그린플러스 사업보고서 (2017.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 현황주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,581,140	1,119,407	3,700,547	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	114,867	114,867	주5)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,581,140	1,119,407	3,700,547	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,581,140	1,119,407	3,700,547	-

주1) 2013년 9월 24일 우선주 357,500주가 보통주로 전환되었습니다.

주2) 2013년 12월 20일 코넥스시장 상장 후 자기주식 200주가 매도되었습니다.주3) 2014년 12월 29일 IBK금융그룹 KONEX투자조합 업무집행조합원을 대상으로 250,000 주의 상환전환우선주를 발행하였습니다. 주4) 2015년 9월 1일 우선주 62,683주가 보통주 108,773주로 전환청구 되었습니다 . 주5) 2016년 4월 19일과 2016년 5월 9일에 우선주 73,560주가 보통주 114,867주로 전환청구 되었고, 2014년 우선주 338,984주를 이익잉여금으로 상환 후 소각함에 따라 발행주식수와 자본금이 일치하지 않습니다. 나. 자기주식 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 2013년 12월 20일 상장 후 장내에서 자기주식 200주를 매도하였습니다.주2) 2015년 8월 18일 자기주식 107,300주를 신한금융투자(주)를 처분상대방으로 하여 장외거래를 통하여 처분하였고, 2015년 8월 21일 (주)그린플러스의 자기주식을 대상으로 NH투자증권에 발행한 교환사채 250,000주는 보통주로 교환되었습니다.

다. 다양한 종류의 주식(단위 : 주, 원)

구 분	KoFC-NeopluxPionnerChamp2010-7호 투자조합(주3)	KoFC-KVIC녹색성장전문투자조합

발행일자	2011-04-11	2011-04-11

주당발행가액	5,900	5,900

발행주식수(우선주식수)	74,915	169,492

발행총액	441,998,500	1,000,002,800

상환조건 등	상환조건	2014년 1월 1일 이후 우선주 주주가 상환청구를 하는 때

상환방법	상환청구시점으로부터 1개월 이내에 현금으로 지급

상환청구기간	2014년 1월 1일 이후

주당 상환가액	투자원금 및 이자금액(연복리 8%)

전환조건 등	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일 이후 우선주 주주가 전환청구를 하는 때

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

(주1) 2011년 4월 11일 발행한 NewWave제4호 투자조합의 우선주 169,492주와 KoFC-KVIC녹색성장전문투자조합의 우선주 169,492주는 2014년 4월21일과 8월 18일에 상환요청으로 이익상환 후 소각되었습니다.( 주2) 2015년 9월 15일 KoFC-NeopluxPionnerChamp2010-7호 투자조합 우선주 169,492주 중 62,683주가 보통주 108,773주로 전환청구 되었습니다. (주3) 당기 중 2016년 4월 19일 KoFC-NeopluxPionnerChamp2010-7호 투자조합 우선주 106,809주 중 31,894주가 보통주 55,345주로 전환청구 되었습니다.

(단위 : 주, 원)

구 분	IBK금융그룹 KONEX투자조합 업무집행조합원

발행일자	2014-12-29

주당발행가액	6,000

발행주식수(우선주식수)	208,334

발행총액	1,250,004,000

상환조건 등	상환조건	발행일로부터 3년이 경과한 후 우선주주주가 상환청구를 하는 때

상환방법	본 건 우선주"의 주주는 "회사"에게 상환청구의사 및 상환일정을 서면통지일 후 1개월이내 현금상환

상환청구기간	발행일로부터 3년이 경과한 때부터

주당 상환가액	투자원금 및 이자금액(연복리 8%)

전환조건 등	전환조건(주2)	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일 이후 존속기간 만료 전일까지 언제든지 전환 가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

(주2) 전환비율 및 전환비율 조정 : 1) 우선주 1주당 보통주 1주로 함. 2) 2015년 감사보고서(공신력 있는 회계법인에 의해 적정의견을 받은 감사보고서 근거)상의 당기순이익(영업이익이 당기순이익보다 낮을 경우는 영업이익)에 따라 전환비율/또는 전환가격을 다음의 조정표에 따라 조정한다.

