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코리아에셋투자증권 반기보고서 (2023.06)
반 기 보 고 서

(제 25 기)

사업연도 2023.04.01 부터
2023.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 코리아에셋투자증권
대 표 이 사 : 기동호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층(신송센터빌딩)
(전 화) 02-550-6200
(홈페이지) http://www.kasset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) IR실장 (성 명) 정운
(전 화) 02-550-6200
목 차

[대표이사 등의 확인]
Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
4. 주식의 총수 등
5. 정관에 관한 사항
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요
2. 영업의 현황
3. 파생상품거래 현황
4. 영업설비
5. 재무건전성 등 기타 참고사항
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 배당에 관한 사항
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항
8. 기타 재무에 관한 사항
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석 의견
Ⅴ. 회계감사인의 감사의견 등
1. 외부감사에 관한 사항
2. 내부통제에 관한 사항
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
3. 주주총회 등에 관한 사항
Ⅶ. 주주에 관한 사항
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원 등의 현황
2. 임원의 보수 등
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
Ⅹ. 대주주 등과의 거래내용
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시내용 진행 및 변경사항
2. 우발부채 등에 관한 사항
3. 제재 등과 관련된 사항
4. 적정기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항
XII. 상세표
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)
2. 계열회사 현황(상세)
3. 타법인출자 현황(상세)
[전문가의 확인]
1. 회사의 개요

가. 연결재무제표 대상여부 - 해당사항 없음1) 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2) 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	2019.11.20	-	-

다. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 「코리아에셋투자증권주식회사」라고 표기하며, 영문으로는 「KOREA ASSET INVESTMENT SECURITIES CO.,LTD」로 표기합니다.단, 약식으로 표기할 경우에는 「코리아에셋투자증권(주)」라고 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간당사는 2000년 1월 6일 증권업을 영위할 목적으로 설립되었으며, 별도의 존속기간을정하고 있지 않습니다.

마. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

구 분	내 용

본사주소	서울특별시 영등포구 여의나루로57,12층(신송센터빌딩)

전화번호	02-550-6200

홈페이지	www.kasset.co.kr

바. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 금융투자업자로서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 외국환거래법, 상법, 민법 등에 의거하여 사업을 영위하고 있습니다.

사. 주요 사업의 내용 및 향후 신규 추진사업1) 인가업무

금융투자업의 종류	금융투자상품의 범위	인가(등록)일

투자매매업	채무증권	2013.12.11

투자중개업	증권	2009.02.04

투자중개업	장내파생상품(주권을 기초자산으로 하는 것만 해당한다)	2009.02.04

전문사모집합투자업	자본시장법 제229조 제4호에 따른 집합투자기구	2016.08.31

온라인소액투자중개업	채무증권, 지분증권 및 투자계약증권	2016.03.16

투자자문업	증권, 장내 및 장외파생상품, 제6조의 2각호에 따른 투자대상자산	2018.12.20

투자매매업	지분증권(인수제외)	2021.10.27

2) 겸영 및 부수업무

구분	내용	신고일

겸영업무	대출의 중개, 주선 또는 대리업무	2012.04.18

겸영업무	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2012.04.18

겸영업무	[자산유동화에 관한 법률]에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사업무의 수탁업무	2013.07.05

겸영업무	증권의 대차거래와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2013.12.24

겸영업무	원화로 표시된 양도성예금증서의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2014.04.21

겸영업무	만기 3개월 이내의 프로젝트파이낸싱 대출업무	2014.05.08

겸영업무	「여신전문금융업법」에 따른 신기술사업금융업	2016.06.30

겸영업무	외국환업무 및 외국환중개업무	2016.10.06

부수업무	금융업무에 대한 상담, 자문 또는 조력업무	2012.04.18

부수업무	해외펀드 Placement Agent Service	2013.07.15

부수업무	상법상 자산유동화목적 SPC의 자산관리 및 업무수탁 관련 업무	2013.07.15

부수업무	기업의 인수 및 합병의 중개, 주선 또는 대리, 조언 및 기업의 경영구조정 및 금융에 대한 자문업무	2014.04.21

부수업무	기부형 크라우드펀딩 업무	2016.07.21

부수업무	Syndicated Loan 관련 대주의 대리금융기관업무	2016.09.01

부수업무	부동산 개발사업 자문 및 컨설팅	2020.10.30

부수업무	프로젝트파이낸싱 등 관련 자금관리 대리사무	2023.04.11

당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 "Ⅱ 사업의 내용" 을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항- 계열회사의 총수 : 3개

