해성디에스 사업보고서 (2019.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

계양전기㈜	최대주주 본인	보통주	1,635,000	9.62	1,635,000	9.62	-

한국제지㈜	계열회사	보통주	1,190,000	7.00	1,190,000	7.00	-

해성산업㈜	계열회사	보통주	170,000	1.00	170,000	1.00	-

단재완	본인의 임원	보통주	1,050,000	6.18	1,050,000	6.18	-

단우영	본인의 임원	보통주	1,050,000	6.18	1,050,000	6.18	-

단우준	본인의 임원	보통주	1,050,000	6.18	1,050,000	6.18	-

조돈엽	계열회사 임원	보통주	180,000	1.06	180,000	1.06	주)

조성래	계열회사 임원	보통주	20,000	0.12	20,000	0.12	-

계	보통주	6,345,000	37.32	6,345,000	37.32	-

-	-	-	-	-	-

주) 제6기 정기주주총회(2020.3.27)를 끝으로 임기만료로 퇴임하였으며, 기준일 이후 변동은 최대주주등소유주식변동신고서(2020.3.27 제출) 참고

나. 최대주주 상세나-1) 최대주주의 주요경력

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

계양전기㈜	9,292	단재완	20.29	-	-	단재완	20.29

정한수	0.00	-	-	-	-

※ 작성기준일 현재 계양전기㈜는 단재완, 정한수 각자대표 ※ 출자자수(명)는 최근 주주명부폐쇄일인 2019년 12월 31일자 기준 (보 통주+우선주)※ 지분(%)는 보통주 발행주식 총수에 대한 비율임 (단재완: 우선주 1.73% 보유)[법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는 지분율 변동내역]

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2017년 03월 24일	정한수	0.00	-	-	-	-

※ 대표이사 성명의 변동은 기존 이정훈 대표이사 퇴임 및 정한수 대표이사 선임(2017.03.24)으로 인한 변동이며, 각자대표인 단재완 대표이사는 변동되지 않았으며 지분변동 또한 없습니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	계양전기㈜

자산총계	279,894

부채총계	95,438

자본총계	184,456

매출액	375,025

영업이익	3,218

당기순이익	129

※ 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 연결기준 실적

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사의 최대주주인 계양전기㈜는 1977년 4월에 전동공구 제조 및 판매를 목적으로 설립 되었습니다. 계양전기㈜의 본사는 서울시 강남구 테헤란로 508 해성2빌딩에, 공장은 안산과 천안에 위치해 있으며 산업용품(전동공구,엔진,산업용구) 및 전장품(자동차용 모터) 관련사업을 운영하고 있습니다. 당사의 최대주주인 계양전기㈜가 당사 경영 안정성에 미치는 영향은 극히 제한적입니다.

나-2. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래가 있는 경우 그 내용 해당사항 없음 나-3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체일 경우)의 개요 해당사항 없음 (계양전기㈜의 최대주주: 대표이사 단재완 개인)

2. 최 대주주 변동현황해당사항 없음

3. 주식의 분포 가. 5% 이상 주주의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	계양전기㈜	1,635,000	9.62%	-

한국제지㈜	1,190,000	7.00%	-

단재완	1,050,000	6.18%	-

단우영	1,050,000	6.18%	-

단우준	1,050,000	6.18%	-

국민연금공단	1,204,443	7.08%	-

우리사주조합	744,023	4.38%	-

※ 우리사주조합은 2019년 12월 31일자 한국증권증융 예탁분 기준임 나. 소액주주 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,760	99.76%	8,821,072	51.88%	-

※ 상기 소액주주에는 발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 특수관계인의 주식을 포함한 수치이며, 최근 주주명부폐쇄일인 2019년 12월 31일 기준임

4. 주식사무

정관상 신주인수권의내용	제10조(주식의 발행 및 배정)
① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성 하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수 의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 관련 법령에서 정하는 바에 따라, 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회의시기	매사업년도 종료 후
3개월 이내

주주명부폐쇄시기(폐쇄기준일)	매년 1월 1일부터 1월 14일까지(12월 31일)

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	서욱특별시 영등포구 국제금융로 72(여의도동 43-2) 하나은행 3층주식회사 하나은행(T:02-368-5863)

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

구분	2019년

7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	주가	최 고	14,600	12,650	14,100	15,100	14,850	15,800

최 저	12,800	11,150	11,450	13,900	13,850	13,800

평 균	13,557	11,693	12,942	14,319	14,267	14,848

거래량	최고(일)	157,064	131,636	265,140	167,678	45,561	169,171

최저(일)	21,035	14,004	17,195	14,886	9,602	12,440

월 간	1,654,505	1,100,600	1,064,206	1,209,556	579,439	1,149,241

※ 상기 최고/최저 주가 및 평균주가는 일별 종가 기준임