HLB펩 분기보고서 (2019.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항(1) 이사의 수

당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다. 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 이사(사내이사 3명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다.

(2) 이사회의 권한 내용

당사의 정관과 이사회운영규정상의 이사회 권한 내용은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

정관
제38조(이사의 직무)	부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 사장을 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사(사장)의 유고시에는 위 순서로 그 직무를 대행한다.

이사회 운영규정
제3조(권한)	제3조 (권한)
① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다② 이사회는 이사의 직무 집행을 감독한다.

(3) 이사 후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

당사는 보고서 작성 기준일 현재 상법 제363조의 규정에 의한 주주총회의 목적사항 통지 시 이사 선임의 경우 이사 후보자의 약력 등 인적 사항을 기재하여 각 주주에게 통지하고 있습니다. 현재 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거하여 추천되었던 이사 후보는 없으며, 당사는 이사 후보에 대하여 이사회의 추천을 받아 주주총회에서 선임하고 있습니다.(4) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 사외이사 후보추천위원회를 운영하고 있지 않습니다

(5) 사외이사 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 사외이사가 선임되어 있지 않으나, 추후 필요에 따라 외부전문가로서 사외이사를 영입할 예정입니다.

나. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	내 용

소 집	제5조 [소집]
① 이사회는 대표이사 사장이 소집한다. 다만 이사 3분의 1이상의 요구가 있을 때에는 대표이사 사장은 즉시 이를 소집하여야 한다.
② 이사회를 소집함에는 각 이사 및 감사에 대하여 회의일 1일전까지 통지를 발송 하여야 한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 시에는 그러하지 아니한다.

결의방법	제8조 [의결]
① 이사회 의결 결의는 이사 과반수 출석과 출석이사 과반수로 한다.
② 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.
③ 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

권 한	제9조 [부의사항]
이사회는 다음 사항을 심의 결정할 수 있다.
① 주주총회에 관한 사항
1. 주주총회의 소집
2. 영업보고서의 승인
3. 재무제표의 승인
4. 이익잉여금(결손금)처분계산서
5. 준비금의 자본전입
6. 정관의 변경
7. 자본의 감소
8. 회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속
9. 주식의 소각
10. 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업 전부의 양수
11. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 기타 이에 준 할 계약의 체결이나 변경 또는 해약
12. 이사, 감사의 선임 및 해임
13. 주식의 액면미달발행
14. 이사의 회사에 대한 책임의 면제
15. 주식배당 결정
16. 주식매수선택권의 부여
17. 이사 ·감사의 보수
18. 회사의 최대주주 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고
19. 기타 주주총회에 부의할 의안
② 경영에 관한 사항
1. 회사경영의 기본방침의 결정 및 변경
2. 대표이사의 선임 및 해임
3. 공동대표의 결정
4. 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지
5. 이사회 내 위원회의 위원선임 및 해임
6. 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의
7. 지배인의 선임 및 해임
8. 기본조직의 제정 및 개폐
9. 중요한 사규, 사칙의 규정 및 개폐
10. 지점, 공장, 사무소, 사업장의 설치, 이전 또는 폐지
11. 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정
12. 흡수합병 또는 신설합병의 보고
13. 신규사업 진출
14. 중요한 계약의 체결
③ 이사에 관한 사항
1. 이사와 회사간 거래의 승인
2. 타회사의 임원 겸임
④ 재무에 관한 사항
1. 투자에 관한 사항
2. 중요한 재산의 취득 및 처분
3. 중요시설의 신설 및 개폐
4. 신주의 발행
5. 사채의 모집
6. 전환사채의 발행
7. 신주인수권부사채의 발행
8. 대규모 금액의 자금도입 및 채무보증을 포함한 보증행위
9. 중요금액 이상의 재산에 대한 저당권, 질권의 설정
⑤ 기타
1. 중요한 소송의 제기
2. 주식매수선택권 부여의 취소
3. 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및 대표이사가 필요 하다고 인정하는 사항

기 록	제13조 [의사록]
이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하고 의사록에는 의사의 경과요령과 그 결과를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인하여 이를 본사에 비치한다.

