에이비프로바이오 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

이홍주(1964.03)	서울대학교 법과대학
(현) 종합법률사무소 사람과 법
(현) 한국주택금융공사 법률자문위원
(전) 행정안전부 자문	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성당사는 보고서 작성기준일 현재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관 및 이사회운영규정에 다음과 같은 규정을 두고 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

구 분	규 정	내 용

정 관	제51조
(감사의 직무와 의무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제40조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

이사회
운영규정	제6조
(감사의 출석)	① 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
② 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2019.01.03	○ 의안제목: 제15기 1회 임시주주총회 일정변경의 건	가결	-

2	2019.01.10	○ 의안제목: ㈜알룩스 지분취득의 건	가결	-

3	2019.01.10	○ 의안제목: 제15기 1회 임시주주총회 일정변경의 건	가결	-

4	2019.01.16	○ 의안제목: 제15기 1회 임시주주총회 일정변경의 건	가결	-

5	2019.01.18	○ 의안제목: 자회사 유지에셋㈜ 금전대여금 지급 결정의 건	가결	-

6	2019.01.22	○ 의안제목: 제9회차 전환사채 전환조건 변경결정 취소의 건	가결	-

7	2019.01.22	○ 의안제목: 자회사 유지에셋㈜ 금전대여금 지급 결정의 건	가결	-

8	2019.01.28	○ 의안제목: 리틀1호투자조합 출자결정의 건	가결	-

9	2019.01.29	○ 의안제목: 리틀1호투자조합 출자금 일부 반환의 건	가결	-

10	2019.01.30	○ 의안제목: 제15기 1회 임시주주총회 일정변경의 건	가결	-

11	2019.01.31	○ 의안제목: 제15기 1회 임시주주총회 세부내역 변경의 건	가결	-

12	2019.01.31	○ 의안제목: 제11회차 전환사채 발행 세부내역 변경의 건	가결	-

13	2019.01.31	○ 의안제목: 자회사 ㈜액트 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

14	2019.02.01	○ 의안제목: 제15기 1회 임시주주총회 세부내역 변경의 건	가결	-

15	2019.02.01	○ 의안제목: 전자투표제도 도입의 건	가결	-

16	2019.02.12	○ 의안제목: 자회사 ㈜유지글로벌 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

17	2019.02.13	○ 의안제목: 제11회차 전환사채 발행 세부내역 변경의 건	가결	-

18	2019.02.14	○ 의안제목: 제15기(2018년) 개별재무제표 승인의 건	가결	-

19	2019.02.15	○ 의안제목: 그로우스앤밸류7호조합(넥스트사이언스) 주식담보 대출 실행의 건	가결	-

20	2019.02.28	○ 의안제목: 제15기(2018년) 연결재무제표 승인의 건	가결	-

21	2019.02.28	○ 의안제목: 제15기 정기주주총회 개최의 건 전자투표제도 도입의 건	가결	-

22	2019.03.20	○ 의안제목: 제11회차 전환사채 발행 세부내역 변경의 건	가결	-

23	2019.03.20	○ 의안제목: 제12회차 전환사채 발행결정의 건	가결	-

24	2019.03.20	○ 의안제목: 제13회차 전환사채 발행결정의 건	가결	-

25	2019.03.22	○ 의안제목: 제11회차 전환사채 발행 세부내역 변경의 건	가결	-

26	2019.03.22	○ 의안제목: 제11회차 전환사채 발행시 자문수수료 지급의 건	가결	-

27	2019.03.26	○ 의안제목: 나노기술엠㈜ 전환사채 인수의 건 자회사 ㈜액트 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

28	2019.03.26	○ 의안제목: 불락3호투자조합 출자의 건 골든타임조합 출자의 건	가결	-

29	2019.03.28	○ 의안제목: 골든타임1호조합 추가출자의건	가결	-

30	2019.04.01	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급 결정의 건	가결	-

31	2019.04.04	○ 의안제목: 제13회차 전환사채 오기 정정의 건	가결	-

32	2019.04.04	○ 의안제목: 제12회차 전환사채 납입일정 변경의 건	가결	-

33	2019.04.05	○ 의안제목: 골든타임1호조합 금전대여금 지급의 건	가결	-

34	2019.04.05	○ 의안제목: 불락3호투자조합 출자의 건	가결	-

35	2019.04.08	○ 의안제목: 골든타임1호조합 출자의 건	가결	-

36	2019.04.11	○ 의안제목: 하비스트투자조합 출자의 건	가결	-

37	2019.04.16	○ 의안제목: 오스크1호조합 출자의 건	가결	-

38	2019.04.22	○ 의안제목: 제13회차 전환사채 납입일정 변경의 건	가결	-

39	2019.04.25	○ 의안제목: 골든타임1호조합 출자의 건(단기대여금상계)	가결	-

40	2019.04.25	○ 의안제목: 불락2호투자조합 출자의 건	가결	-

41	2019.04.26	○ 의안제목: 하비스트투자조합 출자의 건 (주)진흥샌딩 금전대여금 지급의 건	가결	-

42	2019.05.02	○ 의안제목: 자회사 (주)액트 금전대여금 지급의 건	가결	-

43	2019.05.03	○ 의안제목: 뉴크라운투자조합 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

44	2019.05.08	○ 의안제목: 자회사 (주)액트 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

45	2019.05.09	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

46	2019.05.14	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

47	2019.05.27	○ 의안제목: (주)알룩스 주식처분결정의 건 (주)알룩스 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

48	2019.06.05	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

49	2019.06.13	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

50	2019.06.28	○ 의안제목: 엔에스엔 17회차 전환사채 인수의건 (골든타임1호조합 대여금상계)	가결	-

51	2019.07.01	○ 의안제목: ㈜알룩스 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

52	2019.07.09	○ 의안제목: 제16기 1회 임시주주총회 개최의 건	가결	-

53	2019.07.09	○ 의안제목: 전자투표제도 도입의 건	가결	-

54	2019.07.11	○ 의안제목: 제3자배정 유상증자 결정의 건	가결	-

55	2019.07.16	○ 의안제목: ㈜비트로 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

56	2019.07.23	○ 의안제목: 제3자배정 유상증자 결정 세부내역 변경의 건	가결	-

57	2019.08.06	○ 의안제목: 제16기 1회 임시주주총회 세부안건 확정의 건	가결	-

58	2019.08.19	○ 의안제목: VINA Securities Joint Stock Company 지분투자결정의 건	가결	-

59	2019.08.19	○ 의안제목: UGINT HK LIMITED 폐업 결정의 건	가결	-

60	2019.08.23	○ 의안제목: 대표이사 변경의 건	가결	-

61	2019.08.27	○ 의안제목: 제3자배정 유상증자 결정의 건	가결	-

62	2019.08.27	○ 의안제목: 제16기 2회 임시주주총회 개최의 건	가결	-

63	2019.09.20	○ 의안제목: 자회사 유지에셋㈜ 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

64	2019.09.24	○ 의안제목: 제16기 2회 임시주주총회 세부안건 확정의 건	가결	-

65	2019.09.26	○ 의안제목: 제4회차 전환사채(한국산업은행) 기한 전 조기상환의 건	가결	-

66	2019.09.30	○ 의안제목: 유지에셋 선급금 지급결정의 건	가결	-

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정 후 금년도 실시예정

보고서 작성기준일 현재 회사 내에 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다.

- 해당사항 없습니다.