eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
노바렉스 반기보고서 (2023.06)
정 정 신 고 (보고)

2023년 11월 29일

1. 정정대상 공시서류 : 제16기 반기사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 8월 11일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후 [주1) 참조]

Ⅰ. 회사의 개요 5. 정관에 관한 사항 나. 사업목적 현황 다. 사업목적 변경 내용 라. 변경 사유	기재 누락	-	다. 사업목적 변경 내용 라. 변경 사유

주1) 5. 정관에 관한 사항가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 22일	제11기 정기주주총회	주식 등의 전자등록내용 수정	전자증권법 개정에 따른 항목 수정

2022년 03월 29일	제14기 정기주주총회	전자투표 도입을 위한 관련규정 추가	전자투표시행에 따른 관련항목 추가

2023년 03월 30일	제15기 정기주주총회	사업목적 추가, 정관조문 정비	사업범위 확대에 따른 목적 추가

주) 최근 5사업연도 정관 변경 이력입니다.
주) 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2023년 3월 30일입니다.

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업	영위

2	신약개발 및 첨단기술확보 등을 위한 투자	미영위

3	건강기능식품 교육, 서비스업	미영위

4	건강기능식품 도매업 및 유통업	미영위

5	건강기능식품 제조 및 수출입업	영위

6	건강기능식품원료 제조 및 수출입업	영위

7	식품 및 식품첨가물 제조, 연구, 판매업	미영위

8	건강기능식품 연구업	영위

9	식품, 건강기능식품원료의 소분, 판매업	영위

10	건강관련 정보 서비스 및 출판에 관한사업	미영위

11	국내외 광고의 대행업과 광고물의 제작 및 매매	미영위

12	부동산 매매 및 임대업	미영위

13	정밀화학 연구, 제조사업	미영위

14	전자정보(인터넷)통신 유통사업	미영위

15	축산물 제조, 가공업	미영위

16	건강기능식품 관련 포장지 제조, 제작 및 판매업	영위

주1) 사업목적 현황은 2023년 6월 30일 기준입니다.

다. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2023년 03월 30일	-	16. 건강기능식품 관련 포장지 제조, 제작 및 판매업

라. 변경 사유

1. 변경취지 및 목적 : 매출 유형 다변화에 따른 사업목적 추가.2. 사업목적 변경 제안 주체 : 이사회3. 해당 사업목적 변경에 따른 주된 사업 영향 : 특이사항 없음

정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	건강기능식품 관련 포장지 제조, 제작 및 판매업	2023년 03월 30일

1. 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적 - 기존 사업분야와 동일하며 매출유형의 다변화에 따른 목적 추가임.

2.시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성 - 기존 사업분야와 동일함.

3.신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액(총 소요액, 연도별 소요액), 투자자금 조달원천, 예상투자회수기간 등 - 신규사업이 아니며 기존 사업의 매출유형의 다변화에 따른 사업목적 추가임.

4.사업 추진현황(조직 및 인력구성 현황, 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 진척도 및 상용화 여부, 매출 발생여부 등) - 특이사항 없음.

5. 기존 사업과의 연관성 - 기존 사업과 동일함.

6. 주요 위험 - 특이사항 없음

7. 향후 추진계획 - 특이사항 없음.

8. 미추진 사유- 특이사항 없음.
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	1	-	-	1	-

합계	1	-	-	1	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 「주식회사 노바렉스」이며, 영문으로는 「NOVAREX Co.,Ltd.」라합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜노바렉스로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었으며, 2018년 11월 14일자로 코스닥시장에 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80

전화번호	02-587-0019

홈페이지	http://www.novarex.co.kr

마. 중소기업 해당여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

바. 주요사업의 내용 당사는 보유한 기술력과 KNOW-HOW를 바탕으로 상품의 기획에서부터 개발, 생산, 품질관리 및 출하에 이르는 전 과정에 대한 서비스를 제공하는 ODM 방식과 고객사의 NEEDS에 따라 생산, 납품하는 OEM 방식을 구축하고 있습니다.이 두가지 방식을 통해서 건강기능식품을 개발 및 생산하고 있으며, 주요 매출 품목은 루테인지아잔틴, 락티움, 잔티젠등이 있습니다.당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항

당사는 정기평가에 의하여 신용평가 전문기관으로부터 평가를 받고 있으며, 보고서 제출일 현재 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

평가일	신용평가기관	평가대상유가증권 등	신용등급	해당신용등급의 의미

2023.04.05	나이스디앤비	기업신용등급	A+	양호한 상거래 신용도를 보유하여,환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

2023.04.10	나이스평가정보	기업신용등급	A0	상거래를 위한 신용능력이 양호하며,환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업

2023.05.19	한국기업데이터	기업신용등급	A	상거래 신용능력이 우량하나,상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2018년 11월 14일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 주요연혁

최근 5사업연도중 발생한 주요사항은 다음과 같습니다.

