eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
알테오젠 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 13 기 3분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 알테오젠
대 표 이 사 : 박순재
본 점 소 재 지 : 대전시 유성구 유성대로1628번길 62(전민동)
(전 화) 042-384-8780
(홈페이지) http://www.alteogen.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 이중석
(전 화) 042-867-8797
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)알토스바이오사이언스	2011.04.20	대전시 유성구유성대로1628번길 62(전민동)	의약품연구 개발업	507	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호7)	해당

(주)엘에스메디텍	2006.12.19	서울시 마포구잔다리로 89, 5층(서교동, 성제빌딩)	의약품도소매업	1,677	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호7)	해당

(주)세레스에프엔디*	2018.06.15	충청북도 제천시 바이오밸리2로 100 (왕암동)	의약품제조 및 판매업	10,368	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호7)	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2014년 12월 12일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장상장규정제7조2항
3. 자본금 변동사항

[증자(감자)현황]

증자(감자)현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008.05.13	유상증자(제3자배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	설립

2009.02.13	유상증자(제3자배정)	보통주	15,000	5,000	100,000	-

2010.07.30	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	5,001	5,000	200,000	-

2011.01.18	주식분할	보통주	315,000	500	-	액면분할(5,000원→500원)

2011.01.18	주식분할	상환전환우선주	45,009	500	-	액면분할(5,000원→500원)

2012.01.03	무상증자	보통주	525,000	500	500	150% 무상증자

2012.01.03	무상증자	상환전환우선주	75,015	500	500	150% 무상증자

2013.01.26	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	13,000	500	23,000	-

2013.03.11	무상증자	보통주	1,750,000	500	500	200% 무상증자

2013.03.11	무상증자	상환전환우선주	276,050	500	500	200% 무상증자

2013.09.09	전환권행사	보통주	60,000	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2014.02.21	주식매수선택권행사	보통주	18,000	500	2,005	-

2014.02.22	유상증자(제3자배정)	보통주	225,888	500	19,703	-

2014.04.18	주식매수선택권행사	보통주	6,000	500	2,667	-

2014.04.23	무상증자	보통주	1,467,445	500	500	50% 무상증자

2014.04.23	무상증자	상환전환우선주	177,037	500	500	50% 무상증자

2014.07.18	전환권행사	보통주	50,000	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2014.08.19	전환권행사	보통주	200,000	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2014.12.06	유상증자(일반공모)	보통주	927,000	500	26,000	코스닥 상장 공모증자

2015.02.02	전환권행사	보통주	281,112	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.02.02	주식매수선택권행사	보통주	500	500	2,222	-

2015.03.30	주식매수선택권행사	보통주	34,000	500	3,267	-

2015.04.07	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	2,222	-

2016.04.04	주식매수선택권행사	보통주	26,500	500	4,000	-

2016.06.23	주식매수선택권행사	보통주	16,500	500	4,000	-

2016.09.08	유상증자(일반공모)	보통주	279,720	500	35,750	-

2016.12.06	주식매수선택권행사	보통주	22,000	500	5,333	-

2017.01.06	주식매수선택권행사	보통주	43,500	500	5,333	-

2017.11.08	주식매수선택권행사	보통주	12,000	500	5,333	-

2017.12.28	무상증자	보통주	6,305,165	500	0	100% 무상증자

2018.04.19	유상증자(제3자배정)	전환우선주	1,090,280	500	29,350	-

2018.05.31	주식매수선택권행사	보통주	32,900	500	20,645	-

2019.03.20	주식매수선택권행사	보통주	12,900	500	20,645	-

2019.03.20	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	18,560	-

2019.05.02	전환권행사	보통주	578,779	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.05.21	전환권행사	보통주	317,342	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.07.08	주식매수선택권행사	보통주	12,700	500	20,645	-

2019.07.08	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	18,950	-

2019.09.17	전환권행사	보통주	34,466	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.10.24	전환권행사	보통주	113,401	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.11.11	전환권행사	보통주	58,932	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2020.04.08	주식매수선택권행사	보통주	21,500	500	20,645	-

