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드림시큐리티 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 3 기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.12.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 드림시큐리티
대 표 이 사 : 범 진 규
본 점 소 재 지 : 서울시특별시 송파구 중대로8길 8 서경빌딩 3,5,6,7층
(전 화)02-2233-5533
(홈페이지) http://www.dreamsecutiry.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 범진규
(전 화)02-2233-5533
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 '신한제2호기업인수목적 주식회사'입니다. 영문으로는 'Shinhan 2nd Special Purpose Acquisition Co., Ltd.'(약호 Shinhan 2nd SPAC)이라 표기합니다.- 2017년 1월 12일 주식회사 드림시큐리티와 합병함에 따라 당사의 명칭은 '주식회사 드림시큐리티'이며 영문으로는 "Dream Security co., Ltd.",약식으로는 "Dream Security"라 표기합니다 나. 설립일자 및 존속기간 - 설립일자 : 2014년 06월 25일- 존속기간 : 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 - 본사주소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 70 (여의도동, 신한금융투자타워)- 전화번호 : 02-2233-5533- 홈페이지 주소 : http://www.dreamsecutiry.com- 2017년 1월 12일 주식회사 드림시큐리티와 합병함에 따라 보고일 현재 본점주소는 서울시특별시 송파구 중대로8길 8 서경빌딩 3,5,6,7층. 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조 제4항 제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(기업인수목적회사의 예치금액 등) 마. 중소기업의 해당여부해당사항이 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있을 경우해당사항이 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

신한제2호기업인수목적 주식회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제373조에 따라 설립된 한국거래소의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며, 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있습니다.	정관제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업해당사항이 없습니다. 아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요 계열회사의 명칭 및 상장여부해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항해당사항이 없습니다. 차. 상법 제290조에 따른 변태설립사항해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 본점소재지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 70 (여의도동, 신한금융투자타워)- 2017년 1월 12일 주식회사 드림시큐리티와 합병함에 따라 보고일 현재 본점 소재지는 서울시특별시 송파구 중대로8길 8 서경빌딩 3,5,6,7층입니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사는 설립일 이후 2016년 12월 31일 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다.

이사 선임일	내 용

2014.06.25	발기인 총회 및 이사회에서 대표이사 이원배, 기타비상무이사 서원형, 사외이사 강승완, 감사 강락원 선임

- 2017년 1월 12일 주식회사 드림시큐리티와 합병함에 따라 보고서 체출일 현재 대표이사 범진규, 사내이사 배웅식, 사내이사 홍승표, 감사 이재권입니다. 다. 최대주주의 변동 당사는 설립일 이후 2016년 12월 31일까지 최대주주의 변동 사실이 없습니다. 라. 상호의 변경당사는 설립일 이후 2016년 12월 31일까지 상호 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일 이후 2015년 12월 31일까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 설립일 이후 2016년 12월 31일까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조 제4항 제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2014년 06월 25일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 설립일 이후 2015년 12월 31일까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.06.25	유상증자(일반공모)	보통주	500,000	100	1,000	설립자본금

2014.10.06	유상증자(일반공모)	보통주	5,000,000	100	2,000	일반공모(코스닥상장공모)

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회무보증사모전환사채	2014.07.10	2019.07.10	1,500,000,000	보통주	2014.08.10~2019.07.19	100	1,000	1,500,000,000	1,500,000	- 인수인: 신한금융투자㈜, ㈜에이씨피씨- 전환가액의 조정: 전환청구 전에 회사가 시가를 하회하는 전환가격, 행사가격 혹은 발행가액으로 전환사채 혹은 신주인수권부사채를 발행하거나 유상증자 또는 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입을 함으로써 회사가 신주발행을 하는 경우 또는 합병, 자본의 감소, 주식 분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우 전환가격을 조정한다.

