코리아에셋투자증권 분기보고서 (2021.03)
목 차

[대표이사 확인서]

Ⅰ. 회사의 개요
1.회사의 개요
가. 연결재무제표 대상여부
나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항
다. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭
라. 설립일자 및 존속기간
마. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지
사. 중소기업 해당여부
아. 주요 사업의 내용 및 향후 신규 추진사업
자. 계열회사에 관한 사항
차. 신용평가에 관한 사항
2.회사의 연혁
가. 회사의 본점소재지 및 그 변경
나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)
다. 최대주주 변동
라. 상호의 변경
마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과
바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용
사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화
아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용
3.자본금의 변동사항
가. 자본금 변동현황
나. 전환사채 등 발행현황
4.주식의 총수 등
가. 주식의 총수 현황
나. 자기주식 취득ㆍ처분 현황
다. 종류주식(명칭) 발행 현황
5.의결권 현황
6.배당에 관한 사항
가. 배당정책, 배당제한에 관한 사항
나. 정관상 배당정책 및 배당의 제한에 관한 사항
다. 주요배당지표
라. 과거 배당 이력
7.정관에 관한 사항
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요
가. 회사가 속해있는 산업 전반의 현황
(1) 금융투자업 전반
(2) 채무증권 자기매매(투자매매업)
(3) 채무증권인수
(4) 금융자문
(5) 투자중개
(6) 집합투자기구운용(신기술투자조합운용 포함)
나. 신규사업 등의 내용 및 전망
2. 영업의 현황
가. 영업의 개황
나. 영업의 종류
다. 영업부문별 자금조달.운용내용
(1) 자금조달실적
(2) 자금운용실적
라. 회사전체사업중 각 영업부문이 차지하는 비율
3. 영업 종류별 현황
가. 영업 종류별 현황
(1) 당기(반기)
(2) 전기
(3) 전전기
나. 영업종류별 손익 상세 현황
(1) 투자 중개
(2) 자기매매
(3) 채권인수
(4) 금융자문(IB)
(5) 집합투자기구운용
(6) 기타
다. 신용공여업무
라. 환매조건부채권 매매업무
마. 부수업무
(1) 회사채 지급 보증 업무
(가) 기업규모별 보증 현황
(나) 대지급 현황
바. 기타부수업무
(1) 금융자문 업무
(2) 집합투자기구 운용
(3) Placement Agent 업무, 수익증권 판매, 소액투자중개업
사. 신탁업무
4. 파생상품거래현황
가. 파생상품거래현황
나. 신용파생상품거래 현황
5. 영업설비 등의 현황
가. 지점 등 설치 현황
나. 영업설비 등 현황
다. 자동화기기 설치 현황
라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획
6. 그밖의 투자의사결정에 필요한 사항
가. 자본적정성 및 재무건전성
(1) 순자본비율
(2) 자산부채비율
(3) 레버리지비율
나. 취급상품 등
다. 증권전문인력 보유에 대한 사항
라. 위험관리에 관한 사항
(1)위험관리 조직
(가) 이사회
(나) 리스크관리위원회
(다) 리스크관리심의위원회/집합투자재산리스크관리협의회
(라) 리스크관리담당부서
III. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
가. 재무상태표
나. 포괄손익계산서
다. 자본변동표
라. 현금흐름표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항
가. 재무제표 재작성 등 유의사항
나. 대손충당금 설정현황
(1) 계정과목별 대손충당금 설정내용
(2) 대손충당금 변동현황
(3) 대손충당금 설정방침
다. 공정가치평가 내역
라. 채무증권 발행실적 등
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견
V. 감사인의 감사의견 등
1. 회계감사인의 감사의견 등
2. 감사용역 체결 현황
3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황
4. 회계감사인과 내부감사기구의 논의 결과
5. 회계감사인의 변경
6. 내부통제에 관한 사항
가. 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등
나. 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견
다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사의 인적사항
나. 감사의 독립성
다. 감사의 주요활동 내역
라. 감사 교육실시 현황
마. 감사 지원조직 현황
바. 준법지원인(준법감시인)에 관한 사항
(1) 준법지원인의 인적현황
(2) 준법지원인의 주요활동 내역
(3) 준법지원인 등 지원조직 현황
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
가. 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제 채택여부
나. 소수주주권의 행사여부
다. 경영권의 경쟁
VII. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황
가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황
나. 최대주주 법인의 개요
(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보
(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황
(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용
다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요
(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보
(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황
2. 최대주주 변동현황
3. 주식의 분포
가. 주식 분포 현황
나. 소액 주주 현황
4. 주식사무에 관한 사항
5. 주가 및 주식거래실적
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황
가. 임원의 현황
나. 직원의 현황
다. 미등기임원 보수 현황
2. 임원의 보수 등
가. 이사ㆍ감사의 보수 현황
나. 임직원의 보수 현황
IX. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사의 현황
가. 계열회사의 명칭
나. 계열회사의 계통도
다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황
라. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경 우 그 회사명과 내용
마. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황
2. 타법인 출자현황
X. 이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여
2. 대주주와의 자산양수도 등
3. 대주주와의 영업거래
4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황
가. 공시사항의 진행변동사항
나. 주주총회 현황 (의사록 요약)
2. 우발채무 등
가. 중요한 소송사건 등
(1) 당사가 피고로 계류 중인 사건
(2) 당사가 원고로 계류 중인 사건
나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황
다. 채무보증 현황
라. 채무인수약정 현황
마. 그 밖의 우발채무 등
바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행
3. 제재현황 등 그 밖의 사항
가. 제재현황
나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항
다. 공모자금의 사용내역
라. 사모자금의 사용내역
마. 보호예수 현황
바. 금융회사의 예금자 보호등에 관한 사항
(1) 고객예탁자산 현황
(2) 예탁재산의 보호현황
[전문가의 확인]
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계