eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
노바렉스 분기보고서 (2022.03)
분 기 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022 년 5 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 노바렉스
대 표 이 사 : 권 석 형
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80
(전 화) 02-587-0019
(홈페이지) http://www.novarex.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 이 사 (성 명) 권 수 혜
(전 화) 070-4852-2213
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 8
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 10
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
1. 사업의 개요 ----------------------- 11
2. 주요 제품 및 서비스 ----------------------- 11
3. 원재료 및 생산설비 ----------------------- 12
4. 매출 및 수주상황 ----------------------- 13
5. 위험관리 및 파생거래 ----------------------- 17
6. 주요계약 및 연구개발활동 ----------------------- 23
7. 기타 참고사항 ----------------------- 26
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 51
1. 요약재무정보 ----------------------- 51
2. 연결재무제표 ----------------------- 53
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 58
4. 재무제표 ----------------------- 79
5. 재무제표 주석 ----------------------- 83
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 104
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 106
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 106
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 108
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 108
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 114
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 115
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 115
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 116
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 117
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 117
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 123
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 126
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 130
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 133
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 133
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 136
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 139
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 141
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 142
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 142
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 142
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 142
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 143
XII. 상세표 ----------------------- 148
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 148
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 148
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 149
4. 사업과 관련된 지적재산권 보유현황 ----------------------- 149
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 156
1. 전문가의 확인 ----------------------- 156
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 156
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	1	-	-	1	-

합계	1	-	-	1	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 「주식회사 노바렉스」이며, 영문으로는 「NOVAREX Co.,Ltd.」라합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜노바렉스로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었으며, 2018년 11월 14일자로 코스닥시장에 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80

전화번호	02-587-0019

홈페이지	http://www.novarex.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요사업의 내용 당사는 보유한 기술력과 KNOW-HOW를 바탕으로 상품의 기획에서부터 개발,생산,품질관리 및 출하에 이르는 전 과정에 대한 서비스를 제공하는 ODM 방식과 고객사의 NEEDS에 따라 생산,납품하는 OEM 방식을 구축하고 있습니다.이 두가지 방식을 통해서 건강기능식품을 개발 및 생산하고 있으며, 주요 매출 품목은 루테인지아잔틴, 락티움, 잔티젠등이 있습니다.당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항 당사는 정기평가에 의하여 신 용 평가 전문기관으 로부터 평가를 받고 있으며, 보고서 제출일 현재 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

평가일	신용평가기관	평가대상유가증권 등	신용등급	해당신용등급의 의미

2022.04.05	나이스디앤비	기업신용등급	A+	양호한 상거래 신용도를 보유하여,환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

2022.04.10	이크레더블	기업신용등급	A-	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움

2022.03.29	나이스평가정보	기업신용등급	A0	상거래를 위한 신용능력이 양호하며,환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업

2022.04.04	한국기업데이터	기업신용등급	A	상거래 신용능력이 우량하나,상위등급에 비

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2018년 11월 14일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 주요연혁최근 5사업연도중 발생한 주요사항은 다음과 같습니다.

연 월	내 용

2017.01	㈜노바케이헬스 설립 (연세대학교지주회사 공동출자)

2017.03	RexFlavone 미국 FDA 고시 (NDI972)

2017.05	노바케이헬스 유상증자 참여 (9.1억)

2017.08	충북 일하기 좋은 기업 선정

2018.02	할랄 KMF 인증 획득

2018.07	2018 대한민국산업대상 산업통상자원부 장관상(경영혁신 부문)

2018.11	코스닥시장 상장

2019.01	렉스플라본(Rexflavone) 미국 FDA NDI 고시

2019.03	고객이 신뢰하는 브랜드 대상-잔티젠(5년연속 수상)

2019.04	여성소비자가 뽑은 프리미엄 브랜드 대상-렉스진플라본(5년연속 수상)

2019.06	Kosher 인증 획득

2019.11	오송공장(4공장) 시공

2020.02	락티움 건강기능식품 개별인정원료 인정

2020.09	노바케이헬스 흡수합병

2020.12	삼백만불 수출의 탑 수상

2021.01	밀추출물 건강기능식품 개별인정원료 인정

2021.03	오송공장 완공, 본사 이전

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사의 본점은 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80에 소재하고 있습니다.

본점소재지의 변경내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

설 립	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-6

2009.06.16	충청북도 청원군 오창읍 양청리 731-12

2010.08.02	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-2

2013.07.09	충청북도 청원군 오창읍 각리1길 94	도로명주소

2021.03.03	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명14로 80

다. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 20일	정기주총	-	사내이사 박종진사내이사 이정래	-

2018년 08월 17일	임시주총	사내이사 한명재사외이사 김광식사외이사 이명재사외이사 박현호	대표이사 이상준	사내이사 박종진사내이사 이정래사외이사 권오란사외이사 박종식사외이사 최환석 감사 신호주

2019년 03월 22일	정기주총	대표이사 권석형사내이사 박종진	-	대표이사 이상준

2020년 03월 24일	정기주총	기타비상무이사신호주	-	사외이사 김광식

2020년 08월 17일	임시주총	사내이사 이정래사외이사 김지연사외이사 김지형	-	사내이사 한명재사외이사 이명재사외이사 박현호

2021년 03월 24일	정기주총	-	대표이사 권석형사내이사 박종진	-

2022년 03월 29일	정기주총	사내이사 이상구사내이사 권규태사외이사 신호주사외이사 김지형사외이사 김지연	-	사내이사 박종진사내이사 이정래사외이사 김지형사외이사 김지연기타비상무이사 신호주

