HLB펩 분기보고서 (2025.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2025년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	주1)	-	주2)

주1) 집중투표제의 배제여부

- 당사는 정관상 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

[정관]

제34조 (이사의 선임)
① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의 4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 이사의 선임을 결의할 수 있다.
③ 이사 선임시 집중투표제는 채택하지 아니한다.

주2) 전자투표제의 도입여부- 당사는 정기 및 임시 주주총회 개최 시 「상법」제368조의4에 따라 이사회결의를 통해 전자투표제도 도입여부를 판단하여 결정하고 있습니다.

[전자투표제도 실시 현황]	실시여부

제25기 정기주주총회(2025.03.31)	미실시

나. 소수주주권의 행사여부(1)소수주주권 행사내역

1)신주발행금지가처분

1. 사건번호	2023카합50525

2. 원고ㆍ신청인	강미자

3. 청구내용	1. 피고는 2023.9.22 개최한 이사회 결의에 의하여 현재 발행 예정인 별지 기재 신주를 발행하여서는 아니된다.2. 신청비용은 피고가 부담한다.라는 결정을 구합니다.

4. 관할법원	광주지방법원

5. 제기일자	2023.10.23

6. 확인일자	2024.10.25

7. 진행경과	- 2023. 12.08 원고의 주장 및 소명자료에 비추어 채권자가 제출한 자료만으로는 피보전권리 및 보전의 필요성이 충분히 소명되었다고 보기 어렵다는 이유로 기각함.- 2023.12.08 원고는 법원의 기각결정에 대하여 불복하여 항소를 제기함.- 2024.01.18 원고의 소취하로 사건이 종결됨.

2)신주발행유지청구

1. 사건번호	2023가합58690

2. 원고ㆍ신청인	강미자

3. 청구내용	1. 피고는 2023.9.22 개최한 이사회 결의에 의하여 현재 발행 예정인 별지 기재 신주를 발행하여서는 아니된다.2. 신청비용은 피고가 부담한다.라는 결정을 구합니다.

4. 관할법원	광주지방법원

5. 제기일자	2023.12.11

6. 확인일자	2024.01.02

7. 진행경과	2024.01.18 원고의 소취하로 사건이 종결됨.

(2) 주주제안권 행사내역

행사자	안건	목적사항포함여부	거부사유	진행경과

손석문외 3인	- 사내이사 이승언 선임의 건 - 사내이사 이종영 선임의 건 - 사외이사 이성창 선임의 건 - 사외이사 이재홍 선임의 건 - 감사 김경남 선임의 건	임시주주총회 목적사항으로 상정	-	소송제기일 : 2023.05.15 주주제안 행사요건을 충족하였고, 주주제안 결격사유가 존재하지 않으므로, 당사 이사회에서 주주제안을 임시주주총회 안건으로 5건 모두 상정하여 감사 김경남 선임의 건만 가결 됨. 주주명부 열람 및 동사 허용(2023.07.13) : 2023.07.21 법원판결에 따라 당사는 행사자에게 주주명부를 열람 및 등사하여 제공함. 검사인 선임(2023.08.07) : 주주총회 이후 심문기일이 지정됨에 따라 주주총회는 검사인 선임없이 진행 및 완료되었으며, 2023.08.07 사건신청을 전부 취하함.

