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유바이오로직스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 유바이오로직스
대 표 이 사 : 백영옥, 최석근 (각자대표)
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로 207, 성도빌딩 8층 (신사동, 성도빌딩)
(전 화) 02-572-6675
(홈페이지) http://www.eubiologics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 전동운
(전 화) 02-572-6675
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 -----------------------
2. 회사의 연혁 -----------------------
3. 자본금 변동사항 -----------------------
4. 주식의 총수 등 -----------------------
5. 의결권 현황 -----------------------
6. 배당에 관한 사항 등 -----------------------
7. 정관에 관란 사항 -----------------------
II. 사업의 내용 -----------------------
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1. 요약재무정보 -----------------------
2. 연결재무제표 -----------------------
3. 연결재무제표 주석 -----------------------
4. 재무제표 -----------------------
5. 재무제표 주석 -----------------------
6. 기타 재무에 관한 사항 -----------------------
IV. 감사인의 감사의견 등 -----------------------
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 -----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 -----------------------
1. 이사회에 관한 사항 -----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 -----------------------
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -----------------------
VII. 주주에 관한 사항 -----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -----------------------
1. 임원 및 직원의 현황 -----------------------
2. 임원의 보수 등 -----------------------
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -----------------------
X. 이해관계자와의 거래내용 -----------------------
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -----------------------
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 유바이오로직스"라고 표기합니다. 영문으로는 "EuBiologics Co., Ltd."라고 하며, 약식으로 표기할 때는 'EuBio'라고 합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 2010년 03월에 설립되었으며, 2017년 1월 코스닥시장에 상장 되었습니다.업종은 물리, 화학 및 생물학 연구개발업으로서 주요제품은 콜레라백신 (유비콜플러스)과 바이오의약품 수탁 연구 및 수탁 제조 등이 있습니다. 다. 본사 및 공장주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	주소	전화번호	홈페이지

본 사	서울시 강남구 도산대로 207,8층 (신사동, 성도빌딩)	(02) 572-6675	www.eubiologics.com

제1공장	강원도 춘천시 소양강로 56, 춘천바이오벤처플라자 4동 3-2~3호	(033) 817-4001

제2공장	강원도 춘천시 동산면 원무동길 125	(033) 818-1013

라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

구 분	기준검토 항목	기 준	당사 현황	적/부합

중소기업	1. 해당사업	주된사업 : 제조업	제조/도소매/서비스	적합

2. 종업원수	300명 미만	251명	적합

3. 소유경영의 독립성	독립성 충족	독립성 충족	적합

마. 벤처기업 해당여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

구 분	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

연구개발기업	변경일자 : 2020.02.24	제20200400642호	중소벤처기업진흥공단

유효일자 : 2022.02.23

바. 회사가 영위하는 목적사업

(1) 생물학적제제 등의 연구 및 개발업

(2) 의약품 등의 연구 및 개발업

(3) 생명공학기술 등의 연구 및 개발업

(4) 생물학적제제 등의 제조 및 판매업

(5) 의약품 등의 제조 및 판매업

(6) 바이오산업관련 기계 제조 및 판매업

(7) 의약품기계 및 의료용구 제조 및 판매업

(8) 생물학적제제 등의 수출입업(9) 의약품 등의 수출입업

(10) 부동산업 및 부동산임대업

(11) 동물용 의약품 개발, 제조 및 판매업

(12) 의약외품 개발, 제조 및 판매업

(13) 보툴리눔 독소관련 제제의 제조 및 판매업

(14) 필러 관련 제제의 제조 및 판매업

(15) 화장품 제조 및 판매업

(16) 각호에 대한 컨설팅, 수출입업, 사업의 투자 및 부대사업 일체

사. 주요 사업의 내용 당사는 백신 제조 및 바이오의약품 수탁 연구와 제조를 전문적으로 수행하는 벤처기업입니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서 [Ⅱ.사업의 내용]을 참고하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한사항