라. 최대주주의 변동 당사는 설립 이후, 최대주주가 변동된 내역이 없습니다. 마. 상호의 변경

변경일	변경전	변경후	사 유

2010.08.02	주식회사
헬스사이언스	주식회사
렉스진바이오텍	- 렉스진바이오텍과의 합병 후 사명 변경

2013.11.01	주식회사
렉스진바이오텍	주식회사
노바렉스	- 기업이미지 쇄신
- '건강기능식품 업계에 새롭게 떠오르는 별'이라는 뜻

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 2009년 4월 (주)렉스진바이오텍 지분 100%를 인수한 후, 2010년 6월 28일 합병승인 이사회 결의 후 2010년 8월 1일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하여 현재에 이르고 있습니다.또한, 당사는 100% 종속회사인 (주)노바케이헬스와 2020년 7월 3일 합병승인 이사회 결의 후, 2020년 9월 8일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하였습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

최근 5사업년도 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원, 주)

종류	구분	당 1분기말	제 14기(2021년말)	제 13기(2020년말)	제 12기(2019년말)	제 11기(2018년말)

보통주	발행주식총수	9,003,740	9,003,740	9,003,740	9,003,740	8,014,940

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	4,501,870,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,007,470,000

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	4,501,870,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,501,870,000	4,007,470,000
4. 주식의 총수 등

당사가 발행 가능한 주식의 총수는 30,000,000주(1주의 금액 : 500원)이며, 이중 의결권이 없는 우선주의 발행 가능한 주식의 총수는 5,000,000주입니다. 보고서 기준일 현재 당사가 발행한 주식의 총수는 9,003,740주 입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	5,000,000	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,003,740	545,440	9,549,180	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	545,440	545,440	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	545,440	545,440	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,003,740	-	9,003,740	-

Ⅴ. 자기주식수	1,052,632	-	1,052,632	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,951,108	-	7,951,108	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,052,632	-	-	-	1,052,632	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,052,632	-	-	-	1,052,632	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식 발행현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 08월 17일	제10기 임기주주총회	감사위원회 항목 추가	감사위원회 구성을 하기위해 항목 추가

2019년 03월 22일	제11기 정기주주총회	주식 등의 전자등록내용 수정	전자증권법 개정에 따른 항목 수정

2022년 03월 29일	제14기 정기주주총회	전자투표 도입시 위원선임요건 완화에 관한 내용 반영	전자투표 도입에 따른 항목 추가

(주1) 최근 5사업연도 정관 변경 이력입니다.

(주2) 최근 사업보고서(14기) 에 첨부된 정관의 개정일은 2022년 3월 29일입니다.
1. 사업의 개요

당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었습니다.당사의 주요 원재료는 시장 변화에 따라 변동되며, 기타 세부내용은 "II. 사업의 내용"의 "3. 원재료 및 생산설비"를 참고하여 주시기 바랍니다.당사는 다양한 건강기능식품을 제조 및 판매하고 있으며, 매출비중이 높은 상위제품이 5~10%내외의 매출을 차지하고 있어, 전체적으로 특정 제품에 치우치지 않고고르게 분포되어있는 편입니다.당사는 여러 활동으로 인하여 다양한 금융위험(시장위험, 신용위험 및 유동성 위험)에 노출되어 있지만, 금융시장의 변동성에 초점을 맞춘 위험관리정책으로 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.당사는 꾸준한 연구개발 활동을 통해 신규 원료의 개발, 검증, 임상을 통하여 신제품 및 건강기능성 원료를 개발하고 있으며, 다수의국내외 특허를 보유하고 있습니다.이를 통해 시장 트렌드에 맞는 다양한 제품을 생산할 수 있을뿐만 아니라, 다양한 원료를 활용하여 시장 트렌드를 선도할 수 있습니다. 본 사업의 개요에 요약된 내용의 세부사항 및 포함되지 않은 내용 등은 "II. 사업의 내용"의 "2. 주요 제품 및 서비스" 부터 "7. 기타 참고사항" 까지의 항목에 상세히 기재되어 있으며 이를 참고하여 주시기 바랍니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품의 내용

제품유형별 매출액 및 총매출액에서 차지하는 비율은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,%)

사업부문	매출유형	주요제품	매출액(비율)

2022년 1분기	2021년	2020년

건강기능식품	제품	루테인지아잔틴164, 초임계 알티지(rTG) 오메가3,관절연골엔 보스웰리아 등	77,734,389	99.23%	275,992,261	99.00%	220,545,445	98.97%

상품	루테인지아잔틴, 홍상농축액 등	558,371	0.71%	2,369,574	0.85%	2,088,679	0.94%

기타	-	40,858	0.06%	427,777	0.15%	197,625	0.09%

합 계	78,333,618	100.00%	278,789,612	100.00%	222,831,749	100.00%

주) 연결 재무제표 기준입니다.

