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HK이노엔 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 6기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 채권 등 상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : CJ 헬스케어 주식회사
공 동 대 표 이 사 : 강 석 희, 윤 상 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로100, 6층, 7층, 8층(을지로2가, 파인에비뉴 에이동)
(전 화) 02-6477-0000
(홈페이지) http://www.cjp.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 원 승 찬
(전 화) 02-6477-0088
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 4
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 의결권 현황 ----------------------- 5
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 6
II. 사업의 내용 ----------------------- 7
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 39
1. 요약재무정보 ----------------------- 39
2. 연결재무제표 ----------------------- 40
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 44
4. 재무제표 ----------------------- 65
5. 재무제표 주석 ----------------------- 69
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 90
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 97
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 98
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 100
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 100
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 102
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 104
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 105
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 109
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 109
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 112
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 114
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 118
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 119
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 122
1. 전문가의 확인 ----------------------- 122
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 122
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적·상업적 명칭

당사의 상호는 ‘CJ 헬스케어 주식회사’라 하며, 한글로는 씨제이헬스케어 주식회사라 하고, 영문으로는 CJ HealthCare Corporation이라고 표기합니다.

나. 설립일자

당사는 2014년 4월 1일 씨제이제일제당 주식회사의 제약사업부문이 물적분할되어 설립되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

- 주소 : 서울특별시 중구 을지로 100, 6층, 7층, 8층(을지로2가, 파인에비뉴 에이동)

- 전화번호 : 02-6477-0000

- 홈페이지 : http://www.cjp.co.kr

라. 중소기업 해당여부

당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

마. 주요 사업의 내용씨제이헬스케어㈜는 의약품(전문/원료)사업과 H 영위하고 있습니다.

전문의약품사업 관련하여 국내 30호 신약 ‘케이캡’을 2019년 3월에 출시했고 기초수액시장에서 독보적인 지위를 유지하고 있습니다.

H 사업부에서는 국내 최초 숙취해소음료인 ‘컨디션’을 판매하고 있습니다. 또한 헛개수와 히비스커스 출시 출시를 통해 RTD(Ready To Drink) 차 시장에 진입해 매출을 확대해 나가고 있습니다.

향후 당사는 지속적인 연구개발을 통해 기업의 가치를 높일 뿐만 아니라 피부과 시장진입 및H 사업을 강화하기 위해 화장품과 건강기능식품에 투자해 당사의 사업포트폴리오를 강화할 예정입니다.

※ 자세한 사항은 본문‘Ⅱ. 사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황 (단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말 자산총액	지배관계 근거	주요종속 회사 여부

HANKOL HEALTHCAREVINA	2019.3.19	베트남	수입
유통판매	535,034	의결권의
과반수 소유
(기업회계기준서 제1110호)	해당사항
없음

※ 자산총액은 19년 3분기 기준임(19년 3월 신설된 회사)

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

해당사항 없음	-	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

1984	·제약사업 시작, 종합 연구소 설립

1986	·이천공장 준공
·간염 예방백신 ‘헤팍신-B’ 출시(순수국내기술 독자개발)

1990	·대소공장 준공
·세파계 항생제 원료의약품 ‘7-ACA’ 출시

1992	·수액제 공장 준공
·숙취해소음료 ‘컨디션’ 출시

1995	·‘사이톱신 주사제’ 국산신기술 인증 획득, 장영실 상 수상

1997	·세계 최초 녹농균 백신 개발

1998	·국내 최초 수출 1억 달러 돌파
·신성 빈혈치료제 ‘에포카인’ 출시 (국내최초, 세계 3번째)

1999	·‘에포카인’ 장영실상 수상

2000	·OBU(Oncology Business Unit) 출범, ‘캠푸토’ 출시로 항암제 시장 진출

2003	·녹농균 백신 ‘슈도박신주’ 국내 신약 제7호 등재

2006	·한일약품 합병

2009	·수액사업 전략적 제휴(Medi Pharma Plan 社)

