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노바렉스 반기보고서 (2017.06)
반 기 보 고 서

(제 10 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 8월 18일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 노바렉스
대 표 이 사 : 이 상 준
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94
(전 화) 070-4852-2213
(홈페이지) http://www.novarex.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 박 종 진
(전 화) 070-4852-2213
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 8
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 23
1. 요약재무정보 ----------------------- 23
2. 연결재무제표 ----------------------- 26
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 31
4. 재무제표 ----------------------- 55
5. 재무제표 주석 ----------------------- 60
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 81
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 87
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 88
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 89
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 89
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 90
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 91
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 92
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 95
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 95
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 97
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 100
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 101
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 102
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 104
1. 전문가의 확인 ----------------------- 104
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 104
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭 당사의 명칭은 「주식회사 노바렉스」이며, 영문으로는 「NOVAREX Co.,Ltd.」라 합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜노바렉스로 표기합니다.나. 설립일자당사는 건강기능식품 제조 및 수출입업, 건강기능식품원료 제조 및 수출입업, 건강기능식품 연구업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2008년 11월 27일 설립되었습니다.다. 본사의 주소등

구 분	내 용

본사주소	충북 청주시 청원구 오창읍 각리 1길 94

전화번호	070-4852-2213

홈페이지	http://www.novarex.co.kr

라. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.마. 주요 사업의 내용당사의 정관에 기재된 목적 사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 건강기능식품연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
2. 신약개발 및 첨단기술확보 등을 위한 투자
3. 건강,기능식품 교육,서비스업
4. 건강기능식품 제조 및 수출입업
5. 건강기능식품 도매업 및 유통업
6. 건강기능식품원료 제조 및 수출입업
7. 식품 및 식품첨가물 제조, 연구, 판매업
8. 건강기능식품 연구업
9. 식품,건강기능식품원료의 소분, 판매업
10. 건강관련 정보 써비스 및 출판에 관한사업
11. 국내외 광고의 대행업과 광고물의 제작 및 매매
12. 부동산 매매 및 임대업
13. 정밀화학 연구, 제조사업
14. 전자정보(인터넷)통신 유통사업
15. 축산물 제조?가공업
16. 각호에 관련된 부대사업

당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 주요연혁

연 월	내 용

2011.03	제2회 전환사채 상환 585백만원 (캡스톤초기전문투자조합)

2011.03	제3회 전환사채 상환 1,150백만원(MAF-미래에셋 애그리에너지 투자조합,NH애그리베스트1호 사모투자전문회사)

2011.06	Probio Pharma Ltd (필리핀)과 OEM 생산개발 및 파트너쉽 MOU 체결

2011.11	제2회 전환사채 상환 585백만원 (캡스톤초기전문투자조합)

2012.09	미국 최대 건강기능식품유통회사 GNC와 생산납품계약 체결 (GNC 최초 해외독점제조계약)

2012.11	한국약제학회로부터 생산기술공로상 수상

2012.12	㈜네오플럭스로부터 1,999백만원 투자(전환상환우선주 36,363주, 증자 후 자본금 2,455백만원)

2013.03	호주 최대 건강기능식품회사인 BLACK MORES와 생산납품계약체결

2013.03	무상증자 1,136백만원 (증자 후 자본금 3,683백만원)

2013.09	[괴각 추출물을 유효성분으로 함유하는 알레르기 질환의 예방 및 개선용 조성물] 국내특허취득

2013.11	㈜노바렉스(NOVAREX Co., Ltd)로 사명 변경

2013.11	액면분할 (주당 액면가액 500원, 보통주 6,819,960주, 전환상환우선주 545,440주)

2013.11	제3공장(생명과학연구소, 연질캡슐라인) 증축 준공 (충북 청주시 청원구 오창읍 각리1길 64)

2013.12	㈜네오플럭스 전환상환우선주의 보통주 전환 (증자 후 자본금 3,682백만원)

2014.02	유상증자 43백만원 (증자 후 자본금 3,725백만원)

