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유바이오로직스 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 9 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 유바이오로직스
대 표 이 사 : 백 영 옥
본 점 소 재 지 : 서울시 서초구 마방로 8(양재동 249-2)봄날아침빌딩 6F
(전 화) 02-572-6675
(홈페이지) http://www.eubiologics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 최 석 근
(전 화) 02-572-6675
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 4
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 8
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 52
1. 요약재무정보 ----------------------- 52
2. 연결재무제표 ----------------------- 53
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 53
4. 재무제표 ----------------------- 53
5. 재무제표 주석 ----------------------- 57
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 98
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 104
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 106
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 107
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 107
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 111
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 113
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 114
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 119
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 119
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 121
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 124
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 125
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 127
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 132
1. 전문가의 확인 ----------------------- 132
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 132
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 유바이오로직스"라고 표기합니다. 영문으로는 "EuBiologics Co., Ltd."라고 하며, 약식으로 표기할 때는 'EuBio'라고 합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 2010년 03월 03일에 설립되었으며 업종은 물리, 화학 및 생물학 연구개발업으로서 주요제품은 콜레라백신 치료제(유비콜)과 바이오의약품 수탁 연구 및 수탁 제조 등이 있습니다. 다. 본사 및 공장주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	주소	전화번호	홈페이지

본 사	서울시 서초구 마방로 8, 봄날아침빌딩 6층	(02) 572-6675	www.eubiologics.com

연구소및 공장	강원도 춘천시 소양강로 56, 춘천바이오벤처플라자 4동 3-2~3호	(033) 817-4001

라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

구 분	기준검토 항목	기 준	당사 현황	적/부합

중소기업	1. 해당사업	주된사업 : 제조업	제조/도소매/서비스	적합

2. 종업원수	300명 미만	116명	적합

3. 소유경영의 독립성	독립성 충족	독립성 충족	적합

마. 벤처기업 해당여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

구 분	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

연구개발기업	확인일자 : 2018.02.24	제20180400466호	중소기업진흥공단

유효일자 : 2020.02.23

바. 주요 사업의 내용당사는 백신 제조 및 바이오의약품 수탁 연구와 제조를 전문적으로 수행하는 벤처기업입니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서 [Ⅱ.사업의 내용]을 참고하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한사항 당사는 2018.08.21 (주)벡스퍼트에 대하여 투자를 진행하였습니다.

회사명	사업자등록번호	주소	사업의 내용	투자금액	지분율

(주)벡스퍼트	677-86-00522	경기도 수원시 권선구 서호로 89,서울대수의대 1호관 1층,	동물의약품 개발 및 제조	300백만원	21.56

아. 신용평가에 관한사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장 상장	2017년 01월 24일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정 제2조 제31항
2. 회사의 연혁

당사의 최근 5사업연도 주요연혁은 아래와 같습니다.

일 자	내 용

2015.01.28	식품의약품안전처 유비콜 품목허가 획득

2015.12.23	유비콜 WHO PQ승인

2016.04.27	주식액면분할 (5000원 → 500원)

2016.08.11	한국생명공학연구원 기술평가 A등급 획득
이크레더블 기술평가 A등급 획득

2016.11.07	한국거래소 코스닥시장본부 상장예비심사 승인

2017.01.24	코스닥시장 상장

2017.03.29	식품의약품안전처 유비콜-플러스 품목허가 획득

2017.08.11	유비콜-플러스 WHO PQ승인

2017.11.13	KIST로 부터 면역증강제 생산기술 이전
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.11.30	유상증자(제3자배정)	우선주	133,332	5,000	15,000	-

2013.11.30	유상증자(제3자배정)	우선주	20,000	5,000	10,000	-

2013.12.28	유상증자(제3자배정)	우선주	39,000	5,000	10,000	-

2014.05.01	유상증자(제3자배정)	우선주	80,000	5,000	10,000	-

2014.07.25	주식매수선택권행사	보통주	17,000	5,000	12,500	-

2014.08.28	유상증자(제3자배정)	우선주	160,428	5,000	18,700	-

2015.04.28	유상증자(제3자배정)	우선주	106,952	5,000	18,700	-

2015.09.25	전환권행사	보통주	32,000	5,000	7,500	우선주 전환

2015.10.27	전환권행사	보통주	82,665	5,000	7,500	우선주 전환

2015.11.11	유상증자(제3자배정)	보통주	111,112	5,000	45,000	-

2016.03.25	전환권행사	보통주	95,237	5,000	10,500	우선주 전환

2016.04.27	주식분할	보통주	16,092,999	500	-	액면분할(10:1)