회사명	사업자등록번호	주소	사업의 내용	투자금액	지분율

POP Biotechnologies, Inc.(미국)	-	1576 Sweet Home Road, Suite 211,Buffalo, NY 14228	항암제 및 백신 개발	3,573,000,000	25.00

자. 신용평가에 관한사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장 상장	2017년 01월 24일	기술성장기업의코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정 제2조 제31항
2. 회사의 연혁

가 . 당사의 최근 5사업연도 주요연혁

일 자	내 용

2016.04.27	주식액면분할 (5,000원 → 500원)

2016.08.11	한국생명공학연구원 기술평가 A등급 획득
이크레더블 기술평가 A등급 획득

2016.11.07	한국거래소 코스닥시장본부 상장예비심사 승인

2017.01.24	코스닥시장 상장

2017.03.29	식품의약품안전처 유비콜-플러스 품목허가 획득

2017.08.11	유비콜-플러스 WHO PQ승인

2017.11.13	KIST 면역증강제 생산기술 이전

2018.03.09	춘천 제2공장 기공

2019.01.09	(주)에이티지씨 21억원 출자

2019.04.09	춘천 제2공장 (V플랜트) 완공

2019.04.23	중소벤처기업부 글로벌 강소기업 인증

2019.12.05	무역의날 2천만불탑 수상

2020.06.11	미국 POP바이오텍사 36억원 출자

2020.12.11	코로나-19 백신(유코백-19) 임상 1/2상 IND 신청

2021.02.24	코로나-19 백신(유코백-19) 임상 1상 투여 시작

나. 본점 소재지 및 그 변경 연도 2010.03.03. 서울 강남구 논현동 87-2 미래빌딩 3층 2010.08.26. 경기도 안양시 만안구 안양8동 572-5 경기벤처안양과학대학센터 1211호2012.03.12. 강원도 춘천시 소양강로56, 3-3호2014.07.26. 서울시 서초구 마방로 8, 봄날아침빌딩 6층2019.12.14 서울시 강남구 도산대로 207, 8층 (신사동,성도빌딩)

다. 경영진의 변동 - 2012년 03월 백영옥 대표이사 선임 - 2020년 03월 최석근 대표이사 선임으로 백영옥, 최석근 각자대표로 변경 라. 최대주주의 변동 2020.05.29 최대주주가 바이오써포트에서 김덕상으로 변경 되었습니다.

마. 상호의 변경

당사는 설립 이후부터 현재까지 상호 변경이 없습니다.

바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

2012년 3월 CRMO 전문기업인 (주)유바이오팜과 합병 사. 회사가 속해 있는 기업집단(공정거래법상)의 연혁 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다
3. 자본금 변동사항

가. 공시대상기간(최근 5사업연도) 중 자본금 변동사항

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.03.25	전환권행사	보통주	95,237	5,000	10,500	우선주 전환

2016.04.27	주식분할	보통주	16,092,999	500	-	액면분할(10:1)

2016.05.12	주식매수선택권행사	보통주	79,500	500	1,250	-

2016.05.12	주식매수선택권행사	보통주	1,543,000	500	1,050	-

2016.05.20	전환권행사	보통주	952,371	500	1,050	우선주 전환

2016.05.20	전환권행사	보통주	668,450	500	1,050	우선주 전환

2016.05.25	전환권행사	보통주	2,866,665	500	1,870	우선주 전환

2016.05.25	전환권행사	보통주	668,450	500	750	우선주 전환

2016.06.02	전환권행사	보통주	1,720,000	500	1,870	우선주 전환

2016.06.07	전환권행사	보통주	1,336,900	500	1,870	우선주 전환

2017.01.18	유상증자(일반공모)	보통주	3,296,000	500	6,000	코스닥 상장(의무인수 포함)

