eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
툴젠 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 툴젠
대 표 이 사 : 김종문
본 점 소 재 지 : 서울특별시 금천구 가산디지털 1로 219 (가산동)벽산디지털밸리 6차 1204호,1205호,1206호
(전 화) 02-873-8168
(홈페이지) http://http://toolgen.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 김석중
(전 화) 02-873-8168
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 47
1. 요약재무정보 ----------------------- 47
2. 연결재무제표 ----------------------- 48
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 48
4. 재무제표 ----------------------- 48
5. 재무제표 주석 ----------------------- 52
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 108
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 111
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 113
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 117
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 117
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 119
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 122
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 123
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 126
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 126
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 128
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 130
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 131
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 132
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 135
1. 전문가의 확인 ----------------------- 135
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 135
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적. 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 툴젠" 이라고 표기합니다.또한 영문으로는 "ToolGen Incorporated" 라고 표기합니다.

나. 설립일자당사는 1999년 10월 8일에 설립되었습니다.다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사 주소 : 서울특별시 금천구 가산디지털1로 219 (가산동) 벽산디지털밸리 6차 1204호, 1205호, 1206호- 전화번호 : 02-873-8168- 홈페이지 주소 : www.toolgen.com라. 중소기업 해당여부당사는 아래와 같이 중소기업기본법에 의거한 중소기업에 해당됩니다.

(기준일 2015년 12월 31일)

요 건	당사현황	적/부합 여부

해당사업	연구개발 / 제조업	적합

상시 종업원수	24명	적합

매출액	21억원	적합

소유 경영의 독립성	독립성 충족	적합

마. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

목 적 사 업	비 고

1. 분자생물학 기술개발을 통한 생명공학 및 분자의학 관련 제품의 생산 및 판매업.
2. 유전체 기능분석을 통한 신기능성 유전자 발굴과 이를 이용한 제품의 생산 및 판매업
3. 생명공학 및 분자의학과 관련된 신기술의 개발과 이의 사업화.4. 생명정보의 개발, 판매 및 기타 서비스 제공5. 인간의 질병치료 및 예방과 관련된 사업6. 생명공학을 이용한 임상 및 연구목적의 시약, 의약품 및 의료장비 등의 개발 및 판매7. 부동산 임대업8. 전 각호에 관련된 부대사업.	현재 회사가영위하는목적사업

해당사항 없음	현재 회사가영위하지 않는목적사업

(주1) 2015년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다.(주2) 2016년 3월 18일 아래 목적사업이 추가된 정관 변경이 가결되었습니다.- 유전자교정 동물 및 식물 개발, 판매 및 개발 기술에 대한 서비스 제공- 유전자교정 식품 제조 및 판매바. 신용평가에 관한 사항해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

년월	내용	비고

1999.10	㈜툴젠 설립	-

1999.11	벤처기업 인증 (우수기술평가)	기술보증기금

2000.02	유상증자 (5.8억원)	-

2000.03	무상증자 (492%)	-

2000.03	유상증자 (8.8억원)	-

2000.03	무상증자 (100%)	-

2000.07	기업부설연구소 설립	한국산업기술진흥협회

2000.07	유상증자 (32억원)	한국기술투자

2000.07	무상증자 (30%)

2000.12	액면분할 (5,000원 → 500원)

2001.05	국가지정연구실 지정	과학기술부

2001.09	유상증자 (10억원)	한국바이오기술투자

2002.06	아시아의 주목할만한 10개 생명과학회사로 선정	Pacific Forum

2002.12	이노비즈 인증	중소기업청

2003.03	ZFP 논문발표	Nature Biotech

2004.06	연구소장 이달의 과학기술자상 수상	-

2005.03	8대 세계적인 연구성과로 선정	과학기술부

2006.02	주식매수선택권 행사에 따른 자본금 변동

2009.05	유전자가위 기술 (AIDS 치료제) 논문발표	Genome Research

2010.01	유전자가위 기술 (유전체 결실) 논문발표	Genome Research

2010.09	연구용 EN 개발 서비스 시작	-

2011.01	유전자가위 대량생산기술 논문발표	Nature Methods

2011.08	Distribution 계약 체결 (EU)	-

2012.01	Distribution 계약 체결 (미국)	-

2012.08	Distribution 계약 체결 (한국)	-

2013.03	Human Genome TALEN Library 논문발표	Nature Biotechnology

2013.03	Surrogate Reporter Licensing Out	Life Tech.

2013.07	3세대 유전자가위기술 Licensing Out	K 社

2013.07	Distribution 계약 체결 (일본, 홍콩, 중국)	-

2013.10	3세대 유전자가위 RGEN 개발 논문발표	Nature Biotechnology

2014.06	코넥스 시장 상장

2014.10	30억 투자유치 (유상증자 10억, 전환사채 20억)	LB 인베스트먼트(주)

2014.11	3세대 유전자가위기술 Licensing Out	Thermo Fisher

2015.03	Distribution 계약 체결 (싱가포르)	ClongeneX

2015.04	Konex 대상 최우수기술상 수상	-

2015.06	40억 투자유치 (유상증자)	리브리투자(주)