윤상두 외 5명	- 정관 일부개정의 건 (총발행주식수 확대) - 정관 일부개정의 건 (주식액면가의 변경) - 정관 일부개정의 건 (사업목적추가,이사총수 확대 등) - 사내이사 김재일 해임의 건 - 사내이사 박지용 해임의 건 - 사내이사 김영준 해임의 건 - 사내이사 김정한 선임의 건 - 사내이사 박영준 선임의 건 - 사내이사 이경열 선임의 건 - 사내이사 장보윤 선임의 건 - 감사 전영수 해임의 건 - 감사 김경남 해임의 건 - 감사 김기철 선임의 건 - 감사 김선태 선임의 건	임시주주총회 목적사항으로 상정	-	소송제기일 : 2023.10.11 주주제안 행사요건을 충족하였고, 주주제안 결격사유가 존재하지 않으므로, 당사 이사회에서 주주제안을 임시주주총회 안건으로 14건 모두 상정하여 14건 모두 부결 됨.임시주주총회개최금지(2023.11.01) : 법원은 행사자들의 주장 및 제출자료에 비추에 임시주주총회의 개최 자체를 금지하여야 할 피보전권리 또는 보전의 필요성이 고도로 소명되었다고 보기 어렵다는 판단으로 2023.12.08 사건신청 모두 기각함.주주명부열람등사혀용 가처분(2023.11.13) : 법원판결이 나오기 전에 행사자에게 주주명부를 열람 및 등사하여 제공함에 따라 2023.12.15 사건신청 모두 기각함.

박진수 외 4명	- 정관 변경의 건- 사내이사 박철한 선임의 건- 사외이사 손석봉 선임의 건- 감사 해임의 건	임시주주총회 목적사항으로 상정	-	소송제기일 : 2024.08.27 주주제안 행사요건을 충족하였고, 주주제안 결격사유가 존재하지 않았으나, 행사자의 신청취하서를 제출함에 따라 2024.09.05 신청 취하됨.

다. 경영권 경쟁 여부 공시대상기간중 경영권 경쟁에 관한 사항은 소수주주들의 임시총회소집허가 신청 등 7건이 있었으며, 작성기준일 현재 모두 기각 및 각하, 취하로 종결되었습니다. 본 보고서의「VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항의 3. 주주총회 등에 관한 사항 중 나. 소수주주권의 행사여부」의 내용과 동일하므로 동 내용을 참고하시기 바랍니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2025년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,293,398	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,293,398	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
3. [상법] 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 전환사채의 전환권 행사 및 신주인수권부사채의 신주인수권 행사로 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사규정에 따라 회사의 발전에 공로가 있다고 인정되는 자에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 60을 초과하지 않는 범위 내에서 기관투자가의 유치, 타회사와의 자본제휴 또는 기술제휴, 재무구조 개선 등 기타 경영상의 필요에 따라 이사회에서 정한 자에게 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 60을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 벤처투자조합, 창업투자회사 등 벤처캐피탈과 엔젤투자가에게 신주를 발행하는 경우
10. 주권을 한국거래소에 신규 상장하기위해 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 기	12월 31일	정기주주총회	익년 3월 이내

주주명부폐쇄시기	-	기 준 일	매년12월31일

공 고 방 법	http://www.hlbpep.co.kr

주권의 종류	「주식．사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록 됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않습니다.

주식업무 대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원 증권대행부

사무취급장소	서울시 영등포구 여의나루로4길 23

바. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	결의내용	주요논의내용

2022.03.28	제22기정기주주총회	1. 제22기(2021.01.01~2021.12.31)재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 정관 변경의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	가결	-

2023.03.27	제23기정기주주총회	1. 제23기(2022.01.01~2022.12.31)재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 2-1 사내이사 박지용 선임의 건 2-2 사내이사 김영준 선임의 건3. 감사 전영수 선임의 건4. 정관 변경의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	가결

2023.07.28	임시주주총회	1. 정관일부 개정의 건(이사회 제안)	부결	설명내용>- 사내이사 후보자들은 풍부한 경험 및 전문지식을 바탕으로 회사의 성장과 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 추천함.- 사외이사 후보자를 제안한 이유는 소수의 경영자에 의하여 객관적 타당성이 검증되지 않고 집행되어 온 기존의 경영관행을 개선하고 경영감독시스템이 정상적으로 작동할 수 있도록 하여 회사의 성장에 기여하고자 함.- 감사 후보자는 변호사로서의 경험과 지식을 바탕으로 회사의 감사 업무를 수행하기에 적합하기에 추천함.

