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드림텍 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 드림텍
대 표 이 사 : 김 형 민, 박 찬 홍
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 황새울로314(서현동)
(전 화) 031-620-1500
(홈페이지) http://www.idreamtech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 관리본부장 (성 명) 이창직
(전 화) 031-620-1534
3. 자본금 변동사항

가.증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998년 09월 22일	-	보통주	10,000	5,000	5,000	설립

1999년 09월 15일	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2000년 09월 25일	유상증자(주주배정)	보통주	70,000	5,000	5,000	-

2001년 12월 24일	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

2012년 08월 13일	주식매수선택권행사	보통주	7,000	5,000	100,000	-

2013년 06월 14일	무상증자	보통주	293,940	5,000	5,000	-

2014년 04월 11일	-	보통주	4,508,460	500	500	액면분할

2017년 03월 31일	주식매수선택권행사	보통주	21,160	500	17,510	-

2018년 05월 01일	-	보통주	20,122,240	100	100	액면분할

2019년 03월 08일	유상증자(일반공모)	보통주	2,432,700	100	13,000	신규상장

2019년 03월 18일	주식매수선택권행사	보통주	576,350	100	3,865	-

2019년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	534,000	100	3,673	-

2019년 05월 15일	무상증자	보통주	28,635,350	100	100	-

2019년 06월 10일	주식매수선택권행사	보통주	741,580	100	1,923	-

2019년 07월 10일	주식매수선택권행사	보통주	72,982	100	3,103	-

2019년 08월 08일	주식매수선택권행사	보통주	62,659	100	1,967	-

2019년 09월 19일	전환권행사	보통주	2,791,736	100	5,373	-

2019년 10월 08일	주식매수선택권행사	보통주	24,970	100	3,103	-

2019년 11월 08일	주식매수선택권행사	보통주	39,990	100	3,103	-

2020년 02월 10일	주식매수선택권행사	보통주	50,000	100	3,103	-

2020년 02월 14일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,607,718	100	6,220	-

2020년 05월 08일	주식매수선택권행사	보통주	56,443	100	3,013	-

2020년 07월 08일	주식매수선택권행사	보통주	30,288	100	3,013	-

2020년 08월 10일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	100	3,013	-

주1) 당사는 1999년~2001년까지는 주주배정 유상증자이며, 2012월 8월 13일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인하여 3자배정 입니다.

주2) 2013년 6월 14일 무상증자를 실시하였으며, 총 1,469백만원 중 자본잉여금(주식발행초과금) 952백만원, 이익잉여금(이익준비금)이 517백만원입니다. (이익잉여금은 의제배당 해당)

주3) 2014년 4월 11일 액면금액 5,000원의 주권을 액면금액 500원으로 액면분할을 실시하였습니다.

주4) 2017년 3월 31일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다.

주5) 2018년 5월 1일 액면금액 500원의 주권을 액면금액 100원으로 액면분할을 실시하였습니다. 주6) 2019년 3월 8일 유상증자는 유가증권시장 상장을 위하여 진행한 공모발행 주식 입니다. 주7) 2019년 3월 18일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주8) 2019년 4월 8일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주9) 2019년 5월 15일 무상증자를 실시하였으며 총 2,864백만원은 자본잉여금(주식발행초과금) 2,864백만원 입니다.주10) 2019년 6월 10일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주11) 2019년 7월 10일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주12) 2019년 8월 8일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주13) 2019년 9월 19일 증자는 전환사채권 전환으로 인한 3자배정 입니다. 주14) 2019년 10월 8일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주15) 2019년 11월 8일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주16) 2020년 2월 10일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주17) 2020년 2월 14일 유상증자는 제3자배정 유상증자 입니다. 주18) 2020년 4월 2일 자기주식 734,558주를 소각하였으나, 자본의 변동에 미치는 영향은 없어 상기 표엔 기재하지않았습니다.주19) 2020년 5월 8일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주20) 2020년 7월 8일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주21) 2020년 8월 10일 유상증자는 주식매수선택권 행사로 인한 3자배정 입니다. 주22) 당사는 2020년 10월 8일 주식매수선택권이 행사됨에 따라 20,546주가 발행되었으며, 주당발행가액은 3,013원 입니다. 주23) 당사는 본 보고서 작성기준이 이후 2020년 11월 8일 주식매수선택권이 행사됨에 따라 21,731주가 발행되었으며, 주당발행가액은 3,013원 입니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 미상환 신주인수권부사채(신주인수권이 표시된 증서 포함) 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	250,000,000	-	250,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	62,095,008	-	62,095,008	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	62,095,008	-	62,095,008	-