2017.04.12	주식매수선택권행사	보통주	3,500	500	1,250	-

2017.04.12	주식매수선택권행사	보통주	214,000	500	1,050	-

2018.04.23	주식매수선택권행사	보통주	826,000	500	3,150	-

2018.04.23	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	1,050	-

2018.05.01	유상증자(제3자배정)	우선주	1,605,137	500	6,230	-

2018.11.14	주식매수선택권행사	보통주	277,600	500	3,150	-

2019.04.29	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	1,050	-

2019.04.29	주식매수선택권행사	보통주	24,000	500	3,150	-

2019.04.29	주식매수선택권행사	보통주	70,000	500	4,690	-

2019.05.09	전환권행사	보통주	980,007	500	5,102	우선주 전환

2019.08.26	주식매수선택권행사	보통주	52,400	500	3,150	-

2020.04.22	주식매수선택권행사	보통주	6,000	500	3,150	-

2020.04.22	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	4,690	-

2020.06.15	전환권행사	보통주	980,008	500	5,102	우선주 전환

2020.07.20	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	3,150	-

2020.07.20	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	7,310	-

2020.07.29	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	7,190	-

2020.09.07	전환권행사	보통주	1,078,008	500	5,102	BW 전환

2020.09.23	주식매수선택권행사	보통주	56,000	500	3,150	-

2020.09.23	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	7,190	-

2020.11.10	전환권행사	보통주	1,744,413	500	5,102	BW 전환

2020.12.28	유상증자(주주배정)	보통주	4,095,570	500	12,900	유상증자

2021.02.16	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	3,150	-

2021.02.16	주식매수선택권행사	보통주	64,000	500	6,440	-

나. 전환사채 등 발행 현황 (1) 미상환 전환사채 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.(2) 미상환 신주인수권부사채

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

신주인수권부사채	제1회차	2018.04.30	2023.04.30	20,000	보통주	2019.05.01-2023.04.30	100	4,864	5,600	1,151,315	-

합 계	-	-	-	20,000	보통주	-	-	-	5,600	1,151,315	-

* 행사가액 조정에 따라 행사가액은 최초 7,160원에서 2021.03.31 현재 4,864원으로 변경 되었습니다.* 회사는 2020.02.27 회사가 진행하는 연구개발 및 신규 사업등에 따른 자금의 안정적 운용 및 사전적 유동성 확보를 위하여, 신주인수권부사사채 만기일 및 권리행사 종료일을 2021.04.30에서 2023.04.30로 2년 연장 하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,979,492	1,605,137	36,584,629	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,605,137	1,605,137	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	1,605,137	1,605,137	보통주 전환

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,979,492	-	34,979,492	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	34,979,492	-	34,979,492	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 해당사항 없습니다. 다. 종류주식 발행현황 2018년 4월 20일 발행된 전환우선주 10,000,003,510원(1,605,137주)는 2019년 05월 09일과 2020년 06월 15일 각각 50억원씩 모두 행사 완료되었습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	34,979,492	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	34,979,492	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기 1분기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-2,994	-60,134	882

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

1) 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020.03.26	제10기 정기주주총회	제18조 (전환사채의 발행 및 배정)
1. ① 발행주식총수의 25%에 해당하는 금액을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
② 발행주식총수의 25%에 해당하는 금액을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우	- 발행 가능 금액을 비율로 변경

2020.03.26	제10기 정기주주총회	제18조 (전환사채의 발행 및 배정)에 대한 한도 삭제	- 불필요한 문항 삭제

2020.03.26	제10기 정기주주총회	제19조 (신주인수권부사채의 발행 및 배정)
1. ① 발행주식총수의 25%에 해당하는 금액을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
② 발행주식총수의 25%에 해당하는 금액을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여 - 중략	- 발행 가능 금액을 비율로 변경

