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코리아에셋투자증권 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 21 기 3분기)

사업연도 2019년 04월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 2 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 코리아에셋투자증권 주식회사
대 표 이 사 : 기동호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층(신송센터빌딩)
(전 화) 02-550-6200
(홈페이지) http://www.kasset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 도 태 호
(전 화) 02-550-6200
1. 회사의 개요

가. 연결재무제표 대상여부 - 해당사항 없음

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	2019년 11월 20일	-	-

다. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 「코리아에셋투자증권주식회사」라고 표기하며, 영문으로는 「KOREA ASSET INVESTMENT SECURITIES CO.,LTD」로 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 「코리아에셋투자증권(주)」라고 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간 당사는 2000 년 1월 6 일 증권업을 영위할 목적으로 설립되었으며, 별도의 존속기간을 정하고 있지 않습니다.

마. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

구 분	내 용

본사주소	서울특별시 영등포구 여의나루로57,12층(신송센터빌딩)

전화번호	02-550-6200

홈페이지	www.kasset.co.kr

바. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 금융투자업자로서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 외국환거래법, 상법, 민법 등에 의거하여 사업을 영위하고 있습니다. 사. 중소기업 해당여부 해당 사항 없음

아. 주요 사업의 내용 및 향후 신규 추진사업 1) 인가업무

금융투자업의 종류	금융투자상품의 범위	인가(등록)일

투자매매업	채무증권	2013/12/11

투자중개업	증권	2009/02/04

투자중개업	장내파생상품(주권을 기초자산으로 하는 것만 해당한다)	2009/02/04

전문사모집합투자업	자본시장법 제229조 제4호에 따른 집합투자기구	2016/08/31

온라인소액투자중개업	채무증권, 지분증권 및 투자계약증권	2016/03/16

신기술사업금융업	신기술사업자에 대한 투자,융자 및 신기술사업투자조합의 설립	2016/06/30

투자자문업	증권, 장내 및 장외파생상품, 제6조의 2각호에 따른 투자대상자산	2018/12/20

2) 겸영 및 부수업무

구분	내용	신고일

겸영업무	대출의 중개, 주선 또는 대리업무	2012.04.18

겸영업무	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2012.04.18

겸영업무	[자산유동화에 관한 법률]에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사업무의 수탁업무	2013.07.05

겸영업무	증권의 대차거래와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2013.12.24

겸영업무	원화로 표시된 양도성예금증서의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2014.04.21

겸영업무	만기 3개월 이내의 프로젝트파이낸싱 대출업무	2014.05.08

부수업무	금융업무에 대한 상담, 자문 또는 조력업무	2012.04.18

부수업무	해외펀드 Placement Agent Service	2013.07.15

부수업무	상법상 자산유동화목적 SPC의 자산관리 및 업무수탁 관련 업무	2013.07.15

부수업무	기업의 인수 및 합병의 중개, 주선 또는 대리, 조언 및 기업의 경영구조정 및 금융에 대한 자문업무	2014.04.21

부수업무	기부형 크라우드펀딩 업무	2016.07.21

부수업무	Syndicated Loan 관련 대주의 대리금융기관업무	2016.08.12

당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 "Ⅱ 사업의 내용" 을 참조하시기 바랍니다. 자. 계열회사에 관한 사항- 계열회사의 총수 : 3개

계열회사명	상장여부	비 고

더케이파트너스유한회사	비상장	최대주주의 최대주주

케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사	비상장	최대주주

코리아에셋투자증권 주식회사	상장	-

당사의 계열회사에 대한 상세한 내용은 보고서 "Ⅷ. 계열회사 등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다. 차. 신용평가에 관한 사항

해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일 자	주 소	비 고

2000.01.06	서울특별시 강남구 삼성동 157-37 일송빌딩	설립일

2004.10.14	서울특별시 중구 명동1가 60 개양빌딩	본점소재지 변경

2012.05.09	서울특별시 영등포구 여의나루로 57, 12층	본점소재지 변경(현재)

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

구 분	변경 전	변경 후	비고

대표이사	사내이사	사외이사	감사	대표이사	사내이사	사외이사	감사

2013.01.14	이상윤	이구열문미자	-	유형렬	기동호	김은섭김경창	-	유형렬	[취임] 기동호, 김은섭, 김경창[사임] 이상윤, 이구열, 문미자

