성바이오로직스㈜	1201110566317

비상장사	46	㈜서울레이크사이드	1101110504070

㈜삼우종합건축사사무소	1101115494151

㈜씨브이네트	1101111931686

삼성바이오에피스㈜	1201110601501

삼성디스플레이㈜	1345110187812

삼성코닝어드밴스드글라스(유)	1648140000991

에스유머티리얼스㈜	1648110061337

스테코㈜	1647110003490

세메스㈜	1615110011795

삼성전자서비스㈜	1301110049139

삼성전자판매㈜	1801110210300

삼성전자로지텍㈜	1301110046797

수원삼성축구단㈜	1358110160126

삼성메디슨㈜	1346110001036

삼성화재애니카손해사정㈜	1101111595680

삼성화재서비스손해사정㈜	1101111237703

㈜삼성화재금융서비스보험대리점	1101116002424

삼성전자서비스씨에스㈜	1358110352541

삼성선물㈜	1101110894520

삼성자산운용㈜	1701110139833

㈜생보부동산신탁	1101111617434

삼성생명서비스손해사정㈜	1101111855414

삼성에스알에이자산운용㈜	1101115004322

㈜삼성생명금융서비스보험대리점	1101115714533

에스디플렉스㈜	1760110039005

제일패션리테일㈜	1101114736934

네추럴나인㈜	1101114940171

삼성웰스토리㈜	1101115282077

㈜시큐아이	1101111912503

에스티엠㈜	2301110176840

에스코어㈜	1101113681031

오픈핸즈㈜	1311110266146

㈜미라콤아이앤씨	1101111617533

삼성카드고객서비스㈜	1101115291656

㈜휴먼티에스에스	1101114272706

에스원씨알엠㈜	1358110190199

신라스테이㈜	1101115433927

에이치디씨신라면세점㈜	1101115722916

㈜삼성경제연구소	1101110766670

㈜삼성라이온즈	1701110015786

삼성벤처투자㈜	1101111785538

삼성액티브자산운용㈜	1101116277382

삼성헤지자산운용㈜	1101116277390

㈜하만인터내셔널코리아	1101113145673

레드벤드소프트웨어코리아㈜	1101113613315

에스비티엠 주식회사	1101116536556

計	62

※ 국내외 계열회사 관련 자세한 사항은 IX. 계열회사에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다. 사. 연결대상 종속회사 개황 해당사항 없습니다. 아. 연결대상회사의 변동내용 해당사항 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항 최근 당사 신용평가에 관한 사항은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상 유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2018.02.12	기업신용등급	-	한국신용평가 (AAA~D)	본평가

2018.03.14	기업신용등급	-	NICE신용평가 (AAA~D)	본평가

2018.04.23	제 6-1, 6-2회 무보증 사모사채	-	한국기업평가 (AAA~D)	본평가

2018.04.25	제 6-1, 6-2회 무보증 사모사채	-	한국신용평가 (AAA~D)	본평가

※ 신용등급은 평가계약상 미공시조건에 따라 기재하지 않았습니다.

차. 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장 상장	2016년 11월 10일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사의 설립 후 본점소재지의 변경내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

2011.04.22	인천광역시 연수구 송도동 7-50 시험생산동 104비호	설립

2012.01.26	인천광역시 연수구 송도동 172-1 송도테크노파크 아이티센터 엠동 3003호	-

2012.06.26	인천광역시 연수구 송도동 201-2	-

2014.01.07	인천광역시 연수구 첨단대로 125 (송도동, 삼성바이오로직스)	도로명 주소로 변경

2016.07.04	인천광역시 연수구 송도바이오대로 300 (송도동, 삼성바이오로직스)	도로명 주소 변경

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

일 자	직 위	변경전	변경후

2016.08.10	대표이사	김태한	김태한

사내이사	이규성	김동중

기타비상무이사	강우영	-

Anand Tharmaratnam

사외이사	-	정석우

윤병철

권순조

감사	김용관	-

다. 최대주주의 변동

일 자	변경전	변경후	비 고

2014.07.04	삼성에버랜드삼성전자	(舊) 제일모직삼성전자	최대주주 사명변경

2015.09.02	(舊) 제일모직삼성전자	삼성물산	(舊) 제일모직과 (舊) 삼성물산의 합병 후(舊) 제일모직이 삼성물산으로 사명 변경

라. 상호의 변경 해당사항 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 Biogen Therapeutics Inc.는 당사와의 주주간 약정에 따라 당사의 피투자기업인삼성바이오에피스㈜의 지분을 50%-1주까지 매입할 수 있는 콜옵션을 보유하고있었으며, 2018년 6월 29일 이를 행사하였습니다.본 자산양수도는 2018년 6월 29일 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양도결정)에 관한 사항이며, 2018년 11월 7일 주권양수도 및 대금지급이 완료되어, 본거래가 종료되었습니다.

