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캐프 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 11 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 5 월 18 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 엔피디
대 표 이 사 : 강 명 구
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 시화벤처로 515
(전 화) 031-497-8112
(홈페이지) http://www.newportdisplay.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 사 장 (성 명) 남 기 혁
(전 화) 031-497-8112
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

천진성일통신(유)	2004년 09월 30일	NO 10, 5 Street, Saida Xing Economic DevelopmentArea, China	FPCA 생산 및 판매	41,325	의결권과반수 보유	해당

NPD VINA Co., LTD	2016년 02월 02일	Lo CN 9, Khu Cong nghiep Diem Thuy, Xa Hong Tien,Thi xa Pho Ten, Tinh Thai Nguyen, Vietnam	FPCA 생산 및 판매	10,126	상동	해당

(주)캐프	1995년 12월 07일	경북 상주시 영남제일로 1327-12	와이퍼 생산 및 판매	90,260	상동	해당

GUANGDONG CAP AUTOPARTS CO., LTD	2003년 11월 06일	No.17, Zhongxin No.4 Road, Hetang Disteict,Jiangmen, China	와이퍼 생산 및 판매	9,261	상동	해당

CAP AMERICA, INC	2013년 09월 06일	21946 ROYAL MONTREAL DR.SUITE 200 KATY, TX	와이퍼 판매	1,752	상동	미해당

CAP VINA LimitedLiability Company	2014년 08월 20일	Nha xuong X3 + X5, khu nha xuong Hai Thanh,Phurong Hai Thanh, Quan Duong Kinh,Thanh ho Hai Phong, Vietnam	와이퍼 생산 및 판매	3,458	상동	미해당

CAP GLOBAL COMPANYLIMITED	2019년 02월 21일	Khu cong nghiep Luong Son, Xia Hoa SonHuyen Luong Son, Tinh Hoa Binh, Vietnam	와이퍼 생산 및 판매	22,215	상동	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 한글명칭은 주식회사 엔피디 라고 표기하며, 영문명칭은 NPD Co., Ltd 라고 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)엔피디 라고 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간당사는 2010년 2월 2일에 전자제품 및 부품 제조 및 판매를 목적으로 설립되었습니다. 또한, 2020년 3월 16일자로 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다.

4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

주소	경기도 안산시 단원구 시화벤처로 515

전화번호	031-497-8112

홈페이지	http://www.newportdisplay.co.kr

5. 중소기업 해당 여부해당사항 없습니다. 6. 주요 사업의 내용 및 향후 진출하려는 신규 사업당사는 표면실장기술(Surface Mount Technology)을 활용하여 스마트폰에 사용되는 FPCA를 생산 및 판매하는 사업을 영위하고 있으며, 종속회사인 (주)캐프는 자동차용 와이퍼 블레이드의 생산 및 판매 사업을 영위하고 있습니다.당사 정관상의 주요사업의 내용은 다음과 같습니다.1. 전자제품 및 부품 제조, 도·소매업

2. 전자제품 및 부품 수출입업

3. 반도체 및 LCD 제조 및 판매업

4. 반도체 장비 및 부품 제조, 판매 및 수출입업

5. 전자 및 통신기기 제조 및 소프트웨어 개발, 생산, 판매

6. 전자제품 및 통신기기 제조 및 소프트웨어의 매매

7. 무선통신기기 제조, 생산, 판매 및 수출입업

8. 전기통신 사업법에 의한 전기 통신 사업 중 부가통신업

9. 위와 관련된 하드웨어 및 소프트웨어 개발 및 공급 자문업

10. 자회사(자회사 및 손자회사가 지배하는 회사를 포함한다. 이하 같다)의 주식 또는 지분을 취득, 소유함으로써 제반 사업내용을 지배, 경영지도, 정리, 육성하는 지주사업

11. 자회사 등에 대한 자금 및 업무지원사업

12 자회사 등과 상품의 공동개발, 판매 및 설비, 전산시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원업무

13. 각 호와 관련된 일체의 부대사업

기타 자세한 내용은 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

7. 계열회사의 총수, 주요계열사의 명칭 및 상장여부당사는 분기보고서 작성 기준일 현재 13개의 계열회사가 있습니다. 이 중 상장사는 총 1개사이며, 비상장사는 12개사입니다.

