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코리아에셋투자증권 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2020.04.01 부터
2021.03.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 06월 22일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 코리아에셋투자증권(주)
대 표 이 사 : 기동호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층(신송센터빌딩)
(전 화) 02-550-6200
(홈페이지) http://www.kasset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전략기획부문장 (성 명) 도태호
(전 화) 02-550-6200
1. 회사의 개요

가. 연결재무제표 대상여부 - 해당사항 없음 나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	2019.11.20	-	-

다. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 「코리아에셋투자증권주식회사」라고 표기하며, 영문으로는 「KOREA ASSET INVESTMENT SECURITIES CO.,LTD」로 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 「코리아에셋투자증권(주)」라고 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간 당사는 2000 년 1월 6 일 증권업을 영위할 목적으로 설립되었으며, 별도의 존속기간을정하고 있지 않습니다.

마. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

구 분	내 용

본사주소	서울특별시 영등포구 여의나루로57,12층(신송센터빌딩)

전화번호	02-550-6200

홈페이지	www.kasset.co.kr

바. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 금융투자업자로서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 외국환거래법, 상법, 민법 등에 의거하여 사업을 영위하고 있습니다. 사. 중소기업 해당여부 해당 사항 없음

아. 주요 사업의 내용 및 향후 신규 추진사업 1) 인가업무

금융투자업의 종류	금융투자상품의 범위	인가(등록)일

투자매매업	채무증권	2013.12.11

투자중개업	증권	2009.02.04

투자중개업	장내파생상품(주권을 기초자산으로 하는 것만 해당한다)	2009.02.04

전문사모집합투자업	자본시장법 제229조 제4호에 따른 집합투자기구	2016.08.31

온라인소액투자중개업	채무증권, 지분증권 및 투자계약증권	2016.03.16

투자자문업	증권, 장내 및 장외파생상품, 제6조의 2각호에 따른 투자대상자산	2018.12.20

2) 겸영 및 부수업무

구분	내용	신고일

겸영업무	대출의 중개, 주선 또는 대리업무	2012.04.18

겸영업무	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2012.04.18

겸영업무	[자산유동화에 관한 법률]에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사업무의 수탁업무	2013.07.05

겸영업무	증권의 대차거래와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2013.12.24

겸영업무	원화로 표시된 양도성예금증서의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무	2014.04.21

겸영업무	만기 3개월 이내의 프로젝트파이낸싱 대출업무	2014.05.08

겸영업무	「여신전문금융업법」에 따른 신기술사업금융업	2016.06.30

겸영업무	외국환업무 및 외국환중개업무	2016.10.06

부수업무	금융업무에 대한 상담, 자문 또는 조력업무	2012.04.18

부수업무	해외펀드 Placement Agent Service	2013.07.15

부수업무	상법상 자산유동화목적 SPC의 자산관리 및 업무수탁 관련 업무	2013.07.15

부수업무	기업의 인수 및 합병의 중개, 주선 또는 대리, 조언 및 기업의 경영구조정 및 금융에 대한 자문업무	2014.04.21

부수업무	기부형 크라우드펀딩 업무	2016.07.21

부수업무	Syndicated Loan 관련 대주의 대리금융기관업무	2016.09.01

부수업무	부동산 개발사업 자문 및 컨설팅	2020.10.30

당사가 영위하고 있는 사업의 상세한 내용은 보고서 "Ⅱ 사업의 내용" 을 참조하시기 바랍니다. 자. 계열회사에 관한 사항- 계열회사의 총수 : 3개

계열회사명	상장여부	비 고

더케이파트너스유한회사	비상장	최대주주

수민인베스트먼트 유한책임회사	비상장	최대주주

코리아에셋투자증권 주식회사	상장	-

당사의 계열회사에 대한 상세한 내용은 보고서 "IX. 계열회사 등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다. 차. 신용평가에 관한 사항

해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

당사는 최근 5사업연도간 본점소재지의 변경이 없습니다.

본점 소재지	서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층(신송센터빌딩)

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

구 분	변경 전	변경 후	비고

대표이사	사내이사	사외이사	감사	대표이사	사내이사	사외이사	감사

2016.05.31	기동호	안노영구만본	-	유형렬	기동호	안노영구만본김홍관도태호	-	최진배	[취임] 김홍관, 도태호, 최진배[사임] 유형렬

2019.06.28	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	-	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	황영기김태훈	최진배	[취임] 황영기, 김태훈[중임]기동호,안노영,김홍관[중임]도태호, 최진배

2020.06.26	기동호김은섭	안노영김홍관도태호	황영기김태훈	최진배	기동호김은섭	안노영김홍관도태호김정호	황영기김태훈	최진배	[취임]김정호[중임]김은섭