2013.05.16	기동호	김은섭김경창	-	유형렬	기동호	김은섭김경창안노영	-	유형렬	[취임] 안노영

2013.05.23	기동호	김은섭김경창안노영	-	유형렬	기동호	김은섭안노영	-	유형렬	[사임] 김경창

2015.05.15	기동호	김은섭안노영	-	유형렬	기동호	김은섭안노영구만본	-	유형렬	[취임] 구만본

2015.05.29	기동호	김은섭안노영구만본	-	유형렬	기동호	안노영구만본	-	유형렬	[사임] 김은섭

2016.05.31	기동호	안노영구만본	-	유형렬	기동호	안노영구만본김홍관도태호	-	최진배	[취임] 김홍관, 도태호, 최진배[사임] 유형렬

2017.06.29	기동호	안노영구만본김홍관도태호	-	최진배	기동호김은섭	안노영구만본김홍관도태호	-	최진배	[취임] 김은섭

2018.05.15	기동호김은섭	안노영구만본김홍관도태호	-	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	-	최진배	[퇴임] 구만본

2019.06.28	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	-	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	황영기김태훈	최진배	[취임] 황영기, 김태훈

다. 최대주주의 변동 당사는 최근 5년간 최대주주의 변동이 없습니다.

라. 상호의 변경 당사는 최근 5년간 상호의 변경이 없습니다.

마. 회사가 화의 , 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과

- 해당 사항 없음 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 해당 사항 없음

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

- 해당 사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

년월일	주요 연혁

2000.01.06	회사설립

2000.03.24	명동지점 개설

2000.05.09	유상증자 20억원(자본금 70억원)

2004.10.14	명동지점 폐쇄 및 본점 이동 (명동)

2007.03.21	유상증자 20억원(자본금 90억원)

2009.02.04	투자중개업(증권, 주권기초 발행 장내파생상품) 인가취득

2009.05.29	상호변경 (코리아알비증권 주식회사)

2010.03.29	유상증자 10억원(자본금 100억원)

2012.04.25	유상증자 10억원(자본금 110억원)

2012.05.07	본사 이전 (여의도)

2013.01.14	상호변경(코리아에셋투자증권주식회사)

2013.01.14	기동호 대표이사 사장 취임

2013.01.30	유상증자 70억원(자본금 180억원)

2013.03.28	유상증자 32억원(자본금 212억원)

2013.09.27	유상증자 25억원(자본금 237억원)

2013.12.11	투자매매업[채무증권(인수포함) 인가 취득

2014.10.29	초롱이 둥지마을(가평군 설악면 소재) 1사1촌 자매결연 체결

2015.04.01	중소벤처기업금융센터개설 / K-OTCBB 시장 참여

2016.03.16	국내 증권사 최초 온라인소액투자중개업자 금융위 등록

2016.04.15	중기특화 금융투자회사 금융위 지정

2016.06.02	한국거래소 M 참여 증권사 선정

2016.06.24	경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원 금융위 등록

2016.06.30	국내 증권사 최초 신기술사업금융업 금융위 등록

2016.08.31	전문사모집합투자업 금융위 등록

2017.06.29	김은섭 각자 대표이사 취임

2018.05.04	중기특화 금융투자회사 금융위 재지정

2018.12.20	투자자문업 금융위 등록

2019.06.28	사외이사 신규 선임 (황영기, 김태훈)

2019.11.20	한국거래소 코스닥시장 신규 상장
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000년 01월 06일	-	보통주	1,000,000	5,000	5,000	설립

2000년 05월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	400,000	5,000	5,000	-

2007년 03월 21일	유상증자(주주배정)	보통주	400,000	5,000	5,000	-

2009년 05월 29일	유상증자(주주배정)	보통주	200,000	5,000	5,000	-

2012년 04월 24일	유상증자(주주배정)	보통주	200,000	5,000	5,000	-

2013년 01월 29일	유상증자(주주배정)	보통주	1,400,000	5,000	5,000	-

2013년 03월 26일	유상증자(주주배정)	보통주	640,000	5,000	5,000	-

2013년 09월 26일	유상증자(주주배정)	보통주	500,000	5,000	5,000	-

2019년 11월 14일	유상증자(일반공모)	보통주	1,648,000	5,000	10,000	코스닥 상장

나. 전환사채 등 발행현황- 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,388,000	-	6,388,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,388,000	-	6,388,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,388,000	-	6,388,000	-

나. 자기주식 취득ㆍ처분 현황- 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 보통주 외 주식에 관한 사항- 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

