바이오프로테크 사업보고서 (2015.12)
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	30,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,881,243	1,337,095	3,813,229	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	405,109	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	405,109	-	-	(주1)

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,476,134	1,337,095	3,813,229	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,476,134	1,337,095	3,813,229	-

주1) 당사는 2012년 12월 28일 1회차(750,000주 중 163,505주), 2회차(153,847주 중 120,802주), 3회차(153,847주 중 120,802주) 전환우선주 상환에 따라 405,109주를 자사주 매입 후 이익 소각하는 과정에서 우선주를 보통주로 전환후 보통주를 소각하는 방식으로 소각하였습니다. 전환상환우선주 405,109주가 이익소각의 방식에 의해 소멸됨에 따라 법인등기부등본상 자본금액과 차이가 발생합니다.

주2) 당사는 본 사업보고서 작성 기준일 이후 전환상환우선주 433,333주를 추가적으로 발행하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 금번 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식전환상환우선주 발행현황(1) 1회차 전환상환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2007년 04월 25일

주당 발행가액(액면가액)	4,000	500

발행총액(발행주식수)	3,000,000,000	750,000

현재 잔액(현재 주식수)	2,345,980,000	586,495

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주로 보통주에 대한 우선권 있음 (배당률 : 발행가액 기준 연 1%)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 있음

상환에관한 사항	상환조건	- 2년경과 이후 이익잉여금 한도내
- 2년경과 이후 매년 원금 50%

상환방법	투자자가 상환일로부터 1개월 이상의 기간 전에 상환 요구 청구서 발송

상환기간	신주 발행일로부터 2년이 경과한 날로부터 전환권의 행사에 의하여 보통주로 전환되는 날까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	- 우선주 1주당 보통주 1주- 회사가 본건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본 건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정한다.

전환청구기간	신주의 발행일로부터 10년이 경과하거나 전환청구가 있는 날

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	586,495

의결권에 관한 사항	보통주와 동일 (1주당 1개의 의결권 보유)

기타 투자 판단에 참고할 사항	상환가액을 지급하지 않는 경우, 상환할 금액에 대하여 연25%의 비율에 따른 지연손해금을 일할계산하여 지급

주1) 주당 상환가액은 투자원금에 연복리 8%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계액으로 하되 기지급배당금이 있을 경우 이를 차감한다. 우선주를 보통주로 전환할 경우 투자자는 미배당금에 대한 추가 배당을 요청하지 않는다.

(2) 4회차 전환상환우선주(단위 : 원)

발행일자	2012년 12월 07일

주당 발행가액(액면가액)	5,000	500

발행총액(발행주식수)	4,500,000,000	900,000

현재 잔액(현재 주식수)	3,753,000,000	750,600

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주로 보통주에 대한 우선권 있음 (배당률 : 발행가액 기준 연 1%)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 있음

상환에관한 사항	상환조건	우선주식 존속기간까지 이익잉여금 한도내에서 상환

상환방법	상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금으로 상환

상환기간	우선주식의 납입기일 다음날 기준으로 36개월 경과한 날로부터 본건 우선주식의 존속기간 만료일까지 권리

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	- 우선주 1주당 보통주 1주- 회사가 본건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정한다.

전환청구기간	신주의 발행익일부터 10년이 경과하거나 전환청구가 있는 날

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	834,000

의결권에 관한 사항	보통주와 동일 (1주당 1개의 의결권 보유)

기타 투자 판단에 참고할 사항	상환가액을 지급하지 않는 경우, 상환할 금액에 대하여 연복리 20%의 이율에 따른 지연배상금을 지급

주1) 주당 상환가액은 투자원금에 연복리 8%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계액으로 하되 기지급배당금이 있을 경우 이를 차감한다. 주2) 전환조건에 따라 전환비율이 1주당[5,000원/4,500원]의 비율로 변경되었습니다.

(3) 5회차 전환상환우선주(단위 : 원)

발행일자	2016년 10월 06일

주당 발행가액(액면가액)	6,000	500

발행총액(발행주식수)	2,599,998,000	433,333

현재 잔액(현재 주식수)	2,599,998,000	433,333

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주로 보통주에 대한 우선권 있음 (배당률 : 발행가액 기준 연 1%)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 있음

상환에관한 사항	상환조건	우선주식 존속기간까지 이익잉여금 한도내에서 상환

상환방법	상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금으로 상환

상환기간	우선주식의 납입기일 다음날 기준으로 36개월 경과한 날로부터 본건 우선주식의 존속기간 만료일까지 권리

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	- 우선주 1주당 보통주 1주- 회사가 본건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정한다.

전환청구기간	신주의 발행익일부터 10년이 경과하거나 전환청구가 있는 날

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	433,333

의결권에 관한 사항	보통주와 동일 (1주당 1개의 의결권 보유)

기타 투자 판단에 참고할 사항	상환가액을 지급하지 않는 경우, 상환할 금액에 대하여 연복리 20%의 이율에 따른 지연배상금을 지급

주1) 본 보고서 기준일 이후인 2016년 09월 28일과 2016년 10월 06일에 제3자배정 유상증자를 통해 상환전환우선주 433,333주를 발행한 내역입니다.주2) 주당 상환가액은 투자원금에 연복리 8%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계액으로 하되 기지급배당금이 있을 경우 이를 차감한다.