2015.08	기술평가 특례상장을 위한 기술평가 등급 획득	한국기업데이터 : ANice 평가정보 : BBB

2015.10	전환사채 20억 보통주 전환	LB 인베스트먼트(주)

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

이전일	소재지

1999.10	서울시 동작구 사당4동 267-30

2000.11	대전시 유성구 전민동 461-6 대덕바이오커뮤니티

2003.03	대전시 유성구 전민동 461-71

2005.02	대전시 유성구 전민동 461-58 대전바이오벤처타운 3층

2006.05	서울시 관악구 신림동 산56-1 서울대학교 유전공학특화 창업보육센터

2011.06	서울시 금천구 가산동 481-10 벽산경인디지털밸리 2차 1208호

2015.07	서울특별시 금천구 가산디지털 1로 219 벽산디지털밸리 6차 1204호~1206호

다. 경영진의 중요한 변동

일자	대표이사	이사 및 감사

1999.10.08	김진수	등기이사	김현원, 윤상구

감사	홍의선

2000.10.28	김진수	등기이사	김현원, 윤상구, 민봉식

감사	홍의선

2002.03.29	김진수	등기이사	김현원, 윤상구, 민봉식

감사	조상호

2002.10.08	김진수	등기이사	김현원, 윤상구, 민봉식

감사	조상호

2003.03.28	김진수	등기이사	윤상구, 김건일, 신민철

감사	조상호

2005.01.07	신우현	등기이사	김진수, 윤상구, 김건일, 신민철

감사	조상호

2005.03.31	신우현	등기이사	김진수, 윤상구, 김건일, 신민철

감사	유혜준

2005.10.08	신우현	등기이사	김진수, 윤상구, 김건일, 신민철

감사	유혜준

2005.11.23	김건일	등기이사	김진수, 윤상구, 신민철

감사	유혜준

2006.01.09	김건일	등기이사	김진수, 윤상구, 신민철

감사	유혜준

2006.03.28	박진영	등기이사	김진수, 신민철

감사	유혜준

2006.08.08	박진영	등기이사	김진수, 윤상우, 김건일

감사	유혜준

2006.09.01	김진수	등기이사	윤상우, 김건일

감사	유혜준

2008.03.28	김진수	등기이사	윤상우, 김건일

감사	이철훈

2009.03.27	김진수	등기이사	김건일, 김상대

감사	이철훈

2009.11.24	김진수
오창규	등기이사	김건일, 김상대

감사	이철훈

2010.05.11	오창규	등기이사	김진수, 김건일, 김상대

감사	이철훈

2011.03.28	최진호	등기이사	김진수, 김건일, 김상대

감사	이철훈

2011.12.30	김종문	등기이사	김진수, 김건일, 김상대

감사	이철훈

2013.03.11	김종문	등기이사	김진수, 김건일, 김상대, 김석중

감사	이철훈

2013.12.23	김종문	등기이사	김진수, 김건일, 김석중

감사	이철훈

2014.03.28	김종문	등기이사	김진수, 김건일, 김석중, 윤승한, 하일호

감사	이철훈

2015.03.28	김종문	등기이사	김진수, 김석중, 윤승한, 하일호

감사	이철훈

2015.12.16	김종문	등기이사	김진수, 김석중, 하일호

감사	이철훈

(주1) 2016년 3월 18일 정기주주총회에서 최소희 사내이사, 유효상 감사가 신규 선임되었습니다.라. 최대주주의 변동당사의 최대주주는 당사의 설립자인 김진수 교수로 설립일 이후부터 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.마. 상호의 변경당사는 2014년 03월 28일 株式會社 툴젠에서 주식회사 툴젠으로 상호를 변경한 사실이 있습니다.바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009년 10월 08일	유상증자(제3자배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	설립자본금

2000년 02월 18일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,960	5,000	196,000	-

2000년 03월 07일	무상증자	보통주	113,072	5,000	5,000	-

2000년 03월 29일	유상증자(주주배정)	보통주	16,813	5,000	52,300	주주배정후제3자배정

2000년 03월 29일	무상증자	보통주	152,845	5,000	5,000	-

2000년 07월 22일	유상증자(제3자배정)	보통주	34,310	5,000	93,263	-

2000년 07월 26일	무상증자	보통주	102,000	5,000	5,000	-

2000년 12월 08일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,978,000	500	-	액면분할

2001년 09월 21일	유상증자(제3자배정)	보통주	130,000	500	7,700	-

2006년 02월 03일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	1,200	-

2014년 10월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	297,619	500	3,360	-

2015년 06월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	168,067	500	23,300	-

2015년 10월 07일	전환권행사	보통주	400,000	500	4,990	전환사채 전환
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,418,686	-	5,418,686	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,418,686	-	5,418,686	-

Ⅴ. 자기주식수	34,500	-	34,500	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,384,186	-	5,384,186	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	34,500	-	-	-	34,500	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	34,500	-	-	-	34,500	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,418,686	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	34,500	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,384,186	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

