에이비프로바이오 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

박정호
(1962.05)	- 연세대학교 경영학과 - 미주리대 MBA - 교보증권 리서치설터 애널리스트	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성당사는 보고서 작성기준일 현재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관 및 이사회운영규정에 다음과 같은 규정을 두고 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

구 분	규 정	내 용

정 관	제51조
(감사의 직무와 의무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제40조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

이사회
운영규정	제6조
(감사의 출석)	① 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
② 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2017.01.03	○ 의안제목: 제2회차 전환사채(CB) 세부내역 변경의 건 주요내용:- 제2회차 전환사채(CB) 세부내역 변경의 건 변경 전 사채납입일 : 2017.01.25 사채의 발행일 : 2017.01.25 사채의 만기일 : 2020.01.25 전환가액 : 531원 전환청구기간 : 2018년 1월 25일 ~ 2019년 12월 25일 변경 후 주금납입일 : 2017. 1. 5 사채의 발행일 : 2017. 1. 5 사채의 만기일 : 2019. 1. 5 전환가액 : 531원 전환청구기간 : 2017년 1월 5일 ~ 2019년 12월 5일	가결	-

2	2017.01.09	○ 의안제목: 타법인출자증권 취득결정의 건(그로우스앤밸류 5호 투자조합)
주요내용: 유휴자금활용으로 투자목적 현금출자 출자금액 : 금이십오억원(\2,500,000,000) 출자예정좌수 : 총 250좌수	가결	-

3	2017.01.09	○ 의안제목: 유후자금활용 투자목적 주식매수의 건
주요내용: 유후자금활용으로 투자목적 주식매수 투자금액 : 금삼식억원(\3,000,000,000) 투자금의 10%초과하는 손실발생시 즉시 중단 예정	가결	-

4	2017.01.10	○ 의안제목: 타법인 출자증권 취득결정의 건
주요내용: 유후자금활용으로 투자목적 현금출자 출자금액 : 금이십억원(\2,000,000,000)	가결	-

5	2017.01.26	○ 의안제목: 유상증자(제3자배정)에 관한 일정 변경의 건 주요내용:- 유상증자(제3자배정)결의_(주)딜던쉐어즈 변경 전 주금납입일 : 2017.01.26 변경 후 주금납입일 : 2017.03.29	가결	-

6	2017.02.07	○ 의안제목: 타법인 출자증권 취득결정의 건
주요내용: 신규사업진출을 위한 구주매입 취득회사 : (주)앨피스 주요사업 : 모바일 부품개발 및 생산, 도금, 레이저마킹 취득금액 : 일금일십억원(\1,000,000,000)/1주동 25,000원 취득주식수 : 기명식 보통주 40,000주(지분율 : 45.45%	가결	-

7	2017.02.07	○ 의안제목: 위해유지인트수공유한공사 담보제공의 건 주요내용: / 채무자 : 위해유지인트수공유한공사 / 대출금액 : CNY20,000,000.00 / 담보권설정자 : 기업은행연태지점 / 담보물건 : (주)유지인트가 보유중인 예금상품 / 담보금액 : CNY20,000,000.00 / 담보설정액 : 담보금액의 100% (CNY20,000,000.00 / 담보기간 : 대출상환시까지	가결	-

8	2017.02.15	○ 의안제목: -. 제12기 별도재무제표 승인의 건 주요내용: -. 제12기 별도재무제표 승인	가결	-

9	2017.02.01	○ 의안제목: 사내규정 일부 변경의 건 주요내용: - 임직원 대출규정 변경	가결	-

10	2017.02.28	○ 의안제목: 제13기 정기주주총회 개최 및 전자투표제도 도입의 건 주요내용: 제13기 정기주주총회 개최(2016.03.30) 제13기 정기주주총회 전자투표제도 도입	가결	-

11	2017.03.02	○ 의안제목: -. 제13기 재무제표 승인의 건 -. 제13기 영업보고서 승인의 건 주요내용: -. 제13기 재무제표 승인 -. 제13기 영업보고서 승인	가결	-

12	2017.03.03	○ 의안제목: 주식매수선택권 부여방법 결정 및 행사의 건 주요내용: 주식매수선택권 신주발행교부 (1차 신청 : 보통주 4,896,870주, 행사가격 1주당 338원)	가결	-

13	2017.03.15	○ 의안제목: 정기주주총회 개최 일부 변경의 건
주요내용: -. 일시 : 2017.03.30(목) -. 회의목적사항 : 감사선임의 건(의안 삭제)	가결	-

14	2017.03.29	○ 의안제목: 유상증자(제3자배정)에 관한 일정 변경의 건 주요내용:- 유상증자(제3자배정)결의_(주)딜던쉐어즈 변경 전 주금납입일 : 2017.03.29 변경 후 주금납입일 : 2017.05.29	가결	-

15	2017.04.10	○ 의안제목: 전환사채 발행 후 만기 전 사채취득의 건 주요내용:- 전환사채 발행 후 만기 전 사채 취득 사채의종류: 제1회차 무기명식 이권부 사모 전환사채 사채 취득금액 : \10,257,534,245 (권면총액:\10,000,000,000/이자:\257,534,245/이율:4% 취득일자 : 2017.04.10	가결	-

16	2017.04.17	○ 의안제목: 전환사채 발행 후 만기 전 사채취득의 건 주요내용:- 전환사채 발행 후 만기 전 사채 취득 사채의종류: 제1회차 무기명식 이권부 사모 전환사채 사채 취득금액 : \2,053,041,095 (권면총액:\2,000,000,000/이자:\53,041,095/이율:4% 취득일자 : 2017.04.17	가결	-