2020.04.08	주식매수선택권행사	보통주	6,500	500	18,560	-

2020.04.08	주식매수선택권행사	보통주	71,200	500	14,500	-

2020.07.07	무상증자	보통주	13,995,950	500	-	100% 무상증자

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	28,000	500	10,323	-

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	9,280	-

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	7,750	-

2020.11.04	유상증자(제3자배정)	전환우선주	203,385	500	147,500	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	28,082,900	1,090,280	29,173,180	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,090,280	1,090,280	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,090,280	1,090,280	우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	28,082,900	-	28,082,900	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	28,082,900	-	28,082,900	-

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018.04.20

주당 발행가액(액면가액)	29,350	500

발행총액(발행주식수)	31,999,718,000	1,090,280

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 최초 발행가에 신주인수계약서에 따른 전환가액 조정반영한 전환가- 전환비율 : 1:1.011615483 (2019.12.31 현재)- 전환가능일 : 발행일 1년 경과 후 부터 존속 기간 전일 까지

전환청구기간	발행일로부터 1년 경과후 존속기간 내(존속기간은 발행일로부터 5년)

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 상기 발행일은 납입일 입니다.2. 상기 현재 잔액은 잔여 전환우선주식수에 최초 발행가액을 곱한 금액 입니다.3. 상기 전환비율 및 전환으로 발행할 주식수는 신주인수계약서상 시가하락에 따른 가격조정을 반영한 공시제출일 현재 전환가액인 29,013 원을 적용한 수치 입니다.4. 상기 전환우선주는 전기에 모두 보통주로 전환되었습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	28,082,900	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	28,082,900	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제13기 3분기	제12기	제11기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	9,189	-704	-6,872

(별도)당기순이익(백만원)	9,993	1,754	-6,358

(연결)주당순이익(원)	329	-53	-544

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 연결요약재무정보(단위 : 원)

과 목	2020년도(제13기 3분기)	2019년도(제12기)	2018년도(제11기)

[유동자산]	79,125,413,266	65,209,451,868	58,257,365,360

당좌자산	78,568,248,872	64,327,877,844	57,781,577,755

재고자산	557,164,394	881,574,024	475,787,605

[비유동자산]	23,149,401,790	20,769,660,404	13,123,284,454

투자자산	192,501,969	95,717,152	371,383,806

유형자산	21,478,421,519	19,191,523,552	11,706,629,646

무형자산	799,004,825	743,496,550	620,707,613

기타비유동자산	679,473,477	738,923,150	424,563,389

자산총계	102,274,815,056	85,979,112,272	71,380,649,814

[유동부채]	18,966,822,447	11,372,929,137	2,476,847,908

[비유동부채]	2,074,351,131	4,402,030,126	2,207,382,976

부채총계	21,041,173,578	15,774,959,263	4,684,230,884

[지배기업소유주지분]	82,322,498,266	69,982,449,224	66,625,492,328

- 자본금	14,041,450,000	6,948,375,000	6,866,755,000

- 기타불입자본	72,340,239,384	76,272,355,475	72,292,505,270

- 연결이익잉여금	(4,049,191,118)	(13,238,281,251)	(12,533,767,942)

[비지배지분]	(1,098,856,788)	221,703,785	70,926,602

자본총계	81,233,641,478	70,204,153,009	66,696,418,930

종속기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2020년 1월 1일~2020년 09월 30일	2019년 1월 1일~2019년 12월 31일	2018년 1월 1일~2018년 12월 31일

매출액	37,324,330,061	29,229,181,883	13,703,078,873

영업이익	8,088,548,327	(2,252,031,255)	(7,659,870,273)

법인세비용차감전순이익	8,296,841,158	(1,680,700,203)	(6,033,294,114)

연결당기순이익	7,868,529,560	(1,738,267,459)	(7,069,908,984)

총포괄이익	7,868,529,560	(1,738,267,459)	(7,069,908,984)

지배기업소유주지분	9,189,090,133	(704,513,309)	(6,872,254,503)

