eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
노바렉스 사업보고서 (2022.12)
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023 년 3 월 22 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 노바렉스
대 표 이 사 : 권 석 형
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80
(전 화) 070-4852-2213
(홈페이지) http://www.novarex.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 이 사 (성 명) 이 재 근
(전 화) 070-4852-2213
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 8
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 10
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
1. 사업의 개요 ----------------------- 13
2. 주요 제품 및 서비스 ----------------------- 13
3. 원재료 및 생산설비 ----------------------- 14
4. 매출 및 수주상황 ----------------------- 15
5. 위험관리 및 파생거래 ----------------------- 19
6. 주요계약 및 연구개발활동 ----------------------- 25
7. 기타 참고사항 ----------------------- 36
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 66
1. 요약재무정보 ----------------------- 66
2. 연결재무제표 ----------------------- 69
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 75
4. 재무제표 ----------------------- 133
5. 재무제표 주석 ----------------------- 139
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 197
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 199
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 199
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 201
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 202
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 208
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 212
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 212
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 213
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 215
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 215
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 223
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 225
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 230
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 233
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 233
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 236
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 239
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 241
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 242
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 242
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 242
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 245
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 245
XII. 상세표 ----------------------- 248
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 248
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 248
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 248
4. 사업과 관련된 지적재산권 보유현황 ----------------------- 249
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 255
1. 전문가의 확인 ----------------------- 255
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 255
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	1	-	-	1	-

합계	1	-	-	1	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상법적 명칭당사의 명칭은 「주식회사 노바렉스」이며, 영문으로는 「NOVAREX Co.,Ltd.」라합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜노바렉스로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었으며, 2018년 11월 14일자로 코스닥시장에 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80

전화번호	02-587-0019

홈페이지	http://www.novarex.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요사업의 내용

당사는 보유한 기술력과 KNOW-HOW를 바탕으로 상품의 기획에서부터 개발, 생산,품질관리 및 출하에 이르는 전 과정에 대한 서비스를 제공하는 ODM 방식과 고객사의 NEEDS에 따라 생산, 납품하는 OEM 방식을 구축하고 있습니다.이 두가지 방식을 통해서 건강기능식품을 개발 및 생산하고 있으며, 주요 매출 품목은 알티지오메가3, 루테인지아잔틴, 락티움, 잔티젠 등이 있습니다.당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 신용평가에 관한 사항당사는 정기평가에 의하여 신용평가 전문기관으로부터 평가를 받고 있으며, 보고서 제출일 현재 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

평가일	신용평가기관	평가대상유가증권 등	신용등급	해당신용등급의 의미

2022.04.05	나이스디앤비	기업신용등급	A+	양호한 상거래 신용도를 보유하여,환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

2022.04.10	이크레더블	기업신용등급	A-	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움

2022.03.29	나이스평가정보	기업신용등급	A0	상거래를 위한 신용능력이 양호하며,환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업

2022.04.04	한국기업데이터	기업신용등급	A	상거래 신용능력이 우량하나,상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2018년 11월 14일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

최근 5사업연도중 발생한 주요사항은 다음과 같습니다.

연 월	내 용

2018.02	할랄 KMF 인증 획득

2018.07	2018 대한민국산업대상 산업통상자원부 장관상(경영혁신 부문)

2018.11	코스닥시장 상장

2019.01	렉스플라본(Rexflavone) 미국 FDA NDI 고시

2019.03	고객이 신뢰하는 브랜드 대상-잔티젠(5년연속 수상)

2019.04	여성소비자가 뽑은 프리미엄 브랜드 대상-렉스진플라본(5년연속 수상)

2019.06	Kosher 인증 획득

2019.11	오송공장 시공

2020.02	락티움 건강기능식품 개별인정원료 인정

2020.09	노바케이헬스 흡수합병

2020.12	삼백만불 수출의 탑 수상

2021.01	밀추출물 건강기능식품 개별인정원료 인정

2021.02	오송공장 준공

2021.03	오송공장으로 본점 이전

2021.12	오백만불 수출의 탑 수상

2022.08	유상증자 시행 (25,100원, 900,000주)

2022.09	무상증자 시행 (100%)

2022.12	FlexProMD(크릴오일등복합물) 건강기능식품 개별인정원료 인정 (관절건강)

2022.12	천만불 수출의 탑 수상

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사의 본점은 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80에 소재하고 있으며,본점 소재지의 변경내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

