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알테오젠 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 13 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 19 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 알테오젠
대 표 이 사 : 박순재
본 점 소 재 지 : 대전시 유성구 유성대로1628번길 62(전민동)
(전 화) 042-384-8780
(홈페이지) http://www.alteogen.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 이중석
(전 화) 042-384-8780
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)엘에스메디텍	2006.12.19	서울시 마포구잔다리로 89, 5층(서교동, 성제빌딩)	의약품도소매업	1,313	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호7)	해당

(주)알토스바이오사이언스	2011.04.20	대전시 유성구유성대로1628번길 62(전민동)	의약품연구 개발업	512	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호7)	해당

(주)세레스에프엔디	2018.06.15	충청북도 제천시 바이오밸리2로 100 (왕암동)	의약품 제조 및 판매업	17,386	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호7)	해당

(주)알토스바이오로직스	2020.10.15	대전시 유성구유성대로1628번길 62, 3층(전민동)	바이오의약품 개발	31,400	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호7)	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)알토스바이오로직스	당기 중 설립(20.10.15)

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당 회사는 '주식회사 알테오젠' 이라 표기 합니다. 또한 영문으로는 'ALTEOGEN Inc.'이라 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간당 회사는 2008년 5월 13일에 설립되었으며, 계속사업기업으로 존속기간이 정해져 있지 않습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 ○ 주소 : 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62○ 전화번호 : 032-384-8780○ 홈페이지 : http://www.alteogen.com 5. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제 3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 6. 주요 사업의 내용 자세한 사항은 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 7. 신용평가에 관한 사항 ※ 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2014년 12월 12일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장상장규정제7조2항
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008.05.13	유상증자(제3자배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	설립

2009.02.13	유상증자(제3자배정)	보통주	15,000	5,000	100,000	-

2010.07.30	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	5,001	5,000	200,000	-

2011.01.18	주식분할	보통주	315,000	500	-	액면분할(5,000원→500원)

2011.01.18	주식분할	상환전환우선주	45,009	500	-	액면분할(5,000원→500원)

2012.01.03	무상증자	보통주	525,000	500	500	150% 무상증자

2012.01.03	무상증자	상환전환우선주	75,015	500	500	150% 무상증자

2013.01.26	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	13,000	500	23,000	-

2013.03.11	무상증자	보통주	1,750,000	500	500	200% 무상증자

2013.03.11	무상증자	상환전환우선주	276,050	500	500	200% 무상증자

2013.09.09	전환권행사	보통주	60,000	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2014.02.21	주식매수선택권행사	보통주	18,000	500	2,005	-

2014.02.22	유상증자(제3자배정)	보통주	225,888	500	19,703	-

2014.04.18	주식매수선택권행사	보통주	6,000	500	2,667	-

2014.04.23	무상증자	보통주	1,467,445	500	500	50% 무상증자

2014.04.23	무상증자	상환전환우선주	177,037	500	500	50% 무상증자

2014.07.18	전환권행사	보통주	50,000	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2014.08.19	전환권행사	보통주	200,000	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2014.12.06	유상증자(일반공모)	보통주	927,000	500	26,000	코스닥 상장 공모증자

2015.02.02	전환권행사	보통주	281,112	500	500	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.02.02	주식매수선택권행사	보통주	500	500	2,222	-

2015.03.30	주식매수선택권행사	보통주	34,000	500	3,267	-

2015.04.07	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	2,222	-

2016.04.01	주식매수선택권행사	보통주	26,500	500	4,000	-

2016.06.22	주식매수선택권행사	보통주	16,500	500	4,000	-

2016.09.08	유상증자(일반공모)	보통주	279,720	500	35,750	-

2016.12.05	주식매수선택권행사	보통주	22,000	500	5,333	-

2017.01.05	주식매수선택권행사	보통주	43,500	500	5,333	-

2017.11.02	주식매수선택권행사	보통주	12,000	500	5,333	-

2017.12.08	무상증자	보통주	6,305,165	500	0	100% 무상증자

2018.04.20	유상증자(제3자배정)	전환우선주	1,090,280	500	29,350	-

2018.05.16	주식매수선택권행사	보통주	32,900	500	20,645	-

2019.03.20	주식매수선택권행사	보통주	12,900	500	20,645	-

2019.03.20	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	18,560	-

2019.05.02	전환권행사	보통주	578,779	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.05.21	전환권행사	보통주	317,342	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.07.08	주식매수선택권행사	보통주	12,700	500	20,645	-

