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슈피겐코리아 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 5 기)

사업연도 2014년 01월 01일 부터
2014년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2015년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 슈피겐코리아
대 표 이 사 : 김 대 영
본 점 소 재 지 : 서울시 금천구 가산디지털 1로 128, STX-V타워1709호
(전 화) 070-4018-0296
(홈페이지) http://www.spigenkorea.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 최 철 규
(전 화) 070-4018-0296
목 차

사 업 보 고 서 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1

【 대표이사 등의 확인 】 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1

I. 회사의 개요 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3

1. 회사의 개요 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3

2. 회사의 연혁 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5

3. 자본금 변동사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7

4. 주식의 총수 등 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8

5. 의결권 현황 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9

6. 배당에 관한 사항 등 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ...10

II. 사업의 내용 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12

III. 재무에 관한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .33

IV. 감사인의 감사의견 등 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .160

V. 이사의 경영진단 및 분석의견 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162

VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168

1. 이사회에 관한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168

2. 감사제도에 관한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

4. 계열회사 등의 현황 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

VII. 주주에 관한 사항 . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .177

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

1. 임원 및 직원의 현황 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

2. 임원의 보수 등 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .183

IX. 계열회사 등에 관한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .185

X. 이해관계자와의 거래내용 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .189

【 전문가의 확인 】 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .193

1. 전문가의 확인 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..193

2. 전문가와의 이해관계 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193
1. 회사의 개요

당사는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 연결재무제표를 작성하는 기업으로, 당사의 연결 대상 종속법인은 1개사(2014.12.31 기준)이며, 현황은 아래와 같습니다.

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Spigen Inc.	2007.11.01(주1)	9838 Research Dr.Irvine, CA 92618 USA	소매 및 도매업	24,956,818	100% 자회사	해당(주2)

주1) 인수시기는 2012년 2월입니다주2) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사에 해당됩니다

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적 - 상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 슈피겐코리아'라고 칭하고, 영문으로는 'Spigen Korea Co., Ltd.'라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2009년 2월 18일에 설립되었으며, 주요 목적사업은 모바일기기 악세사리의 제조 및 판매입니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사 주소	서울시 금천구 가산디지털1로128 1709호 (가산동, STX-V타워)

전화번호	070-4018-1200

홈페이지 주소	www.spigenkorea.co.kr

마. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법 제2조(중소기업자의 범위)에 의하여 중소기업에 해당됩니다.자세한 사항은 'ⅩI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 - 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 - 나. 중소기업기준 검토표'를 참조하시기 바랍니다.

바. 벤처기업 해당여부

확인기준	유효기간	인증/지정기관	적/부합 여부

기술평가보증기업	2014.06.21 ~ 2016.06.20	기술보증기금	적합

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 회사가 영위하는 목적 사업당사는 모바일기기용 악세사리를 제조하고 있으며, 당사의 목적 사업은 다음과 같습니다. 사업의 내용에 대한 자세한 사항은 동 보고서의『Ⅱ.사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다.【정관에 기재된 목적사업 】

목 적 사 업	비 고

1.소형모바일기기 및 전자기기의 액세서리 제조업	-

2.소형모바일기기 및 전자기기의 액세서리 도소매업	-

3.소형모바일기기 및 전자기기의 액세서리 무역업	-

4.통신판매업 및 전자상거래업	-

5.부동산임대 및 전대업	-

6.가방 및 액세서리 제조업	-

7.가방 및 액세서리 도소매업	-

8.가방 및 액세서리 무역업	-

9.전 각호에 부대되는 사업	-

(2) 향후 추진하고자 하는 사업사업보고서 제출일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 신규로 추진하고자 하는 사업은 없습니다.

자. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 사업보고서 제출일 현재 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다. 다만 당사는 당사를 제외하고 1개의 계열회사가 있으며, 동 계열회사는 당사의 주요 종속회사에 해당됩니다.

