eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
HLB제넥스 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 19기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 제노포커스
대 표 이 사 : 김 의 중
본 점 소 재 지 : 대전시 유성구 테크노1로 65
(전 화) 042- 862- 4483
(홈페이지) http://www.genofocus.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김 영 길
(전 화) 042 -862-4483
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Genofocus Biotechnology Inc.	2012.02.22	중국	산업용 효소의생산 및 판매업	950,250	지분율 100%	미해당

주식회사 지에프퍼멘텍(*)	2000.04.18	한국	식품첨가물 및 발효식품 생산	12,364,716	지분율 65.35%	해당(자산총액의 10%이상)

(*) (주)성운바이오는 2018년 3월 주주총회의결을 통해 (주)지에프퍼멘텍으로 사명을 변경하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 제노포커스" 라고 표기합니다. 영문으로는 GenoFocus, Inc.라고 하며 약식으로 표기할 때는 GenoFocus라고 합니다. 다. 설립 일자당사는 2000년 4월 1일 단백질의 맞춤개량, 분비발현 및 미생물 디스플레이 기술을활용한 효소, 발효물질, 항체, 단백질 개량 신약, 의약제품 등의 개발, 생산 및 판매를주요사업으로 대전 광역시에 설립되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사	주소	대전광역시 유성구 테크노1로 65 (지번 주소 : 대전광역시 유성구 관평동 710)

전화번호	(042) 862-4483

홈페이지	http://www.genofocus.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

사. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적 사업당사는 단백질의 맞춤개량, 분비발현 및 미생물 디스플레이 기술을 활용한 효소, 발효물질, 항체, 단백질 개량 신약, 의약제품 등의 개발, 생산 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사는 현재 독창적인 분비발현시스템과 발효기술을 이용하여 식용 생리활성물질 제조용 Lactase, 산업용 효소 Catalase 등을 중심으로 다양한 효소를 해당 산업계에 공급하고 있습니다.

목 적 사 업	비고

1. 단백질 개량신약 개발, 제조, 생산, 판매 및 수출입
2. 항체관련 제품의 개발, 제조, 생산, 판매 및 수출입
3. 의약제품의 개발, 제조, 생산, 판매 및 수출입
4. 환경개선 물질개발 제조, 생산, 판매 및 수출입
5. 효소 및 발효제품의 연구개발, 생산, 판매 및 수출입
6. 초고속 효소개량 및 대사디자인의 연구개발용역
7. 기술 인큐베이션 및 기술 이전 사업
8. 효소를 이용한 화학물질 개발 제조, 생산, 판매 및 수출입
10. 공장 및 사무실의 임대업
11. 식품 및 식품 소재 개발, 제조, 생산, 판매 및 수출입
12. 식품첨가물 및 식품첨가물 소재 개발, 제조, 생산, 판매 및 수출입
13. 효소처리 농식품 도소매업14. 화장품 및 기능성화장품 소재 개발, 제조, 생산, 판매 및 수출입15. 건강기능식품 및 건강기능식품 소재 개발, 제조, 생산, 판매 및 수출입16. 통신판매 및 점포판매를 겸한 종합 도소매업17. 통신판매중개업 및 통신판매중개에 의한 도소매 및 수출입업18. 각호에 관련된 부대사업 일체	공시서류 제출일현재 영위하는 목적사업

9. 의료장비 제조판매 및 수출입	공시서류 제출일현재 영위하지 않는 목적사업

(주) 당사는 의료장비 제조판매 및 수출입을 제외하고, 영위하고 있지 않는 사업은 없습니다.

(2) 향후 추진하고자 하는 사업공시서류 제출일 현재 당사가 추진 중인 신규사업은 제약용, 식품 소재 가공용, 의약 소재 가공용, 바이오-화학소재 제조용, 농업용(농약분해효소), 환경용(독성물질분해효소), 국방용(생화학 작용제 분해효소) 등 다양한 산업분야의 '맞춤효소'의 개발 및 사업화를 진행 중에 있습니다. 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 자. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 공시서류 기준일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다.