구분	소재국가	회사명	주요사업

상장	대한민국	에스엔케이폴리텍(주)	폴리우레탄 폼시트의 생산 및 판매

비상장	홍콩	S POLYTEC HK	폴리우레탄 폼시트 판매

비상장	홍콩	S POLYTEC S.Z.(HK)	폴리우레탄 폼시트 판매

비상장	홍콩	S POLYTEC K.S.(HK)	폴리우레탄 폼시트 판매

비상장	중국	S POLYTEC S.Z.(CHINA)	폴리우레탄 폼시트 판매

비상장	중국	S POLYTEC K.S.(CHINA)	폴리우레탄 폼시트 판매

비상장	중국	천진성일통신전자(유)	FPCA 생산 및 판매

비상장	베트남	NPD VINA Co., Ltd	FPCA 생산 및 판매

비상장	대한민국	(주)캐프	와이퍼 생산 및 판매

비상장	중국	GUANGDONG CAP AUTO PARTA CO., LTD	와이퍼 생산 및 판매

비상장	미국	CAP AMERICA, INC	와이퍼 판매

비상장	베트남	CAP VINA Limited Liablility Company	와이퍼 생산 및 판매

비상장	베트남	CAP GLOBAL Limited Company	와이퍼 생산 및 판매

8. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용등급	평가회사	신용등급체계	비고

2020.04.14	BBB-	이크레더블	AAA ~ NCR

2019.09.17	BB+	이크레더블	AAA ~ NCR

2019.04.16	BB+	이크레더블	AAA ~ NCR

9. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2020년 03월 16일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사의 최근 5사업연도 중 변동 내역은 아래와 같습니다.

일자	주소	비고

2018.05.16	경기도 안산시 단원구 시화벤처로 515	이전

나. 경영진의 중요한 변동당사의 최근 5사업연도 중 변동 내역은 아래와 같습니다.

구 분	변경전	변경후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2016.10.28	한부영	권순탁
최원석	김종민	강원형	권순탁
남기혁	이세옥	주)

2017.11.13	강원형	권순탁
남기혁	이세옥	강원형	권순탁
남기혁	백봉기	감사 이세옥 사임
감사 백봉기 취임

2019.03.21	강원형	권순탁
남기혁	백봉기	강원형	남기혁
강명구	백봉기	사내이사 권순탁 퇴임
사내이사 강명구 취임

2019.09.06	강원형	남기혁
강명구	백봉기	강원형
강명구	남기혁
김건오
성기만	백봉기	각자 대표이사 강명구 취임
사외이사 김건오, 성기만 취임

2019.11.15	강원형
강명구	남기혁
김건오
성기만	백봉기	강명구	남기혁
김건오
성기만	백봉기	대표이사 강원형 사임기타비상무이사 강원형 취임

주) 2016년 10월 28일 대표이사 한부영, 사외이사 최원석, 감사 김종민 사임, 대표이사 강원형, 사내이사 남기혁, 감사 이세옥 취임하였습니다. 다. 최대주주의 변동당사의 최근 5사업연도 중 최대주주의 변동은 아래와 같습니다.

일자	변경전	변경후

2016.10.28	한부영	에스엔케이폴리텍(주)

라. 상호의 변경해당사항 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화해당사항 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사의 최근 5사업연도 중 발생 내역은 아래와 같습니다.

연월	내용

2016.02	베트남 법인설립(NPD VINA Co., Ltd)

2017.09	천진성일통신전자(유) 잔여지분 인수(29.1%)

2017.11	(주)캐프 지분인수(51.03%)

2018.05	본점이전(경기도 안산시 단원구 시화벤처로 515)

2019.03	삼성디스플레이(주) 혁신우수협력사 장려상 수상(공정 자동화)

2020.03	유상증자(보통주 일반공모)

2020.03	코스닥시장 상장(A876643)
3. 자본금 변동사항

당사의 최근 5사업연도 중 변동 내역은 아래와 같습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.05.03	유상증자(주주배정)	보통주	10,000,000	500	500	-