Ⅴ. 자기주식수	274,959	-	274,959	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	61,820,049	-	61,820,049	-

주1) 당사는 2020년 4월 2일 자기주식 734,558주를 소각하였습니다.주2) 상기 '자기주식수'는 2020년 3월 20일 자기주식 취득 목적 신탁 신규 계약을 체 결하여 취득한 자기주식입니다. 주3) 상기 '발행주식의 총수'의 경우 당사는 본 보고서 작성기준일 이후 2020년 10월 8일 주식매수선택권행사에 따라 20,546주가 발생 하였고, 11월 9일 주식매수선택권행사에 따라 21,731주가 발행되었습니다. 이를 감안한 발행주식의 총수는 62,137,285 주 입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 1) 당사는 2020년 1월 16일 이사회결의를 통해 주식매수선택권 행사에 따라 자기주식을 교부하였으며, 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시시스 템(http://dart.fss.or.kr)에 2020년 1월 16일 공시한 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'을 참고하시기 바랍니다. 2) 당사는 2020년 3월 20일 자기주식 취득 목적 신탁 신규 계약을 체결하여 자기주식을취득하였으며, 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 2020년 3월 20일 공시한 '자기주식취득 신탁계약 결정' 공시를 참고하시기 바랍니다.3) 당사는 2020년 3월 26일 자기주식 취득 목적 신탁 계약기간 만료에 따라 자기주식을 당사의 계좌로 반환받았으며 2020년 03월 30일 이사회 결의를 통하여 해당 주식 및 보유 자기주식에 대한 소각을 결의하였고 4월 2일 소각 완료하였습니다. 각각의 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 2020년 3월 26일 공시한 '신탁계약해지결과보고서' 및 2020년 03월 30일 '주식소각결정' 공시를 참고하시기 바랍니다. 4) 당사는 2020년 9월 16일 종전 2020년 03월 20일 체결한 자기주식 취득 목적 신탁 신규 계약을 연장하였으며, 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 2020년 9월 16일 공시한 '자기주식취득 신탁계약 연장결정' 공시를 참고하시기 바랍니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	60,500	-	50,000	10,500	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	60,500	-	50,000	10,500	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	274,959	-	-	274,959	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	694,058	30,000	-	724,058	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	694,058	304,959	-	724,058	274,959	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	754,558	304,959	50,000	734,558	274,959	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 상기 자기주식 취득 및 처분 현황은 본 보고서 작성기준일 현재를 기준으로 작성하였습니다.주2) 상기 자기주식 중 '직접취득' 수량 60,500주 가운데 50,000주는 2020년 1월 16일 이사회결의를 통해 주식매수선택권 행사에 따라 자기주식을 교부하였습니다.주3) 상기 '현물보유물량'은 2019년 3월 27일 체결한 신탁계약이 2020년 3월 26일부로 종료됨에 따라, 전량 회사 관리 계좌로 입고후 2020년 4월 2일 소각되었으므로 해당내용을 '현물보유물량'으로 기재하였습니다. 주4) 상기 '수탁자 보유물량'은 2020년 3월 20일 체결한 신탁계약에 따른 매수수량입니다.

