eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
서연이화 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 7 기 3분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 서연이화
대 표 이 사 : 김 근 식
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 부림로 170번길 41-22
(전 화) 031-420-3200
(홈페이지) http://www.seoyoneh.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재경실장 (성 명) 이 수 익
(전 화) 031-420-3200
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 공시대상기간 중 자본금 변동 내역은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	27,028,437	-	27,028,437	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	27,028,437	-	27,028,437	-

Ⅴ. 자기주식수	5,686	-	5,686	(주1)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	27,022,751	-	27,022,751	-

(주1) 회사 분할에 따른 단주(보통주 5,686주)를 2014.08.25에 자기주식으로 취득하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,686	-	-	-	5,686	(주1)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	5,686	-	-	-	5,686	-

우선주	-	-	-	-	-	-

(주1) 회사 분할에 따른 단주(보통주 5,686주)를 2014.08.25에 자기주식으로 취득하였습니다.
5. 의결권 현황

당사의 발행주식총수는 보통주 27,028,437주이며 우선주식은 발행하지 않았습니다.발행주식 중 회사 보유 자기주식은 5,686주로서 동 주식수를 제외할 경우 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 27,022,751주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	27,028,437	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	5,686	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	27,022,751	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제7기 3분기	제6기	제5기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-50,014	-48,334	-8,092

(별도)당기순이익(백만원)	-18,496	-64,811	-8,117

(연결)주당순이익(원)	-1,814	-1,722	-245

현금배당금총액(백만원)	-	2,702	2,702

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.0	2.2

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 의거하여, 분반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제7기 3분기(당분기)	대주회계법인	(주1)	-	-

제6기(전기)	삼일회계법인	적정	-	CGU 손상평가- 각 CGU별 손상징후 검토- 경영진이 손상검사를 위해 활용한 외부 전문가의 독립성 및 적격성 검토- 추정에 적용된 가정의 합리성 검토 등

제5기(전전기)	삼일회계법인	적정	종속기업 및 관계기업 투자에 대한 회계처리 방법을 원가법에서 기업회계기준서 제1028호에서 규정하는 지분법으로변경에 관한 사항	-

(주1) 분기 검토의견 : 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 재무제표 및 연결제무제표에서 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.※ 강조사항등의 상세 내용은 당사의 해당사업연도의 감사보고서 및 연결감사보고서를 참고해주시기 바랍니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제7기 3분기(당분기)	대주회계법인	별도/연결 재무제표 감사별도/연결 분ㆍ반기 재무제표 검토내부회계관리제도 감사	440백만원	3,850시간	210백만원	2,117시간

제6기(전기)	삼일회계법인	별도/연결 재무제표 감사별도/연결 분ㆍ반기 재무제표 검토내부회계관리제도 검토	310백만원	3,841시간	310백만원	3,797시간

제5기(전전기)	삼일회계법인	별도/연결 재무제표 감사별도/연결 분ㆍ반기 재무제표 검토내부회계관리제도 검토	156백만원	1,830시간	156백만원	3,659시간

※ 당분기 감사계약내역은 당기 전체 기간에 대한 내역입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제7기 3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제6기(전기)	2019.08.12	2019 사업년도 대상세무조정 및 전자신고	2020.01.01~2020.03.31	13백만원	-

제5기(전전기)	2018.08.06	2018 사업년도 대상세무조정 및 전자신고	2019.01.01~2019.03.31	13백만원	-

4. 내부감사기구와 회계감사인 간 논의 사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.03.25	감사위원회: 감사위원 3인회사: 감사실장, 감사팀장 등감사인: 업무수행이사 외 1인	서면회의	감사종결 관련사항(감사인 독립성, 핵심감사사항)

2	2020.05.08	감사위원회: 감사위원 3인회사: 감사실장, 감사팀장 등감사인: 업무수행이사 외 1인	서면회의	2020년 1분기 검토사항 및 연간 감사계획 등

3	2020.07.31	감사위원회: 감사위원 3인회사: 감사실장, 감사팀장 등감사인: 업무수행이사 외 1인	서면회의	2020년 반기 검토사항 및 연간 감사계획 등

※ 내부감사기구와 2020년 2월 논의한 감사인은 삼일회계법인이며, 2020년 4월 이후 논의한 감사인은 대주회계법인입니다.

