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노바렉스 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 11 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 11 월 13 일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 노바렉스
대 표 이 사 : 이 상 준
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94
(전 화) 070-4852-2213
(홈페이지) http://www.novarex.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 이 사 (성 명) 한 명 재
(전 화) 070-4852-2213
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 10
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 56
1. 요약재무정보 ----------------------- 56
2. 연결재무제표 ----------------------- 58
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 61
4. 재무제표 ----------------------- 85
5. 재무제표 주석 ----------------------- 88
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 112
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 117
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 119
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 120
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 120
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 126
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 129
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 130
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 133
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 133
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 135
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 141
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 142
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 143
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 148
1. 전문가의 확인 ----------------------- 148
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 148
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 주식회사 노바렉스의 연결대상종속회사는 보고서 작성기준일 현재 (2018.09.30) (주)노바렉스를 제외하고 2개사 입니다. 또한, 종속회사의 개요와 사업의 내용은 다음과같습니다.

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)노바케이메드	2016년 08월 26일	대전시 유성구 유성대로 1646	건강기능식품 연구개발업	724,187	의결권의 과반수 소유	해당없음

(주)노바케이헬스	2017년 01월 20일	서울시 성동구 광나루로 130	연구사업 및 자문	1,344,373	의결권의 과반수 소유	해당없음

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 「주식회사 노바렉스」이며, 영문으로는 「NOVAREX Co.,Ltd.」라합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜노바렉스로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94

전화번호	070-4852-2213

홈페이지	http://www.novarex.co.kr

마. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

바. 주요사업의 내용 당사의 정관에 기재된 목적 사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
2. 신약개발 및 첨단기술확보 등을 위한 투자
3. 건강,기능식품 교육,서비스업
4. 건강기능식품 제조 및 수출입업
5. 건강기능식품 도매업 및 유통업
6. 건강기능식품원료 제조 및 수출입업
7. 식품 및 식품첨가물 제조, 연구, 판매업
8. 건강기능식품 연구업
9. 식품,건강기능식품원료의 소분, 판매업
10. 건강관련 정보 써비스 및 출판에 관한사업
11. 국내외 광고의 대행업과 광고물의 제작 및 매매
12. 부동산 매매 및 임대업
13. 정밀화학 연구, 제조사업
14. 전자정보(인터넷)통신 유통사업
15. 축산물 제조 가공업
16. 각호에 관련된 부대사업

당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 비상장 법인으로 3개의 자회사가 속해 있습니다. 계열회사 관련 자세한 사항 은 ' Ⅷ. 계열회 사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

명 칭	업 종	비 고

주식회사 한국건강식품공공벤더	건강기능식품유통전문판매업	비상장

주식회사 노바케이메드	기능성원료 개발 및 연구개발 사업	비상장

주식회사 노바케이헬스	연구사업 및 자문	비상장

아. 신용평가에 관한 사항 당사는 정기평가에 의하여 신용평가 전문기관으로부터 평가를 받고 있으며, 보고서 제출일 현재 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

평가일	신용평가기관	평가대상유가증권 등	신용등급	해당신용등급의 의미

2018.04.13	나이스평가정보	기업신용등급	A0	상거래를 위한 신용능력이 양호하며,환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업

2018.04.26	한국기업데이터	기업신용등급	A-	상거래 신용능력이 우량하나,상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움

2018.04.12	나이스디앤비	기업신용등급	BBB+	양호한 상거래 신용도를 보유하여,환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

2018.04.17	이크레더블	기업신용등급	BBB+	채무이행 능력이 양호하나,장래경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

가. 주요연혁

연 월	내 용

2011.03	제2회 전환사채 상환 585백만원 (캡스톤초기전문투자조합)

2011.03	제3회 전환사채 상환 1,150백만원(MAF-미래에셋 애그리에너지 투자조합,NH애그리베스트1호 사모투자전문회사)

2011.06	Probio Pharma Ltd (필리핀)과 OEM 생산개발 및 파트너쉽 MOU 체결

2011.11	제2회 전환사채 상환 585백만원 (캡스톤초기전문투자조합)

