HLB제넥스 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행, 변경상황공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2015.03.11	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2015.05.19	임시주주총회	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 주식매입선택권 부여의 건	원안대로 승인

2016.03.30	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 대표이사(사내이사) 재선임의 건	원안대로 승인

제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

2016.08.10	임시주주총회	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 주식매입선택권 부여승인의 건	원안대로 승인

2017.03.29	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 이사(사내이사) 재선임의 건	원안대로 승인

제4호의안 : 감사 재선임의 건	원안대로 승인

제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제6호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제7호 의안 : 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인

2018.03.30	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

2019.03.27	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 이사(사내이사) 재선임의 건	원안대로 승인

제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인

2020.03.24	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 이사(사내이사) 재선임의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 감사 재선임의 건	원안대로 승인

제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

2020.08.03	임시주주총회	제1호의안 : 사내이사 선임의 건	원안대로 승인

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등공시서류 제출일 현재 영업에 중요한 영향을 미치는 소송사건이 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 채무보증 현황공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등

공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 중소기업 기준검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모 자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장 상장)	-	2015.05.22	설비증설 : 4,391,846공장인수 : 2,500,000연구개발 : 6,000,000	12,891,846	설비증설 : 12,538,340공장인수 : -연구개발 : 353,506	12,891,846	공장건축과 설비증설은 투자계획에 따라 집행되고있음

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	1	2013년 11월 06일	시설자금: 2,500,001	2,500,001	시설자금: 2,500,001	2,500,001	-

전환사채	2	2013년 11월 13일	시설자금: 2,500,000	2,500,000	시설자금: 2,500,000	2,500,000	-

우선주	-	2014년 04월 09일	시설자금: 999,999	999,999	시설자금: 999,999	999,999	-

우선주	-	2014년 05월 23일	시설자금: 600,003운영자금: 400,003	1,000,006	시설자금: 600,003운영자금: 400,003	1,000,006	-

우선주	-	2014년 05월 23일	운영자금: 400,003	400,003	운영자금: 400,003	400,003	-

우선주	-	2014년 11월 17일	시설자금: 2,999,986	2,999,986	시설자금: 2,999,986	2,999,986	-

우선주	-	2016년 11월 01일	시설자금: 10,000,000운영자금: 10,799,936타법인증권 취득자금 : 10,000,000	30,799,936	시설자금: 9,635,023운영자금: 7,508,239타법인증권 취득자금 : 13,656,674	30,799,936	-

전환사채	3	2020년 08월 24일	시설자금: 10,000,000	10,000,000	-	-	공장건설 및 설비증설은 투자계획에 따라 진행중임

(3) 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

사모펀드	미래에셋_종합(9354621)	3,023,874,000	-	11개월

사모펀드	하나집합투자(49113)	6,697,371,834	-	5년 6개월

사모펀드	미래에셋(037348)	7,012,151,146	-	3개월

계	16,733,396,980	-

마. 외국지주회사의 자회사 현황사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

자. 특례상장기업의 사후정보 및 관리종목 지정유예 현황

특례 상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일: 2020년 12월 31일) (단위 : 원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020년(제21기)	16,716,722,222	-	O	-

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도각 영업손익(별도)	2020년(제21기)	(1,599,543,266)	-	O	-

2019년(제20기)	(2,180,603,199)

2018년(제19기)	(765,144,988)

2017년(제18기)	927,387,037

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전 계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전 계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전계속사업손익(연결)	2020년(제21기)	(12,126,717,670)	-	O	-

2019년(제20기)	(5,219,754,514)

2018년(제19기)	(2,390,890,523)

주) 당사는 2015년 기술성장특례로 코스닥에 상장한 기업으로서 매출액 요건(신규 상장일이 속하는 사업연도 포함 연속 5개 사업연도)과 세전이익 요건(신규 상장일이 속하는 사업연도 포함 연속 3개 사업연도)에 대한 지정 유예 기간이 종료 되었습니다.