2016.05.12	주식매수선택권행사	보통주	79,500	500	1,250	-

2016.05.12	주식매수선택권행사	보통주	1,543,000	500	1,050	-

2016.05.20	전환권행사	보통주	952,371	500	1,050	우선주 전환

2016.05.20	전환권행사	보통주	668,450	500	1,050	우선주 전환

2016.05.25	전환권행사	보통주	2,866,665	500	1,870	우선주 전환

2016.05.25	전환권행사	보통주	668,450	500	750	우선주 전환

2016.06.02	전환권행사	보통주	1,720,000	500	1,870	우선주 전환

2016.06.07	전환권행사	보통주	1,336,900	500	1,870	우선주 전환

2017.01.18	유상증자(일반공모)	보통주	3,296,000	500	6,000	코스닥 상장(의무인수 포함)

2017.04.12	주식매수선택권행사	보통주	3,500	500	1,250	-

2017.04.12	주식매수선택권행사	보통주	214,000	500	1,050	-

2018.04.23	주식매수선택권행사	보통주	826,000	500	3,150	-

2018.04.23	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	1,050	-

2018.05.01	유상증자(제3자배정)	우선주	1,605,137	500	6,230	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1 회신주인수권부사채	2018.05.01	2021.04.30	20,000	보통주	2019.05.01-2021.04.30	100	7,160	20,000	2,793,296	-

합 계	-	-	20,000	-	-	-	-	20,000	2,793,296	-

* 행사사액 조정에 따라 2018.09.30 현재 행사가액은 6,420원, 행사가능 주식수는 3,115,264주로 변경되었습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,288,486	1,605,137	26,893,623	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,288,486	1,605,137	26,893,623	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,288,486	1,605,137	26,893,623	-

* 종류주식 1,605,137주는 2018년 5월 1일 발행된 전환우선주 입니다.

기명식 전환우선주식 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 05월 01일

주당 발행가액(액면가액)	6,230	500

발행총액(발행주식수)	10,000,003,510	1,605,137

현재 잔액(현재 주식수)	10,000,003,510	1,605,137

주식의내용	이익배당에 관한 사항	배당가능 이익이 있는 경우 발행가액기준 연 1%를 보통주에 우선하여 배당함

잔여재산분배에 관한 사항	청산시 발행회사의 보통주에 우선하여 잔여재산을 상환받을 권리를 지님

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가격: 발행가와 동일전환가격은 조정될 수 있음

전환청구기간	2019년 05월 01일 ~ 2021년 04월 30일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,605,137

의결권에 관한 사항	1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	25,288,486	-

종류주식	1,605,137	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	25,288,486	-

종류주식	1,605,137	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제9기 3분기	제7기	제6기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	3,176	-4,715	-6,702

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원) 구분 2018년(3분기) 2017년(제8기) 2016년(제7기) [유동자산] 31,427 15,240 6,479 - 당좌자산 26,739 10,686 1,694 - 재고자산 4,688 4,554 4,785 [비유동자산] 29,103 11,612 7,010 - 유형자산 25,979 10,307 5,942 - 무형자산 1,308 1,119 942 - 기타비유동자산 1,816 186 127 자산총계 60,530 26,852 13,489 [유동부채] 4,278 5,652 4,807 [비유동부채] 32,167 3,048 5,290 부채총계 36,444 8,700 10,096 [자본금] 12,644 12,225 10,468 [자본잉여금] 43,156 40,625 23,031 [자본조정] 338 529 406 [기타포괄적손익누계액] - - - [이익잉여금] (32,052) (35,227) (30,512) 자본총계 24,086 18,152 3,393 구분 2018년(2018.01.01~09.30) 2017년(2017.01.01~12.31) 2016년(2016.01.01~12.31) 매출액 16,008 11,568 4,845 영업이익(영업손실) 1,933 (4,348) (6,914) 당기순이익(손실) 3,176 (4,715) (6,702) 주당순이익(손실)(단위: 원) 127 (195) (399) ※ 당사는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 재무제표를 작성하였으며 제8기, 제7기 및 제6기는외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다. ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 9 기(당기)	삼화회계법인	-	-

제 8 기(전기)	회계법인예교	적정	-

제 7 기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제9기(당기)	삼화회계법인	재무제표 검토,감사	4,000만원	-