비지배지분	(1,320,560,573)	(1,033,754,150)	(197,654,481)

주당이익

기본주당이익(손실)	329	(53)	(544)

희석주당이익(손실)	329	(53)	(544)

연결에 포함된 회사 수	3	3	3

※ 상기 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다

나. 별도요약재무정보(단위 : 원)

과 목	2020년도(제13기 3분기)	2019년도(제12기)	2018년도(제11기)

[유동자산]	72,413,766,876	61,037,198,278	54,457,921,295

당좌자산	72,413,766,876	61,037,198,278	54,457,921,295

재고자산	-	-	-

[비유동자산]	17,796,789,335	18,499,362,444	12,623,749,690

투자자산	1,045,476,969	3,124,353,652	1,408,170,840

유형자산	12,398,133,524	11,100,538,924	7,513,701,898

무형자산	553,828,481	495,500,204	425,724,601

장기대여금	3,000,000,000	3,000,000,000	3,000,000,000

기타비유동자산	799,350,361	778,969,664	276,152,351

자산총계	90,210,556,211	79,536,560,722	67,081,670,985

[유동부채]	4,908,015,408	5,031,829,732	301,991,474

[비유동부채]	1,021,369,445	3,376,010,258	701,679,646

부채총계	5,929,384,853	8,407,839,990	1,003,671,120

[자본금]	14,041,450,000	6,948,375,000	6,866,755,000

[기타불입자본]	70,808,921,044	74,742,743,305	71,527,753,853

[이익잉여금]	(569,199,686)	(10,562,397,573)	(12,316,508,988)

자본총계	84,281,171,358	71,128,720,732	66,077,999,865

매출액	25,659,540,820	13,322,560,593	1,298,357,761

영업이익	11,785,314,680	911,579,878	(7,042,994,527)

법인세비용차감전순이익	10,363,366,597	1,773,167,784	(5,343,405,721)

당기순이익	9,993,197,887	1,754,111,415	(6,358,236,553)

총포괄이익	9,993,197,887	1,754,111,415	(6,358,236,553)

주당이익	-	-	-

기본주당이익(손실)	358	131	(503)

희석주당이익(손실)	358	131	(503)

※ 상기 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

금융위원회가 정한 '증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정' 제4-3조(사업보고서등의 기재사항) 제②항에 따라 분·반기보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않을 수 있으므로, 본 보고서에는 '이사의 경영진단 및 분석의견'의 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제13기(당기) 3분기	이촌회계법인	-	-	-

제12기(전기)	이촌회계법인	적정	-	-

제11기(전전기)	이촌회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제13기(당기)	이촌회계법인	K-IFRS 감사	75,000,000원	1,200 시간	20,000,000원	740 시간

제12기(전기)	이촌회계법인	K-IFRS 감사	65,000,000원	828 시간	65,000,000원	828 시간

제11기(전전기)	이촌회계법인	K-IFRS 감사	48,000,000원	474 시간	48,000,000원	474 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다-보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제13기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제12기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제11기(전전기))	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.04.27	회사측 : 감사, 회계담당이사 등 3인감사인측 : 담당회계사 등 2인	대면회의	- 감사투입시간과 보수- 경영진 및 감사인의 책임- 감사인의 독립성 등

2	2020.06.16	회사측 : 감사, 회계담당이사 등 3인감사인측 : 담당회계사 등 2인	대면회의	핵심강조사항- 재무보고 내부통제에 대한 경영진의 책임- 수주산업 핵심감사항목에 대한 수행한 감사업무와 그 결과- 수주산업 핵심감사항목의 검토보고 내용- 수주산업 핵심감사항목과 관련하여 감사가 주의를 요하는 기타사항