회사명	업종	상장여부	당사 지분율	비고

Spigen Inc.	소매 및 도매업	비상장(해외법인)	100%	주요 종속회사

차. 신용평가에 관한 사항

당사는 (주)이크레더블로부터 신용평가를 받은 바가 있으며, 2014년 05월 일자로 발급된 신용평가보고서 상의 신용등급은 'A-', 현금흐름 등급은 'A'입니다. 신용등급(A-) 정의는 '우량한 수준의 상거래 신뢰도'보유를 의미하며, 현금흐름등급(A) 정의는 '현금흐름 창출능력이 매우 양호하며 안정적인 수준'을 의미합니다.
2. 회사의 연혁

가. 연혁

시기	내용

2009년	2월	에스지피코리아(주) 설립

10월	업계 최초 A/S정책 도입

2010년	6월	벤처기업 인증

11월	가산 디지털단지로 본사 이전

2011년	4월	부설 디자인 연구소 설립

8월	홍콩, e-brand award 첫번째 수상

11월	오백만불 수출의 탑 수상

12월	서울시 일자리 창출 우수기업 선정

2012년	1월	(주)슈피겐에스지피로 상호 변경

2월	Spigen Inc. 인수 완료

3월	세계 3대 디자이너 카림라시드와 콜라보레이션

8월	맥월드 아시아 베이징 엑스포 2012 참가

12월	2천만불 수출의 탑 수상

2013년	2월	해외시장 전략파트너계약 체결(일본_Spigen Japan)

3월	해외시장 전략파트너계약 체결(홍콩_Spigen Hong Kong)

4월	서울시 모범 납세 기업 선정

5월	Spigen Inc. 신규 사옥으로 이전 : Irvine California, USA

6월	1st Global Workshop: 주요 글로벌 파트너10 여개국 참가

8월	홍콩, e-brand award 두번째 수상

11월	(주)슈피겐코리아로 상호 변경

2014년	4월	서울시 모범 납세 기업 선정

11월	코스닥 상장

12월	홍콩, Famous 브랜드상 수상

12월	삼천만불 수출의 탑 수상

12월	무역의 날 대통령 표창 수상

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	본점소재지	비고

2009.02.21	서울시 강남구 대치동 906-23(설립)	-

2010.11.08	서울시 금천구 가산동 371-37	-

다. 경영진의 중요한 변동 당사의 대표이사는 설립시부터 김대영 대표이사로 대표이사가 변경된 바가 없으며, 공시대상기간 중에 경영진의 중요한 변동은 없습니다.

라. 최대주주의 변동 당사는 설립 이후 최대주주가 변경된 바가 없습니다.

마. 상호의 변경

변경시기	변경전 상호	변경후 상호	변경사유

2011.12.13	에스지피코리아(주)	(주)스피겐에스지피	브랜드 이미지 제고

2012.01.16	(주)스피겐에스지피	(주)슈피겐에스지피	브랜드 이미지 제고

2013.11.12	(주)슈피겐에스지피	(주)슈피겐코리아	글로벌 기업이미지 제고

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가.증자(감자)현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009.02.18	-	보통주	10,000	5,000	5,000	설립 자본금

2012.03.18	주식분할	보통주	90,000	500	-	-

2012.03.28	유상증자(주주배정)	보통주	4,230,000	500	500	-

2014.11.05	유상증자(일반공모)	보통주	1,886,363	500	27,500	신규 상장

나. 감자현황사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 전환사채 등 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주(1주의 금액:500원)이며 현재까지발행한 주식의 총수는 6,216,363주입니다. 현재(2014. 12. 31기준) 유통주식수는 6,216,363주 입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,216,363	-	6,216,363	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,216,363	-	6,216,363	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,216,363	-	6,216,363	-

나. 자기주식사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 보통주 외의 주식 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 6,216,363주이며 정관상 발행할 주식의 총수의 12.43%에 해당합니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기 주식은 없으므로 의결권 행사 가능 주식수는 6,216,363주입니다.

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,216,363	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,216,363	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관 제14조, 제57조 및 제57조의2는 배당의 기산일, 이익배당 및 분기배당에 관해 규정하고 있으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

제14조(신주의 배당기산일)① 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.
제57조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제 57 조의 2(분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월,6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내로 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채 의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	제6기	제5기	제4기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	38,559	11,627	5,426

주당순이익 (원)	8,291	2,685	1,777

현금배당금총액 (백만원)	4,103	1,905	1,732

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	10.64	16.38	31.92

현금배당수익률 (%)	보통주	0.9	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	660	440	400

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주1) 상기 '(연결)당기순이익'은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익 입니다. 다. 이익참가부사채에 관한 사항당사는 증권신고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제6기(당기)	삼일회계법인	적정	K-IFRS 연결/별도