(2) 이사회의 중요의결사항 등

연도	회차	개최일자	의안 내용	가결여부	비고

2017년	1	2017.01.19	토지 및 건물 취득의 건	가결	-

2	2017.02.09	제17기 재무제표 승인의 건	가결	-

3	2017.02.16	내부회계관리제도의 운영실태 보고	가결	-

4	2017.02.20	내부회계관리제도의 운영실태 평가 보고	가결	-

5	2017.03.09	제17기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

6	2017.03.27	1. 제17기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건6. 임원퇴직금 지급규정 개정의 건7. 주식매수선택권 부여 승인의 건8. 정관일부 변경의 건	가결	-

7	2017.03.27	이사에 대한 부서, 직위 및 담당업무 분장의 건	가결	-

8	2017.03.29	1. 연구비관리규정 제정의 건2. 연구관리위원회규정 제정의 건3. 직무발명규정 제정의 건4. 노사협의회규정 제정의 건	가결	-

9	2017.04.19	주식매수선택권 부여에관한 건	가결	-

10	2017.05.30	대표이사 급여 조정의 건	가결	-

11	2017.05.31	1. 내부정보관리규정 개정의 건2. 이사회운영규정 개정의 건	가결	-

12	2017.07.19	회계처리방법 변경의 건	가결	-

13	2017.08.24	오송 2공장 신규 시설투자의 건	가결	-

14	2017.08.28	주식매수선택권 부여에 관한 건	가결	-

15	2017.09.05	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	-

16	2017.10.16	1. 회계처리방법에 관한 건(신설)2. 주식매수선택권 부여에 관한 건	가결	-

17	2017.10.27	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	-

18	2017.12.08	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	-

2018년	1	2018.01.02	부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 규정 제정의 건	가결	-

2	2018.01.11	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	-

3	2018.01.23	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	-

4	2018.02.05	내부회계관리제도의 운영실태 평가 보고	가결	-

5	2018.02.05	제18기 재무제표 승인의 건	가결	-

6	2018.02.26	제18기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

7	2018.04.03	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	-

8	2018.05.09	유상증자 참여의 건	가결	-

9	2018.05.28	취업규칙 변경의 건	가결	-

10	2018.06.05	제2회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

11	2018.06.28	위임전결기준 변경의 건	가결	-

12	2018.07.23	오송공장 부설연구소 설립의 건	가결	-

13	2018.10.30	급여, 여비지급규정 변경의 건, 차량관리규정 제정의 건	가결	-

14	2018.12.26	직무발명규정 개정의 건	가결	-

2019년(3분기)	1	2019.02.28	내부회계관리제도의 운영실태 및 평가 보고	가결	-

2	2019.02.28	제19기 재무제표 승인의 건	가결	-

3	2019.03.29	대표이사 선임의 건	가결	-

4	2019.09.26	1. 취업규칙 변경에 관한 건2. 보안관리 규정 변경에 관한 건3. 업무노트 관리지침 제정에 관한 건	가결	-

(3) 각 이사의 회차별 참석현황, 안건별 찬성 또는 반대 현황1) 2016.1.1~2017.03.26 등기이사 : 김재일, 박진석, 최주열, 권영익

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	이사의 성명

김재일(출석률100%)	박진석(출석률100%)	권영익(출석률77%)	최주열(출석률 31%)

찬반여부

1	2016.03.09	전환상환우선주의 보통주 전환으로 인한 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2	2016.03.29	1. 정관변경(본사이전에 관한 건 등)
2. 제16기 재무상태표, 손익계산서, 결손금처분계산서 승인의 건
3. 이사 선임에 관한 건
4. 이사의 연간보수 승인의 건
5. 감사의 연간보수 승인의 건
6. 주식매수선택권 부여에 관한 건	가결	찬성	찬성	-	불참

3	2016.03.29	1. 대표이사 임기 만료에 따른 재선임 요청의 건
2. 본사 이전 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	불참

4	2016.03.31	전환상환우선주의 보통주 전환으로 인한 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	불참	불참

5	2016.05.18	장성 지점 설치의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

6	2016.05.31	제3자 배정 방식을 통한 보통주 유상증자에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

7	2016.06.28	기술성 평가 신청에 관한 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

8	2016.08.12	코스닥상장을 위한 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

9	2016.10.21	코스닥상장을 위한 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2016.10.31	교통범칙금 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

11	2016.11.25	코스닥상장을 위한 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2016.11.29	내부회계관리규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

13	2016.11.30	사내규정의 제.개정 및 폐지의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