다. 종류주식(우선주) 발행현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 종류주식(우선주)이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	62,095,008	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	274,959	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	61,820,049	-

우선주	-	-

주) 상기 '발행주식의 총수'의 경우 당사는 본 보고서 작성기준일 이후 2020년 10월 8일 주식매수선택권행사에 따라 20,546주가 발생 하였고, 11월 8일 주식매수선택권행사에 따라 21,731 주가 발행되었습니다. 이를 감안한 발행주식의 총수는 62,137,285 주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익범위 내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여적정 수준의 배당을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제 10 조(신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식의 배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된것으로 본다.제 50 조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금(상법상의 이익준비금) 2. 기타의 법정적립금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금처분액제 51 조(이익배당)① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에 지급한다.제 52 조(중간배당)① 이 회사는 6월 30일 0시 현재의 주주에게 상법 제 462조의 3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 제 1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제 1항의기준일 이후 45일 내 에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립 한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④ 사업년도개시일 이후 제 1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입 , 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포 함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.제 53 조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가완성한다.② 제 1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당현황

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23(당)기 3분기	제22(전)기	제21(전전)기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	2,749	23,400	37,071

(별도)당기순이익(백만원)	5,285	9,519	12,122

(연결)주당순이익(원)	152	422	1,475

현금배당금총액(백만원)	-	9,650	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	41.2	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.5	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	160	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

제23기 3분기는 외부감사인의 검토를 받지 않은 연결(별도) 재무정보 입니다. 가. 요약연결재무정보(K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구분사업연도	제23(당) 3분기	제22(전)기	제21(전전)기

[유동자산]ㆍ당좌자산ㆍ재고자산[비유동자산]ㆍ투자자산ㆍ유형자산ㆍ무형자산ㆍ기타비유동자산	327,035225,630101,405347,72316,346271,53948,95410,884	158,734106,45452,280218,38819,269172,1894,50122,429	132,04492,57339,471152,8616,940122,63511,95611,330

자산총계	674,758	377,122	284,905

[유동부채][비유동부채]	371,10932,412	138,90917,086	105,59936,553

부채총계	403,521	155,995	142,152

[지배기업 소유주지분]	230,183	221,108	142,081

ㆍ자본금ㆍ연결자본잉여금ㆍ연결기타자본항목ㆍ연결이익잉여금	6,28365,674(3,196)161,423	6,10655,331(7,126)166,797	2,515493(3,356)142,428

[비지배지분]	41,053	19	673

자본총계	271,236	221,127	142,754

연결에 포함된 회사수	7	7	5

매출액매출원가매출총이익판매비와 관리비매출채권손상영업이익(손실)법인세비용차감전계속사업이익(손실)연결당기순이익(손실)(비지배지분순이익)기타포괄순이익(손실)총포괄이익(손실)(비지배지분포괄손익)	737,543684,83452,70943,3732389,0986,8052,749(6,614)1672,916(7,171)	559,670482,90076,77046,310-30,46030,35023,400(645)3,27226,672(655)	601,546522,26979,27738,080(1,187)42,38440,60737,07168(3,985)33,08747

기본주당순이익(손실)	152	422	737

희석주당순이익(손실)	151	398	685

※ 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 준수하여 작성 되었습니다.※ 상기 '연결에 포함된 회사수'의 '제22(전)기'의 기재사항은 청산 및 합병된 종속회사의 내용을 포함하고있습니다. 나. 요약별도재무정보(K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구분사업연도	제23(당) 3분기	제22(전)기	제21(전전)기

자산총계 [유동자산] [비유동자산]	310,611118,266192,345	257,512125,564131,948	195,89085,137110,753

부채총계 [유동부채] [비유동부채]	138,155118,34819,807	87,35275,51711,835	86,35954,84231,517

자본총계ㆍ자본금ㆍ자본잉여금ㆍ기타자본항목ㆍ이익잉여금	172,4556,28362,784(1,503)104,891	170,1596,10655,331(5,615)114,337	109,5302,5154932,070104,452

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2020년 1월~9월	2019년 1월~12월	2018년 1월~12월

매출액매출원가매출총이익판매비와 관리비매출채권손상영업이익법인세비용차감전계속사업이익당기순이익	309,002279,62629,37623,680-5,6976,7765,285	409,390359,35550.03538,093-11,94213,2859,519	433,592383,86549,72729,256-20,47113,64712,122