2012.09	미국 최대 건강기능식품유통회사 GNC와 생산납품계약 체결 (GNC 최초 해외독점제조계약)

2012.11	한국약제학회로부터 생산기술공로상 수상

2012.12	㈜네오플럭스로부터 1,999백만원 투자(전환상환우선주 36,363주, 증자 후 자본금 2,455백만원)

2013.03	호주 최대 건강기능식품회사인 BLACK MORES와 생산납품계약체결

2013.03	무상증자 1,136백만원 (증자 후 자본금 3,683백만원)

2013.09	[괴각 추출물을 유효성분으로 함유하는 알레르기 질환의 예방 및 개선용 조성물] 국내특허취득

2013.11	㈜노바렉스(NOVAREX Co., Ltd)로 사명 변경

2013.11	액면분할 (주당 액면가액 500원, 보통주 6,819,960주, 전환상환우선주 545,440주)

2013.11	제3공장(생명과학연구소, 연질캡슐라인) 증축 준공 (충북 청주시 청원구 오창읍 각리1길 64)

2013.12	㈜네오플럭스 전환상환우선주의 보통주 전환 (증자 후 자본금 3,682백만원)

2014.02	유상증자 43백만원 (증자 후 자본금 3,725백만원)

2014.03	벤처기업확인 (한국벤처캐피탈협회, 유효기간 2016년3월13일)

2014.06	2014 대한민국 우수기업 선정

2014.12	백만불 수출의 탑 수상

2015.03	제4회 무기명이권부 전환사채 발행(40억)

2015.06	수출유망중소기업 선정

2015.09	제4회 전환사채 일부 상환(18억) 및 자본금 91백만원 전환 (전환후 자본금 3,817백만원)

2016.08	이상준 대표이사 취임

2016.08	연구소기업 ㈜노바케이메드 설립 (한의학연구원 공동출자)

2016.10	SGF(미국글로벌식품인증규격) Level 3(최상등급) 인증 획득 : 세계식품안전협회

2017.01	㈜노바케이헬스 설립 (연세대학교지주회사 공동출자)

2017.03	RexFlavone 미국 FDA 고시 (NDI972)

2017.05	노바케이헬스 유상증자 참여 (9.1억)

2017.08	충북 일하기 좋은 기업 선정

2018.03	고객이 신뢰하는 브랜드 대상-잔티젠(4년연속 수상)

2018.04	여성고객이 신뢰하는 프리미엄 브랜드 대상-렉스진플라본(4년연속 수상)

2018.07	2018 대한민국산업대상 산업통상자원부 장관상(경영혁신 부문)

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 당사의 본점은 충청북도 청주시 청원구 오창읍 각리1길 94에 소재하고 있습니다.

공시대상기간동안 본점소재지의 변경내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

설 립	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-6

2009.06.16	충청북도 청원군 오창읍 양청리 731-12

2010.08.02	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-2

2013.07.09	충청북도 청원군 오창읍 각리1길 94	도로명주소

다. 경영진의 중요한 변동

연 월	사 임	취 임	비 고

2009.04	이사 권석태
감사 정광채	사내이사 정재철
감사 권석태	-

2009.05	사내이사 정재철	기타비상무이사 정재철	변경 등기

2009.05	대표이사 권석형	대표이사 박종진	등기시 오류

2009.05	대표이사 박종진	대표이사 권석형	등기오류정정

2009.08	-	기타비상무이사 구현철
기타비상무이사 황태철	-

2011.03	기타비상무이사 정재철	사내이사 이정래	-

2013.03	기타비상무이사 구현철	기타비상무이사 황지영	-

2013.10	감사 권석태	감사 최영욱	-

2014.03	-	사내이사 정재철
사내이사 민복기	-

2014.12	사내이사 권석형사내이사 박종진	사내이사 권석형사내이사 박종진	임기만료

2014.12	대표이사 권석형	대표이사 권석형	임기만료

2015.03	사내이사 권석형사내이사 박종진사내이사 이정래사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철기타비상무이사 황지영	사내이사 권석형사내이사 박종진사내이사 이정래사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철	이사진 임기일원화를 위한사임 및 취임