5. 회계감사인의 변경 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.6. 내부통제에 관한 사항감사인은 감사보고서에 첨부된 주식회사 알테오젠의 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 내부회계관리제도를 설계, 운영하고 그에 대한 운영실태보고서를 작성할 책임은 주식회사 알테오젠의 경영진에게 있으며, 우리의 책임은 동 보고내용에 대하여 검토를 실시하고 검토결과를 보고하는데 있습니다. 회사의 경영진은 첨부된 내부회계관리제도 운영실태보고서에서 "2019년 12월 31일 현재 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2019년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단된다"고 기술하고 있습니다.감사인은 내부회계관리제도 검토기준에 따라 검토를 실시하였습니다. 이 기준은 감사인이 중요성의 관점에서 경영진이 제시한 내부회계관리제도의 운영실태보고서에 대하여 회계감사보다는 낮은 수준의 확신을 얻을 수 있도록 검토절차를 계획하고 실시할 것을 요구하고 있습니다. 검토는 회사의 내부회계관리제도를 이해하고 경영진의 내부회계관리제도의 운영실태보고내용에 대한 질문 및 필요하다고 판단되는 경우 제한적 범위 내에서 관련 문서의 확인 등의 절차를 포함하고 있습니다. 그러나 회사는 상장중소기업으로서 경영자의 내부회계관리제도 구축과 운영, 그리고 이에 대한 운영실태평가보고는 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에따라 상장대기업보다는 현저하게 완화된 방식으로 이루어 졌습니다. 따라서 우리는 내부회계관리제도 검토기준 중 '14. 중소기업 등에 대한 검토특례'에 따라 검토를 실시하였습니다.

회사의 내부회계관리제도는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 기업회계기준에 따라 작성한 재무제표의 신뢰성에 대한 합리적인 확신을 줄 수 있도록 제정한 내부회계관리규정과 이를 관리ㆍ운영하는 조직을 의미합니다. 그러나 내부회계관리제도는 내부회계관리제도의 본질적인 한계로 인하여 재무제표에 대한 중요한 왜곡표시를 적발하거나 예방하지 못할 수 있습니다. 또한, 내부회계관리제도의 운영실태보고 내용을 기초로 미래기간의 내용을 추정시에는 상황의 변화 혹은 절차나 정책이 준수되지 않음으로써 내부회계관리제도가 부적절하게 되어 미래기간에 대한 평가 및 추정내용이 달라질 위험에 처할 수 있다는 점을 고려하여야 합니다.경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.감사인 검토는 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도를 대상으로 하였으며 2019년 12월 31일 이후의 내부회계관리제도는 검토하지 않았습니다. 본 검토보고서는 주식회사등의외부감사에관한법률에 근거하여 작성된 것으로서 기타 다른 목적이나 다른 이용자를 위하여는 적절하지 않을 수 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 본 보고서 제출일 현재 서면투표제나 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부당사는 본 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없으므로 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박순재	본인	보통주	2,835,000	20.40	5,670,000	20.19	대표이사

정혜신	등기임원	보통주	585,000	4.21	1,120,000	3.99	-

박수민	자녀	보통주	90,000	0.65	155,000	0.55	-

이재상	미등기임원	보통주	23,000	0.17	46,000	0.16	-

이상미	미등기임원	보통주	72,662	0.52	135,324	0.48	-

박용해	등기임원	보통주	11,000	0.08	0	0.00	주1)

이민석	미등기임원	보통주	10,520	0.08	57,040	0.20	-

계	보통주	3,627,182	26.10	7,183,364	25.58	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 박용해 감사는 3월26일 계약기간 만료로 사임하였습니다.

주2) 기초와 기말의 지분율 변동사유는 신규 상장에 의한 지분율 변동입니다. 주3) 위의 표 기말 지분율은 발행주식 총수 기준 (28,082,900주)으로 작성하였습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	출생년월	주요경력	겸임현황

박순재	1954년 12월	Purdue Univ. 생화학 박사M.I.T Post Doc.㈜LG생명과학 상무㈜한화석유화학/㈜드림파마 상무㈜바이넥스 대표이사현) ㈜알테오젠 대표이사	㈜알토스바이오사이언스 대표이사㈜세레스에프엔디 이사(주)알토스바이오로직스 대표이사

주식 소유현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박순재	5,670,000	20.19%	대표이사