제 51 조 (이익배당)1. 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 발행 할 수 있다.3. 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 제 52 조 (배당금 지급 청구권의 소멸시효)1. 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.2. 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속된다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-5,147	148	262

주당순이익 (원)	-1,023	32	58

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 천원)

과목	제17기(2015년도)	제16기(2014년도)	제15기(2013년도)	제14기(2012년도)	제13기(2011년도)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS	K-GAAP	K-GAAP

[유동자산]	8,258,790	4,646,876	1,504,639	1,554,658	1,246,764

매출채권	631,083	261,582	123,780	132,791	12,542

재고자산	12.156	11,598	13,537	4,779	-

기타유동자산	7,615,551	4,373,696	1,367,322	1,417,080	1,234,222

[비유동자산]	2,873,967	1,738,510	1,663,046	1,189,043	1,016,722

투자자산	-	-	-	-	-

유형자산	1,686,606	597,129	609,328	603,263	602,099

무형자산	722,711	818,897	854,109	584,201	413,044

기타비유동자산	464,650	322,484	199,609	1,579	1,579

자산총계	111,132,757	6,385,386	3,167,684	2,743,701	2,263,486

[유동부채]	694,025	238,133	161,879	40,718	13,284

[비유동부채]	862,952	2,394,271	462,204	397,239	350,525

부채총계	1,556,977	2,632,404	624,083	437,957	363,809

[자본금]	2,709,343	2,425,310	2,276,500	2,276,500	2,276,500

[기타불입자본]	17,469,749	6,750,937	5,821,540	5,884,624	5,576,753

[결손금]	(10,603,313)	(5,423,265)	(5,554,439)	(5,855,379)	(5,953,576)

자본총계	9,575,779	3,752,981	2,543,601	2,305,744	1,899,677

매출액	2,116,891	1,501,979	1,071,218	624,880	519,885

영업이익	(216,112)	155,850	74,843	61,775	54,546

법인세차감전계속사업이익	(5,109,727)	144,200	102,574	98,197	307,370

당기순이익	(5,147,179)	147,611	261,645	98,197	307,370

주당순이익(원)	(1,023)	32	58	23	79

(주1) 당사는 2012년 1월 1일을 기준으로 K-IFRS 회계기준을 도입하였으며, 2014사업연도부터 K-IFRS 기준 감사를 받았습니다. 회계기준 변경으로 인하여 2014년 감사보고서상에 비교표시되는 2013년 재무제표에 대해 회계정책의 변경효과를 반영하여 재작성 되었습니다.
2. 연결재무제표

당사는 연결재무제표 작성대상 법인이 아니므로 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 연결재무제표 작성대상 법인이 아니므로 해당사항이 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)툴젠	회사채	사모	2014.10.10	1,996,000,000	8%	-	2019.10.09	상환	-

합 계	-	-	-	1,996,000,000	-	-	-	-	-

(주1) 상기 전환사채는 2015년 10월 7일 보통주로 전액 전환되었으며, 사업보고서 작성 기준일 현재 발행된 전환사채는 없습니다.

상기의 보통주 전환 완료된 전환사채 내역은 다음과 같습니다.

구분	제1회 무보증 사모 전환사채

금액	1,996,000,000 원

조기상환청구권	투자자는 본건 전환사채의 발행일로부터 2년이 되는 날인 2016년 10월 07일 및 이후 매 3개월마다 본건 전환사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 다만, 조기상환의 청구기간은 조기상환일 전 60일 이후 30일 이전의 기간으로 하고, 조기상환수익률은 연 8%로 한다.

전환비율	100%

전환에따라발행할 주식종류	(주)툴젠 기명식 보통주

전환가액	4,990 원

전환청구기간	2016년 10월 07일 ~ 2019년 10월 09일

전환일	2015년 10월 07일

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

2015년 (제17기)	안진회계법인	적정	-

2014년 (제16기)	한미회계법인	적정	(주1)

2013년 (제15기)	한미회게법인	적정	-

(주1) 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 재무제표에 대한 주석 16에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 재무제표에 대한 주석 16에서 기술하고 있는 바와 같이 회사는 당기에 한국거래소 코넥스시장에 상장하여 중소기업회계처리 특례적용을 중단하였으며, 이에 따라 전기 재무제표를 재작성하였습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

2015년 (제17기)	안진회계법인	재무제표(K-IFRS) 감사	150,000	730

2014년 (제16기)	한미회계법인	재무제표(K-GAAP) 감사	22,000	314

2013년 (제15기)	한미회게법인	재무제표(K-GAAP) 감사	10,000	189

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 천원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

2015년 (제17기)	2016.03.20	세무조정	2015.4~2016.3	5,000	한미

2014년 (제16기)	2015.03.31	세무조정	2014.4~2015.3	3,000	한미

2013년 (제15기)	2014.04.07	세무조정	2013.4~2014.4	1,500	한미
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요

(1) 이사의 수본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 2명의 사내이사, 1명의 사외이사, 1명의 기타비상무 이사, 총 5명으로 구성되어 있습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 [VII. 임원 및 직원등에 관한 사항]을 참조하시기 바랍니다.(2) 이사회의 권한 내용 및 운영규정의 주요내용당사의 정관 이사회 운영규정과 관련한 주요내용은 아래와 같습니다.