2015.03	대표이사 권석형	대표이사 권석형	-

2016.03	감사 최영욱	감사 최영욱	임기만료

2016.08	사내이사 권석형사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철감사 최영욱	사내이사 이상준사외이사 권오란사외이사 박종식사외이사 최환석감사 신호주	-

2016.08	대표이사 권석형	대표이사 이상준	-

2017.03	사내이사 박종진사내이사 이정래	사내이사 박종진사내이사 이정래	임기만료

2018.08	사내이사 이상준사내이사 박종진사내이사 이정래사외이사 권오란사외이사 박종식사외이사 최환석감사 신호주	사내이사 이상준사내이사 한명재사외이사 김광식사외이사 이명재사외이사 박현호	임기만료 및
투명성 강화

2018.08	대표이사 이상준	대표이사 이상준	임기만료

라. 최대주주의 변동 당사는 설립 이후, 최대주주가 변동된 내역이 없습니다. 마. 상호의 변경

변경일	변경전	변경후	사 유

2010.08.02	주식회사
헬스사이언스	주식회사
렉스진바이오텍	-렉스진바이오텍과의 합병 후 사명 변경

2013.11.01	주식회사
렉스진바이오텍	주식회사
노바렉스	-기업이미지 쇄신
-'건강기능식품 업계에 새롭게 떠오르는 별'이라는 뜻

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 당사는 2009년 4월 (주)렉스진바이오텍 지분 100%를 인수한 후, 2010년 6월 28일 합병승인 이사회 결의 후 2010년 8월 1일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하여 현재에 이르고 있습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008.11.27	-	보통주	132,000	5,000	5,000	설립

2009.04.29	유상증자(주주배정)	보통주	24,000	5,000	30,000	-

2009.05.11	출자전환	보통주	176,000	5,000	30,000	CB전환

2009.06.03	유상증자(제3자배정)	보통주	25,000	5,000	30,000	-

2009.08.15	유상증자(제3자배정)	보통주	25,000	5,000	30,000	-

2010.06.01	출자전환	보통주	72,666	5,000	30,000	CB전환

2012.12.14	유상증자(제3자배정)	우선주	36,363	5,000	30,000	전환상환 우선주

2013.03.29	무상증자	보통주	227,330	5,000	-	-

2013.03.29	무상증자	우선주	18,181	5,000	-	-

2013.11.16	주식분할	보통주	6,137,964	500	-	액면분할

2013.11.16	주식분할	우선주	490,896	500	-	액면분할

2014.02.06	유상증자(제3자배정)	보통주	86,207	500	5,800	-

2015.09.04	출자전환	보통주	183,333	500	12,000	CB전환

2017.10.17	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	5,800	-

2018.04.18	주식매수선택권행사	보통주	367,000	500	5,800	-

나. 미상환 전환사채 등 발행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

당사가 발행 가능한 주식의 총수는 30,000,000주(1주의 금액 : 500원)이며, 이중 의결권이 없는 우선주의 발행 가능한 주식의 총수는 5,000,000주입니다. 보고서 기준일 현재 당사가 발행한 주식의 총수는 8,014,940주 입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	5,000,000	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,014,940	545,440	8,560,380	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	545,440	545,440	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	545,440	545,440	우선주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,014,940	-	8,014,940	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,014,940	-	8,014,940	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 종류주식 발행현황

당사가 2012년 12월 14일 발행한 전환상환우선주 36,363주, 2013년 3월 29일 무상증자한 전환상환우선주 18,181주, 2013년 11월 16일 액면분할한 전환상환우선주 490,896주는 2013년 12월 23일 보유주주의 전환권행사에 따라 그 전부가 보통주로 전환되었습니다. 이에 따라 본 보고서 작성기준일 현재 발행한 종류주식은 존재하지 아니합니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 8,014,940주이며, 발행주식 중 의결권 행사 가능한 주식수는 8,014,940주입니다.