나. 주요 제품등의 가격변동추이주요 제품의 가격변동추이는 각 제품별 규격, 사용원재료, 포장방법등에 따라 다르므로 단순 비교가 어려운 상황입니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료 매입 현황 및 주요 매입처

(단위 : 천원)

품 목	구 입 처	2022년 1분기(제15기)	2021년(제14기)	2020년(제13기)

오메바이탈	국내	피드네이쳐	4,924,800	24,330,040	-

루테인지아잔틴(4:1)	해외	INDUSTRIASVEPINSA	2,394,228	9,830,040	9,522,008

잔티젠	해외	NEKTIUM Pharma S.L.	846,680	4,662,745	7,046,033

나. 원재료 가격변동추이(단위 : 원)

구 분	2022년 1분기(제15기)	2021년(제14기)	2020년(제13기)

오메바이탈	60,000	93,541	-

루테인지아잔틴(4:1)	415,665	409,585	426,041

잔티젠	282,227	291,422	320,274

주) 상기 원재료는 최근 사업연도의 주요 원재료를 기재하였으며, 향후 시장 변화에 따라 주요 원재료가 변동될 수 있습니다.

다. 생산능력 및 생산실적(단위 : 천개, 백만원)

사업부문	소재지	구 분	2022년 1분기(제15기)	2021년(제14기)	2020년(제13기)

수량	금액	수량	금액	수량	금액

건강기능식품	오창 / 오송공장	생산능력	165,888	100,369	616,854	344,675	541,480	267,708

생산실적	124,089	75,079	513,958	287,181	450,662	222,808

가동률	74.80%	83.32%	83.23%

주) 상기 생산관련 정보는 (주)노바렉스 별도 기준입니다.

주) 생산 품목수가 많아 각 품목당 생산실적, 능력을 산출하기에는 어려움이 있어 주요 생산설비(포장별)에 대한 연간 생산능력과 실적을 산출하여 표를 작성하였습니다.

라. 생산설비 현황(단위 : 천원)

자산별	기초가액	당기증감	당기상각	기타증(감)	기말잔액

증가	감소

토지	21,734,080	-	-	-	-	21,734,080

건물	63,879,167	1,055,500	-	(431,896)	-	64,502,771

공구와기구	140,319	143,000	-	(11,443)	-	271,876

기계장치	23,369,200	4,569,013	-	(867,198)	1,025	27,072,039

비품	551,569	43,995	-	(38,497)	-	557,068

시설장치	7,766,806	78,000	-	(243,918)	-	7,600,888

차량운반구	585,610	-	-	(41,694)	-	543,915

건설중인자산	5,847,400	514,500	-	-	-	6,361,900

합 계	123,874,151	6,404,008	-	(1,634,646)	1,025	128,644,537

주) 연결 재무제표 기준입니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

가. 경영상의 주요계약 등에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 중요한 경영상의 주요 계약은 없습니다.

나. 연구개발조직 당사는 건강기능식품과 건강기능성원료 등을 개발, 생산하는 건강기능식품 전문기업입니다. 당사의 연구개발 인력은 식품영양학, 생화학, 약학, 생명공학전공자(박사 7명, 석사 16명)를 중심으로 구성되어 있습니다. 당사의 생명과학연구소는 신규 원료의 개발, 검증, 임상을 통하여 신제품 및 건강기능성 원료를 개발하고 있으며, 다수의국내외 특허를 보유하고 있습니다.

[ 당사 기업부설 연구소 개요 ]

구 분	내 용

조직형태	기업부설연구소

명칭	(주)노바렉스 생명과학연구소

연구소장	정재철

연구원 수	49명 (연구소장 포함, 보고서 작성기준일 현재)

연구소 인정일	최초인정일 : 2000년 1월 18일

연구소 인정번호	제20001033호

연구소 인정기관	한국산업기술진흥협회

당사 생명과학연구소에서는 연구개발을 수행하기 위하여 기초연구, 소재기능성 연구, 자료 분석 및 인허가, 그리고 인체적용시험 연구, 크게 4가지 분야로 연구 네트워크를 이용하고 있습니다. 유용한 소재들의 생리활성에 대한 기초연구자료는 국내 대학연구팀과 공동연구를 하여 점차 원료 소싱을 확대할 계획이며, 국공립 정부출연 연구소와 기능성 시험을 실시하고 기능 및 지표성분은 식약처 기준규격에 맞추어 당사 분석 연구 및 국가공인 분석센터와 연계하여 연구개발을 수행할 계획입니다.

나아가, 인체적용시험이나 안전성 연구는 외주 CRO 기관에 연계하여 국제적으로 공인된 임상센터에 실시하려고 합니다. 이처럼 산학연 공동연구를 통하여 원천기초연구는 대학 ·연구소로부터 소싱(sourcing)하고 기능성 분석시험과 기능성 안전성시험연구는 자사 생명과학연구소 및 공인기관에서 수행함으로써 효율적인 연구개발 네트워크를 활용하여 매년 10건 이상의 과제 수행과 10건 이상의 개별인정 연구를 수행할 계획입니다.

당사 생명과학연구소는 연구개발부와 제재연구부로 구성되어 있으며, 연구개발부는 기능성 원료/소재 개발 및 개별인정형 원료 등록 업무를 담당하고 있으며, 제재연구부는 건강기능식품 및 일반식품의 개발, 제품 인허가와 건강기능식품 및 일반식품의 기준 규격 분석 업무를 담당하고 있습니다.

