드림텍 분기보고서 (2024.09)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 03월 31일	주식매수선택권행사	보통주	21,160	500	17,510	주1

2018년 05월 01일	-	보통주	20,122,240	100	100	주2

2019년 03월 08일	유상증자(일반공모)	보통주	2,432,700	100	13,000	주3

2019년 03월 18일	주식매수선택권행사	보통주	576,350	100	3,865	주1

2019년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	534,000	100	3,673	주1

2019년 05월 15일	무상증자	보통주	28,635,350	100	100	주4

2019년 06월 10일	주식매수선택권행사	보통주	741,580	100	1,923	주1

2019년 07월 10일	주식매수선택권행사	보통주	72,982	100	3,103	주1

2019년 08월 08일	주식매수선택권행사	보통주	62,659	100	1,967	주1

2019년 09월 19일	전환권행사	보통주	2,791,736	100	5,373	주5

2019년 10월 08일	주식매수선택권행사	보통주	24,970	100	3,103	주1

2019년 11월 08일	주식매수선택권행사	보통주	39,990	100	3,103	주1

2020년 02월 10일	주식매수선택권행사	보통주	50,000	100	3,103	주1

2020년 02월 14일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,607,718	100	6,220	주6

2020년 05월 08일	주식매수선택권행사	보통주	56,443	100	3,013	주1

2020년 07월 08일	주식매수선택권행사	보통주	30,288	100	3,013	주1

2020년 08월 10일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	100	3,013	주1

2020년 10월 08일	주식매수선택권행사	보통주	20,546	100	3,013	주1

2020년 11월 09일	주식매수선택권행사	보통주	21,731	100	3,013	주1

2020년 12월 16일	유상증자(주주배정)	보통주	3,725,700	100	9,100	주8

2021년 01월 08일	주식매수선택권행사	보통주	51,393	100	3,013	주1

2021년 05월 10일	주식매수선택권행사	보통주	8,420	100	6,743	주1

2021년 09월 13일	주식매수선택권행사	보통주	50,000	100	2,953	주1

2022년 03월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,318,942	100	10,800	주11

2022년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	3,659	100	6,395	주1

2022년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	53,784	100	4,300	주1

2022년 05월 09일	주식매수선택권행사	보통주	53,790	100	4,300	주1

2022년 05월 09일	주식매수선택권행사	보통주	55,300	100	2,800	주1

2022년 06월 08일	주식매수선택권행사	보통주	8,000	100	4,300	주1

2022년 07월 08일	주식매수선택권행사	보통주	11,100	100	6,395	주1

2022년 07월 08일	주식매수선택권행사	보통주	21,514	100	4,300	주1

2022년 11월 08일	주식매수선택권행사	보통주	15,000	100	2,800	주1

2022년 12월 08일	주식매수선택권행사	보통주	10,000	100	6,395	주1

2023년 02월 08일	주식매수선택권행사	보통주	40,413	100	2,800	주1

2023년 04월 10일	주식매수선택권행사	보통주	8,273	100	4,300	주1

2023년 08월 16일	주식매수선택권행사	보통주	10,378	100	4,300	주1

2023년 10월 04일	-	보통주	2,162,504	100	9,091	주13

2023년 10월 10일	주식매수선택권행사	보통주	22,202	100	6,395	주1

2023년 10월 10일	주식매수선택권행사	보통주	10,756	100	4,300	주1

2023년 11월 08일	주식매수선택권행사	보통주	23,218	100	6,395	주1

2023년 11월 08일	주식매수선택권행사	보통주	21,515	100	4,300	주1

2023년 12월 08일	주식매수선택권행사	보통주	11,000	100	4,300	주1

2023년 12월 08일	주식매수선택권행사	보통주	5,271	100	9,185	주1

2024년 01월 08일	주식매수선택권행사	보통주	5,534	100	2,800	주1

2024년 01월 08일	주식매수선택권행사	보통주	69,582	100	9,185	주1

2024년 02월 08일	주식매수선택권행사	보통주	5,534	100	2,800	주1

2024년 02월 08일	주식매수선택권행사	보통주	3,325	100	9,185	주1

2024년 03월 06일	주식매수선택권행사	보통주	45,000	100	4,518	주1

2024년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	3,121	100	6,146	주1

2024년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	6,000	100	4,133	주1

2024년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	6,000	100	8,828	주1

2024년 08월 08일	주식매수선택권행사	보통주	10,751	100	4,342	주1

주1) 해당 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정입니다.주2) 2018년 5월 1일 액면금액 500원의 주권을 액면금액 100원으로 액면분할을 실 시하였습니다. 주3) 2019년 3월 8일 유상증자는 유가증권시장 상장을 위하여 진행한 공모발행 주 식 입니다. 주4) 2019년 5월 15일 무상증자를 실시하였으며 총 2,864백만원은 자본잉여금(주식발행초과금) 2,864백만원 입니다.주5) 2019년 9월 19일 증자는 전환사채권 전환으로 인한 3자배정 입니다. 주6) 2020년 2월 14일 유상증자는 제3자배정 유상증자 입니다. 주7) 2020년 4월 2일 자기주식 734,558주를 소각하였으나, 자본의 변동에 미치는 영향은 없어 상기 표엔 기재하지않았습니다.주8) 2020년 12월 16일 유상증자는 주주배정후실권주일반공모로 진행되었습니다.주9) 2021년 3월 6일 자기주식 629,527주를 소각하였으나, 자본의 변동에 미치는 영향은 없어 상기 표엔 기재하지않았습니다.주10) 2022년 2월 14일 자기주식 488,863주를 소각하였으나, 자본의 변동에 미치는영향은 없어 상기 표엔 기재하지않았습니다.주11) 2022년 3월 12일 유상증자는 3자배정 유상증자입니다.

주12) 2023년 7월 6일 자기주식 1,040,596주를 소각하였으나, 자본의 변동에 미치는영향은 없어 상기 표엔 기재하지않았습니다.주13) 2023년 10월4일 유상증자는 유니퀘스트(주)가 분할한 투자사업부문과의 분할합병에 따른 신주발행 입니다.

나. 미상환 전환사채 발행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 발행한 전환사채가 없습니다. 다. 미상환 신주인수권부사채(신주인수권이 표시된 증서 포함)당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

마. 기업어음증권 발행실적 등(1) 채무증권발행실적

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)에이아이매틱스	회사채	사모	2021.08.18	16,000,000	1.0%	-	2029.08.18	미상환	-

합 계	-	-	-	16,000,000	-	-	-	-	-

주) 종속회사인 (주)에이아이매틱스가 발행한 전환사채 발행실적 입니다. (2) 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 해당사항이 없습니다. (3) 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 해당사항이 없습니다. (4) 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 해당사항이 없습니다. (5) 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 해당사항이 없습니다. (6) 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 해당사항이 없습니다.