2017.11.17	유상증자(주주배정)	보통주	600,000	500	5,000	-

2020.03.09	유상증자(일반공모)	보통주	7,735,185	500	5,400	35.9%
4. 주식의 총수 등

사업보고서 작성 기준일 현재 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주(보통주식 40,000,000주, 종류주식 10,000,000주) 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	10,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	21,535,185	1,665,000	23,200,185	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,665,000	1,665,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	1,665,000	1,665,000	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	21,535,185	-	21,535,185	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	21,535,185	-	21,535,185	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	21,535,185	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	21,535,185	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 13 조 (신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도 말에 발행된 것으로 본다.
제 51 조 (이익배당)
① 이익의 배당금은 금전 또는 금전외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기 1분기	제10기	제9기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	975	16,102	8,574

(별도)당기순이익(백만원)	2,360	15,741	9,674

(연결)주당순이익(원)	61	1,167	621

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위:원)

구 분	제 11기 1분기	제 10기	제 9기

2020년 3월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	141,372,440,142	90,041,725,032	54,159,473,285

ㆍ당좌자산	76,191,053,245	50,846,263,372	21,995,145,205

ㆍ재고자산	34,377,557,202	30,380,214,035	23,709,803,319

ㆍ기타	30,803,829,695	8,815,247,625	8,454,524,761

[비유동자산]	81,443,017,863	80,715,207,905	67,584,887,109

ㆍ투자자산	418,873,399	418,873,399	418,873,399

ㆍ유형자산	56,623,535,687	55,224,580,840	41,951,033,418

ㆍ무형자산	20,970,658,476	21,405,690,227	19,433,259,491

ㆍ기타비유동금융자산	463,531,064	509,904,708	497,130,589

ㆍ기타	2,966,419,237	3,156,158,731	5,284,590,212

자산총계	222,815,458,005	170,756,932,937	121,744,360,394

[유동부채]	75,406,886,519	77,046,307,437	51,199,030,413

[비유동부채]	55,032,072,122	45,524,581,228	39,801,010,094

부채총계	130,438,958,641	122,570,888,665	91,000,040,507

[지배기업 소유주지분]	92,376,499,364	48,186,044,272	30,744,319,887

ㆍ자본금	10,767,592,500	6,900,000,000	6,900,000,000

ㆍ자본잉여금	48,285,594,078	10,408,364,518	10,408,364,518

ㆍ자본조정	(3,423,430,000)	(3,423,430,000)	(3,423,430,000)

ㆍ기타포괄손익누계액	(943,801,739)	(2,414,397,397)	(3,185,887,359)

ㆍ이익잉여금	37,690,544,525	36,715,507,151	20,045,272,728

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	92,376,499,364	48,186,044,272	30,744,319,887

2020년 1월~3월	2019년 1월~12월	2018년 1월~12월

매출액	64,066,279,820	308,704,362,746	259,266,078,671

영업이익	1,457,232,797	26,241,243,325	15,906,880,974

연결총당기순이익	975,037,374	16,102,188,582	8,573,779,329

지배기업 소유주지분	975,037,374	16,102,188,582	8,573,779,329

비지배지분	-	-	-

기본주당순이익(단위 : 원)	61	1,167	621

희석주당순이익(단위 : 원)	61	1,167	621

연결에 포함된 회사수	7개	7개	7개

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.나. 요약별도재무정보

(단위:원)

구 분	제 11기 1분기	제 10기	제 9기

2020년 3월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	82,974,902,352	34,788,922,882	11,014,653,660

ㆍ당좌자산	59,613,729,603	33,291,397,340	9,667,496,707

ㆍ재고자산	28,460,481	15,774,233	8,025,460

ㆍ기타	23,332,712,268	1,481,751,309	1,339,131,493

[비유동자산]	58,639,764,949	56,937,893,998	50,157,483,489

ㆍ투자자산	57,329,331,370	55,559,942,410	49,204,809,072

ㆍ유형자산	466,678,853	507,718,402	646,217,209

ㆍ무형자산	693,248,726	719,727,186	2,042,346

ㆍ기타비유동금융자산	150,506,000	150,506,000	197,098,990

ㆍ기타	-	-	107,315,872

자산총계	141,614,667,301	91,726,816,880	61,172,137,149

[유동부채]	35,255,643,715	31,003,089,708	16,476,735,853

[비유동부채]	9,713,889,492	9,654,273,909	10,706,713,304

부채총계	44,969,533,207	40,657,363,617	27,183,449,157

[자본금]	10,767,592,500	6,900,000,000	6,900,000,000

[자본잉여금]	48,642,921,656	10,765,692,096	10,765,692,096

[자본조정]	(3,423,430,000)	(3,423,430,000)	(3,423,430,000)