연 월	내 용

2018.02	할랄 KMF 인증 획득

2018.07	2018 대한민국산업대상 산업통상자원부 장관상(경영혁신 부문)

2018.11	코스닥시장 상장

2019.01	렉스플라본(Rexflavone) 미국 FDA NDI 고시

2019.03	고객이 신뢰하는 브랜드 대상-잔티젠(5년연속 수상)

2019.04	여성소비자가 뽑은 프리미엄 브랜드 대상-렉스진플라본(5년연속 수상)

2019.06	Kosher 인증 획득

2019.11	오송공장(4공장) 시공

2020.02	락티움 건강기능식품 개별인정원료 인정

2020.09	노바케이헬스 흡수합병

2020.12	삼백만불 수출의 탑 수상

2021.01	밀추출물 건강기능식품 개별인정원료 인정

2021.02	오송공장(4공장) 준공

2021.03	오송공장(4공장)으로 본점 이전

2021.12	오백만불 수출의 탑 수상

2022.02	자회사 연구기업 노바웰스 레몬버베나추출물등 복합물 건강기능식품 개별인정원료 인정

2022.08	유상증자 시행 (25,100원, 900,000주)

2022.09	무상증자 시행 (100%)

2022.12	FlexProMD(크릴오일등복합물) 건강기능식품 개별인정원료 인정 (관절건강)

2022.12	천만불 수출의 탑 수상

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

당사의 본점은 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80에 소재하고 있으며, 본점소재지의 변경내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

설 립	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-6

2009.06.16	충청북도 청원군 오창읍 양청리 731-12

2010.08.02	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-2

2013.07.09	충청북도 청원군 오창읍 각리1길 94	도로명주소

2021.03.03	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80

다. 경영진의 중요한 변동 최근 5사업연도 변동내역은 다음과 같습니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018년 08월 17일	임시주총	사내이사 한명재사외이사 김광식사외이사 이명재사외이사 박현호	대표이사 이상준	사내이사 박종진사내이사 이정래사외이사 권오란사외이사 박종식사외이사 최환석감사 신호주

2019년 03월 22일	정기주총	대표이사 권석형사내이사 박종진	-	대표이사 이상준

2020년 03월 24일	정기주총	기타비상무이사신호주	-	사외이사 김광식

2020년 08월 17일	임시주총	사내이사 이정래사외이사 김지연사외이사 김지형	-	사내이사 한명재사외이사 이명재사외이사 박현호

2021년 03월 24일	정기주총	-	대표이사 권석형사내이사 박종진	-

2022년 3월 29일	정기주총	사내이사 이상구사내이사 권규태사외이사 김지연사외이사 김지형사외이사 신호주	-	사내이사 박종진사내이사 이정래사외이사 김지연사외이사 김지형기타비상무이사 신호주

2023년 03월 30일	정기주총	-	대표이사 권석형	-

라. 최대주주의 변동 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 상호의 변경

변경일	변경전	변경후	사 유

2010.08.02	주식회사
헬스사이언스	주식회사
렉스진바이오텍	- 렉스진바이오텍과의 합병 후 사명 변경

2013.11.01	주식회사
렉스진바이오텍	주식회사
노바렉스	- 기업이미지 쇄신
- '건강기능식품 업계에 새롭게 떠오르는 별'이라는 뜻

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 당사는 2009년 4월 (주)렉스진바이오텍 지분 100%를 인수한 후, 2010년 6월 28일 합병승인 이사회 결의 후 2010년 8월 1일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하였습니다. - 당사는 100% 종속회사인 (주)노바케이헬스와 2020년 7월 3일 합병승인 이사회 결의 후, 2020년 9월 8일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하였습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