구분	일자

주주간 계약 체결	2011년 12월 6일

외부평가기관 평가	2018년 6월 22일~ 2018년 6월 29일

주요사항보고서 제출일	2018년 6월 29일

주권양수도 및 대금지급일	2018년 11월 7일

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항 없습니다. 아. 그밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	내 용

2011.04.22	삼성바이오로직스 설립

2011.04.28	송도부지 토지임대차 계약

2011.05.06	송도 1공장 착공

2012.02.28	삼성바이오에피스 설립

2013.07.18	BMS 원제 생산계약 체결

2013.09.23	송도 2공장 착공

2013.10.18	Roche 원제 생산계약 체결

2014.04.16	BMS 원제 생산계약 확장 및 완제 생산계약 체결

2014.06.23	Archigen Biotech Limited 합작사 설립

2014.07.04	최대주주 사명변경(삼성에버랜드 → 제일모직)

2015.09.02	최대주주 변경(변경전: 삼성전자 46.79%, 제일모직 46.79%, 삼성물산 4.25%→ 변경후: 삼성물산 51.04%, 삼성전자 46.79%)

2015.11.12	송도 3공장 착공

2015.11.30	미국 FDA로부터 송도 1공장 제조 승인(No Observation)

2016.04.01	삼성바이오에피스 바이오시밀러제품 생산계약 체결

2016.05.03	미국 제약사와 완제 생산계약 체결

2016.07.29	유럽 EMA로부터 송도 1공장 제조 승인

2016.11.10	기업공개 KOSPI 상장

2016.11.16	Cilag 원제 생산계약 체결

2017.01.24	스위스 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2017.07.04	Sun Pharma 원제 생산계약 체결

2017.07.20	유럽 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2017.09.06	유럽 소재 제약회사 원제 생산계약 의향서 체결

2017.09.22	미국 FDA로부터 송도 2공장 제조 승인

2017.11.08	미국 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2017.12.21	유럽 EMA로부터 송도 2공장 제조 승인

2017.12.21	유럽 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2018.02.01	아시아 소재 제약회사 추가 생산계약 체결

2018.02.21	미국 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2018.04.30	유럽 소재 제약회사 추가 생산계약 체결

2018.06.01	유럽 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2018.06.29	Biogen Therapeutics Inc. 콜옵션 행사 통지서 수령 및 주식 양도 결정

2018.08.14	아시아 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2018.09.11	Immunomedics, Inc. 원제 생산계약 체결

2018.11.07	Biogen Therapeutics Inc.에 삼성바이오에피스주식회사 주식 9,226,068주 양도

2019.03.20	유틸렉스 위탁개발계약 체결

2019.04.01	Cytodyn Inc. 원제 생산계약 체결

2019.04.26	아시아 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2019.04.26	아시아 소재 제약회사 원제 생산계약 체결

2019.05.14	아시아 소재 제약회사 원제 생산계약 체결
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011.04.22	-	보통주	1,500,000	5,000	50,000	설립

2011.09.07	유상증자(주주배정)	보통주	1,500,000	5,000	50,000	증자비율 100%

2012.01.18	유상증자(주주배정)	보통주	1,500,000	5,000	50,000	증자비율 50%

2012.02.23	유상증자(주주배정)	보통주	2,916,567	5,000	48,000	증자비율 65%

2012.04.19	유상증자(주주배정)	보통주	1,500,000	5,000	50,000	증자비율 20%

2012.08.21	유상증자(주주배정)	보통주	1,355,931	5,000	47,200	증자비율 15%

2013.02.19	유상증자(주주배정)	보통주	866,007	5,000	46,189	증자비율 8%

2013.08.20	유상증자(주주배정)	보통주	748,520	5,000	43,345	증자비율 7%

2014.02.20	유상증자(주주배정)	보통주	4,181,064	5,000	40,516	증자비율 35%

2014.08.21	유상증자(주주배정)	보통주	4,298,560	5,000	38,478	증자비율 27%

2015.02.24	유상증자(주주배정)	보통주	3,538,930	5,000	37,695	증자비율 17%

2015.08.20	유상증자(주주배정)	보통주	3,663,142	5,000	36,526	증자비율 15%

2016.09.12	주식분할	보통주	27,568,721	2,500	-	-

2016.11.07	유상증자(일반공모)	보통주	11,027,558	2,500	136,000	증자비율 20%
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	66,165,000	-	66,165,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	66,165,000	-	66,165,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	66,165,000	-	66,165,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 해당사항 없습니다. 다. 종류주식 발행현황 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 66,165,000주이며, 정관상 발행주식 총수(5억주)의13.23%에 해당됩니다. 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 금융계열사인삼성생명 특별계정 52,175주를 제외한 66,112,825주 입니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	66,165,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	52,175	보험업법에 의한 제한(삼성생명 특별계정)

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	66,112,825	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제9기 1분기	제8기	제7기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-38,450	224,109	-96,972

(연결)주당순이익(원)	-581	3,387	-1,466

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 당기순이익 및 주당순이익은 개별재무제표 기준입니다.