계열회사명	상장여부	비 고

더케이파트너스유한회사	비상장	최대주주

수민인베스트먼트 유한책임회사	비상장	최대주주

코리아에셋투자증권 주식회사	상장	-

당사의 계열회사에 대한 상세한 내용은 보고서 "IX. 계열회사 등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항

해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

당사는 최근 5사업연도간 본점소재지의 변경이 없습니다.

본점 소재지	서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층(신송센터빌딩)

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

1) 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2019.06.28	정기주총	2	5	-

2020.06.26	정기주총	1	1	-

2022.06.30	정기주총	3	6	2

2) 경영진 및 감사의 주요한 변동 내역

구 분	변경 전	변경 후	비고

대표이사	사내이사	사외이사	감사	대표이사	사내이사	사외이사	감사

2019.06.28	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	-	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	황영기김태훈	최진배	[취임] 황영기, 김태훈[중임]기동호,안노영,김홍관[중임]도태호, 최진배

2020.06.26	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	황영기김태훈	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호김정호	황영기김태훈	최진배	[취임]김정호[중임]김은섭

2021.12.27	기동호김은섭	안노영김홍관도태호김정호	황영기김태훈	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호김정호	김태훈	최진배	[중도퇴임]황영기

2022.06.30	기동호김은섭	안노영김홍관도태호김정호	김태훈	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호김정호	손동희이상환	박임출	[취임]손동희, 이상환, 박임출[중임]기동호, 김은섭. 안노영[중임]김홍관, 도태호. 김정호[임기만료]김태훈, 최진배

다. 최대주주의 변동

변경전	최대주주등	케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사 외 7명

소유주식수(주)	3,284,766

소유비율(%)	51.42

변경후	최대주주등	더케이파트너스유한회사 외 4명

소유주식수(주) *)	3,267,181

소유비율(%)	51.15

변경사유	금융위 대주주변경 승인 후 현물배분 및 현물출자

변경일자	2020-12-23, 2021-01-08

*) 소유주식수는 2021년 01월 08일 최대주주 변동 수량 기준임. 라. 상호의 변경당사는 최근 5사업연도간 상호의 변경이 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과

- 해당 사항 없음바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당 사항 없음

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

- 해당 사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

년월일	주요 연혁

2015.04.01	중소벤처기업금융센터개설 / K-OTCBB 시장 참여

2016.03.16	국내 증권사 최초 온라인소액투자중개업자 금융위 등록

2016.04.15	중기특화 금융투자회사 금융위 지정

2016.06.02	한국거래소 M 참여 증권사 선정

2016.06.24	경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원 금융위 등록

2016.06.30	국내 증권사 최초 신기술사업금융업 금융위 등록

2016.08.31	전문사모집합투자업 금융위 등록

2017.06.29	김은섭 각자 대표이사 취임

2018.05.04	중기특화 금융투자회사 금융위 재지정

2018.12.20	투자자문업 금융위 등록

2019.06.28	사외이사 신규 선임 (황영기, 김태훈)

2019.11.20	한국거래소 코스닥시장 신규 상장

2020.05.04	중기특화 금융투자회사 금융위 재지정

2020.12.23	최대주주변경 (케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사 -> 더케이파트너스유한회사)

2021.10.27	투자매매업 지분증권(인수제외) 금융위 등록

2022.04.30	집합투자 운용 AUM 6,000억원 달성, 해외펀드placement 누계액 70억 달러 달성

2022.05.02	코스닥시장 중견기업부 -> 우량기업부로 소속부 변경

2022.06.07	중소기업 특화 금융투자회사 4차 재지정(금융위원회)

2023.07.30.	신기사조합 AUM 5,000억원 돌파
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황(단위 : 원, 주)

종류	구분	25기(반기)(2023년 9월말)	23기(2022년 3월말)	22기(2021년 3월말)