당사가 발행 가능한 주식의 총수는 60,000,000주(1주의 금액 : 500원)이며, 이중 의결권이 없는 우선주의 발행 가능한 주식의 총수는 5,000,000주입니다. 보고서 기준일 현재 당사가 발행한 주식의 총수는 18,754,848주 입니다. 가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	55,000,000	5,000,000	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,754,848	545,440	19,300,288	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	545,440	545,440	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	545,440	545,440	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,754,848	-	18,754,848	-

Ⅴ. 자기주식수	1,052,632	-	1,052,632	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,702,216	-	17,702,216	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,052,632	-	-	-	1,052,632	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,052,632	-	-	-	1,052,632	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식 발행현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 08월 17일	제10기 임기주주총회	감사위원회 항목 추가	감사위원회 구성을 하기위해 항목 추가

2019년 03월 22일	제11기 정기주주총회	주식 등의 전자등록내용 수정	전자증권법 개정에 따른 항목 수정

2022년 03월 29일	제14기 정기주주총회	전자투표 도입을 위한 관련규정 추가	전자투표시행에 따른 관련항목 추가

2023년 03월 30일	제15기 정기주주총회	사업목적추가,정관조문 정비	사업범위 확대에 따른 목적추가

주1) 최근 5사업연도 정관 변경 이력입니다.주2) 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2023년 3월 30일입니다.

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업	영위

2	신약개발 및 첨단기술확보 등을 위한 투자	미영위

3	건강기능식품 교육, 서비스업	미영위

4	건강기능식품 도매업 및 유통업	미영위

5	건강기능식품 제조 및 수출입업	영위

6	건강기능식품원료 제조 및 수출입업	영위

7	식품 및 식품첨가물 제조, 연구, 판매업	미영위

8	건강기능식품 연구업	영위

9	식품, 건강기능식품원료의 소분, 판매업	영위

10	건강관련 정보 서비스 및 출판에 관한사업	미영위

11	국내외 광고의 대행업과 광고물의 제작 및 매매	미영위

12	부동산 매매 및 임대업	미영위

13	정밀화학 연구, 제조사업	미영위

14	전자정보(인터넷)통신 유통사업	미영위

15	축산물 제조, 가공업	미영위

16	건강기능식품 관련 포장지 제조, 제작 및 판매업	영위

주1) 사업목적 현황은 2023년 6월 30일 기준입니다.

다. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2023년 03월 30일	-	16. 건강기능식품 관련 포장지 제조, 제작 및 판매업

라. 변경 사유

1. 변경취지 및 목적 : 매출 유형 다변화에 따른 사업목적 추가.2. 사업목적 변경 제안 주체 : 이사회3. 해당 사업목적 변경에 따른 주된 사업 영향 : 특이사항 없음정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	건강기능식품 관련 포장지 제조, 제작 및 판매업	2023년 03월 30일

1. 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적 - 기존 사업분야와 동일하며 매출유형의 다변화에 따른 목적 추가임.

2.시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성 - 기존 사업분야와 동일함.

3.신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액(총 소요액, 연도별 소요액), 투자자금 조달원천, 예상투자회수기간 등 - 신규사업이 아니며 기존 사업의 매출유형의 다변화에 따른 사업목적 추가임.

4.사업 추진현황(조직 및 인력구성 현황, 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 진척도 및 상용화 여부, 매출 발생여부 등) - 특이사항 없음.

5. 기존 사업과의 연관성 - 기존 사업과 동일함.

6. 주요 위험 - 특이사항 없음

7. 향후 추진계획 - 특이사항 없음.

8. 미추진 사유- 특이사항 없음.
2. 주요 제품 및 서비스

제품유형별 매출액 및 총매출액에서 차지하는 비율은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,%)

사업부문	매출유형	주요제품	매출액(비율)

2023년 반기	2022년	2021년

건강기능식품	제품	루테인지아잔틴164, 초임계 알티지(rTG) 오메가3, 관절연골엔 보스웰리아 등	143,040,910	98.45%	276,553,476	99.00%	275,992,261	99.00%

상품	루테인지아잔틴, 홍상농축액 등	2,108,123	1.45%	2,790,387	0.85%	2,369,574	0.85%

기타	-	151,489	0.10%	331,338	0.15%	427,777	0.15%

합 계	145,300,522	100.00%	281,675,201	100.00%	278,789,612	100.00%

주1) 연결 재무제표 기준입니다.

