HK이노엔 사업보고서 (2023.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박재석(위원장)	예	서울대학교 경영학 학사 졸경기대학교 법학 학사 졸Northwestern University School of Law 조세법 석사 졸한성대학교 무역학 박사 졸현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)	예	회계사	현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)

문병인	예	서울대학교 의학 학사 졸서울대학교 의학 석사 졸서울대학교 의학 박사 졸현) 이대여성암병원 병원장 (2020년~현재)전) 이화여자대학교 의무부총장 겸 의료원장 (2018년~2020년)전) 이대여성암병원 교수 및 센터장 (2009년~2018년)	-	-	-

손여원	예	서울대학교 약학대학 박사 졸현) 성균관대학교 약학대학 특임교수 (2021년~현재)전) 서울대학교 약학대학 객원교수 (2017년~2021년)전) 식품의약품안전처 식품의약품안전평가원장 (2015년~2017년)전) 보건복지부식품의약품안전본부 보건연구원전) 보건사회부 국립보건원 보건연구관	-	-	-

2. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법 제415조의2, 제542조의11 등의 관련 법령에 의거하여 감사위원회의 구성 및 감사위원회 위원 선임에 독립성을 견지하였습니다. 감사위원회 위원은 3명 이상과 사외이사 요건을 충족할 수 있도록 전원 사외이사 3인으로 구성하였으며 주주총회에서 사외이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 선임하였습니다.

성 명	임기(연임횟수)	주요경력	선임배경	추천인	회사와의거래	최대주주 및주요주주와의 관계

박재석(위원장)	'20.09~'26.03(연임 1회)	서울대학교 경영학 학사 졸경기대학교 법학 학사 졸Northwestern University School of Law 조세법 석사 졸한성대학교 무역학 박사 졸현) 김앤장 법률사무소 공인회계사 (2004년~현재)전) Ceteris LLC Intern Associate (2010년)전) 삼일회계법인 공인회계사 (2001년~2004년)	삼일회계법인, 김앤장 법률사무소 등에서 활동한 회계전문가로서 위원회가 독립적인 기능을 수행할 수 있도록 위원장을 맡고 있음, 또한, 이사회 및 위원회 안건에 대해 회계적 관점에서 정확한 분석과 Risk 사전 점검을 통해 회사의 안정적인 운영과 발전에 큰 기여를 할 것으로 평가되어 추천함	사외이사후보추천위원회	해당없음	해당없음

문병인	'20.09~'26.03(연임 1회)	서울대학교 의학 학사 졸서울대학교 의학 석사 졸서울대학교 의학 박사 졸현) 이대여성암병원 병원장 (2020년~현재)전) 이화여자대학교 의무부총장 겸 의료원장 (2018년~2020년)전) 이대여성암병원 교수 및 센터장 (2009년~2018년)	서울대학교 의학 박사이며, 이대여성암병원 교수 및 센터장을 맡았으며, 현재 동병원의 병원장을 역임하고 있는 의학 전문가로서 당사 사업 발전과 혁신에 큰 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사로 추천함	사외이사후보추천위원회	해당없음	해당없음

손여원	'21.03~'24.03(최초선임)	서울대학교 약학대학 박사 졸현) 성균관대학교 약학대학 특임교수 (2021년~현재)전) 서울대학교 약학대학 객원교수 (2017년~2021년)전) 식품의약품안전처 식품의약품안전평가원장 (2015년~2017년)전) 보건복지부식품의약품안전본부 보건연구원전) 보건사회부 국립보건원 보건연구관	서울대학교 약학 박사이며, 보건복지부식품의약안전평가원장을 역임하였고, 현 성균관대학교 약학대학 특임교수로서 약학 전문가임에 따라 당사 신약연구개발에 대한 의사 결정에 큰 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사로 추천함	사외이사후보추천위원회	해당없음	해당없음

3. 감사위원회의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사/감사위원

문병인 (출석률 100%)	박재석 (출석률 100%)	손여원 (출석률 100%)

찬반여부

1	2023.02.13	[보고1] 내부회계관리제도 운영실태 청취 및 회의	-	-	-	-

2	2023.03.10	[보고1] 감사위원회의 감사보고	-	-	-	-

[보고2] 내부감시장치 가동현황 평가의견 보고	-	-	-	-

3	2023.03.28	[의안1] 감사위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2023.11.08	[의안1] 내부회계관리제도 연간 운영 경과 및 계획안 검토	가결	찬성	찬성	찬성

4. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2023년 06월 01일	Hunet	문병인, 박재석, 손여원	해당사항 없음	내부회계관리제도의 이해