[기타포괄손익누계액]	(258,964,333)	(1,729,559,991)	(2,501,049,953)

[이익잉여금]	40,917,014,271	38,556,751,158	22,247,475,849

자본총계	96,645,134,094	51,069,453,263	33,988,687,992

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2020년 1월~3월	2019년 1월~12월	2018년 1월~12월

매출액	40,672,836,526	187,714,065,275	155,229,483,648

영업이익	1,234,452,156	13,181,235,536	8,490,587,608

당기순이익	2,360,263,113	15,741,229,468	9,674,083,343

기본주당순이익(단위 : 원)	148	1,141	701

희석주당순이익(단위 : 원)	148	1,141	701

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제11기 1분기	정진세림회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제10기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제9기(전전기)	세림회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기(당기)	정진세림회계법인	재무제표 감사	49백만원	-

제10기(전기)	삼정회계법인	반기 및 기말 재무제표 감사	200백만원	1,816시간

제9기(전전기)	세림회계법인	재무제표 감사	40백만원	375시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기 1분기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제10기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제9기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경당사는 2018년 사엽연도에 대해서는 세림회계법인이 감사를 진행하였습니다. 코스닥시장 상장을 위해 2019년 사업연도는 지정감사를 신청하여, 삼정회계법인으로 결정 후 감사를 진행하였습니다. 2020 회계연도는 급변하는 세무환경하에 신속하고 적절한 세무 대책을 수립할 수 있고 국내 및 국제 조세에 관한 전문가들에게 책임있는 자문을 제공받을 수 있다는 판단으로 회계감사인을 정진세림회계법인으로 변경하였습니다. 상기 외부감사인 변경은 외감법상의 감사인 변경과 관련된 법적 절차를 모두 준수하였습니다
1. 이사회에 관한 사항

1. 이사회의 구성 개요 가. 이사회 구성 현황당사의 이사회는 등기이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 분기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 5명(사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 2명)으로 구성되어 있으며 이사회 의장은 정관 규정에 의거하여 대표이사가 겸임하고 있습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요내용

구분	내용

제3조(권한)	1. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.
2. 의사회는 이사의 직무 집행을 감독한다.

제4조(이사회의 구성)	1. 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다.

제5조
(이사회의 소집)	1. 이사회는 대표이사가 필요하다고 인정할 때와 재적이사 과반수의 요구가 있을 때 이를 개최한다.
2. 대표이사가 유고 시에는 회사 정관에서 정한 순서로 소집권자가 된다.
3. 이사회를 소집할 때에는 이사회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 소집 일시, 장소를 기재한 소집통지서(별지서식 제1호)를 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.
4. 재적이사 과반수에 의한 이사회소집청구가 거절되거나 또는 청구한 날로부터 3일 이내에 소집통지서가 발송되지 아니할 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소지할 수 있다.

제8조
(이사회의 결의방법)	1. 이사는 각 1개의 의결권을 가진다.
2. 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다. 다만, 매출 매입과 무관한 특수관계인과의 자금거래에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의2의 동의로 한다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 이 경우 의결권을 행사할 수 없는 의결권의 수에 산입하지 않는다.
4. 이사회의 의결권은 대리하지 못한다.

제9조(의결사항)	1. 이사회는 다음 사항을 심의, 의결한다.
1) 주주총회의 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항
2) 경영전반에 관한 사항
3) 조직 및 직제의 제정 및 개폐에 관한 사항
4) 이사 및 이사 아닌 인원의 선임 및 해임에 관한 사항
5) 신규사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항
6) 신주의 발행, 주식의 발행, 사채의 발행, 자금의 차입 등 자금조달에 관한 사항
7) 본점이전 및 지점설치에 관한 사항
8) 이사에 관한 사항
i) 이사와 회사간 거래의 승인
ii) 타회사의 임원 겸임
9) 기타
i) 중요한 소송의 제기
ii) 주식매수선택권 부여의 취소
iii) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