2010	·대소공장 경구제 API 생산동 완공
·글로벌 수준의 완제의약품 제조공장 ‘오송공장’ 준공

2012	·수액제 공장 인수 (Medi Pharma Plan 社)
·보건복지부 인증 ‘혁신형 제약기업’ 선정

2014	·4월 1일 ‘씨제이헬스케어(주)’ 출범

2015	·위식도역류질환 신약 ‘케이캡정’(성분명: Tegoprazan), 중국 기술수출

2016	·한국신약개발연구조합 주최 제17회 대한민국신약개발상 기술수출상 수상 (케이캡정)
·ANRT사 (현 와이바이오로직스)와 이중타깃항체 공동 연구개발 계약 체결

2017	·2세대 EPO (신성 빈혈치료제) ‘CJ-40001’ 일본 기술수출 (YL Biologics)

2018	·공정거래 자율준수 등급평가 ‘AA’ 획득
·‘CJ-40001’, 중국 기술수출 (NCPC젠테크(NCPC GeneTech))
·한국콜마(주)에 인수
·위식도역류질환 신약 ‘케이캡정’ 국내 허가 승인 (대한민국 제30호 신약)
·혁신형제약기업 유공표창 수상(보건복지부장관상, 한국보건산업진흥원장상)
·‘케이캡정’, 베트남 수출계약 체결 (베트남 비메디멕스(Vimedimex))

2019	·‘케이캡정’, 중남미 17개국 수출계약 체결 (총 8,400만 달러/멕시코 카르놋(Carnot))
·한국신약개발연구조합 주최 제20회 대한민국신약개발상 신약개발 대상 수상 (케이캡정)
·’케이캡정’ 급여 출시 (3월 첫 처방실적 15.3억 원 기록/출처: 유비스트)
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5사업연도 중 무상증자로 인하여 보통주 1,000,000주를 발행하였습니다

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : 원, 주)

주식발행 일자	발행형태	발행한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당 액면가액	주당발행 가액	비고

2016.02.11	무상증자	보통주	1,000,000	5,000	5,000
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

우선주	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	50,000,000	50,000,000	당사 정관(제5조)에 따라 발행할 주식의 총수는5천만주임

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	2,000,000	2,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	2,000,000	2,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	2,000,000	2,000,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	2,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	2,000,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제6기 3분기	제5기	제4기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	42,767	47,374	56,547

(별도)당기순이익(백만원)	42,913	47,374	56,547

(연결)주당순이익(원)	21,384	23,687	28,274

현금배당금총액(백만원)	-	100,600	121,000

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	212.4	214.0

현금배당수익률(%)	보통주	-	10.1	12.1

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50,300	60,500

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결 재무정보 (단위: 원)

사업연도	제 6기 3분기	제 5기	제 4기	비고

구 분	(2019년9월말)	(2018년12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	328,697,362,562	239,470,692,509	272,502,280,648

ㆍ당좌자산	266,908,457,928	187,697,983,561	227,109,209,415

ㆍ재고자산	61,788,904,634	51,772,708,948	45,393,071,233

[비유동자산]	244,669,866,320	205,604,007,186	254,361,349,295

ㆍ투자자산	-	-	11,861,136,933

ㆍ유형자산	155,757,758,070	132,412,446,505	185,822,229,634

ㆍ무형자산	30,904,774,490	31,037,535,512	34,308,499,103

ㆍ기타비유동자산	58,007,333,760	42,154,025,169	22,369,483,625

자산총계	573,367,228,882	445,074,699,695	526,863,629,943

[유동부채]	164,331,933,157	79,018,829,623	87,798,150,481

[비유동부채]	167,511,800,686	66,359,307,793	64,650,971,272

부채총계	331,843,733,843	145,378,137,416	152,449,121,753

[자본금]	10,000,000,000	10,000,000,000	10,000,000,000

[자본잉여금]	136,891,243,182	136,891,243,182	236,897,664,020

[자본조정]	-	-	-

[기타포괄손익누계액]	2,889,801,888	3,230,184,406	879,738,287

[이익잉여금]	91,742,449,969	149,575,134,691	126,637,105,883

자본총계	241,523,495,039	299,696,562,279	374,414,508,190

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법

(2019.01.01~2019.09.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	395,235,298,746	490,699,554,383	520,516,137,966

영업이익(영업손실)	61,043,813,007	56,598,292,767	81,699,632,289

당기순이익(당기순손실)	42,767,315,278	47,373,800,119	56,546,806,137

주당순이익(주당순손실)	21,384	23,687	28,273

나. 요약 재무정보(단위: 원)