합 계	-	-	1,500,000,000	-	-	-	-	1,500,000,000	1,500,000	-

주) 상기 전환사채 인수자인 신한금융투자㈜, ㈜에이씨피씨는 전환사채의 미전환확약서를 통해서 회사가 해산하는 경우 이외에는 전환사채 발행일로부터 합병대상법인과의 합병에 따른 합병신주상장일 이후 6월(단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제3항 및 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 신한금융투자㈜가 소유한 전환사채는 합병기일 후 1년)이 되는 날까지 전환권을 행사하지 아니할 것을 확약하였습니다.

[신한금융투자㈜ 전환사채 미전환 확약서]
당사는 신한제2호기업인수목적 주식회사(이하 "회사")가 발행한 제1회무보증사모전환사채 15억원 중 976,000,000원을 인수하였으며, 동 사채권에 대하여 상장예비심사청구 이후 상장 신청일까지 기명식 보통주식으로 전환청구를 하지 않을 것을 확약합니다.
(단, 상기 상장 신청일이라 함은 당해 상장예비심사의 통과에 따른 상장 신청일을 지칭하며 본 확약서는 당해 상장예비심사청구에만 유효합니다.)
신한금융투자 주식회사
서울특별시 영등포구 여의대로70 신한금융투자타워
대표이사 강 대 석 (인)[㈜에이씨피씨 전환사채 미전환 확약서]
당사는 신한제2호기업인수목적 주식회사(이하 "회사")가 발행한 제1회무보증사모전환사채 15억원 중 524,000,000원을 인수하였으며, 동 사채권에 대하여 상장예비심사청구 이후 상장 신청일까지 기명식 보통주식으로 전환청구를 하지 않을 것을 확약합니다.
(단, 상기 상장 신청일이라 함은 당해 상장예비심사의 통과에 따른 상장 신청일을 지칭하며 본 확약서는 당해 상장예비심사청구에만 유효합니다.)
주식회사 에이씨피씨
서울특별시 강남구 테헤란로 88길 14, 신도리코빌딩
대표이사 이 병 훈 (인)
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,500,000	-	5,500,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,500,000	-	5,500,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,500,000	-	5,500,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,500,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,500,000	-

우선주	-	-

주) 모집전에 취득한 주주는 타 법인과의 합병과 관련한 주주총회에서의 의결권과 합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 포기하였으며, 이는 '기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수'에 포함되지 않습니다.

당사의 발기인 간에 체결한 투자자간계약에 의거하여 당사의 공모전주주등은 합병승인 안건에 대해서는 의결권을 행사하지 않습니다

6. 각 당사자는 상법 제522조에 따른 합병승인을 위한 주주총회의 결의 시에 회사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 상법 제 522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 이를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하여야 한다. 7. 각 당사자는 전항의 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 상법 제522조 의 3 또는 자본시장법 제165조의5에 따른 주식매수청구권을 행사하지 아니한다.
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제3기	제2기	제1기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(개별)당기순이익(백만원)	-11	56	2

(연결)주당순이익(원)	-2	10	1

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

구 분	제 3(당)기 기말	제 2(당)기 기말

[자산총계]	11,955,109,007	11,942,950,987

ㆍ유동자산	11,955,109,007	11,942,950,987

ㆍ비유동자산	-	-

[부채총계]	1,423,108,244	1,399,370,055

ㆍ유동부채	2,970,190	9,157,199

ㆍ비유동부채	1,420,138,054	1,390,212,856

[자본총계]	10,532,000,763	10,543,580,932

ㆍ자본금	550,000,000	550,000,000

ㆍ자본잉여금	9,935,303,575	9,935,303,575

ㆍ이익잉여금	46,697,188	58,277,357

영업수익	-	-

영업비용	129,675,010	69,781,800

영업손실	129,675,010	69,781,800

법인세비용차감전순이익(손실)	(22,412,163)	68,023,957

당기순이익(손실)	(11,580,169)	56,115,087

주당순이익(손실)	(2.1)	10.2
2. 연결재무제표

해당사항업음
4. 재무제표

재무상태표
제 3 기 2016.12.31 현재
제 2 기 2015.12.31 현재
제 1 기 2014.12.31 현재
(단위 : 원)