보통주	발행주식총수	6,388,000	6,388,000	6,388,000

액면금액	5,000	5,000	5,000

자본금	31,940	31,940	31,940

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	31,940	31,940	31,940
4. 주식의 총수 등

당사의 발행주식 총수는 보통주 6,388,000주이며, 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 우선주, 자기주식의 취득, 종류주식(명칭)의 발행은 없습니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

우선주	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	6,388,000	6,388,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	6,388,000	6,388,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	6,388,000	6,388,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황- 해당내역 없음

다. 종류주식(명칭) 발행현황- 해당내역 없음
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 06월 30일	제24기 정기주주총회	1) 주주명부의 폐쇄 및 기준일 관련 조항 정비2) 배당기준일 관련 조항 정비	주주가 배당금액을 보고 투자여부를 결정(先 배당액 확정, 後 배당기준일 결정)할 수 있도록 하는 정부의 배당절차 개선방안(23.1.31) 및 이에 따른 코스닥상장법인 표준정관 일부 개정(23.2.15) 사항 등을 반영

2022년 06월 30일	제23기 정기주주총회	표준정관 개정사항 반영	2020.12.19. 개정된 상법의 개정내용을 반영하고, 코스닥상장법인표준정관과 비교하여 상이하거나 미비한 조항을 정비

2021년 06월 30일	제22기 정기주주총회	신주 전환사채 발행 방식 관련 조항의 정비	자본시장법 제165조의6 제1항에 따른 방식으로 정비

2020년 06월 26일	제21기 정기주주총회	자기주식취득조항 삭제	자본시장법 특례조항에 따라 상장법인은 이사회 결의로 자사주 취득 가능

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	투자매매업	영위

2	투자중개업	영위

3	집합투자업	영위

4	투자자문업	영위

5	투자일임업	미영위

6	신탁업	미영위

7	자본시장법 및 기타 금융관련 법령에서 영위할 수 있도록 허용한 겸영업무	영위

8	자본시장법 및 기타 금융관련 법령에서 영위할 수 있도록 허용한 부수업무	영위
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기	제23기

2023년 9월말	2023년 3월말	2022년 3월말

Ⅰ.현금및예치금	50,026	113,128	65,345

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산	274,316	192,354	170,951

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	3,491	3,491	538

Ⅳ.관계기업투자	20,204	18,892	15,469

Ⅴ.대출채권	11,077	8,289	15,735

Ⅵ.유형자산	3,773	4,502	5,452

Ⅶ.무형자산	2,531	2,531	1,882

Ⅷ. 기타자산	225,082	20,643	25,041

Ⅸ. 이연법인세자산	2,497	1,779	2,205

Ⅹ.당기법인세자산	-	1,373	-

[ 자 산 총 계 ]	592,998	366,982	302,619

Ⅰ.예수부채	15,448	105,718	17,722

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채	250,844	101,605	116,614

Ⅲ.차입부채	38,900	40,800	17,700

Ⅳ.충당부채	1,597	1,035	921

Ⅴ.기타부채	195,830	29,516	48,722

Ⅵ.당기법인세부채	1,442	-	5,383

[ 부 채 총 계 ]	504,062	278,674	207,062

Ⅰ.자본금	31,940	31,940	31,940

Ⅱ.자본잉여금	7,428	7,428	7,428

Ⅲ.기타포괄손익누계액	(676)	(675)	(666)

Ⅳ.이익잉여금	50,244	49,616	56,855

[ 자 본 총 계 ]	88,936	88,309	95,557

관계기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

구 분	제25기 반기	제24기	제23기

(2023년 4월 1일 ~2023년 9월 30일)	(2022년 4월 1일 ~2023년 3월 31일)	(2021년 4월 1일 ~2022년 3월 31일)

Ⅰ.영업수익	91,182	223,010	216,606

Ⅱ.영업이익(손실)	3,078	(2,084)	21,518

Ⅲ.법인세비용차감전순이익(손실)	2,765	(2,304)	22,880

Ⅳ.당기순이익(손실)	1,905	(2,767)	16,683

주당이익(손실)(원)	298	(433)	2,612
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음