나. 주요 제품등의 가격변동추이 주요 제품의 가격변동추이는 각 제품별 규격, 사용원재료, 포장방법등에 따라 다르므로 단순 비교가 어려운 상황입니다.
5. 위험관리 및 파생거래

가. 금융위험 관리 금융상품과 관련하여 연결회사는 외환위험, 신용위험 및 유동성 위험에 노출되어 있습니다. 연결회사의 금융위험관리 목적과 정책은 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도와 동일합니다.

나. 자본위험관리 연결회사의 자본위험관리 목적과 정책은 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도와 동일합니다.

다. 공정가치

(1) 금융상품의 종류별 장부금액 및 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당반기말	전기말

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

금융자산:

현금및현금성자산	18,848,542	18,848,542	27,019,616	27,019,616

매출채권	49,241,457	49,241,457	37,355,647	37,355,647

당기손익-공정가치 금융자산	3,798,361	3,798,361	16,085,939	16,085,939

기타금융자산	1,937,377	1,937,377	3,135,450	3,135,450

합 계	73,825,737	73,825,737	83,596,652	83,596,652

금융부채:

단기차입금	15,250,000	15,250,000	15,000,000	15,000,000

유동성장기부채	9,850,000	9,850,000	15,800,000	15,800,000

장기차입금	3,375,000	3,375,000	14,500,000	14,500,000

매입채무	32,019,099	32,019,099	29,597,576	29,597,576

기타금융부채 (주1)	6,389,465	6,389,465	5,153,728	5,153,728

합 계	66,883,564	66,883,564	80,051,304	80,051,304

(주1) 기타금융부채 중 기업회계기준서 제1019호 '종업원급여'를 적용하는 종업원급여제도에 따른 사용자의 권리와 의무에 대한 부채를 제외하였습니다.

(2) 금융상품 공정가치 서열체계

공정가치로 측정되는 금융상품은 공정가치 서열체계에 따라 구분되며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

구 분	투입변수의 유의성

수준 1	동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격

수준 2	직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수

수준 3	관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수

공정가치로 측정되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계

당반기말

당기손익-공정가치금융자산	-	999,061	2,799,300	3,798,361

전기말

당기손익-공정가치금융자산	-	13,486,639	2,599,300	16,085,939

(3) 반복적인 공정가치 측정치의 서열체계 수준간 이동 연결회사는 공정가치 서열체계의 수준간 이동을 보고기간 말에 인식합니다. 당반기와 전기 중 반복적인 측정치의 수준 1과 수준 2간의 이동 내역은 없습니다.

당반기와 전기 중 반복적인 측정치의 수준3의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당기손익-공정가치 측정 금융자산

당반기	전기

기초금액	2,599,300	2,000,000

취득	200,000	700,000

처분	-	(100,700)

보고기간말 금액	2,799,300	2,599,300

(4) 가치평가기법 및 투입변수

연결회사는 공정가치 서열체계에서 수준 2 또는 수준 3으로 분류되는 반복적인 공정가치측정치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다.

(단위: 천원)

구 분	공정가치	수준	가치평가기법	투입변수

기타금융자산

당기손익-공정가치 측정 금융자산(저축성보험)	999,061	2	시장접근법	기초자산 공시가격 등

당기손익-공정가치 측정 금융자산(투자조합)	2,799,300	3	현재가치기법	할인율 등

라. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 보유하고 있는 파생상품은 없습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항 당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제12조【신주의 배당기산일】
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제52조【이익금의 처분】
이 회사는 매사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월 이익잉여금
제54조【이익배당】
1) 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 자산으로 할 수 있다.
2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4) 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제55조【배당금 지급 청구권의 소멸시효】
1) 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 반기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	10,483	19,942	26,401

(별도)당기순이익(백만원)	10,520	20,062	26,411

(연결)주당순이익(원)	593	1,206	3,320

현금배당금총액(백만원)	-	2,655	2,385

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.4	9.03

현금배당수익률(%)	-	-	1.5	0.8

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	150	300

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.
주2) 연결당기순이익은 지배기업소유주귀속순이익입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	1.02	1.05