2. 주요의결사항

회차	일시	의안내용	가결여부	사외이사가 아닌 이사(출석률)	사외이사(출석률)	비고

강원형(100%)	강명구(100%)	남기혁(100%)	김건오(100%)	성기만(100%)

20-1	2020-01-30	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

20-2	2020-02-06	제10기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

20-3	2020-02-26	제10기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

20-4	2020-03-04	제10기 정기주주총회 소집결의 및 부의안건 심의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

20-5	2020-03-19	임.직원 생산성 격려금 지급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

3. 이사회 내 위원회해당사항 없습니다. 4. 이사의 독립성당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 분기보고서 제출일 현재 당사의 이사는 다음과 같습니다.

구분	성 명	임기
(연임횟수)	선 임 배 경	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	강명구	'19.03.~'22.03.(해당없음)	SMT사업 분야의 전문가로서 당사의 기업가치를 제고 하는데 기여할 것으로 판단	이사회	대표이사	-	-

사내이사	남기혁	'16.10.~'22.03.(1회)	재무 및 경영지원 분야의 전문가로서 경영 전반에 대한 풍부한 경험으로 이사회를 안정적으로 이끌 적임자로 판단	이사회	관리총괄	-	사장

기타비상무이사	강원형	'19.11.~'22.11.(해당없음)	Global 사업 전문가로 회사의 Global 사업 추진 등에 기여할 것으로 판단	이사회	기타비상무이사	-	대표이사,최대주주

사외이사	김건오	~'22.09.(해당없음)	대기업 계열사 임원으로서의 풍부한 경험과 전문성을 두루 갖추고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고 이사회의 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단	이사회	사외이사	-	-

사외이사	성기만	~'22.09.(해당없음)	법률전문가로서 이사회 운영에 객관적이고 법리적인 판단과 함께 새로운 시각을 제시할 것으로 판단	이사회	사외이사	-	-

남기혁 사내이사 및 강원형 기타비상무이사는 현재 각각 에스엔케이폴리텍㈜의 사장과 대표이사로 겸직하고 있으나, 기타 3명의 이사는 최대주주와 특별한 관계가 존재하지 않습니다. 5. 사외이사의 전문성 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	-
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 분기보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 상근 감사 1명이 당사 정관에서 규정하고 있는 감사직무에 따라 감사 업무를 성실히 수행하고 있습니다. 관련 정관 규정은 다음과 같습니다.

구분	내용

정관 제32조
(이사 및 감사의 수)	1. 이 회사의 이사는 3명 이상으로 하고, 사외이사는 이사총수의 4분의1 이상으로 한다.
2. 이 회사의 감사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다.

정관 제33조
(이사 및 감사의 선임)	1. 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.
2. 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의1 이상의 수로 하여야 한다.
3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유 주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.
4. 2인 이상의 이사를 선임하는 경우「상법」제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

정관 제34조
(이사 및 감사의 임기)	1. 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.
2. 감사의 임기는 취임 후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주 총회 종결시까지로 한다.
3. 보궐선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여기간으로 한다.

정관 제35조
(이사 및 감사의 보선)	이사 또는 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제30조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무 수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

정관 제39조
(감사의 감사록)	감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.

정관 제43조
(이사 및 감사의 보수와 퇴직금)	1. 이사와 감사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다.
2. 이사와 감사의 퇴직금의 지급은 주주총회결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의한다.
3. 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정.의결하여야 한다.

2. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

백봉기
(1965.04)	서울시립대학교 경제학과現 숭실대학교 교수(겸임)
現 에스엔케이폴리텍(주) 상근감사
現 (주)엔피디 상근감사	없음	-

3. 감사의 독립성

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구분	내용

정관 제38조
(감사의 직무)	1. 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태을 조사할 수 있다.
5. 감사에 대해서는 제37조 제3항의 규정을 준용한다.
6. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소 집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8. 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

4. 감사의 주요활동 내역

회차	일시	의안내용	가결여부	비고

20-1	2020-01-30	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	-

20-2	2020-02-06	제10기 재무제표 승인의 건	가결	-

20-3	2020-02-26	제10기 재무제표 승인의 건	가결	-

20-4	2020-03-04	제10기 정기주주총회 소집결의 및 부의안건 심의 건	가결	-

20-5	2020-03-19	임.직원 생산성 격려금 지급의 건	가결	-

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

지원그룹	4	전무이사 1명,차장 1명대리1명, 사원1명(평균 3년 8개월)	회사업무감사전반

5. 준법지원인 등 지원조직 현황해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1. 투표제도당사는 공시대상기간 중 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