상 호	사업목적	설립일	지배관계근거	법인등록번호	상장여부

Genofocus Biotechnology Inc.	산업용 효소의생산 및 판매	2012.02.22	지분율 100%	해외법인	비상장

주식회사 지에프퍼멘텍	식품첨가물 및 발효식품 생산	2000.04.18	지분율 65.35%	160111-0096605	비상장

차. 신용평가에 관한 사항당사는 공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 「상법」제290조에 따른 변태설립사항당사는 공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사는 설립일부터 공시서류 제출일 현재까지 본점소재지 변경사항은 아래와 같습니다.

연월일	소재지	비고

2011년 11월 30일	대전광역시 유성구 테크노2로 187, 에이동201호(용산동, 미건테크노월드2차)	본점/연구소 이전

2014년 12월 22일	대전광역시 유성구 테크노1로 65(관평동)	본점/연구소 이전

나. 경영진의 중요한 변동공시서류 제출일 현재 당사 경영진의 중요한 변동 내용은 다음과 같습니다.

일 자	취임	사임 (퇴임)

2014년 03월 31일	반재구 기타비상무이사김영길 사내이사이승환 사외이사, 최태석 사외이사나종민 감사	반재구 사내이사

2016년 03월 18일	-	이승환 사외이사, 최태석 사외이사

2016년 03월 30일	김의중 대표이사(재선임)	-

2017년 03월 29일	반재구 기타비상무이사(재선임)김영길 사내이사(재선임)	-

다. 최대주주의 변동설립일로부터 공시서류 제출일 현재까지 최대주주는 총 2번 변경되었으며, 공시서류제출일 현재 최대주주인 기술이사 반재구 등은 2010년 4월 28일 최대주주가 된 이후현재까지 최대주주로서의 지분을 보유하고 있습니다. 최대주주 반재구 등은 신청회사 주식이 2013년 04월 18일 1주당 액면가가 500원으로 액면분할되고, 수차에 걸친 유무상증자 및 양수도 거래를 통해 공시서류 제출일 현재 7,480,262(지분율 34.38%)를 보유하여 최대주주의 지위를 유지하고 있습니다.

(기준일: 공시서류 제출일 현재) (단위 : 주)

변동일	성 명	변동 전	변동 후	비 고

주식수	지분율	주식수	지분율

2014년 12월 31일	반재구 등	315,200	100%	3,685,381	60.22%	유상증자 참여, 제3자배정 유상증자, 액면분할 등

2015년 05월 22일	반재구 등	3,685,381	60.22%	3,685,381	50.10%	유상증자

2015년 06월 04일	반재구 등	3,685,381	50.10%	3,685,381	41.23%	전환권 행사(우선주, 전환사채)

2016년 11월 29일	반재구 등	3,685,381	41.23%	3,740,131	34.68%	제3자배정 유상증자, 주식매수선택권행사, 장내매입 등

2017년 06월 02일	반재구 등	3,740,131	34.68%	3,740,131	34.44%	직원 주식매수선택권 행사

2018년 03월 21일	반재구 등	3,740,131	34.44%	7,480,262	34.38%	무상증자, 직원 주식매수선택권 행사 등

(주) 상기 지분율은 의결권 있는 주식 기준입니다.

라. 상호의 변경당사는 설립일부터 공시서류 제출일 현재까지 상호 변경이 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 공시서류 제출일 현재까지 해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 공시대상기간(최근 5사업연도)중 합병에 관한 사항이 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 설립일부터 공시서류 제출일 현재까지 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화사실이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	내용

2013. 07.	(주)엔바이오켐과 catalase 공급계약

2013. 10.	SporeGen(영국)과 효소 개발 및 판매 협약: probiotics, nutraceuticals, animal vaccines

2014. 08.	전북생물산업진흥원 첨단바이오식품센터에 지사 설립

2014. 09.	한국거래소 기술사업성 심사 통과

2014. 10.	중수와 반도체용 catalase(GFzyme-Katalase™ S 350L) 공급계약 체결

2014. 12.	대덕특구 관평동 710으로 본사, 공장 및 연구소 이전

2015. 03.	한국거래소 기술성장기업 상장 예비심사 통과

2015. 05.	코스닥 상장

2015. 09.	미국 L사와 GF Lactase-B2 공급계약 체결

2016. 04	IFANCA HALAL PRODUCT CERTIFICATE 인증

2016. 05	Global Organic Textile Standard(GOTS) 인증

2016. 06	FSSC 22000(FOOD SAFETY SYSTEM CERTIFICATION) 인증

2016. 08	KOSHER CERTIFICATE 인증

2016. 11	제3자배정 유상증자

2017. 03	(주)성운바이오 지분인수(65.35%)

