툴젠 사업보고서 (2021.12)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황 당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(기준일 : 2021.12.31 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

나. 소수주주권의 행사여부 당사는 설립 이후 사업보고서 제출일 현재까지 소수주주권의 행사 사실이 존재하지 않습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 설립 이후 사업보고서 작성 기준일 현재까지 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다. 라. 의결권 현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,852,427	-

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의결권없는 주식수(B)	보통주	2,500	자기주식

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정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

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기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,849,927	-

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마. 주식사무

사업보고서 제출일 현재 당사의 정관상 주식사무와 관련된 내용은 다음과 같습니다.

정관 제10조(신주인수권)	제 10 조 (신주인수권)
1. 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주 배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
2. 이사회는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할수 있다.
① 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
② [상법] 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
④ [근로복지기본법] 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
⑤ 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 최대주주 및 그 특수관계인, 회사의 임.직원, 계열회사의 임.직원, 국내외 금융기관, 기관투자자, 벤처금융, 법인, 개인, 외국의 합작법인 등에게 신주를 발행하는 경우
⑥ 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
⑦ 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
⑧ 증권시장 상장을 위한 기업공개업무를 주관한 대표주관회사에게 기업공개 당시 공모주식 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우
3. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4. 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

공고방법	당사 홈페이지, 서울특별시에서 발행하는 한국경제신문

주권의 종류	정관 제 8 조 (주식의 종류)
당 회사의 주식은 보통주식 및 종류주식으로 한다.

주식업무대행기관	대리인의 명칭	KEB하나은행

사무취급 장소	하나은행 증권대행부 (서울특별시 영등포구 여의도동)

주주의 특전	-

바. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구 분	안 건	결 의 내 용	비 고

2021.03.31	제22기정기주주총회	제1호 의안: 제22기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 이사 선임의 건 -제2-1호 기타비상무이사 홍성준 신규 선임의 건 -제2-2호 기타비상무이사 김창규 재선임의 건 제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 제5호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결-가결가결가결가결가결	-

2020.06.26	임시주주총회	제1호 의안 : 사내이사 김영호 선임의 건	가결	-

2020.03.30	제21기정기주주총회	제1호 의안 : 제21기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 기타비상무이사 하일호 신규 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건	가결가결가결가결가결	-

2019.10.25	임시주주총회	제1호 의안 : 사내이사 이병화 선임의 건	가결	-

2019.07.30	임시주주총회	제1호 의안 : ㈜툴젠과 ㈜제넥신의 합병 승인의 건	가결	주)

2019.03.29	제20기정기주주총회	제1호 의안 : 제20기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 감사(민경성) 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건 제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건	가결가결가결가결가결가결	-

2018.06.15	임시주주총회	제1호 의안 : 이사 선임의 건 -제1-1호 의안 : 기타비상무이사 장종현 선임의 건 -제1-2호 의안 : 기타비상무이사 김창규 선임의 건 -제1-3호 의안 : 기타비상무이사 소병하 선임의 건 -제1-4호 의안 : 기타비상무이사 임정희 선임의 건 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 임원퇴직금규정 일부 변경의 건 제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	-가결가결가결가결가결가결가결가결	-

2018.03.19	제19기정기주주총회	제1호 의안 : 제19기(2017.1.1∼2017.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건 제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	가결가결가결가결가결	-

주) 당사와 ㈜제넥신의 합병 건은 임시주주총회에서 승인되었으나, 합병계약서 상의 주식매수청구권의 매수대금을 초과하여 합병계약이 해제되었습니다.