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노바렉스 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 08 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 4월 15일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 노바렉스
대 표 이 사 : 권 석 형
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94
(전 화) 070-4852-2214
(홈페이지) http://www.novarex.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 박 종 진
(전 화) 070-4852-2214
목 차

사업보고서
[대표이사 등의 확인] ···························· 1
Ⅰ. 회사의 개요 ································ 3
1. 회사의 개요 ······························· 3
2. 회사의 연혁 ······························· 4
3. 자본금 변동사항····························· 7
4. 주식의 총수 등······························ 7
5. 의결권 현황······························· 8
6. 배당에 관한 사항····························· 9
Ⅱ. 사업의 내용································ 11
1. 사업의 개요······························· 11
2. 주요 제품 등에 관한 사항························· 14
3. 주요 원재료등에 관한 사항························· 15
4. 생산설비에 관한 사항··························· 16
5. 매출에 관한 사항····························· 17
6. 수주현황································· 20
7. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황····················· 20
8. 경영상의 주요계약등에 관한 사항······················ 20
9. 연구개발활동에 관한 사항························· 21
Ⅲ. 재무에 관한 사항······························ 24
1. 요약재무정보······························· 24
2. 연결재무제표······························· 25
3. 연결재무제표 주석···························· 25
4. 재무제표······························· 25
5. 재무제표 주석······························ 30
6. 기타 재무에 관한 사항··························· 71
Ⅳ. 감사인의 감사의견 등···························· 77
1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견······················· 77
2. 감사용역 체결현황···························· 77
3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황·················· 77
Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견························ 78
1. 예측정보에 대한 주의사항························· 78
2. 개요··································· 78
3. 재무상태 및 영업실적··························· 79
4. 유동성 현황······························· 80
5. 자금의 조달 내역····························· 80
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항······················ 81
1. 이사회에 관한 사항···························· 81
2. 감사제도에 관한 사항··························· 82
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항······················ 84
Ⅶ. 주주에 관한 사항······························ 85
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소요 현황·················· 85
2. 최대주주 개요······························ 85
3. 주식의 분포······························· 85
4. 주식사무································· 86
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항························· 88
1. 임원 및 직원의 현황···························· 88
2. 임원의 보수 등······························ 91
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항·························· 93
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용·························· 94
ⅩⅠ.그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항·················· 95
1. 공시내용의 진행변?경상황 및 주주총회 현황················· 95
2. 우발채무 등······························· 95
[전문가의 확인]······························· 97
1. 전문가의 확인······························ 97
2. 전문가와의 이해관계··························· 97
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭 당사의 명칭은 「주식회사 노바렉스」이며, 영문으로는 「NOVAREX Co.,Ltd.」라 합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜노바렉스로 표기합니다.나. 설립일자당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었습니다.다. 본사의 주소등

구 분	내 용

본사주소	충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94

전화번호	070-4852-2214

홈페이지	http://www.novarex.co.kr

라. 중소기업 해당 여부당사는 본 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.마. 주요 사업의 내용당사의 정관에 기재된 목적 사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
2. 신약개발 및 첨단기술확보 등을 위한 투자
3. 건강,기능식품 교육,서비스업
4. 건강기능식품 제조 및 수출입업
5. 건강기능식품 도매업 및 유통업
6. 건강기능식품원료 제조 및 수출입업
7. 식품 및 식품첨가물 제조, 연구, 판매업
8. 건강기능식품 연구업
9. 식품,건강기능식품원료의 소분, 판매업
10. 건강관련 정보 써비스 및 출판에 관한사업
11. 국내외 광고의 대행업과 광고물의 제작 및 매매
12. 부동산 매매 및 임대업
13. 정밀화학 연구, 제조사업
14. 전자정보(인터넷)통신 유통사업
15. 축산물 제조?가공업
16. 각호에 관련된 부대사업

당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 사업보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 주요연혁

공시대상기간(최근5사업연도) 중 당사의 주된 변동내역은다음과 같습니다.