2) 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2020.3.26이며, 제11기 정기주주총회 (2021.3.25 개최) 안건 중 정관 변경 안건이 포함 되었으나, 정족수 미달로 부결 되었습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원) 구분 2021년(제12기 1분기) 2020년(제11기) 2019년(제10기) [유동자산] 66,295 71,407 17,431 - 당좌자산 56,137 62,155 9,762 - 재고자산 10,158 9,252 7,669 [비유동자산] 87,219 84,548 75,334 - 유형자산 68,773 68,538 64,679 - 무형자산 4,414 3,921 2,027 - 기타비유동자산 14,032 12,089 8,628 자산총계 153,514 155,955 92,765 [유동부채] 34,564 35,197 27,491 [비유동부채] 24,121 23,882 30,322 부채총계 58,685 59,079 57,813 [자본금] 17,490 17,433 13,396 [자본잉여금] 172,159 171,522 53,566 [자본조정] 725 472 406 [기타포괄적손익누계액] - - - [이익잉여금] (95,545) (92,551) (32,416) 자본총계 94,829 96,877 34,952 구분 2021년(2021.01.01~03.31) 2020년(2020.01.01~12.31) 2019년(2019.01.01~12.31) 매출액 7,296 28,490 33,073 영업이익(영업손실) (3,835) (5,962) 9,809 법인세비용차감전순이익(손실) (2,994) (60,595) (628) 당기순이익(손실) (2,994) (60,134) (882) 기본주당순이익(손실)(단위: 원) (86) (2,146) (33) 희석주당순이익(손실)(단위: 원) (86) (2,146) (33) ※ 당사는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 재무제표를 작성하였으며 제11기 및 제10기는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다. ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다.
2. 연결재무제표

* 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

* 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에서는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제12기(당기)	삼화회계법인	-	-	-

제11기(전기)	삼화회계법인	적정	해당사항없음	금융상품의 공정가치 평가의 적정성 검토

제10기(전전기)	삼화회계법인	적정	해당사항 없음	출자기업 및 관계기업 투자주식의 손상평가유형자산 손상평가

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제12기(당기)	삼화회계법인	재무제표 검토, 감사	9,000만원	1008	-	-

제11기(전기)	삼화회계범인	재무제표 검토, 감사	8,800만원	955	6,600만원	955

제10기(전전기)	삼화회계범인	재무제표 검토, 감사	10,000만원	801	10,130만원	801

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제12기(당기)	-	-	-	-	-

제11기(전기)	2020.03.31	세무조정	2020.04.01~2021.03.31	800만원	-

제10기(전전기)	2019.03.31	세무조정	2019.04.01~2020.03.31	800만원	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 02월 06일	회사측 : 대표이사, 내부감사, 재무담당이사감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 4인	대면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사업무의 조건, 감사인의 감사범위와 시기 및 상세감사계획 등

2	2021년 03월 12일	회사측 : 대표이사, 내부감사, 재무담당이사감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 4인	서면회의	감사에서의 유의적인 발견사항, 핵심감사사항의 선정, 계획, 절차 등 유의사항에 대한 내용 등

5. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제 - 공시대상기간 중 감사 경과 지적 사항 등은 없습니다. 나. 내부회계관리제도- 공시대상기간 중 내부회계관리자 및 회계감사인이 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등의 지적사항은 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 7명의 이사(사내이사 3명, 기타비상무이사 2명, 사외이사 2명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다.

구 분	성 명	담당업무	주요경력

사내이사	백영옥	대표이사생산, 품질 총괄	서울대 수의학 석사
고려대 생명공학 이학박사
전) 씨제이제일제당 QA팀장
전) 한국생산기술연구원 실장

최석근	대표이사연구개발, 경영기획 총괄	서울대 생물학 학사전) CJ제일제당
전) LG생명과학전) 메디톡스 공장장

박영신	품질경영본부 본부장	한양대학교 화학 학사전) 바이넥스 품질보증팀 과장

기타비상무이사	김덕상	경영자문	고려대 생물법제학 석/박사
전) 한국애보트㈜
전) 바이오플랜 컨설팅 사장
현) 싸토리우스코리아바이오텍㈜대표

이가람	경영자문	University of Oxford, St. Edmund Hall (BA in Physics)전) Arthur D. Little, Business Analyst전) IBK투자증권 PE본부 선임주임현) 원익투자파트너스(주) 기업투자본부 팀장

사외이사	방사익	경영자문	서울대학교 의과대학원 박사전) 삼성의료원 기획조정처 대외협력실장전) 삼성서울병원 대외협력실장전) 삼성서울병원 바이오-의료중개지원 센터장현) 삼성서울병원 성형외과장 및 성균관대학교 의과대학 성형외과학 주임교수