설 립	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-6

2009.06.16	충청북도 청원군 오창읍 양청리 731-12

2010.08.02	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-2

2013.07.09	충청북도 청원군 오창읍 각리1길 94	도로명주소

2020.03.03	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80

다. 경영진 및 감사의 중요한 변동최근 5사업연도 변동내역은 다음과 같습니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018년 08월 17일	임시주총	사내이사 한명재사외이사 김광식사외이사 이명재사외이사 박현호	대표이사 이상준	사내이사 박종진사내이사 이정래사외이사 권오란사외이사 박종식사외이사 최환석감사 신호주

2019년 03월 22일	정기주총	대표이사 권석형사내이사 박종진	-	대표이사 이상준

2020년 03월 24일	정기주총	기타비상무이사 신호주	-	사외이사 김광식

2020년 08월 17일	임시주총	사내이사 이정래사외이사 김지연사외이사 김지형	-	사내이사 한명재사외이사 이명재사외이사 박현호

2021년 03월 24일	정기주총	-	대표이사 권석형사내이사 박종진	-

2022년 03월 29일	정기주총	사내이사 이상구사내이사 권규태사외이사 김지연사외이사 김지형사외이사 신호주	-	사내이사 박종진사내이사 이정래사외이사 김지연사외이사 김지형기타비상무이사 신호주

라. 최대주주의 변동당사는 설립 이후, 최대주주가 변동된 내역이 없습니다.

마. 상호의 변경

변경일	변경전	변경후	사 유

2010.08.02	주식회사
헬스사이언스	주식회사
렉스진바이오텍	- 렉스진바이오텍과의 합병 후 사명 변경

2013.11.01	주식회사
렉스진바이오텍	주식회사
노바렉스	- 기업이미지 쇄신
- '건강기능식품 업계에 새롭게 떠오르는 별'이라는 뜻

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 당사는 2009년 4월 (주)렉스진바이오텍 지분 100%를 인수한 후, 2010년 6월 28일 합병승인 이사회 결의 후 2010년 8월 1일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하였습 니다. - 당사는 100% 종속회사인 (주)노바케이헬스와 2020년 7월 3일 합병승인 이사회 결의 후, 2020년 9월 8일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하였습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

최근 5사업연도 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	제 14 기(2021년말)	제 13 기(2020년말)	제 12 기(2019년말)	제 11 기(2018년말)

보통주	발행주식총수	18,754,848	9,003,740	9,003,740	9,003,740	8,014,940

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	9,377,424,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,007,470,000

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	9,377,424,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,007,470,000
4. 주식의 총수 등

당사가 발행 가능한 주식의 총수는 30,000,000주(1주의 금액 : 500원)이며, 이 중 의결권이 없는 우선주의 발행 가능한 주식의 총수는 5,000,000주입니다. 보고서 기준일 현재 당사가 발행한 주식의 총수는 18,754,848주 입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	5,000,000	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,754,848	545,440	19,300,288	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	545,440	545,440	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	545,440	545,440	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,754,848	-	18,754,848	-

Ⅴ. 자기주식수	1,052,632	-	1,052,632	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,702,216	-	17,702,216	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	1,052,632	-	-	-	-	1,052,632	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	1,052,632	-	-	-	-	1,052,632	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식 발행현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 08월 17일	제10기임시주주총회	감사위원회 항목 추가	감사위원회 구성을 하기위해 항목 추가

2019년 03월 22일	제11기정기주주총회	주식 등의 전자등록내용 수정	전자증권법 개정에 따른 항목 수정

2022년 03월 29일	제14기정기주주총회	전자투표 도입을 위한 관련규정 추가	전자투표시행에 따른 관련항목 추가

(주1) 최근 5사업연도 정관 변경 이력입니다. (주2) 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2022년 3월 29일입니다. (주3) 제15기 정기주주총회(2023년 3월30일 개최예정) 안건 중 정관 변경 안건이 포함 될 예정이며 상세내용은 다음과 같습니다.

변경 전 내용	변경 후 내용	변경의 목적

제2조【목 적】
1. 건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
- 중 략 -
16. 각호에 관련된 부대사업	제2조【목 적】
1. 건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
- 중 략 -
16. 건강기능식품 관련 포장지 제조, 제작 및 판매업
17. 각호에 관련된 부대사업	사업목적 추가

제5조【회사가 발행할 주식의 총수 등】
1. 건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
1) 이 회사가 발행할 주식의 총수는 30,000,000주로 한다
- 후 략 -	제5조【회사가 발행할 주식의 총수 등】
1. 건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
1) 이 회사가 발행할 주식의 총수는 60,000,000주로 한다
- 후 략 -	발행주식수 증가에 따른발행가능주식의 총수 변경