구 분	주요내용

이사회의
구성과 소집
(정관 제39조)	1. 이사회는 이사로 구성한다.
2. 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.
3. 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
4. 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.

이사회의
결의방법
(정관 제40조)	1. 이사는 이사회를 조직하고 대표이사의 선임과 회사 업무집행에 관한 중요사항을 결의하며 의장은 대표이사가 된다.
2. 이사회는 대표이사 1명을 사장에 보하고 또는 필요할 때에는 대표이사 1명을 더 선임하여 회장에 보하고 전무이사, 상무이사 약간명을 보할 수 있다.
3. 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 3분의 2의 출석과 출석이사의 3분의 2 이상의 수로 한다
4. 이사회는 이사가 직접 이사회에 참석하여야 한다.

의사록
(정관 제41조)	1. 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
2. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

나. 중요 의결사항 등기준일 : 2015년 12월 31일

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	비고

1	2011년 03월 04일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2	2011년 03월 28일	제1호 의안 대표이사 변경의 건	가결	-

3	2011년 06월 22일	제1호 의안 본점 이전의 건	가결	-

4	2011년 12월 14일	제1호 의안 자사주 처분의 건
제2호 의안 임시 주주총회 소집의 건	가결	-

5	2011년 12월 30일	제1호 의안 대표이사 변경의 건	가결	-

6	2012년 03월 06일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

7	2012년 06월 05일	제1호 의안 자사주 매각의 건	가결	-

8	2013년 03월 05일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

9	2013년 06월 28일	제1호 의안 상반기 수주 및 매출실적 보고의 건
제2호 의안 특허 출원 및 유지전략 논의의 건
제3호 의안 계약 진행사항 논의의 건
제4호 의안 제품 판매 전략 논의의 건
제5호 의안 투자유치 진행사항 논의의 건	가결	-

10	2013년 09월 06일	제1호 의안 해외 출장 보고의 건
제2호 의안 ToolGen Haplogen Joint Venture 의 건
제3호 의안 코스닥시장 IPO 및 주관사 선정 결의의 건	가결	-

11	2014년 03월 07일.	제1호 의안 2013년 경영실적 보고의 건제2호 의안 1월~2월 매출실적 보고의 건제3호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

12	2014년 03월 28일	제1호 의안 대표이사 변경의 건	가결	-

13	2014년 05월 02일	제1호 의안 코넥스 시장 상장 논의의 건제2호 의안 명의개서 대리인 선임의 건	가결	-

14	2014년 05월 23일	제1호 의안 코넥스 시장 상장적격보고서 제출의 건	가결	-

15	2014년 06월 20일	제1호 의안 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

16	2014년 08월 22일	제1호 의안 자기주식처분 결정의 건	가결	-

17	2014년 10월 07일	제1호 의안 유상증자 (제3자 배정방식) 신주발행의 건제2호 의안 전환사채 발행의 건	가결	-

18	2015년 2월 13일	제1호 의안 내부회계관리제도에 따른 평가보고의 건제2호 의안 제 16기 재무제표 승인의 건	가결	-

19	2015년 3월 6일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건제2호 의안 주식매수선택권 부여의 권	가결	-

20	2015년 4월 17일	제1호 의안 업무용 건물 매매의 건	가결	-

21	2015년 6월 12일	제1호 의안 제3자배정 유상증자 논의의 건제2호 의안 코스닥 이전상장 일정 보고제3호 의안 코스닥 이전상장 관련 주요사항 보고제4호 의안 지정감사인 신청의 건제5호 의안 취업규칙 및 사규 개정의 건	가결	-

22	2015년 6월 23일	제1호 의안 유상증자 (제3자 배정방식) 신주발행의 건	가결	-

23	2015년 7월 10일	제1호 의안 본점 이전의 건제2호 의안 시설 자금 대출 실행의 건	가결	-

24	2015년 9월 23일	제1호 의안 코스닥시장 이전 상장 결의의 건	가결	-

25	2015년 12월 31일	제1호 의안 주식매수선택권 부여의 건제2호 의안 주식매수선택권 부여 취소의 건 (퇴사자)	가결

다. 이사회 내의 위원회 구성현황 당사는 이사회내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.라. 이사의 독립성당사의 이사회는 이사회 운영규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하며, 이사회 의장은 이사회 결의로서 선임하고, 본 보고서 제출일 현재 당사는 대표이사가 의장을 맡습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등당사는 본 신고서 제출일 현재 1인의 비상근 감사를 두고 있으며, 감사위원회는 별도로 설치하고 있지 않습니다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	결격요건 여부	비고

이철훈	87 서울대학교 대학원 경영학 석사
89 한국과학기술원 경영과학 석사(공학 석사)
89-92 삼일회계법인
92-94 청운회계법인
94-현재 신한회계법인
08-현재 ㈜툴젠 감사	해당사항 없음	-

(주) 이철훈 감사는 2016년 3월 18일 퇴임하였으며, 주주총회 결의로 유효상 감사가 선임되었습니다.2016년 3월 18일 정기주주총회에서 신규 선임된 유효상 감사의 인적사항은 아래와 같습니다.

