알테오젠 사업보고서 (2025.12)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2022.02.23	전환권행사	보통주	334,126	500	68,834	전환우선주의 보통주 전환

2022.06.02	주식매수선택권행사	보통주	35,000	500	5,167	-

2022.06.02	주식매수선택권행사	보통주	33,100	500	6,900	-

2022.06.02	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	10,667	-

2022.06.02	주식매수선택권행사	보통주	76,100	500	12,000	-

2022.06.02	주식매수선택권행사	보통주	19,500	500	14,334	-

2022.07.06	전환권행사	보통주	17,501	500	68,834	전환우선주의 보통주 전환

2022.09.01	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	10,667	-

2022.09.01	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	10,700	-

2022.10.11	무상증자	보통주	8,584,935	500	-	20% 무상증자

2022.10.11	무상증자	전환우선주	149,475	500	-	20% 무상증자

2023.04.18	전환권행사	보통주	8,717	500	68,834	전환우선주의 보통주 전환

2023.05.16	전환권행사	보통주	31,469	500	68,834	전환우선주의 보통주 전환

2023.06.01	주식매수선택권행사	보통주	144,300	500	11,248	가중평균행사가

2023.09.01	주식매수선택권행사	보통주	67,700	500	11,372	가중평균행사가

2023.12.12	전환권행사	보통주	413,672	500	60,434	4차 CPS 전환

2023.12.28	전환권행사	보통주	827,348	500	60,434	4차 CPS 전환

2024.01.02	전환권행사	보통주	2	500	57,362	3차 CPS 전환(자사주)

2024.05.03	주식매수선택권행사	보통주	136,700	500	16,501	가중평균행사가

2024.10.16	주식매수선택권행사	보통주	170,300	500	23,255	가중평균행사가

2025.02.20	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	434,848	500	356,433	-

2025.05.16	주식매수선택권행사	보통주	146,140	500	33,888	가중평균행사가

2025.09.17	주식매수선택권행사	보통주	40,820	500	63,659	가중평균행사가

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

기명식상환전환우선주식	제5회차	2025년 02월 20일	2030년 02월 20일	154,994	전환권행사	권면총액	356,433	보통주	434,848	(주1,2)

합 계	-	-	-	154,994	-	-	-	-	434,848	-

(주1) 전환청구 기간은 발행일로 부터 1년이 경과한 날(2026년 2월 20일)부터 존속기간 만기일 1개월 전일(2030년 1월 20일)까지이며, 최초 전환가액 조정일(발행일로 부터 매 7개월 경과한 날)은 2025년 9월 20일자로, 보고서 작성기준일 현재 우선주주의 전환가액 조정 및 전환권 청구는 해당사항 없습니다.(주2) 상환청구 기간은 발행일로 부터 3년이 경과한 날(2028년 2월 20일)부터 존속기간 만기일 1개월 전일(2030년 1월 20일)까지이며, 보고서 작성기준일 현재 우선주주의 상환 청구는 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

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합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	154,994	-	-	-	-	154,994

합계	-	-	-	-	154,994	-	-	-	-	154,994

(*) 2025년 2월 20일자 발행한 제5회차 기명식 상환전환우선주의 미상환잔액으로, 상환청구 기간은 발행일로 부터 3년이 경과한 날(2028년 2월 20일)부터 존속기간 만기일 1개월 전일(2030년 1월 20일)까지이며, 보고서 제출일 현재 우선주주의 상환 청구는 해당사항 없습니다.