제 3 기	제 2 기	제 1 기

자산

유동자산	11,955,109,007	11,942,950,987	11,826,501,171

현금및현금성자산	1,594,403,302	1,707,994,826	1,772,468,327

단기금융상품	10,260,392,259	10,126,124,660	10,000,000,000

단기미수수익	79,429,503	108,831,501	53,956,164

미수금	2,087,150

당기법인세자산	18,796,793	76,680

비유동자산

자산총계	11,955,109,007	11,942,950,987	11,826,501,171

부채

유동부채	2,970,190	9,157,199	2,623,800

예수금	40,160	38,400	43,600

미지급비용	2,930,030	6,323,400	2,580,200

당기법인세부채	2,795,399

비유동부채	1,420,138,054	1,390,212,856	1,336,411,526

전환사채	1,500,000,000	1,500,000,000	1,500,000,000

전환권조정	(124,790,304)	(171,448,813)	(216,403,232)

이연법인세부채	44,928,358	61,661,669	52,814,758

부채총계	1,423,108,244	1,399,370,055	1,339,035,326

자본

자본금	550,000,000	550,000,000	550,000,000

자본잉여금	9,935,303,575	9,935,303,575	9,935,303,575

이익잉여금(결손금)	46,697,188	58,277,357	2,162,270

자본총계	10,532,000,763	10,543,580,932	10,487,465,845

자본과부채총계	11,955,109,007	11,942,950,987	11,826,501,171

포괄손익계산서
제 3 기 2016.01.01 부터 2016.12.31 까지
제 2 기 2015.01.01 부터 2015.12.31 까지
제 1 기 2014.06.25 부터 2014.12.31 까지
(단위 : 원)

제 3 기	제 2 기	제 1 기

영업수익	0	0	0

영업비용	129,675,010	69,781,800	30,995,540

영업이익(손실)	(129,675,010)	(69,781,800)	(30,995,540)

금융수익	153,934,607	182,731,266	54,659,190

금융비용	46,658,509	44,954,419	20,891,710

기타이익	15,519	28,910	201

잡이익	15,519	28,910	201

기타손실	28,770

잡손실	28,770

법인세비용차감전순이익(손실)	(22,412,163)	68,023,957	2,772,141

법인세비용	10,831,994	11,908,870	609,871

당기순이익(손실)	(11,580,169)	56,115,087	2,162,270

기타포괄손익

총포괄손익	(11,580,169)	56,115,087	2,162,270

주당이익

기본주당이익(손실)	(2.1)	10.2	0.8

희석주당이익(손실)

자본변동표
제 3 기 2016.01.01 부터 2016.12.31 까지
제 2 기 2015.01.01 부터 2015.12.31 까지
제 1 기 2014.06.25 부터 2014.12.31 까지
(단위 : 원)

자본

자본금	자본잉여금	미처분이익잉여금(미처리결손금)	자본 합계

2014.06.25 (기초자본)	50,000,000	449,086,520	499,086,520

자본의 변동	포괄손익	당기순이익(손실)	2,162,270	2,162,270

2014.12.31 (기말자본)	550,000,000	9,935,303,575	2,162,270	10,487,465,845

2015.01.01 (기초자본)	550,000,000	9,935,303,575	2,162,270	10,487,465,845

자본의 변동	포괄손익	당기순이익(손실)	0	0	56,115,087	56,115,087

2015.12.31 (기말자본)	550,000,000	9,935,303,575	58,277,357	10,543,580,932

2016.01.01 (기초자본)	550,000,000	9,935,303,575	58,277,357	10,543,580,932

자본의 변동	포괄손익	당기순이익(손실)	(11,580,169)	(11,580,169)

2016.12.31 (기말자본)	550,000,000	9,935,303,575	46,697,188	10,532,000,763

현금흐름표
제 3 기 2016.01.01 부터 2016.12.31 까지
제 2 기 2015.01.01 부터 2015.12.31 까지
제 1 기 2014.06.25 부터 2014.12.31 까지
(단위 : 원)