2018. 03	무상증자
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.12.05	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	5,000	10,000	주주배정

2013.04.10	유상증자(주주배정)	우선주	116,666	5,000	15,000	주주배정 및 제3자배정

2013.04.19	주식분할	보통주	3,466,800	500	-	보통주 액면분할

2013.04.19	주식분할	우선주	1,049,994	500	-	보통주 액면분할

2013.05.03	유상증자(주주배정)	우선주	500,007	500	1,500	주주배정 및 제3자배정

2013.10.31	전환권행사	보통주	1,666,667	500	-	우선주의 보통주 전환

2014.04.09	유상증자(제3자배정)	우선주	142,857	500	7,000	제3자배정

2014.05.23	유상증자(제3자배정)	우선주	142,858	500	7,000	제3자배정

2014.11.17	유상증자(제3자배정)	우선주	315,788	500	9,500	제3자배정

2015.05.22	유상증자(일반공모)	보통주	1,236,000	500	11,000	코스닥상장

2015.06.04	전환권행사	보통주	1,584,283	500	3,156	전환사채 보통주 전환

2016.09.02	주식매수선택권행사	보통주	55,000	500	3,500	주식매수선택권행사

2016.11.01	유상증자(제3자배정)	우선주	1,790,694	500	17,200	제3자배정 유상증자

2017.06.02	주식매수선택권행사	보통주	73,500	500	3,500	주식매수선택권행사

2018.01.08	주식매수선택권행사	보통주	17,800	500	3,500	주식매수선택권행사

2018.03.08	전환권행사	보통주	104,651	500	-	우선주 전환권행사

2018.03.21	무상증자	보통주	9,086,753	500	-	100% 무상증자

2018.03.21	무상증자	우선주	1,790,694	500	-	100% 무상증자

2018.03.22	전환권행사	보통주	2,139,534	500	-	우선주 전환권행사
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수공시서류 기준일 현재 정관상 발행 가능한 주식의 총수는 100,000,000주이며 이 중 보통주는 95,000,000주, 우선주는 5,000,000주 입니다. 발행한 주식의 총수는 보통주 20,417,691주, 우선주 3,581,388 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	95,000,000	5,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	20,417,691	3,581,388	23,999,079	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,244,185	2,244,185	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,244,185	2,244,185	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	20,417,691	1,337,203	21,754,894	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	20,417,691	1,337,203	21,754,894	-

제사종우선주식 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2016년 11월 02일

주당 발행가액(액면가액)	8,600	500

발행총액(발행주식수)	30,799,936,800	3,581,388

현재 잔액(현재 주식수)	11,499,945,800	1,337,203

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선배당율 1%,참가적ㆍ누적적

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가격 : 발행가와 동일전환비율 : 1 대 1 (주1)

전환청구기간	2017년 11월 02일 ~ 2021년 10월 31일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	3,581,388

의결권에 관한 사항	1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항	계약서에서 정한 사유 발생시 투자자는 최대주주에게 주식매수를 청구할 수 있음

상기 전환우선주에는 상환권이 부여되어 있지 않습니다.

(주1)전환권을 행사하기 전에 전환가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나 전환사채의 전환가격 또는 신주인수권부사채의 신주인수권의 행사가격 또는 교환사채의 교환가격을 정하여 사채를 발행하는 경우, 시가하락 등 계약서에서 정한 사유가 발생하는 경우에는 전환비율과 전환가액은 계약서에서 정하는 방법에 따라 조정될 수 있습니다.

