노바렉스 분기보고서 (2022.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 2022년 3월 31일 현재 집중투표제와 서면투표제를 도입하지 않았습니다.다만 의결권 행사에 있어 주주의 편의를 제고하기 위하여, 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 활용하였습니다.

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제14기(2021년도)정기주주총회

※ 제14기 정기주총에서 의결권 대리행사 권유제도를 도입하였으며, 전자적 방법(전자위임장) 및 서면 위임장 교부 방법(직접교부, 우편, fax, 전자우편 송부 등)을 통하여 의결권을 위임받았습니다.

나. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 보고서 작성기준일 현재 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.

라. 의결권 현황 당사가 발행한 보통주식수는 9,003,740주이며, 발행주식 중 자기주식 1,052,632주를 제외할 경우 의결권 행사 가능한 주식수는 7,951,108주입니다.

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,003,740	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,052,632	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,951,108	-

우선주	-	-

마. 주식사무

구 분	내 용

정관상신주인수권의내용	제10조【신주인수권】
1) 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 가진다.
2) 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 신주의 배정비율이 나 신주를 배정 받을 자를 정할 수 있다. 다만, 신주의 배정으로 인해 최대주주가 변 경되는 경우에는 주주총회의 특별결의를 거쳐야 한다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자를 유치하기 위하여 국외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 우선배정하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 첨단기술의 도입, 사업다각화, 해외진출, 원활한 자금조달 등 전략적 제휴를 위하여 상대회사에 신주를 배정하는 경우.
8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 기타 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우.
9. 회사가 발행한 주권을 신규 상장하거나 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
10. 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
3) 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
4) 본조 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
5) 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	매사업년도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	-

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.novarex.co.kr)에 게재한다.
다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울에서 발행하는 한국경제신문에 게재한다.

주) 2019년 9월 16일「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」(약칭: "전자증권법") 시행으로, 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류' 구분이 없어짐

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	주총종류	안건	결의내용

2022.03.29	제14기정기주주총회	제1호 의안 : 제14기(2021년 1월 1일 ~ 2021년 12월 31일) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 제14기 현금배당 승인의 건제3호 의안 : 정관일부 변경의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건제4-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자 : 권규태)제4-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자 : 이상구)제4-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자 : 김지형)제4-4호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자 : 김지연)제5호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 (후보자 : 신호주)제6호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제6-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자 : 김지형)제6-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자 : 김지연)제7호 의안 : 임원퇴직금 규정 일부 변경의 건제8호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2021.03.24	제13기정기주주총회	제1호 의안 : 제13기(2020년 1월 1일 ~ 2020년 12월 31일) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 제13기 현금배당 승인의 건제3호 의안 : 사내이사 선임의 건제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자 : 권석형)제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자 : 박종진)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2020.08.18	2020년제1차임시주주총회	제1호 의안 : 이사 선임의 건제1-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자 : 이정래)제1-2호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자 : 김지연)제1-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자 : 김지형)제2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 제2-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자 : 김지연)제2-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자 : 김지형)제3호 의안 : 이사 보수한도 증액 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2020.03.24	제12기정기주주총회	제1호 의안 : 제12기(2019년 1월 1일 ~ 2019년 12월 31일) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 제12기 현금배당 승인의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 기타비상무이사 신호주 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자: 신호주)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결