연 월	내 용

2011.03	제2회 전환사채 상환 585백만원 (캡스톤초기전문투자조합)

2011.03	제3회 전환사채 상환 1,150백만원(MAF-미래에셋 애그리에너지 투자조합,NH애그리베스트1호 사모투자전문회사)

2011.06	Probio Pharma Ltd (필리핀)과 OEM 생산개발 및 파트너쉽 MOU 체결

2011.11	제2회 전환사채 상환 585백만원 (캡스톤초기전문투자조합)

2012.09	미국 최대 건강기능식품유통회사 GNC와 생산납품계약 체결 (GNC 최초 해외독점제조계약)

2012.11	한국약제학회로부터 생산기술공로상 수상

2012.12	㈜네오플럭스로부터 1,999백만원 투자(전환상환우선주 36,363주, 증자 후 자본금 2,455백만원)

2013.03	호주 최대 건강기능식품회사인 BLACK MORES와 생산납품계약체결

2013.03	무상증자 1,136백만원 (증자 후 자본금 3,683백만원)

2013.09	[괴각 추출물을 유효성분으로 함유하는 알레르기 질환의 예방 및 개선용 조성물] 국내특허취득

2013.11	㈜노바렉스(NOVAREX Co., Ltd)로 사명 변경

2013.11	액면분할 (주당 액면가액 500원, 보통주 6,819,960주, 전환상환우선주 545,440주)

2013.11	제3공장(생명과학연구소, 연질캡슐라인) 증축 준공 (충북 청주시 청원구 오창읍 각리1길 64)

2013.12	㈜네오플럭스 전환상환우선주의 보통주 전환 (증자 후 자본금 3,682백만원)

2014.02	유상증자 43백만원 (증자 후 자본금 3,725백만원)

2014.03	벤처기업확인 (한국벤처캐피탈협회, 유효기간 2016년3월13일)

2014.06	2014 대한민국 우수기업 선정

2014.12	백만불 수출의 탑 수상

2015.03	제4회 무기명이권부 전환사채 발행(40억)

2015.06	수출유망중소기업 선정

2015.09	제4회 전환사채 일부 상환(18억) 및 자본금 91백만원 전환 (전환후 자본금 3,817백만원)

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사의 본점은 충청북도 청주시 청원구 오창읍 각리1길 94에 소재하고 있습니다.

공시대상기간동안 본점소재지의 변경내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

설 립	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-6

2009.06.16	충청북도 청원군 오창읍 양청리 731-12

2010.08.02	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-2

2013.07.09	충청북도 청원군 오창읍 각리1길 94	도로명주소

다. 경영진의 중요한 변동

연 월	사 임	취 임	비 고

2009.04	이사 권석태
감사 정광채	사내이사 정재철
감사 권석태	-

2009.05	사내이사 정재철	기타비상무이사 정재철	변경 등기

2009.05	대표이사 권석형	대표이사 박종진	등기시 오류

2009.05	대표이사 박종진	대표이사 권석형	등기오류정정

2009.08	-	기타비상무이사 구현철
기타비상무이사 황태철	-

2011.03	기타비상무이사 정재철	사내이사 이정래	-

2013.03	기타비상무이사 구현철	기타비상무이사 황지영	-

2013.10	감사 권석태	감사 최영욱	-

2014.03	-	사내이사 정재철
사내이사 민복기	-

2014.12	사내이사 권석형사내이사 박종진	사내이사 권석형사내이사 박종진	임기만료

2014.12	대표이사 권석형	대표이사 권석형	임기만료

2015.03	사내이사 권석형사내이사 박종진사내이사 이정래사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철기타비상무이사 황지영	사내이사 권석형사내이사 박종진사내이사 이정래사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철	이사진 임기일원화를 위한사임 및 취임