2. 소수주주권의 행사여부

당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

3. 경영권 경쟁 여부당사는 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

에스엔케이폴리텍(주)	최대주주 본인	보통주	13,800,000	100	13,800,000	64.08	주)

계	보통주	13,800,000	100	13,800,000	64.08	-

-	-	-	-	-	-

주) 일반공모에 의한 유상증자2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주명	개 요

에스엔케이폴리텍(주)	대표자: 강원형설립일: 1999년 11월 08일주요사업: 휴대폰 및 OLED제품등의 충격흡수용 부품 생산 판매상장일: 2007년 7월 30일

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

에스엔케이폴리텍(주)	5,390	강원형	38.04	강원형	38.04	강원형	38.04

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	에스엔케이폴리텍(주)

자산총계	95,814

부채총계	36,602

자본총계	59,212

매출액	25,934

영업이익	1,785

당기순이익	689

주) 별도재무제표 기준으로 작성되었습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

해당사항 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	에스엔케이폴리텍(주)	13,800,000	64.08%	-

-	-	-	-

우리사주조합	53,100	0.24%

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	-	-	-	-	-

주) 보고서 기준일 현재 소액주주현황을 파악하기 어려워 2019년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.

3. 주식사무

구분	내용

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 이사회는 제1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식의 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원 에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. [상법] 제542조의3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개 발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 외자도입법에 의하여 외국인 투자자에게 총발행주식의 30%까지 배정하는 경우
7. 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사, 또는 여신전문금융법에 의한 신기술금융사업자 (조합 포함)에 총발행 주식의 20%까지 배정하는 경우
8. 신규 영업의 진출 및 사업목적의 확대 등을 위하여 자금이 필요한 경우 이러한 자금의 조달을 위하여 국내외 투자자에게 신주 발행 시점의 공정한 시가 이상의 발행가격으로 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내 외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
10. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우
11. 주권을 협회에 등록하기 위하여 신주를 집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
12. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권을 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 한다.

결산일	매년 12월 31일

정기주주총회	매년사업년도 종료 후 3개월이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재신문	인터넷홈페이지(www.newportdisplay.co.kr)(전산장애 또는 그 밖의 부득이할 경우 서울특별시 내에서 발행되는 일간 매일경제신문)

4. 주가 및 주식거래실적(1) 국내증권시장

(단위 : 원, 주)

구분	보 통 주

주 가	거 래 량

최 고	최 저	평 균	최고(일)	최저(일)	월 간

1월	-	-	-	-	-	-

2월	-	-	-	-	-	-

3월	4,860	2,360	3,208	22,082,104	2,323,062	70,979,324

주) 2020년 3월 16일자로 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다.(2) 해외증권시장해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강명구	남	1964.04	대표이사	등기임원	상근	대표이사	고려대학교 산업공학과
現 (주)엔피디 대표이사	-	-	-	8년7개월	2022.03.20

남기혁	남	1966.09	사내이사	등기임원	상근	관리총괄	서울대학교 경영학과 석사
現 에스엔케이폴리텍(주) 사장
現 (주)엔피디 사장
現 (주)캐프 대표이사	-	-	사장	3년3개월	2022.03.20

백봉기	남	1965.04	감사	등기임원	비상근	감사	서울시립대학교 경제학과現 숭실대학교 교수(겸임)
現 에스엔케이폴리텍(주) 상근감사
現 (주)엔피디 감사	-	-	감사	2년2개월	2020.03.31

김건오	남	1958.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	뉴욕주립대 Science in Technology Management 석사
前 LG화학 상무/자문
現 (주)엔피디 사외이사	-	-	-	4개월	2022.09.05

성기만	남	1965.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 경영학과
現 법률사무소다날 대표변호사
現 (주)엔피디 사외이사	-	-	-	4개월	2022.09.05