※ 당사는 2019년 4월 6일 공정거래위원회로부터 2018년 12월 31일 기준으로 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」제2조 제1의2호 및 같은 법 시행령 제2조에 따른 지주회사에서 제외됨을 통보받았습니다. 이에 따라, 2019년 1분기 보고서부터 주요자회사인 삼성바이오에피스의 내용을 기재하지 않습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구분	2019년 1분기(제9기)	2018년(제8기)	2017년(제7기)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

개별재무제표	개별재무제표	개별재무제표

[유동자산]	1,480,260	1,577,684	620,995

현금및현금성자산	49,247	17,622	358,088

단기금융상품	600,000	550,000	-

당기손익-공정가치측정 금융자산	380,000	540,080	-

매출채권및기타채권	78,421	121,733	25,817

재고자산	320,550	302,361	209,987

기타유동금융자산	21,113	20,880	22,605

기타유동자산	8,440	5,509	4,498

계약자산	22,489	19,499	-

[비유동자산]	4,407,703	4,402,725	6,562,096

투자자산	2,560,168	2,561,810	5,008,241

유형자산	1,711,710	1,717,721	1,513,333

무형자산	21,451	19,982	18,999

사용권자산	9,989	-	-

기타비유동금융자산	25,006	24,230	20,560

기타비유동자산	1,006	1,903	963

계약자산	78,373	77,079	-

자산총계	5,887,963	5,980,409	7,183,091

[유동부채]	659,705	710,530	2,287,442

[비유동부채]	1,111,800	1,114,410	919,198

부채총계	1,771,505	1,824,940	3,206,640

[자본금]	165,413	165,413	165,413

[자본잉여금]	2,487,313	2,487,313	2,487,313

[기타포괄손익누계액]	-7,537	-6,976	-4,010

[이익잉여금]	1,471,269	1,509,719	1,327,735

자본총계	4,116,458	4,155,469	3,976,451

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

매출액	125,365	535,806	464,629

영업이익	-23,394	55,679	65,979

법인세비용차감전이익	-36,653	302,976	-115,995

당기순이익	-38,450	224,109	-96,972

주당순이익 (원)	-581	3,387	-1,466

※ 제7기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 제1018호, 제1011호, 제2031호, 제2113호, 제2115호, 제2118호에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서에 기재예정)
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사 인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제9기 1분기(당분기)	삼일회계법인	해당사항 없음(*)	- 증권선물위원회의 조치에 대한 행정소송 및 효력정지신청

제8기(전기)	삼정회계법인	적정	- 콜옵션 행사- 증권선물위원회의 조치에 대한 행정소송 및 효력정지신청

제7기(전전기)	삼정회계법인	적정	- 해당사항 없음

(*) 분기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성 관점에서 공정하게 표시되지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.

일정>

구 분	일 정

1분기	사전검토	'19. 03. 18 ~ 03. 22

본검토	'19. 04. 08 ~ 05. 15

나 . 감사용역계약 체결 현황(단위: 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제9기 1분기(당분기)	삼일회계법인	분기 재무제표 검토	285,000	1,960

제8기(전기)	삼정회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토연간 재무제표 감사	700,000	6,349

제7기(전전기)	삼정회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토연간 재무제표 감사	500,000	4,669

다. 회계감사인과의 지분법 피투자회사 관련 감사용역 체결현황

(단위: 천원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제9기 1분기(당분기)	2019.03.29	지분법 피투자회사의재무정보에 대한 감사	'19.03 ~ '20.02	160,000	-

라. 비감사용역계약 체결 현황(단위: 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제9기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제8기(전기)	2018.11.27	증권선물위원회 조치사항반영 후 재무제표 검토	'18.11~'18.12	70,000	-

제7기(전전기)	-	-	-	-	-

마. 회계감사인의 변경 당사는 2018년 7월 12일 및 2018년 11월 14일 증권선물위원회의 지적사항에 대한조치결과로 감사인 지정 3년을 통보받아, 제7기 및 제8기 사업연도에 대한 외부감사인인 삼정회계법인과의 감사계약을 종료하고 한영회계법인과의 지정감사 계약을 체결하였습니다. 이후 당사가 제출한 증선위 처분에 대한 효력정지신청이 인용됨에 따라 당사의 감사위원회 운영규정에 의거하여 감사위원회의 평가절차를 통해 제9기 사업연도와 연속하는 2개 사업연도에 대한 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였습니다.