주1) 연속 배당 횟수는 최근 5사업연도 배당내역입니다.
주2) 당사는 분기배당을 하지 않습니다.
주3) 평균 배당수익률은 단순평균법으로 계산했습니다
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 자본금 변동현황 최근 5사업연도 변동내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 04월 18일	주식매수선택권행사	보통주	367,000	500	5,800	-

2018년 11월 14일	유상증자(일반공모)	보통주	988,800	500	19,000	코스닥 상장

2022년 09월 01일	유상증자(주주배정)	보통주	900,000	500	25,100	증자비율 : 9.9958%

2022년 09월 07일	무상증자	보통주	8,851,108	500	500	1주당 1주 신주배정

주1)공시대상기간 중 당사의 자본금 변동 사항은 없습니다.

나. 미상환 전환사채 등 발행현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

노바렉스	회사채	사모	2015년 03월 20일	4,000	0%	-	2018년 03월 19일	상환	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주1) 별도재무제표 기준입니다.
주2) 2015년 3월 20일 무기명 이권부 사모 전환사채 40억원을 발행하였습니다.2015년 중 해당 전환사채 18억원은 회사가 상환하였으며, 22억원은 채권자가 전환하였습니다

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제16기(당기)	삼일회계법인	-	-	-

제15기(전기)	삼일회계법인	적정	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

제14기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제16기(당기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)내부회계관리제도 감사(검토)	180	1,650	-	-

제15기(전기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)내부회계관리제도 감사(검토)	180	1,650	180	2,072

제14기(전전기)	삼정회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)	130	1,300	130	1,188

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	2022.02.21	세무자문용역	2022.02.21~2022.02.28	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 03월 21일	회사측 : 감사위원회 3인, 재무담당이사감사인측 : 업무담당이사, 담당 회계사 2인	서면회의	감사인의 독립성 및 핵심감사사항 등 감사 결과에 대한 논의

5. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의하여 제12기(2019년)부터 제14기(2021년)의 3개 사업연도에 대한 외부감사인을 삼일회계법인으로 선임한 바 있습니다.당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의하여 제15기(2022년)부터 제17기(2024년)의 3개 사업연도에 대한 외부감사인을 삼일회계법인으로 재선임하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

1. 내부통제 [감사위원회가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과]

사업연도	감사위원회의 의견	지적사항

제16기 (당기)	-	-

제15기 (전기)	본 감사위원회의 의견으로는 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음.	-

제14기 (전전기)	본 감사위원회의 의견으로는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음.	-

2. 내부회계관리제도 [회계감사인의 내부회계관리제도 검토의견]

사업연도	감사인	검토의견	지적사항

제16기 (당기)	삼일회계법인	-	-

제15기 (전기)	삼일회계법인	2022년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 근거한 주식회사 노바렉스(이하 "회사")의 내부회계관리제도를 감사하였습니다. 감사에 대한 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.	-

제14기 (전전기)	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과,상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

※ 당반기에는 내부회계관리제도에 대한 검토를 수행하지 않았습니다. 3. 내부통제구조의 평가 공시대상기간에 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조를 평가받은 사실이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등 당사는 상법 제415조의2에 따른 감사위원회를 설치하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 2023년 6월말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.동 위원회 위원 중 회계/재무전문가(신호주 위원)는 기획재정부 ('73~'98년)을 역임하여 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김 지 형(위원장)	예	- 현대약품 부사장- 대웅제약 부사장- 알피바이오 사장- 코스맥스바이오 사장- 코스맥스비티아이 제약사업추진단장	-	-	-

김 지 연	예	- 식품의학품안전청 연구사- 이화여자대학교 연구교수- 서울과학기술대학교 교수	-	-	-

신 호 주	예	- '72 행정고시 12회 합격- '73~98 재무부 이재국, 국제금융국 등, 재정경제부 금융, 증권, 국제금융국, 청와대 비서실 파견, 홍콩 재경관 등 근무- '98~05 한국산업은행 감사, 한국증권업협회 상근 부회장, 코스닥증권시장 사장	예	4호 유형(주)	경력 참조

주1) 금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자(4호 유형)

다. 감사위원회의 독립성 당사 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제44조(감사위원회의 구성)	①회사는 감사에 갈음하여 제39조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야한다.
③최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 「상법 시행령」 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의1 이상의 수로 하여야 한다. 다만,상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회위원의 선임을 결의할 수 있다.⑤감사위원회 위원의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2이상의 수로 하되, 발행주식 총수의 3분의 1이상의 수로 하여야 한다.