강원형	남	1961.12	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	건국대 신소재학과
現 에스엔케이폴리텍(주) 대표이사 現 (주)캐프 기타비상무이사
前 (주)엔피디 대표이사
現 (주)엔피디 기타비상무이사	-	-	대표이사	2개월	2022.11.14

문용호	남	1959.11	전무이사	미등기임원	상근	재무총괄	-	3,647	-	-	-	-

현옥수	남	1971.05	이사	미등기임원	상근	천진법인법인장	-	10,909	-	-	-	-

오경택	남	1974.02	이사	미등기임원	상근	신규모델개발기획	-	7,273	-	-	-	-

정성진	남	1970.06	이사	미등기임원	상근	마케팅	-	1,818	-	-	-	-

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 미등기임원으로서 5년 이상 회사에 계속 재직해온 경우에는 주요경력, 재직기간, 임기만료일 등의 기재를 생략하였습니다.

2. 임원 겸직 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일)

성명	선임시기	겸임현황

직장명	직위	담당업무	회사와의 관계

강원형	1999.11	에스엔케이폴리텍㈜	대표이사	대표이사	지배회사

2013.01	S POLYTEC HK	대표이사	대표이사	관계회사

2013.01	S POLYTEC(S.Z) HK	대표이사	대표이사	관계회사

2013.01	S POLYTEC(K.S) HK	대표이사	대표이사	관계회사

2019.01	S POLYTEC S.Z (CHINA)	등기이사	등기이사	관계회사

2019.01	S POLYTEC K.S (CHINA)	등기이사	등기이사	관계회사

2017.12	천진성일통신(유)	등기이사	등기이사	자회사

2019.11	(주)캐프	기타비상무이사	기타비상무이사	자회사

남기혁	2013.02	에스엔케이폴리텍㈜	사장	사업총괄	지배회사

2019.11	(주)캐프	대표이사	대표이사	자회사

백봉기	2005.12	에스엔케이폴리텍㈜	감사	감사	지배회사

2012.03	숭실대학교	-	교수	-

성기만	2014.01	법률사무소다날	-	대표변호사	-

3. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

SMT 부문	남	15	-	-	-	15	6년11개월	316	21	-	-	-	-

SMT 부문	여	3	-	-	-	3	2년 1개월	39	13	-

합 계	18	-	-	-	18	6년 1개월	355	20	-

4. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	106	26	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	2,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	111	18	-

주) 기타비상무이사 1인 포함하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	86	29	주)

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	19	9	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	6	6	-

주) 기타비상무이사 1인 포함하였습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 1. 회사가 속해 있는 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상의 대규모기업집단에 지정되어 있지 않으며, 2019년말 현재 1개의 상장 계열회사, 12개의 비상장 계열회사가 있습니다.(기준일 : 2020년 3월 31일)

구분	법인명	사업자등록번호 or 법인등록번호	주요사업	비고

국내법인	에스엔케이폴리텍(주)	134-81-47990	폴리우레탄 폼시트 생산 및 판매	상장사

(주)엔피디	211-88-39044	FPCA모듈 생산 및 판매	-

(주)캐프	503-81-29897	와이퍼 생산 및 판매	-

해외법인	S POLYTEC HK	60796110-000-12-17-1	폴리우레탄 폼시트 판매	-

S POLYTEC S.Z.(HK)	36346826-000-01-18-7	폴리우레탄 폼시트 판매	-

S POLYTEC K.S.(HK)	37466841-000-12-17-4	폴리우레탄 폼시트 판매	-

S POLYTEC S.Z.(CHINA)	91440300771606887Q	폴리우레탄 폼시트 판매	-

S POLYTEC K.S.(CHINA)	913205837983187547	폴리우레탄 폼시트 판매	-

천진성일통신(유)	120000400007920	FPCA모듈 생산 및 판매	-

NPD VINA Co., LTD	4601286304	FPCA모듈 생산 및 판매	-

GUANGDONG CAP AUTO PARTS CO., LTD	914407007556279959	와이퍼 생산 및 판매	-

CAP AMERICA, INC.	801948617	와이퍼 판매	-

CAP VINA Limited Liability Company	0201572293	와이퍼 생산 및 판매	-

CAP GLOBAL Limited Company	5400504931	와이퍼 생산 및 판매	-

나. 계통도

2. 계열회사간 임원 겸직 현황(기준일: 2020년 3월 31일)