기본주당순이익	86	167	242

희석주당순이익	85	158	238

※ 요약별도재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 준수하여 작성 되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

연결실체는 기업공시서식 작성지침에 따라 분기 또는 반기 보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 가. 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23(당)기 3분기	삼정회계법인	-	-	-

제22(전)기	삼정회계법인	적정	특이사항 없음	재고자산의 평가

제21(전전)기	삼일회계법인	적정	해당사항없음	-

나. 별도재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23(당)기 3분기	삼정회계법인	-	-	-

제22(전)기	삼정회계법인	적정	특이사항 없음	재고자산의 평가

제21(전전)기	삼일회계법인	적정	해당사항없음	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23(당)기 3분기	삼정회계법인	재무제표 (K-IFRS)별도 및 연결 반기검토, 별도 및 연결 감사	21,000만원	2,300시간	10,500만원	845시간

제22(전)기	삼정회계법인	재무제표 (K-IFRS)별도 및 연결 반기검토, 별도 및 연결 감사	20,000만원	2,466시간	20,000만원	2,623시간

제21(전전)기	삼일회계법인	재무제표 (K-IFRS)별도 및 연결 검토	16,500만원	1,692시간	16,500만원	1,879시간

주) 상기 '감사계약내역'의 '시간'은 "표준감사시간"을 준용합니다. 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23(당)기 3분기	-	-	-	-	-

제22(전)기	-	-	-	-	-

제21(전전)기	-	-	-	-	-

4. 내부감사 기구와 회계감사인 논의 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

2	-	-	-	-

3	-	-	-	-

5. 종속회사의 공시대상기간 중 회계감사인으로부터 적정의견(회사가 외국기업인 경우 이에 준하는 의견을 말한다) 이외의 감사의견을 받은 회사 해당사항 없습니다. 6. 내부통제에 관한 사항 내부회계관리자 및 외부감사인은 당사의 제22기의 내부회계 관리제도 운영실태를 평가하였으며 검토 결과 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 7. 내부통제구조의 평가회계감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부 당사는 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있으며, 상법 제415조의2 및 정관 제42조에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 사외이사 3인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회는 2014년 3월 7일 정기주주총회 결의를 통해 설치되었으며, 감사위원회 설치 이전에는 상법 제409조에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1인이 감사의 업무를 수행하였습니다.

나. 감사위원의 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

윤창인	예	‘98.08 동국대학교 농업경제학과‘16.08 연세대학교 법무대학원 법학석사‘07.02 미래회계법인‘12.10 국세청 서울청‘15.06 안진회계법인 현재 국세청교육원, 다율회계법인	예	회계사	- 기본자격: 회계사 - 근무기간: 15년 11개월 - '04.11~'07.02 미래회계법인 - '12.11~'15.06 안진회계법인 - '15.07~현재 다율회계법인

구만복	예	‘84.02 서울대학교 화학공학‘86.02 한국과학기술원 화학공학 석사 ‘94.02 미국Univ. of Colorado at Boulder 생물화학공학 박사 현재 고려대학교 생명과학대학 교수	-	-	-

최동주	예	‘98 서울대학교 대학원 의학 박사‘01 경상대학교 의과대학 내과 부교수‘03 서울대학교 의과대학 내과학교실 부교수‘07 분당서울대학교병원 심장센터 센터장 현재 서울대학교 의과대학 내과학교실 교수 / 분당서울대학교병원 순환기내과 교수	-	-	-

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요경력

윤창인(72.11.24)	‘98.08 동국대학교 농업경제학과‘16.08 연세대학교 법무대학원 법학석사‘07.02 미래회계법인‘12.10 국세청 서울청‘15.06 안진회계법인 현재 국세청교육원, 다율회계법인

구만복
(65.05.20)	‘84.02 서울대학교 화학공학
‘86.02 한국과학기술원 화학공학 석사
‘94.02 미국Univ. of Colorado at Boulder
생물화학공학 박사
현재 고려대학교 생명과학대학 교수