2014.03	벤처기업확인 (한국벤처캐피탈협회, 유효기간 2016년3월13일)

2014.06	2014 대한민국 우수기업 선정

2014.12	백만불 수출의 탑 수상

2015.03	제4회 무기명이권부 전환사채 발행(40억)

2015.06	수출유망중소기업 선정

2015.09	제4회 전환사채 일부 상환(18억) 및 자본금 91백만원 전환 (전환후 자본금 3,817백만원)

2016.08	이상준 대표이사 취임

2016.08	연구소기업 ㈜노바케이메드 설립 (한의학연구원 공동출자)

2016.10	SGF(미국글로벌식품인증규격) Level 3(최상등급) 인증 획득 : 세계식품안전협회

2017.01	연구소기업 ㈜노바케이헬스 설립

2017.05	노바케이헬스 유상증자 참여 (9.1억)

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사의 본점은 충청북도 청주시 청원구 오창읍 각리1길 94에 소재하고 있습니다.

공시대상기간동안 본점소재지의 변경내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

설 립	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-6

2009.06.16	충청북도 청원군 오창읍 양청리 731-12

2010.08.02	충청북도 청원군 오창읍 각리 641-2

2013.07.09	충청북도 청원군 오창읍 각리1길 94	도로명주소

다. 경영진의 중요한 변동

연 월	사 임	취 임	비 고

2009.04	이사 권석태
감사 정광채	사내이사 정재철
감사 권석태	-

2009.05	사내이사 정재철	기타비상무이사 정재철	변경 등기

2009.05	대표이사 권석형	대표이사 박종진	등기시 오류

2009.05	대표이사 박종진	대표이사 권석형	등기오류정정

2009.08	-	기타비상무이사 구현철
기타비상무이사 황태철	-

2011.03	기타비상무이사 정재철	사내이사 이정래	-

2013.03	기타비상무이사 구현철	기타비상무이사 황지영	-

2013.10	감사 권석태	감사 최영욱	-

2014.03	-	사내이사 정재철
사내이사 민복기	-

2014.12	사내이사 권석형사내이사 박종진	사내이사 권석형사내이사 박종진	임기만료

2014.12	대표이사 권석형	대표이사 권석형	임기만료

2015.03	사내이사 권석형사내이사 박종진사내이사 이정래사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철기타비상무이사 황지영	사내이사 권석형사내이사 박종진사내이사 이정래사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철	이사진 임기일원화를 위한사임 및 취임

2015.03	대표이사 권석형	대표이사 권석형	-

2016.03	감사 최영욱	감사 최영욱	임기만료

2016.08	사내이사 권석형사내이사 정재철사내이사 민복기기타비상무이사 황태철감사 최영욱	사내이사 이상준사외이사 권오란사외이사 박종식사외이사 최환석감사 신호주	-

2016.08	대표이사 권석형	대표이사 이상준	-

2017.03	사내이사 박종진사내이사 이정래	사내이사 박종진사내이사 이정래	임기만료

라. 최대주주의 변동당사는 설립 이후, 최대주주가 변동된 내역이 없습니다.마. 상호의 변경

변경일	변경전	변경후	사 유

2010.08.02	주식회사
헬스사이언스	주식회사
렉스진바이오텍	-렉스진바이오텍과의 합병 후 사명 변경

2013.11.01	주식회사
렉스진바이오텍	주식회사
노바렉스	-기업이미지 쇄신
-'건강기능식품 업계에 새롭게 떠오르는 별'이라는 뜻

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항이 없습니다.사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 2009년 4월 (주)렉스진바이오텍 지분 100%를 인수한 후, 2010년 6월 28일 합병승인 이사회 결의 후 2010년 8월 1일을 합병기준일로 흡수합병을 완료하여 현재에 이르고 있습니다.아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 본 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008.11.27	-	보통주	132,000	5,000	5,000	설립