제10조【신주인수권】
1) 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 가진다.
- 중 략 -
3. 상법 제542조의3 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
- 중 략 -
10. 우리사주조합원에게 신주를 발행한다.
- 후 략 -	제10조【신주인수권】
1) 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 가진다.
- 중 략 -
3. 상법 제542조의3 - 삭 제 - 에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
- 중 략 -
- 삭 제 -
- 후 략 -	벤처기업 종료에 따른 관련조항 수정내용상 중복조항 삭제

제11조【주식매수선택권】
1) 회사의 임직원에게 발행주식총수의 100분의 15의 범위 내에서 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여 할 수 있다. 다만 상법 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의3의 범위 내에서는 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주주총회 또는 이사회 결의에 의해 부여하는 주식매수선택권은 경영성과 목표 또는 시장지수 등에 연동하는 성과연동형으로 할 수 있다.
- 후 략 -	제11조【주식매수선택권】
1) 회사의 임직원에게 발행주식총수의 100분의 10의 범위 내에서 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여 할 수 있다. 다만 상법 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의3의 범위 내에서는 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주주총회 또는 이사회 결의에 의해 부여하는 주식매수선택권은 경영성과 목표 또는 시장지수 등에 연동하는 성과연동형으로 할 수 있다.
- 후 략 -	상법일반에 따른 신주인수권 발행 범위 조정

제37조【이사의 의무】
- 전 략 -
5) 이사는 3월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.	제37조【이사의 의무】
- 전 략 -
5) 이사는 3개월마다 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.	문구 수정

-	-	정관 전체 조문 정비
1. 사업의 개요

당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었습니다.당사의 주요 원재료는 시장 변화에 따라 변동되며, 기타 세부내용은 "II. 사업의 내용"의 "3. 원재료 및 생산설비"를 참고하여 주시기 바랍니다.당사는 다양한 건강기능식품을 제조 및 판매하고 있으며, 매출비중이 높은 상위제품이 5~10%내외의 매출을 차지하고 있어, 전체적으로 특정 제품에 치우치지 않고 고르게 분포되어 있는 편입니다.당사는 여러 활동으로 인하여 다양한 금융위험(시장위험, 신용위험 및 유동성 위험)에 노출되어 있지만, 금융시장의 변동성에 초점을 맞춘 위험관리정책으로 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는 데 중점을 두고 있습니다.당사는 꾸준한 연구개발 활동을 통해 신규 원료의 개발, 검증, 임상을 통하여 신제품 및 건강기능성 원료를 개발하고 있으며, 다수의 국내외 특허를 보유하고 있습니다.이를 통해 시장 트렌드에 맞는 다양한 제품을 생산할 수 있을 뿐만 아니라, 다양한 원료를 활용하여 시장 트렌드를 선도할 수 있습니다. 본 사업의 개요에 요약된 내용의 세부사항 및 포함되지 않은 내용 등은 "II. 사업의 내용"의 "2. 주요 제품 및 서비스" 부터 "7. 기타 참고사항" 까지의 항목에 상세히 기재되어 있으며 이를 참고하여 주시기 바랍니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 매출실적

제품유형별 매출액 및 총매출액에서 차지하는 비율은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,%)

사업부문	매출유형	주요제품	매출액(비율)

2022년	2021년	2020년

건강기능식품	제품	루테인지아잔틴164, 초임계 알티지(rTG) 오메가3, 관절연골엔 보스웰리아 등	278,553,476	98.89	275,992,261	99.00	220,545,445	98.97

상품	루테인지아잔틴, 홍상농축액 등	2,790,387	0.99	2,369,574	0.85	2,088,679	0.94

기타	-	331,338	0.12	427,777	0.15	197,625	0.09

합 계	281,675,201	100.00	278,789,612	100.00	222,831,749	100.00

주) 연결 재무제표 기준입니다.

나. 주요 제품 등의 가격변동추이주요 제품의 가격변동추이는 각 제품별 규격, 사용원재료, 포장방법 등에 따라 다르므로 단순 비교가 어려운 상황입니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료 매입 현황 및 주요 매입처

(단위 : 천원)

품 목	구 입 처	2022년(제15기)	2021년(제14기)	2020년(제13기)

오메바이탈	국내	위너스바이오	23,176,200	24,330,040	-

루테인지아잔틴(4:1)	해외	INDUSTRIASVEPINSA	11,104,746	9,830,040	9,522,008

잔티젠	해외	NEKTIUM Pharma S.L.	3,729,990	4,662,745	7,046,033

나. 원재료 가격변동추이(단위 : 원)

구 분	2022년(제15기)	2021년(제14기)	2020년(제13기)

오메바이탈	60,000	93,541	-

루테인지아잔틴(4:1)	444,101	409,585	426,041

잔티젠	310,833	291,422	320,274

주) 상기 원재료는 최근 사업연도의 주요 원재료를 기재하였으며, 향후 시장 변화에 따라 주요 원재료가 변동될 수 있습니다.