17	2017.04.20	○ 의안제목: 제14기 제1회 임시주주총회 개최의 건 주요내용: 제14기 제1회 임시주주총회 개최(2017.07.20)	가결	-

18	2017.04.28	○ 의안제목: 제14기 제1회 임시주주총회 세부내역 변경의 건 주요내용: 제14기 제1회 임시주주총회 세부내역 변경의 건 변경 전 주주명부 기준일 : 2017.05.11 명의개서 정지기간: 17.05.12 ~ 17.05.19 변경 후 주주명부 기준일 : 2017.06.20 명의개서 정지기간: 17.06.21 ~ 17.06.27	가결	-

19	2017.06.20	○ 의안제목: 자회사(유지에셋(주)) 제2기 임시주주총회 의결권 위임의 건 주요내용: 자회사(유지에셋(주)) 제2기 임시주주총회 의결권 위임의 건	가결	-

20	2017.06.22	○ 의안제목: 제14기 제1회 임시주주총회 전자투표제도 도입의 건 주요내용: 제14기 제1회 임시주주총회 전자투표제도 도입	가결	-

21	2017.06.27	○ 의안제목: 지배인 선임의 건 주요내용: 경영지배인 정성진 선임의 건	가결	-

22	2017.07.03	○ 의안제목: 제14기 제1회 임시주주총회 세부안건 결정의 건 주요내용: 제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건 제2호 의안 : 주식병합 승인의 건 제3호 의안 : 이사선임의 건	가결	-

23	2017.07.04	○ 의안제목: 제14기 제1회 임시주주총회 세부안건 추가의 건 주요내용: 제4호 의안 박정호 감사 선임의 건	가결	-

24	2017.07.20	○ 의안제목: 대표이사 변경의 건 주요내용:- 대표이사 변경 변경 전 이승환(단독 대표이사) 변경 후 정성진,이성민(각자 대표이사)	가결	-

25	2017.07.21	○ 의안제목: (주)유지에셋 전환사채 인수의 건 주요내용 : (주)유지에셋 전환사채 30억원 인수	가결	-

26	2017.07.24	○ 의안제목: 타법인 실사보증금 지급의 건 주요내용 : 주식회사 하이푸헬스케어 기업가치평가에 대한 실사보증금 금삼억원	가결	-

27	2017.07.27	○ 의안제목: 트루인베스트투자조합 금전대여금 지급결정의 건 주요내용 : 트루인베스트투자조합 금전대여금 지급 대여금액 : 금일십억원 대여기간 : 대여일로부터 1개월간 대여이자율 : 연 4.6%	가결	-

28	2017.07.28	○ 의안제목: 전환사채 발행 후 만기 전 사채 취득의 건 주요내용 : 제1회차 전환사채(메리츠종합금융증권) 만기 전 사채취득 권면총액 : 금팔십억원 사채취득금액 : \1,037,698,630 취득사유 : 사채권자의 조기상환청구권 행사	가결	-

29	2017.08.18	○ 의안제목: (주)유지에셋 금전대여금 지급결정의 건 주요내용 : (주)유지에셋 금전대여금 지급 대여금액 : 금팔억삼백육십만원 대여기간 : 대여일로부터 1년간 대여이자율 : 연 4.6%	가결	-

30	2017.08.25	○ 의안제목: (주)유지에셋 전환사채 인수의 건 주요내용 : (주)유지에셋 전환사채 42억원 인수	가결	-

31	2017.09.08	○ 의안제목: (주)수성 전환사채 인수의 건 주요내용 : (주)수성 전환사채 9억원 인수	가결	-

32	2017.09.13	○ 의안제목: '스마트전자발전기' 투자의 건 주요내용 : '스마트전자발전기' 투자의 건 투자 대상회사 : 주식회사 이엠피연구소 투자금액 : 일십억원 투자목적 : '스마트전자발전기'생산과 관련하여 기술과 연구 성과를 독점적으로 사용할 수 있는 권한의 취득 계약의 유효기간 : 17.09.13 ~ 20.09.12 (3년간)	가결	-

33	2017.09.13	○ 의안제목: 제14기 제2회 임시주주총회 개최의 건 주요내용: 제14기 제2회 임시주주총회 개최(2017.09.28)	가결	-

34	2017.09.15	○ 의안제목: 제5회차 사모 전환사채(CB)발행 결정의 건 주요내용:- 제5회차 사모 전환사채(CB)발행 _ 그로우스앤밸류5호투자조합 / 사채의 권면총액 : 금 일백억원정(\10,000,000,000) / 사채 인수계약 체결일 : 2017년 9월 15일 / 사채 만기일 : 2019년 9월 18일 / 전환가액 : 1,557원 / 전환청구기간 : 2018년 9월 18일 ~ 2020년 8월 18일	가결	-

35	2017.09.15	○ 의안제목: 제5회차 사모 전환사채(CB)발행에 관한 의사록 기재사항 정정의 건 주요내용:- 제5회차 사모 전환사채(CB)발행에 관한 의사록 기재사항 정정	가결	-

36	2017.09.26	○ 의안제목: 임직원 대출 연대보증입보의 건 주요내용: 임직원 대출 연대보증 입보 보증목적 : 우리사주구입자금 기한연장 보증금액 : 금 일억팔천육백만원	가결	-