2. 이사 선임의 건 2-1 사내이사 김유덕 선임의 건(이사회 제안) 2-2 사내이사 황국상 선임의 건(이사회 제안) 2-3 사내이사 이승언 선임의 건(소수주주 제안) 2-4 사내이사 이종영 선임의 건(소수주주 제안) 2-5 사외이사 이성창 선임의 건(소수주주 제안) 2-6 사외이사 이재홍 선임의 건(소수주주 제안)	가결가결부결부결부결부결

3. 감사 김경남 선임의 건 (소수주주 제안)	가결

2023.12.11	임시주주총회	1. 정관일부 개정의 건 1-1 총 발행주식수 확대(소수주주제안) 1-2 주식 액면가의 변경(소수주주제안) 1-3 사업목적 추가, 이사총수 확대 등(소수주주제안) 1-4 위원회 설치(이사회제안) 1-5 경영위원회(이사회제안) 1-6 기술연구개발위원회(이사회제안) 1-7 사외이사후보추천위원회(이사회제안)	부결부결부결가결가결가결가결	설명내용>- 정관 개정 : 사업다각화와 투자활성화를 위한 발행주식수 확대와 3자배정 한도확대, 이사회활설화를 위해 이사총수 확대와 이사회소집기간 단축 등을 제안함.,- 이사 및 감사 해임 : 직무태만 등의 이유로 해임을 제안함. - 이사 및 감사 선임 : 주주가치제고와 회사가 당면한 위기를 극복할 적임자로 이사 4명, 감사 2명의 후보를 제안함.

2. 이사 해임의 건 2-1 사내이사 김재일 해임의 건(소수주주제안) 2-2 사내이사 박지용 해임의 건(소수주주제안) 2-3 사내이사 김영준 해임의 건(소수주주제안)	부결부결부결

3. 이사 선임의 건 3-1 사내이사 김정한 선임의 건(소수주주제안) 3-2 사내이사 박영준 선임의 건(소수주주제안) 3-3 사내이사 이경열 선임의 건(소수주주제안) 3-4 사내이사 장보윤 선임의 건(소수주주제안) 3-5 사외이사 오창진 선임의 건(이사회제안) 3-6 사외이사 배병준 선임의 건(이사회제안)	부결부결부결부결가결가결

4. 감사 해임의 건 4-1 감사 전영수 해임의 건(소수주주제안) 4-2 감사 김경남 해임의 건(소수주주제안)	부결부결

5. 감사 선임의 건 5-1 감사 김기철 선임의 건(소수주주제안) 5-2 감사 김선태 선임의 건(소수주주제안)	폐기폐기

2024.03.28	제24기정기주주총회	1. 제24기(2023.01.01~2023.12.31)재무제표 승인의 건	가결	-

2. 정관 일부개정의 건 2-1. 신주인수권 2-2 이사회의 구성과 소집 2-3 이사의 보수와 퇴직금	가결가결가결

3. 이사보수한도 승인의 건	가결

4. 감사보수한도 승인의 건	가결

2024.07.05	임시주주총회	1. 정관 일부 개정의 건	가결	-

2. 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

3. 주식매수선택권 부여의 건	가결

4. 임원퇴직금지급규정 개정의 건	가결

2025.03.31	정기주주총회	1. 제25기(2024.01.01~2024.12.31)재무제표 승인의 건	가결	-

2. 정관 일부 변경의 건(상호변경 등)	가결

3. 이사 선임의 건(사내이사 4명, 사외이사 2명) 3-1. 사내이사 진양곤 선임의 건 3-2. 사내이사 심경재 선임의 건 3-3. 사내이사 김재일 선임의 건 3-4. 사내이사 이지환 선임의 건 3-5. 사외이사 전영태 선임의 건 3-6. 사외이사 황성윤 선임의 건	가결가결가결가결가결가결

4. 감사 선임의 건(감사 1명) 4-1. 감사 이태일 선임의 건	가결

5. 이사 보수한도 승인의 건	가결

6. 감사 보수한도 승인의 건	가결

7. 임원퇴직금지급규정 개정의 건	가결