소재연구팀은 기능성 소재개발을 위해 원료 표준화, 전임상 시험(시험관 시험, 동물시험, 안전성 평가), 국책과제를 수행합니다. 이를 바탕으로 신규 기능성 소재를 개발할 뿐 아니라, 여러 국내외 우수한 연구기관들과의 공동개발연구를 통해 다수의 공동연구개발을 수행하고, 연구개발성과인 지적재산권(논문, 특허 등) 및 상표권 및 기업부설연구소 관리 업무를 담당하고 있습니다.

개발전략팀은 소재연구팀에서 수행한 기능성 소재의 원료 표준화, 전임상 시험 등의 결과를 바탕으로 인체적용시험을 수행하고 건강기능식품 기능성 원료의 개별인정 인허가 업무를 담당하고 있으며 국내외 기능성 소재들을 이용한 제품화 지원 등의 업무를 담당하고 있습니다. 또한, 국가 연구기관들의 우수한 보유 기술의 검토 및 기술이전 등의 기술도입 업무를 담당하고 있습니다.

제재연구팀은 연질, 경질 캡슐, 타블렛, 파우더, 구미젤리, 음료 등 다양한 종류의 건강기능식품 및 일반식품의 모든 제형 연구를 바탕으로 소비자의 욕구를 충족시켜 줄 수 있는 완성도 높은 완제품을 개발하고 최종 제품의 인허가 업무를 담당하고 있습니다.

분석팀은 당사에서 생산되는 모든 제품과 연구개발 중인 원료들의 품질관리를 위한 기능(지표)성분, 유해물질의 분석 업무를 통하여 원료 및 제품의 안정성 연구, 원활한제품 인허가를 위해 힘을 쏟고 있습니다.

다. 연구개발비용(단위 : 천원)

과 목	2022년 1분기(제15기)	2021년(제14기)	2020년(제13기)

회계처리	판매비와관리비	150,595	(83,953)	1,649,495

제조경비	185,248	1,148,522	829,060

연구개발비용 계	335,843	1,064,569	2,478,555

연구개발비/매출액 비율[연구개발비용계/당기매출액*100]	0.43%	0.38%	1.11%

주) 연결 재무제표 기준입니다.

라. 연구개발실적당사는 건강기능식품 업계에서 새로운 기능성 소재들을 발굴하여 식약처로부터 개별인정형 원료로 허가 받는 부문에서 업계 최강자로 각인되어 있습니다.

당사의 개별인정형 원료는 2022년 총 누적 37건으로 다수의 개별인정형 건강기능식품 원료를 보유하였습니다. 이는 단순히 다양한 제품을 생산할 수 있다는 것뿐만 아니라, 다양한 원료를 활용하여 시장 트렌드를 선도할 수 있다는 점을 포함합니다.

당사는 “No. 1 건강기능식품 대표제조 BRAND”를 기업목표로 꾸준한 R 투자와 우수한 생산설비로 개별인정 건강기능식품 제형 개발 및 완제품 개발과 건강음료 생산 등 건강식품의 전 제형 생산이 가능한 업체로 자체 연구 개발 및 다수의 산학연 컨소시엄 네트워크에 의한 연구 개발로 산업통상자원부, 농림축산식품부 등에서 지원하는 국책과제를 수행하고 있습니다.

정기적인 자체 연구 세미나 및 국내외 초청 세미나를 통하여 연구개발 활동에 적극적으로 힘쓰고 있으며, 그 결과 현재까지 국내외 특허도 다수 보유하고 있습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제11조【신주의 배당기산일】
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제43조【이익금의 처분】
이 회사는 매사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월 이익잉여금
제44조【이익배당】
1) 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 자산으로 할 수 있다.
2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4) 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제45조【배당금 지급 청구권의 소멸시효】
1) 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기 1분기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	7,380	26,401	25,145

(별도)당기순이익(백만원)	7,412	26,411	25,514

(연결)주당순이익(원)	928	3,320	3,162

현금배당금총액(백만원)	-	2,385	2,385

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	9.03	9.49

현금배당수익률(%)	-	-	0.8	0.8

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	300	300

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

(주1) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.
(주2) 연결당기순이익은 지배기업소유주귀속순이익입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	0.87	0.76

(주1) 연속 배당 횟수는 최근 5사업연도 배당내역입니다.(주2) 당사는 분기배당을 하지 않습니다.(주3) 평균 배당수익률은 단순평균법으로 계산했습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 자본금 변동현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 10월 17일	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	5,800

2018년 04월 18일	주식매수선택권행사	보통주	367,000	500	5,800

2018년 11월 14일	유상증자(일반공모)	보통주	988,800	500	19,000	코스닥 상장

(주)공시대상기간 중 당사의 자본금 변동 사항은 없습니다.

나. 미상환 전환사채 등 발행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## (1) 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

노바렉스	회사채	사모	2015년 03월 20일	4,000	0%	-	2018년 03월 19일	상환	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등당사는 해당사항이 없습니다.