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,014,940	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,014,940	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제11조【신주의 배당기산일】
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제43조【이익금의 처분】
이 회사는 매사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월 이익잉여금
제44조【이익배당】
1) 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 자산으로 할 수 있다.
2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4) 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제45조【배당금 지급 청구권의 소멸시효】
1) 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

[주요배당지표]

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기 3분기	제10기	제9기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	8,711	8,104	9,198

(별도)당기순이익(백만원)	9,300	8,567	9,206

(연결)주당순이익(원)	1,107	1,061	1,205

현금배당금총액(백만원)	-	1,530	1,145

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	18.87	12.45

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	200	150

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(주1) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.
(주2) 연결당기순이익은 지배기업소유주귀속순이익입니다.

다. 이익참가부사채에 대한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

1) 연결 요약재무정보(단위 : 천원)

구분	제 11 기 3분기	제 10 기	제 9 기

(2018.9.30)	(2017.12.31)	(2016.12.31)

유동자산	50,803,355	45,605,431	40,435,523

현금및현금성자산	17,538,706	21,721,995	17,870,906

매출채권	16,935,241	13,791,424	10,411,830

기타유동금융자산	810,640	629,858	506,192

기타유동자산	502,481	730,464	2,780,278

재고자산	15,016,287	8,731,689	8,866,317

비유동자산	34,415,131	26,193,009	19,771,107

기타비유동금융자산	1,899,425	1,555,435	1,330,237

유형자산	30,450,439	23,017,589	17,278,298

무형자산	1,534,621	1,183,981	642,047

관계기업주식	14,522	9,709	14,608

이연법인세자산	516,124	426,295	505,917

자 산 총 계	85,218,486	71,798,440	60,206,630

부 채

유동부채	23,373,756	18,659,748	14,607,004

매입채무	16,596,850	14,263,151	10,920,409

기타유동금융부채	3,161,422	2,415,353	1,990,701

기타유동부채	2,120,825	1,226,643	1,066,194

당기법인세부채	1,494,659	754,601	629,700

비유동부채	382,476	800,608	841,734

기타비유동금융부채	173,603	212,288	109,327

순확정급여부채	208,873	588,321	732,407

부 채 총 계	23,756,232	19,460,356	15,448,739

자 본

지배기업 소유주지분	61,186,677	51,876,376	44,616,932

자본금	4,007,470	3,823,970	3,817,470

주식발행초과금	14,469,506	11,677,873	11,578,987

기타자본	12,282	858,816	776,623

이익잉여금	42,697,419	35,515,717	28,443,853

비지배지분	275,577	461,708	140,960

자 본 총 계	61,462,254	52,338,084	44,757,892

부채와 자본총계	85,218,486	71,798,440	60,206,630

관계기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

(2018.1.1~2018.09.30)	(2017.1.1~2017.12.31)	(2016.1.1~2016.12.31)

매출액	81,678,810	80,853,618	77,125,931

영업이익	9,971,531	9,897,600	10,273,527

법인세비용차감전순이익	10,248,466	9,557,236	10,904,830

당기순이익	8,525,159	7,952,555	9,196,314

지배주주귀속 당기순이익	8,711,290	8,104,220	9,198,355

비지배지분 순이익	(186,131)	(151,665)	(2,040)

주당순이익(단위:원)

기본주당순이익	1,107	1,061	1,205

희석주당순이익	1,090	1,024	1,162

연결에 포함된 종속회사의 수	2	2	1

2) 별도 요약재무정보(단위 : 천원)

구분	제 11 기 3분기	제 10 기	제 9 기

(2018.9.30)	(2017.12.31)	(2016.12.31)