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

유효상	82 연세대 식품공학과 학사 89 연세대 미생물공학 석사 97 서강대 경제학 석사 01 한국외대 경제학 박사 08-11 동국대학교 교수 11-13 건국대학교 교수 13-현재 숙명여대 경영전문대학원 주임교수	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성당사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관 제46조에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

정관 제46조 (감사의 직무 등)

1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
4. 감사에 대해서는 제38조 3항 및 제39조 2항의 규정을 준용한다.
5. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
6. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
7. 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요활동내역기준일 : 2015년 12월 31일

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	비고

1	2011년 03월 04일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2	2011년 03월 28일	제1호 의안 대표이사 변경의 건	가결	-

3	2011년 06월 22일	제1호 의안 본점 이전의 건	가결	-

4	2011년 12월 14일	제1호 의안 자사주 처분의 건
제2호 의안 임시 주주총회 소집의 건	가결	-

5	2011년 12월 30일	제1호 의안 대표이사 변경의 건	가결	-

6	2012년 03월 06일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

7	2012년 06월 05일	제1호 의안 자사주 매각의 건	가결	-

8	2013년 03월 05일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

9	2013년 06월 28일	제1호 의안 상반기 수주 및 매출실적 보고의 건
제2호 의안 특허 출원 및 유지전략 논의의 건
제3호 의안 계약 진행사항 논의의 건
제4호 의안 제품 판매 전략 논의의 건
제5호 의안 투자유치 진행사항 논의의 건	가결	-

10	2013년 09월 06일	제1호 의안 해외 출장 보고의 건
제2호 의안 ToolGen Haplogen Joint Venture 의 건
제3호 의안 코스닥시장 IPO 및 주관사 선정 결의의 건	가결	-

11	2014년 03월 07일.	제1호 의안 2013년 경영실적 보고의 건제2호 의안 1월~2월 매출실적 보고의 건제3호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	-

12	2014년 03월 28일	제1호 의안 대표이사 변경의 건	가결	-

13	2014년 05월 02일	제1호 의안 코넥스 시장 상장 논의의 건제2호 의안 명의개서 대리인 선임의 건	가결	-

14	2015년 02월 13일	제1호 의안 내부회계관리제도에 따른 평가보고의 건제2호 의안 제16기 재무제표 승인의 건	가결	-

15	2015년 9월 23일	제1호 의안 코스닥시장 이전 상장 결의의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 배제여부당사는 본 보고서 제출일 현재 정관 제33조에 의거하여 집중토표제를 적용하지 않습니다.

정관 제33조 (이사의 선임)

3) 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 .상법. 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 본 보고서 제출일 현재 서면투표제와 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(3) 소수주주권의 행사여부

당사는 본 보고서 제출일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.(4) 경영권 분쟁당사는 본 보고서 제출일 현재까지 경영권 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김진수	본인	보통주	1,243,345	25.63	1,243,345	22.95	-

김소라	가족	보통주	61,590	1.27	61,590	1.14	-

이용민	친척	보통주	4,940	0.10	4,940	0.09	-

장은주	친척	보통주	2,470	0.05	2,470	0.05	-

장은필	친척	보통주	0	0.00	355	0.01	-

김종문	임원	보통주	50,000	1.03	50,000	0.92	-

김석중	임원	보통주	25,000	0.52	25,000	0.46	-

이철훈	임원	보통주	43,080	0.89	0	0.00	감사

계	보통주	1,430,425	29.49	1,387,700	25.61	-

-	-	-	-	-	-

(주1) 2015년 12월 31일 기준 표기된 이철훈 감사는 2016년 03월 사임하였으며, 2016년 3월 정기주주총회에서 유효상 감사가 신규 선임 되었습니다.(주2) 2015년 2월 4일 김종문 대표이사가 최성학 주주로부터 10만주 장외매수하였습니다.