제5기(전기)	삼일회계법인	적정	K-IFRS 연결/별도

제4기(전전기)	삼일회계법인	한정 → 적정	주2)

주1) 당사는 상장예비심사청구를 계획함에 따라 2012년 중 지정감사인 신청을 하여 금융감독원으로부터 지정감사인으로 삼일회계법인을 지정받아 2012년부터 삼일회계법인으로부터 재무제표에 대한 감사를 받았습니다.주2) 2013년 감사시 2012년에 한정사유에 대한 재검토가 이루어졌으며 감사인이 양 회계연도에 대한 적정의견을 표명했습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제6기(당기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 반기검토 및 기말 외부감사	84백만원	738 시간

제5기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 외부감사	50백만원	680 시간

제4기(전전기)	삼일회계법인	재무제표에 대한 외부감사	72백만원	796 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제6기	2014년 6월2014년 9월	2014년 세무조정계산서 및 세무조정업무 수임코스닥시장 상장과 관련한 용역업무 위촉	2014.6~2015.32014.9~2014.10	9백만원10백만원	-

제5기	2014년 1월	2013년 세무조정계산서 및 세무조정업무 수임	2014.1~2014.6	7백만원	-

제4기	2013년 5월	10년~12년 법인세 경정청구(연구인력개발세액공제 환급)	2013.5~2014.11	20백만원	-

4. 회계감사인의 변경

변경 사업연도	변경전 감사인	변경후 감사인

제7기	삼일회계법인	대주회계법인

당사는 제4기부터 코스닥상장을 준비하는 과정에서 주식회사외부감사에관한법률에 의한 지정감사인을 금융감독원으로부터 삼일회계법인으로 지정 받았으며, 2015.02.27 감사위원회에서 제7기~제9기 3년간 대주회계법인을 외부감사인으로 선임하여 계약하기로 결정 하였습니다.

5. 내부통제가. 내부회계관리제도 당사는 일상감사,반기감사및 결산감사 등의 정기적인 감사외 특별감사 등의 수시감사를 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다.2014년 회계년도중 내부감시장치의 가동 적정성에 대한 감사 결과, 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2015년 2월 12일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다.2014년 회계사업년도를 대상으로 한 외부감사인에 의한 경영자의 내부회계관리제도운영실태평가 보고서 검토 결과 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단할 사항이없음을 보고하였습니다.이 검토보고는 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 근거하여 작성된것으로서 상세 내용은 기 공시된 사업보고서에 첨부된 감사보고서의 내부회계관리제도 검토보고서를 참조하시기 바랍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 증권신고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 사외 이사 3명 이 감사위원업무를 수행하고 있습니다.

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	사외이사 여부	비 고

이영한	연세대학교 경영학과 학사 연세대학교 경영학과 석사 한국기업평가㈜ SOC사업팀조사역 동대문세무서 국세심사위원 기획재정부준정부기관 경영평가위원 기획재정부 공기업 경영평가위원 현) 서울시립대학교 세무학과 교수	해당사항 없음	사외이사	비상근

서상훈	연세대학교 경영학과 학사
연세대학교 경영학과 석사 삼성증권 기업금융1 사업부 상무
IBK증권 IB사업본부장 전무
전) (주)테이팩스 대표이사	해당사항 없음	사외이사	비상근

조윤현	서울대학교 경제학과 학사
캘리포니아 버클리 주립대학 법학대학원 석사 현) 김·장법률사무소 파트너 변호사	해당사항 없음	사외이사	비상근

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사의 감사위원회 위원은 상법상 사외이사로서의 자격요건을 충족하며, 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사위원회 위원 업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구 분	규 정	내 용

정관	제51조
(감사위원회의 직무 등)	① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사위원회는 .주식회사의 외부감사에 관한 법률.에 따른 외부감사인의 선임을 승 인한다.④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.⑥ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑦ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자 가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑧ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구 한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.⑨ 감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의할 수 없다.

