eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에이비프로바이오 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에이비프로바이오
대 표 이 사 : 양진상, IAN YAN PUI CHAN
본 점 소 재 지 : 대구광역시 달성군 유가읍 테크노중앙대로 139
(전 화)053-582-8036
(홈페이지) http://www.ugint.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 사내이사 (성 명) 이근호
(전 화) 053-582-8036
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	162,699,049	-	162,699,049	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	162,699,049	-	162,699,049	-

Ⅴ. 자기주식수	1,815	-	1,815	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	162,697,234	-	162,697,234	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	1,815	-	-	1,815	주식병합시 단수주 처리

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	1,815	-	-	1,815	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	162,699,049	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,815	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	162,697,234	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

정관 조항> 제 12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
제58조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 3분기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-21,588	-11,575	-11,528

(별도)당기순이익(백만원)	-19,145	-11,498	-13,507

(연결)주당순이익(원)	-170	-139	-158

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 또는 반기보고서의 경우 이 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기(3분기)	대경회계법인	-	-

제15기(전기)	대경회계법인	적정	-

제14기(전전기)	대경회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	대경회계법인	- 분기/ 반기 검토- 개별재무제표감사- 연결재무제표감사	68,000천원	-

제15기(전기)	대경회계법인	- 분기/ 반기 검토- 개별재무제표감사- 연결재무제표감사	68,000천원	1,130

제14기(전전기)	대경회계법인	- 분기/ 반기 검토- 개별재무제표감사- 연결재무제표감사	65,000천원	1,227

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	-	-	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부통제에 관한 사항- 감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견등

사업년도	보고일자	보고내용	비 고

제16기(당분기)	-	해당사항없음	-

제15기(전기)	2019.03.20	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지아니하였습니다.	-

제14기(전전기)	2018.03.20	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지아니하였습니다.	-

5. 외부감사인의 변경당사는 기업공개를 위하여 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라2013년 09월 10일에 제10기 재무제표(2013년)에 대한 외부감사인 지정을 금융감독원에 요청하였으며, 동년 10월 14일에 금융감독원으로부터 삼일회계법인(기존감사인 참회계법인에서 변경)이 외부감사인으로 지정되었음을 통보 받았습니다. 이에 동년 10월 29일 삼일회계법인과 지정 감사 계약을 체결하여 제10기(2013년) 와 제11기(2014년) 재무제표에 대한 회계감사를 받았습니다. 당사는 2015년 04월 13일 한국거래소(코스닥시장)에 상장되었으며, "주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 선임 위원회를 통해 제12기(2015년) 사업연도와 계속되는 2개 사업연도에 대해 대경회계법인을 외부감사인으로 변경하였습니다. 당사는 "주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 선임 위원회를 통해 제15기(2018년) 사업연도와 계속되는 2개 사업연도에 대해 대경회계법인을 외부감사인으로 재선임하였고, 이를 제14기 정기주주총회(2018.03.29)에서 보고하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제도의 채택여부 당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 『상법』 제368조의4에 따른 전자투표제도와 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령』 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제16기 1회 임시 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다 다. 소수주주권의 행사 여부

행사일	행사자	소수주주권 내용	행사목적	진행경과

2018.11.22	고찬영외36명	회계장부 등 열람 및 등사 가처분 신청	1. 재무제표 등 회계장부 2. 주식 및 주권의 발행 관련 장부 3. 대표이사 및 임직원에 대한 가지급금 등의 명세표 4. 대여금 및 투자금 내역 5. 전환사채 발행 및 발행가액 등 전환 조건 변경 관련 서류 일체 6. 회사인수, 계열사 신규설립시 검토 서류 7. 회사, 회사의 주요임원 및 사채권자 관계(특수관계인과의 관계 포함) 8. 회사 및 임직원관련 민.형사 소송현황 명세표 9. 문서관리대장 및 이와 관련된 추가 서류 10. 위 각 사항과 관련된 주주총회, 이사회 의사록, 회의내용 녹취파일 및 녹취서	2019.02.08 법원결정문 도달신청 부분 각하 인용목록1. 채무자의 2015.1.1부터 2018.12.31까지의 총계정원장, 계정별원장, 세무조정계산서 2. 채무자가 2015.1.1부터 2018.12.31까지 발행한 전환사채와 관련하여 체결한 전환사채인수(발행)계약서, 각 전환사채권자들과의 은행거래내역서. 끝

주) 상기 사건은 2019년 2월 8일 법원결정문에 따라 인용목록을 신청주주들에게 열람하도록 하였으며, 현재는 종결된 사건입니다. 라. 경영권 경쟁 여부 당사는 보고서 제출일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없으므로 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황

회사명	당사보유 지분율	상장여부	비고

WEIHAI UGINT Co., Ltd.	100%	비상장법인	종속회사

(주)유지글로벌	100%	비상장법인	종속회사

유지에셋(주)	75%	비상장법인	종속회사

루덴스개발(주)(*1)	59.29%	비상장법인	종속회사

벤투라홀딩스(*1)	100%	비상장법인	종속회사

MOINCORP CO., INC.(*1)	100%	비상장법인	종속회사

VENTURA VENTURES, INC.(*1)	100%	비상장법인	종속회사

UGINT HK LIMITED	100%	비상장법인	종속회사

(주)액트(*2)	46.21%	비상장법인	종속회사

(주)비트로	80%	비상장법인	종속회사

2. 계열회사간 임원 겸직 현황

회사명	성 명	직책	비고

(주)액트	조상경	사내이사	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

위해유지인트수공유한공사	2007년 03월 12일	중국지역시장진출교두보확보	5,345	-	100	10,922	-	-	-	-	100	10,922	32,225	2,858

유지에셋주식회사(주1)	2016년 07월 04일	사업다방면투자목적	3,100	750	75	3,750	-750	-3,750	-	-	-	-	31,313	-1,905

주식회사유지글로벌	2016년 07월 11일	해외유통	5,005	1,001	100	5,005	-	-	-	1,001	100	5,005	3,790	-717

UGINT HK	2016년 09월 23일	중국지역시장확대	1	9	99	1	1	1	-	10	100	1	1	-

(주)앨피스	2017년 02월 09일	사업영역확대	1,000	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

수메르1호투자조합	2017년 12월 15일	사업다각화	7,000	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)액트	2018년 04월 30일	사업다각화	5,833	69	46.21	5,833	-	-	-	69	46.21	5,833	5,639	667

(주)비트로(주1)	2018년 09월 30일	사업영역확대	1,000	16	80	6,760	-16	-6,760	-	-	-	-	2,053	548

(주)루덴스개발	2018년 12월 17일	사업영역확대	900	20	59.29	900	-	-	-	20	59.29	900	13,882	759

합 계	-	-	33,171	-	-	-	-	-	33,171	-	-

주1) 당분기 중 회사 경영진의 승인에 따라 유지에셋주식회사와 (주)비트로의 지분을 매각하기로 결정함에 따라 동 주식은 매각예정자산으로 재분류되었습니다. 또한 관련 자산의 매각은 2019년 중에 완료될 것으로 예상하고 있으며, 매각예정분류로 인하여 인식한 손상차손 550백만원 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 (단위: 천원)

회사명	매출	매입	기타수익	기타비용

WEIHAI UGINT Co., Ltd.	1,153,171	2,325	-	-

. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 보고서 제출일 현재 대주주 이외의 이해관계자와의 거래내역이 없으며, 특수관계자와의 거래내역은 "재무재표에 대한 주석 24. 특수관계자 거래"를참고하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.