형인우	1,500,000	5.34%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	43,530	43,543	99.97	16,110,167	28,082,900	57.37	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 받는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 외국인투자촉진법에 의해 외국인투자유치를 위해 신주를 발행하는 경우
8. 주권을 코스닥시장 혹은 코스피시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주의 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권( 8종)

명의개서대리인	하나은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	홈페이지(www.alteogen.com) 및 매일경제신문

4. 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래실적

한국거래소 코스닥 시장 - 보통주(196170) (단위 : 원, 주)

구 분	2020년 4월	2020년 5월	2020년 6월	2020년 7월	2020년 8월	2020년9월

주 가	최 고	97,900	241,700	335,400	308,700	209,000	223,300

최 저	77,100	119,000	193,900	171,300	165,900	164,900

월간 거래량	7,196,553	18,499,305	17,343,645	11,155,579	11,520,993	7,808,641

출처: KRX Market Data
(주1) 최고가, 최저가는 종가 기준입니다.
(주2) 2020년 7월 23일 무상증자 권리락 50% 되었습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박순재	남	1954년 12월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	Purdue Univ. 생화학 박사M.I.T Post Doc.㈜LG생명과학 상무㈜한화석유화학/㈜드림파마 상무㈜바이넥스 대표이사	5,670,000	-	본인	10.0 년	2022.03.29

정혜신	여	1957년 08월	사내이사	등기임원	상근	CSO	Purdue Univ. 생화학 박사Boston Biomedical Research Institute Post Doc.㈜LG화학 바이오텍연구소 책임연구원현) 한남대 생명시스템과학과 교수	1,120,000	-	가족	11.7 년	2023.03.27

박문환(*)	남	1960년 07월	부사장	등기임원	상근	CFO	비엔에이치 인베스트먼트(유) ㈜KTIC M 대표이사한국기술투자㈜ 이사LG 회장실/LG 구조조정본부	-	-	등기임원	3.7 년	2023.03.26

이승주	남	1963년 08월	부사장	미등기임원	상근	CTO/연구소장	연세대 생화학 석사(주)LG화학 바이오 연구위원	-	-	미등기임원	2.2 년	-

정경훈	남	1961년 07월	전무	미등기임원	상근	QA총괄	Boston Univ. 신경내분비학 박사㈜LG화학 바이오텍연구소 연구원Harvard Medical School Instructor 가천대학교 길병원 임상의학연구소	10,000	-	미등기임원	3.5 년	-

이민석	남	1963년 04월	전무	미등기임원	상근	전략기획IR 총괄	연세대 생화학 석사CJ제일제당 제약사업부 연구원인텍창업투자 투자팀장한국바이오협회 전략기획실장	57,040	-	미등기임원	3.2 년	-

김규완	남	1966년 01월	상무	미등기임원	상근	공정개발총괄	연세대 생화학 석사㈜LG화학 바이오텍연구소 선임연구원	20,000	-	미등기임원	4.7 년	-

이상미	여	1967년 05월	상무	미등기임원	상근	바이오베터총괄	연세대 생화학㈜LG화학 바이오텍연구소 선임연구원메릴랜드주립대학(미국) 연구원Cangenbio(미국) 연구원메릴랜드주립대학(미국) 연구원	135,324	-	미등기임원	12.2 년	-

이재상	남	1956년 01월	이사	미등기임원	비상근	-	조선대 화학공학과(주)LG생명과학 부장현)엘에스메디텍 대표이사	46,000	-	미등기임원	4.3 년	-

전형식	남	1955년 03월	사외이사	등기임원	비상근	-	고려대 식품생명공학 박사㈜종근당 종합연구소 수석연구원 ㈜종근당 개발전략팀장/이사 ㈜종근당, 해외등록 및 수출담당/이사 현) 한국폴리텍 바이오대학 교수	-	-	등기임원	5.6 년	2021.03.27

이정민	남	1960년 06월	감사	등기임원	비상근	-	서울대 경영학 석사대우증권 재무담당KDB 산은금융지주 리스크관리실장대우증권 경영지원본부장한화투자증권 리스크관리실장	-	-	등기임원	0.5 년	2023.03.26

