에이비프로바이오 분기보고서 (2018.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

박정호
(1962.05)	- 연세대학교 경영학과 - 미주리대 MBA - 교보증권 리서치설터 애널리스트	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성당사는 보고서 작성기준일 현재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관 및 이사회운영규정에 다음과 같은 규정을 두고 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

구 분	규 정	내 용

정 관	제51조
(감사의 직무와 의무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제40조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

이사회
운영규정	제6조
(감사의 출석)	① 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
② 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2018.01.04	○ 의안제목: 유상증자(제3자배정)에 관한 일정 변경의 건	가결	-

2	2018.01.11	○ 의안제목: 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

3	2018.01.18	○ 의안제목: 제14기 3회 임시주주총회 일정 변경의 건 사내규정 일부 변경의 건	가결	-

4	2018.01.26	○ 의안제목: 제14기 3회 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	-

5	2018.02.02	○ 의안제목: 제14기 3회 임시주주총회 세부내역 변경의 건	가결	-

6	2018.02.07	○ 의안제목: 예금담보 제공에 관한 건	가결	-

7	2018.02.14	○ 의안제목: 제14기(2017년) 개별재무제표 승인의 건	가결	-

8	2018.02.20	○ 의안제목: 타법인출자증권 취득관련 이행보증금 지급의 건(액트)	가결	-

9	2018.02.28	○ 의안제목: 제14기(2018년) 연결재무제표 승인의 건	가결	-

10	2018.02.28	○ 의안제목: 제14기 정기주주총회 개최의 건 전자투표제도 도입의 건	가결	-

11	2018.03.06	○ 의안제목: 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

12	2018.03.13	○ 의안제목: 타법인출자증권 및 경영권 양수의 건 ~(주)액트	가결	-

13	2018.03.22	○ 의안제목: 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

14	2018.03.30	○ 의안제목: 제7회차 사모 전환사채 발행 결정의 건	가결	-

15	2018.04.02	○ 의안제목: 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

16	2018.04.04	○ 의안제목: 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

17	2018.04.05	○ 의안제목: 유상증자(제3자배정)에 관한 일정 변경의 건	가결	-

18	2018.04.30	○ 의안제목: 제8회차 사모 전환사채 발행 결정의 건	가결	-

19	2018.05.15	○ 의안제목: 사내규정 일부변경의 건	가결	-

20	2018.05.16	○ 의안제목: 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

21	2018.06.21	○ 의안제목: 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

22	2018.07.04	○ 의안제목: 체리힐3호투자조합 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

23	2018.07.05	○ 의안제목: 유상증자(제3자배정)에 관한 일정 변경의 건	가결	-

24	2018.07.18	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

25	2018.07.20	○ 의안제목: 유상증자(제3자배정) 발행결정 철회의 건	가결	-

26	2018.07.27	○ 의안제목: 제9회차 사모 전환사채 발행결정의 건	가결	-

27	2018.07.30	○ 의안제목: 제9회차 전환사채 발행에 관한 세부내역 변경의 건	가결	-

28	2018.07.31	○ 의안제목: 자회사 (주)유지글로벌 단기차입금 상환의 건 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

29	2018.08.01	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

30	2018.08.03	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

31	2018.08.07	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

32	2018.08.09	○ 의안제목: 제10회차 사모 전환사채 발행결정의 건	가결	-

33	2018.08.14	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

34	2018.08.16	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건 타법인 출자증권 취득결정의 건_WJ컨소시엄3호조합	가결	-

35	2018.08.20	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

36	2018.08.21	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

37	2018.08.22	○ 의안제목: 타법인실사보증금 지급의 건	가결	-

38	2018.08.28	○ 의안제목: 자회사 유지에셋(주) 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

39	2018.08.28	○ 의안제목: 자회사 UGINT HK 추가출자의 건	가결	-

40	2018.08.31	○ 의안제목: 자회사 (주)액트 금전대여금 지급결정의 건	가결	-

41	2018.09.21	○ 의안제목: 제7회차 전환사채 옵션 세부내역 변경의 건	가결	-