에이비프로바이오 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제 09 기정기주주총회 (2013.03.08)	제1호 의안 : 제09기 재무제표 승인의 건 (연결 재무제표 포함)제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 우선주 및 보통주에 대한 배당결의의 건제5호 의안 : 이사중임 및 감사선임의 건	승인10억원1억원보통주 1주당 345원우선주 1주당 382원이사 : 이현우/이재규감사 : 이상룡	-

임시주주총회(2013.10.02)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인	-

임시주주총회(2013.12.27)	제1호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 개정의 건	승인	-

제 10 기 정기주주총회(2014.03.27)	제1호 의안 : 제10기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건(이익잉여금 처분계산서(안)-보통주 및 우선주 배당 포함)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건(특별결의사항)제7호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인보통주 1주당 345원우선주 1주당 386원이사 : 배진기사외이사 : 홍성훈15억원1억원378,971주 부여승인	-

임시주주총회(2014.09.30)	제1호 의안 : 사외이사 선임의 건(중임)	사외이사 : 김성은	-

제 11 기 정기주주총회(2015.02.24)	제1호 의안 : 제11기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건(이익잉여금 처분계산서(안)-보통주 및 우선주 배당 포함)제2호 의안 : 사외이사 사임 및 선임의 건제3호 의안 : 감사 사임 및 상근감사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건(특별결의사항)제7호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인보통주 1주당 345원우선주 1주당 386원사외이사 사임 : 김성은/홍성훈사외이사 선임 : 황재민감사 사임 : 이상룡감사 선임 : 김종수20억원1억원166,229주 부여승인	-

제 12 기 정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제12기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건(이익잉여금 처분계산서(안) : 보통주 1주당 140원 배당 포함)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인보통주 1주당 140원사내이사 사임 : 이현우/이재규사내이사 선임 : 이준두/이재규20억원1억원승인	-

제 13 기 임시 주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(특별결의사항)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 감사선임의 건	승인사내이사 사임 : 배진기/이준두/이재규사내이사 선임 : 박승준/김정민/유성수/문대홍/전선사외이사 사임 : 황재민사외이사 선임 : 허훈/박민석감사 사임 : 김종수감사 선임 : 박지연	-

제 13 기 임시 주주총회(2016.09.21)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)제2호 의안 : 주식분할 승인의 건(특별결의사항)제3호 의안 : 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 사외이사 선임의 건	승인승인사내이사 사임 : 전선사내이사 선임 : 이승환/Zhoi junkai사외이사 사임 : 박민석사외이사 선임 : 김형중	-

제13기정기 주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 제12기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건(이익잉여금 처분계산서(안) : 보통주 1주당 140원 배당 포함)제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 이사 해임의 건	승인사내이사 선임 : 문창규/백상준사외이사 사임 : 김형중사외이사 선임 : 이범석/김태영승인승인사내이사 해임 : Zhao junkai	-

제14기임시 주주총회(2017.07.20)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호 의안 : 주식병합의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 사내이사 이성민 선임의 건 제 3-2호 의안 : 사내이사 정성진 선임의 건 제 3-3호 의안 : 사내이사 조상경 선임의 건 제 3-4호 의안 : 사외이사 김미옥 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건 제 4-1호 의안 : 상근감사 박정호 선임의 건	승인승인사내이사 선임 : 이성민,정성진,조상경사외이사 선임 : 김미옥감사 선임 : 박정호	-

제14기임시 주주총회(2017.11.27)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 임경수 선임의 건 제2-2호 의안 : 사외이사 윤기훈 선임의 건	승인사내이사 선임 : 임경수사외이사 선임 : 윤기훈	-

제14기임시 주주총회(2018.02.22	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 조천휘 선임의 건	정족수미달로 인한 부결사내이사 선임 : 조천휘	-

제14기정기 주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의건(연결재무제표포함)제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	승인승인승인	-

제15기임시 주주총회(2019.02.22)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호 의안 : 사외이사 배석철 선임의 건 제1-2호 의안 : 사외이사 최정훈 선임의 건	승인승인	-

2. 우발채무 등견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 경영상의 주요계약2016년 05월 10일 최대주주변경을 수반하는 주식양수도 계약을 이현우 외 2인(=양도인)과 (주)딜던쉐어즈 외 5인(=양수인)이 체결하였습니다. 2016년 06월 10일 (주)딜던쉐어즈 외 5인에서 (주)딜던쉐어즈 외 6인으로 정정 하였으며, 2016년 06월 16일 대금 지급이 정상적으로 완료 되었습니다. 자세한 사항은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)의 '최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결'을 참조하시기 바랍니다.라. 진행중인 소송사건

사건번호	내 역	원 고	피 고	소송가액	관할법원

2018나13644	임금	최성수	(주)액트	742백만원	대전고등법원

2017도16441	국가기술자격증위반	검찰	(주)액트	5백만원	대법원

회사는 보고기간종료일 현재 상기의 소송사건의 최종 결과를 예측할 수 없으며, 회사의 경영진은 동 소송의 최종결과가 회사의 재무상태에 중요한 영향을 주지는 않는 것으로 예상하고 있습니다.

마. 채무보증 현황 당사는 종속기업(=위해유지인트수공유한공사)의 단기차입금 CNY20,000,000의 지급보증을 하고 있고, 이에대하여 CNY20,000,000의 금융상품이 담보로 제공되어 있습니다. 바. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.사. 그 밖의 우발부채 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.아. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2015년 04월 07일	-연구개발자금 : 2,070-운영자금 : 22,930-발행제비용 : 827	25,827	-연구개발자금 : 2,070-운영자금 : 22,930-발행제비용 : 827	-	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제 1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016년 08월 18일	운영자금	20,000	담보성예금 4,000 원재료구입 10,569 타법인취득 5,431	20,000	-

제 3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016년 10월 07일	운영자금	3,000	원재료구입 3,000	3,000	-

제3자배정 유상증자	2016년 10월 13일	운영자금	5,000	원재료구입 5,000	5,000	-

제 4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016년 10월 19일	운영자금	10,000	원재료구입 9,780 전환사채발행비용 220	10,000	-

제 2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 01월 05일	운영자금	5,000	타법인취득 4,500 원재료구입 500	5,000	-

제 5회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 11월 22일	운영자금	6,500	타법인취득 6,500	6,500	-

제 6회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 12월 14일	운영자금	9,500	타법인취득 9,500	9,500	-

제 7회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2018년 03월 30일	타법인 증권 취득자금	4,000	타법인취득 4,000	4,000	-

제 8회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2018년 04월 30일	운영자금	2,200	타법인취득 2,200	2,200	-

제 9회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2018년 07월 30일	운영자금	15,000	타법인취득 12,900 전환사채 상환 2,100	15,000	-

제 10회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2018년 08월 13일	운영자금	3,000	타법인취득 3,000	3,000	-

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( )	-

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

직접금융 자금의 사용

(기준일 : 2018.12.31) ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권비상장법인공모증자	2013년 10월 29일	11,476	-연구개발자금 : 1,000-운영자금 : 10,468-발행제비용 : 8	-연구개발자금 : 1,000-운영자금 : 10,468-발행제비용 : 8	-

주권비상장법인공모증자	2014년 06월 16일	2,040	-운영자금 : 2,038-발행제비용 : 2	-운영자금 : 2,038-발행제비용 : 2	-