제8기(전기)	회계법인예교	재무제표 검토,감사	8,000만원	942

제7기(전전기)	삼일회계법인	재무제표 검토,감사	11,500만원	731

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제9기(당기)	2018.03.31	세무조정	2018.04.01~2019.03.31	500만원	-

-	-	-	-	-

제8기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제7기(전전기)	2016.12.05	세무조정	-	1,200만원	-

2016.10.24	내부회계관리구축	2016.11.10~2016.12.31	500만원	-

4. 회계감사인의 변경

당사는 코스닥시장 상장이후 재무적 요건(부채비율 등)을 충족하지 못해 2017 사업연도에도 예교회계법인으로 지정감사를 수감하였습니다. 보고서 제출일 현재에는 재무적요건에 대한 사유가 해소됨에 따라 2018년 사업연도부터는 외부감사인을 삼화회계법인으로 변경하였습니다.

5. 내부회계관리제도

당사는 내부회계시스템을 구축완료 후 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고, 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있으며, 2017년 내부회계관리제도와 관련한 감사의 의견은 별첨된 감사보고서를 확인하시기 바랍니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사의 권한과 책임	인원수	상근여부

① 회계와 업무의 감사
② 임시주주총회의 소집 청구권
③ 회사의 업무와 재산상태의 조사
④ 이사회 소집권 ⑤ 정기주주총회 1주일 전까지 감사보고서 제출	1명	비상근

(2) 감사의 독립성

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당 부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

관련 조항	감사의 직무

정관 제47조
감사의 직무	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
④ 감사는 필요하면 희의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑤ 제4항에 의해 청구했음에도 불구하고 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

최병호	1975.03 서울대학교 한국사 학사
1981.03 서울대학원 경영학 석사
1982.03 증권감독원 상장심사
1987.03 안건회계법인, 안진회계법인
1994.03 산업자원부 무역위원회 고문
現) 제원회계법인 이사	해당사항
없음	-

나. 이사회내에서 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안 내용	참석여부	비고

1	2018.02.12	제8기 결산재무제표 승인의 건내부회계관리제도 결과보고 및 승인의 건정기주주총회 소집 및 의안승인의 건주식매수선택권 취소 및 부여의 건신주발행의 건(전환우선주)신주인수권부사채 발행의 건	참석	-

2	2018.02.28	주식매수선택권 부여의 건	불참	-

3	2018.04.25	신주발행 확정의 건 (전환우선주식)신주인수권부사채 발행 확정의 건	불참	-

4	2018.07.05	지점 설치의 건	참석	-

5	2018.06.06	타법인 출자의 건	참석	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 적용하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 여부

당사는 보고서 제출일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

백영옥	남	1962.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄(CTO)	[81.03∼91.08] 서울대 수의학 석사
[04.03∼16.02] 고려대 생명공학 이학박사
[88.07∼06.03] (주)씨제이제일제당 QA팀장
[06.04~ 10.04] 한국생산기술연구원 실장[10.05∼ 현재] (주)유바이오로직스 대표이사	869,000	-	8년	2019.03.25

최석근	남	1967.01	부사장	등기임원	상근	사업기획총괄(CFO)	[85.03∼90.04] 서울대 생물학 학사[92.04~ 96.02] (주)녹십자[96.03~ 00.03] CJ제일제당
[00.04∼06.05] LG생명과학[06.06~ 10.07] 메디톡스 공장장
[10.08∼ 현재] (주)유바이오로직스 부사장	249,650	-	8년	2021.03.31

민경호	남	1968.10	전무이사	등기임원	상근	품질총괄	[87.03∼12.02] 인하대학교 생물공학 이학박사[95.03∼02.04] LG화학, 생명과학[02.05~ 09.05] 한국생산기술연구원 책임연구원[09.06~ 10.08] 생물산업기술실용화센터 수석연구원
[10.12∼ 현재] (주)유바이로로직스 상무이사	224,710	-	8년	2021.03.31

박영신	남	1971.03	상무이사	미등기임원	상근	공장장	[90.03~ 97.02] 한양대학교 화학 학사[97.01~ 03.12] LG생명과학[04.01~ 09.11] 한국생산기술연구원 선임연구원[09.12~ 11.01] (주)바이넥스[11.02~ 현재] (주)유바이로로직스 공장장	230,000	-	7년	-

