노바렉스 분기보고서 (2018.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 (1) 이사회 구성 현황당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 5명(사내이사 2명, 사외이사 3명)의 이사로 구성되어 있으며, 이사회내 위원회로 감사위원회, 투명경영위원회, 보상위원회가 설치되어 있습니다.

직 명	성 명	추천인	담당업무	최대주주와의 관계	회사와의 거래

대표이사	이상준	이사회	경영전반 총괄	해당없음	없음

사내이사	한명재	이사회	CFO	해당없음	없음

사외이사	김광식	이사회	사외이사	해당없음	없음

사외이사	이명재	이사회	사외이사	해당없음	없음

사외이사	박현호	이사회	사외이사	해당없음	없음

각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VII. 임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다(2) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의
이해관계	결격요건여부	비고

김광식	(94) 연세대학교 재무관리 석사
(99.01~12.02) 금융감독원 국장
(12.02~14.02) 금융보안연구원 원장
(14.03~17.12) KEB 하나은행 감사	해당사항 없음	N	-

이명재	(85.02) 충남대학교 경제학과
(85.02~16.03) 한국산업은행 본부장
(16.03~現) 강남순환도로(주) 대표이사	해당사항 없음	N	-

박현호	(07.08) 코넬대학교 생화학 및 구조생물학 박사
(07.09~08.08) 스탠포드대학교 연구원
(08.09~18.02) 영남대학교 화학 생화학부 조교수,부교수
(18.03~現) 중앙대학교 약학대학 약학과 교수	해당사항 없음	N	-

나. 이사회 운영규정의 주요내용 당사의 ‘정관’ 및 ‘이사회 규정’에서 정하는 이사회의 운영규정의 내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

정관
제35조(이사의 직무)	① 대표이사(사장)은 회사를 대표하고 업무를 총괄한다.
② 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)을 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사 (사장)이 유고시에는 이사회에서 다른 결의가 없으면 위 순서로 그 직무를 대행한다. 단, 그 직위의 자가 복수인 경우에는 그 직무를 대행할 순위를 미리 이사회의 결의로 결정한다.

이사회 규정
제3조(권한)	① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 본 규정 제 12조에 열거한 업무집행에 관한 사항을 의결한다.
② 본 규정에서 이사회의 결의사항으로 정하여지지 않은 업무집행에 관한 사항은 대표이사에게 일임한다.
③ 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

다. 주요 의결사항 (1) 이사회의 주요 의결사항 등 2016년부터 보고서 작성기준일 현재까지 이사의 이사회의 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

2016	1	2016.01.11	㈜한국건강기능식품공공사업단 추가 출자의 건	가결	-

2	2016.02.01	제8기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	가결	-

제8기(2015.1.1~2015.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결	-

3	2016.03.14	(사)한국건강기능식품협회 특별회비 납부의 건	가결	-

4	2016.03.18	임원보수 세부사항 결의의 건	가결	-

5	2016.03.18	수입신용장 여신 갱신에 관한 건	가결	-

6	2016.07.11	임시주주총회 소집의 건(2016.8.22)	가결	-

7	2016.07.11	노바케이메드 설립의 건	가결	-

8	2016.08.22	대표이사 선임의 건	가결	-

9	2016.08.29	고문 위촉의 건	가결	-

10	2016.12.19	임원대여금 승인의 건	가결	-

2017	1	2017.01.09	노바케이헬스 설립의 건	가결	-

2	2017.02.06	제9기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	가결	-

제9기(2016.1.1~2016.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결	-

3	2017.02.10	법인콘도회원권 구입의 건	가결	-

4	2017.03.21	임원보수 세부사항 결의의 건	가결	-

5	2017.03.21	수입신용장 여신 갱신에 관한 건(신한)	가결	-

6	2017.03.21	수입신용장 여신 신규에 관한 건(우리)	가결	-

7	2017.03.29	한국거래소 상장 추진의 건	가결	-

8	2017.04.26	노바케이헬스 추가 출자의 건	가결	-

9	2017.10.13	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건	가결	-

10	2017.12.08	과천바이오센터 건립 컨소시움 참여 추진의 건	가결	-

2018	1	2018.02.05	제10기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	가결	-

제10기(2017.1.1~2017.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2	2018.02.21	오창 제2공장 생산동 증축공사 실시의 건	가결	-