(*) 박문환 이사는 5월 26일 일신상의 이유로 사임하였습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

본사/연구소	남	41	-	-	-	41	4.0	1,947,759,560	47,506,331	-	-	-	-

본사/연구소	여	41	-	-	-	41	3.4	1,477,214,616	36,029,625	-

합 계	82	-	-	-	82	-	3,424,974,176	41,767,978	-

주1) 연간급여총액란에 기재된 수치는 퇴직자의 급여를 포함한 제13기(2020.1.1~2020.09.30) 9개월 급여총액입니다.주2) 평균 근속년수는 2020년 09월 30일 현재 근무 중인직원을 기준으로 산출 하였습니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	686,833,067	85,854,133	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단의 명칭 등당사는 보고서 제출일 현재 3개의 계열회사 (주)알토스바이오사이언스, (주)엘에스메디텍, (주)세레스에프엔디를 보유하고 있으며, 대표회사는 (주)알테오젠입니다. (주)알토스바이오사이언스는 브라질 제약사와의 동물용 산유촉진제 개발, 원료의약품 유통 등의 사업을 영위하는 회사로서 동물용 산유촉진제의 연구개발 업무는 당사가 위탁받아 수행하고 있습니다.

(주)알토스바이오사이언스>

회사개황	재무상황(단위: 백만원)

연도	자산총액	자본금	자기자본	매출액	당기순이익

대표자: 박순재
설립일: 2011.04.20
결산기: 12월
업종: 의약품 연구개발업회사와의 관계: 종속회사	2013년	1,633	20	446	1,547	20

2014년	553	20	550	482	104

2015년	606	20	605	329	54

2016년	594	20	562	312	-42

2017년	542	20	534	91	-29

2018년	524	20	523	93	-10

2019년	508	20	507	-	-16

2020년 3분기	511	20	511	-	3

(주)엘에스메디텍은 성장호르몬 등 의약품 유통업을 영위하는 회사입니다.

(주)엘에스메디텍>

회사개황	재무상황(단위: 백만원)

연도	자산총액	자본금	자기자본	매출액	당기순이익

대표자: 이재상
설립일: 2006.12.19
결산기: 12월
업종: 의약품 도소매업회사와의 관계: 종속회사	2014년	2,389	520	800	6,639	31

2015년	1,388	520	317	6,268	-405

2016년	1,587	520	408	4,199	0.6

2017년	1,966	520	532	9,544	124

2018년	2,219	520	703	12,010	172

2019년	1,677	520	927	14,033	223

2020년 3분기	1,351	520	1,124	9,350	197

(주)세레스에프엔디는 바이오 의약품 생산 및 개발회사입니다

(주)세레스에프엔디>

회사개황	재무상황(단위: 백만원)

연도	자산총액	자본금	자기자본	매출액	당기순이익

대표자: 손재민
설립일: 2018.06.15
결산기: 12월
업종: 의약품 생산, 개발회사와의 관계: 종속회사	2018년	5,411	651	305	302	-895

2019년	10,368	1,700	555	1,874	-3,700

2020년 3분기	14,250	1,700	-3,935	2,314	-4,492

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

나. 계통도

구분	피출자법인

(주)알테오젠	(주)알토스바이오사이언스	(주)엘에스메디텍	(주)세레스에프엔디

출자법인	(주)알테오젠	-	100%	100%	70.6%

(주)알토스바이오사이언스	-	-	-	-

(주)엘에스메디텍	-	-	-	-

(주)세레스에프엔디	-	-	-	-

다. 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	겸직회사

성명	직위	상근여부	회사명	직위	비고	회사명	직위	비고

박순재	대표이사	등기/상근	(주)알토스바이오사이언스	대표이사	등기/상근	(주)세레스에프엔디	이사	등기/비상근

강상우	상무	미등기/상근	(주)엘에스메디텍	이사	등기/비상근	-	-	-

이재상	이사	미등기/ 비상근	(주)엘에스메디텍	대표이사	등기/상근

라. 타법인 출자현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)알토스바이오사이언스	2013.12.16	경영상의목적	361	40,000	100	361	-	-	-	40,000	100	361	524	3