본 보고서 작성기준일 현재 당사가 발행한 주식수는 총 6,388,000주이며,당사의 정관상 발행할 주식 총수(50,000,000주)의 12.78%에 해당됩니다.또한 보통주 외 주식 및 발행주식 중 당사가 보유하고 있는 자기주식은 없으며,따라서 의결권 행사 가능 주식수는 6,388,000주 입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,388,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,388,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항(배당에 관련된 정관 규정)※ 코리아에셋투자증권 주식회사의 정관

제 41 조 (이익금의 처분)회사는 매 사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액

제 42 조 (이익배당의 방법 등)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.② 전항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.③ 이익배당금의 지급을 통지 받은 주주 또는 등록질권자가 지급청구를 하지 아니함으로 인하여 미지급된 이익배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다.④ 배당금의 지급청구권은 5년 간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성되며, 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속된다.

제 43 조 (중간배당)① 회사는 사업연도 중 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 이사회에서 정한 배당기준일 이후 45일 내에하여야 한다.③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도록 한다.1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④ 사업연도개시일 이후 제2항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입,주식배당,전환사채의 전환청구,신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.⑤ 중간배당을 할 때에는 제8조 및 제8조의2에서 제8조의7까지의 종류주식에 대하여는 당해 종류주식의 발행시에 별도의 정함을 한 경우에는 이에 의하고 그러하지 아니한 경우에는보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기 3분기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-	5,666	5,608

(별도)당기순이익(백만원)	3,963	5,507	5,574

(연결)주당순이익(원)	789	1,195	1,183

현금배당금총액(백만원)	-	1,185	1,185

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	20.91	21.13

현금배당수익률(%)	보통주	-	5.00	5.00

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) K-OTC펀드1호 청산으로 인하여 제21기 3분기는 연결재무제표 작성 비대상입니다.

다. 이익참가부사채에 관한 사항- 해당사항 없음
1. 요약재무정보

※ 당사는 제21기 3분기 중 종속회사에 대한 지배력을 상실함에 따라 연결대상 종속 기업을 보유하지 않게 되어 연결재무제표를 작성하지 않고 개별재무제표만을 작성합니다.※ 제21기 3분기는 개별재무제표이며, 비교표시되는 제20기 및 제19기 재무제표는 연결재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제21기 3분기	제20기	제19기

2019년 12월말	2019년 3월말	2018년 3월말

Ⅰ.현금및예치금	28,620	33,882	32,703

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산	375,834	19,648	-

Ⅲ.당기손익인식금융자산	-	-	15,890

Ⅳ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	3,538	3,326	-

Ⅴ.매도가능금융자산	-	-	5,233

Ⅵ.관계기업투자	2,662	2,119	1,822

Ⅶ.대출채권	40,000	93	55

Ⅷ.유형자산	3,988	784	778

Ⅸ.무형자산	1,062	1,062	1,062

X. 기타자산	48,773	17,174	21,146

XI. 이연법인세자산	530	551	-

[ 자 산 총 계 ]	505,005	78,638	78,690

Ⅰ.예수부채	2,158	4,828	1,587

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채	291,638	-	-

Ⅲ.차입부채	88,900	51	-

Ⅳ.충당부채	784	460	-

Ⅴ.기타부채	53,158	23,378	27,349

Ⅵ.당기법인세부채	434	729	1,262

Ⅶ.이연법인세부채	-	-	627

[ 부 채 총 계 ]	437,073	29,446	30,825

Ⅰ.지배주주지분	67,932	49,192	47,834

1. 자본금	31,940	23,700	23,700

2. 자본잉여금	7,428	-	-

3. 기타자본	-	(117)	(117)

4. 기타포괄손익누계액	(5,244)	(5,411)	1,151

5. 이익잉여금	33,808	31,020	23,099

Ⅱ.비지배주주지분	-	-	31

[ 자 본 총 계 ]	67,932	49,192	47,865

관계기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

구 분	제21기 3분기	제20기	제19기

(2019년 4월 1일 ~2019년 12월 31일)	(2018년 4월 1일 ~2019년 3월 31일)	(2017년 4월 1일 ~2018년 3월 31일)

Ⅰ.영업수익	132,284	166,372	114,162

Ⅱ.영업이익	5,990	8,240	8,434

Ⅲ.법인세비용차감전순이익	5,723	8,211	8,469

Ⅳ.당기순이익	3,963	5,666	5,608

1.지배주주지분순이익	3,963	5,666	5,607

2.비지배지분순이익	-	-	1

주당이익(원)	789	1,195	1,183

연결에 포함된 회사수	-	1	1

주1) 제19기 (전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 1018호에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.