3	2018.03.05	법인 골프회원권 구입의 건	가결	-

4	2018.03.07	법인 골프 멤버쉽 가입의 건	가결	-

5	2018.03.19	임원보수 세부사항 결의의 건	가결	-

6	2018.04.11	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건	가결	-

7	2018.04.13	한국거래소 상장 추진의 건	가결	-

8	2018.05.03	제11기 임시주주총회 소집의 건	가결	-

9	2018.05.21	제11기 임시주주총회 소집 연기의 건	가결	-

10	2018.06.05	직원 대학원 진학에 대한 지원의 건	가결	-

11	2018.07.26	제11기 임시주주총회 소집 일정 변경의 건	가결	-

12	2018.08.06	노바케이메드 자금 대여의 건	가결	-

13	2018.08.17	대표이사 선임의 건	가결	-

감사위원회 설치 및 직무규정 제정의 건	가결	-

투명경영위원회 설치 및 운영규정 제정의 건	가결	-

보상위원회 설치 및 운영규정 제정의 건	가결	-

감사위원회 위원 선임의 건	가결	-

투명경영위원회 위원 선임의 건	가결	-

보상위원회 위원 선임의 건	가결	-

이사회규정 일부 개정의 건	가결	-

고문 위촉계약 해지의 건	가결	-

14	2018.10.05	코스닥시장 상장을 위한 신주 발행의 건	가결	-

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역보고서 작성 기준일 현재까지 사외이사의 주요 활동 내역은 다음과 같습니다.

연도	회차	개최일자	의안내용	가결 여부(찬성/출석/정원)	비고

2016	8	2016.08.22	대표이사 선임의 건	(1/1/3)	-

9	2016.08.29	고문 위촉의 건	(3/3/3)	-

10	2016.12.19	임원대여금 승인의 건	(3/3/3)	-

2017	1	2017.01.09	노바케이헬스 설립의 건	(3/3/3)	-

2	2017.02.06	제9기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	(3/3/3)	-

제9기(2016.1.1~2016.12.31) 정기주주총회 소집의 건	(3/3/3)	-

3	2017.02.10	법인콘도회원권 구입의 건	(3/3/3)	-

4	2017.03.21	임원보수 세부사항 결의의 건	(3/3/3)	-

5	2017.03.21	수입신용장 여신 갱신에 관한 건(신한)	(3/3/3)	-

6	2017.03.21	수입신용장 여신 신규에 관한 건(우리)	(3/3/3)	-

7	2017.03.29	한국거래소 상장 추진의 건	(3/3/3)	-

8	2017.04.26	노바케이헬스 추가 출자의 건	(3/3/3)	-

9	2017.10.13	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건	(1/1/3)	-

10	2017.12.08	과천바이오센터 건립 컨소시움 참여 추진의 건	(3/3/3)	-

2018	1	2018.02.05	제10기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	(3/3/3)	-