유동자산	49,977,106	43,978,873	39,739,725

현금및현금성자산	17,023,874	20,505,099	17,324,620

매출채권	16,932,601	13,791,424	10,411,830

기타유동금융자산	615,173	419,923	357,163

기타유동자산	398,791	530,737	2,779,795

재고자산	15,006,667	8,731,689	8,866,317

비유동자산	35,792,718	27,593,008	20,194,107

기타비유동금융자산	1,865,335	1,548,871	1,324,237

유형자산	30,415,750	22,995,619	17,278,298

무형자산	1,138,987	770,513	499,047

관계기업주식	1,856,522	1,851,709	586,608

이연법인세자산	516,124	426,295	505,917

자 산 총 계	85,769,824	71,571,881	59,933,832

부 채

유동부채	23,219,269	18,443,619	14,467,004

매입채무	16,596,849	14,263,151	10,920,409

기타유동금융부채	3,018,309	2,379,024	1,990,701

기타유동부채	2,109,452	1,046,842	926,194

당기법인세부채	1,494,659	754,601	629,700

비유동부채	276,387	753,272	841,734

기타비유동금융부채	107,631	164,951	109,327

순확정급여부채	168,756	588,321	732,407

부 채 총 계	23,495,656	19,196,891	15,308,738

자 본

자본금	4,007,470	3,823,970	3,817,470

주식발행초과금	14,469,506	11,677,873	11,578,987

기타자본	39,697	886,231	776,622

이익잉여금	43,757,495	35,986,917	28,452,014

자 본 총 계	62,274,168	52,374,990	44,625,094

부채와 자본총계	85,769,824	71,571,881	59,933,832

관계기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

(2018.1.1~2018.9.30)	(2017.1.1~2017.12.31)	(2016.1.1~2016.12.31)

매출액	81,677,200	80,853,618	77,125,931

영업이익	10,748,330	10,514,470	10,283,870

법인세비용차감전순이익	11,023,472	10,171,939	10,915,031

당기순이익	9,300,166	8,567,259	9,206,516

주당순이익(단위:원)

기본주당순이익	1,182	1,122	1,206

희석주당순이익	1,164	1,083	1,163
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사 또는 검토에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제11기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	-

제10기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제9기(전전기)	부원회계법인	적정	-

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	85	541

제10기(전기)	삼정회계법인	외부감사(기말감사)	95	1,460

제9기(전전기)	부원회계법인	외부감사(기말감사)	66	542

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기(당기)	-	-	-	-	-

제10기(전기)	-	-	-	-	-

제9기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변 경당사는 코스닥 시장 상장을 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에따라 2017년 증권선물위원회에 감사인 지정을 신청하여 2017년 삼정회계법인을 지정 받았습니다. 3. 내부회계관리제도 가. 내부회계관리자가 보고한 내용당사는 보고서 제출일 현재 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제2조의 2에 따라 내부회계관리제도 운영 의무대상에 해당되지 않습니다. 나. 감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견 등당사는 보고서 제출일 현재 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제2조의 2에 따라 내부회계관리제도 운영 의무대상에 해당되지 않아 현재까지 감사인이 감사보고서에 표명한 의견은 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 작성기준일 현재 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권석형	본인	보통주	2,810,760	36.7	2,810,760	35.1	-

임미영	특수관계인	보통주	339,640	4.4	339,640	4.2	-

권수혜	특수관계인	보통주	287,140	3.8	287,140	3.6	-

권수희	특수관계인	보통주	287,140	3.8	287,140	3.6	-

권석태	특수관계인	보통주	150	0.0	150	0.0	-

이정래	회사 미등기임원	보통주	35,220	0.5	135,220	1.7	주식매수선택권 행사

정재철	회사 미등기임원	보통주	0	0.0	50,000	0.6	주식매수선택권 행사

민복기	회사 미등기임원	보통주	0	0.0	50,000	0.6	주식매수선택권 행사

권규태	회사 미등기임원	보통주	0	0.0	40,000	0.5	주식매수선택권 행사

이수형	회사 미등기임원	보통주	0	0.0	20,000	0.2	주식매수선택권 행사

김태욱	회사 미등기임원	보통주	0	0.0	15,000	0.2	주식매수선택권 행사

황승현	회사 미등기임원	보통주	0	0.0	15,000	0.2	주식매수선택권 행사

계	보통주	3,760,050	49.1	4,050,050	50.5	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 지분율은 증자 전과 증자 후의 총발행주식수인 7,647,940주와 8,014,940주를 기준으로 작성하였음.

