에이비프로바이오 분기보고서 (2016.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제 09 기정기주주총회 (2013.03.08)	제1호 의안 : 제09기 재무제표 승인의 건 (연결 재무제표 포함)제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 우선주 및 보통주에 대한 배당결의의 건제5호 의안 : 이사중임 및 감사선임의 건	승인10억원1억원보통주 1주당 345원우선주 1주당 382원이사 : 이현우/이재규감사 : 이상룡	-

임시주주총회(2013.10.02)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인	-

임시주주총회(2013.12.27)	제1호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 개정의 건	승인	-

제 10 기 정기주주총회(2014.03.27)	제1호 의안 : 제10기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건(이익잉여금 처분계산서(안)-보통주 및 우선주 배당 포함)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건(특별결의사항)제7호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인보통주 1주당 345원우선주 1주당 386원이사 : 배진기사외이사 : 홍성훈15억원1억원378,971주 부여승인	-

임시주주총회(2014.09.30)	제1호 의안 : 사외이사 선임의 건(중임)	사외이사 : 김성은	-

제 11 기 정기주주총회(2015.02.24)	제1호 의안 : 제11기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건(이익잉여금 처분계산서(안)-보통주 및 우선주 배당 포함)제2호 의안 : 사외이사 사임 및 선임의 건제3호 의안 : 감사 사임 및 상근감사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건(특별결의사항)제7호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인보통주 1주당 345원우선주 1주당 386원사외이사 사임 : 김성은/홍성훈사외이사 선임 : 황재민감사 사임 : 이상룡감사 선임 : 김종수20억원1억원166,229주 부여승인	-

제 12 기 정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제12기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건(이익잉여금 처분계산서(안) : 보통주 1주당 140원 배당 포함)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)	승인보통주 1주당 140원사내이사 사임 : 이현우/이재규사내이사 선임 : 이준두/이재규20억원1억원승인	-

제 13 기 임시 주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(특별결의사항)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 감사선임의 건	승인사내이사 사임 : 배진기/이준두/이재규사내이사 선임 : 박승준/김정민/유성수/문대홍/전선사외이사 사임 : 황재민사외이사 선임 : 허훈/박민석감사 사임 : 김종수감사 선임 : 박지연	-

제 13 기 임시 주주총회(2016.09.21)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건(특별결의사항)제2호 의안 : 주식분할 승인의 건(특별결의사항)제3호 의안 : 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 사외이사 선임의 건	승인승인사내이사 사임 : 전선사내이사 선임 : 이승환/Zhoi junkai사외이사 사임 : 박민석사외이사 선임 : 김형중

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

다. 경영상의 주요계약2016년 05월 10일 최대주주변경을 수반하는 주식양수도 계약을 이현우 외 2인(=양도인)과 (주)딜던쉐어즈 외 5인(=양수인)이 체결하였습니다. 2016년 06월 10일 (주)딜던훼어즈 외 5인에서 (주)딜던웨어즈 외 6인으로 정정 하였으며, 2016년 06월 16일 대금 지급이 정상적으로 완료 되었습니다. 자세한 사항은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)의 '최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결'을 참조하시기 바랍니다.라. 채무보증 현황(1) 당사는 종업원의 우리사주 취득자금 대출과 관련하여 4,677,210천원의 지급보증을 하고 있으며, 금융상품이 담보로 제공되어 있습니다. (2) 당사는 종속기업(=위해유지인트수공유한공사)의 단기차입금 CNY15,000,000의 지급보증을 하고 있으며, 3,000,000천원의 금융상품이 담보로 제공되어 있습니다. (3) 당사는 외부고객을 위하여 DGB캐피탈에 리스물건과 관련하여 1,033,440천원의 재매입약정을 체결하고 있으며, 기업일반대출과 관련하여 103,344천원의 지급보증을 하고 있습니다. 마. 채무인수약정 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.바. 그 밖의 우발부채 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.사. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2015년 04월 07일	25,827	-연구개발자금 : 2,070-운영자금 : 22,930-발행제비용 : 827	-연구개발자금 : 2,070-운영자금 : 22,930-발행제비용 : 827	주1)

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주1) 공모자금의 실제 사용 현황은 보고서 제출일 현재 까지의 내용이며, 납입금액과의 차액인 204백만원은 단기금융상품(MMF)등을 통해 운영하고 있습니다. 자금사용계획상 금액과의 차이 204백만원은 연구개발자금의 사용계획에 따른 실제 사용기간이 미도래 했기 때문입니다.

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

바. 직접금융 자금의 사용

(기준일 : 2016.06.30) ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권비상장법인공모증자	2013년 10월 29일	11,476	-연구개발자금 : 1,000-운영자금 : 10,468-발행제비용 : 8	-연구개발자금 : 1,000-운영자금 : 10,468-발행제비용 : 8	-

주권비상장법인공모증자	2014년 06월 16일	2,040	-운영자금 : 2,038-발행제비용 : 2	-운영자금 : 2,038-발행제비용 : 2	-