정종호	경영자문	미국 예일대학교 인류학박사 (중국전공)전) 서울대학교 국제협력본부장전) 현대중국학회 회장전) 서울대학교 국제대학원 원장현) 서울대학교 국제대학원 교수 (국제지역학,중국)

나. 이사회 주요 결의 사항

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	사내이사	기타비상무이사	사외이사	비고

백영옥(출석률:100%)	최석근(출석률:100%)	박영신(신규선임)	김덕상(출석률:100%)	Glenn(출석률:0%)	박성묵(출석률:0%)	이가람(신규선임)	방사익(신규선임)	정종호(신규선임)

1	2021.02.09	1. 제11기 결산재무제표 승인의 건2. 내부회계관리제도 결과보고 및 승인의 건3. 사업계획서 승인의 건4. 정기주주총회 소집 및 의안 승인의 건	가결	찬성	찬성	주)	찬성	불참	불참	주)	-

2	2021.03.02	1. 주주총회 전자투표제도(온라인주총) 도입 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참

3	2021.03.25	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	-

주) 제11기 정기주주총회(21.03.25) 결과 박영신 사내이사, 이가람 기타비상무이사, 방사익, 정종호 사외이사가 선임되었습니다.* 박성묵, Glenn Anthony Rockman 기타비상무이사는 2021년 3월 25일자로 퇴임하였습니다. 다. 이사회내 위원회 당사는 사업보고서 제출일 현재 이사회 내에 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 이사는 이사회가 이사 후보자를 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 주주총회에서 선임합니다. 이사회에서는 연구개발, 제품개발, 영업 및 경영전반에 관한 토의가 이루어지며 중요한 경영상의 의사결정의 경우 이사회의 의견을 기반으로 결정하고 있습니다. 이사회 구성원 중 사외이사는 2명이며 이사회의 독립성은 유지되고 있다고 판단됩니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의
거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사
(대표이사)	백영옥	이사회	전사 경영총괄, CEO	해당없음	특별관계자

사내이사(대표이사)	최석근	이사회	연구개발 총괄 및 주요 의사결정, CEO	해당없음	특별관계자

사내이사	박영신	이사회	품질경영 본부장	해당없음	특별관계자

기타
비상무이사	김덕상	이사회	경영 자문	해당없음	본인

기타
비상무이사	이가람	이사회	경영 자문	해당없음	주요주주 '원익뉴그로쓰2018사모투자합자회사'의업무집행사원

사외이사	방사익	이사회	병원 임상 진행 및 관리 감독 자문	해당없음	-

사외이사	정종호	이사회	해외 사업 진출 자문	해당없음	-

마. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	2	-	-

* 20년 사업연도말 기준 자산총액이 1천억원을 초과하는 상장법인 의무사항으로 이사총수 4분의 1 이상의 사외이사를 선임해야함에 따라, 사외이사 2인 선임에 대한 안건을 제11기 정기주주총회에 상정하여, 신규 선임하였습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	제11기 정기주주총회(21.03.25)에 사외이사가신규선임됨에 따라 논의중
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

최병호	서울대학원 경영학 석사
전) 증권감독원 상장심사
전) 안건회계법인, 안진회계법인
현) 제원회계법인 이사	해당사항
없음	-

나. 감사의 독립성

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당 부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 이사회내에서 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	감사 참석여부

1	2021.02.09	1. 제11기 결산재무제표 승인의 건2. 내부회계관리제도 결과보고 및 승인의 건3. 사업계획서 승인의 건4. 정기주주총회 소집 및 의안 승인의 건	가결	참석

2	2021.03.02	1. 주주총회 전자투표제도(온라인주총) 도입 승인의 건	가결	참석

3	2021.03.25	1. 대표이사 선임의 건	가결	불참

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	적절한 교육 프로그램 섭외중

마. 감사 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성일 현재 감사위원회 지원조직은 구성되어 있지 않습니다.