2015.03	대표이사 권석형	대표이사 권석형	-

라. 최대주주의 변동당사는 설립 이후, 최대주주가 변동된 내역이 없습니다.마. 상호의 변경

변경일	변경전	변경후	사 유

2010.08.02	주식회사
헬스사이언스	주식회사
렉스진바이오텍	-렉스진바이오텍과의 합병 후 사명 변경

2013.11.01	주식회사
렉스진바이오텍	주식회사
노바렉스	-기업이미지 쇄신
-'건강기능식품 업계에 새롭게 떠오르는 별'이라는 뜻

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 사업보고서 작성기준일 현재까지 해당사항이 없습니다.사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 2009년 4월 (주)렉스진바이오텍 지분 100%를 인수한 후, 2010년 6월 28일 합병승인 이사회 결의 후 2010년 8월 1일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하여 현재에 이르고 있습니다.아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 사업보고서 작성기준일 현재까지 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008.11.27	-	보통주	132,000	5,000	5,000	설립

2009.04.29	유상증자(주주배정)	보통주	24,000	5,000	30,000	-

2009.05.11	출자전환	보통주	176,000	5,000	30,000	CB전환

2009.06.03	유상증자(제3자배정)	보통주	25,000	5,000	30,000	-

2009.08.15	유상증자(제3자배정)	보통주	25,000	5,000	30,000	-

2010.06.01	출자전환	보통주	72,666	5,000	30,000	CB전환

2012.12.14	유상증자(제3자배정)	우선주	36,363	5,000	55,000	전환상환우선주

2013.03.29	무상증자	보통주	227,330	5,000	-	-

2013.03.29	무상증자	우선주	18,181	5,000	-	-

2013.11.16	주식분할	보통주	6,137,964	500	-	-

2013.11.16	주식분할	우선주	490,896	500	-	-

2014.02.06	유상증자(제3자배정)	보통주	86,207	500	5,800	-

2015.09.04	출자전환	보통주	183,333	500	12,000	CB전환
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	5,000,000	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,634,940	-	7,634,940	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,634,940	-	7,634,940	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,634,940	-	7,634,940	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,634,940	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,634,940	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제11조【신주의 배당기산일】
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제45조【이익금의 처분】
이 회사는 매사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월 이익잉여금
제46조【이익배당】
1) 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 자산으로 할 수 있다.
2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4) 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제47조【배당금 지급 청구권의 소멸시효】
1) 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제08기	제07기	제06기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	9,670	5,067	3,162

주당순이익 (원)	1,288	680	463

현금배당금총액 (백만원)	1,145	745	545

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	11.84	14.71	17.24

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	150	100	74

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 천원)

구분	제 8 기	제 7 기	제 6 기

(2015.12.31)	(2014.12.31)	(2013.12.31)

유동자산	38,824,276	24,106,198	18,032,368

현금및현금성자산	15,305,638	7,536,274	4,311,991

매출채권	11,092,996	9,178,092	6,842,992

기타유동금융자산	325,869	192,252	70,167

기타유동자산	1,713,578	772,115	655,318

재고자산	10,386,195	6,427,465	6,151,900

비유동자산	17,412,496	15,739,955	14,446,637

기타비유동금융자산	955,540	687,131	610,809

유형자산	15,201,127	14,127,520	13,430,467

무형자산	499,047	499,047	258,097

관계기업주식	37,661	-	-

이연법인세자산	719,121	426,257	147,264

자 산 총 계	56,236,772	39,846,153	32,479,005

부 채

유동부채	18,943,612	14,011,832	11,609,796

매입채무	14,710,391	10,725,385	9,271,966

기타유동금융부채	1,461,896	1,346,921	1,556,602

기타유동부채	995,170	855,337	392,080

유동성장기차입금	80,000	160,000	160,000

당기법인세부채	1,696,155	924,189	229,148

비유동부채	985,423	1,169,861	861,558

장기차입금	-	80,000	240,000

기타비유동금융부채	129,829	68,097	46,000

순확정급여부채	855,594	1,021,764	575,558

부 채 총 계	19,929,035	15,181,693	12,471,354

자 본

자본금	3,817,470	3,725,804	3,682,700

주식발행초과금	11,578,987	9,373,776	8,917,423

기타자본	484,450	192,276	39,697

이익잉여금	20,426,830	11,372,604	7,367,831

자 본 총 계	36,307,737	24,664,460	20,007,651

부채와 자본총계	56,236,772	39,846,153	32,479,005

관계기업 투자주식의 평가방법	지분법	-	-

(2015.1.1~2015.12.31)	(2014.1.1~2014.12.31)	(2013.1.1~2013.12.31)