이찬규	남	1970.03	상무이사	미등기임원	상근	연구소장	[88.03~ 12.02] 고려대학교 유전공학 석사[97.01~ 00.06] (주)종근당 연구소[00.07~ 05.09] CJ(주) 연구소 [05.10~ 06.12] 영진약품(주) 연구소[07.03~ 09.08] 크레아젠 (주) 연구소[09.10~ 14.09] (주)종근당 연구소 부장[15.05~ 현재](주)유바이오로직스 연구소장	26,000	-	3년	-

김덕상	남	1964.03	기타비상무이사	등기임원	비상근	주요경영사항의사결정	[04.03~ 08.03]고려대 생물법제학 석/박사
[90.03~ 92.03]한국애보트 ㈜
[92.03~ 97.03]밀리포아코리아㈜
[98.03~ 02.03]Sartorius AG Country Manager
[02.03~05.01]바이오플랜 컨설팅 사장
[05.02~ 현재]싸토리우스코리아바이오텍㈜대표	1,357,040	-	3년	2019.03.25

길영목	남	1975.02	사외이사	등기임원	비상근	주요경영사항의사결정	[94.03~ 99.03] 경희대학교 화학공학과 학사[99.04~ 01.05](주)FnGuide 금융정보팀 팀장[01.05~ 05.05](주)허브닥터 구조조정 본부장[05.05~ 10.06](주)바이오파트너스리서치 팀장[11.05~ 13.04]CKD창업투자(주) 투자팀 차장[13.04~ 현재](주) 한국투자파트너스 투자본부 이사	-	-	5년	2019.03.25

GlennAnthonyRockman	남	1981.05	사외이사	등기임원	비상근	주요경영사항의사결정	[99.03~ 03.03] Princeton University[03.04~ 12.04] Non-profit Investment banking, JP Morgan[12.04 ~ 14.05]Vice President, Social Finance, JP Morgan[14.05 ~ 현재]Partner, Global Health Investment Fund I	-	-	3년	2019.03.25

최병호	남	1951.02	감사	등기임원	비상근	감사	[70.02~ 75.03] 서울대학교 한국사 학사
[79.03~ 81.03] 서울대학원 경영학 석사
[77.03~ 82.03] 증권감독원 상장심사
[82.04~ 87.03] 안건회계법인, 안진회계법인
[94.03~ 94.02] 산업자원부 무역위원회 고문
[87.03~ 현재] 제원회계법인 이사	33,000	-	3년	2019.03.25

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

본사	남	3	-	-	-	3	2.3	149	50	-

본사	여	4	-	-	-	4	1.8	191	48	-

공장 및 연구소	남	70	-	-	-	70	2.1	2,101	30	-

공장 및 연구소	여	32	-	-	-	32	1.8	792	25	-

합 계	109	-	-	-	109	2	3,233	30	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	2,500	사외이사 제외

등기감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	392	56	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	385	96	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	0	0	-

감사위원회 위원	0	0	0	-

감사	1	7	7	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주1) 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 개인별 보수지급금액이 5억원 이하이기에 기재하지 않았습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 78,648 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 백영옥 등기임원 2012년 03월 07일 신주교부 보통주 74,000 74,000 - - 2014.03.07~2019.03.06 1,250 백영옥 등기임원 2014년 03월 29일 신주교부 보통주 450,000 450,000 - - 2016.03.29~2021.03.28 1,050 백영옥 등기임원 2016년 03월 28일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2018.03.28~2023.03.27 3,150 최석근 등기임원 2012년 03월 07일 신주교부 보통주 30,000 30,000 - - 2014.03.07~2019.03.06 1,250 최석근 등기임원 2014년 03월 29일 신주교부 보통주 150,000 150,000 - - 2016.03.29~2021.03.28 1,050 최석근 등기임원 2016년 03월 28일 신주교부 보통주 100,000 50,000 - 50,000 2018.03.28~2023.03.27 3,150 민경호 등기임원 2012년 03월 07일 신주교부 보통주 30,000 30,000 - - 2014.03.07~2019.03.06 1,250 민경호 등기임원 2014년 03월 29일 신주교부 보통주 150,000 150,000 - - 2016.03.29~2021.03.28 1,050 민경호 등기임원 2016년 03월 28일 신주교부 보통주 60,000 - - 60,000 2018.03.28~2023.03.27 3,150 박영신 미등기임원 2012년 03월 07일 신주교부 보통주 20,000 20,000 - - 2014.03.07~2019.03.06 1,250 박영신 미등기임원 2014년 03월 29일 신주교부 보통주 150,000 150,000 - - 2016.03.29~2021.03.28 1,050 박영신 미등기임원 2016년 03월 28일 신주교부 보통주 60,000 60,000 - - 2018.03.28~2023.03.27 3,150 이찬규 미등기임원 2016년 03월 28일 신주교부 보통주 60,000 10,000 - 50,000 2018.03.28~2023.03.27 3,150 박영현 외 22명 직원 2012년 03월 07일 신주교부 보통주 188,500 99,000 89,500 - 2014.03.07~2019.03.06 1,250 박영현 외 30명 직원 2014년 03월 29일 신주교부 보통주 1,050,000 780,000 170,000 100,000 2017.03.31~2022.03.30 1,050 김현석 외 2명 직원 2015년 03월 31일 신주교부 보통주 140,000 140,000 - - 2016.03.29~2021.03.28 1,050 박영현 외 63명 직원 2016년 03월 28일 신주교부 보통주 1,535,000 826,000 190,000 259,000 2018.03.28~2023.03.27 3,150 이태환 외 12명 직원 2017년 03월 09일 신주교부 보통주 120,000 - - 120,000 2019.03.09~2024.03.08 4,690 전수희 미등기임원 2018년 02월 12일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 2020.02.12~2025.02.11 7,310 김석규 직원 2018년 03월 31일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2020.03.31~2025.03.30 7,190
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열 회사의 현황