제 3 기	제 2 기	제 1 기

영업활동현금흐름	20,676,075	61,651,159

당기순이익(손실)	(11,580,169)	56,115,087

이자의수취	135,936,695	127,855,929

법인세의 납부	(189,880)

법인세의 환급	20,871,660

당기순이익조정을 위한 가감	(124,552,111)	(122,129,977)

이자수익	(153,934,607)	(182,731,266)

이자비용	46,658,509	44,954,419

법인세비용	(10,831,994)

미수금의 감소(증가)	(2,087,150)

미수수익의 감소(증가)	47,399,910	11,908,870

당기법인세자산의 감소(증가)	(39,668,453)

미지급비용의 증가(감소)	(3,393,370)	3,743,200

당기법인세부채의 증가(감소)	(8,696,716)

예수금	1,760	(5,200)

투자활동현금흐름	(134,267,599)	(126,124,660)

투자활동으로 인한 현금유출액	(134,267,599)	(126,124,660)

단기금융상품의 취득	(134,267,599)	(126,124,660)

재무활동현금흐름

현금및현금성자산의순증가(감소)	(113,591,524)	(64,473,501)

기초현금및현금성자산	1,707,994,826	1,772,468,327

기말현금및현금성자산	1,594,403,302	1,707,994,826
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 차입, 채무보증 및 채권발행제한 등 재무규제에 대한 사항당사는 정관에 의거 타인으로부터 자금을 차입할 수 없으며, 타인의 채무를 보증하거나 담보제공행위를 할 수 없습니다. 또한, 상장 이후 채무증권을 발행할 수 없습니다.

정관 제61조(차입 및 채무증권 발행금지)① 회사는 타인으로부터 자금을 차입할 수 없으며, 타인의 채무를 보증하거나 담보제공 행위를 할 수 없다.② 회사는 채무증권을 발행할 수 없다. 다만, 주권의 거래소 유가증권시장 혹은 코스닥시장 상장을 위하여 주권을 최초로 모집하기 전에는 상법 제513조에 따른 전환사채를 발행할 수 있다.

나. 비용지출 관련 한도에 대한 사항당사는 소액현금 및 경상경비 관리규정 제4조(경상경비 관리)에 의거, 경상경비 일간 합계액이 1,000만원을 초과하는 경상경비에 대해 대표이사의 사전승인을 얻어 당일 집행할 수 있으나 일간 경상경비의 합계액이 1억원을 초과하는 경우에는 이사회의 사전 승인을 얻어야 합니다. 다. 비용지출이 예치자금 등에 미치는 영향당사는 공모금액의 100%를 국민은행에 예치하였으며, 공모전주주의 투자금액 20억 원 중 일부를 합병관련 비용으로 사용할 예정입니다. 따라서 상기 비용지출이 예치자금에 미치는 영향은 없습니다.

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

신한제2호기업인수목적㈜	회사채	사모	2014.07.10	1,500	0	-	2019.07.10	미상환	-

합 계	-	-	-	1,500	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	1,500	-	-	-	-	1,500

합계	-	-	1,500	-	-	-	-	1,500

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제3기(당기)	세림회계법인	적정	-

제2기(전기)	세림회계법인	적정	-

제1기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제3기(당기)	세림회계법인	온기 감사	10백만원	178시간

제2기(전기)	세림회계법인	온기 감사	10백만원	180시간

제1기(전전기)	삼일회계법인	설립일 및 온기 감사	24백만원	203시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제3기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제2기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제1기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

신한제2호기업인수목적 주식회사 이사회는 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제3기 사업년도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다.1. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 관계서류에 대한 보고를 받았으며, 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다.2. 경영성과 및 재무상태당사는 2014년 6월 25일에 설립된 이후 코스닥시장상장을 위한 공모를 통하여 총 100억 원의 자금을 조달하였으며, 공모금액의 100%를 국민은행에 예치하였습니다.