(주2) 회사는 2018년 03월 100%무상증자를 시행하였으며, 이로 인한 무상증자의 효과를 반영하여 수정하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	20,417,691	-

우선주	1,337,203	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,417,691	-

우선주	1,337,203	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

정관 조항>제 12 조 (신주의 배당기산일)
본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제 57 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전, 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기 1분기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	674	1,343	1,615

(별도)당기순이익(백만원)	879	1,502	1,400

(연결)주당순이익(원)	41	155	180

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보 (단위 : 백만원)

구분	2018년	2017년	2016년

(제19기 1분기)	(제18기)	(제17기)

[유동자산]	28,251	30,160	38,790

현금및현금성자산	19,960	22,024	35,870

단기투자자산	2,248	1,507	-

매출채권및기타채권	3,348	3,920	2,013

재고자산	1,913	2,073	581

기타유동자산	782	636	326

[비유동자산]	42,391	39,991	24,435

투자자산	3,585	2,088	605

유형자산	28,790	28,803	17,359

무형자산	7,463	6,690	4,463

기타비유동자산	2,553	2,410	2,008

자산총계	70,642	70,151	63,225

[유동부채]	1,977	2,237	581

[비유동부채]	1,336	1,353	128

부채총계	3,313	3,590	709

자본금	10,877	5,430	5,393

자본잉여금	50,936	56,365	56,032

기타자본구성요소	480	440	384

기타포괄손익누계액	(109)	(144)	(10)

이익잉여금	2,872	2,128	717

비지배지분	2,273	2,342	-

자본총계	67,329	66,561	62,516

매출액	2,791	11,506	7,029

영업이익(손실)	(346)	1,192	1,326

당기순이익	674	1,343	1,615

기본주당이익	41	155	174

나. 요약별도재무제표 (단위 : 백만원)

구분	2018년	2017년	2016년

(제19기 1분기)	(제18기)	(제17기)

[유동자산]	29,537	30,118	37,822

현금및현금성자산	19,427	21,869	35,703

단기투자자산	2,248	1,507	-

매출채권및기타채권	6,267	5,398	1,368

재고자산	851	745	559

기타유동자산	744	599	192

[비유동자산]	35,743	33,906	24,512

투자자산	8,833	7,337	713

유형자산	18,321	18,490	17,328

무형자산	6,042	5,538	4,463

기타비유동자산	2,547	2,541	2,008

자산총계	65,280	64,024	62,334

[유동부채]	626	288	550

[비유동부채]	134	152	128

부채총계	760	440	678

자본금	10,877	5,430	5,393

자본잉여금	50,936	56,365	56,032

기타자본구성요소	480	440	384

기타포괄손익누계액	-	-	-

이익잉여금	2,227	1,349	(153)

자본총계	64,520	63,584	61,656

매출액	1,603	6,003	5,833

영업이익(손실)	(56)	927	1,041

당기순이익	879	1,502	1,400

기본주당이익	48	165	151
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기(당기)	삼정회계법인	-	-

제18기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제17기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기(당기)	삼정회계법인	별도 및 연결감사(반기 및 연간)	50,000천원	-

제18기(전기)	삼정회계법인	별도 및 연결감사(반기 및 연간)	45,000천원	651시간

제17기(전전기)	삼정회계법인	별도 및 연결감사(반기 및 연간)	40,000천원	996시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기)	-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

제17기(전전기)	2016.12	세무조정	2017.03.01.~ 2017.03.31.	3,000천원	-

4. 내부회계관리제도당사는 신뢰할 수 있는 회계정보 작성 및 공시를 위하여 회계의 부정과 오류를 예방하고 적시에 발견할 수 있도록 회계시스템을 관리/통제하며, 회사의 재무제표가 한국채택국제회계기준에 따라 작성, 공시되었는지의 여부에 대한 합리적 확신을 제공하기 위하여 내부회계관리제도 시스템을 구축, 운영하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 공시서류 제출일 현재 당사의 이사회는 2명의 사내이사와 1명의 기타비상무이사로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요내용

구분	내용

제 3 조
【이사회의 구성】	1. 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다. 간사는 주관부서인 행정실에서 지정한다.