나. 최대주주의 주요 경력 최대주주 권석형은 중앙대학교 약학과를 졸업하였고, 동대학원에서 약학석사, 약학박사학위를 취득했습니다. 2009년부터 2016년 8월까지 당사의 대표이사를 맡은바 있으며, 현재 한국건강기능식품협회 협회장을 역임하고 있습니다. 다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 유무 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 최대주주 변동현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 주식의 분포

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	권석형	2,810,760	35.07	-

박종진	604,990	7.55	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

## [소액주주현황]

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	883	98.66%	2,269,984	28.32%	-

주) 최근 주주명부폐쇄일인 2018년 5월 21일자 기준입니다.

4. 주식사무

구 분	내 용

정관상신주인수권의내용	제10조【신주인수권】
1) 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 가진다.
2) 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 신주의 배정비율이 나 신주를 배정 받을 자를 정할 수 있다. 다만, 신주의 배정으로 인해 최대주주가 변 경되는 경우에는 주주총회의 특별결의를 거쳐야 한다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자를 유치하기 위하여 국외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 우선배정하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 첨단기술의 도입, 사업다각화, 해외진출, 원활한 자금조달 등 전략적 제휴를 위하여 상대회사에 신주를 배정하는 경우.
8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 기타 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우.
9. 회사가 발행한 주권을 신규 상장하거나 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
10. 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
3) 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
4) 본조 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
5) 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	영업년도 말일의 다음날부터 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권,
1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.novarex.co.kr)에 게재한다.
다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울에서 발행하는 한국경제신문에 게재한다.

5. 주가 및 주식거래 실적당사는 보고서 작성기준일 현재 당사의 주권 또는 주권에 기초한 증권예탁증권이 한국거래소 또는 해외의 조직화된 시장에서 거래되고 있지 않으므로 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이상준	남	1954년 05월	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	- 중앙대학교 대학원 약물학박사
- (주)종근당 상무이사 (기술총괄본부장)
- (주)코오롱생명과학 부사장 (사업총괄)
- 미래창조과학부 안전성평가연구소 소장
- 중앙대학교 약학대학 교수- (주)노바렉스 대표이사(現)	-	-	2016.08 ~현재	2020년 08월 21일

한명재	남	1959년 04월	사내이사	등기임원	상근	CFO	- 인하대학교 경영학과- LIG휴세코 경영관리본부장 CFO
- LIG엔설팅 경영관리본부장 CFO
- LIG넥스원 재무담당 상무이사
- LIG넥스원 자문위원(現)
- (주)노바렉스 전무이사(現)	-	-	2018.08 ~현재	2020년 08월 16일

이정래	남	1963년 06월	전무이사	미등기임원	상근	영업 및연구개발	- 충북대학교 대학원 약학박사
- 동화약품(주)
- 유한양행(주)
- 충북대학교 특성화사업단
- 바이오니아(주)
- 한국유나이티드제약(주)
- (주)렉스진바이오텍 공장장(現 넥스트BT)
- (주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 공장장
- (주)노바렉스 영업 및 연구총괄 전무이사(現)	135,220	-	2003.10 ~현재	-

안재식	남	1965년 03월	전무이사	미등기임원	상근	해외사업	- 한국외국어대학교 국제통상학과
- (주)뉴트리바이오텍 미국법인장
- 리브퓨어코리아 대표이사
- (주)노바렉스 전무이사(現)	-	-	2018.03~현재	-

정재철	남	1962년 10월	상무이사	미등기임원	상근	해외영업및연구개발총괄	- 충북대학교 대학원 화학과 박사
- 일동제약(주)
- 미시시피대학교약학대학 연구원
- 이화여자대학교의과대학 연구교수
- (주)렉스진바이오텍 이사(現 넥스트BT)
- (주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사
- (주)노바렉스 상무이사(現)	50,000	-	2007.11 ~현재	-

