캐프 분기보고서 (2023.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 당분기보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 상근 감사 1명이 당사 정관에서 규정하고 있는 감사직무에 따라 감사 업무를 성실히 수행하고 있습니다. 관련 정관 규정은 다음과 같습니다.

구분	내용

정관 제32조
(이사 및 감사의 수)	1. 이 회사의 이사는 3명 이상으로 하고, 사외이사는 이사총수의 4분의1 이상으로 한다.
2. 이 회사의 감사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다.

정관 제33조
(이사 및 감사의 선임)	1. 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.
2. 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의1 이상의 수로 하여야 한다.
3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유 주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.
4. 2인 이상의 이사를 선임하는 경우「상법」제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

정관 제34조
(이사 및 감사의 임기)	1. 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.
2. 감사의 임기는 취임 후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주 총회 종결시까지로 한다.
3. 보궐선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여기간으로 한다.

정관 제35조
(이사 및 감사의 보선)	이사 또는 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제30조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무 수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

정관 제39조
(감사의 감사록)	감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.

정관 제43조
(이사 및 감사의 보수와 퇴직금)	1. 이사와 감사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다.
2. 이사와 감사의 퇴직금의 지급은 주주총회결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의한다.
3. 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정.의결하여야 한다.

2. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

백봉기
(1965.04)	미드웨스트대학교(USA)現 숭실대학교 교수(겸임)
現 에스엔케이폴리텍(주) 상근감사
現 (주)엔피디 상근감사	없음	-

3. 감사의 독립성

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구분	내용

정관 제38조
(감사의 직무)	1. 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태을 조사할 수 있다.
5. 감사에 대해서는 제37조 제3항의 규정을 준용한다.
6. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소 집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8. 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

4. 감사의 주요활동 내역

회차	일시	의안내용	가결여부	비고

23-1	2023-01-03	NPD VINA Co., Ltd. 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-2	2023-02-07	제13기 재무제표 승인의 건	가결	-

23-3	2023-02-16	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-4	2023-02-22	제13기 정기주주총회 전자투표 도입의 건	가결	-

23-5	2023-03-02	제13기 정기주주총회 소집결의 및 부의안건 심의 건	가결	-

23-6	2023-03-13	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-7	2023-03-13	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-8	2023-03-13	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-9	2023-03-13	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-10	2023-03-23	제13기 정기주주총회	가결	-

23-11	2023-04-14	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-12	2023-04-14	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-13	2023-04-24	2023년도 임원 및 감사 급여 산정	가결	-

23-14	2023-04-24	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-15	2023-04-24	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-16	2023-05-08	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-17	2023-05-08	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-18	2023-05-18	(주)캐프 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

23-19	2023-05-18	우리은행 일반운영자금 차입에 관한 건	가결	-

23-20	2023-05-18	한국산업은행 산업운영자금 차입에 관한 건	가결	-

23-21	2023-07-20	NPD VINA CO.,Ltd 금융기관 차입금에 대한 연대보증 승인의 건	가결	-

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	회사자체의 임직원 연간 직무교육계획에 따라 실시하고있습니다.

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

지원그룹	3	부장 1명, 대리 1명, 주임 1명(평균 29개월)	회사업무감사전반

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

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※ 해당사항 없음