재 무 상 태 표

제 3 기 2016년 12월 31일 현재
제 2 기 2015년 12월 31일 현재
회사명 : 신한제2호기업인수목적 주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제 3(당) 기	제 2(전) 기

자 산

Ⅰ. 유동자산	11,955,109,007	11,942,950,987

현금및현금성자산	5, 16	1,594,403,302	1,707,994,826

단기금융상품	4, 5, 16	10,260,392,259	10,126,124,660

미수수익	5, 16	79,429,503	108,831,501

미수금	5	2,087,150	-

당기법인세자산	18,796,793	-

Ⅱ. 비유동자산	-	-

자 산 총 계	11,955,109,007	11,942,950,987

부 채

Ⅰ. 유동부채	2,970,190	9,157,199

예수금	5	40,160	38,400

미지급비용	5,16	2,930,030	6,323,400

당기법인세부채	-	2,795,399

Ⅱ. 비유동부채	1,420,138,054	1,390,212,856

전환사채	5,6,13,16	1,500,000,000	1,500,000,000

전환권조정	(124,790,304)	(171,448,813)

이연법인세부채	11	44,928,358	61,661,669

부 체 총 계	1,423,108,244	1,399,370,055

자 본

Ⅰ. 자본금	1,7	550,000,000	550,000,000

보통주자본금	550,000,000	550,000,000

Ⅱ. 자본잉여금	7	9,935,303,575	9,935,303,575

주식발행초과금	9,750,213,520	9,750,213,520

전환권대가	6	185,090,055	185,090,055

Ⅲ. 이익잉여금	8	46,697,188	58,277,357

미처분이익잉여금	46,697,188	58,277,357

자 본 총 계	10,532,000,763	10,543,580,932

부채 및 자본 총계	11,955,109,007	11,942,950,987

포 괄 손 익 계 산 서

제 3 기 2016년 01월 01일부터 2016년 12월 31일까지
제 2 기 2015년 01월 01일부터 2015년 12월 31일까지
회사명 : 신한제2호기업인수목적 주식회사 (단위: 원)

과 목	주 석	제 3(당) 기	제 2(전) 기

I. 영업수익	-	-

II. 영업비용	9	129,675,010	69,781,800

III. 영업손실	(129,675,010)	(69,781,800)

IV. 기타수익	15,519	28,910

V. 기타비용	28,770	-

VI. 금융수익	5,10	153,934,607	182,731,266

VII. 금융비용	5,10,13	46,658,509	44,954,419

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)	(22,412,163)	68,023,957

IX. 법인세비용(수익)	11	(10,831,994)	11,908,870

X. 당기순이익(손실)	(11,580,169)	56,115,087

XI. 기타포괄이익(손실)	-	-

XII. 총포괄이익(손실)	(11,580,169)	56,115,087

XIII. 주당이익(손실)	14

기본주당이익(손실)	(2.1)	10.2

희석주당이익(손실)	(2.1)	10.2
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 2016년 12월 6일 임시주주총회에서 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 임기개시일은 2017년 1월 12일 합병등기일입니다.

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사직무규정에 따라 회사 내 모든 정보에 접근할 권한, 관계자의 출석 및 답변을 요구할 권한 등을 부여하고 있습니다.

관련규정	내 용

감사직무규정제7조	② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 감사는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주요 경력	결격요건여부	비고

강락원	[학력] '93.02 고려대학교 경영학 학사[경력] '11.06~현재 제이원자산관리 공동대표
'05.08~현재 제이원에셋
'03.06~'05.02 골든브릿지증권
'01.11~'03.05 前 우리금융자산관리(現 대신AMC)
'00.01~'03.05 前 한빛은행(現 우리은행)
'92.10~'00.01 산동회계법인(現 삼정회계법인) 회계사	적격	-

- 2017.01.12 기업인수목적회사의 합병 사유로 비상근 감사 강승완 중도 퇴임- 사업보고서 제출일 현재 비상근 감사의 이력은 아래와 같습니다.