사업연도	제 6기 3분기	제 5기	제 4기	비고

구 분	(2019년9월말)	(2018년12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	328,318,957,408	239,470,692,509	272,502,280,648

ㆍ당좌자산	266,538,738,451	187,697,983,561	227,109,209,415

ㆍ재고자산	61,780,218,957	51,772,708,948	45,393,071,233

[비유동자산]	245,166,154,218	205,604,007,186	254,361,349,295

ㆍ투자자산	-	-	11,861,136,933

ㆍ유형자산	155,757,758,070	132,412,446,505	185,822,229,634

ㆍ무형자산	30,904,774,490	31,037,535,512	34,308,499,103

ㆍ기타비유동자산	58,503,621,658	42,154,025,169	22,369,483,625

자산총계	573,485,111,626	445,074,699,695	526,863,629,943

[유동부채]	164,313,124,780	79,018,829,623	87,798,150,481

[비유동부채]	167,511,800,686	66,359,307,793	64,650,971,272

부채총계	331,824,925,466	145,378,137,416	152,449,121,753

[자본금]	10,000,000,000	10,000,000,000	10,000,000,000

[자본잉여금]	136,891,243,182	136,891,243,182	236,897,664,020

[자본조정]	-	-	-

[기타포괄손익누계액]	2,880,502,270	3,230,184,406	879,738,287

[이익잉여금]	91,888,440,708	149,575,134,691	126,637,105,883

자본총계	241,660,186,160	299,696,562,279	374,414,508,190

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019.01.01~2019.09.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	395,227,790,689	490,699,554,383	520,516,137,966

영업이익(영업손실)	61,186,996,589	56,598,292,767	81,699,632,289

당기순이익(당기순손실)	42,913,306,017	47,373,800,119	56,546,806,137

주당순이익(주당순손실)	21,457	23,687	28,273
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제6기 반기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제5기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제4기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제6기 3분기(당기)	한영회계법인	연결/별도 재무제표 감사 및 분/반기 검토	114백만원	626시간

제5기(전기)	한영회계법인	별도재무제표 감사
및 분/반기 검토	77 백만원	1,100시간

제4기(전전기)	삼일회계법인	별도재무제표 감사 및 분/반기 검토	67 백만원	1,290시간

※ 실비정산금액 제외한 실제 감사보수료만 기재하였습니다

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제6기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제5기(전기)	18년 4월	혁신형제약기업 연차보고서 제출	-	2.5백만원	-

제4기(전전기)	17년 5월	세무조정업무	17년1월
~ 17년12월	15백만원	-

※ 실비정산금액 제외한 실제 비감사보수료만 기재하였습니다

4. 종속회사 감사의견

대상기간 중 회계감사인으로부터 적정 외 의견을 수취한 종속회사는 없었습니다.

5. 회계감사인의 변경

당사는 삼일회계법인과의 감사 계약기간이 제4기(2017년)로 만료됨에 따라, 제5기(2018년) 한영회계법인과 1년 계약후 2019년 3월 13일 한영회계법인을 3년간(2019.01.01~ 2021.12.31) 외부감사인으로 선임하였습니다

6. 내부통제에 관한 사항

회계감사인은 회사의 제5기, 제4기, 제3기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 검토하고 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

2019년 9월 30일 기준 당사의 이사회는 4명의 사내이사 및 3명의 사외이사로 총 7명으로 구성되어 있으며 이사회 내에는 감사인 선임위원회, 보상위원회가 있습니다

나. 중요 의결 사항 등

이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고, 이사의 직무 집행을 감독합니다. 당기 중 이사회의 의결 및 보고사항은 아래와 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사	사외이사

강석희	윤상현	곽달원	이보형	김후정	안성우	채진호

1	2019.01.24	1. 감사인선임위원회 설치 승인 의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2019. 02.08	1. 제5기 재무제표 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 대표이사의 내부회계관리 제도 운영 실태 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2019. 03.08	1. 제5회 정기주주총회 소집	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 은행과의 여신한도 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 감사의 내부회계관리제도 운영 실태 평가 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2019. 04.15	1. 임시 주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019. 05.24	1. 회사채 발행 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2019. 06.28	1. 부패방지 방침 승인(ISO 37001)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 임원규칙 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2019.07.08	1. 신규 법인 출자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 베트남 법인증자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회1) 이사회내 위원회의 구성현황