다. 생산능력 및 생산실적(단위 : 천개, 백만원)

사업부문	소재지	구 분	2022년(제15기)	2021년(제14기)	2020년(제13기)

수량	금액	수량	금액	수량	금액

건강기능식품	오창 / 오송공장	생산능력	660,152	374,291	616,854	344,675	541,480	267,708

생산실적	489,247	277,392	513,958	287,181	450,662	222,808

가동률	74.11%	83.32%	83.23%

주) 상기 생산관련 정보는 (주)노바렉스 별도 기준입니다.

주) 생산 품목수가 많아 각 품목당 생산실적, 능력을 산출하기에는 어려움이 있어 주요 생산설비(포장별)에 대한 연간 생산능력과 실적을 산출하여 표를 작성하였습니다.

라. 생산설비 현황(단위 : 천원)

자산별	기초가액	당기증감	당기상각	기타증(감)	기말잔액

증가	감소

토지	21,734,080	-	-	-	-	21,734,080

건물	63,879,167	2,256,235	-	(1,807,560)	2,359,550	66,687,392

구축물	-	18,500	-	(154)	-	18,346

공구와기구	140,319	534,110	-	(71,686)	-	602,743

기계장치	23,369,199	7,021,363	(155,814)	(3,923,559)	3,466,850	29,778,039

비품	551,569	194,605	-	(167,717)	-	578,458

시설장치	7,766,806	179,750	-	(980,439)	21,000	6,987,117

차량운반구	585,610	293,245	(1)	(195,238)	-	683,616

건설중인자산	5,847,400	32,060	-	-	(5,847,400)	32,060

합 계	123,874,150	10,529,869	(155,815)	(7,146,354)	-	127,101,850

주) 연결 재무제표 기준입니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제11조【신주의 배당기산일】
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제43조【이익금의 처분】
이 회사는 매사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월 이익잉여금
제44조【이익배당】
1) 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 자산으로 할 수 있다.
2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4) 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제45조【배당금 지급 청구권의 소멸시효】
1) 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표(단위: 회, %)

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	19,942	26,313	25,000

(별도)당기순이익(백만원)	20,062	26,411	25,514

(연결)주당순이익(원)	1,206	1,660	3,162

현금배당금총액(백만원)	2,655	2,385	2,385

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	13.4	9.03	9.54

현금배당수익률(%)	-	1.5	0.8	0.8

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	150	300	300

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

(주1) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.(주2) 연결당기순이익은 지배기업소유주귀속순이익입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	0.86	0.76
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 자본금 변동현황 최근 5사업연도 변동내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 04월 18일	주식매수선택권행사	보통주	367,000	500	5,800	-

2018년 11월 14일	유상증자(일반공모)	보통주	988,800	500	19,000	코스닥 상장

2022년 09월 01일	유상증자(주주배정)	보통주	900,000	500	25,100	증자비율 : 9.9958%

2022년 09월 07일	무상증자	보통주	8,851,108	500	500	1주당 1주 신주배정

주) 공시대상기간 중 당사의 자본금 변동 사항은 없습니다.

나. 미상환 전환사채 등 발행현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## [채무증권 발행실적]

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

노바렉스	회사채	사모	2015년 03월 20일	4,000	0%	-	2018년 03월 19일	상환	-

합 계	-	-	-	4,000	-	-	-	-	-

주) 별도 재무제표 기준입니다. 2015년 3월 20일 무기명 이권부 사모 전환사채 40억원을 발행하였습니다. 2015년 중 해당 전환사채 18억원은 회사가 상환하였으며, 22억원은 채권자가 전환하였습니다.

## [기업어음증권 미상환 잔액]

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## [단기사채 미상환 잔액]

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## [회사채 미상환 잔액]

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## [신종자본증권 미상환 잔액]

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## [조건부자본증권 미상환 잔액]

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 상장	1	2018년 11월 08일	시설자금	18,254	오송신공장 신축공사	18,254	-

유상증자	2	2022년 08월 18일	시설자금	22,590	생산시설 자동화, 스마트공장 구축 및 오송공장 증축	4,598	설비 등 투자 진행 중
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제15기(당기)	삼일회계법인	적정	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

제14기(전기)	삼일회계법인	적정	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

제13기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기(당기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)내부회계관리제도 감사(검토)	180	1,650	180	1,191

제14기(전기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)	130	1,300	130	1,191