5. 종속회사 감사의견공시대상기간 동안 종속회사 편입이후 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다.

6. 회계감사인의 변경공시대상기간 동안 당사와 주요종속회사의 감사인 변경 내역은 다음과 같습니다.

회사명	변경전 회계감사인	변경후 회계감사인	변경사유	계약체결일

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE MEXICO, S. DE R.L. DE C.V.	Doowoo Accounting Logistic S de RL de CV	KwangJeong Accounting Firm	감사품질 향상	2020.07.20

㈜서연오토비전	안진회계법인	대주회계법인	모기업(서연이화)과 감사인 통일	2020.02.14

㈜서연이화	삼일회계법인	대주회계법인	주기적 지정제에 의한 증선위의 감사인 지정	2019 .11.25

㈜서연오토비전	삼일회계법인	안진회계법인	감사인 지정	2018.07.31

(*) 당사의 감사인 변경사유는 외감법 제17조 등에 따라서 당사가 자유수임 할 수 있는 기간 6년이 종료되어 증선위에서 대주회계법인으로 지정해주었습니다.7. 내부통제에 관한 사항(1) 내부통제감사위원회는 2019년 사업연도에 대한 회사의 회계 및 업무에 관한 감사를 수행하였으며 그 결과 당사의 내부통제는 중요성의 관점에서 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단하였습니다.(2) 내부회계관리제도내부회계관리자는 2019년 내부회계 관리제도의 설계 및 운영실태를 평가하였으며내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계, 운영되고 있음을 확인하였습니다. 외부감사인은 2019년 내부회계관리제도에 대한 검토를 하였으며 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음을 확인하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항당사는 감사위원회 의무설치 법인에 해당하지는 않으나 기업경영의 투명성 제고를 위해 감사위원회를 설치하였으며, 그 인원은 공시대상기간말 현재 전원 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계 및 업무를 감사하며, 필요시 영업에 관한 보고를 받을 수 있고, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

노치용(위원장)	예	한국외국어대 경제학과 졸업산은캐피탈(주) 대표이사(2008.08~2010.05)KB투자증권(주) 대표이사(2010.05~2013.07)KB증권 사외이사(2016.06~2019.05)	-	-	-

송재현	예	고려대학교 경영학과 졸업고려대 경영대학원 경영학 석사현) 공인회계사(1986~) 현) 세무사(1987~)현) 대현회계법인 대표이사(2002~)현) 감사인연합회 공동대표(2017~)	예	회계사	(1986~현재) 공인회계사(1987~현재) 세무사(2002~현재) 대현회계법인 대표이사(2017~현재) 감사인연합회 공동대표

안영률	예	서울대 법학과 졸업사법연수원 수료(1981)서울서부지방법원장(2011.02)현) 법무법인 케이씨엘 변호사(2012.02~)현) 효성중공업 사외이사(2018.06~)	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 사외이사를 선임한 후 선임된 사외이사 중에서 감사위원을 선임하고 있습니다.당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 별도 조직으로 감사실을 구성하여 위원회와 관련된 업무를 지원하고 있습니다. 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고, 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계 임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며, 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다. 한편, 감사위원회 위원과 당사 등과의 거래내역은 없습니다.당사의 감사위원들은 전원 사외이사인 감사위원으로 구성되었으며 그 선임배경, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등은 상기 '1. 이사회에 관한사항 - 다. 이사의 독립성' 의 내용을 참조해주시기 바랍니다.