다. 감사위원회의 활동 (1) 비상근감사의 활동내역

연도	회차	개최일자	의안내용	가결
여부	참석
여부

2014	1차	2014-01-20	제1호의안: 이해관계자에대한거래승인	가결	참석

2차	2014-02-07	제1호의안: 정기주주총회 개최의 건	가결	참석

3차	2014-02-10	제1호의안: 내부회계관리규정 제정 및 내부회계관리자 선임	가결	참석

4차	2014-02-28	제1호의안: 명의개서대리인 선임	가결	참석

5차	2014-04-24	제1호의안: 내부규정 제개정의 건	가결	참석

6차	2014-04-29	제1호의안: 코스닥시장 상장예비심사청구를 위한 결의	가결	참석

7차	2014-06-17	제1호의안: 임시주주총회 개최의 건 : 06/30	가결	참석

8차	2014-06-30	제1호의안: 임원보수규정 개정의 건	가결	참석

9차	2014-07-01	제1호의안: 임시주주총회 개최의 건 : 08/14	가결	참석

10차	2014-08-01	제1호의안: Spigen Inc 주주총회 의결건 행사	가결	참석

11차	2014-08-14	제1호의안: 감사위원회 설치제2호의안: 규정 제정의 건제3호의안: 규정 개정의 건	가결	-

주) 2014년 8월 14일 이전은 감사위원회 설치 이전으로 비상근감사의 활동내역을 기 재하였습니다. (2) 감사위원회의 활동내역

연도	회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석
여부

이영한	서상훈	조윤현

찬반여부

2014	1차	2014-08-14	제1호의안: 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 그 특수관계인의 이름과 최대주주와의 관계 [2014년 12월 31일 현재]

성명	주식수	지분율	최대주주와의 관계

김대영	3,680,500주	59.21%	본인

소 계	3,680,500주	59.21%	-

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김대영	본 인	보통주	3,680,500	85.0	3,680,500	59.2	코스닥상장 신주매출에 따른 주식희석

최철규	특수관계인	보통주	86,600	2.0	86,600	1.4	상동

이민욱	특수관계인	보통주	86,600	2.0	86,600	1.4	상동

이고은	특수관계인	보통주	64,950	1.5	64,950	1.0	상동

최우석	특수관계인	보통주	64,950	1.5	64,950	1.0	상동

국봉환	특수관계인	보통주	0	0	43,300	0.7	신규취득

계	보통주	3,983,600	92.0	4,026,900	64.7	-

기 타	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력

구분	내용

성 명	김대영(金大暎, Kim Dae Young)

학 력	중앙대학교 물리학과

주요경력	쌍용정보통신 대우정보통신 티맥스소프트 ㈜슈피겐코리아 대표이사

2. 최대주주의 변동 사항공시 대상기간 동안 최대주주가 변동된 사실이 없으며, 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정거래 역시 없습니다.

3.주식의 분포 가. 5% 이상 주주와 우리사주조합 등의 주식 소유현황

주식 소유현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김대영	3,680,500	59.2%	-

-	-	-	-

우리사주조합	46,250	0.7	-

나. 소액 주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,832	99.75	2,018,605	32.47	발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주 기준

4. 주식사무 가. 정관상 신주인수권의 내용 및 주권 등에 관한 사항

정관상 신주인수권의 내용(제11조)	① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영 상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에 게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배 정하는 방식 4. 유가증권시장이나 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 되는 경우 5. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 6. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 7. 근로자복지기준법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주 를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특 정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있 는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하 는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호 에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.④ 제1항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의 로 정한다.⑥ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의 로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 1월 7일 까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (총 8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고게재신문	한국경제신문

5.최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장[2014년 12월 31일 현재] (단위 :원,주 )

종 류	11월	12월

보통주	최 고	83,900	85,200

최 저	42,650	72,000

월간거래량	5,338,679	2,144,120

* 당사는 2014년 11월 5일에 상장한 관계로 2개월간의 주가 및 주식 거래실적을 기재하였습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황 (1) 임원 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김대영	남	1971.10	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	중앙대학교 물리학과(주)슈피겐코리아	3,680,500	-	5년 10개월	2015.03.27

최철규	남	1972.05	사내이사	등기임원	상근	재무총괄	대구대학교 조경학과(주)슈피겐코리아	86,600	-	5년 10개월	2015.03.27

이민욱	남	1974.10	사내이사	등기임원	상근	연구총괄	경남대학교 기계공학과(주)슈피겐코리아	86,600	-	5년 10개월	2015.03.27

이영한	남	1973.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 경영학과 연세대학교 대학원 경영학과 기획재정부 공기업 경영평가 위원 현)서울시립대학교 세무학과 교수	-	-	2년	2015.03.27