민복기	남	1963년 06월	상무이사	미등기임원	상근	개별인정총괄	- 미국예일대학교 Dept. ofMolecular Biophysicsand Biochemistry, AssociateResearch Scientist(Faculty)
- 을지대학교 임상병리학과조교수
- (주)렉스진바이오텍 이사(現 넥스트BT)
- (주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사
- (주)노바렉스 상무이사(現)	50,000	-	2008.02 ~현재	-

권규태	남	1968년 03월	상무이사	미등기임원	상근	영업	- 서울대학교 사회과학대학사회복지학과
- LIB손해보험(주)법인영업개발팀 과장
- (주)굿모닝컨벡스 CFO
- (주)파인세븐 상무
- (주)사이몬앤존 대표이사
- (주)노바렉스 상무이사(現)	40,000	-	2013.01 ~현재	-

이수형	남	1969년 01월	이사	미등기임원	상근	영업	-인천대학교 졸업- (주)노바렉스 영업부 부장- (주)노바렉스 이사(現)	20,000	-	2009.12~현재	-

김재승	남	1969년 10월	이사	미등기임원	상근	마케팅	- 고려대학교 대학원 유가공학 박사- (주)네이처텍 팀장- (주)알피바이오 본부장- (주)노바렉스 이사(現)	-	-	2017.12~현재	-

김태욱	남	1972년 04월	이사	미등기임원	상근	식품생산총괄	-경북대학교 의학 석사- (주)노바렉스 식품생산부 부장- (주)노바렉스 이사(現)	15,000	-	2005.04~현재	-

황승현	남	1976년 01월	이사	미등기임원	상근	영업	-서울산업대 졸업- (주)노바렉스 영업부 부장- (주)노바렉스 이사(現)	15,000	-	2007.05~현재	-

김광식	남	1958년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 연세대학교 경영학(재무관리)석사- 한국은행 경영관리국 과장- 금융감독원 기업공시국장
- 금융보안연구원 원장- KEB 하나은행 사내이사 겸 상임감사
- KEB 하나은행 자문위원	-	-	2018.08 ~현재	2020년 08월 16일

이명재	남	1960년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 충남대학교 경제학과 졸업- 한국산업은행 본부장- 강남순환도로(주) 대표이사(現)	-	-	2018.08 ~현재	2020년 08월 16일

박현호	남	1974년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 코넬대학교 생화학 및 구조생물학 박사- 스탠포드대학교 연구원 - 영남대학교 화학 생화학부 조교수,부교수- 중앙대학교 약학대학 약학과 교수(現)	-	-	2018.08 ~현재	2020년 08월 16일

주) 법인합병등의 원인으로 고용승계가 있었으므로, 최초 입사일을 기준으로 함
주) 2018년 8월 17일 박종진 사내이사 퇴임
주) 2018년 8월 17일 신호주 감사 퇴임

나. 임원 겸직현황 당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

이정래	전무이사	주식회사 한국건강식품공공벤더	이사

주식회사 노바케이메드	이사

정재철	상무이사	주식회사 노바케이메드	이사

민복기	상무이사	주식회사 노바케이헬스	대표이사

이명재	사외이사	강남순환도로(주)	대표이사

다. 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	112	-	-	-	112	4.2	3,200,544	29,363	-

전체	여	101	-	-	-	101	4.6	2,393,156	24,173	-

합 계	213	-	-	-	213	4.4	5,593,700	26,893	-

주) 직원수는 9월 30일 현재 직원수 임.(임원 제외)
주) 1인당 평균급여액은 1~9월까지 지급된 급여 총액을 급여지급인원(월 평균인원)으로 나누어 산정함.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가 . 계열회사의 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 )

계열회사명	지분율

주식회사 한국건강식품공공벤더	28.82%

주식회사 노바케이메드	80%

주식회사 노바케이헬스	72.33%

나. 임원 겸직 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황은 다음과 같습니다.