제46조 (감사위원회의 직무 등)	①감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사위원회는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선정한다.
④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다⑧감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

또한 당사는 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

라. 감사(위원회)의 주요활동 내역

당사는 2018년 8월 17일 이사회내 위원회를 설치하였습니다.

의원회명	연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

신호주(출석률:100%)	김지연(출석률:100%)	김지형(출석률:100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2023	1	2023.01.26	2022년 실적 보고의 건	보고	참석	참석	참석

2	2023.02.28	내부회계관리제도 운영실태보고서 평가의 건	보고	참석	참석	참석

3	2023.04.28	2023년 1분기 실적 보고의 건	보고	참석	참석	참석

주) 2023년 6월 30일 기준입니다.

마. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사위원회 위원은 각각 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 교육을 실시하거나위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 추후에 신규사업등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 교육을 실시할 예정입니다.

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부통제팀	2	부장(7년)대리(8년)	주주총회,이사회,감사위원회의 의사결정을위한 지침 및 내부규정 관련 전반적인 업무지원

사. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. .
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권석형	본인	보통주	3,344,214	17.8	3,344,214	17.8	-

임미영	특수관계인	보통주	679,280	3.6	659,280	3.5	-

권수희	특수관계인	보통주	593,280	3.2	593,280	3.2	-

권수혜	특수관계인	보통주	1,039,298	5.5	1,039,298	5.5	-

권석태	특수관계인	보통주	332	0.0	332	0.0	-

박서연	특수관계인	보통주	0	0.0	10,000	0.1	특수관계인 변동

박이준	특수관계인	보통주	0	0.0	10,000	0.1	특수관계인 변동

이상구	특수관계인	보통주	4,292	0.0	7,679	0.0	-

권규태	특수관계인	보통주	25,200	0.1	24,600	0.1	-

이정래	특수관계인	보통주	129,760	0.7	129,760	0.7	-

계	보통주	5,815,656	31.0	5,815,656	31.0	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력

최대주주 권석형은 중앙대학교 약학과를 졸업하였고, 동대학원에서 약학석사, 약학박사학위를 취득했습니다. 2009년부터 2016년 8월까지 당사의 대표이사를 맡은바 있으며, 2016년 2월부터 2022년 2월까지 한국건강기능식품협회 협회장을 역임하였습니다. 2019년 3월 22일 사내이사 및 대표이사로 선임되었습니다.2021년 3월 24일 사내이사 및 대표이사로 재선임되었습니다.2023년 3월 30일 사내이사 및 대표이사로 재선임되었습니다.

다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 유무 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 최대주주의 변동내역

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	권석형	3,344,214	17.8	-

권수혜	1,039,298	5.5	-

박종진	999,452	5.3	-

우리사주조합	13,452	0.0	-

바. 소액주주현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	18,458	18,473	99.9	9,124,522	18,754,848	48.7	-

주1) 2022년 12월 31일자 기준입니다.

사. 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원,주)

종 류	2023년 1월	2023년 2월	2023년 3월	2023년 4월	2023년 5월	2023년 6월

주가	최고	10,840	10,850	9,990	9,320	9,120	8,730

최저	9,530	9,880	8,570	8,640	8,560	7,780

평균	10,064	10,332	9,220	8,939	8,847	8,229

거래량	최고	337,476	198,145	127,575	159,111	95,062	107,612

최저	57,380	31,875	35,301	38,791	26,475	18,237

월간거래량	2,834,218	2,261,664	1,514,827	1,812,002	1,061,538	1,309,006
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

권석형	남	1955년 03월	회장	사내이사	상근	대표이사회장	중앙대학교 대학원 약학박사
한국건강기능식품협회 회장(前)	3,344,214	-	본인	2008.11~현재	2025년 03월 30일

이상구	남	1963년 07월	사장	사내이사	상근	경영전반총괄	서강대학교 마케팅 석사 연세대학교 AMP(최고경영자과정) CJ제일제당 상무 (주)멕시카나 대표이사	7,679	-	-	2022.03~현재	2024년 03월 29일

