알테오젠 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의로 선임된 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부

이정민	서울대학교 경영학 석사대우증권 재무담당
KDB산은금융지주 리스트 관리실장대우증권 경영지원본부장한화투자증권 리스크 관리실장	없음	결격 없음

다. 감사의 독립성감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제50조 (감사의 직무 등)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 종속회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 종속회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 종속회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대하여는 제40조 제3항을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사회 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요 활동내역

개최일자	의안내용	가결 여부	감사참석여부

2012.02.15	2011년 재무제표 승인의 건, 2011년 영업보고의 건, 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2012.03.12	㈜알토스바이오사이언스와의 연구용역 계약 체결	가결	참석

2012.09.18	대표이사 박순재의 2012년도 사업연도 월급 책정 의결 건	가결	참석

2012.12.28	신주 발행의 건	가결	불참

2013.02.13	2012년 재무제표 승인의 건, 2012년 영업보고의 건, 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2013.02.22	준비금 자본전입에 관한 건	가결	불참

2013.03.29	대표이사 선임의 건	가결	참석

2013.06.14	주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

2013.11.07	㈜알토스바이오사이언스 주식 양수의 건, 임시주주총회 소집의 건	가결	참석

2013.12.30	사규 제정의 건	가결	참석

2014.02.07	유상증자(제3자배정) 결의의 건	가결	참석

2014.03.06	2013년 재무제표 승인의 건, 2013년 영업보고의 건, 정관 변경의 건, 이사 및 감사 후보자 추천의 건, 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2014.04.08	준비금의 자본전입에 관한 건, 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건	가결	참석

2014.07.28	명의개서대리인 선임의 건	가결	참석

2014.08.22	코스닥시장 상장을 위한 신주발행	가결	참석

2014.11.24	우리사주 취득자금 대출을 위한 예금담보 제공	가결	참석

2015.01.16	우선주 주주명부 폐쇄 기준일 설정	가결	참석

2015.02.16	재무제표 및 영업보고서 승인	가결	참석

2015.03.12	주총소집, 스톡옵션부여, 자산양수도	가결	참석

2015.03.20	감사 후 재무제표 승인	가결	참석

2015.08.27	본점 주소지 변경	가결	불참

2016.02.15	재무제표 및 영업보고서 승인	가결	참석

2016.03.04	주총소집, 스톡옵션부여	가결	참석

2016.03.29	대표이사 선임	가결	참석

2016.06.03	(주)엘에스메디텍 인수의 건	가결	참석

2016.06.13	주식매수선택권 부여	가결	참석

2016.08.31	유상증자(제3자배정) 결의의 건	가결	참석

2016.12.12	자기주식 취득 신탁계약체결	가결	참석

2017.02.10	재무제표 및 영업보고서 승인	가결	참석

2017.03.10	주총소집, 이사선임, 감사선임, 스톡옵션부여	가결	참석

2017.09.01	주식매수선택권 부여	가결	참석

2017.11.23	무상증자	가결	참석

2018.03.09	주총소집, 이사선임, 스톡옵션부여	가결	참석

2018.04.12	신주발행의 건 (전환우선주 발행)	가결	참석

2018.04.23	스톡옵션 부여의 건 (직원 대상)	가결	참석

2018.05.24	자산(토지) 양수의 건	가결	참석

2018.06.14	종속회사 신규 법인 설립의 건	가결	참석

2018.07.01	종속회사(세레스에프엔디) 자금대여의 건	가결	참석

2018.07.30	종속회사(세레스에프엔디) 자금대여의 건	가결	참석

2018.08.01	임직원 대출 예금담보 제공	가결	참석

2018.08.03	임원 스톡옵션 부여의 건	가결	참석

2019.03.08	재무제표 승인, 영업보고, 내부회계관리제도 운영 평가 보고, 주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

2019.03.11	주총소집, 정관변경의 건	가결	참석

2019.03.27	대표이사 선임의 건	가결	참석

2019.04.10	자산 양수의 건	가결	참석

2019.04.30	스톡옵션부여의 건	가결	참석

2019.05.16	라이센스 옵션계약 체결의 건	가결	참석

2019.07.01	세레스 주주배정 유상증자 참여의 건	가결	찬성

2019.07.02	세레스 대여금 만기 연장의 건	가결	찬성

2019.07.30	세레스 대여금 만기 연장의 건	가결	찬성

2019.08.05	스톡옵션부여의 건	가결	찬성

2019.08.06	임직원 예금담보 제공의 건	가결	찬성

2019.11.29	인간 히알루로니다제 원천기술 비독점적 라이센스 계약 체결건	가결	참석

2020.02.12	재무제표 승인, 영업보고 승인의 건	가결	참석

2020.02.19	내부회계 관리 실태 보고 및 운영실태 평가결과 보고의 건	가결	참석

2020.03.02	정기주주총회 소집의 건	가결	참석

2020.04.14	주식매수 선택권 부여의 건	가결	참석

2020.06.11	주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

2020.06.24	인간 히알루로니다제 원천기술 비독점적 라이센스 계약 체결건	가결	참석

2020.07.02	세레스 대여금 만기 연장의 건	가결	참석

2020.07.07	무상증자 결정의 건	가결	참석

2020.07.30	세레스 대여금 만기 연장의 건	가결	참석

2020.08.05	임직원 예금담보 제공의 건	가결	참석

2020.10.15	자회사 알토스바이오로직스 설립	가결	참석

2020.11.04	기명식 사모 전환우선주 발행의 건	가결	참석

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	- 당사는 공시대상기간 중 감사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.- 당사는 감사가 업무 수행함에 있어 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 관련 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.- 향후 직무관련 교육의 기회가 있으면 적극적으로 참여할 계획입니다.

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	4	부장1명, 대리3명,사원1명(평균7년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한감사직무 수행지원