2. 내부통제에 관한 사항

당사의 외부감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태 평가보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 그 결과, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 검토의견을 표명하였습니다.당사는 당기부터 내부회계관리제도의 운영실태 관련 감사를 연 1회 실시할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위 원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	선 임 배 경	최대주주등과의 이해관계	결격 여부	비고

정석우	- 고려대학교 경영대학 교수 (1997~현재)- 한국회계기준원 비상임위원 (2016~현재)- SGI 서울보증 사외이사 (2016~2018)- 증권선물위원회 비상임위원 (2013~2016)- 국세심사위원회 위원 (2009~2011)	- 회계 전문가(한국공인회계사) 및 경영학 교수로서, 회계기준원 비상임위원 역임
- 글로벌 비즈니스에 걸맞는 안정적 회계기준
운영에 기여할 것으로 기대	계열회사 임원(당사 임원)	해당없음	사외이사(위원장)

허근녕	- 법무법인 평안 대표변호사 (2016~현재)- 법무법인 길도 변호사 (2011~2016)- 서울중앙지방법원 부장판사 (2004~2007)- 사법연수원 교수(2001~2004)- 청주지방법원 수석부장판사(1999~2001)- 대법원 재판연구관(1997~1999)- 서울고등법원 판사(1996~1997)	- 법률 전문가(변호사)로서, 서울중앙지법 부장판사 및 사법연수원 교수 등 역임- 법조 실무 및 학술적 분야의 경력이 상당한 법률 전문가로 당사 기존 법무 시스템의 점검 및 강화를 기대	계열회사 임원(당사 임원)	해당없음	사외이사

권순조	- 인하대학교 생명공학과 교수 (2013~현재)- 미국 생물공학회 국제협력위원장 (2011~2013)- 미국 유타주립대학교 교수 (2006~2013)- 미국 플로리다주립대학교 교수 (2002~2006)	- 바이오생명공학 전문가로서, 美유타 주립대 등 교수 역임
- 바이오 생명공학 최신기술 및 트렌드 관리에
기여할 것으로 기대	계열회사 임원(당사 임원)	해당없음	사외이사

※ 2019년 3월 22일 김동중 사내이사, 정석우 사외이사, 권순조 사외이사가 재선임, 윤병철 사외이사가 임기만료되었으며, 허근녕 사외이사가 신규 선임되었습니다.. 나. 감사위원회 위원의 독립성 당사의 감사위원회는 상법 제542조의11에 따른 감사위원회이며, 상기 기재한 바와 같이 감사위원회 위원인 사외이사 3인은 사외이사의 자격요건은 물론 감사위원회위원의 자격요건 또한 충족합니다.

조항	주요 내용	비 고

제415조의2	- 3명 이상의 이사로 구성, 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	- 사외이사 3인

제542조의11	- 제415조의2 충족
- 위원 중 1명 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무 전문가일 것
- 감사위원회 대표는 사외이사일 것	- 사외이사 3인
- 정석우 사외이사(경영학과 교수/CPA)
- 대표: 정석우 사외이사

제542조의12	- 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회 위원을 선임	- 주총에서 사외이사 3인을 선임하고, 이들을 감사위원회 위원으로 선임

한편, 당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나, 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수있습니다.

다 . 감사위원회 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

정석우(출석률: 100%)	윤병철(출석률: 100%)	권순조(출석률: 100%)	허근녕(출석률: 100%)

찬반여부

감사위원회	'19.01.15	1. 외부감사인 핵심감사항목 관련 논의	-	-	-	-	해당사항 없음(신규선임)

'19.01.31	[결의사항]1. 내부회계관리규정 개정안[보고사항]1. 2018년 재무제표 및 영업보고서 보고2. 감사위원회 운영규정 개정안 보고3. 회계감사 진행경과 보고	가결---	찬성---	찬성---	찬성---

'19.02.27	[결의사항]1. 외부감사인 선임규정 제정의 건[보고사항]1. 정기주주총회 부의의안 검토2. 내부회계관리제도 운영실태 보고3. 2018년 1~3분기 재무제표 수정 보고4. 감사팀 연간 활동계획 보고5. 기말감사 진행상황 보고	가결-----	찬성-----	찬성-----	찬성-----