권규태	남	1968년 03월	부사장	사내이사	상근	영업	서울대학교 사회과학대학사회복지학과 스카이콤 이사 (주)파인세븐 상무이사	25,200	-	-	2013.01~현재	2024년 03월 29일

정재철	남	1962년 10월	부사장	미등기	상근	연구개발총괄	충북대학교 대학원 화학과 박사
(주)렉스진바이오텍 이사(前 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사	42,822	-	-	2007.11~현재	-

이정래	남	1963년 06월	전무이사	미등기	상근	연구개발	충북대학교 대학원 약학박사
(주)렉스진바이오텍 공장장(前 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 공장장	129,760	-	-	2003.10~현재	-

권수혜	여	1989년 05월	상무이사	미등기	상근	전략기획	서강대학교 졸업(주)제일기획(주)노바렉스 전락기획실(現)	1,039,298	-	최대주주의자녀	2021.09~현재	-

이재근	남	1968년 02월	상무이사	미등기	상근	경영지원	한양대학교 MBA (주)세라젬 대표이사	-	-	-	2022.03~현재	-

황승현	남	1976년 01월	상무이사	미등기	상근	영업	서울산업대 졸업 그리에이트 홍보팀	28,216	-	-	2007.05~현재	-

이정일	남	1971년 01월	상무이사	미등기	상근	인사	성균관대학교 졸업CJ E 사업지원팀장CJ㈜ CSV기획담당CJ㈜ 인재채용담당	-	-	-	2022.07~현재	-

정성문	남	1973년 11월	상무이사	미등기	상근	마케팅	성균관대학교 졸업㈜사세 마케팅본부장CJ제일제당 식품마케팅 동남아사업담당CJ제일제당 건강식품 브랜드매니저	-	-	-	2022.07~현재	-

김태욱	남	1972년 04월	상무이사	미등기	상근	식품생산총괄	경북대학교 의학 석사 (주)렉스진바이오텍 이사(前 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인)	20,722	-	-	2005.04~현재	-

정판영	남	1968년 11월	상무이사	미등기	상근	연구개발	연세대학교 생화학과 박사 UCSB 수석연구원	-	-	-	2021.06~현재	-

박종화	남	1971년 12월	상무이사	미등기	상근	디지털전략	울산대학교 졸업CJ프레시웨이 정보전략CJ올리브네트웍스 식품 IT서비스	-	-	-	2022.07~현재	-

강석훈	남	1964년 09월	상무이사	미등기	상근	자재관리	안양공업 전문대학 졸업 (주)금성통신 (주)메디온	41,216	-	-	2001.11~현재	-

신호주	남	1949년 12월	사외이사	사외이사	비상근	기타비상무이사	서울대학교 상과대학 상학과 졸업
한국산업은행 감사 한국증권업협회 상근부회장 (주)코스닥증권시장 사장	-	-	-	2020.03~현재	2024년 03월 29일

김지연	여	1974년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	식품의학품안전청 연구사 이화여자대학교 연구교수 서울과학기술대학교 교수(現)	-	-	-	2020.08~현재	2024년 03월 29일

김지형	남	1954년 07월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	현대약품 부사장 대웅제약 부사장 코스맥스바이오 사장 코스맥스비티아이 제약사업추진단장	-	-	-	2020.08~현재	2024년 03월 29일

주1) 법인합병 등의 원인으로 고용승계가 있었으므로, 최초 입사일을 기준으로 함. 나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황 당사는 보고서 작서기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 임원 겸직현황

당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

권석형	대표이사	주식회사 노바웰스	이사

이정래	전무이사	주식회사 노바웰스	대표이사

김지연	사외이사	주식회사 농심	사외이사

신호주	사외이사	우리자산신탁(주) 사외이사	사외이사

라. 직원 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	227	-	9	3	236	4년1월	5,961,429	13,539	-	-	-	-

전체	여	177	-	4	2	181	5년2월	3,569,440	10,734	-

합 계	404	-	13	5	417	4년7월	9,530,869	12,346	-

주1) 직원수는 6월 30일 현재 직원수 임(미등기임원 포함)
주2) 1인 평균급여액은 1~6월까지 지급된 급여 총액을 급여지급인원(월 평균인원)으로 나누어 산정함.
주3) '소속 외 근로자'는 「고용정책 기본법」 제15조의6 제1항에 해당하지 않음으로 기재를 생략함.