서상훈	남	1959.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 경영학과 연세대학교 대학원 경영학과 IBK증권 IB사업본부장 전무현)연세대학교 감사실	-	-	4개월	2017.08.13

조윤현	남	1970.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 경제학과
캘리포니아 버클리 주립대 법학대학원 현) 김 파트너 변호사	-	-	4개월	2017.08.13

국봉환	남	1972.10	본부장	미등기임원	상근	국내영업총괄	한양대학교 문화컨텐츠학과팬타시스템테크놀러지(주)슈피겐코리아	43,300	-	2년 10개월	-

이고은	여	1974.06	본부장	미등기임원	상근	디자인총괄	한성대학교 의상학과(주)슈피겐코리아	64,950	-	5년 7개월	-

최우석	남	1976.02	본부장	미등기임원	상근	해외영업총괄	Wintec Business 태양전자(주)슈피겐코리아	64,950	-	4년 4개월	-

(2) 타회사 임원 겸임 현황

성 명	직 책	겸직회사

회사명	직 책	근무연수	담당업무	선임시기

김대영	대표이사	Spigen Inc.	대표이사	4년	경영총괄	2012.02

나. 직원 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

정규직	계약직	기 타	합 계

슈피겐	남	67	5	-	72	1.53	3,422,460	47,534	-

슈피겐	여	25	3	-	28	1.40	1,114,276	39,796	-

합 계	92	8	-	100	1.50	4,536,736	45,367	-

* 연간 급여 총액 및 1인 평균 급여액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득 지급명세서의 근로소득공제 반영 전 근로소득 기준입니다.* 상기 직원의 수는 등기 임원 제외 기준입니다.* 1인 평균 급여액은 2014년 12월 재직자의 연간 지급 급여 기준으로 산출하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사 보수한도	6	2,000,000	-

나. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	933,300	311,100	-

사외이사	3	36,400	12,133	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-	주1)

계	6	969,700	161,617	-

주1) 감사위원회 위원 3인은 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.

다. 개인별 보수지급금액 보수현황>(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김대영	대표이사	521,066	-

라. 산정기준 및 방법

구분	보수의 종류	금액(백만원)	산정기준 및 방법

김대영	근로소득	급여	445	○ 보수산정 기준 및 방법

- 이사보수지급기준 內에서 개인별 Position Grade에 따라 '14년 연간급여 총액 445백만원의 1/12를 매월 균등 지급하였음

상여	76	○ 보수산정 기준 및 방법

- 이사보수지급기준 內에서 '14년 매분기 기준의 경영성과급으로 Profit Sharing 과 Target Incentive로 구성

- 경영성과에 따른 Profit Sharing은 '13년도 CEO로서 매출액 및 영업이익등 계량지표 측면에서 성과 달성에 기여한 점을 고려
- 수행 직책에 따른 기여도 측면에서 Target Incentive는 회사의 '13년 대비 수익성 향상 등 경영목표 달성 기여도와 리더쉽 발휘 정도를 고려해 경영성과급을 산정하여 지급하였음

기타소득	-	○ 해당사항 없음

퇴직소득	-	○ 해당사항 없음

합계	521

마.주식매수선택권의 부여 및 행사현황 제출일 현재 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단의 명칭 등당사는 증권신고서 제출일 현재 Spigen Inc. 1개의 계열회사를 보유하고 있으며, 대표회사는 (주)슈피겐코리아입니다. 나. 계통도

구분	피출자법인

(주)슈피겐코리아	Spigen Inc.

출자법인	(주)슈피겐코리아	해당없음	100%

Spigen Inc.	-	해당없음

※ Spigen Inc . 회사 개요

회사명	Spigen Inc.