2009.04.29	유상증자(주주배정)	보통주	24,000	5,000	30,000	-

2009.05.11	출자전환	보통주	176,000	5,000	30,000	CB전환

2009.06.03	유상증자(제3자배정)	보통주	25,000	5,000	30,000	-

2009.08.15	유상증자(제3자배정)	보통주	25,000	5,000	30,000	-

2010.06.01	출자전환	보통주	72,666	5,000	30,000	CB전환

2012.12.14	유상증자(제3자배정)	우선주	36,363	5,000	30,000	전환상환우선주

2013.03.29	무상증자	보통주	227,330	5,000	-	-

2013.03.29	무상증자	우선주	18,181	5,000	-	-

2013.11.16	주식분할	보통주	6,137,964	500	-	-

2013.11.16	주식분할	우선주	490,896	500	-	-

2014.02.06	유상증자(제3자배정)	보통주	86,207	500	5,800	-

2015.09.04	출자전환	보통주	183,333	500	12,000	CB전환
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	5,000,000	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,634,940	-	7,634,940	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,634,940	-	7,634,940	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,634,940	-	7,634,940	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,634,940	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,634,940	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제11조【신주의 배당기산일】
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제45조【이익금의 처분】
이 회사는 매사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월 이익잉여금
제46조【이익배당】
1) 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 자산으로 할 수 있다.
2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4) 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제47조【배당금 지급 청구권의 소멸시효】
1) 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제10기 반기	제9기	제8기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,180	9,196	9,670

(별도)당기순이익(백만원)	3,696	9,206	9,670

(연결)주당순이익(원)	434	1,205	1,288

현금배당금총액(백만원)	-	1,145	1,145

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	12.45	11.84

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	150	150

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

1) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.
1. 요약재무정보

1) 연결 요약재무정보(단위 : 천원)

구분	제 10 기 반기	제 9 기	제 8 기

(2017.6.30)	(2016.12.31)	(2015.12.31)

유동자산	46,946,413	40,435,523	38,824,276

현금및현금성자산	20,137,481	17,870,906	15,305,638

매출채권	12,770,778	10,411,830	11,092,996

기타유동금융자산	682,304	506,192	325,869

기타유동자산	5,017,965	2,780,278	1,713,578

재고자산	8,337,885	8,866,317	10,386,195

비유동자산	20,467,888	19,771,107	17,412,496

기타비유동금융자산	1,442,571	1,330,237	955,540

유형자산	17,274,426	17,278,298	15,201,127

무형자산	1,220,653	642,047	499,047

관계기업주식	-	14,608	37,661

이연법인세자산	530,238	505,917	719,121

자 산 총 계	67,414,301	60,206,630	56,236,772

부 채

유동부채	19,097,009	14,607,004	18,943,612

매입채무	14,506,841	10,920,409	14,710,391

기타유동금융부채	2,570,597	1,990,701	1,461,896

기타유동부채	1,308,418	1,066,194	995,170

유동성장기차입금	-	-	80,000

당기법인세부채	711,153	629,700	1,696,155

비유동부채	939,977	841,734	985,423

기타비유동금융부채	151,460	109,327	129,829

순확정급여부채	788,517	732,407	855,594

부 채 총 계	20,036,986	15,448,739	19,929,035

자 본

지배기업 소유주지분	46,898,402	44,616,932	36,307,737

자본금	3,817,470	3,817,470	3,817,470

주식발행초과금	11,578,987	11,578,987	11,578,987

기타자본	888,802	776,623	484,450

이익잉여금	30,613,143	28,443,853	20,426,830

비지배지분	478,913	140,960	-

자 본 총 계	47,377,315	44,757,892	36,307,737

부채와 자본총계	67,414,301	60,206,630	56,236,772

관계기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

(2017.1.1~2017.06.30)	(2016.1.1~2016.12.31)	(2015.1.1~2015.12.31)

매출액	38,662,037	77,125,931	82,743,859

영업이익	4,109,038	10,273,527	11,215,035

법인세비용차감전순이익	3,963,343	10,904,830	11,516,649

당기순이익	3,180,071	9,196,314	9,670,365

지배주주귀속 당기순이익	3,314,531	9,198,355	-

비지배지분 순이익	(134,460)	(2,040)	-

주당순이익(단위:원)