2. 최대주주 경력

성명	학력	주요 경력	비고

김진수(64.05.29)	87 서울대 화학과 졸업89 서울대 생화학 석사
94 미국 위스콘신대 생화학 박사	97-99 삼성생명과학연구소99-05 ㈜툴젠 대표이사
05-현재 서울대 화학부 부교수
14-현재 IBS 유전체교정연구단장
99-현재 ㈜툴젠 기타비상무이사	-

3.주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	최성학	877,085	16.19%	-

미래창조 LB선도기업 투자펀드 20호	697,619	12.87%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	470	97.92%	1,908,786	35.23%

5. 주식사무

정관 제10조(신주인수권)	1. 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주 배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.2. 이사회는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하 는 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할수 있다.1) 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 .자본시장과 금융투자업에 관한 법률. 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2) [상법] 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3) 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4) .근로복지기본법. 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 최대주주 및 그 특수관계인, 회사의 임.직원, 계열회사의 임.직원, 국내외 금융기관, 기관투자자, 벤처금융, 법인, 개인, 외국의 합작법인 등에게 신주를 발행하는 경우6) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산.판매.자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7) 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우3. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.4. 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

공고방법	당사 홈페이지, 서울특별시에서 발행하는 한국경제신문

주권의 종류	일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (8종)

주식업무대행기관	대리인의 명칭	하나은행

사무취급 장소	하나은행 증권대행부 (서울 영등포구 여의도동)

주주의 특전	-

6. 주가 및 주식거래실적(단위:원,주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

주 가	최 고	31,500	30,500	22,650	19,000	18,200	17,000

최 저	25,900	19,950	18,050	14,800	14,500	10,200

평균	29,593	26,760	20,863	17,281	16,740	13,931

거래량	최고(일)	16,078	32,879	17,916	41,364	16,777	22,253

최저(일)	1,236	1,002	1,445	1,066	1,000	1,317

월 간	5,267	8,459	6,196	8,088	4,048	7,259

* 상기자료는 종가기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김종문	남	1960.01	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 연세대 행정학 석사
- 영국 뉴캐슬대 박사수료
- 삼보컴퓨터 그룹 이사
- ㈜로토토 대표이사
- ㈜넷포인트 대표이사	50,000	-	3년	2017.03.27

김석중	남	1976.02	이사	등기임원	상근	연구총괄	- 미국 텍사스대 분자세포생물학 박사
- 서울대 화학부 박사후 연구원	25,000	-	4년	2016.03.10

김진수	남	1964.05	기타비상무이사	등기임원	비상근	고술기문	- 서울대 생화학 석사
- 미국 위스콘신대 생화학 박사- 삼성생명과학연구소 연구책임자
- 서울대 화학부 부교수
- IBS 유전체교정연구단장	1,238,945	-	15년	2017.03.27

하일호	남	1959.08	사외이사	등기임원	비상근	-	- 서울대 식품공학 석사
- 미국 루트거스대 생화학 박사
- 미국 하버드의대 연구원
- 한화석유화학 중앙연구소 바이오기초기술센터장
- 인제대 뇌과학기술연구소장
- 테라젠이텍스 연구소장
- ㈜메드팩토 대표이사	-	-	2년	2017.03.27

이철훈	남	1963.03	감사	등기임원	비상근	감사	- 서울대학교 대학원경영학 석사
- 한국과학기술원 경영과학 석사
- 삼일회계법인
- 청운회계법인
- 신한회계법인	-	-	6년	2017.03.27

(주1) 2015년 12월 31일 기준 표기된 이철훈 감사는 2016년 03월 사임하였으며, 2016년 3월 정기주주총회에서 유효상 감사가 신규 선임 되었습니다.(주2) 2015년 2월 4일 김종문 대표이사가 최성학 주주로부터 10만주 장외매수하였습니다.

직원 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	여	15	-	-	-	15	2.4년	415,701	27,713	-

-	남	7	-	-	-	7	9개월	183,135	26,162	-

합 계	22	-	-	-	22	1.9년	598,836	27,220	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	600,000	-

감사	1	-	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	222,367	111,183	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-	-

계	2	222,367	111,183	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

(주) 개인별 5억원을 초과하는 인원이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 45,347 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 45,347 - (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김종문 등기임원 2012년 03월 26일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 15.03.26~20.03.25 1,700 김석중 등기임원 2011년 03월 28일 자기주식 보통주 25,000 - - 25,000 14.03.28~19.03.27 1,700 김석중 등기임원 2012년 03월 26일 신주교부 보통주 25,000 - - 25,000 15.03.26~20.03.25 1,700 김석중 등기임원 2013년 03월 11일 신주교부 보통주 25,000 - - 25,000 16.03.11~21.03.10 1,700 김석중 등기임원 2014년 03월 28일 신주교부 보통주 25,000 - - 25,000 16.03.28~21.03.27 1,700 김석중 등기임원 2015년 03월 06일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 17.03.06~22.03.05 7,160 (주1) 2016년 3월 18일 신규 선임된 최소희 이사에게 2015년 12월 31일 주식매수선택권 20,000주가 부여되었으며, 행사기간은 2017년 12월 31일~2022년 12월 30일 입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여가. 담보 제공의 내역 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 가지급금 및 대여금내역당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 사업보것 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(제3자배정)	2014.10.10	999,999,840	운영자금	운영자금	-

제1회전환사채	2014.10.10	1,996,000,000	운영자금	운영자금	-

유상증자(제3자배정)	2015.06.23	3,999,994,600	운영자금	운영자금	-

2. 공시사항의 진행 및 변경상황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.3. 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	구분	안건	가결 여부	비고

1	2011년 03월 28일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매입선택권 부여의 건제4호 의안 : 사내이사 및 감사 선임의 건제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	가결	-