제10기(2017.1.1~2017.12.31) 정기주주총회 소집의 건	(3/3/3)	-

2	2018.02.21	오창 제2공장 생산동 증축공사 실시의 건	(3/3/3)	-

3	2018.03.05	법인 골프회원권 구입의 건	(3/3/3)	-

4	2018.03.07	법인 골프 멤버쉽 가입의 건	(3/3/3)	-

5	2018.03.19	임원보수 세부사항 결의의 건	(3/3/3)	-

6	2018.04.11	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건	(2/2/3)	-

7	2018.04.13	한국거래소 상장 추진의 건	(3/3/3)	-

8	2018.05.03	제11기 임시주주총회 소집의 건	(3/3/3)	-

9	2018.05.21	제11기 임시주주총회 소집 연기의 건	(3/3/3)	-

10	2018.06.05	직원 대학원 진학에 대한 지원의 건	(3/3/3)	-

11	2018.07.26	제11기 임시주주총회 소집 일정 변경의 건	(3/3/3)	-

12	2018.08.06	노바케이메드 자금 대여의 건	(3/3/3)	-

13	2018.08.17	대표이사 선임의 건	(3/3/3)	-

감사위원회 설치 및 직무규정 제정의 건

투명경영위원회 설치 및 운영규정 제정의 건

보상위원회 설치 및 운영규정 제정의 건

감사위원회 위원 선임의 건

투명경영위원회 위원 선임의 건

보상위원회 위원 선임의 건

이사회규정 일부 개정의 건

고문 위촉계약 해지의 건

14	2018.10.05	코스닥시장 상장을 위한 신주 발행의 건	(3/3/3)	-

라. 이사회 내의 위원회 구성현황 (1) 위원회별 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회내위원회로 감사위원회,투명경영위원회,보상위원회를 설치하고 있습니다.

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사외이사 3명	김광식,이명재,박현호	하단참조	-

투명경영위원회	사내이사 1명,사외이사2명	이명재,김광식,한명재	하단참조	-

보상위원회	사내이사 1명,사외이사2명	박현호,이명재,한명재	하단참조	-

(2) 감사위원회

구분	내용

설치목적	회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감사 기능 수행

권한사항	① 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무.재산상태 요구권
② 자회사 영업보고 요구권 및 업무재산 조사권
③ 임시주주총회 소집 청구권
④ 이사의 위법행위에 대한 유지청구권
⑤ 감사위원 해임에 관한 의견진술권
⑥ 재무제표의 이사회 승인에 대한 동의권
⑦ 그 외 이사회가 위임한 사항

(3) 투명경영위원회

구분	내용

설치목적	경영전반에 관한 사항 토의 및 결정 역할을 통해 합리적이고 투명한 의사결정 구조 확립

권한사항	① 법인카드사용금액 비교현황 검토
② 보수지급 내역 검토
③ 자금관리규정에 따른 자금 사용내역 검토④ 법인인감 및 사용대장 검토⑤ 기타 투명경영을 위해 필요한 사항

(4) 보상위원회

구분	내용

설치목적	이사보수 결정의 객관성, 투명성 확보를 위한 역할을 수행

권한사항	① 등기이사 보수 한도에 관한 사항
② 등기이사 성과보상 체계에 관한 사항
③ 등기이사 기본급 100%이상 성과급 지급에 관한 사항④ 기타 이사보수 관련 이사회에서 위임한 사항

2. 이사회내의 위원회 활동 내역당사는 2018년 8월 17일 이사회내 위원회를 설치하였으며, 각 위원회의 세부 활동내역은 다음과 같습니다. -투명경영위원회

연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부(찬성/출석/정원)	비고

2018년	1	2018.08.22	제1호 임원 법인카드 개수 및 한도 승인의 건제2호 월누적 현금거래 검토의 건제3호 2018년 1월~7월 임원 법인카드 사용내역승인의 건제4호 2018년 1월~7월 임원 보수 지급내역 승인의 건제5호 월별 최근 3개월 자금실적 추이 내역 검토의 건	가결(3/3/3)	-

-보상위원회

연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부(찬성/출석/정원)	비고

2018년	1	2018.08.22	제1호 2018년 3분기 등기이사 보수지급내역 승인의 건	가결(3/3/3)	-

-감사위원회

연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부(찬성/출석/정원)	비고

2018	1	2018.09.18	제1호 감사실 설치 및 구성에 대한 승인의 건	가결(3/3/3)	-

마. 이사의 독립성

(1) 이사회구성원의 독립성당사의 이사회는 이사회규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하고, 이사회 의장은 이사회 결의로서 선임하며, 보고서 작성기준일 현재 당사는 대표이사가 맡습니다.당사는 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행을 이사회의 심의 및 결정을 통하여 수행하고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.(2) 사외이사후보추천위원회

당사는 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였습니다. 바. 사외이사의 전문성당사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 당사의 사외이사는 산업 분야 전문가로서 이사로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다. 또한 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.