2019.07.08	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	18,950	-

2019.09.17	전환권행사	보통주	34,466	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.10.24	전환권행사	보통주	113,401	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2019.11.11	전환권행사	보통주	58,932	500	29,013	전환우선주의 보통주 전환

2020.04.08	주식매수선택권행사	보통주	21,500	500	20,645	-

2020.04.08	주식매수선택권행사	보통주	6,500	500	18,560	-

2020.04.08	주식매수선택권행사	보통주	71,200	500	14,500	-

2020.07.24	무상증자	보통주	13,995,950	500	-	100% 무상증자

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	28,000	500	10,323	-

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	9,280	-

2020.09.09	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	7,750	-

2020.11.13	유상증자(제3자배정)	전환우선주	203,385	500	147,500	-

2021.01.08	유상증자(제3자배정)	전환우선주	482,628	500	155,400	-

※ 당사는 2021년 3월 10일자 이사회결의로써 주식발행초과금을 재원으로 발행주식(보통주, 우선주 포함) 1주당 0.5주의 신주를 배정하는 무상증자를 결의하였으며, 신주의 배정기준일은 2021년 3월 25일입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	28,082,900	1,293,665	29,376,565	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,090,280	1,090,280	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,090,280	1,090,280	전환우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	28,082,900	203,385	28,286,285	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	28,082,900	203,385	28,286,285	-

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2020년 11월 13일

주당 발행가액(액면가액)	147,500	500

발행총액(발행주식수)	29,999,287,500	203,385

현재 잔액(현재 주식수)	29,999,287,500	203,385

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면가액의 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 우선하는 분배청구권

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 최초 발행가에 신주인수계약서에 따른 전환가액 조정반영한 전환가- 전환비율* : 1 : 1 (2020.12.31 기준) - 전환가능일 : 발행일 1년 경과 후 부터 존속 기간 전일 까지

전환청구기간	발행일로부터 1년 경과후 존속기간 내(존속기간은 발행일로부터 5년)2021.11.13~2025.11.12

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	203,385

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 상기 발행일은 납입일 익일입니다.2. 상기 현재 잔액은 잔여 전환우선주식수에 최초 발행가액을 곱한 금액 입니다.

※ 신주인수계약서상 전환가격조정일인 2021년 2월 13일을 기준일로 전환비율 은 1: 1. 001671 로, 전환가격은 147,254 원으로 조정되어 공시제출일 현재 우선주의 보통주 전환청구시 발행가능 주식수는 203,725주입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	28,082,900	-

우선주	203,385	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	28,082,900	-

우선주	203,385	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제13기	제12기	제11기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-970	-704	-6,872

(별도)당기순이익(백만원)	4,062	1,754	-6,358

(연결)주당순이익(원)	-35	-53	-544

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2019년 03월 27일입니다. 2021년 3월 29일 주주총회에서는 정관 변경 안건은 해당사항이 없습니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.27	제11기정기주총	제8조 (주권의 발행과 종류)	주권 전자등록 의무화에 따라 삭제

-	상동	제8조의2 (주식의 전자등록)	주권 전자등록 의무화에 따라 신설

-	상동	제9조 (주식의 종류)	조문 정비

-	상동	제9조의2 (이익배당, 주식의 상환 및 전환에 관한 종류주식)	종류 주식의 발행 조건 변경 및 조문 정비

-	상동	제12조 (우리사주매수선택권)	조문정비

-	상동	제15조 (명의개서대리인)	주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영

-	상동	제16조 (주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)	조항 삭제

-	상동	제16조의2 (주주명부)	조문 신설

-	상동	제17조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)	조문 정비

-	상동	제18조 (전환사채의 발행)	조문 정비

-	상동	제21조 (사채발행에 관한 준용 규정)	조문 정비

-	상동	제22조 (소집시기)	조문 정비

-	상동	제55조 (외부감사인의 선임)	조문 정비

-	상동	부칙	시행일자