제13기(전전기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)	130	1,300	130	1,188

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	2022.02.21	세무자문용역	2022.02.21~2022.02.28	70	-

제14기(전기)	-	-	-	-	-

제13기(전전기)	2019.11.13	경정청구업무	2019.11.13~2020.05.04	491	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2022년 08월 11일	회사측: 감사위원회(3인), 재무담당이사감사인측: 업무담당이사, 담당 회계사 1인	서면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 핵심감사사항 선정 등감사계획 및 감사진행현황 논의

2	2022년 03월 20일	회사측: 감사위원회 3인, 재무담당이사감사인측: 업무담당이사, 담당 회계사 2인	서면회의	감사인의 독립성 및 핵심감사사항 등 감사결과에 대한 논의

5. 회계감사인의 변경당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의하여 제12기(2019년)부터 제14기(2021년)의 3개 사업연도에 대한 외부감사인을 삼일회계법인으로 선임한 바 있습니다.당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의하여 제15기(2022년)부터 제17기(2024년)의 3개 사업연도에 대한 외부감사인을 삼일회계법인으로 재선임하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

1. 내부통제[감사위원회가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과]

사업연도	감사위원회의 의견	지적사항

제15기 (당기)	본 감사의 의견으로는 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음.	-

제14기 (전기)	본 감사의 의견으로는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음.	-

제13기 (전전기)	본 감사의 의견으로는 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음.	-

2. 내부회계관리제도[회계감사인의 내부회계관리제도 검토의견]

사업연도	감사인	감사(검토)의견	지적사항

제15기 (당기)	삼일회계법인	2022년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 근거한 주식회사 노바렉스(이하 "회사")의 내부회계관리제도를 감사하였습니다. 감사에 대한 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.	-

제14기 (전기)	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과,상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

제13기 (전전기)	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과,상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등당사는 상법 제415조의2에 따른 감사위원회를 설치하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

당사는 2022년 12월말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 동 위원회 위원 중 회계/재무전문가(신호주 위원)는 기획재정부 ('73~'98년)을 역임하여 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다.감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김 지 형(위원장)	예	- 현대약품 부사장- 대웅제약 부사장- 알피바이오 사장- 코스맥스바이오 사장- 코스맥스비티아이 제약사업추진단장	-	-	-

김 지 연	예	- 식품의학품안전청 연구사- 이화여자대학교 연구교수- 서울과학기술대학교 교수	-	-	-

신 호 주	예	- '72 행정고시 12회 합격- '73~98 재무부 이재국, 국제금융국 등, 재정경제부 금융, 증권, 국제금융국, 청와대 비서실 파견, 홍콩 재경관 등 근무- '98~05 한국산업은행 감사, 한국증권업협회 상근 부회장, 코스닥증권시장 사장	예	4호 유형(주)	경력 참조

주) 금융기관, 정부, 증권유관기관 등 경력자(4호 유형)

다. 감사위원회의 독립성당사 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제40조의2(감사위원회의 구성)	①회사는 감사에 갈음하여 제39조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야한다.
③최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 「상법 시행령」 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제40조의4(감사위원회의 직무 등)	①감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사위원회는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선정한다.
④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다

또한 당사는 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

라. 감사(위원회)의 주요활동 내역당사는 2018년 8월 17일 이사회내 위원회를 설치하였습니다.

의원회명	연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

신호주(출석률:100%)	김지연(출석률:100%)	김지형(출석률:100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2022	1	2022.01.20	2021년 실적 보고의 건	보고	참석	참석	참석

2	2022.03.07	내부회계관리제도 운영실태보고서 평가의 건	보고	참석	참석	참석

3	2022.03.29	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2022.05.23	2022년 1분기 보고의 건	보고	참석	참석	참석

5	2022.08.24	2022년 반기 보고의 건	보고	참석	참석	참석

6	2022.11.24	2022년 3분기 보고의 건	보고	참석	참석	참석

주) 2022년 12월 31일 기준입니다.주) 2022년 3월 29일 기타비상무이사 신호주가 사외이사로 선임되었습니다.주) 2022년 3월 29일 김지형, 김지연 사외이사가 사임후 선임 되었습니다. 마. 감사 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사위원회 위원은 각각 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 교육을 실시하거나위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 추후에 신규사업등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 교육을 실시할 예정입니다.