위원회명	구 성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

보상위원회	이사 3명	강석희, 윤상현, 이보형	임원에 대한 보상정책 및 성과지표 평가의 공정성 확보

감사인
선임위원회	감사 포함 7인	김후정, 홍상완, 채진호,
박재석, 김치관, 정한, 김용원	외부 회계 감사인 평가기준 및 방법 결정, 적격심사를 통한 감사인 선정 및 변경, 해지 결정 등

2) 이사회내 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

김후정
(출석률100%)	홍상완
(출석률100%)	채진호
(출석률100%)	박재석
(출석률100%)	김치관
(출석률100%)	정한
(출석률100%)	김용원
(출석률100%)

찬반여부

감사인
선임위원회	2019.01.31	외부감사인 선정기준 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

외부감사인 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성1) 이사의 선임

이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다

직명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는
주요주주와의 관계

사내이사	강석희	이사회	전사 경영전반 총괄(대표이사)	해당사항 없음	해당사항 없음

사내이사	윤상현	이사회	전사 경영전반 총괄(대표이사)	해당사항 없음	최대주주(씨케이엠(주)) 대표이사

사내이사	곽달원	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당사항 없음	해당사항 없음

사내이사	이보형	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당사항 없음	해당사항 없음

기타비상무이사	김후정	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당사항 없음	해당사항 없음

기타비상무이사	안성우	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당사항 없음	해당사항 없음

기타비상무이사	채진호	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당사항 없음	해당사항 없음

2)사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회에서 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고
질의응답을 진행하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

홍상완	서울대학교 법학 학사	X	-

전 (주)태준제약 상무

노병달	고려대학교 경영대학원 경영학 석사	X	-

전 한국콜마홀딩스 상임 감사

나. 감사의 독립성

당사는 감사 후보를 추천할 경우, 감사 후보자에 대해 회사 및 최대주주에 대한 독립성 여부, 글로벌 기업이 필요로 하는 전문역량 등을 검증하여 이사회는 감사 후보자를 최종 결정하고 주주총회에 상정하여 감사 선임 여부를 결정하게 됩니다.

또한, 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있으며, 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있습니다.

다. 감사의 주요 활동내용

감사의 선임일부터 공시서류작성기준일까지 통상적인 회의를 통한 업무와 내부통제시스템의 평가 활동이 있었습니다.

구분	개최일자	의 안 내 용	가결
여부	홍상완	노병달	비 고

찬반여부	찬반여부

1	2019.01.24	1. 감사인선임위원회 설치 승인의 건	가결	찬성	-	이사회

2	2019.02.08	1. 제5기 재무제표 승인	가결	찬성	-

2. 대표이사의 내부회계관리제도 운영 실태 보고	가결	찬성	-

3	2019.03.08	1. 제5회 정기주주총회 소집	가결	찬성	-

2. 은행과의 여신한도 승인	가결	찬성	-

3. 감사의 내부회계관리제도 운영 실태 평가 보고	가결	찬성	-

4	2019.04.15	1. 임시 주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

5	2019.05.24	1. 회사채 발행 승인의 건	가결	찬성	찬성

6	2019. 06.28	1. 부패방지 방침 승인(ISO 37001)	가결	찬성	찬성

2. 임원규칙 개정의 건	가결	찬성	찬성

7	2019.07.08	1. 신규 법인 출자 승인의 건	가결	찬성	찬성

2. 베트남 법인증자 승인의 건	가결	찬성	찬성

※ 노병달 감사는 2019년 4월 29일 임시주주총회에서 신규선임 되었습니다

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	회계기준 및 내부회계관리제도에 대한 이해도가 높아 별도의교육Needs가 없어 교육을 실시 하지 않았음. 또한 이사회 개최 전에는 해당 안건 내용을 사전에 충분히검토할 수 있는 자료를 미리 제공하고 있음.

