HK이노엔 분기보고서 (2022.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박재석	예	서울대학교 경영학 학사 졸경기대학교 법학 학사 졸Northwestern University School of Law 조세법 석사 졸한성대학교 무역학 박사 졸현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)	예	회계사	현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)

문병인	예	서울대학교 의학 학사 졸서울대학교 의학 석사 졸서울대학교 의학 박사 졸현) 이대여성암병원 병원장 (2020년~현재)전) 이화여자대학교 의무부총장 겸 의료원장 (2018년~2020년)전) 이화여자대학교 의료원 기획조정실장 (2011년~2013년)전) 이대여성암병원 교수 및 센터장 (2009년~2018년)	-	-	-

손여원	예	서울대학교 약학대학 박사 졸현) 성균관대학교 약학대학 특임교수 (2021년~현재)전) 서울대학교 약학대학 객원교수 (2017년~2012년)전) 식품의약품안전처 식품의약품안전평가원장 (2015년~2017년)전) 보건복지부식품의약품안전본부 보건연구원전)보건사회부 국립보건원 보건연구관	-	-	-

2. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법 제415조의2, 제542조의11 등의 관련 법령에 의거하여 감사위원회의 구성 및 감사위원회 위원 선임에 독립성을 견지하였습니다. 감사위원회 위원은 3명 이상과 사외이사 요건을 충족할 수 있도록 전원 사외이사 3인으로 구성하였으며 주주총회에서 사외이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 선임하였습니다.

성 명	임기(연임횟수)	주요경력	선임배경	추천인	회사와의거래	최대주주 및주요주주와의 관계

박재석	'20.09~'23.09(최초선임)	서울대학교 경영학 학사 졸경기대학교 법학 학사 졸Northwestern University School of Law 조세법 석사 졸한성대학교 무역학 박사 졸현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)	삼일회계법인, 김앤장 법률사무소 등에서 활동한 회계전문가로서 위원회가 독립적인 기능을 수행할 수 있도록 위원장을 맡고 있음, 또한, 이사회 및 위원회 안건에 대해 회계적 관점에서 정확한 분석과 Risk 사전 점검을 통해 회사의 안정적인 운영과 발전에 큰 기여를 할 것으로 평가되어 추천함	이사회	해당없음	해당없음

문병인	'20.09~'23.09(최초선임)	서울대학교 의학 학사 졸서울대학교 의학 석사 졸서울대학교 의학 박사 졸현) 이대여성암병원 병원장 (2020년~현재)전) 이화여자대학교 의무부총장 겸 의료원장 (2018년~2020년)전) 이화여자대학교 의료원 기획조정실장 (2011년~2013년)전) 이대여성암병원 교수 및 센터장 (2009년~2018년)	서울대학교 의학 박사이며, 이대여성암병원 교수 및 센터장을 맡았으며, 현재 동병원의 병원장을 역임하고 있는 의학 전문가로서 당사 사업 발전과 혁신에 큰 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사로 추천함	이사회	해당없음	해당없음

손여원	'21.03~'24.03(최초선임)	서울대학교 약학대학 박사 졸현) 성균관대학교 약학대학 특임교수 (2021년~현재)전) 서울대학교 약학대학 객원교수 (2017년~2021년)전) 식품의약품안전처 식품의약품안전평가원장전) 보건복지부식품의약품안전본부 보건연구원전) 보건사회부 국립보건원 보건연구관	서울대학교 약학 박사이며, 보건복지부식품의약안전평가원장을 역임하였고, 현 성균관대학교 약학대학 특임교수로서 약학 전문가임에 따라 당사 신약연구개발에 대한 의사 결정에 큰 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사로 추천함	사외이사후보추천위원회	해당없음	해당없음

3. 감사위원회의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사/감사위원

문병인 (출석률 100%)	박재석 (출석률 100%)	손여원 (출석률 100%)

찬반여부

1	2022.02.09	1. 내부회계관리제도 운영 평가 청취 및 회의	가결	찬성	찬성	찬성

2	2022.03.10	1. 감사보고서 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 내부감시장치 가동현황 평가의견서 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2022.08.10	1. 내부회계관리제도 연간 운영 계획안 검토	가결	찬성	찬성	찬성

4. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	이사회에서 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답을 진행하였습니다.

5. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무실,회계팀	2	상무 (24년 3개월)차장 (11년 4개월)	감사위원회 직무의 효율적 수행을 위하여리스크관리 및 내부통제체계를 평가하고 감독업무를 지원

6. 준법지원인 등 지원조직 현황가. 준법지원인에 관한 사항

구분	내용

1. 인적사항 및 주요경력	성명	이하원

출생연월	1978.09.07

담당업무	당사 법무팀 팀장

주요경력	21.01 ~ 현재 에이치케이이노엔법무팀 팀장
18.08 ~ 20.04 씨제이헬스케어(現에이치케이이노엔) 법무팀 팀장
10.09 ~ 18.09 포스코 법무실 변호사
09.01 ~ 10.09 대한항공 법무실 변호사
07.03 ~ 09.01 사법연수원 제38기

학력	고려대학교 법학 석사

2. 이사회 결의일	2021년 3월 10일

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	-

나. 준법지원인의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과 당사는 투명한 업무수행을 통해 회사의 건전한 발전을 도모하고자 2021년 3월 10일 준법지원인을 선임하였습니다.상장사에 필요한 각종 규정을 정비하고, 기존에 운영 중이던 법무정보시스템을 개선하여 내부적인 준법지원 역할 효율화를 진행하였습니다. 또한, 근로기준법, 산업안전보건법, 중대재해처벌법 관련 준법 자료를 상시 업데이트하여 사내에 수시로 제공하고 있습니다.당사 준법지원인은 2021년 준법지원활동내역 등을 2022년 3월 10일 이사회에 보고하였으며, 준법통제기준에 따른 준법지원활동을 수행하고 있습니다.

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요 내용

준법준수여부 점검	상시	중요거래의 위법성 여부에 대한 검토

준법 교육	2월, 4월, 5월	해외부패방지법(2월), ESG(4월), ISO 3700137301 내부심사원(4월, 5월) 교육 참석

4월, 7월	해외부패방지법(4월), ESG(7월) 관련 교육 진행

준법 자료 제공	4월	마케팅 온/오프라인 행사대행 표준계약, 의약품제조업무사내하도급 표준계약, 연구용역 표준계약 작성 및 배포

5월	의약품, 화장품, 의료기기의 표시 관련 준법자료, CSO마케팅대행 표준계약 작성 및 배포

6월	공정개발 및 제조위수탁 표준계약, 미국 또는 EU 제재 관련 표준조항 작성 및 배포

8월	주식회사 관련 준법자료, 비밀유지 표준계약 작성 및 배포

9월	의약품, 화장품, 의료기기의 광고 관련 준법자료 작성 및 배포

내부심사	6월, 10월	내부심사원 적격성 평가(6월), 법무팀 내부심사(10월)

개인정보보호 점검	3월~5월	개인정보보호 현황 점검 및 개인정보처리가이드라인 배포

개인정보보호 교육	4월	CP팀 대상 개인정보보호 교육

다. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	5	부장 1명 (평균 4.1년)차장 1명 (평균 4.3년)대리 3명 (평군 2.6년)	준법지원인 주요 활동 지원

전략지원실	1	상무 1명 (평균 16.7년)	준법지원인 주요 활동 지원

CP팀	4	차장 1명 (평균 12.7년)대리 1명 (평균 8.2년)사원 2명 (평균 18.4년)	준법지원인 주요 활동 지원

윤리경영팀	5	과장 3명 (평균 10.6년)대리 2명 (평균 5.2)	준법지원인 주요 활동 지원

경영진단팀	3	상무대우 1명 (평균 29.8년)차장 1명 (평균 21년)과장 1명 (평균 10.8년)	준법지원인 주요 활동 지원