HK이노엔 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

- 해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

당사는 최근 3년간 3회의 정기 주주총회와 8회의 임시주주총회, 총 11회의 주주총회를 개최하였으며, 각 주주총회에서 결의한 내용들은 다음과 같습니다.

주총일자	구 분	안 건	결 의 내 용	비 고

임시주주총회(2020.09.24)	제1호 의안	사내이사 선임의 건 - 사내이사 선임 (후보: 서무정)	원안대로 승인	-

제2호 의안	사외이사 선임의 건 - 사외이사 선임 (후보: 문병인) - 사외이사 선임 (후보: 박재석) - 사외이사 선임 (후보: 유무영)	원안대로 승인

제3호 의안	감사위원회 설치 및 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임 (후보: 문병인) - 감사위원회 위원 선임 (후보: 박재석) - 감사위원회 위원 선임 (후보: 유무영)	원안대로 승인

제4호 의안	정관 개정의 건	원안대로 승인

임시주주총회(2020.09.07)	제1호 의안	발행주식 액면분할 및 액면분할을 위한 정관 변경의 건 - 1주의 금액 금 오천원의 주식 1주를 분할하여 1주의 금액 금 오백원의 주식 10주로 액면분할	원안대로 승인	-

제2호 의안	정관 개정의 건	원안대로 승인

제6기정기주주총회(2020.03.20)	제1호 의안	제6기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안	대표이사의 내부회계관리제도 운영 실태 평가 보고	원안대로 승인

제3호 의안	이사의 보수 한도 승인의 건 - 이사보수한도 : 45억원	원안대로 승인

제4호 의안	감사의 보수 한도 승인의 건 - 감사보수한도 : 0.3억원	원안대로 승인

제5호 의안	정관 개정의 건	원안대로 승인

제6호 의안	임원 규정 및 지침 개정의 건	원안대로 승인

임시
주주총회
(2020.02.24)	제1호 의안	보통주식의 제1종상환전환우선주식(RCPS) 변경의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안	합병 승인의 건	원안대로 승인

임시
주주총회
(2020.02.06)	제1호 의안	정관 개정의 건	원안대로 승인	-

임시
주주총회(2019.04.29)	제1호 의안	감사 선임의 건 (후보: 노병달)	원안대로 승인	-

제2호 의안	감사의 보수한도 승인의 건 - 감사보수한도 : 0.3억원	원안대로 승인

제5기정기주주총회(2019.03.22)	제1호 의안	제5기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안	임원 보수 한도 승인의 건 - 이사보수한도 : 45억원	원안대로 승인

제3호 의안	정관 개정의 건	원안대로 승인

제4호 의안	대표이사의 내부회계관리제도 운영 실태 보고의 건	원안대로 승인

제5호 의안	감사인 선임 사실 통지의 건	원안대로 승인

임시
주주총회(2018.12.21)	제1호 의안	임원 변경의 건 - 기타비상무이사 선임 (후보: 안성우)	원안대로 승인	-

임시
주주총회(2018.10.26)	제1호 의안	자본준비금(주식발행초과금) 감액의 건	원안대로 승인	-

임시
주주총회(2018.06.14)	제1호 의안	임원 변경의 건 - 기타비상무이사 선임 (후보: 채진호)	원안대로 승인	-

임시
주주총회(2018.04.18)	제1호 의안	정관 일부 개정의 건 - 공동대표이사 규정 추가	원안대로 승인	-

제2호 의안	이사 선임의 건 - 사내이사 선임 (후보: 윤상현) - 사내이사 선임 (후보: 이보형) - 사내이사 선임 (후보: 곽달원) - 기타비상무이사 선임 (후보: 유정헌) - 기타비상무이사 선임 (후보: 정한설) - 기타비상무이사 선임 (후보: 김후정)	원안대로 승인