## (3) 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

## (4) 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

## (5) 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

## (6) 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

## (7) 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 상장	1	2018년 11월 08일	시설자금	18,254	오송 신공장 신축공사	18,254	-
8. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황(1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역

(단위 : 천원)

구분	계정과목	채권총액	대손충당금	대손충당금설정율

제15기 1분기(2022년)	매출채권	45,635,096	236,939	0.52%

미수금	844,760	22,785	2.70%

선급금	1,616,987	-	-

제14기(2021년)	매출채권	43,471,468	245,332	0.56%

미수금	1,115,673	22,785	2.04%

선급금	473,014	-	-

제13기(2020년)	매출채권	31,794,671	465,902	1.47%

미수금	214,922	37,437	17.42%

선급금	1,061,967	-	-

주) 연결 재무제표 기준입니다.

(2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 천원)

구 분	제15기1분기(2022년)	제14기(2021년)	제13기(2020년)

1. 기초 대손충당금 잔액 합계	268,117	503,339	494,022

기업회계기준서 제1109호 최초 적용에 따른 조정	-	-	-

2. 순 대손처리액(①-②±③)	-	-	-

① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-

② 상각채권 회수액	-	-	-

③ 기타증감액(채권탕감액)	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	(8,393)	(235,222)	9,317

4. 기말 대손충당금 잔액 합계(1-2+3)	259,724	268,117	503,339

(3) 매출채권 관련 대손충당금 설정방침당사는 재무상태표일 현재의 매출채권과 기타채권 잔액에 대하여 roll rate 방식을 통하여 집합적 손상검토와 개별분석에 의한 장래의 대손예상액을 기초로 대손충당금을설정하고 있습니다.합리적이거나 명백한 사유가 없이 6개월을 초과하여 회수가 되지 않고 있는 장기미회수채권의 경우 100%의 대손충당금을 설정하고 있으며, 지급의 거절이나 채무자의부도, 파산, 법정관리, 화의신청, 도주 등으로 회수가 불확실한 채권의 경우 변제기일, 담보 여부를 고려하여 합리적인 대손상각을 반영하여 대손충당금을 설정하고 있습니다.(4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권 잔액 현황

(단위 : 천원)

구 분	3월 이하	3월 초과6월 이하	6월 초과1년 이하	1년 초과	합 계

금 액	일 반	45,126,248	258,624	-	250,224	45,635,096

특수관계자	-	-	-	-	-

합 계	45,126,248	258,624	-	250,224	45,635,096

구성비율	98.88%	0.57%	0.00%	0.55%	100.00%

나. 재고자산 현황(1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 천원)

사업 부문	계정 과목	2022년 1분기	2021년	2020년

건강기능식품제조 및 연구개발	원재료	23,283,815	26,613,775	19,368,598

재공품	6,919,130	7,654,388	6,321,238

제품	6,776,280	8,787,983	4,005,651

저장품	2,445,394	2,059,370	973,001

상품	526,464	235,087	12,180

미착품	1,130,679	1,150,804	184,603

합계	41,081,762	46,501,407	30,865,271

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100]	16.18%	18.26%	14.32%

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	6.09	6.14	6.51

주) 연결 재무제표 기준입니다.

(2) 재고자산의 실사 내용 등1) 재고자산의 실사회사는 매월말 자체 재고조사를 실시하고 있으며, 매년말 독립적인 외부감사인의 입회하에 재고조사를 실시하고 있습니다.2) 재고자산의 조사방법회사는 매월말 전수조사의 방법으로 재고조사를 실시하고 있으며, 매년말 독립적인 외부감사인의 입회하에 샘플링(Sampling)의 방법으로 재고조사를 실시하고 있습니다.3) 재고자산의 평가내역회사는 주기적으로 재고자산평가충당금의 중요한 변동을 발생시킬 가능성이 있는 미래의 제품수요 등을 검토하여 과잉, 진부화 및 시장가치의 하락 등이 발생한 경우 재고자산평가충당금을 계상하고 있습니다. 회사는 재고자산평가손실(환입)을 매출원가로 처리하고 있습니다. 당기 중 인식한 재고자산평가손실(환입) 금액은 (65,741)천원이며, 포괄손익계산서상 매출원가에 포함되어 있습니다.다. 공정가치평가 내역- 공정가치평가 내역에 관한 자세한 사항은 재무제표에 대한 주석 "5. 공정가치"를 참조하시기 바랍니다.라. 재무제표 재작성 등 유의사항(1) 재무제표 재작성해당사항 없습니다.(2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도에 관한 사항1) 합병a. 회사는 전기(2020년) 중 종속회사인 주식회사 노바케이헬스를 흡수 합병하였습니다.