기본주당순이익	434	1,205	1,288

희석주당순이익	419	1,162	1,224

연결에 포함된 종속회사의 수	2	1	-

2) 별도 요약재무정보(단위 : 천원)

구분	제 10 기 반기	제 9 기	제 8 기

(2017.6.30)	(2016.12.31)	(2015.12.31)

유동자산	45,181,827	39,739,725	38,824,276

현금및현금성자산	18,582,970	17,324,620	15,305,638

매출채권	12,770,778	10,411,830	11,092,996

기타유동금융자산	534,081	357,163	325,869

기타유동자산	4,956,113	2,779,795	1,713,578

재고자산	8,337,885	8,866,317	10,386,195

비유동자산	21,872,314	20,194,107	17,412,496

기타비유동금융자산	1,436,571	1,324,237	955,540

유형자산	17,270,852	17,278,298	15,201,127

무형자산	792,653	499,047	499,047

관계기업주식	1,842,000	586,608	37661

이연법인세자산	530,238	505,917	719,121

자 산 총 계	67,054,141	59,933,832	56,236,772

부 채

유동부채	18,824,386	14,467,004	18,943,612

매입채무	14,506,841	10,920,409	14,710,391

기타유동금융부채	2,424,080	1,990,701	1,461,896

기타유동부채	1,182,311	926,194	995,170

유동성장기차입금	-	-	80,000

당기법인세부채	711,154	629,700	1,696,155

비유동부채	913,843	841,734	985,423

기타비유동금융부채	125,326	109,327	129,829

순확정급여부채	788,517	732,407	855,594

부 채 총 계	19,738,229	15,308,738	19,929,035

자 본

자본금	3,817,470	3,817,470	3,817,470

주식발행초과금	11,578,987	11,578,987	11,578,987

기타자본	916,216	776,622	484,450

이익잉여금	31,003,239	28,452,014	20,426,830

자 본 총 계	47,315,912	44,625,094	36,307,737

부채와 자본총계	67,054,141	59,933,832	56,236,772

관계기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법

(2017.1.1~2017.06.30)	(2016.1.1~2016.12.31)	(2015.1.1~2015.12.31)

매출액	38,662,037	77,125,931	82,743,859

영업이익	4,626,105	10,283,870	11,215,035

법인세비용차감전순이익	4,479,737	10,915,031	11,516,649

당기순이익	3,696,466	9,206,516	9,670,365

주당순이익(단위:원)

기본주당순이익	484	1,206	1,288

희석주당순이익	468	1,163	1,224
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제10기(반기)	삼일회계법인	-	-

제9기	부원회계법인	적정	-

제8기	부원회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황 (단위:백만원,시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기(반기)	삼일회계법인	반기검토,1,3분기검토,중간감사,기말감사	60	-

제9기	부원회계법인	반기검토,3분기검토,중간감사,기말감사	66	542

제8기	부원회계법인	중간감사,기말감사	70	325

주) 제8기 반기검토에 대하여 삼일회계법인이 수행하였으며 별도 기재하지 않았습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기(반기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제9기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제8기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 당분기말 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사, 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다.

직 명	성 명	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주와의관계

대표이사	이상준	경영전반 총괄	없음	해당없음

사내이사	박종진	CFO	없음	해당없음

사내이사	이정래	영업 및 연구개발	없음	해당없음

사외이사	권오란	사외이사	없음	해당없음

사외이사	박종식	사외이사	없음	해당없음

사외이사	최환석	사외이사	없음	해당없음

나. 이사회 운영규정의 주요내용당사의 ‘정관’ 및 ‘이사회 규정’에서 정하는 이사회의 운영규정의 내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

정관
제35조(이사의 직무)	① 대표이사(사장)은 회사를 대표하고 업무를 총괄한다.
② 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)을 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사 (사장)이 유고시에는 이사회에서 다른 결의가 없으면 위 순서로 그 직무를 대행한다. 단, 그 직위의 자가 복수인 경우에는 그 직무를 대행할 순위를 미리 이사회의 결의로 결정한다.