2	2011년 12월 30일	임시주주총회	제1호 의안 : 사내이사 선임의 건	가결	-

3	2012년 03월 26일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매입선택권 부여의 건제4호 의안 : 사외이사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

4	2013년 03월 11일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매입선택권 부영의 건제4호 의안 : 사내이사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

5	2014년 03월 28일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건제5호 의안 : 감사 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 정관 일부 변경의 건	가결	-

6	2015년 03월 27일	정기주주총회	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결	-

4. 우발채무가. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.다. 할인어음(배서어음 포함)당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.라. 관련 법률 등과 관련된 우발채무당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.마. 노동쟁의 발생 유·무당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.바. 기타의 우발채무 등당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요

(1) 이사의 수본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 2명의 사내이사, 1명의 사외이사, 1명의 기타비상무 이사, 총 5명으로 구성되어 있습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 [VII. 임원 및 직원등에 관한 사항]을 참조하시기 바랍니다.(2) 이사회의 권한 내용 및 운영규정의 주요내용당사의 정관 이사회 운영규정과 관련한 주요내용은 아래와 같습니다.

구 분	주요내용

이사회의
구성과 소집
(정관 제39조)	1. 이사회는 이사로 구성한다.
2. 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.
3. 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
4. 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.

이사회의
결의방법
(정관 제40조)	1. 이사는 이사회를 조직하고 대표이사의 선임과 회사 업무집행에 관한 중요사항을 결의하며 의장은 대표이사가 된다.
2. 이사회는 대표이사 1명을 사장에 보하고 또는 필요할 때에는 대표이사 1명을 더 선임하여 회장에 보하고 전무이사, 상무이사 약간명을 보할 수 있다.
3. 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 3분의 2의 출석과 출석이사의 3분의 2 이상의 수로 한다
4. 이사회는 이사가 직접 이사회에 참석하여야 한다.

의사록
(정관 제41조)	1. 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
2. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

나. 중요 의결사항 등기준일 : 2015년 12월 31일

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사	비고

참석자	의결

1	2012년 03월 06일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	김진수	찬성	-

2	2012년 06월 05일	제1호 의안 자사주 매각의 건	가결	김진수	찬성	-

3	2013년 03월 05일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	김진수	찬성	-

4	2013년 06월 28일	제1호 의안 상반기 수주 및 매출실적 보고의 건
제2호 의안 특허 출원 및 유지전략 논의의 건
제3호 의안 계약 진행사항 논의의 건
제4호 의안 제품 판매 전략 논의의 건
제5호 의안 투자유치 진행사항 논의의 건	가결	김진수	찬성	-

5	2013년 09월 06일	제1호 의안 해외 출장 보고의 건
제2호 의안 ToolGen Haplogen Joint Venture 의 건
제3호 의안 코스닥시장 IPO 및 주관사 선정 결의의 건	가결	김진수	찬성	-

6	2014년 03월 07일.	제1호 의안 2013년 경영실적 보고의 건제2호 의안 1월~2월 매출실적 보고의 건제3호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	김진수	찬성	-

7	2014년 03월 28일	제1호 의안 대표이사 변경의 건	가결	김진수윤승한하일호	찬성찬성찬성	-

8	2014년 05월 02일	제1호 의안 코넥스 시장 상장 논의의 건제2호 의안 명의개서 대리인 선임의 건	가결	김진수윤승한하일호	찬성찬성찬성	-

9	2014년 05월 23일	제1호 의안 코넥스 시장 상장적격보고서 제출의 건	가결	김진수윤승한하일호	찬성찬성찬성	-

10	2014년 06월 20일	제1호 의안 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

11	2014년 08월 22일	제1호 의안 자기주식처분 결정의 건	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

12	2014년 10월 07일	제1호 의안 유상증자 (제3자 배정방식) 신주발행의 건제2호 의안 전환사채 발행의 건	가결	김진수윤승한하일호	찬성찬성찬성	-

13	2015년 2월 13일	제1호 의안 내부회계관리제도에 따른 평가보고의 건제2호 의안 제 16기 재무제표 승인의 건	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

14	2015년 3월 06일	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건제2호 의안 주식매수선택권 부여의 권	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

15	2015년 4월 17일	제1호 의안 업무용 건물 매매의 건	가결	김진수	찬성	-

16	2015년 6월 12일	제1호 의안 제3자배정 유상증자 논의의 건제2호 의안 코스닥 이전상장 일정 보고제3호 의안 코스닥 이전상장 관련 주요사항 보고제4호 의안 지정감사인 신청의 건제5호 의안 취업규칙 및 사규 개정의 건	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

17	2015년 6월 23일	제1호 의안 유상증자 (제3자 배정방식) 신주발행의 건	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

18	2015년 7월 10일	제1호 의안 본점 이전의 건제2호 의안 시설 자금 대출 실행의 건	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