매출액	82,743,859	67,134,249	48,722,141

영업이익	11,215,035	5,914,373	3,132,824

법인세비용차감전순이익	11,516,649	6,170,975	3,296,543

당기순이익	9,670,365	5,066,931	3,161,789

주당순이익(단위:원)

기본주당순이익	1,288	680	463

희석주당순이익	1,224	672	454
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제8기(당기)	부원회계법인	적정	-

제7기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제6기(전전기)	삼덕회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황 (단위:백만원,시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제8기(당기)	부원회계법인	중간감사,기말감사	70	325

제7기(전기)	삼일회계법인	반기검토,중간감사,기말감사	45	440

제6기(전전기)	삼덕회계법인	중간감사,기말감사	45	-

주) 당기 반기검토에 대하여 삼일회계법인이 수행하였으며 별도 기재하지 않았습니다.주2) 전전기 반기검토에 대하여 우리회계법인이 수행하였으며 별도 기재하지 않았습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제8기(당기)	-	-	-	-	-

제7기(전기)	2014.05.26	비상장주식 가치평가	2014.05.26~2014.05.30	3	-

제6기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 이사의 경영진단 및 분석의견에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 당사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부적합한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 2. 개 요 지난 2015년 당사는 세계 경기의 불확실성과 국내 건강기능식품시장의 전반적인 침체 속에서도, 전 임직원이 합심하여 지속적인 성장 발전의 기조를 다지기 위해 최선을 다한 한해였습니다. 그 결과 특히 매출액은 지난해 대비 23% 상승한 827억원을 달성하여 당초 목표를 상회하였으며, 순이익은 96억7천만원으로 지난해 대비 91%라는 놀라운 상승률을 기록했습니다. 이러한 성과가 가능했던 당사의 핵심 경쟁력은 다음과 같습니다.

첫째, 업계 최고의 연구개발능력을 기반으로 개별인정제품 매출이 현저하게 증가하였습니다.

2015년 개별인정제품 매출은 337억으로 전년 대비 112%라는 놀라운 성장율을 보였습니다. 이는 “업계 개별인정보유 1위”라는 타이틀에 걸맞게 새로운 소재 발굴에 매진함은 물론, 차별화된 개별인정원료를 지속적으로 상품화한 결과입니다. 앞으로도 연구개발 투자에 더욱 집중하여 이러한 성장 추세를 이어갈 것으로 확신하고 있습니다.

둘째, 당사의 해외 시장 공략이 본격적인 결과를 나타내고 있다는 점입니다. 2013년 국내 첫 독점생산계약으로 시작한 미국 GNC, 호주 BLACK MORES의 매출이 2015년 67억까지 성장하였으며, 기존 동남아 수출선까지 가세해, 매출 증가 추세가 가속화되고 있습니다.

또한 미국의 비타랩, 중국 뉴라이프社등과 제품 수출 계약이 완료되어 본격적인 미국, 중국시장 진출의 교두보를 마련하였습니다.

셋째, 설비투자 강화로 생산시설을 확대하고, 포장 자동화라인 구축으로 생산의 효율성이 극대화되었습니다. 또한 공장별 특화 및 품질관리에 집중하여 선진생산체계를 구축할 수 있었으며, 이를 통해 인건비 절감, 대량생산체계가 구축되어 수익성이 더욱 향상될 것으로 기대하고 있습니다.