겸직 임원	겸직 현황

성명	직 위	회 사 명	비고

이정래	이사	주식회사 한국건강식품공공벤더	비상근

이사	주식회사 노바케이메드	비상근

정재철	이사	주식회사 노바케이메드	비상근

민복기	대표이사	주식회사 노바케이헬스	비상근

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)한국건강식품공공벤더(비상장법인)	2015년 03월 04일	유통채널다각화	50,000	31,990	28.82	9,709	-	-	4,813	31,990	28.82	14,522	48,412	-54,549

(주)노바케이메드(비상장법인)	2016년 09월 21일	연구소기업	572,000	1,144,000	80.00	572,000	-	-	-	1,144,000	80.00	572,000	724,187	-213,057

(주)노바케이헬스(비상장법인)	2017년 02월 16일	연구소기업	360,000	1,240,000	72.33	1,270,000	-	-	-	1,240,000	72.33	1,270,000	1,344,373	-401,645

합 계	2,415,990	-	1,851,709	-	-	4,813	2,415,990	-	1,856,522	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주등과의 자산 양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주등과의 영업거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	구분	안건	결의내용

2018.08.17	임시주주총회	제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제 2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 이상준 사내이사 선임의 건(재선임) 제2-2호 의안 : 한명재 사내이사 선임의 건(신규선임)제 3호 의안 : 사외이사 선임의 건(김광식,이명재,박현호)	원안대로 가결

2018.03.16	제 10기 정기주주총회	제 1호 의안 : 제10기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건제 2호 의안 : 제10기 현금배당 승인의 건제 3호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건제 4호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 가결

2017.03.16	제 9기 정기주주총회	제 1호 의안 : 제9기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건제 2호 의안 : 제9기 현금배당 승인의 건제 3호 의안 : 이사 중임의 건제 4호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건제 5호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 가결

2016.08.22	임시주주총회	제 1호 의안 : 사내이사 선임의 건제 2호 의안 : 사외이사 신규 선임의 건제 3호 의안 : 상근감사 선임의 건	원안대로 가결

2016.03.18	제 8기 정기주주총회	제 1호 의안 : 제8기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건제 2호 의안 : 제8기 현금배당 승인의 건제 3호 의안 : 정관 일부변경의 건제 4호 의안 : 감사 중임의 건제 5호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건제 6호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 가결

2015.03.20	제 7기 정기주주총회	제 1호 의안 : 제7기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건제 2호 의안 : 제7기 현금배당 승인의 건제 3호 의안 : 이사 선임의 건제 4호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건제 5호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 가결

2014.12.26	임시주주총회	제 1호 의안 : 사내이사 선임의 건	원안대로 가결

2014.06.23	임시주주총회	제 1호 의안 : 정관 일부변경의 건제 2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2014.03.28	제 6기 정기주주총회	제 1호 의안 : 제6기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건제 2호 의안 : 제6기 현금배당 승인의 건제 3호 의안 : 정관 일부 변경의 건제 4호 의안 : 사내이사 보선 및 선임의 건제 5호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건제 6호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

구분	내용

소제기일	2017년 9월 14일

소송 당사자	원고: (주)노바렉스, 피고: (주)신생활화장품

소송의 내용	피고(신생활화장품)는 당사와 구매계약을 체결하고 발주를 진행하였고 당사는 이를 성실히 수행하기 위하여발주량에 필요한 원료를 선구매 하였음에도 불구하고 피고는 일방적으로 당사와 합의한 사항들을 이행하지 아니하고 제품구매를 아니하는 계약위반을 한바 이에 대한 손해배상을 청구 함.

소송가액	1,082,183,832원

진행사항	2018.11.2 판결선고(당사 승소)

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 및 그밖의 우발부채와 약정사항 기타 우발채무 등에 관한 사항은 재무제표 주석 22를 참조하시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작 성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 중소기업기준검토표라. 직접금융 자금의 사용내역

[사모자금의 사용내역]

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채발행	2015년 03월 20일	연구개발 및 운영자금	4,000	연구개발 및 운영자금	2,200	2015.09 전환사채 일부 상환 : 1,800

주) 별도 재무제표 기준입니다.
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음