(주)엘에스메디텍	2016.06.03	경영상의 목적	520	104,000	100	520	-	-	-	104,000	100	520	2,219	197

(주)세레스에프엔디	2018.06.15	경영상의 목적	167	2,399,997	70.6	2,167	-	-	-2,167	2,399,997	70.6	-	14,250	-4,492

합 계	2,543,997	-	3,048	-	-	-2,167	2,543,997	-	881	16,112	-4,292

(*) 세레스에프엔디의 종속기업투자주식은 전액 손상을 인식하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위:백만원)

이해관계자명	회사와의 관계	제 13기	소유지분(%)

매출채권	매입채무	대여금	매출	매입	피출자	출자

(주)세레스에프엔디	종속기업	-	-	3,000	-	-	-	70.60
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경 상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경 상황해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

구 분	주총일자	안건	결의내용

정기	2017.03.27	제1호 의안: 제9기 재무제표 승인의 건	원안대로승인

제2호 의안: 이사 선임의 건 - 이사 정혜신(재임) - 이사 박문환(신임)

제3호 의안: 감사 선임의 건 -감사 박용해(재임)

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건(10억원)

제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건(1억원)

제6호 의안: 주식매수선택권 부여승인 및 부여의 건

정기	2018.03.27	제1호 의안: 제10 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안: 사외이사 재선임의 건 - 사외이사 전형식(재선임)

제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건(10억원)

제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건(1억원)

제5호 의안: 주식매수선택권 부여승인 및 부여의 건

제6호 의안: 정관 개정(안) 승인의 건

정기	2019.03.27	제1호 의안: 제11 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안: 이사 재선임의 건 - 이사 박순재(재선임)

제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건(10억원)

제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건(1억원)

제5호 의안: 주식매수선택권 부여승인의 건

제6호 의안: 정관 개정(안) 승인의 건

정기	2020.03.26	제1호 의안: 제12 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안: 상근이사 2인 선임의 건 - 이사 정혜신(재선임) - 이사 박문환(재선임)

제3호 의안: 감사 선임의 건 -비상근 감사 이정민(선임)

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건(15억원)

제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건(1억원)

제6호 의안: 주식매수선택권 부여승인의 건

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황 당사는 임직원 들의 우리사주 취득자금 및 복리후생비 대출지원 목적으로 임직원들이 하나은행으로부터의 대출한 금액 8,000 천원에 대하여 당사의 정기예금을 담보로 제공하고 있으며, 해당 대출금에 대하여 연대보증(보증한도 88,000 천원)을 함께 제공하고 있습니다.

(단위:천원)

채무자	관 계	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간

기초	증가	감소	기말

임직원 2인	직원	하나은행	80,000	143,000	-	55,000	88,000	2020년 8월 6일~2021년 8월 6일

합 계	143,000	-	55,000	88,000	-

라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다.

3. 제재 현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환우선주제3자배정 유상증자	1	2018년 04월 19일	시설자금 20,000임상비용 12,000	32,000	시설자금연구개발비 등	32,000	해당사항 없음

또한 2018년 5월 24일 유형자산 취득 결정을 통하여 충청북도 소재 오송첨단의료복합단지내 연구시설 용지를 2,606,068,240원에 취득하기로 하였으며,목적은 바이오 의약품 연구시설/ 생산시설(200억 규모)을 위한 토지 확보를 위함입니다. 유형자산 취득 결정에 대한 신고사항은 2018년 5월 24일 공시한 유형자산 취득결정(자율공시)를 참고하여 주시기 바랍니다. 당사는 2019년 4월10일 국제과학비즈니스벨트 신동연구단지내 추가 연구시설및 생산설비 구축을 위하여 2개필지 (합계 11,823㎡)를 5,381,300,000원에 매입하기로 계약하고 보고서 기준일 현재 3,003,892,290원을 납부하였습니다. 동 필지는 2020년초부터 시설구축이 가능합니다.

라. 보호예수 현황- 해당 사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.