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	7	부장 2명(5.5개월)과장 1명(5.5개월) 대리 2명(3.9개월)사원 2명(5개월)	감사 직무의 효율적 수행을 위한 리스크관리및 내부통제체계를 평가하고 감독업무를 지원하며 이사회 등 업무 수행 지원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다

나. 소수주주권의 행사여부

당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다

다. 경영권 경쟁

당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발행하지 않았습니다
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

씨케이엠(주)	최대주주	의결권있는 보통주	2,000	100.0	2,000	100.0	-

계	의결권있는 보통주	2,000	100.0	2,000	100.0	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

공시서류작성기준일 현재 당사의 최대주주는 씨케이엠(주)입니다

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

당사 최대주주인 씨케이엠 주식회사는 2015년 12월 28일에 설립된 화장품 도소매업을 영위하는 사업지주회사입니다.

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

씨케이엠(주)	1	윤상현	-	-	-	한국콜마(주)	50.7

-	-	-	-	-	-

다. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	씨케이엠(주)

자산총계	1,626,910

부채총계	919,907

자본총계	707,003

매출액	395,244

영업이익	53,330

당기순이익	7,749

※씨케이엠(주)의2019년 3분기 연결재무제표 기준 금액입니다.

라. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

[최대주주의 사업현황]

당사 최대주주인 씨케이엠 주식회사의 최대주주인 한국콜마(주)는 2012년 10월 2일에 한국콜마주식회사로부터 분할되어 설립되었으며, 2012년 10월 19일에 유가증권시장에 상장된 화장품 및 의약품의 연구개발 및 제조를 주 사업으로 하는 한국콜마홀딩스주식회사의 자회사입니다.

[회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용]

해당 사항 없습니다

3. 최대주주 변동현황해당 사항 없습니다.

가. 최대주주 변동내역

공시대상기간내 최대주주의 변동내역은 없습니다.

나. 주식의 분포주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	씨케이엠(주)	2,000	100.0	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

다. 소액주주현황해당사항 없습니다

라. 주식사무

정관상
신주인수권의 내용	① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매, 자본제휴, 구조조정 또는 경영환경 개선을 위한 차입금상한, 재무구조 개선, 시설투자, 인수합병 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제3자(법인 또는 개인)에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
7. 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우.
8. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제 416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부 폐쇄시기	1월 1일부터 1월 15일까지

주권의종류	1주, 5주, 10주, 50주, 100주, 500주, 1,000주, 10,000주, 1,000,000주 (9종)

명의개서 대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음	공고
게재
방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.cjp.co.kr)
(홈페이지에 게재하지 못할 경우 서울특별시내에서 발행하는 중앙알보에 게재)
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	4,500	-

감사	2	30	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	697	174	-

주1) 등기임원 9명(강석희, 윤상현, 곽달원, 이보형, 노병달, 김후정, 홍상완, 채진호, 안성우)

주2) 당사에서 보수가 지급되는 등기임원은 4명이며, 1인당 평균 보수액은 4명에 대한 인당 평균

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	687	172	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	10	5	-

보수현황>분기보고서로 기업공시서식 작성기준에 따라 해당 항목을 생략합니다.

1. 개인별 보수지급금액 대상기간내 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 임원이 없습니다
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당 사항 없습니다

2. 대주주와의 자산양수도 등해당 사항 없습니다

3. 대주주와의 영업거래해당 사항 없습니다

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

연결 재무제표에 대한 주석 [18. 특수관계자거래] 및 별도 재무제표에 대한 주석 [19. 특수관계자거래] 참조바랍니다
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

1) 공시사항의 진행ㆍ변경상황- 해당사항 없습니다

2) 주주총회 의사록 요약

당사는 최근 3년간 총 3회의 정기주주총회를 개최하였으며, 각 주주총회에서 결의한 내용들은 다음과 같습니다

주총일자	안건	결의내용	비고

임시
주주총회 (2019.04.29)	▶ 제1호 의안 - 감사 선임의 건	▶ 원안대로 승인 노병달 감사 선임(신규선임)	-

▶ 제2호 의안 - 감사의 보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 승인 (감사보수한도 : 30백만원)	-

제5기정기주주총회(2019.03.22)	▶ 제1호 의안 - 제5기 재무제표 승인의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제2호 의안 - 임원 보수 한도 승인의 건	▶ 원안대로 승인 (이사보수한도 : 45억원)	-