구 분	명칭	사업자 등록번호

관계기업	(주)벡스퍼트	677-86-00522

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)벡스퍼트	2018년 08월 21일	사업다각화	300	-	-	-	200,000	21.56	-9	200,000	21.56	291	321	-178

합 계	-	-	-	200,000	21.56	-9	200,000	21.56	291	321	-178

* 최근사업연도 재무현황은 2017년 말 재무현황입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여, 자산양수도, 영업거래 등

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 당분기말 현재 주요주주 및 특수관계자에 대한 대여금 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원)

구 분	거래내용	대여금	상환

대표이사	주택자금관련 대여	120,000	-

나. 담보제공 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주 등을 위하여 부동산,동산 또는 유가증권 기타 재산을 담보로 제공한 사실이 없습니다.

다. 채무보증 내역보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

라. 출자 및 출자지분 처분내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 출자 및 출자지분을 처분한 사실이 없습니다.마. 유가증권 매수 또는 매도 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 유가증권을 매수 또는 매도한 사실이 없습니다.바. 부동산 매매 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 부동산을 매수 또는 매도한 사실이 없습니다.

사. 영업 양수ㆍ도 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 영업을 양수 또는 양도한 사실이 없습니다.아. 자산양수ㆍ도 내역당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 자산을 양수 또는 양도한 사실이 없습니다.

자. 장기공급계약 등의 내역

당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등과 최근 사업연도 매출액의 100

분의 5이상의 금액에 해당하는 거래 및 동 금액 이상의 1년 이상 장기공급계약을 체결한 사실이 없습니다.

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황보고서 제출일 현재 기공시사항 중 변경되거나 추가진행된 사항은 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주 총 일 자	안 건	결 의 내 용	비 고

제6기 정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안: 제6기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 제6기 결손금 처리계산서(안) 승인의 건제3호 의안: 이사 선임의 건제4호 의안: 감사 선임의 건제5호 의안: 이사보수한도 승인의 건제6호 의안: 감사보수한도 승인의 건제7호 의안: 임원퇴직금 지급 규정 개정의 건제8호 의안: 주식분할 결의의 건제9호 의안: 정관 개정의 건제10호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 통과	-

임시주주총회(2016.07.20)	제1호 의안: 제6기 재무제표 재승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건	원안대로 통과	-

제7기 정기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안: 제7기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 통과	-

제8기 정기주주총회(2018.03.30)	제1호 의안: 제8기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사선임의 건제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 통과	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 채무보증 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 중소기업기준 검토표공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모	2017년 01월 18일	운영자금시설투자연구개발발행제비용	19,200	운영자금시설투자(토지포함)연구개발 발행제비용	19,200	전액사용

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	2018.04.30	시설자금	10,000	신공장 시설자금	7,666	건설 진행중

신주인수권부사채	2018.04.30	시설자금	20,000	신공장 시설자금	15,333	건설 진행중

보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	5,866,060	2017년 01월 24일	2020년 01월 23일	3년	경영권 안정	26,893,623

전환우선주	1,605,137	2018년 05월 14일	2019년 05월 14일	1년	사모발행	26,893,623
1. 전문가의 확인

보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다
2. 전문가와의 이해관계

보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다