바. 준법지원인 지원조직 현황 당사는 본 보고서 작성일 현재 준법지원인 지원조직은 구성되어 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사 이사회는 2021년 3월 2일 의결권 행사에 있어 주주의 편의를 제고하기 위하여 전자투표제를 채택하였고, 2021년 3월 25일에 개최한 제11기 정기주주총회부터 전자투표제를 시행하였습니다.당사는 주주총회 소집공고 시 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있다는 내용을 공고하고 있으며, 매결산기 최종일에 의결권 있는 주식을 소유한 주주는 주주총회에 직접 참석하지 아니 하고 삼성증권에서 제공하는 전자투표시스템을 통하여 주주총회 10일 전부터 주주총회일 전날까지 의결권을 행사할 수 있습니다.

나. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁 여부 당사는 보고서 제출일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김덕상	본인	보통주	1,969,999	5.65	1,969,999	5.63	-

이난희	특수관계인	보통주	169,148	0.49	169,148	0.48	-

백영옥	등기임원	보통주	1,128,229	3.24	1,128,229	3.23	-

최석근	등기임원	보통주	342,809	0.98	342,809	0.98	-

박영신	등기임원	보통주	209,000	0.60	209,000	0.60	-

이찬규	미등기임원	보통주	31,870	0.09	71,870	0.21	-

계	보통주	3,851,055	11.05	3,891,055	11.12	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력

김덕상	등기임원(기타비상무이사)	고려대 생물법제학 석/학사전) 한국애보트전) 바이오플랜 컨설팅 사장현) 싸토리우스코리아바이오텍㈜대표

3. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2020.05.29	김덕상 외 1인	1,690,000	6.12	기존 최대주주 특수관계인의 장내매수 및경영권 변동에 따른 특수관계 해소	-

* 최대주주가 기존 바이오써포트 외 4인에서 김덕상 외 1인으로 변경되었습니다.

4. 주식 분포현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김덕상	1,969,999	5.63	-

-	-	-	-

우리사주조합	420,447	1.20	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	47,954	47,968	100.0	27,823,808	34,865,492	79.8	-

5. 주식의 사무

결산일	12월 31일	정기주주총회개최일	3월 중

주주명부 폐쇄기간	매월1월 1일 부터 1월 31일 까지	공고게재	회사의 홈페이지

주권의 종류	-

주식업무 대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원 증권대행부

사무취급 장소	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 23

주주에 대한 특전	해당사항 없음

6. 최근6개월간의 주가 및 주식거래실적

(기준일 : 2021년 3월 31일) (단위 : 원, 주 )

종 류	10월	11월	12월	01월	02월	03월

보통주	최 고	22,000	19,600	21,400	26,200	20,450	21,350

최 저	16,300	15,800	18,050	19,000	17,550	17,300

평 균	19,648	19,165	20,713	22,710	19,316	19,122

최고일거래량	3,030,453	17,883,998	4,781,343	7,649,012	921,446	1,568,596

최저일거래량	476,897	343,327	461,499	539,437	169,154	248,267

월간 거래량	21,852,111	40,397,222	32,655,242	43,008,207	7,471,359	11,360,418

* 주가는 종가 기준이며, 평균주가는 해당기간의 거래대금을 거래량으로 나눈 금액임.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

백영옥	남	1962.09	대표이사	등기임원	상근	생산, 품질 총괄(CEO)	서울대 수의학 석사
고려대 생명공학 이학박사
(주)유바이오로직스 대표이사	1,128,229	-	특수관계인	11년	2022년 03월 28일

최석근	남	1967.01	대표이사	등기임원	상근	연구개발, 경영기획 총괄(CEO)	서울대 생물학 학사메디톡스 공장장
(주)유바이오로직스 부사장	342,809	-	특수관계인	11년	2024년 03월 24일

박영신	남	1971.03	사내이사	등기임원	상근	품질경영본부장	한양대학교 화학 학사전) 바이넥스 과장	209,000	-	특별관계자	9년	2024년 03월 24일

