해성디에스 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

구분(일자)	안건	결의내용	표결 또는 의사진행에관한 사항

제6기정기주주총회(2020.03.27)	보고사항	가. 감사위원회의 감사보고	보고	해당사항 없음

나. 영업보고	보고

다. 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고

라. 외부감사인 선임보고	보고

제1호 의안. 제6기 별도재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안. 이사 선임의 건

제2-1호 의안. 사내이사 선임의 건

제2-1-1호 의안. 사내이사 단재완 선임의 건	원안대로 승인

제2-1-2호 의안. 사내이사 조병학 선임의 건	원안대로 승인

제2-2호 의안. 사외이사 선임의 건

제2-2-1호 의안. 사외이사 박흠석 선임의 건	원안대로 승인

제2-2-2호 의안. 사외이사 하윤희 선임의 건	원안대로 승인

제2-3호 의안. 감사위원회 위원 선임의 건

제2-3-1호 의안. 사외이사 박흠석 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인

제2-3-2호 의안. 사외이사 하윤희 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인

제3호 의안. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

구분(일자)	안건	결의내용	표결 또는의사진행에관한 사항

제5기정기주주총회(2019.03.22)	보고사항	가. 감사위원회의 감사보고	보고	해당사항 없음

나. 영업보고	보고

다. 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고

제1호 의안. 제5기 별도재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호 의안. 이사 선임의 건

제3-1호 의안. 사내이사 선임의 건

제3-1-1호 의안. 사내이사 단우영 선임의 건	원안대로 승인

제3-1-2호 의안. 사내이사 단우준 선임의 건	원안대로 승인

제3-2호 의안. 사외이사 선임의 건

제3-2-1호 의안. 사외이사 강희복 선임의 건	원안대로 승인

제3-2-2호 의안. 사외이사 신상규 선임의 건	원안대로 승인

제3-3호 의안. 감사위원회 위원 선임의 건

제3-3-1호 의안. 사외이사 강희복 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인

제3-3-2호 의안. 사외이사 신상규 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인

제4호 의안. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제4기정기주주총회(2018.03.23)	보고사항	가. 감사위원회의 감사보고	보고	제3-1-1호의안과제3-3호 의안에 대해주주의표결요구가있어 표결을진행한 결과, 원안대로승인 가결됨

나. 영업보고	보고

제1호 의안. 제4기 별도재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안. 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호 의안. 이사 선임의 건

제3-1호 의안. 사내이사 선임의 건

제3-1-1호 의안. 사내이사 단재완 선임의 건	원안대로 승인

제3-1-2호 의안. 사내이사 조돈엽 선임의 건	원안대로 승인

제3-2호 의안. 사외이사 신현목 선임의 건	원안대로 승인

제3-3호 의안. 사외이사 신현목 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인

제4호 의안. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없음

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없음

다. 채무보증 현황

기준일이 현재 채무보증 건수 및 채무보증계약 잔액의 합계는 아래와 같습니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일) (단위: 원)

채무자(회사와의 관계)	채권자	채무 보증기간	채무보증조건 등 기타

해성테크놀로지㈜(계열회사)	하나은행	'18.03.01 ~ '23.03.31	상세한 내용은 타인에대한 채무보증결정 공시('18.02.22) 참조

기초(2020.1.1)	채무금액	6,435,252,800

채무보증금액	7,722,303,360

기말(2020.9.30)	채무금액	6,721,792,000

채무보증금액	8,066,150,400

※ 채무보증금액의 기초대비 기말 증감은 차 입시점의 환율차이 등 으로 인함 라. 채무인수약정 현황

해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없음

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 (1) 형 사처벌 또는 행상정의 조치 내역해당사항 없음

(2) 단기매매차익 발생 및 환수현황해당사항 없음

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음

다. 중소기업기준 검토표 해당사항 없음

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용내역 공시서류작성대상기간(최근 3사업연도) 중 해당하는 사항이 없습니다. (2) 사모자금의 사용내역 공시서류작성대상기간(최근 3사업연도) 중 해당하는 사항이 없습니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없음

바 . 녹색경영 당사는 '저탄소 녹색성장 기본법('10.4.14 시행)' 및 '온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률(환경부 고시 제 2014-197호)'에 따라 2014년 11월 06일 배출권 할당대상업체로 지정되 었으며, 「저탄소 녹색성장 기본법」제44조에 따라 정부에 보고하는 명세서 기재 내용을 기준으로 2019년 온실가스 배출량은 최종 48,140톤CO2e이며 에너지 사용량은 1,066TJ 입니다. 또한 당사는 신재생에너지 도입 및 활용으로 연간 4,200톤의 온실가스 감축, 폐기물 재활용 97% 달성, ESS(Energy Storage System) 도입, 연간 용수 34만톤 재이용, 화학사고 장외영향범위 제로화 등 녹색경영을 위한 다양한 실천과 노력을 인정받아 2020년 10월「환경기술 및 환경산업 지원법」제16조의2 및 동법 시행규칙 제 33조의5에의거하여 녹색기업으로 신규 지정(지정기간 3년) 되었습니다. 사. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」 제15조에 의거하여 가족친화인증을 획득하여 운영 중이며 2019년 인증의 연장을 승인 받았습니다. 가족친화인증은 가족친화제도를 모범적으로 운영하는 기업 및 공공기관에 대하여 심사를 통해 인증을 부여하는 제도입니다. 관계법령에 따라 연장된 인증기간은 2년이며, 자세한 내용은 2019년 12월 20일 공시된 가족친화인증ㆍ유효기간연장ㆍ인증취소(자율공시)를 참고하여 주시기 바랍니다 아. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	625,119	-	-	-	우리사주의예탁	17,000,000

※ 예수주식수는 조특법 88조의4에 의한 우리사주의 예탁 및 자발적 예탁입니다.