제4조
【이사회의 구분 및 소집】	1. 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분한다.
2. 정기이사회는 분기별로 정해진 날에 개최한다. 그러나 정기 이사회 일이 공휴일인 때에는 그 익일에 개최한다.
3. 임시이사회는 대표이사 사장이 필요하다고 인정할 때와 재적이사 과반수의 요구가 있을 때 이를 개최한다.
4. 대표이사 사장이 유고시에는 회사 정관에서 정한 순서로 소집권자가 된다.
5. 이사회를 소집할 때에는 이사회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 소집일시, 장소를 기재한 소집통지서(별지서식 제1호)를 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.
6. 재적이사 과반수에 의한 이사회소집청구가 거절되거나 또는 청구한 날로부터 3일 이내에 소집통지서가 발송되지 아니할 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소집할 수 있다.

제7조
【이사회의
결의방법】	1. 이사는 각 1개의 의결권을 갖는다.
2. 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입하지 않는다.
4. 이사회의 의결권은 대리하지 못한다.

제8조
【이사회
의결사항】	이사회는 다음 사항을 심의/의결한다.
1. 주주총회의 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항
2. 경영전반에 관한 사항
3. 조직 및 직제의 제정 및 개폐에 관한 사항
4. 이사 및 이사 아닌 임원의 선임 및 해임에 관한 사항
5. 보수, 기밀비의 결정에 관한 사항
6. 신규 사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항
7. 신주의 발행, 주식의 발행, 사채의 발행, 자금의 차입 등 자금조달에 관한 사항
8. 이사회운영에 관한 사항
9. 본점이전 및 지점설치에 관한 사항
10. 기타 법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항과 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항

제11조
【이사회 의사록】	이사회의 의사진행 및 그 결과는 이사회회의록(별지서식 제2호)에 기재하여 출석한 이사의 기명날인을 받아 이를 본점에 비치하여야 한다.

다. 이사회의 권한 내용

구분	내용

주주총회	1) 주주총회의 소집
2) 영영보고서의 승인
3) 재무제표의 승인
4) 정관의 변경
5) 자본의 감소
6) 회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속
7) 주식의 소각
8) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업 전부의 양수
9) 이사, 감사의 선임 및 해임
10) 주식의 액면미달 발행
11) 이사의 회사에 대한 책임의 면제
12) 주식배당 결정
13) 주식매수선택권의 부여
14) 이사. 감사의 보수
15) 회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함함)및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고
16) 기타 주주총회에 부의할 의안

경영일반	1) 회사경영의 기본 방침의 결정 및 변경
2) 신규사업 또는 신제품의 개발
3) 자금계획 및 예산운용
4) 대표이사의 선임 및 해임
5) 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사 등의 선임 및 해임
6) 공동대표의 결정
7) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지
8) 이사회 내 위원회의 선임 및 해임
9) 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의
10) 이사의 전문가 조력의 결정
11) 지배인의 선임 및 해임
12) 직원의 채용계획 및 훈련의 기본방침
13) 급여체계, 상여 및 후생제도
14) 기존조직의 제정 및 개폐
15) 중요한 사규, 사칙의 규정 및 개폐
16) 지점, 공장, 사무소, 사업장의 설치 및 이전 또는 폐지 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정
17) 흡수합병 또는 신설합병의 보고

재무관련	1) 투자에 관한 사항
2) 중요한 계약의 체결
3) 중요한 재산의 취득 및 처분
4) 결손의 처분
5) 중요시설의 신설 및 개폐
6) 신주의 발행
7) 사채의 모집
8) 준비금의 자본전입
9) 전환사채의 발행
10) 신주인수권부사체의 발행
11) 대규모금액의 자금 도입 및 보증 행위
12) 중요한 재산에 대한 저당권, 질권의 설정

이사관련	1) 이사와 회사간 거래의 승인
2) 이사가 다른 회사의 임원으로 겸임에 관한 사항
3) 이사의 변동에 관한 사항

라. 주요 의결사항

개최일자	의안내용	가결 여부	비고

2017. 02. 13	제17기 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건	가결	-

2017. 03. 10	타법인 투자의 건	가결	-

2017. 03. 29	정기 주주총회 소집(재무제표 승인, 정관의 일부변경, 이사 재선임 등)	가결	-

2018. 03. 05	무상증자 결정의 건	가결	-

2018. 03. 30	정기 주주총회 소집(제 18기 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건)	가결	-