김덕상	남	1964.03	기타비상무이사	등기임원	비상근	주요경영사항의사결정	고려대 생물법제학 석/박사
현) 싸토리우스코리아바이오텍㈜대표	1,969,999	-	특수관계인	8년	2022년 03월 28일

이가람	남	1988.03	기타비상무이사	등기임원	비상근	주요경영사항의사결정	University of Oxford, St. Edmund Hall (BA in Physics)현) 원익투자파트너스(주) 기업투자본부 팀장	-	-	-	-	2024년 03월 24일

방사익	남	1960.10	사외이사	등기임원	비상근	주요경영사항의사결정	서울대학교 의과대학원 박사현) 삼성서울병원 성형외과장 및 성균관대학교 의과대학 성형외과학 주임교수	-	-	-	-	2024년 03월 24일

정종호	남	1965.01	사외이사	등기임원	비상근	주요경영사항의사결정	미국 예일대학교 인류학박사 (중국전공)현) 서울대학교 국제대학원 교수 (국제지역학,중국)	-	-	-	-	2024년 03월 24일

최병호	남	1951.02	감사	등기임원	상근	감사	서울대학교 한국사 학사전) 제원회계법인 이사	33,000	-	-	5년	2022년 03월 28일

박종호	남	1967.06	부사장	미등기임원	상근	IR홍보	연세대학교 생물학 석사연세대학교 기계공학 박사전) 올리패스 부사장	-	-	-	-	-

민경호	남	1968.10	전무	미등기임원	상근	생산1본부장	인하대학교 생물공학 이학박사전)생물산업기술실용화센터 수석연구원	116,753	-	-	0년	-

이찬규	남	1970.03	전무	미등기임원	상근	연구소장	고려대학교 유전공학 석사전) 앱콘텍 부장	71,870	-	-	5년	-

이영진	여	1970.01	전무	미등기임원	상근	임상등록실장	서울대학교 제약학과 학사전) KT 생명과학	30,700	-	-	5년	-

신정섭	남	1967.12	상무	미등기임원	상근	생산2본부장	서울대학교 생물학 석사전) 녹십자 부장	4,000	-	-	1년	-

전수희	남	1971.12	상무	미등기임원	상근	생산기획본부장	인하대학교 생물공학과 바이오의약과 석사전) 얀센백신 부장	1,595	-	-	3년	-

신영희	남	1971.07	이사	미등기임원	상근	바이오공정실장	한국방송통신대학교 환경보건학 학사전) 바이넥스 차장	45,958	-	-	6년	-

전동운	남	1969.03	이사	미등기임원	상근	경영기획실장	계명대학교 수학과 학사전) 청어람시스템 부장	25,533	-	-	3년	-

배준광	남	1970.03	이사	미등기임원	상근	경영지원실장	University of Pittsburgh 로스쿨 JD전) 바디텍메드 상무전) 에스팀 상무	-	-	-	0년	-

나. 직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

본사	남	5	-	1	-	6	1.8	111	19	-	-	-	-

본사	여	10	-	1	-	11	3.3	153	14	-

공장 및 연구소	남	151	-	6	-	157	2.5	1,780	11	-

공장 및 연구소	여	66	-	2	-	68	1.7	625	9	-

합 계	232	-	10	-	242	2.3	2,669	11	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	9	300	27	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	2,500	-