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	815,815	74,165	-

주1) 인원수는 6월 30일 현재 인원수 임.
주2) 급여총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에
따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 미등기임원 자격으로 지급받은 금액임.
주3) 1인 평균급여액은 급여총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황

(기준일 : 2022년 06월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

주식회사 노바렉스	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 임원 겸직 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2023년 6월 30일 )

겸직 임원	겸직 현황

성명	직 위	회 사 명	비고

권석형	이사	주식회사 노바웰스(*)	비상근

이정래	대표이사	주식회사 노바웰스(*)	비상근

다. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	422,000	-	-	422,000

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	4	4	2,599,300	200,000	-	2,799,300

계	-	6	6	3,021,300	200,000	-	3,221,300

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주등과의 자산 양수도 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주등과의 영업거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 대주주 이외의 이해관계자와의 거래에 관한 사항은 재무제표에 대한 주석 "22. 특수관계자"를 참조하시기 바랍니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 당사는 현재 계류중인 소송이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등 연결재무제표에 대한 주석30. 우발사항과 약정사항, 재무제표에 대한 주석 31. 우발사항과 약정사항 참조 바랍니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

사. 합병등의 사후 정보 [지배회사 (주)노바렉스의 (주)노바케이헬스 소규모(흡수)합병] (1) 합병일자 : 2020년 9월 8일 (합병기일) (2) 합병대상회사

합병후 존속회사	상호	(주)노바렉스

소재	충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94

대표이사	권석형

법인구분	코스닥시장 상장법인

합병후 소멸회사	상호	(주)노바케이헬스

소재	서울시 성동구 광나루로 130

대표이사	민복기

법인구분	비상장법인

(3) 합병내용 - 합병목적 : 경영효율성을 증대 및 기업가치 제고 -법적형태 및 합병방식 : 상법 제527조의3 규정에 따른 '소규모합병'이며, 또한 상법 제523조에서 규정하는 '흡수합병'에 해당합니다. - 구체적 내용

: ㈜노바렉스는 ㈜노바케이헬스 주식을 100% 보유하고 있으며, 합병신주를 발행하지 않는 무증자 합병으로 진행하였기 때문에 이번 합병으로 발행되는 신주는 없으며, 대주주 등의 지분변동 사항 또한 없습니다.

- 합병 등 전,후의 요약재무정보

구분	합병 전	합병 후

㈜노바렉스	㈜노바케이헬스

(존속법인)	(소멸법인)

[유동자산]	105,551,353	165,948	105,462,411

[비유동자산]	92,814,695	-	91,406,056

자 산 총 계	198,366,048	165,948	196,868,467

[유동부채]	60,320,537	274,179	60,339,826

[비유동부채]	33,845,674	74,827	33,920,502

부 채 총 계	94,166,212	349,006	94,260,328

[자본금]	4,501,870	857,142	4,501,870

자 본 총 계	104,199,836	(183,059)	102,608,139

자본과 부채총계	198,366,048	165,948	196,868,467

(*) 상기 요약재무정보는 합병등 종료보고서 제출일 현재 이용 가능한 최근 재무상태표인 2020년 6월 30일 기준 별도 재무상태표를 기준으로 단순 합산한 후 회사간 거래에 대한 채권, 채무 등을 제거하여 작성된 것이며, 상기합병은 무증자 합병건으로 자본금의 변동은 없습니다.

(4) 주요일정

구 분	일 자

합병계약일	2020.07.09

권리주주 확정기준일	2020.07.20

명의개서 정지기간 (주주명부 폐쇄)	2020.07.21 ~ 2020.07.27

합병 반대 의사 표시 접수	2020.07.21 ~ 2020.08.04

채권자 이의 제출 공고일	2020.08.06

채권자 이의 제출 기간	2020.08.06 ~ 2020.09.07

합병기일	2020.09.08

합병 종료 보고 공고일	2020.09.09

※ 피합병법인 ㈜노바케이헬스는 연구사업 및 자문을 위해 존재했던 회사로 자체 사업 수행에 따른 영업수익 및 영업비용이 유의적이지 않음에 따라 이에 대한 별도의 예측 및 실적 산정자료가 없습니다.