최동주(60.06.04)	‘98 서울대학교 대학원 의학 박사‘01 경상대학교 의과대학 내과 부교수‘03 서울대학교 의과대학 내과학교실 부교수‘07 분당서울대학교병원 심장센터 센터장 현재 서울대학교 의과대학 내과학교실 교수 / 분당서울대학교병원 순환기내과 교수

라. 감사위원회(감사)의 독립성 당사는 감사위원회의 업무에 필요한 경영정보 접근을 위해「감사위원회 규정」에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	감사직무규정 세부내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 , 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사, 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고, 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고, 고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

제7조(의무)	① 감사위원은 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.
② 감사위원은 재임 중뿐만 아니라 퇴임 이후에도 직무상 알게된 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니된다.
③ 위원회는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

마. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

윤창인(출석률:100%)	구만복(출석률: 100%)	최동주(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1차	2020-02-07	2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고 (이사회 의사록)	가결여부	찬성	찬성	찬성

2차	2020-02-07	제22기 재무제표 및 영업보고서 보고 (감사위원회 감사보고서)	가결여부	찬성	찬성	찬성

바. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사는 해당분야의 전문성을 갖춘 사외이사로 감사위원회를 구성하고 있습니다. 따라서 감사위원회 위원을 대상으로한 별도의 교육을 실시하거나 외부기관 교육을 이수하도록 한 바는 없으나, 이사회 및 기타 중요한 회의 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있습니다.

사. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	2	11년 8개월	재무제표, 이사회 등 경영전반에관한 감사직무 수행지원

주) 상기내용은 해당부서 직원의 누적 근속연수입니다.

아. 준법지원인등에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다. (상법 제542조의13에서 정하는 상장회사에 해당하지 않습니다.)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하지 않았습니다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않았습니다.

나. 소수주주권의 행사여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 본 보고서 작성기준일 현재까지 경영권과 관련된 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김형민	남	1970.08	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- The Wharton School MBA- Lehman Brothers- 삼성증권	3,110	-	계열회사 임원	84 개월	2022.03.28

박찬홍	남	1968.07	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 인하대학교- 삼성전자- 두성테크- LENS KOREA	-	-	계열회사 임원	1 개월	2023.09.13

임부택	남	1959.11	사내이사	등기임원	상근	제조본부/전장사업본부 본부장	- 국민대학교- 해태전자	108,000	-	계열회사 임원	6 개월	2023.03.26

윤창인	남	1972.11	사외이사	등기임원	비상근	감사위원회위원장	- 동국대학교- 연세대학교- 안진회계법인- 다율회계법인	-	-	계열회사 임원	44 개월	2022.03.28

구만복	남	1965.05	사외이사	등기임원	비상근	감사위원회위원	- 서울대학교- Univ. of Colorado- 고려대학교 생명과학대학	-	-	계열회사 임원	44 개월	2022.03.28

최동주	남	1960.06	사외이사	등기임원	비상근	감사위원회위원	- 분당서울대학교병원 심장센터 센터장- 서울대학교 의과대학 내과학교실 교수- 분당서울대학교병원 순환기내과 교수	-	-	계열회사 임원	17 개월	2022.04.30

김영호	남	1957.07	기타비상무이사	등기임원	비상근	이사회의장	- 영남대학교- 삼성전자- Vishay Korea	3,446,614	-	계열회사 임원	38 개월	2022.03.28

김예환	남	1969.10	기타비상무이사	등기임원	비상근	이사회참여	- California State Univ.- 삼성전자 미국법인- 現 유니퀘스트 대표이사	214,600	-	최대주주의대표이사	19 개월	2022.03.28

서정화	남	1957.07	기타비상무이사	등기임원	비상근	이사회참여	-영남대학교-삼성전기-(주)나무서원 대표이사- (주)나무가 대표이사	1,607,718	-	계열회사 임원	6 개월	2023.03.26