19	2015년 9월 23일	제1호 의안 코스닥시장 이전 상장 결의의 건	가결	김진수윤승한	찬성찬성	-

20	2015년 12월 31일	제1호 의안 주식매수선택권 부여의 건제2호 의안 주식매수선택권 부여 취소의 건 (퇴사자)	가결	김진수	찬성

다. 이사회 내의 위원회 구성현황 당사는 이사회내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.라. 이사의 독립성당사의 이사회는 이사회 운영규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하며, 이사회 의장은 이사회 결의로서 선임하고, 본 보고서 제출일 현재 당사는 대표이사가 의장을 맡습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(제3자배정)	2014.10.10	999,999,840	운영자금	운영자금	-

제1회전환사채	2014.10.10	1,996,000,000	운영자금	운영자금	-

유상증자(제3자배정)	2015.06.23	3,999,994,600	운영자금	운영자금	-

2. 공시사항의 진행 및 변경상황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.3. 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	구분	안건	가결 여부	비고

1	2011년 03월 28일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매입선택권 부여의 건제4호 의안 : 사내이사 및 감사 선임의 건제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	가결	-

2	2011년 12월 30일	임시주주총회	제1호 의안 : 사내이사 선임의 건	가결	-

3	2012년 03월 26일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매입선택권 부여의 건제4호 의안 : 사외이사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

4	2013년 03월 11일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매입선택권 부영의 건제4호 의안 : 사내이사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

5	2014년 03월 28일	정기주주총회	제1호 의안 : 사업보고 및 사업계획에 관한 건제2호 의안 : 결산보고 승인의 건제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건제5호 의안 : 감사 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 정관 일부 변경의 건	가결	-

6	2015년 03월 27일	정기주주총회	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결	-

4. 우발채무가. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.다. 할인어음(배서어음 포함)당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.라. 관련 법률 등과 관련된 우발채무당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.마. 노동쟁의 발생 유·무당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.바. 기타의 우발채무 등당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

사. 자산 양수도에 따른 합병등의 사후정보

Ⅰ. 일정

당사는 서울시 금천구 가산디지털1로 219, 벽산디지털밸리 6차 1204호, 1205호, 1206호에 소재하고 있는 토지 및 건물을 (주)로얄디엔엘로부터 1,415,000,000원(부가가치세 별도)에 양수하는 2015년 4월 17일자 계약체결하여, 2015년 7월 22일 본 양수건의 잔금 지급을 완료하여, 본 거래가 종료되었습니다.1. 양수도 배경당사는 사업 확장 및 인력채용에 따른 본사 및 기업부설연구소, 생산시설용 업무공간을 확충하기 위하여 아파트형 공장을 양수하기로 하였습니다.

2. 양수대상 자산(단위 : 원)

구분	소 재 지	면적(㎡)	금 액

토지	서울시 금천구 가산디지털1로 219, 벽산디지털밸리 6차 1204호, 1205호, 1206호	123.51	566,000,000

건물	서울시 금천구 가산디지털1로 219, 벽산디지털밸리 6차 1204호, 1205호, 1206호	512.23	849,000,000

합 계	1,415,000,000

주) 상기 자산양수ㆍ도가액은 부가가치세 제외한 금액입니다.3. 자산양수ㆍ도 당사자

구분	양수자	양도자

법인명	주식회사 툴젠	(주)로얄디엔엘

자산양수ㆍ양도	(양수)	(양도)

대표이사	김종문	김영수

주소	본사	서울시 금천구 가산디지털2로 184 (가산동)벽산경인디지털밸리 2차 1208	서울시 금천구 가산디지털1로 219 (가산동)벽산디지털밸리 6차 1204,1205,1206

연락처	02-873-8168	02-335-6660

설립연월일	1999년 10월 08일	1992년 08월 03일

납입자본금	2,425 백만원(*1)	515 백만원(*2)

자산총액	6,262 백만원(*1)	10,026 백만원(*2)

결산기	12월 31일	12월 31일

임직원수	22명	29명

주권상장 또는 코스닥상장일	2014년 6월 25일	-

발행주식의 종류 및 수	보통주 5,418,686주(액면가액: 500원)	-

(*1) 2014년 12월 31일 K-GAAP 개별 재무제표 기준(*2) 2014년 12월 31일 K-GAAP 개별 재무제표 기준4. 주요 일정

(단위 : 원)

구 분	일 자	금 액

이사회결의일	2015년 04월 17일	-

자산양수ㆍ도계약 체결일	2015년 04월 17일	-

자산양수ㆍ도 계약금 지급일	2015년 04월 18일	141,500,000

자산양수ㆍ도 중도금 지급일	2015년 05월 19일	283,000,000

자산양수ㆍ도 완료일	2015년 07월 22일	990,500,000

합계	1,415,000,000

* 상기 금액은 부가가치세 제외 금액입니다.

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

주식회사툴젠	매출액	-	-	-	-	-	-	(주)

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

(주) 본 자산양수도는 업무공간 확충을 위한 아파트형 공장 양수에 관한 건으로 합병에 따른 매출액 및 영업이익에 미치는 영향이 없으므로 본 재무사항 비교표는 작성하지 않았습니다.