3. 재무상태 및 영업실적 가. 재무상태 (단위:천원)

구 분	제8기	제7기	증 감	증감율(%)

자산총계	56,236,772	39,846,153	16,390,619	41.13

유동자산	38,824,276	24,106,198	14,718,079	61.06

비유동자산	17,412,495	15,739,955	1,672,541	10.63

부채총계	19,929,035	15,181,692	4,747,343	31.27

유동부채	18,943,612	14,011,832	4,931,780	35.20

비유동부채	985,423	1,169,860	-184,437	-15.77

자본총계	36,307,737	24,664,460	11,643,276	47.21

부채비율	54.89%	61.55%	-6.66%p

나. 영업실적 (단위:천원)

구 분	제8기	제7기	증감	증감율(%)

매출액	82,743,859	67,134,249	15,609,610	23.25%

매출총이익	17,430,798	11,345,859	6,084,938	53.63%

판매비와관리비	6,215,762	5,431,486	784,276	14.44%

영업이익(손실)	11,215,035	5,914,373	5,300,662	89.62%

법인세비용차감전순이익(손실)	11,516,649	6,170,975	5,345,674	86.63%

당기순이익손실)	9,670,365	5,066,931	4,603,434	90.85%

4. 유동성 현황 (단위:천원)

구 분	제8기	제7기	증 감

가용시재	15,592,254	7,621,189	7,971,066

현금및현금성자산	15,305,638	7,536,274	7,769,364

단기금융상품	286,616	84,915	201,702

유동비율	204.95%	172.04%	32.9%p

5. 자금의 조달 내역 (단위:천원)

구 분	제8기	제7기	증 감

총차입금	80,000	240,000	-160,000

유동성장기부채	80,000	160,000	-80,000

장기차입금	80,000	-80,000

차입금의존도	0.14%	0.60%	-0.46%p

당기말 당사 총차입금은 80백만원으로 전기말 대비 160백만원 감소하였습니다. 당기말 차입금 의존도는 0.14%로 전기대비 0.46%p 감소하여 현저히 낮은수준을 유지하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 당기말 현재 당사의 이사회는 5명의 사내이사, 1명의 기타비상무이사로 구성되어 있습니다.

직 명	성 명	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주와의관계

대표이사	권석형	경영전반 총괄	없음	최대주주

사내이사	박종진	CFO	없음	해당없음

사내이사	이정래	영업 및 연구개발	없음	해당없음

사내이사	정재철	해외영업 및 연구소총괄	없음	해당없음

사내이사	민복기	개별인정총괄	없음	해당없음

기타비상무이사	황태철	경영자문	없음	해당없음

나. 이사회 운영규정의 주요내용당사의 ‘정관’ 및 ‘이사회 규정’에서 정하는 이사회의 운영규정의 내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

정관
제35조(이사의 직무)	① 대표이사(사장)은 회사를 대표하고 업무를 총괄한다.
② 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)을 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사 (사장)이 유고시에는 이사회에서 다른 결의가 없으면 위 순서로 그 직무를 대행한다. 단, 그 직위의 자가 복수인 경우에는 그 직무를 대행할 순위를 미리 이사회의 결의로 결정한다.

이사회 규정
제3조(권한)	① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 본 규정 제 12조에 열거한 업무집행에 관한 사항을 의결한다.
② 본 규정에서 이사회의 결의사항으로 정하여지지 않은 업무집행에 관한 사항은 대표이사에게 일임한다.
③ 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

다. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	의결현황

2015-1	2015.02.02	제7기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	가결

제7기(2014.1.1~2014.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결

2015-2	2015.02.26	공공밴더사업추진단 설립 참여의 건	가결

2015-3	2015.03.13	임원대여금 승인의 건	가결

2015-4	2015.03.18	전환사채 발행의 건	가결

2015-6	2015.03.20	대표이사 선임의 건	가결

2015-8	2015.03.23	수입신용장 여신 신규에 관한 건	가결

2015-9	2015.03.24	법률소송에 대한 변호사 선임의 건 (손해배상소송)	가결

2015-7	2015.03.25	임원보수 세부사항 결의의 건	가결

2015-10	2015.04.01	임원대여금 승인의 건	가결

2015-11	2015.05.20	법률소송에 대한 변호사 선임의 건	가결

2015-12	2015.05.20	㈜한국건강기능식품공공벤터 추가 출자의 건	가결

2015-13	2015.05.20	(사)한국건강기능식품협회 자금대여의 건	가결

2015-14	2015.06.04	전자방식외담대 증액 약정에 관한 건	가결

2015-15	2015.09.04	전환사채 액면금액 및 권종수 변경의 건	가결

2015-16	2015.09.04	전환사채 일부 상환 및 주식 전환의 건	가결

2015-17	2015.10.02	파생상품(통화선도) 여신 신규에 관한 건	가결

2015-18	2015.10.06	한국거래소 상장 추진의 건	가결
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등

당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 비상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 감사직무규정 및 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

[ 감사직무규정 ]

제9조(감사인의 권한)
감사인은 다음 각 호의 권한을 가진다.
1. 제 장부, 증빙서, 물품 및 관계서류의 제출요구
2. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 및 보관
3. 관계자의 출석 및 답변요구
4. 거래처에 대한 조사자료요구
5. 기타 직무수행에 필요한 사항의 요구

[ 정관 ]

제36조【감사의 직무】
1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회 소집을 청구할 수 있다.
4) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
5) 감사는 재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
6) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8) 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	선임일

최 영 욱	- 중앙대학교 약학대학 교수(‘99.03~現)
- 중앙대학교 약학대학 학장(‘02.02~’05.02)	적격	2013.10.15

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	의결현황

2015-1	2015.02.02	제7기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	가결

제7기(2014.1.1~2014.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결

2015-2	2015.02.26	공공밴더사업추진단 설립 참여의 건	가결

2015-3	2015.03.13	임원대여금 승인의 건	가결

2015-4	2015.03.18	전환사채 발행의 건	가결

2015-6	2015.03.20	대표이사 선임의 건	가결

2015-8	2015.03.23	수입신용장 여신 신규에 관한 건	가결

2015-9	2015.03.24	법률소송에 대한 변호사 선임의 건 (손해배상소송)	가결

2015-7	2015.03.25	임원보수 세부사항 결의의 건	가결

2015-10	2015.04.01	임원대여금 승인의 건	가결

2015-11	2015.05.20	법률소송에 대한 변호사 선임의 건	가결

2015-12	2015.05.20	㈜한국건강기능식품공공벤터 추가 출자의 건	가결

2015-13	2015.05.20	(사)한국건강기능식품협회 자금대여의 건	가결

2015-14	2015.06.04	전자방식외담대 증액 약정에 관한 건	가결

2015-15	2015.09.04	전환사채 액면금액 및 권종수 변경의 건	가결

2015-16	2015.09.04	전환사채 일부 상환 및 주식 전환의 건	가결

2015-17	2015.10.02	파생상품(통화선도) 여신 신규에 관한 건	가결

2015-18	2015.10.06	한국거래소 상장 추진의 건	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않고 있으며, 공시대상기간 중 소수주주권 행사 및 경영 지배권에 관한 경쟁 등은 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권석형	본인	보통주	2,810,760	37.7	2,810,760	36.8	-

박종진	등기임원	보통주	604,990	8.1	604,990	7.9	-

임미영	배우자	보통주	339,640	4.6	339,640	4.5	-

권수혜	자녀	보통주	287,140	3.9	287,140	3.8	-

권수희	자녀	보통주	287,140	3.9	287,140	3.8	-

이정래	등기임원	보통주	35,220	0.5	35,220	0.5	-

권석태	형제	보통주	150	0.0	150	0.0	-

계	보통주	4,365,040	58.6	4,365,040	57.2	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주 개요 최대주주 권석형은 중앙대학교 약학과를 졸업하였고, 동대학원에서 약학석사, 약학박사학위를 취득했습니다. 2009년부터 현재까지 당사의 대표이사를맡고 있으며, 현재 한국건강기능식품협회 협회장을 역임하고 있습니다. 3. 주식의 분포