주1) 기타비상무이사 조정훈은 일신상의 사정으로 인하여 2020년 2월 27일자로 사임하였습니다.주2)사내이사 임부택 및 기타비상무이사 서정화는 2020년 3월 27일 주주총회결의를 통하여 이사로 선임되었습니다. 주3) 사내이사 김종명은 일신상의 사정으로 인하여 2020년 3월 27일자로 사임하였 습니다. 주4) 사내이사(대표이사) 박찬홍은 2020년 9월 14일 임시주주총회결의를 통하여 선임되었습니다. 나. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	216	-	-	-	216	4.2	11,299,280	27,359	-	-	-	-

-	여	155	-	-	-	155	2.7	6,305,396	16,004	-

합 계	371	-	-	-	371	3.5	17,604,676	21,815	-

주1) 상기 연간급여총액은 당사가 근로자에게 지급한 급여의 총계로서, 입퇴사인원 및 7/1 (주)드림텍오토모티브 분사 이전 AES 사업부문 인력에게 지급한 급여가 포함되어 있습니다.주2) 1인당 평균 급여액은 연간 급여총액을 공시작성 기준일까지 급여지급 인원(807명)으로 나눈 금액입니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-

주) 당사는 보고서 작성 기준일 현재 등기임원을 제외한 미등기임원은 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사가 본 보고서 작성기준일 현재 대주주(특수관계인 포함)와 행한 신용공여 내역은 아래와 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	회사명	기초	회수	연결범위변동(주1)	기말

대여금:

기타특수관계자	주요경영진	2,100	(569,190)	746,556	179,466

주) 연결범위 변동에 따른 (주)나무가 주요경영진에 대한 대여금 인식분입니다. 2. 대주주와의 자산양수도등 당사는 당기 중 대주주(특수관계인 포함)와 행한 자산양수도거래 등이 존재하지 않습니다. 3. 대주주와의 영업거래

가. 매출 및 매입 등의 거래 당사의 당 3 분기 중 대주주(특수관계인 포함)와 행한 매출 및 매입 등의 거래는 아래와 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	회사명	매출	기타수익	원재료 매입	제품 매입	기타비용	배당금 지급

유의적인 영향력을 행사하는 기업	유니퀘스트(주)(*)	-	-	10,256,543	-	183,004	3,484,800

기타특수관계자	(주)에이아이매틱스	339,884	190	-	312,629	800	-

(주)인스케이프(*)	-	-	409,165	-	-	-

주요경영진	-	-	-	-	2,429,761	-

합 계	339,884	190	10,665,708	312,629	2,613,565	3,484,800

주) (주)나무가에 대한 지배력을 획득한 이후의 거래가 포함되어 있습니다.

나. 채권, 채무 현황 당사는 당 3분기 중 대주주(특수관계인 포함)와 행한 채권 및 채무 거래 등 현황은 아래와 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	회사명	채권	채무

매출채권	대여금	매입채무	리스부채

유의적인 영향력을 행사하는 기업	유니퀘스트(주)(*)	-	-	1,956,432	188,233

기타특수관계자	(주)에이아이매틱스	-	-	-	-

(주)인스케이프(*)	-	-	89,842	-

주요경영진(*)	-	176,466	-	-

합 계	-	176,466	2,046,274	188,233

주) (주)나무가에 대한 지배력을 획득하여 인식된 채무가 포함되어 있습니다.

다. 증권 등 매수 또는 매도 내역 당사는 당기 중 대주주(특수관계인 포함)와 행한 증권 등 매수 또는 매도 내역은 존재하지 않습니다.

라. 부동산 매매 또는 임대차 내역

당사의 당기 중 대주주(특수관계인 포함)와 행한 부동산 매매 또는 임대차 내역은 아래와 같습니다.

(단위: 천원)

구분	성명(법인명)	종류	소재지	수량
(면적)	제출일
현재 계약	제23(당) 3분기	제22(전)기

임차	유니퀘스트㈜	건물	경기도 성남시	2,293.46㎡	48,534/월	413,306	369,777

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 직원들의 복리후생(주택자금, 전세금, 생활자금)을 제외한 주주, 직원 등 대주주 이외의 이해관계자를 상대방으로한 거래는 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.