유바이오로직스 분기보고서 (2022.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제11기 정기주주총회제12기 정기주주총회

나. 소수주주권해당사항 없음다. 경영권 경쟁

해당사항 없음라. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	36,444,807	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	36,444,807	-

종류주식	-	-

마. 주식의 사무

정관상신주인수권의 내용	1. 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2. 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
① 발행주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
② 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
③ 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
④ 발행주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
⑤ 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
⑥ 발행주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 신기술사업금융지원에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사와 신기술투자조합, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사와 중소기업창업투자조합 및 법인세법 규정에 의한 기관투자자에게 배정하는 경우
⑦ 발행주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 회사가 첨단기술의 도입, 사업다각화, 해외진출, 원활한 자금조달 등 전략적 제휴를 위하여 상대회사에 신주를 배정하는 경우
⑧ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑨ 발행주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 회사가 경영상의 필요로 또는 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 투자자에게 신주를 발행하는 경우
3. 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
4. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회개최일	3월 중

주주명부 폐쇄기간	매월1월 1일 부터 1월 31일 까지	공고게재	회사의 홈페이지

주권의 종류	-

주식업무 대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원 증권대행부

사무취급 장소	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 23

주주에 대한 특전	해당사항 없음

바. 주주총회 의사록 요약

주 총 일 자	안 건	결 의 내 용	비 고

임시주주총회(2016.07.20)	제1호 의안: 제6기 재무제표 재승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건	원안대로 통과	-

제7기 정기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안: 제7기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 통과	-

제8기 정기주주총회(2018.03.30)	제1호 의안: 제8기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사선임의 건제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 통과	-

제9기 정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제9기 재무제표(결손금처리계산서(안) 포함)승인의 건
제2호 의안 : 정관일부 변경의 건
제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 백영옥 선임의 건
제3-2호 의안 : 기타비상무이사 김덕상 선임의 건
제3-3호 의안 : 기타비상무이사 Glenn Anthony Rockman 선임의 건
제3-4호 의안 : 기타비상무이사 박성묵 선임의 건
제4호 의안 : 감사 최병호 선임의 건
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건
제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건
제8호 의안 : 임원 상여금규정 승인의 건	원안대로 통과	-

제10기 정기주주총회(2020.03.26)	제1호 의안: 제10기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3-1호 의안 : 기타비상무이사 김경민 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	3-1호 의안 부결/나머지 안건은 원안대로 통과*	-

제11기 정기주주총회(2021.03.25)	제1호 의안 : 제11기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3-1호 의안 : 사내이사 최석근 선임의 건제3-2호 의안 : 사내이사 박영신 선임의 건제3-3호 의안 : 기타비상무이사 이가람 선임의 건제3-4호 의안 : 사외이사 방사익 선임의 건제3-5호 의안 : 사외이사 정종호 선임의 건제4-1호 의안 : 상근감사 최병호 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	2호 의안 부결/나머지 안건은 원안대로 통과**	-

제12기 정기주총회	제1호 의안 : 제 12기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(상근이사 1명, 비상근이사 3명)제2-1호 의안 : 사내이사 백영옥 재선임제2-2호 의안 : 기타비상무이사 김덕상 재선임제2-3호 의안 : 기타비상무이사 이형우 신규선임제2-4호 의안 : 기타비상무이사 조영식 신규선임제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건(이사회 승인 건)제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건(주총 신규 부여)	원안대로 통과	-

* 제10기 정기주주총회 '제3-1호 의안 : 기타비상무이사 김경민 선임의 건'의 찬반 투표 결과 반대표가 더 많아 부결되었음.** 제11기 정기주주총회 '제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건'은 의결정족수 미달로 부결되었음.