제3호 의안	감사 선임의 건 (후보: 홍상완)	원안대로 승인

제4기정기
주주총회(2018.03.23)	제1호 의안	제 4기(2017.01.01~2017.12.31) 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안	이사의 보수한도 승인의 건 - 이사보수한도 : 45억원	원안대로 승인

제3호 의안	임원 변경의 건 - 사내이사 중임(후보: 강석희)	원안대로 승인

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 당분기말 현재 회사가 원고로 계류중인 소송사건은 3건으로 소송가액은 100백만원(전기말: 2건, 150백만원)이며, 피고로 계류중인 소송사건은 1건으로 소송가액은 200백만원입니다. 동 소송사건은 관할 법원에 계류 중에 있어 소송사건의 최종결과가 재무제표에 미치는 영향은 현재로서는 예측할 수 없으나, 회사의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가회사의 재무상태에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다.

(단위: 백만원)

원고	피고	소송내용	소송금액	진행상황

에이치케이이노엔㈜	워너-램버트
컴퍼니 엘엘씨	특허등록 무효심판	-	1심 진행중

에이치케이이노엔㈜	보건복지부장관	보험약가 인하 처분취소	50	1심 진행중

에이치케이이노엔㈜	보건복지부장관	보험약가 인하 처분취소	50	1심 진행중

브리스톨-마이어스 스퀴브 홀딩스	에이치케이이노엔㈜	특허침해금지 및
예방 청구의 소	200	1심 진행중

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당 사항 없습니다.

다. 채무보증 현황

(기준일 : 2020년 9월 30일) (단위 : 백만원)

제공한 기업	회사와의 관계
(제공받은 자)	채무금액	채무보증금액	지급보증처

에이치케이이노엔(주)	임직원	1,161	18,000	우리은행

라. 채무인수약정 현황- 해당 사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등- 해당 사항 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

- 해당 사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

- 해당 사항 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당 사항 없습니다.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무보증 공모사채	제2회	2019년 06월 27일	시설자금 및 운영자금	150,000	시설자금 및 운영자금	121,373	시설투자 및 매입대금 결제 계획에 따라 집행 중

무보증 공모사채	제3회	2020년 03월 10일	차입 상환	50,000	차입 상환	50,000	-

라. 합병등의 사후 정보 (1) 합병일자: 2020년 4월 1일 (2) 합병방법: 에이치케이이노엔(주)가 씨케이엠(주)를 흡수합병 - 존속회사: 에이치케이이노엔(주)- 소멸회사: 씨케이엠(주) (3) 내용(가) 합병의 배경에이치케이이노엔(주)가 완전모회사인 씨케이엠(주)를 흡수합병하여 기업 지배구조를 합리화하고 경영효율성을 제고하고자 하였습니다. (나) 구체적 내용 본 합병은 에이치케이이노엔(주)가 완전모회사인 씨케이엠 (주) 를 흡수합병하는 역합병 방식으로 진행되었으며, 본 합병으로 에이치케이이노엔 (주) 는 신주를 발행하지 않고, 씨케이엠 (주) 로부터 취득한 자기주식을 기존 씨케이엠 (주) 의 주주들에게 1:1의 비율로 교부하고, 씨케이엠 (주) 는 해산하였습니다.

씨케이엠(주)는 총 주주의 동의를 얻어 상법 제527조의2에 따라 간이합병 방식으로진행하였으며, 본 합병에 대한 씨케이엠(주)의 주주총회 특별결의에 의한 승인은 이사회 승인으로 갈음하였습니다.

(다) 주요 일정

보고서명	제출일자

주요사항보고서(회사합병결정)	2020.02.24

[기재정정]주요사항보고서(회사합병결정)	2020.03.05

(라) 합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

씨케이엠(주)	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

( 주) 씨케이엠(주)의 매출의 대부분이 자회사인 에이치케이이노엔(주)의 연결 실적에 따라 발생하고 있었음에 별도의 실적 및 예측 실적은 존재하지 않습니다.