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부통제팀	2	부장(6년)대리(7년)	주주총회,이사회,감사위원회의 의사결정을위한 지침 및 내부규정 관련 전반적인 업무지원

사. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권석형	본인	보통주	1,653,392	18.4	3,344,214	17.8	유/무상증자

임미영	특수관계인	보통주	339,640	3.8	679,280	3.6	유/무상증자

권수혜	특수관계인	보통주	497,140	5.5	1,039,298	5.5	유/무상증자

권수희	특수관계인	보통주	287,140	3.2	593,280	3.2	유/무상증자

권석태	특수관계인	보통주	150	0.0	332	0.0	유/무상증자

이상구	특수관계인	보통주	0	0	4,292	0.0	특수관계인 변동유/무상증자

권규태	특수관계인	보통주	0	0	25,200	0.1	특수관계인 변동유/무상증자

이정래	특수관계인	보통주	64,720	0.7	129,760	0.7	유/무상증자

박종진	특수관계인	보통주	499,726	5.6	0	0.0	특수관계인 변동

정재철	특수관계인	보통주	19,108	0.2	0	0.0	특수관계인 변동

계	보통주	3,361,016	37.3	5,815,656	31.0	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 권석형은 중앙대학교 약학과를 졸업하였고, 동 대학원에서 약학석사, 약학박사학위를 취득했습니다. 2009년부터 2016년 8월까지 당사의 대표이사를 맡은바 있으며, 2016년 2월부터 2022년 2월까지 한국건강기능식품협회 협회장을 역임하였습니다.2019년 3월 22일 사내이사 및 대표이사로 선임되었습니다.2021년 3월 24일 사내이사 및 대표이사로 재선임되었습니다. 다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 유무

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 최대주주의 변동내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	권석형	3,344,214	17.8	-

권수혜	1,039,298	5.5	-

박종진	999,452	5.3	-

우리사주조합	13,452	0.0	-

바. 소액주주현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	18,458	18,473	99.9	9,124,522	18,754,848	48.7	-

주) 최근 주주명부폐쇄일인 2022년 12월 31일자 기준입니다

사. 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원,주)

종 류	2022년 7월	2022년 8월	2022년 9월	2022년 10월	2022년 11월	2022년 12월

주가	최고	32,650	35,850	14,850	12,200	12,150	10,450

최저	29,100	14,800	11,500	11,450	9,760	9,960

평균	30,529	25,232	13,466	11,774	10,782	10,197

거래량	최고	69,732	624,822	236,189	103,638	1,292,762	455,396

최저	7,248	10,922	32,073	14,503	13,744	54,289

월간거래량	493,523	1,605,994	1,549,747	814,772	4,481,921	3,154,512

주) 2022년 7월 5일에 유상증자에 의한 권리락이 있었습니다.(유상증자 비율 9.9958%)주) 2022년 8월 17일에 무상증자에 의한 권리락이 있었습니다.(1주당 1주 신주발행)
1. 임원 및 직원 등의 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

권석형	남	1955년 03월	회장	사내이사	상근	대표이사	중앙대학교 대학원 약학박사
한국건강기능식품협회 회장(前)	3,344,214	-	본인	2008.11~2016.082019.01~현재	2023년 03월 24일

이상구	남	1963년 07월	사장	사내이사	상근	경영총괄	서강대학교 마케팅 석사연세대학교 AMP(최고경영자과정)CJ제일제당 상무(주)멕시카나 대표이사	4,292	-	-	2022.03~현재	2024년 03월 29일

권규태	남	1968년 03월	부사장	사내이사	상근	영업총괄	서울대학교 사회과학대학사회복지학과스카이콤 이사(주)파인세븐 상무이사	25,200	-	-	2013.01~현재	2024년 03월 29일

정재철	남	1962년 10월	부사장	미등기	상근	연구개발총괄	충북대학교 대학원 화학과 박사
(주)렉스진바이오텍 이사(前 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사	42,822	-	-	2007.11~현재	-

이정래	남	1963년 06월	전무이사	미등기	상근	연구개발/영업	충북대학교 대학원 약학박사
(주)렉스진바이오텍 공장장(前 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 공장장	129,760	-	-	2003.10~현재	-

권수혜	여	1989년 05월	상무이사	미등기	상근	전략기획	서강대학교 졸업(주)제일기획(주)노바렉스 전략기획실 (現)	1,039,298	-	최대주주의자녀	2021.09~현재	-

이재근	남	1968년 02월	상무이사	미등기	상근	경영지원	한양대학교 MBA(주)세라젬 대표이사	-	-	-	2022.03~현재	-

황승현	남	1976년 01월	상무이사	미등기	상근	국내영업	서울산업대 졸업그리에이트 홍보팀	28,216	-	-	2007.05~현재	-

이정일	남	1971년 01월	상무이사	미등기	상근	인사	성균관대학교 졸업CJ E 사업지원팀장CJ㈜ CSV기획담당CJ㈜ 인재채용담당	-	-	-	2022.07~현재	-