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박종진	604,990	7.92%	-

캡스톤초기전문투자조합	578,000	7.57%	-

장덕수	382,500	5.01%	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	776	98.35%	1,661,680	21.76%	-

4. 주식사무

구 분	내 용

정관상신주인수권의내용	제10조【신주인수권】1) 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 가진다.
2) 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 신주의 배정비율이 나 신주를 배정 받을 자를 정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자를 유치하기 위하여 국외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 우선배정하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 첨단기술의 도입, 사업다각화, 해외진출, 원활한 자금조달 등 전략적 제휴를 위하여 상대회사에 신주를 배정하는 경우.
8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 기타 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우.
9. 회사가 발행한 주권을 신규 상장하거나 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
10.우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
3) 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
4) 본조 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
5) 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	영업년도 말일의 다음날부터 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권,
1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.novarex.co.kr)에 게재한다.
다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울에서 발행하는 한국경제신문에 게재한다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

권석형	남	1955년 03월	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	(‘07.02) 중앙대학교 대학원 약학박사
(‘83.10~’86.10) 종근당 제약(주)
(‘86.11~’90.10) 삼아약품(주) 부장
(‘91.04~’95.02) (주)한국파마 공장장
(‘95.02~’08.07) ㈜렉스진바이오텍대표이사(現 엔알디)
(‘08.11~現) (주)노바렉스 대표이사	2,810,760	-	85개월	2017년 03월 19일

박종진	남	1945년 08월	사내이사	등기임원	상근	CFO	(‘68.02) 연세대학교 전자공학과
(‘71.03~’81.05) 화신소니(주)
(‘81.05~’86.05) 국제상사(주) 부장
(‘86.05~’93.03) 협진양행(주) 전자사업부 본부장
(‘93.03~’95.03) (주)화이전자 대표이사
(‘96.05~’08.07) ㈜렉스진바이오텍부사장(現 엔알디)
(‘08.11~現) (주)노바렉스 부사장	604,990	-	85개월	2017년 03월 19일

이정래	남	1963년 06월	사내이사	등기임원	상근	영업 및 연구개발	(‘95.02) 충북대학교 대학원 약학박사
(‘90.01~’91.02) 동화약품(주)
(‘94.12~’97.02) 유한양행(주)
(‘97.03~’00.04) 충북대학교 특성화사업단
(‘00.05~’02.01) 바이오니아(주)
(‘02.02~’03.09) 한국유나이티드제약(주)
(‘03.10~’08.07) (주)렉스진바이오텍 공장장(現 엔알디)
(‘08.08~’10.07) ㈜렉스진바이오텍(분할신설법인) 공장장
(‘10.08~現) (주)노바렉스 영업 및 연구총괄 전무	35,220	-	148개월	2017년 03월 19일

정재철	남	1962년 10월	사내이사	등기임원	상근	해외영업 및 연구소총괄	(‘00.08) 충북대학교 대학원 화학과 박사
(‘89.02~‘89.09) 일동제약(주)
(‘00.11~’07.02) 미시시피대학교약학대학 연구원
(‘07.03~’07.10) 이화여자대학교의과대학 연구교수
(‘07.11~’08.07) (주)렉스진바이오텍 이사(現 엔알디)
(‘08.08~’10.07) ㈜렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사
(‘10.08~現) (주)노바렉스 상무	-	-	99개월	2017년 03월 19일