성명	주요 경력	결격요건여부	비고

이재권	1994 연세대학교 경영학과(학사) 1998 한국공인회계사 합격 98-99 현대증권㈜ 투자신탁팀 99-15 한영회계법인 재무자문본부 15-現 정진회계법인 이사 16-現 ㈜드림시큐리티 감사	적격	-

라. 감사의 독립성당사의 사업보고서 제출일 현재 감사 이재권은 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다. 마. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	감사 참석인원	비 고

1	2014.06.25	1 (1)	-

2	2014.06.27	1 (1)	-

3	2014.07.08	1 (1)	-

4	2014.07.30	1 (1)	-

5	2014.08.01	1 (1)	-

6	2014.08.25	1 (1)	-

7	2015.02.02	1 (1)	-

8	2015.02.05	1 (1)	-

9	2015.02.25	1 (1)	-

10	2016.02.02	1 (1)	-

11	2016.02.05	1 (1)	-

12	2016.02.17	1 (1)	-

13	2016.02.19	1 (1)	-

14	2016.08.30	1 (1)	-

15	2016.10.20	1 (1)	-

16	2016.10.25	1 (1)	-

17	2016.11.03	1 (1)	-

18	2016.11.08	1 (1)	-

19	2017.01.11	1 (1)	-

20	2017.01.25	1 (1)	-

21	2017.02.22	1 (1)	-

22	2017.03.10	1 (1)	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 정관 제30조 제3항을 통해, 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 정관 제26조를 통해, 서면에 의한 의결권 행사를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 소수주주권의 행사 사실이 없습니다. 라. 의결권 제한에 관한 사항당사는 정관 제24조(상호주에 대한 의결권 제한)에 의거하여 회사, 모회사 및 자회사, 또는 자회사가 다른 회사 발행주식총수의 100분의 10을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우, 그 다른 회사가 가지고 있는 당사의 주식은 의결권이 없습니다.한편, 공모전주주(발기인인 신한금융투자㈜ 및 ㈜에이씨피씨)는 투자자간계약에 따라 상법 제522조에 따른 합병승인을 위한 주주총회의 결의 시에 회사 주식의 최초 모집 이전에 취득한 주식등(해당 주식등에 부여된 전환권 등의 권리행사로 취득한 주식을 포함한다)에 대하여 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜에이씨피씨	최대주주	보통주	476,000	8.65	476,000	8.65	-

계	보통주	476,000	8.65	476,000	8.65	-

우선주	-	-	-	-	-

(1) 최대주주의 개요

성명(명칭)	한글	㈜에이씨피씨

영문	Alliance Capital Partners Corp.

구 분	국내법인	국 적	대한민국

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	서울시 강남구 대치동	생년월일 또는사업자등록번호 등	120-87-20301

직업(사업내용)	투자 및 자문	발행회사와의 관계	최대주주

(2) 최대주주에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	주식회사

설립일	2007년 10월 10일

대표이사	이병훈(1962년생/상근)

최대주주	이병훈(지분율 31.00%)

자산총계	11,365백만원

부채총계	328백만원

자본총계	11,037백만원

주) 상기 재무사항은 2016년 12월말 기준 금액임

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	㈜에이씨피씨	476,000	8.65%	-

조진형	475,999	8.65%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	740	97.75%	2,606,714	47.39%
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이원배	남	1966.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	14.06~현재 ㈜에이씨피씨
07.06~14.03 ㈜한국투자파트너스 상무이사
06.05~07.05 ㈜인트로모바일 이사
04.01~06.05 스틱아이티투자㈜ 부장
00.05~03.12 ㈜이니시오 이사
99.05~00.05 굿모닝증권㈜ 과장93.10~99.05 대우증권㈜ 대리	-	-	30개월	2017.06.25