정성문	남	1973년 11월	상무이사	미등기	상근	마케팅	성균관대학교 졸업㈜사세 마케팅본부장CJ제일제당 식품마케팅 동남아사업담당CJ제일제당 건강식품 브랜드매니저	-	-	-	2022.07~현재	-

김태욱	남	1972년 04월	상무이사	미등기	상근	식품생산	경북대학교 의학 석사(주)렉스진바이오텍 이사(前 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인)	20,722	-	-	2005.04~현재	-

정판영	남	1968년 11월	상무이사	미등기	상근	연구개발	연세대학교 생화학과 박사UCSB 수석연구원	-	-	-	2021.06~현재	-

박종화	남	1971년 12월	상무이사	미등기	상근	디지털전략	울산대학교 졸업CJ프레시웨이 정보전략CJ올리브네트웍스 식품 IT서비스	-	-	-	2022.07~현재	-

강석훈	남	1964년 09월	상무이사	미등기	상근	자재관리	안양공업 전문대학 졸업(주)금성통신 (주)메디온	41,216	-	-	2001.11~현재	-

박정수	남	1977년 02월	상무이사	미등기	상근	해외영업	한신대학교 졸업REXAHN phamaceutical	182,562	-	-	2008.09~현재	-

신호주	남	1949년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	서울대학교 상과대학 상학과 졸업
한국산업은행 감사한국증권업협회 상근부회장(주)코스닥증권시장 사장	-	-	-	2020.03~현재	2024년 03월 29일

김지형	남	1954년 07월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	현대약품 부사장대웅제약 부사장코스맥스바이오 사장코스맥스비티아이 제약사업추진단장	-	-	-	2020.08~현재	2024년 03월 29일

김지연	여	1974년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	식품의학품안전청 연구사이화여자대학교 연구교수서울과학기술대학교 교수(現)	-	-	-	2020.08~현재	2024년 03월 29일

주) 법인합병 등의 원인으로 고용승계가 있었으므로, 최초 입사일을 기준으로 함주) 박정수상무는 일신상의 사유로 2023년 2월 18일자로 퇴임함.

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 임원 겸직현황당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

권석형	대표이사	주식회사 노바웰스	이사

이정래	전무이사	주식회사 노바웰스	대표이사

김지연	사외이사	주식회사 농심	사외이사

신호주	사외이사	우리자산신탁(주) 사외이사	사외이사

라. 직원 등 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	224	-	10	4	234	4년 1개월	11,224,708	47,969	-	-	-	-

전체	여	174	-	4	1	178	5년	6,215,310	34,917	-

합 계	398	-	14	5	412	4년 5개월	17,440,019	42,330	-

주) 직원수는 12월 31일 현재 직원수 임(미등기임원 포함)
주) 1인 평균급여액은 1~12월까지 지급된 급여 총액을 급여지급인원(월 평균인원)으로 나누어 산정함.
주) '소속 외 근로자'는 「고용정책 기본법」 제15조의6 제1항에 해당하지 않음으로 기재를 생략함.

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	1,593	132	-

주) 인원수는 12월 31일 현재 인원수 임.
주) 급여총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에
따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 미등기임원 자격으로 지급받은 금액임.
주) 1인 평균급여액은 급여총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였음.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	7,000	사내이사 3명사외이사 3명

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	1,216	203	-

주) 인원수는 12월 31일 현재 인원수 임.주) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사가 등기임원 자격으로 지급받은 금액임.주) 1인당 평균보수액은 보수총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였음

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,112	371	사내이사 3명

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	104	35	사외이사 3명

감사	-	-	-	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

권석형	회장	629	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

권석형	근로소득	급여	524	-

상여	105	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

권석형	회장	629	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

권석형	근로소득	급여	524	-

상여	105	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

주식회사 노바렉스	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 임원 겸직 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

겸직 임원	겸직 현황

성명	직 위	회 사 명	비고

권석형	이사	주식회사 노바웰스(*)	비상근

이정래	대표이사	주식회사 노바웰스(*)	비상근

다. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	422,000	-	-	422,000

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	3	3	2,000,000	589,300	-	2,589,300

계	-	5	5	2,422,000	589,300	-	3,011,300

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주등과의 자산 양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주등과의 영업거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건- 당사는 현재 계류중인 소송이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등- 연결재무제표에 대한 주석 30. 우발사항과 약정사항, 재무제표에 대한 주석 31. 우발사항과 약정사항 참조 바랍니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