민복기	남	1963년 06월	사내이사	등기임원	상근	개별인정총괄	(‘04) 미국예일대학교 Dept. ofMolecular Biophysicsand Biochemistry, AssociateResearch Scientist(Faculty)
(‘04~’08) 을지대학교 임상병리학과조교수
(‘08.02~’08.07) (주)렉스진바이오텍 이사(現 엔알디)
(‘08.08~’10.07) ㈜렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사
(‘10.08~現) (주)노바렉스 상무	-	-	96개월	2017년 03월 19일

권규태	남	1968년 03월	이사	미등기임원	상근	영업	(‘91.02) 서울대학교 사회과학대학사회복지학과
(‘91.01~’01.12) LIB손해보험(주)법인영업개발팀 과장
(‘02.01~’03.03) (주)굿모닝컨벡스 CFO
(‘08.01~’08.11) (주)파인세븐 상무
(‘03.06~’12.12) (주)사이몬앤존 대표이사
(‘13.01~現) (주)노바렉스 이사	-	-	36개월	-

황태철	남	1966년 10월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	(‘92.02) 경희대학교 경제학과 졸업
(‘92.01~’96.03) 서울리스 재무
(‘96.04~’98.07) Seoul Bank Leasing ＆Finance (H.K) 투자심리및 업무관리
(‘98.08~’99.07) 한국리스여신 자산관리팀장
(‘99.08~03.01) 무한기술투자 투자,심사 및 조합관리 담당
(‘03.09~07.12) 지엔이벤처투자 상근감사
(‘08.01~現) 캡스톤파트너스 대표이사	-	-	-	2017년 03월 19일

최영욱	남	1958년 07월	감사	등기임원	비상근	감사	(‘86.02) 중앙대학교 대학원 약학박사
(‘90.10) 캐나다 앨버타 대학교 의과대학포스트 닥터
(‘91.03~’94.02) 중앙대학교 약학대학조교수
(‘94.03~’99.02) 중앙대학교 약학대학부교수
(‘95.03~’98.02) 중앙대학교 약학대학/의약식품대학원 교학부장
(‘02.02~’05.02) 중앙대학교 약학대학 학장
(‘99.03~現) 중앙대학교 약학대학 교수	-	-	-	2015년 10월 14일

주) 법인합병등의 원인으로 고용승계가 있었으므로, 최초 입사일을 기준으로 함.

나. 직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

노바렉스	남	90	-	-	-	90	3.31	3,343,100	37,146	-

노바렉스	여	87	-	-	-	87	2.91	2,565,711	29,491	-

합 계	177	-	-	-	177	3.27	5,908,811	66,636	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	2,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	6	922	154	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	5	5	-

계	7	927	132	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

당기에 이사ㆍ감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우는 없습니다.

2. 산정기준 및 방법당사 이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 결의로 정하며, 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의합니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 154 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 3 154 - (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 이정래 등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 정재철 등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 민복기 등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 권규태 미등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 40,000 - - 40,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 강석훈외7 직원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 140,000 - - 140,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜한국건강기능식품공공사업단(비상장법인)	2015년 03월 04일	유통채널다각화	74,950	-	-	-	14,990	74,950	-37,289	14,990	74,950	37,661	174,462	-149,254

합 계	-	-	-	14,990	74,950	-37,289	14,990	74,950	37,661	174,462	-149,254

주) K-IFRS에 따라 지분법평가를 실시하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

해당없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

당사가 공시한 사항이 본 보고서 제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 경우는 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제8기정기주주총회(2016.3.18)	- 제8기 재표제표등 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 감사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제7기정기주주총회(2015.3.20)	- 제7기 재표제표등 승인의 건- 이사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제6기임시주주총회(2014.12.26)	- 이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제6기임시주주총회(2014.6.23)	- 정관 일부 변경의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인원안대로 승인	-

제6기정기주주총회(2014.3.28)	- 제6기 재표제표등 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

2. 우발채무 등

당기 중 당사의 우발채무 현황은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항' 에 기재된 재무제표 주석 중 '28. 우발상황과 약정사항' 을 참조하시기 바랍니다. 기타 본 보고서 작성기준일 현재, 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 및 채무인수 약정은없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음