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

강명구	대표이사	NPD VINA CO.,LTD.	법정대표

남기혁	사장	에스엔케이폴리텍(주)(주)캐프GUANGDONG CAP AUTO PARTA CO.,LTD.	사장(미등기)대표이사집행동사/법정대표

강원형	기타비상무이사	에스엔케이폴리텍(주)S POLYTEC HKS POLYTEC S.Z.(HK)S POLYTEC K.S.(HK)S POLYTEC S.Z.(CHINA)S POLYTEC K.S.(CHINA)천진성일통신(유)(주)캐프	대표이사대표이사대표이사대표이사동사동사집행동사기타비상무이사

백봉기	감사	에스엔케이폴리텍(주)	감사

3. 타법인 출자 현황해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등(단위: 백만원)

구분	거래처	관계	채권자	채무내용	보증기간	잔액

채무보증	NPD VINA CO.,LTD	종속회사	기업은행
하노이지점	차입금 약정한도VND 45억	2019.05.15~2020.05.15	270

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래

(단위: 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

천진성일통신(유)	종속회사	매출입 등	2020.01~2020.03	FPCA 매출입 등	40,751

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없습니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	구분	안건	가결여부

2019.03.21	정기주총	- 재무제표 승인- 임원 변경- 이사, 감사 보수 한도 승인	가결

2019.09.06	임시주총	- 정관상 주식매수선택권 신설의 건- 발행할 주식의 총수 변경- 정관변경- 임원변경	가결

2019.11.15	임시주총	- 임원변경	가결

2020.03.19	정기주총	- 재무제표 승인- 감사 중임의 건- 기타 정관변경의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	가결

2. 우발채무 가. 중요한 소송사건해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황

(1) 당사가 제공하고 있는 채무보증 현황

(단위 : 백만원)

구분	법인	관계	채권자	채무내용	금액	보증기간

채무보증	NPD VINA CO., LTD	자회사	기업은행(하노이)	차입금 약정한도	270	2019.05.15~2020.05.15

(2) 당사가 특수관계자로부터 제공 받고 있는 지급보증 현황

(단위 : 원)

특수관계자명	보증제공처	보증내역	보증액

에스엔케이폴리텍(주)	KEB 하나은행	연대보증	1,080,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	기업은행	일반보증약정	9,480,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	신한은행	연대보증	12,600,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	국민은행	당연(필수)보증	4,400,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	산업은행	연대보증	4,800,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	SGI서울보증	연대보증	6,000,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	한국무역보험공사	연대보증	1,800,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	우리은행	연대보증	6,000,000,000

에스엔케이폴리텍(주)	기업은행	연대보증	1,800,000,000

(3) 당사가 금융기관으로부터 제공받고 있는 지급보증 현황

(단위 : 원)

제공한자	제공내용	보증내역

기업은행	거래보증	5,000,000,000

SGI서울보증	거래보증	6,000,000,000

한국무역보험공사	수출신용보증	1,800,000,000

SGI서울보증	이행지급보증 등	210,000,000

(4) 타인에게 제공한 보증당사는 (주)캐프의 지분증권(1,020,626주)를 신한은행(담보설정액: 12,000백만원) 및 에스지브라이트유한회사에 담보로 제공하고 있습니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발부채 등해당사항 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항이 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표해당사항이 없습니다. 라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020.03.06	시설자금	21,199	-	-	주)

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020.03.06	운영자금	13,052	-	-	주)

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020.03.06	채무상환자금	6,300	-	-	주)

주) 분기보고서 기준일 현재 미사용자금은 금융기관에 전액 보관하고 있습니다.

(2) 사모자금의 사용 내역해당사항 없습니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없습니다. 바. 법적위험 변동사항해당사항 없습니다. 사. 합병등의 사후정보해당사항 없습니다.

아. 녹색경영 해당사항 없습니다. 자. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	185,185	2020.03.16	2020.06.15	3개월	상장주선인	21,535,185

보통주	6,900,000	2020.01.21	2021.03.15	상장일로부터 1년	최대주주	21,535,185

보통주	6,900,000	2020.01.21	2022.09.15	상장일로부터 2년 6개월	최대주주	21,535,185
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.