주) 2016년 3월 18일 사외이사의 중도퇴임으로 보고서 제출일 현재 당사의 사외이사는 없습니다. 마. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역공시서류 제출일 현재 당사의 이사회 내에는 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 바. 이사의 독립성당사의 이사회는 사내이사 2인(대표이사 포함)과 기타비상무이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

사. 사외이사의 전문성 당사는 공시서류 제출일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부당사는 공시서류 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의로 선임된 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부

나종민	13.07-현재 태성회계법인 (컨설팅 본부 상무이사)
10.07.-13.07. 한주회계법인 (컨설팅 본부 이사)
07.11.-10.07. 아이로드컨설팅(주) (컨설팅 본부 이사)
06.11.-07.11. 한양증권 (자본시장팀 과장)
05.07.-06.11. 토러스벤처캐피탈 (투자심사팀 심사역/과장)
04.02.-05.07. 코스닥협회(사원)	없음	결격 없음

다. 감사의 독립성

감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제50조 (감사의 직무 등)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대하여는 39조 제3항을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사 (소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요 활동내역

개최일자	의안내용	가결 여부	감사참석여부

2017. 02. 13	제17기 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건	가결	참석

2017. 03. 10	타법인 투자의 건	가결	참석

2017. 03. 29	정기 주주총회 소집(재무제표 승인, 정관의 일부변경, 이사 재선임 등)	가결	참석

2018. 03. 05	무상증자 결정의 건	가결	참석

2018. 03. 30	정기 주주총회 (제 18기 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건)	가결	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부당사는 공시서류 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 공시서류 제출일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부당사는 공시서류 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부

당사는 공시서류 제출일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없으므로 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

반재구	최대주주	보통주	2,632,850	29.03	5,265,700	25.79	무상증자로 인한 주식수 증가

김의중	본인	보통주	1,107,281	12.21	2,214,562	10.85	무상증자로 인한 주식수 증가

김영길	등기임원	보통주	24,000	0.22	48,000	0.22	무상증자로 인한 주식수 증가

최종수	미등기임원	보통주	10,000	0.09	20,000	0.09	무상증자로 인한 주식수 증가

양택호	미등기임원	보통주	10,000	0.09	40,000	0.18	주식매수선택권행사, 무상증자

계	보통주	3,784,131	41.64	7,588,262	37.13	-

우선주	-	-	-	-	-

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015.05.15	반재구 등	3,685,381	60.22%	유상증자 참여, 제3자배정 유상증자, 액면분할 등

2015.05.22	반재구 등	3,685,381	50.10%	유상증자

2015.06.04	반재구 등	3,685,381	41.23%	전환권행사(우선주, 전환사채)

2016.11.29	반재구 등	3,740,131	34.68%	제3자배정 유상증자,주식매수선택권행사,장내매수 등

2017.06.02	반재구 등	3,740,131	34.44%	직원 주식매수선택권 행사

2018.03.21	반재구 등	7,588,262	37.13%	무상증자, 주식매수선택권 행사 등

주식 소유현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	반재구	5,265,700	24.20%	-

김의중	2,214,562	10.18%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,814	99.90%	10,254,528	47.14%	-

주식사무

정관상신주인수권의내용	제 10 조 【 신주인수권 】
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 우리사주조합원에게 주식을 배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 주권을 코스닥 시장 또는 유가증권시장에 신규 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16에 의하여 이사회의 결의로 외국주식예탁증권(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.
⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	홈페이지(www.genofocus.com)

최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

[증권거래소명 : 코스닥증권시장] (단위 : 원,주)

종류	17년 10월	17년 11월	17년 12월	18년 01월	18년 02월	18년 03월

보통주	주가	최고	11,275	12,025	11,025	11,400	10,900	15,550

최저	9,575	10,600	9,650	10,350	9,950	10,550

평균	10,222	11,381	10,070	10,918	10,274	13,263

거래량	최고(일)	389,090	334,898	235,578	163,659	175,953	2,473,790

최저(일)	50,101	56,988	31,832	50,146	14,942	46,156

월간	1,836,257	3,162,948	1,458,610	1,945,530	942,842	8,199,908

(*) 회사는 2018년 03월 100%무상증자를 시행하였으며, 이로 인한 무상증자의 효과를 반영하여 수정하였습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김의중	남	1973.01	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	㈜제노포커스 (現대표이사, 前연구소장)
전남대학교 생물공학과 (겸임교수)
숭실대학교 의생명시스템학부(겸임교수)
한국생명공학벤처산업연구회(기획간사, 회장)
연세대학교 생물산업소재센터(연구원)	2,214,562	-	17년 1개월	2019.03.27