▶ 제3호 의안 - 정관 개정의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제4호 의안 - 대표이사의 내부회계관리제도 운영 실태 보고의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제5호 의안 - 감사인 선임 사실 통지의 건	▶ 원안대로 승인	-

임시
주주총회 (2018.12.21)	▶ 제1호 의안 - 임원 변경의 건	▶ 원안대로 승인 유정헌 기타비상무이사 사임 안성우 기타비상무이사 선임(신규선임)	-

임시
주주총회 (2018.10.26)	▶ 제1호 의안 - 자본준비금(주식발행초과금) 감액의 건	▶ 원안대로 승인	-

임시
주주총회 (2018.06.14)	▶ 제1호 의안 - 임원 변경의 건	▶ 원안대로 승인 정한설 기타비상무이사 사임 채진호 기타비상무이사 선임(신규선임)	-

임시
주주총회 (2018.04.18)	▶ 제1호 의안 - 정관 일부 개정의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제2호 의안 - 이사 선임의 건	▶ 원안대로 승인 이정규 사내이사 사임 임상엽 사내이사 사임 윤상현 사내이사 선임 이보형 사내이사 선임 곽달원 사내이사 선임 유정헌 기타비상무이사 선임 정한설 기타비상무이사 선임 김후정 기타비상무이사 선임 (총 6인 신규선임)	-

▶ 제3호 의안 - 감사 선임의 건	▶ 원안대로 승인 신종환 감사 사임 홍상완 감사 선임(신규선임)	-

제4기정기
주주총회 (2018.03.23)	▶ 제1호 의안 - 제 4기 재무제표 승인의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제2호 의안 - 이사의 보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 승인 (이사보수한도 : 45억원)	-

▶ 제3호 의안 - 임원 변경의 건	▶ 원안대로 승인 강석희 사내이사 중임	-

제3기정기
주주총회 (2017.03.24)	▶ 제1호 의안 - 제 3기 재무제표 승인의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제2호 의안 - 이사의 보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 승인 (이사보수한도 : 30억원)	-

▶ 제3호 의안 - 이사 선임의 건	▶ 원안대로 승인 허민회 사내이사 사임 곽달원 사내이사 퇴임 박정원 사내이사 퇴임 임상엽 감사 퇴임 이정규 사내이사 선임 임상엽 사내이사 선임 신종환 감사 선임 (총 3인 신규선임)	-

▶ 제4호 의안 - CP의지 천명의 건	▶ 원안대로 승인	-

2. 우발채무 등1) 중요한 소송사건

당반기말 현재 회사가 원고로 계류중인 소송사건은 2건으로 소송가액은 150백만원(전기말: 2건, 150백만원)이며, 피고로 계류중인 소송사건은 1건으로 소송가액은 200백만원입니다.

동 소송사건은 관할 법원에 계류 중에 있어 소송사건의 최종결과가 재무제표에 미치는 영향은 현재로서는 예측할 수 없으나, 회사의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 회사의 재무상태에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다 (단위 : 백만원)

원고	피고	소송내용	소송금액	진행상황

씨제이헬스케어
(주)	워너-램버트
컴퍼니 엘엘씨	프레가발린 용도
특허 무효소송	100	3심 진행중

씨제이헬스케어
(주)	보건복지부장관	보험약가 인하 처분취소	50	1심 진행중

브리스톨-마이어스 스퀴브 홀딩스	씨제이헬스케어
(주)	특허침해금지 및
예방 청구의 소	200	1심 진행중

2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없습니다

3) 채무보증 현황

(기준일 : 2019. 6.30) (단위 : 백만원)

제공한 기업	회사와의 관계
(제공받은 자)	채무금액	채무보증금액	지급보증처

씨제이헬스케어(주)	임직원	2,142	18,000	우리은행

4) 채무인수약정 현황해당사항 없습니다.

5) 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다.

6) 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

해당사항 없습니다.

7) 제재현황해당사항 없습니다.

8) 작성기준일 이후 발생한 주요사항

공시서류 작성기준일 이후부터 공시서류의 제출일 사이에 발생한 주요한 사건이나 변화된 상황은 없습니다
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다