사. 합병등의 사후 정보[지배회사 (주)노바렉스의 (주)노바케이헬스 소규모(흡수)합병] (1) 합병일자 : 2020년 9월 8일 (합병기일) (2) 합병대상회사

합병후 존속회사	상호	(주)노바렉스

소재	충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94

대표이사	권석형

법인구분	코스닥시장 상장법인

합병후 소멸회사	상호	(주)노바케이헬스

소재	서울시 성동구 광나루로 130

대표이사	이정래

법인구분	비상장법인

(3) 합병내용 - 합병목적 : 경영효율성 증대 및 기업가치 제고 - 법적형태 및 합병방식 : 상법 제527조의3 규정에 따른 '소규모합병'이며, 또한 상법 제523조에서 규정하는 '흡수합병'에 해당합니다. - 구체적 내용

: ㈜노바렉스는 ㈜노바케이헬스 주식을 100% 보유하고 있으며, 합병신주를 발행하지 않는 무증자 합병으로 진행하였기 때문에 이번 합병으로 발행되는 신주는 없으며, 대주주 등의 지분변동 사항 또한 없습니다.

- 합병 등 전,후의 요약재무정보(단위: 천원)

구분	합병 전	합병 후

㈜노바렉스	㈜노바케이헬스

(존속법인)	(소멸법인)

[유동자산]	105,551,353	165,948	105,462,411

[비유동자산]	92,814,695	-	91,406,056

자 산 총 계	198,366,048	165,948	196,868,467

[유동부채]	60,320,537	274,179	60,339,826

[비유동부채]	33,845,674	74,827	33,920,502

부 채 총 계	94,166,212	349,006	94,260,328

[자본금]	4,501,870	857,142	4,501,870

자 본 총 계	104,199,836	(183,059)	102,608,139

자본과 부채총계	198,366,048	165,948	196,868,467

(*) 상기 요약재무정보는 합병등 종료보고서 제출일 현재 이용 가능한 최근 재무상태표인 2020년 6월 30일 기준 별도 재무상태표를 기준으로 단순 합산한 후 회사간 거래에 대한 채권, 채무 등을 제거하여 작성된 것이며, 상기합병은 무증자 합병건으로 자본금의 변동은 없습니다.

(4) 주요일정

구 분	일 자

합병계약일	2020.07.09

권리주주 확정기준일	2020.07.20

명의개서 정지기간 (주주명부 폐쇄)	2020.07.21 ~ 2020.07.27

합병 반대 의사 표시 접수	2020.07.21 ~ 2020.08.04

채권자 이의 제출 공고일	2020.08.06

채권자 이의 제출 기간	2020.08.06 ~ 2020.09.07

합병기일	2020.09.08

합병 종료 보고 공고일	2020.09.09

※ 피합병법인 ㈜노바케이헬스는 연구사업 및 자문을 위해 존재했던 회사로 자체 사업 수행에 따른 영업수익 및 영업비용이 유의적이지 않음에 따라 이에 대한 별도의 예측 및 실적 산정자료가 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 보호예수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,344,214	2018년 11월 14일	2023년 11월 14일	2년 6개월	최대주주(신규상장)	18,754,848

주) 최대주주의 보호예수기간은 2년 6개월이나 NH투자증권㈜와의 확약 및 주식근질권계약에 따라 상장일(2018년 11월 14일)로부터 5년간 매각이 제한됩니다.

나. 중소기업 확인서
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)노바웰스	2016년 08월 26일	청주시 청원구 오창읍 양청택지3길 35, 1층	건강기능식품 연구개발업	1,874,709	의결권 과반수 소유	해당없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	1	(주)노바웰스	1601110434300

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)노바웰스	비상장	2016년 09월 21일	연구소기업	572,000	1,744,000	45.56	422,000	-	-	-	1,744,000	45.66	422,000	1,874,709	75,156

(주)한국건강식품공공사업단	비상장	2015년 03월 04일	유통채널다각화	50,000	31,990	28.82	-	-	-	-	31,990	28.82	-	67,387	16,698

레이크우드파트너스블라인드1호조합	비상장	2019년 11월 19일	투자수익획득	400,000	1,600	10.42	1,600,000	400	289,300	-	2,000	10.42	1,889,300	-	-

캡스톤초기투자조합	비상장	2020년 02월 27일	투자수익획득	100,000	400	5.56	400,000	-	-	-	400	5.56	400,000	-	-

라플라스벤처투자조합1호	비상장	2022년 09월 30일	투자수익획득	300,000	-	-	-	300	300,000	-	300	14.2	300,000	-	-

합 계	-	-	2,422,000	-	589,300	-	-	-	3,011,300	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.