반재구	남	1958.04	기타비상무이사	등기임원	비상근	CTO	㈜제노포커스 (現기술이사)㈜제노포커스 (창업, 사업총괄 前대표이사)
한국생명공학연구원 슈퍼박테이리아제어 센터장
한국생명공학연구원 산업단백질개발 센터장
한국생명공학연구원 선임, 책임연구원, 바이오소재 부장
KAIST 겸임교수
Compiegen공대 Post Doc.	5,265,700	-	18년	2020.03.30

최종수	남	1952.02	부사장	미등기임원	상근	생산관리총괄	백광산업 (생물공학연구소장)제일제당 (Bio 연구소장)BASF Korea (한국Bio연구소장)대상 중앙연구소 (연구팀장)㈜세원산업 (BIO 공정개발팀장)미원식품경북대학교 식품공학과 박사	20,000	-	3년 3개월	-

김영길	남	1973.09	상무이사	등기임원	상근	경영관리총괄	㈜제노포커스 (現상무이사)KPMG 삼정회계법인
한국은행(기업통계조사)	48,000	-	4년 2개월	2020.03.30

양택호	남	1974.04	연구소장	미등기임원	상근	연구소총괄	GS칼텍스 기술연구소(책임연구원)LG화학 기술연구원(차장)	40,000	-	3년 10개월	-

염도영	남	1962.01	기획이사	미등기임원	상근	기획총괄	주)셀바이오텍 (연구소실장)(주)에스이피엔지니어링 (부사장)(주)인바이오넷 (연구소장/부사장)한국생명공학연구원 (객임선임연구원)Michigan Medical school Post Doc	-	-	2년 8개월	-

김정현	남	1964.04	수석연구위원	미등기임원	상근	연구총괄	서울 백병원 (임상시험위원회/학술위원회 위원)인제대학교 (인당분자생물학 연구소장)삼양제넥스 (선임/책임연구원)	-	-	2년 7개월	-

나종민	남	1974.09	감사	등기임원	비상근	감사	태성회계법인 (컨설팅 본부 상무이사)
한주회계법인 (컨설팅 본부 이사)
아이로드컨설팅(주) (컨설팅 본부 이사)
한양증권 (자본시장팀 과장)
토러스벤처캐피탈 (투자심사팀 심사역/과장)
코스닥협회 (사원)	-	-	4년 1개월	2020.03.30

한정준	남	1968.04	이사	미등기임원	상근	공정개발및 마게팅	두산 글로넷 BU ( 연구소 팀장, 부장)일본 나고야 대학 생명공학연구소KAIST 생물과학과 이학박사	-	-	11개월	-

직원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

산업용 효소	남	37	-	-	-	37	3.4	712,227	19,249	-

산업용 효소	여	24	-	-	-	24	4.8	248,413	10,351	-

합 계	61	-	-	-	61	3.9	960,640	15,748	-

주1) 연간급여총액 및 1인 평균급여액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득공제 반영전 근로소득 기준이며, 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권을 당해 법인등에서 근무하는 기간중 행사함으로써 얻은 행사이익을 포함하고 있습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	500,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	66,777	16,694	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	66,544	22,181	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	233	233	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 :천원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 개인별 보수가 5억원 이하로 해당사항이 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 5,769 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 233 - 계 4 6,002 - (기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김영길 등기임원 2014년 03월 31일 신주교부 보통주 120,000 24,000 - 96,000 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 주식상장후 1년후부터 연간 최대 20% 1,750 주숙자외 17 직원 2014년 03월 31일 신주교부 보통주 326,000 102,300 62,000 161,700 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 주식상장후 1년후부터 연간 최대 20% 1,750 양택호 미등기임원 2014년 09월 25일 신주교부 보통주 50,000 10,000 - 40,000 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 주식상장후 1년후부터 연간 최대 20% 1,750 박수영외 1 직원 2014년 09월 25일 신주교부 보통주 30,000 10,000 - 20,000 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 주식상장후 1년후부터 연간 최대 20% 1,750 최종수 미등기임원 2015년 05월 19일 신주교부 보통주 35,000 - - 35,000 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 주식상장후 1년후부터 연간 최대 20% 3,500 서계원 - 2015년 05월 19일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 주식상장후 1년후부터 연간 최대 20% 3,500 염도영외1 미등기임원 2016년 08월 10일 신주교부 보통주 65,000 - - 65,000 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 연간 최대 20% 12,152 한상열 직원 2017년 03월 13일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 부여일로부터 2년후, 최소근로 3년후, 연간 최대 20% 8,994
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황