구 분	상 호	소재지	업종	합병비율

합병 후 존속회사	(주)노바렉스	대한민국	건강기능식품제조 및 연구개발	-

합병 후 소멸회사	(주)노바케이헬스	대한민국	연구사업 및 자문	(*)

(*) 본 합병은 100% 자회사에 대하여 합병신주를 발행하지 않는 방식의 합병(합병비율 1:0)입니다.b. 회계처리상기 합병은 동일지배하의 합병으로 피합병법인의 자산 및 부채를 장부금액으로 인식하였으며 그 차액은 기타자본에 차감되었습니다.c. 자산 및 부채의 내용

(단위: 천원)

과 목	장부금액

(주)노바케이헬스

자 산

Ⅰ. 유동자산	76,401

현금및현금성자산	45,068

기타유동금융자산	30,396

기타유동자산	937

Ⅱ. 비유동자산	-

자 산 총 계	76,401

부 채

Ⅰ. 유동부채	265,078

단기차입금	250,000

기타유동금융부채	14,704

기타유동부채	374

Ⅱ. 비유동부채	13,463

기타비유동금융부채	5,042

순확정급여부채	8,421

부 채 총 계	278,541

순 자 산	(202,140)

종속회사투자주식의 장부금액	1,408,640

합병차손	(1,610,780)

2) 분할, 자산양수도, 영업양수도에 관한 사항해당사항 없습니다.(3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항해당사항 없습니다.(4) 기타 재무제표 이용에 유의하여야 할 사항

구 분	강조사항 등	핵심감사사항

제15기 1분기(당기)	-	-

제14기 3분기(당기)	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

제13기(전기)	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제15기(당기)	삼일회계법인	-	-	-

제14기(전기)	삼일회계법인	적정	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

제13기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	제품 등의 판매로 인한 매출 발생사실

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기(당기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)내부회계관리제도 감사(검토)	180	1,650	-	-

제14기(전기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)	130	1,300	130	1,191

제13기(전전기)	삼일회계법인	연간(반기) 별도재무제표 감사(검토)연간(반기) 연결재무제표 감사(검토)	130	1,300	130	1,188

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	2022.02.21	세무자문용역	2022.02.21~2022.02.28	70	-

제14기(전기)	-	-	-	-	-

제13기(전전기)	2019.11.13	경정청구업무	2019.11.13~2020.05.04	491	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

5. 회계감사인의 변경당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의하여 제15기(2022년)부터 제17기(2024년)의 3개 사업연도에 대한 외부감사인을 삼일회계법인으로 선임하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

1. 내부통제[감사위원회가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과]

사업연도	감사위원회의 의견	지적사항

제15기 (당1분기)	-	-

제14기 (전기)	본 감사의 의견으로는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음.	-

제13기 (전전기)	본 감사의 의견으로는 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의내부감시장치는 효과적으로 운영되고 있음.	-

2. 내부회계관리제도[회계감사인의 내부회계관리제도 검토의견]

사업연도	감사인	검토의견	지적사항

제15기 (당1분기)	삼일회계법인	-	-

제14기 (전기)	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과,상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

제13기 (전전기)	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과,상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

※ 당1분기에는 내부회계관리제도에 대한 검토를 수행하지 않았습니다. 3. 내부통제구조의 평가공시대상기간에 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조를 평가받은 사실이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등당사는 상법 제415조의2에 따른 감사위원회를 설치하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부당사는 2022년 3월말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.동 위원회 위원 중 회계/재무전문가(신호주 위원)는 기획재정부 ('73~'98년)을 역임하여 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김지형(위원장)	예	- 현대약품 부사장- 대웅제약 부사장- 알피바이오 사장- 코스맥스바이오 사장- 코스맥스비티아이 제약사업추진단장	-	-	-

신호주	예	- '72 행정고시 12회 합격- '73~98 재무부 이재국, 국제금융국 등, 재정경제부 금융, 증권, 국제금융국, 청와대 비서실 파견, 홍콩 재경관 등 근무- '98~05 한국산업은행 감사, 한국증권업협회 상근 부회장, 코스닥증권시장 사장	예	4호 유형(주)	경력참조

김지연	예	- 식품의학품안전청 연구사- 이화여자대학교 연구교수- 서울과학기술대학교 교수	-	-	-

주) 금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자(4호 유형)

다. 감사위원회의 독립성당사 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제40조의2(감사위원회의 구성)	①회사는 감사에 갈음하여 제39조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야한다.
③최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 「상법 시행령」 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제40조의4(감사위원회의 직무 등)	①감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사위원회는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선정한다.
④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다

또한 당사는 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

라. 감사(위원회)의 주요활동 내역

당사는 2018년 8월 17일 이사회내 위원회를 설치하였습니다.

의원회명	연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

신호주(출석률:100%)	김지연(출석률:100%)	김지형(출석률:100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2022	1	2022.01.20	2021년 실적 보고의 건	보고	참석	참석	참석

2	2022.03.07	내부회계관리제도 운영실태보고서 평가의 건	보고	참석	참석	참석

3	2022.03.29	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

주) 2022년 3월 31일 기준입니다.주) 2022년 3월 29일 기타비상무이사 신호주가 사외이사로 재선임되었습니다. 주) 2022년 3월 29일 김지형, 김지연 사외이사가 사임후 재선임 되었습니다. 마. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사위원회 위원은 각각 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 추후에 신규사업등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 교육을 실시할 예정입니다.

