HK이노엔 사업보고서 (2020.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

감사위원회의 주요 부의사항은 주주총회에 관한 사항, 이사 및 이사회에 관한 사항, 감사에 관한 사항 등입니다. 감사위원회 위원은 사외이사 3인으로 구성되어 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박재석	예	서울대학교 경영학 학사 졸경기대학교 법학 학사 졸Northwestern University School of Law 조세법 석사 졸한성대학교 무역학 박사 졸현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)	예	회계사	현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)

문병인	예	서울대학교 의학 학사 졸서울대학교 의학 석사 졸서울대학교 의학 박사 졸이대여성암병원 병원장 (2020년~현재)이화여자대학교 의무부총장 겸 의료원장 (2018년~2020년)이화여자대학교 의료원 기획조정실장 (2011년~2013년)이대여성암병원 교수 및 센터장 (2009년~2018년)	-	-	-

유무영	예	서울대학교 제약학 학사 졸서울대학교 약학 석사 졸University of Utah Visiting's scholar서울대학교 약학대학 객원교수 (2017년~현재)식품의약품안전처 차장 (2016년~2017년)식품의약품안전처 기획조정관 및 대변인(2013년~2016년)	-	-	-

(주) 사외이사 유무영이 2021년 3월 25일 사임하였고, 2021년 3월 25일 주주총회를 통해 사외이사 손여원이 신규 선임되었습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법 제415조의2, 제542조의11 등의 관련 법령에 의거하여 감사위원회의 구성 및 감사위원회 위원 선임에 독립성을 견지하였습니다. 감사위원회 위원은 3명 이상과 사외이사 요건을 충족할 수 있도록 전원 사외이사 3인으로 구성하였으며 주주총회에서 사외이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 선임하였습니다.

다. 감사위원회(및 감사)의 주요 활동내용 당사는 2020년 9월 24일까지 감사제도를 운영하였으며, 2020년 9월 24일 주주총회를 통해 감사위원회를 설치한 후 감사 제도를 폐지하였습니다. 이에 2020년 9월 24일 이전 감사의 주요 활동내용을 포함하여 기재하였습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	홍상완 (주1)	노병달 (주2)	박재석 (주3)	문병인 (주3)	유무영 (주3)	비고

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2020.01.23	1. 회사채 발행 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-	-

2. 임시 주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

3. 기업 공개(IPO) 대표 주관 계약 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

4. 은행과의 여신한도 승인	가결	찬성	찬성	-	-	-

2	2020.02.06	1. 제6기 재무제표 승인	가결	찬성	불참	-	-	-

2. 내부회계관리제도 운영 실태 보고	가결	찬성	불참	-	-	-

3. 자본잉여금 중 주식발행초과금에 대한 자본전입(무상 증자) 승인의 건	가결	찬성	불참	-	-	-

3	2020.02.24	1. 보통주식의 제1종상환전환우선주식(RCPS) 변경 및 합의서 체결의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

2. 합병계약서 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

3. 임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

4	2020.03.06	1. 제6회 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

2. 감사의 내부회계관리제도 운영 실태 평가 보고	가결	찬성	찬성	-	-	-

3. 유가증권시장 상장 추진 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

5	2020.04.02	1. 합병 보고를 위한 주주총회에 갈음하는 공고 승인의 건	가결	-	찬성	-	-	-

6	2020.05.08	1. 부패방지 방침(ISO 37001) 개정 및 사후 심사 실시 승인의 건	가결	-	찬성	-	-	-

2. 금융계약 체결 승인의 건	가결	-	찬성	-	-	-

3. 감사인선임위원회 위원 변경의 건	가결	-	찬성	-	-	-

4. 은행과의 여신한도 승인의 건	가결	-	찬성	-	-	-

7	2020.08.13	1. 은행과의 여신 거래 승인의 건	가결	-	찬성	-	-	-

8	2020.09.07	1. 임시 주주총회 소집의 건	가결	-	찬성	-	-	-

9	2020.09.24	1. 임시 주주총회 소집의 건	가결	-	찬성	-	-	-

10	2020.09.24	1. 감사위원회 운영 규정 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

2. 사외이사 후보 추천 위원회 설치, 위원 선임 및 운영 규정 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

3. 내부거래 위원회 설치, 위원 선임 및 운영 규정 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

4. 이사회 규정 개정의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

5. 감사인 선임 위원회 해산 및 운영 규정 폐지의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

6. 공동대표이사 규정 폐지의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

12	2020.11.11	1. 감사방법의 개요 감사	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

2. 재무상태표, 연결재무상태표 및 포괄손익계산서, 연결포괄손익계산서 등에 관한 사항 감사	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

3. 이익잉여금처분계산서(안)에 관한 사항 감사	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

(주1) 홍상완 감사는 2020년 3월 20일 부로 감사직을 사임하였습니다.(주2) 노병달 감사는 2020년 9월 24일 부로 감사직을 사임하였습니다.(주3) 감사위원 박재석, 문병인, 유무영은 2020년 9월 24일 주주총회에서 신규 선임되었습니다. (주4) 감사위원회 설치 이전인 2020년 9월 24일까지는 이사회를 통해 활동한 감사의 내역을 기재하였으며, 감사위원회 설치 이후인 2020년 9월 25일부터는 감사위원회의 활동 내역만 기재하였습니다. 감사위원이 사외이사로서 이사회를 통해 활동한 내역은 Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항-1.이사회에 관한 사항을 참고해주시기 바랍니다.(주5) 사외이사 유무영이 2021년 3월 25일 사임하였고, 2021년 3월 25일 주주총회를 통해 사외이사 손여원이 신규 선임되었습니다.

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	이사회에서 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답을 진행하였습니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획실/재무팀	3	상무 1명 (15년 1개월)부장 1명 (22년 6개월)과장 1명 (9년 7개월)	감사위원회 직무의 효율적 수행을 위하여리스크관리 및 내부통제체계를 평가하고 감독업무를 지원

바. 준법지원인 등 지원조직 현황

당사는 주권 비상장 법인으로 공시서류 작성기준일인 2020년 12월 31일 현재, 준법지원인을 선임하지 않았습니다.