2023년 12월 01일	코스닥협회	문병인, 박재석, 손여원	해당사항 없음	신외부감사법 제도 및 내부감사의 법적 책임

5. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영진단팀	3	부장 1명 (31년)차장 1명 (12년)사원 1명 (5년 11개월)	감사위원회 직무의 효율적 수행을 위한리스크관리 및 내부통제체계 평가와 감독 업무 지원

6. 준법지원인 등 지원조직 현황가. 준법지원인에 관한 사항

구분	내용

1.인적사항 및 주요경력	성명	이하원

출생연월	1978. 09. 07

담당업무	당사 준법지원인

주요경력	21.03 ~ 현재 에이치케이이노엔 준법지원인20.05 ~ 20.12 한국콜마홀딩스 준법지원 총괄 법무2팀 팀장18.08 ~ 20.04 씨제이헬스케어(現에이치케이이노엔) 법무팀 팀장10.09 ~ 18.09 포스코 법무실 변호사09.01 ~ 10.09 대한항공 법무실 변호사07.03 ~ 09.01 사법연수원 제38기

학력	고려대학교 법학 석사

2. 이사회 결의일	2021. 03. 10

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	-

(주) 작성기준일 이후인 2024년 3월 12일 이사회 결의에 따라 박경선 제약법무팀장을 당사의 준법지원인으로 신규 선임하였습니다.나. 준법지원인의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과당사는 투명한 업무수행을 통해 회사의 건전한 발전을 도모하고자 2021년 3월 10일 준법지원인을 선임한 이래, 상장사에 필요한 각종 규정을 정비하고, 기존에 운영 중이던 법무정보시스템을 지속적으로 개선하여 준법지원 역할을 강화하고 준법통제기준에 따른 사전예방활동과 준법점검활동을 수행하고 있습니다.

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요 내용	처리결과

준법준수여부 점검	상시	중요거래의 위법성 여부에 대한 검토	전반적으로 양호하며, 일부 개선 필요사항 보완 중

이사회 및 주주총회 운영 관련 검토	개최시	정관 개정 검토, 관련 규정 제개정 검토

준법교육	1월	코프로모션사 컴플라이언스 교육, FCPA교육,ISO3700137301교육, Compliance Program 개론 교육

2~3월	컴플라이언스 가이드라인 및 약사법(지출보고서) 관련 교육(영업/마케팅 조직별)

2~3월	신규입사자 대상 컴플라이언스 가이드라인 교육

4~6월	FCPA 교육

4~6월	ISO 3700137301 교육

4~6월	약사법(지출보고서) 및 컴플라이언스 가이드라인 교육

4~6월	신규입사자 대상 컴플라이언스 교육

5~6월	이해관계자(제3자) 대상 컴플라이언스 교육

7~9월	ISO 3700137301 교육

7~9월	FCPA 교육

7~9월	신규입사자 대상 컴플라이언스 교육

7~9월	약사법(지출보고서) 및 컴플라이언스 가이드라인 교육

8~9월	코프로모션사 컴플라이언스 가이드라인 교육 (영업 조직별)

9월	하도급대금(납품대금) 연동제 교육

10월	하도급대금(납품대금) 연동제 교육

10~11월	신규입사자 대상 컴플라이언스 교육

11월	영문계약의 해지 (Termination) 교육

11월	컴플라이언스 외부 초청 특강(대표이사 및 임원, CP위원, 전국 영업/마케팅 팀장 대상)

10~12월	코프로모션사 컴플라이언스 가이드라인 교육 (영업 조직별)

10~12월	신규 및 경력입사자 대상 FCPA 및 ISO 3700137301 교육

준법소식지 발간	6월	Legal Link 제2호

11월	Legal Link 제4호

기타	4월	전사 부패 및 규범준수 리스크 식별

4월	전 직원 부패 및 규범준수 서약서 작성

7~8월	ISO 37001 37301 실사 및 내부심사 실시

9월	ISO 37001 37301 경영검토 보고 (이사회 보고)

9월	하반기 그룹사 준법점검 시행 (주제 : 영업비밀 보호)

12월	ISO 3700137301 사후심사 최종 결과 보고(경영진 보고)

다. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	8	부장 1명 (5년 2개월)차장 1명 (1년 1개월)과장 1명 (6개월)대리 4명 (평균 3년)사원 1명 (2년 5개월)	준법지원인 주요 활동 지원

전략지원실	1	상무 1명 (17년 10개월)	준법지원인 주요 활동 지원

CP팀	5	차장 1명 (14년)대리 3명 (평균 12년 5개월)사원 1명 (16년 7개월)	준법지원인 주요 활동 지원

ESG경영팀	4	과장 1명 (11년)대리 2명 (평균 6년 4개월)사원 1명 (4개월)	준법지원인 주요 활동 지원

경영진단팀	3	부장 1명 (31년)차장 1명 (12년)사원 1명 (5년 11개월)	준법지원인 주요 활동 지원