이사회 규정
제3조(권한)	① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 본 규정 제 12조에 열거한 업무집행에 관한 사항을 의결한다.
② 본 규정에서 이사회의 결의사항으로 정하여지지 않은 업무집행에 관한 사항은 대표이사에게 일임한다.
③ 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

다. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	의결현황

2017-1	2017.01.09	노바케이헬스 설립의 건	가결

2017-2	2017.02.06	제9기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	가결

제9기(2016.1.1~2016.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결

2017-3	2017.02.10	법인콘도회원권 구입의 건	가결

2017-4	2017.03.21	임원보수 세부사항 결의의 건	가결

2017-5	2017.03.21	수입신용장 여신 갱신에 관한 건(신한)	가결

2017-6	2017.03.21	수입신용장 여신 신규에 관한 건(우리)	가결

2017-7	2017.03.29	한국거래소 상장 추진의 건	가결

2017-8	2017.04,26	노바케이헬스 추가 출자의 건	가결
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등

당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 감사직무규정 및 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

[ 감사직무규정 ]

제9조(감사인의 권한)
감사인은 다음 각 호의 권한을 가진다.
1. 제 장부, 증빙서, 물품 및 관계서류의 제출요구
2. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 및 보관
3. 관계자의 출석 및 답변요구
4. 거래처에 대한 조사자료요구
5. 기타 직무수행에 필요한 사항의 요구

[ 정관 ]

제36조【감사의 직무】
1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회 소집을 청구할 수 있다.
4) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
5) 감사는 재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
6) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
7) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
8) 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	선임일

신 호 주	- 세계경제연구원 상임자문위원, 한국코칭센타 리더 및 전문코치(現)
- 한국산업은행 감사, 한국증권업협회 상근부회장,(주)코스닥증권시장 사장, 현대 SPAC 대표이사등(‘98.04~’15.06)	적격	2016.08.22

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	의결현황

2017-1	2017.01.09	노바케이헬스 설립의 건	가결

2017-2	2017.02.06	제9기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 및 영업보고서 승인의 건	가결

제9기(2016.1.1~2016.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결

2017-3	2017.02.10	법인콘도회원권 구입의 건	가결

2017-4	2017.03.21	임원보수 세부사항 결의의 건	가결

2017-5	2017.03.21	수입신용장 여신 갱신에 관한 건(신한)	가결

2017-6	2017.03.21	수입신용장 여신 신규에 관한 건(우리)	가결

2017-7	2017.03.29	한국거래소 상장 추진의 건	가결

2017-8	2017.04.26	노바케이헬스 추가 출자의 건	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않고 있으며, 공시대상기간 중 소수주주권 행사 및 경영 지배권에 관한 경쟁 등은 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권석형	본인	보통주	2,810,760	36.8	2,810,760	36.8	-

박종진	등기임원	보통주	604,990	7.9	604,990	7.9	-

임미영	배우자	보통주	339,640	4.4	339,640	4.4	-

권수혜	자녀	보통주	287,140	3.8	287,140	3.8	-

권수희	자녀	보통주	287,140	3.8	287,140	3.8	-

이정래	등기이원	보통주	35,220	0.5	35,220	0.5	-

권석태	형제	보통주	150	0.0	150	0.0	-

계	보통주	4,365,040	57.2	4,365,040	57.2	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주 개요 최대주주 권석형은 중앙대학교 약학과를 졸업하였고, 동대학원에서 약학석사, 약학박사학위를 취득했습니다. 2009년부터 2016년 8월까지 당사의 대표이사를 맡은바 있으며, 현재 한국건강기능식품협회 협회장을 역임하고 있습니다.