서원형	남	1971.04	기타비상무이사	등기임원	상근	경영총괄	15.07~현재 신한금융투자㈜ 대기업금융부14.04~현재 신한금융투자㈜ 투자금융부
12.01~14.04 신한금융투자㈜ RM센터장
11.01~11.12 신한금융투자㈜ 리스크관리부
08.04~11.01 신한금융투자㈜ 프로젝트파이낸싱
02.05~08.04 굿모닝신한증권㈜ IPO팀장
98.05~02.04 굿모닝증권㈜ 기업금융부
95.02~98.04 쌍용투자증권㈜ 기업금융부	-	-	30개월	2017.06.25

강승완	남	1969.05	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	15.03~현재 가천대학교 경영대학 글로벌 경영학트랙 교수03.04~현재 ㈜옵트 설립, 감사(비상근)
00.08~09.04 前 한국썬마이크로시스템즈 사장실/영업기획/마케팅 부장
94.12~00.07 前 신세기통신(現 SK텔레콤) 마케팅전략/무선데이타/유통망영업	-	-	30개월	2017.06.25

강락원	남	1966.03	감사	등기임원	비상근	감사	11.06~현재 제이원자산관리㈜ 공동대표
05.08~현재 ㈜제이원에셋
03.06~05.02 ㈜골든브릿지증권
01.11~03.05 前 우리금융자산관리(現 대신AMC)
00.01~03.05 前 한빛은행(現 우리은행)
92.10~00.01 前 산동회계법인(現 삼정회계법인)	-	-	30개월	2017.06.25

- 2017년 1월 12일 주식회사 드림시큐리티와 합병함에 따라 사업보고서 제출일 현재 임원 현황은 아래와 같습니다.

직책명	성 명
(생년월일)	약 력	담당업무	비고

대표이사
(상근/등기)	범진규
(67.11.03)	87-93 연세대학교 경영학과(학사)
93-98 현대모비스
99-00 기아자동차 재정팀장
01-08 (주)드림시큐리티 이사
05-13 성균관대학교 정보통신대학원
정보보호학과(석사)
08-現 (주)드림시큐리티 대표이사	경영총괄	신임
(2017.01.12)

상무
(상근/등기)	배웅식
(69.11.13)	89-94 한밭대학교 산업공학(학사)
91-93 (주)금강컴퓨터
99-01 (주)씨크마테크
01-07 (주)드림시큐리티
08-15 (주)드림시큐리티 이사
16-現 (주)드림시큐리티 상무
10-現 (주)드림시큐리티 시내이사	전략기획	신임
(2017.01.12)

감사
(비상근/등기)	이재권
(69.12.28)	90-94 연세대학교 경영학과(학사)
98 한국공인회계사 시험 합격
98-99 현대증권(주) 투자신탁팀
99-15 한영회계법인 재무자문본부
15-現 정진회계법인 이사
16-現 (주)드림시큐리티 감사	감사	신임
(2017.01.12)

이사
(상근/등기)	홍승표
(69.06.01)	1995 연세대학교 상경대학 경제학과(학사)
2005 미국공인회계사 시험 합격
00-02 나래디지털엔터테인먼트
05-06 에머슨 프로세스 매니지먼트
14-17 한국M 거래소 이사	경영관리	신임
(2017.03.29)

직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이 사	1	6,000,000	연간 승인금액

감 사	1	6,000,000	연간 승인금액

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

2	12,000,000	6,000,000	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	6,000,000	6,000,000	-

감사위원회 위원	1	6,000,000	6,000,000	-

감사	4	12,000,000	12,000,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

강승완	사외이사	6,000,000	-

강락원	감사	6,000,000	-

주) 상기 보수지급금액은 2016년에 지급된 금액임

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여해당사항이 없습니다. 나. 대주주등과의 자산양수도 등해당사항이 없습니다. 다. 대주주와의 영업거래해당사항이 없습니다. 라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항이 없습니다. 마. 기업인수목적회사가 임원의 특수관계인을 상대방으로 하여 거래한 경우해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.