'19.03.08	[결의사항]1. 외부감사인 선정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

'19.03.22	1. 감사위원회 연간 활동계획 보고2. 감사위원회 교육 프로그램 운영 보고3. 외부감사 계약 체결에 따른 감사 수행 전반 일정	---	---	해당사항 없음(임기만료)	---	---

라. 감사위원회 교육 실시 계획 및 현황

(1) 2019년 감사위원회 교육 계획

월	교육계획

교육명	주관

'19년 4월	- BIO KOREA 2019 참석	한국보건산업진흥원

'19년 5월	- 감사위원회 지원센터 세미나	삼정KPMG

'19년 7월	- 외부전문가 초청 감사위원회 세미나	재경팀

'19년 8월	- 재무보고 감독 세미나	감사위원회 포럼

'19년 9월	- 상장회사 감사회 조찬강연	상장회사 감사회

'19년 10월	- 경영진 직무집행 및 내부통제 감독	감사위원회 포럼

'19년 11월	- 회계 및 감사현안 세미나	감사위원회 포럼

'20년 1월	- JP Morgan 헬스케어 컨퍼런스	JP Morgan

※ 감사위원 회 교육 계획 은 당사 사정에 따라 변경될 수 있습니다. (2) 2019년 1분기 감사위원회 교육 현황

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	- 당사는 2019년 3월 22일 감사위원회에서 "2019년 감사위원회 교육 프로그램 운영안"을 보고 하였으며, 연중 교육일정에 따라 교육을 실시할 예정입니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부회계운영파트	4	프로 4명(3.7년)	- 내부회계관리제도 설계 및 운영- 감사위원회 운영 및 교육계획 수립

감사팀	6	팀장 1명 및 프로 5명(3.5년)	- 내부감사 계획 및 결과보고

바. 준법지원인

성 명	주요 경력	결격요건 여부

문형우	- 서울대 대학원 법학과 수료(1996), 사법시험45회
- 법무법인 양헌 변호사(2006년 ~ 2017년)
- 삼성바이오로직스 준법경영팀장(2017년 ~ 현재)	적격
(상법시행령
제41조 2호)

사. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	6	변호사 4명 (평균 2.4년)프로 2명 (평균 3년)	- 공정거래, 청탁금지 등 CP점검 및 교육 - 거래계약 및 사내규정 검토
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당 사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당 사는 공시대상기간 중 현재까지 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	2	-	-

감사위원회 위원	3	-	-

계	5	9,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	980	163	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	921	461	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	59	20	-

감사	-	-	-	-

※ 감사위원회 위원 3명은 사외이사 3명으로 구성됨※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준임※ 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사위원회 위원이 등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액임※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 연간 평균인원수로 나누어 계산하였음3 . 보수지급기준 - 등기이사(상근이사 2명, 사외이사 3명) 보수 지급 기준은 당사 정관 제 40조에 의거하여 이사의 보수한도를 주주총회의 결의로서 정하고 있음. - 보수총액은 실 지급액 기준으로 충당성 인건비 제외 금액이며, 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

개인별 보수지급금액은 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 개인별 보수지급금액은 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 해당사항 없습니다.

나. 담보제공 내역 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 내역 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 자산양수도 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.※ 당사는 2019년 4월 24일 삼성바이오에피스㈜의 건물을 매입하는 매매계약을 체결하였으며, 거래금액은 20,163백만원입니다. 또한 당사는 삼성바이오에피스 ㈜의 신규 R 센터의 완공 전까지 거래대상 건물을 삼성바이오에피스㈜에 임대할 계획입니다.

나. 증권 등 매수 또는 매도 거래 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 출자 및 출자지분 처분내역(단위: 백만원)

성명(법인명)	관계	거래종류	거래일자	거래대상물	액면가액	거래금액	금액산정기준

Archigen Biotech Limited	공동기업	유상증자	2019.03.22	보통주	$1	11,258($10,000,000)	주주배정증자

※ 당사와 영국 AstraZeneca사는 2019년 3월, 공동기업인 Archigen Biotech Limited에 총 미화 32백만불(각 16백만불)을 출자하기로 하는 약정을 체결 하였으며, 해당 약정에 따라 2019년 3월 22일 10백만불, 2019년 4월 15일 6백만불을 각각 출자하였습니다.

3. 대주주와의 영업거래(단위: 억원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

삼성바이오에피스㈜	관계기업	매출 등	2019년 1월 ~ 2019년 3월	제품/원자재/서비스 등	618

※ 최근사업연도의 매출액의 5/100 이상의 거래입니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.