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박종진	604,990	7.92	-

캡스톤초기전문투자조합	389,500	5.10	-

장덕수	382,500	5.01	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	839	98.59%	1,952,720	25.58%	-

4. 주식사무

구 분	내 용

정관상신주인수권의내용	제10조【신주인수권】1) 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 가진다.
2) 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 신주의 배정비율이 나 신주를 배정 받을 자를 정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자를 유치하기 위하여 국외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 우선배정하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 첨단기술의 도입, 사업다각화, 해외진출, 원활한 자금조달 등 전략적 제휴를 위하여 상대회사에 신주를 배정하는 경우.
8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 기타 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우.
9. 회사가 발행한 주권을 신규 상장하거나 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
10.우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
3) 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
4) 본조 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
5) 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	영업년도 말일의 다음날부터 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권,
1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.novarex.co.kr)에 게재한다.
다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울에서 발행하는 한국경제신문에 게재한다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이상준	남	1954년 05월	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	(‘86.09) 중앙대학교 대학원 약물학박사
(‘79.04~’05.07) (주)종근당 상무이사 (기술총괄본부장)
(‘06.03~’11.01) (주)코오롱생명과학 부사장 (사업총괄)
(‘11.12~’15.01) 미래창조과학부 안전성평가연구소 소장
(‘15.03~’16.08) 중앙대학교 약학대학 교수	-	-	10개월	2018년 08월 21일

박종진	남	1945년 08월	사내이사	등기임원	상근	CFO	(‘68.02) 연세대학교 전자공학과
(‘71.03~’81.05) 화신소니(주)
(‘81.05~’86.05) 국제상사(주) 부장
(‘86.05~’93.03) 협진양행(주) 전자사업부 본부장
(‘93.03~’95.03) (주)화이전자 대표이사
(‘96.05~’08.07) ㈜렉스진바이오텍부사장(現 넥스트BT)
(‘08.11~現) (주)노바렉스 부사장	604,990	-	8년7개월	2019년 03월 19일

이정래	남	1963년 06월	사내이사	등기임원	상근	영업 및연구개발	(‘95.02) 충북대학교 대학원 약학박사
(‘90.01~’91.02) 동화약품(주)
(‘94.12~’97.02) 유한양행(주)
(‘97.03~’00.04) 충북대학교 특성화사업단
(‘00.05~’02.01) 바이오니아(주)
(‘02.02~’03.09) 한국유나이티드제약(주)
(‘03.10~’08.07) (주)렉스진바이오텍 공장장 (現 넥스트BT)
(‘08.08~’10.07) ㈜렉스진바이오텍(분할신설법인) 공장장
(‘10.08~現) (주)노바렉스 영업 및 연구총괄 전무이사	35,220	-	13년9개월	2019년 03월 19일

정재철	남	1962년 10월	상무이사	미등기임원	상근	해외영업및연구개발총괄	(‘00.08) 충북대학교 대학원 화학과 박사
(‘89.02~‘89.09) 일동제약(주)
(‘00.11~’07.02) 미시시피대학교약학대학 연구원
(‘07.03~’07.10) 이화여자대학교의과대학 연구교수
(‘07.11~’08.07) (주)렉스진바이오텍 이사(現 넥스트BT)
(‘08.08~’10.07) ㈜렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사
(‘10.08~現) (주)노바렉스 상무이사	-	-	9년5개월	-

민복기	남	1963년 06월	상무이사	미등기임원	상근	개별인정총괄	(‘04) 미국예일대학교 Dept. ofMolecular Biophysicsand Biochemistry, AssociateResearch Scientist(Faculty)
(‘04~’08) 을지대학교 임상병리학과조교수
(‘08.02~’08.07) (주)렉스진바이오텍 이사(現 넥스트BT)
(‘08.08~’10.07) ㈜렉스진바이오텍(분할신설법인) 이사
(‘10.08~現) (주)노바렉스 상무이사	-	-	9년5개월	-