다. 최대주주의 변동

변경전	최대주주등	케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사 외 7명

소유주식수(주)	3,284,766

소유비율(%)	51.42

변경후	최대주주등	더케이파트너스유한회사 외 6명

소유주식수(주)	3,262,766

소유비율(%)	51.07

변경사유	투자회사인 PEF(케이앤케이드림파너스사모투자전문회사)의 청산을 위한 금융위 대주주변경 승인 후 현물배분 및 현물출자금융위 대주주변경(수민인베스트먼트 유한책임회사) 승인에 따른 현물 출자

변경일자	2020-12-23, 2021-01-08

라. 상호의 변경 당사는 최근 5사업연도간 상호의 변경이 없습니다.

마. 회사가 화의 , 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과

- 해당 사항 없음 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 해당 사항 없음

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

- 해당 사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

년월일	주요 연혁

2015.04.01	중소벤처기업금융센터개설 / K-OTCBB 시장 참여

2016.03.16	국내 증권사 최초 온라인소액투자중개업자 금융위 등록

2016.04.15	중기특화 금융투자회사 금융위 지정

2016.06.02	한국거래소 M 참여 증권사 선정

2016.06.24	경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원 금융위 등록

2016.06.30	국내 증권사 최초 신기술사업금융업 금융위 등록

2016.08.31	전문사모집합투자업 금융위 등록

2017.06.29	김은섭 각자 대표이사 취임

2018.05.04	중기특화 금융투자회사 금융위 재지정

2018.12.20	투자자문업 금융위 등록

2019.06.28	사외이사 신규 선임 (황영기, 김태훈)

2019.11.20	한국거래소 코스닥시장 신규 상장

2020.05.04	중기특화 금융투자회사 금융위 재지정

2020.12.23	최대주주변경 (케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사 -> 더케이파트너스유한회사)
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황증자(감자)현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019.11.20	유상증자(일반공모)	보통주	1,648,000	5,000	10,000	코스닥상장

나. 전환사채 등 발행현황 -해당내역 없음
4. 주식의 총수 등

당사의 발행주식 총수는 6,388,000주이며, 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주로 12.77%에 해당합니다. 자기주식의 취득, 종류주식(명칭)의 발행은 없습니다

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

우선주	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	6,388,000	6,388,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	6,388,000	6,388,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	6,388,000	6,388,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황- 해당내역 없음

다. 종류주식(명칭) 발행현황- 해당내역 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,388,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,388,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책, 배당제한에 관한 사항 당사는 정관에 의거하여 이사회 결의 및 주주총회의 승인을 통하여 배당을 실시할 수있으며, 연간 발생하는 이익에 대해 일정수준의 주주 환원이 이루어질 수 있도록 배당 정책을 추진하고 있습니다. 배당과 관련한 회사의 정관내용을 요약하면 아래와 같습니다. 나. 정관상 배당정책 및 배당의 제한에 관한 사항

제 41 조(이익금의 처분)	회사는 매 사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금 2. 기타 법정적립금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금처분액

제 42 조(이익배당의 방법 등)	① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 전항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익배당금의 지급을 통지 받은 주주 또는 등록질권자가 지급청구를 하지 아니함으로 인하여 미지급된 이익배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다. ④ 배당금의 지급청구권은 5년 간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성되며, 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속된다.

제 43 조(중간배당)	① 회사는 사업연도 중 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. ② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 이사회에서 정한 배당기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도록 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 ④ 사업연도개시일 이후 제2항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우 (준비금의 자본전입,주식배당,전환사채의 전환청구,신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다. ⑤ 중간배당을 할 때에는 제8조 및 제8조의2에서 제8조의7까지의 종류주식에 대하여는 당해 종류주식의 발행시에 별도의 정함을 한 경우에는 이에 의하고 그러하지 아니한 경우에는 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

다. 주요배당지표주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	11,599	6,469	5,666

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	5,507

(연결)주당순이익(원)	1,816	1,207	1,195

현금배당금총액(백만원)	2,875	1,916	1,185

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	24.78	29.62	20.91

현금배당수익률(%)	보통주	5.15	6.09	5.00

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	450	300	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

*) 상기 표의 당기 현금배당금은 정기주주총회 승인전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정 라. 과거배당이력

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	7	5.36	9.36

*) 당사는 2019년 11월 20일 코스닥시장에 상장되어 최근사업연도 이외에는 액면가 대비 배당수익률임.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 06월 26일	제21기 정기주주총회	자기주식취득조항 삭제	자본시장법 특례조항에 따라 상장법인은 이사회 결의로 자사주 취득 가능