등기감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	170	21	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	167	33	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	0	0	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3	3	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - 주) 2021년 03월 31일 현재 등기임원에게 부여한 주식매수선택권은 없습니다. (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 박영현 외 63명 직원 2016년 03월 25일 신주교부 보통주 1,475,000 - - 1,235,000 190,000 50,000 2018.03.28~2023.03.27 3,150 김석규 직원 2018년 03월 31일 신주교부 보통주 100,000 - - 50,000 - 50,000 2020.03.31~2025.03.30 7,190 홍익표 미등기임원 2019년 02월 13일 신주교부 보통주 80,000 - - 10,000 - 70,000 2021.02.13~2026.02.12 6,440 전동운 미등기임원 2019년 02월 13일 신주교부 보통주 50,000 - - 20,000 - 30,000 2021.02.13~2026.02.12 6,440 태영진 외 5명 직원 2019년 02월 13일 신주교부 보통주 170,000 - - 34,000 - 136,000 2021.02.13~2026.02.12 6,440 신정섭 미등기임원 2020년 03월 26일 신주교부 보통주 70,000 - - - - 70,000 2022.03.26~2027.03.25 6,080 채수민 외 9명 직원 2020년 03월 26일 신주교부 보통주 310,000 - - - - 310,000 2022.03.26~2027.03.25 6,080 이영진 미등기임원 2021년 01월 20일 신주교부 보통주 100,000 - - - - 100,000 2023.01.20~2028.01.19 22,680 배준광 미등기임원 2021년 01월 20일 신주교부 보통주 30,000 - - - - 30,000 2023.01.20~2028.01.19 22,680 김해균 외 4인 직원 2021년 01월 20일 신주교부 보통주 75,000 - - - - 75,000 2023.01.20~2028.01.19 22,680

* 2021년 3월 25일 제 11기 정기주주총회 결의를 통해 미등기 임원 및 직원 7명에게 주식매수선택권 이십만오천(205,000)주를 부여하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열 회사의 현황

구 분	명칭	사업자 등록번호

관계기업	POP Biotechnologies, Inc.	-

* 미국 국적의 회사로 사업자 등록번호가 없습니다.

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)벡스퍼트	2018.08.21	사업제휴	300,000	300,000	19.17	506,700	-	-	-	300,000	19.17	506,700	483,571	-757

(주)에이티지씨	2019.01.10	사업제휴	2,100,000	10,500	2.80	3,027,497	-	-	-	10,500	2.80	3,027,497	8,572,533	-7,940,657

(주)피움바이오	2019.07.24	사업제휴	450,000	300,000	17.65	450,000	-	-	-	300,000	17.65	450,000	1,394,966	-1,110,903

(주)플럼라인생명과학	2019.08.08	사업제휴	450,000	45,000	1.43	364,950	-	-	-	45,000	1.43	364,950	1,656,322	-1,483,684

POP BIOTECHNOLOGIES	2020.07.03	사업제휴	1,201,000	353,333	10.00	1,201,000	706,667	2,178,000	-	1,060,000	25.00	3,379,000	1,207,197	-411,488

(주)지바이오로직스	2020.08.23	사업제휴	1,000,050	13,337	4.58	1,000,050	-	-	-	13,334	4.58	1,000,050	3,529,003	-1,445,841

(주)리스큐어	2020.10.15	사업제휴	1,999,965	57,970	2.39	1,999,965	-	-	-	57,970	2.39	1,999,965	14,819,045	-3,920,827

합 계	1,051,152	-	8,550,162	706,667	2,178,000	-	1,786,804	-	10,728,162	31,662,637	-16,314,157
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여, 자산양수도, 영업거래 등

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

나. 담보제공 내역 당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주 등을 위하여 부동산,동산 또는 유가증권 기타 재산을 담보로 제공한 사실이 없습니다.

다. 채무보증 내역 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

라. 출자 및 출자지분 처분내역 당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 출자 및 출자지분을 처분한 사실이 없습니다.마. 유가증권 매수 또는 매도 내역 당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 유가증권을 매수 또는 매도한 사실이 없습니다.바. 부동산 매매 내역 당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 부동산을 매수 또는 매도한 사실이 없습니다.

사. 영업 양수ㆍ도 내역 당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 영업을 양수 또는 양도한 사실이 없습니다.아. 자산양수ㆍ도 내역 당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등을 상대방으로 하거나 최대주주

등을 위하여 자산을 양수 또는 양도한 사실이 없습니다.

자. 장기공급계약 등의 내역

당사는 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 등과 최근 사업연도 매출액의 100

분의 5 이상의 금액에 해당하는 거래 및 동 금액 이상의 1년 이상 장기공급계약을 체결한 사실이 없습니다.

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.