다. 감사위원회의 활동당기 중 감사위원회의 세부 운영내역은 다음과 같습니다.

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원 활동내역

송재현(출석률 100%)	노치용(출석률 100%)	안영률(출석률 100%)

1	2020.02.07	※ 보고사항- 2019년 정기보고 (내부점검 실적, 사전검토사항, 준법점검)- 제6기(2019년) 결산실적 보고(연결/별도)- 제6기(2019년) 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-

2	2020.03.11	제6기(2019년) 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성

※ 보고사항- 제6기(2019년) 결산실적 보고(연결/별도)(정정)	-	-	-	-

3	2020.03.25	제6기(2019년) 감사위원회의 감사보고서 제출 승인	가결	찬성	찬성	찬성

※보고사항- 제6기(2019년) 결산실적 보고(연결/별도)(정정)	-	-	-	-

4	2020.05.13	※보고사항- 제7기(2020년) 1분기 결산실적 보고(연결/별도)- 2020년 1분기 정기보고 (내부점검 실적, 사전검토사항, 준법점검)	-	-	-	-

5	2020.08.11	외부감사인 선정 규정 승인	가결	찬성	찬성	찬성

※보고사항- 제7기(2020년) 반기 결산실적 보고(연결/별도)- 2020년 2분기 정기보고 (내부점검 실적, 사전검토사항, 준법점검)	-	-	-	-

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.02.07	당사(서연이화)	3명 전원	-	- 상법 시행령 개정안 주요사항 - 당사에 미치는 영향 등 검토사항

2020.07.24	삼정KPMG	송재현 사외이사	사전 미팅 일정	- 감사위원회 활동사례(온라인 교육)

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	2	차장(13개월)과장(21개월)	- 분기별 내부점검/사전점검/준법점검 실행 및 보고

※ 직원수는 해당 조직에서 감사위원회를 지원하는 직원의 수 이며, 근속연수는 지원 업무에 대한 기간입니다.

라. 준법지원인에 관한 사항당사는 자산총액 5천억원 이상 상장법인으로, 상법 제542조의 13에 따라 준법지원인을 선임하여 준법점검을 이행하고 있습니다. 문상천 준법지원인은 2018년 3월 30일 개최된 이사회에서 신규로 선임되어 임기는 2018년 4월 1일부터 개시되었습니다.준법지원인에 대한 상세내역은 다음과 같습니다.

성 명	임기 개시일	주요경력	주요 활동내역	비 고

문상천	2018.04.01(임기 3년)	학력: 고려대학교 법학과 졸업 고려대경영대학원MBA(경영 석사)경력: 금호산업(주) 법무팀 등(1995.07~2015.02) 금호산업(주) 준법지원인(2012.04~2013.12) 아시아나항공(주) 감사실장(2015.03~2016.01)	- 준법지원업무 총괄- 제6기 준법점검 결과 이사회 보고 - 전사 준법통제기준 운영 및 분기별 운영실적 점검 보고	-

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	2	차장(13개월)과장(21개월)	- 사내외 준법통제기준 관리 및 준법준수사항 점검- 분기별 내부점검/사전점검/준법점검 실행 및 보고- 준법 가이드라인 전파, 부서별 리스크 점검
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 있지 않으며, 이사회의 결의로 제4기 임시주주총회와 제4기/제5기/제6기 정기주주총회에 대해 전자투표제를 채택하고 적용하였습니다.

나. 소수주주권의 행사여부공시대상기간중 행사된 소수주주권은 없습니다.

다. 경영권 경쟁공시대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 발생하지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	6(3)	2,500	사외이사 포함 승인금액

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	452	75	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	359	120	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	93	31	-

감사	-	-	-	-

※ 당사의 사외이사는 전원 감사위원회 위원입니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 - 당분기 중 5억원 이상의 보수를 지급 받은 임직원은 없습니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 - 당분기 중 5억원 이상의 보수를 지급 받은 임직원은 없습니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.