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	1	이사(13년)	주주총회,이사회,감사위원회의 의사결정을위한 지침 및 내부규정 관련 전반적인 업무지원

사. 준법지원인 지원조직 현황당사는 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권석형	본인	보통주	1,653,392	18.4	1,653,392	18.36	-

박종진	특수관계인	보통주	499,726	5.6	0	0.0	특수관계인 변동

임미영	특수관계인	보통주	339,640	3.8	339,640	3.8	-

권수희	특수관계인	보통주	287,140	3.2	287,140	3.2	-

권수혜	특수관계인	보통주	497,140	5.5	497,140	5.5	-

권석태	특수관계인	보통주	150	0.0	150	0.0	-

이상구	특수관계인	보통주	0	0.0	418	0.0	특수관계인 변동

권규태	특수관계인	보통주	0	0.0	12,000	0.1	특수관계인 변동

이정래	특수관계인	보통주	71,220	0.7	71,220	0.7	-

정재철	특수관계인	보통주	20,000	0.2	20,000	0.2	-

계	보통주	3,368,408	37.4	2,873,708	31.9	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력

최대주주 권석형은 중앙대학교 약학과를 졸업하였고, 동대학원에서 약학석사, 약학박사학위를 취득했습니다. 2009년부터 2016년 8월까지 당사의 대표이사를 맡은 바 있습니다.2019년 3월 22일 사내이사 및 대표이사로 선임되었습니다.2021년 3월 24일 사내이사 및 대표이사로 재선임되었습니다.

다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 유무당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 최대주주의 변동내역

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	권석형	1,653,392	18.36	-

박종진	499,726	5.55	-

권수혜	497,140	5.53	-

우리사주조합	9,595	0.1	-

바. 소액주주현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	16,555	16,570	99.91	3,540,996	9,003,740	39.33	-

주) 최근 주주명부폐쇄일인 2021년 12월 31일자 기준입니다.

사. 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원,주)

종 류	2021년 10월	2021년 11월	2021년 12월	2022년 01월	2022년 02월	2022년 03월

주가	최고	42,450	40,100	38,450	39,900	40,100	42,700

최저	39,850	31,650	32,300	35,950	37,150	39,100

평균	40,958	35,189	35,477	37,575	38,656	41,186

거래량	최고	44,049	97,814	146,411	128,314	92,028	162,313

최저	9,036	13,490	6,729	8,873	8,169	7,917

월간거래량	414,264	1,051,500	647,197	612,884	592,530	754,956
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

권석형	남	1955년 03월	회장	사내이사	상근	대표이사	중앙대학교 대학원 약학박사
㈜렉스진바이오텍 대표이사(現 넥스트BT)한국건강기능식품협회 회장(現)
(주)노바렉스 대표이사(現)	1,653,392	-	본인	2008.11~2016.082019.01~현재	2023년 03월 24일

이상구	남	1963년 07월	사장	사내이사	상근	경영전반총괄	서강대학교 마케팅 석사연세대학교 AMP(최고경영자과정)CJ제일제당 상무(주)맥시카나 대표이사	418	-	-	2022.03~현재	2024년 03월 29일

이정래	남	1963년 06월	전무이사	미등기	상근	영업 및연구개발	충북대학교 대학원 약학박사
(주)렉스진바이오텍 공장장(現 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 공장장
(주)노바렉스 영업 및 연구총괄 전무이사(現)	64,720	-	-	2003.10~현재	-

정재철	남	1962년 10월	전무이사	미등기	상근	해외영업 및연구개발총괄	충북대학교 대학원 화학과 박사
(주)렉스진바이오텍 이사(現 넥스트BT)
(주)렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사
(주)노바렉스 전무이사(現)	19,108	-	-	2007.11~현재	-

권규태	남	1968년 03월	전무이사	사내이사	상근	영업 총괄	서울대학교 사회과학대학사회복지학과
(주)노바렉스 전무이사(現)	12,000	-	-	2013.01~현재	2024년 03월 29일

조성	남	1962년 07월	상무이사	미등기	상근	생산	연세대학교 생물학과코스맥스바이오 이사(주)노바렉스 상무이사(現)	-	-	-	2019.04~현재	-

이수형	남	1969년 01월	상무이사	미등기	상근	영업	인천대학교 졸업(주)노바렉스 영업부 부장(주)노바렉스 상무이사(現)	10,545	-	-	2009.12~현재	-

이재근	남	1968년 02월	상무이사	미등기	상근	관리지원	중앙대학교 졸업한양대학교 MBA 졸업(주)세라젬 대표이사	-	-	-	2022.03~현재	-

김재승	남	1969년 10월	이사	미등기	상근	마케팅	고려대학교 대학원 유가공학 박사(주)알피바이오 본부장(주)노바렉스 이사(現)	720	-	-	2017.12~현재	-

김태욱	남	1972년 04월	이사	미등기	상근	식품생산총괄	경북대학교 의학 석사(주)노바렉스 식품생산부 부장(주)노바렉스 이사(現)	10,018	-	-	2005.04~현재	-

황승현	남	1976년 01월	이사	미등기	상근	영업	서울산업대 졸업(주)노바렉스 영업부 부장(주)노바렉스 이사(現)	14,108	-	-	2007.05~현재	-

박정수	남	1977년 02월	이사	미등기	상근	해외영업	(주)노바렉스 해외사업부 부장(주)노바렉스 이사(現)	82,000	-	-	2008.09~현재	-

권수혜	여	1989년 05월	이사	미등기	상근	기획감사	서강대학교 졸업(주)제일기획 국내캠페인팀 사원한국콜마(주) 기획팀 과장캡스톤파트너스(주) 기업협력팀 과장(주)노바렉스 이사(現)	497,140	-	최대주주의 자녀	2021.09~현재	-