14	2016.12.07	코스닥시장 상장에 따른 “내부정보관리규정 ” 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

15	2016.12.12	전환상환우선주의 보통주 전환으로 인한 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

16	2016.12.29	주식매수선택권 부여에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

17	2017.01.19	토지및 건물 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

18	2017.02.09	제17기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

19	2017.02.16	내부회계관리제도의 운영실태 보고	가결	찬성	찬성	찬성	불참

20	2017.02.20	내부회계관리제도의 운영실태 평가 보고	가결	찬성	찬성	찬성	불참

21	2017.03.09	제17기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

2) 2017.3.27~2018.06.08 등기이사 : 김재일, 권영익, 김영준, 박지용

회차	개최자	의안 내용	가결여부	이사의 성명

김재일(출석률100%)	권영익(출석률74%)	김영준(출석률96%)	박지용(출석률83%)

찬반여부

1	2017.03.27	1. 제17기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건6. 임원퇴직금 지급규정 개정의 건7. 주식매수선택권 부여 승인의 건8. 정관일부 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2017.03.27	이사에 대한 부서, 직위 및 담당업무 분장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2017.03.29	1. 연구비관리규정 제정의 건2. 연구관리위원회규정 제정의 건3. 직무발명규정 제정의 건4. 노사협의회규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2017.04.19	주식매수선택권 부여에관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2017.05.30	대표이사 급여 조정의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

6	2017.05.31	1. 내부정보관리규정 개정의 건2. 이사회운영규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2017.07.19	회계처리방법 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

8	2017.08.24	오송 2공장 신규 시설투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

9	2017.08.28	주식매수선택권 부여에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

10	2017.09.05	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

11	2017.10.16	1. 회계처리방법에 관한 건(신설)2. 주식매수선택권 부여에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2017.10.27	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

13	2017.12.08	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

14	2018.01.02	부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 규정 제정의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성

15	2018.01.11	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

16	2018.01.23	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

17	2018.02.05	내부회계관리제도의 운영실태 평가 보고	가결	찬성	불참	찬성	찬성

18	2018.02.05	제18기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19	2018.02.26	제18기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

20	2018.04.03	주식매수선택권 행사에 관한 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성

21	2018.05.09	유상증자 참여의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성

22	2018.05.28	취업규칙 변경의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성

23	2018.06.05	제2회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성

3) 2018.06.09~2018.12.31 등기이사 : 김재일, 김영준, 박지용

회차	개최자	의안 내용	가결여부	이사의 성명

김재일(출석률100%)	김영준(출석률100%)	박지용(출석률100%)

찬반여부

1	2018.06.28	위임전결기준 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2018.07.23	오송공장 부설연구소 설립의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2018.10.30	급여, 여비지급규정 변경의 건, 차량관리규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2018.12.26	직무발명규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4) 2019.01.01~2019.09.30 등기이사 : 김재일, 김영준, 박지용

회차	개최자	의안 내용	가결여부	이사의 성명

김재일(출석률100%)	김영준(출석률100%)	박지용(출석률100%)

찬반여부

1	2019.02.28	내부회계관리제도의 운영실태 및 평가 보고	가결	찬성	찬성	찬성

2	2019.02.28	제19기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2019.03.29	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2019.09.26	1. 취업규칙 변경에 관한 건2. 보안관리 규정 변경에 관한 건3. 업무노트 관리지침 제정에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

(4) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역당사는 보고서 작성 기준일 현재 사외이사가 선임되어 있지 않습니다.

(5) 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

당사는 보고서 작성 기준일 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다.

다. 이사의 독립성

이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

이사의 선임 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출할 수 있도록 하고 있으며, 상법 제363조및 당사 정관 제34조에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력 등을 총회 2주 전에주주에게 서면을 통해 공고하고 있습니다. 현재 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거하여 추천되었던 이사 후보는 없으며, 상기와 같은 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의
거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임여부	연임횟수

사내이사
(대표이사)	김재일	이사회	전사 경영총괄, CTO	해당없음	본인	3년(2019.03.29~2022.03.28)	Y	5회

사내이사	박지용	이사회	연구개발(공정개발 총괄)	해당없음	특수관계인	3년(2017.03.27~2020.03.26)	N	-

사내이사	김영준	이사회	연구기획(신약개발 총괄)	해당없음	특수관계인	3년(2017.03.27~2020.03.26)	N	-