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엑셈 반기보고서 (2017.06)
반 기 보 고 서

(제 04 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 8 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 엑셈
대 표 이 사 : 조종암
본 점 소 재 지 : 서울시 강서구 양천로 583, A-1208
(전 화) 02-2093-2839
(홈페이지) http://www.ex-em.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 조종암
(전 화) 02-2093-2839
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 08월 21일	유상증자(제3자배정)	보통주	300,000	100	1,000	설립자본금

2014년 11월 03일	유상증자(일반공모)	보통주	3,900,000	100	2,000	코스닥상장공모

2015년 06월 17일	-	보통주	23,462,285	100	-	합병신주(주1)

2015년 12월 28일	전환권행사	보통주	914,000	100	1,000	(주2)

2016년 06월 15일	전환권행사	보통주	986,000	100	1,000	(주3)

2016년 08월 16일	-	보통주	366,167	100	-	합병신주 (주4)

2017년 06월 12일	전환권행사	보통주	248,447	100	4,025	(주5)

(주1) 2015년 6월 17일(합병등기일) 합병함에 따라 피합병(소멸)법인 (구)엑셈 주식3,200,000주는 합병비율(교보위드기업인수목적:엑셈=1:7.3319672)에 따라 합병(존속)법인 (현)엑셈(구.교보위드기업인수목적)의 신주로 교부되어 2015년 6월 26일 합병신주가 추가상장 되었습니다.(주2) 2015년 12월 28일 전환권 행사에 따라 전환사채 914백만원이 보통주 914,000주로 전환되었습니다. 전환권이 행사되었을 때 주식의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 발생되며, 이에 당사의 발행주식 총수는 27,662,285주에서 28,576,285주로 변동되었습니다.(주3) 2016년 6월 15일 전환권 행사에 따라 전환사채 986백만원이 보통주 986,000주로 전환되었습니다. 전환권이 행사되었을 때 주식의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 발생되며, 이에 당사의 발행주식 총수는 28,576,285주에서 29,562,285주로 변동되었습니다.(주4) 2016년 8월 17일(합병등기일) 소규모합병함에 따라 합병(존속)법인 (현)엑셈(구.클라우다인)의 신주로서 366,167주가 합병비율(엑셈:클라우다인=1:12.2055850)에 따라 교부되어, 2016년 9월 1일 합병신주가 추가상장 되었습니다. 이에 당사의 발행주식 총수는 29,562,285주에서 29,928,452주로 변동되었습니다. 교부된 주식 366,167주는 보호예수 등 관련 규정에 의거 합병신주 입고일(2016년 8월 31일)로부터 1년 의무보유예탁되어 매각이 제한됩니다.(주5) 2017년 6월 12일 전환청구권 행사에 따라 전환사채 1000백만원이 보통주 248,447주로 전환되었습니다. 이에 당사의 발행주식 총수는 29,928,452주에서 30,176,899주로 변동되었습니다.※ 보고서 작성 기준일 이후의 주된 변동내역

※2017년 7월 7일 전환청구권 행사에 따라 전환사채 5,000백만원이 보통주 1,242,236주로 전환되었습니다. 이에 당사의 발행주식 총수는 30,176,899주에서 31,419,135주로 변동되었습니다※2017년 7월 10일 전환청구권 행사에 따라 전환사채 5,000백만원이 보통주 1,333,333주로 전환되었습니다. 이에 당사의 발행주식 총수는 31,419,135주에서 32,752,468주로 변동되었습니다※2017년 7월 14일 전환청구권 행사에 따라 전환사채 1,000백만원이 보통주 248,447주로 전환되었습니다. 이에 당사의 발행주식 총수는 32,752,468주에서 33,000,915주로 변동되었습니다

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회기명식 무보증 사모 전환사채	2016.02.05	2021.02.05	5,000,000	기명식 보통주	2017.02.05.~ 2021.02.04	100%	4	5,000,000	1,333,333	(주1)

제3회 기명식 무보증 사모 전환사채	2016.04.27	2021.04.27	10,000,000	기명식 보통주	2017.04.27.~ 2021. 04. 27	100%	4	9,000,000	2,236,025	(주2)

합 계	-	-	15,000,000	-	-	-	-	14,000,000	3,569,358	-

(주1) 2016년 2월 5일 제2회 기명식 무보증 사모 전환사채(권면총액 5,000백만원, 전환가액 4,181원, 전환비율 100%)를 신규발행하였으며, 해당 전환사채는 발행 수 1년간 사채의 권면분할 및 권리행사가 금지됩니다. 또한 시가하락으로 인해 2017년 2월 5일 전환가액 1주당 3,750원으로 조정되었습니다.(주2) 2016년 4월 27일 제3회 기명식 무보증 사모 전환사채(권면총액 10,000백만원,전환가액 4,154원, 전환비율 100%)를 신규 발행하였으며, 해당 전환사채는 발행 후 1년간 사채의 권면분할 및 권리행사가 금지됩니다. 한편 시가하락으로 인해 2016년 10월 27일 전환가액 1주당 4,025원으로 조정되었습니다.※보고서 작성 기준일 이후의 주된 변동내역

※2017년 7월 7일 제3회차 5,000백만원의 전환권청구로 인해 7월 21일 1,242,236주가 신주상장 되었습니다.※2017년 7월 10일 제2회차 5,000백만원의 전환청구로 인해 7월 21일 1,333,333주가 신주상장 되었습니다.
※2017년 7월 14일 제3회차 1,000백만원의 전환청구로 인해 7월 28일 248,447주가 신주상장 되었습니다.* 보고서 제출일 기준 미상환사채는 제3회차 기명식 무보증 사모 전환사채 3,000백만원이며, 전환가능주식수는 745,341주입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	30,176,899	-	30,176,899	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	30,176,899	-	30,176,899	-

Ⅴ. 자기주식수	801,115	-	801,115	(주1)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,375,784	-	29,375,784	-

(주1) 상기 자기주식수는 자기주식취득신탁계약에 의해 취득한 수탁자 보유물량입니다. ※ 보고서 작성 기준일 이후의 주된 변동내역

본 보고서 제출일 현재 당사의 발행주식총수는 33,000,915주입니다.보고서 제출일 현재 상기 자기주식수는 2017년 7월 27일 자기주식취득신탁계약 해지로 현물 보유중입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017.06.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	801,115	-	-	-	801,115	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	801,115	-	-	-	801,115	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	801,115	-	-	-	801,115	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 보고서 작성 기준일 이후의 주된 변동내역

보고서 제출일 현재 보통주 801,115주는 2017년 7월 27일 자기주식취득신탁계약 해지로 현물 보유중입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	30,176,899	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	801,115	「상법」제369조제2항에 따른 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,375,784	-

우선주	-	-

※ 결산기 이후의 주된 변동내역

본 보고서 제출일 현재 당사의 발행주식총수는 33,000,915주 이고, 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 32,199,800입니다
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제4기 2분기	제3기	제2기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	-3,240	2,369	-8,909

(별도)당기순이익(백만원)	-2,397	2,097	-9,718

(연결)주당순이익(원)	-100	83	-348

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

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주당 주식배당(주)	-	-	-	-

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1. 요약재무정보

당사는 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 1천억원 미만인 소규모기업으로 본 항목의 기재를 생략합니다