신호주	남	1949년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	서울대학교 상과대학 상학과 졸업
한국산업은행 감사한국증권업협회 상근부회장(주)코스닥증권시장 사장NH아문디자산운용(주) 사외이사	-	-	-	2020.03~현재	2024년 03월 29일

김지형	남	1954년 07월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	현대약품 부사장대웅제약 부사장코스맥스바이오 사장코스맥스비티아이 제약사업추진단장	-	-	-	2020.08~현재	2024년 03월 29일

김지연	여	1974년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	식품의학품안전청 연구사이화여자대학교 연구교수서울과학기술대학교 교수(現)(주)농심 사외이사	-	-	-	2020.08~현재	2024년 03월 29일

주) 법인합병 등의 원인으로 고용승계가 있었으므로, 최초 입사일을 기준으로 함.

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 임원 겸직현황 당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

권석형	회장	주식회사 노바웰스	이사

이정래	전무이사	주식회사 노바웰스	대표이사

정재철	전무이사	주식회사 노바웰스	부사장

김지연	사외이사	주식회사 농심	사외이사

신호주	기타비상무이사	우리자산신탁(주) 사외이사	사외이사

라. 직원 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	229	-	-	-	229	3년11월	3,148,720	13,750	-	-	-	-

전체	여	167	-	-	-	167	4년11월	1,647,728	9,867	-

합 계	396	-	-	-	396	4년 5월	4,796,448	12,112	-

주) 직원수는 3월 31일 현재 직원수 임(미등기임원 포함)
주) 1인 평균급여액은 1~3월까지 지급된 급여 총액을 급여지급인원(월 평균인원)으로 나누어 산정함.
주) '소속 외 근로자'는 「고용정책 기본법」 제15조의6 제1항에 해당하지 않음으로 기재를 생략함.

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	408,252	37,114	-

주) 인원수는 3월 31일 현재 인원수 임.
주) 급여총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에
따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 미등기임원 자격으로 지급받은 금액임.
주) 1인 평균급여액은 급여총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였음.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	7,000	사내이사 3명사외이사 3명

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	325	54	-

주) 인원수는 3월 31일 현재 인원수 임.
주) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에
따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사가 등기임원 자격으로 지급받은 금액임.
주) 1인당 평균보수액은 보수총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였음.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	302	101	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	23	8	사외이사 3

감사	-	-	-	-

주) 인원수는 3월 31일 현재 인원수 임.
주) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에
따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사가 등기임원 자격으로 지급받은 금액임.
주) 1인당 평균보수액은 보수총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였음.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

주식회사 노바렉스	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 임원 겸직 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2022년 3월 31일 )

겸직 임원	겸직 현황

성명	직 위	회 사 명	비고

권석형	이사	주식회사 노바웰스(*)	비상근

이정래	대표이사	주식회사 노바웰스(*)	비상근

정재철	부사장	주식회사 노바웰스(*)	비상근

다. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	422,000	-	-	422,000

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	2	2	2,000,000	-	-	2,000,000

계	-	4	4	2,422,000	-	-	2,422,000

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주등과의 자산 양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주등과의 영업거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래대주주 이외의 이해관계자와의 거래에 관한 사항은 재무제표에 대한 주석 "22. 특수관계자"를 참조하시기 바랍니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건- 당사는 현재 계류중인 소송이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황- 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등- 연결재무제표에 대한 주석 21. 우발사항과 약정사항, 재무제표에 대한 주석 21. 우발사항과 약정사항 참조 바랍니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행-해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 보호예수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,863,392	2018년 11월 14일	2023년 11월 14일	2년6개월	최대주주(신규상장)	9,003,740

주) 최대주주의 보호예수기간은 2년 6개월이나 NH투자증권㈜와의 확약 및 주식근질권계약에 따라 상장일(2018년 11월 14일)로부터 5년간 매각이 제한됩니다.

나. 중소기업기준 검토표
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)노바웰스	2016년 08월 26일	청주시 청원구 오창읍 양청택지3길 35, 1층	건강기능식품 연구개발업	1,307,964	의결권 과반수 소유	해당없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	1	(주)노바웰스	1601110434300

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)노바웰스	비상장	2016년 09월 21일	연구소기업	572,000	1,744,000	45.66	422,000	-	-	-	1,744,000	45.66	422,000	1,307,964	-106,526

(주)한국건강식품공공사업단	비상장	2015년 03월 04일	유통채널다각화	50,000	31,990	28.82	-	-	-	-	31,990	28.82	-	67,387	16,698

레이크우드파트너스블라인드1호조합	비상장	2019년 11월 19일	투자수익획득	400,000	1,600	10.42	1,600,000	-	-	-	1,600	10.42	1,600,000	-	-

캡스톤초기투자조합	비상장	2020년 02월 27일	투자수익획득	100,000	400	5.56	400,000	-	-	-	400	5.56	400,000	-	-

합 계	-	-	2,422,000	-	-	-	-	-	2,422,000	-	-

주) 노바케이메드의 최근사업연도 재무현황은 2021년 기말 기준이며, 한국건강식품공공사업단은 자료 확보가 곤란하여 확인가능한 최근 사업연도 재무현황인 2018년 반기 기준입니다.
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음