권규태	남	1968년 03월	상무이사	미등기임원	상근	영업	(‘91.02) 서울대학교 사회과학대학사회복지학과
(‘91.01~’01.12) LIB손해보험(주)법인영업개발팀 과장
(‘02.01~’03.03) (주)굿모닝컨벡스 CFO
(‘08.01~’08.11) (주)파인세븐 상무
(‘03.06~’12.12) (주)사이몬앤존 대표이사
(‘13.01~現) (주)노바렉스 상무이사	-	-	4년6개월	-

권오란	여	1959년 11월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 이화여자대학교 식품영양학과 교수(現)
- 이화여자대학교 임상보건융합대학원 대학원장(現)
- 건강과학융합연구소 소장(現)
- ‘99~’08 식품의약품안전처 보건연구관
- ‘82 이화여자대학교 식품영양학과 졸업	-	-	10개월	2018년 08월 21일

박종식	남	1954년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- ‘14.01~’16.03 농협중앙회 식품연구원 전문위원
- ‘12.04~’14.01 서울지방식약청 부이사관
- ‘09~’12 광주지방식약청, 경인지방식약청 기술서기관
- ‘01~’08 부산지방식약청 식품위생사무관
- ‘95.02 단국대학교 행정대학원 사회복지학과 졸업	-	-	10개월	2018년 08월 21일

최환석	남	1969년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 법무법인 이후 대표변호사(現)
- ‘13 법무법인 제이피 구성원 변호사
- ‘07~’12 법무법인 정평 구성원 변호사
- ‘04.12 사법시험 합격 (제46회) ‘07.01 사법연수원 수료 (제36기)
- ‘95.08 고려대학교 법학과 졸업	-	-	10개월	2018년 08월 21일

신호주	남	1949년 12월	감사	등기임원	상근	감사	- 세계경제연구원 상임자문위원, 한국코칭센타 리더 및 전문코치(現)
- ‘72.09 행정고시 12회 합격
-‘73.09~’98.04 재무부 이재국?국제금융국, 재정경제부 국제금융국, 청와대 비서실, 홍콩 재경관등 근무
- ‘98.04~’15.06 한국산업은행 감사, 한국증권업협회 상근부회장, (주)코스닥증권시장 사장, 현대 SPAC 대표이사등
- ‘73 서울대학교 상과대학 상학과 졸업	-	-	10개월	2018년 08월 21일

주) 법인합병등의 원인으로 고용승계가 있었으므로, 최초 입사일을 기준으로 함. 나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

노바렉스	남	99	-	-	-	99	4.3	2,041,605	20,622	-

노바렉스	여	92	-	-	-	92	4.4	1,452,677	15,789	-

합 계	191	-	-	-	191	4.4	3,494,283	18,294	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이 사	6	2,500	사내이사 3명사이이사 3명

감 사	1	300	상근감사 1명

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	356	51	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	348	116	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	8	3	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	50	50	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

당기에 이사ㆍ감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우는 없습니다.2. 산정기준 및 방법당사 이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 결의로 정하며, 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의합니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 102 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 102 - (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 이정래 등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 정재철 미등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 민복기 미등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 권규태 미등기임원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 40,000 - - 40,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800 강석훈외7명 직원 2014년 06월 23일 신주교부 보통주 140,000 - - 140,000 2017.06.23~2018.06.22 5,800
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)한국건강기능식품공공사업단(비상장법인)	2015년 03월 04일	유통채널다각화	159,950	31,990	34.03	14,608	-	-	-14,608	31,990	34.03	-	161,866	-317,507

주식회사 노바케이메드(비상장법인)	2016년 09월 21일	연구소기업	572,000	1,144,000	80.00	572,000	-	-	-	1,144,000	80.00	572,000	844,798	-10,201

주식회사 노바케이헬스(비상장법인)	2017년 02월 16일	연구소기업	-	-	-	-	1,240,000	1,270,000	-	1,240,000	72.33	1,270,000	-	-

합 계	-	-	586,608	1,240,000	1,270,000	-14,608	-	-	1,842,000	-	-

주) 피투자법인의 최근사업연도 재무현황은 2016년 기말을 기준으로 작성되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

해당없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음