회사명	소재지	업종	상장여부	결산일	지분율

Genofocus Biotechnology Inc.	중국	제조업	비상장	12월 31일	100%

주식회사 지에프퍼멘텍	한국	제조업	비상장	12월 31일	65.35%

나. 계열회사간 임원 겸직현황

회사명	성명	생년월	직책	상근여부	소유주식	비고

종류	수량

Genofocus Biotechnology Inc.	김의중	1973년 1월	동사장	비상근	-	-	(주)

반재구	1958년 4월	동사	비상근	-	-	(주)

Gu jian long	1964년 3월	동사	상근	-	-	(주)

김성희	1979년 5월	감사	비상근	-	-	(주)

주식회사 지에프퍼멘텍	김의중	1973년 1월	등기이사	비상근	-	-	-

최종수	1952년 2월	미등기임원	비상근	-	-	-

김영길	1973년 9월	감사	비상근	-	-	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Genofocus Biotechnology Inc(비상장)	2012년 02월 22일	중국내 사업 영역확장	34	-	100%	108	-	-	-	-	100%	108	950	116

주식회사 지에프퍼멘텍(비상장)	2017년 03월 10일	신규 사업영역확장	5,000	345,000	65.35%	5,062	-	-	-	345,000	65.35%	5,062	12,365	-197

주식회사성운파마코피아(비상장)	2017년 06월 26일	신규 사업영업확장	1,000	97,070	3.17%	1,000	-	-	-	97,070	3.17%	1,000	9,303	-3,173

합 계	442,070	-	6,170	-	-	-	442,070	-	6,170	22,618	-3,254
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등당사는 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래당사는 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행, 변경상황공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2015.03.11	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

2015.05.19	임시주주총회	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 주식매입선택권 부여의 건	원안대로 승인

2016.03.30	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 대표이사(사내이사) 재선임의 건	원안대로 승인

제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제5호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

2016.08.10	임시주주총회	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 주식매입선택권 부여승인의 건	원안대로 승인

2017.03.29	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 이사(사내이사) 재선임의 건	원안대로 승인

제4호의안 : 감사 재선임의 건	원안대로 승인

제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제6호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제7호 의안 : 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인

2018.03.30	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제3호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등공시서류 제출일 현재 영업에 중요한 영향을 미치는 소송사건이 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 채무보증 현황당사는 주식회사 지에프퍼멘텍의 차입금과 관련하여 3,000 백만원의 지급보증을제공하고 있습니다.

라. 채무인수약정 현황

공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 중소기업 기준검토표

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	2013년 11월 06일	시설자금	2,500,001	시설자금	2,500,001	-

전환사채	2013년 11월 13일	시설자금	2,500,000	시설자금	2,500,000	-

우선주	2014년 04월 09일	시설자금	999,999	시설자금	999,999	-

우선주	2014년 05월 23일	시설자금	600,003	시설자금	600,003	-

우선주	2014년 05월 23일	운영자금	400,003	운영자금	400,003	-

우선주	2014년 11월 17일	시설자금	2,999,986	시설자금	2,999,986	-

우선주	2016년 11월 01일	시설자금	10,000,000	시설자금	-	-

우선주	2016년 11월 01일	운영자금	10,799,936	운영자금	4,490,000	-

우선주	2016년 11월 01일	타법인증권 취득자금	10,000,000	타법인증권 취득자금	8,142,220	-
1. 전문가의 확인

당사는 공시서류 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 공시서류 제출일 현재 해당사항 없습니다.