대표이사	김 대 영

주요 제품	모바일기기 악세사리 도소매

총 인원	27명(Full Time), 40명(Part Time)

주소	9838 Research Drive, Irvine, CA 92618 USA

※ Spigen Inc. 요약재무 현황

(단위 : 백만원)

구분	2014년	2013년	2012년

자산총계	24,957	11,958	4,127

부채총계	13,687	6,117	191

자본금	1,774	1,774	1,765

자본총계	11,269	5,839	3,936

매출액	89,022	25,838	8,748

당기순이익	4,820	2,467	710

다. 타법인 출자 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일) (단위 : 천원,주,%)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Spigen Inc.(비상장)	2012.02	소매 및 도매업	3,779,243	1,442	100	3,779,243	-	-	-	1,442	100	3,779,243	24,956,818	4,820,497

(주)엠크라스(비상장)	2014.12	소프트웨어 개발	100,000	20,000	9.09	100,000	-	-	-	20,000	9.09	100,000	195,175	-206,398

합 계	21,442	-	3,879,243	-	-	-	21,442	-	3,879,243	25,151,993	=

라. 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	직위	상근여부	회사명	직위	비고

김대영	대표이사	등기/상근	Spigen Inc.	대표이사	등기/상근
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 가지급금, 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주등과의 자산양수도등제출일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래제출일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 매출 및 매입내역 등(단위 : 천원)

성명(법인명)	관계	구분	2014년	2013년

금액	내용	금액	내용

에스지피	특수관계자	매출	353,313	제품매출	690,566	제품매출

매입	281,576	외주가공비	338,440	외주가공비

(*) 에스지피는 당기 중 청산되었습니다.

5. 임원의 특수관계인과의 거래제출일 현재 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

가. 기 신고한 주요사항의 진행상황제출일 현재 해당사항 없습니다.

2. 주주총회의사록 요약

연 도	개최 일자	의 안	승인 여부	비고

2012	2012.01.16	1. 정관변경 - 상호(슈피겐에스지피)	가결	-

2012.02.18	1. 주식분할 2. 정관일부변경	가결	-

2012.03.26	1. 재무제표 승인 2. 정관변경 3. 임원선임	가결	-

2012.04.10	1. 이사보수한도승인 2. 감사보수한도승인 3. 임원퇴직금지급규정 개정	가결	-

2012.09.21	1.이사 선임의 건 2.정관변경의 건	가결	-

2012.11.02	1. 사업목적 추가건	가결	-

2012.12.31	1.사외이사 선임의 건(이영한) 2.비상근감사 선임의 건(정석용) 3.임원퇴직금지급규정 승인의 건	가결	-

2013	2013.03.25	1.제4기 재무제표승인, 배당승인 2.이사보수한도 승인의 건 3.감사보수한도 승인의 건	가결	-

2013.11.12	1. 정관변경(슈피겐코리아 상호변경)	가결	-

2014	2014.03.27	1. 제5기(2013년) 결산재무제표 및 영업보고서 승인의 건 (1)이익잉여금 처분사항 (2)주식할인발행차금 전액 상각 2. 이사보수한도 승인의 건 3. 감사의 보수 한도 승인 4. 정관일부 변경의 건	가결	-

2014.06.30	1. 정관변경 건(공고방법의 변경)	가결	-

2014.08.14	1. 정관변경의 건(감사 조항 삭제 및 감사위원회 신설) 2. 사외이사 신규 선임의 건 3. 감사위원회 위원 선임의 건	가결	-

3. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 등 당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 채무보증 현황 당기말 현재 당사는 해외현지법인인 SPIGEN Inc(USD1,1750,000)에 지급보증을 제공하고 있습니다. 다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다.

라. 공모자금의 사용내역※ 당사는 시설자금으로 2016.06 까지 계획된 전문 물류센터 매입을 위해 부지 선정 및 검토를 현재 진행하고 있으며, 운영자금 역시 분기계획에 맞춰 순차적으로 진행 할 예정입니다. 2014.12.31 현재 진행률은 3.3% 입니다.

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2014.11.05	51,875,000	시설자금(~16.06) 1. 전문 물류센터 확보27,500,0002. 신규ERP도입4,100,000 운영자금(~16.12) 1.미국 유통채널 확대18,575,000 기타(발행제비용) 1,700,000	시설자금(~16.06) 1. 전문 물류센터 확보2. 신규ERP도입 운영자금(~16.12) 1.미국 유통채널 확대 기타(발행제비용) 1,700,000	-

마. 합병등의 사후정보(중요한 자산 양수) 당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다.

4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 2012년 2월 16일 Spigen Inc. 인수 과정에서 외국환거래법을 위반한 것을 사후에 인지하고 2012년 8월 8일 금융감독원에 자진신고한 후 2013년 6월 17일 과징금 984만원을 납부한 사실이 있습니다. 나. 중소기업기준 검토표
1. 전문가의 확인

당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 제출일 현재 해당사항 없습니다.