당기순이익(2015년)	전환단가

50억원 이상	6,000원

40억원 이상 ~ 50억원 미만	5,000원

30억원 이상 ~ 40억원 미만	4,500원

30억원 미만	4,200원

(단위 : 주, 원)

구 분	마이다스AJ 신기술사업투자조합

발행일자	2016-1-27

주당발행가액	9,000

발행주식수(우선주식수)	666,666

발행총액	5,999,994,000

상환조건 등	상환청구기간	발행일로부터 3년이 경과한 때부터 1년이내

주당 상환가액	투자원금 및 이자금액(연복리 7%)

전환조건 등	전환조건(주3)	우선주 1주당 보통주 1주로 함 2016년 감사보고서상의 당기순이익에 따라 조정

전환청구기간	발행일 이후 1년이 경과한 날로부터 10년이 도래하는 날까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

(주3) 전환비율 및 전환비율 조정 1) 우선주 1주당 보통주 1주로 함. 2) 2016년 회사의 실적(외부감사인의 승인을 얻은 회계보고서 기준)을 기준으로 1회에 한하여 아래 정한 바에 따라 전환가격을 조정한다.

당기순이익(2016년)	전환단가

120억원 이상	8,500원

100억원 이상 ~ 120억원 미만	8,000원

100억원 미만	7,500원

3) 주주가 전환청구를 하기 전에, 당초 전환가격을 하회하는 발행가액으로 주식 또는 전환사채, 신주인수권부사채 등 주식연계증권을 발행하는 경우(주주배정, 제3자배정 증자 및 본 건 우선주 주주의 참여 여부 불문)에는 다음의 수식에 따라 조정한다.

조정후 전환가격 = 조정 전 전환가격 X {기발행주식수 + [신발행주식수 * (1주당발행가액 ÷ 시가)] ÷ (기발행주식수 + 신발행주식수)})

4) 단, 무상증자, 주식배당의 경우에는 다음과 같이 전환가격을 조정한다.

조정후 전환가격 = 조정 전 전환가격 X 기발행주식수 / (기발행주식수 + 신발행주식수)

5) "회사"의 주식이 기업공개를 통하여 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장되는 경우 공모가격의 70%에 해당하는 금액이 동 그 당시의 전환가격보다 낮을 때에는 공모가의 70%에 해당하는 금액(동 금액이 액면가를 미달하는 경우에는 액면가)을 전환가격으로 한다. 6) "회사"가 다른 법인과 합병, 주식의 포괄적 교환등을 통하여 기업결합을 하는 경우, 교환비율 산정을 위한 주식평가액의 70%에 해당하는 금액이 그 당시의 전환가격보다 낮을 때에는 주식평가액의 70%에 해당하는 금액을 전환가격으로 한다. 7) 주식의 소각, 분할 또는 병합, 자본의 감소 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 전환청구가 이루어져 전액 주식으로 전환되었더라면 당해 사유 발생 직후에 주주가 가질 수 있었던 주식수가 전환주식수가 되도록 전환가격을 조정한다. 8) "회사"는 전환가격 조정 사유가 발생하는 경우 조정사유 및 조정된 전환가격을 "인수인"에게 통지하여야 한다. "회사"는 "인수인"이 서면으로 요청하는 경우 (i) 전환가격의 조정, (ii) 당시의 전환가격 및 발행가액과 (iii) 전환권 행사로 받을 보통주식 수를 확인하는 확인서를 교부하기로 한다. - "회사"는 "본 건 우선주"가 현존하는 동안 유효한 전환을 보장하기 위하여 미발행 수권주식수가 "본 건 우선주"의 전환에 충분하도록 유지하여야 한다. - 전환청구의 기타 전환주식의 발행, 전환의 청구, 기타 전환에 관한 사항은 상법의 관련규정(제346조 내지 제351조)을 따른다. 단, 전환권을 행사한 주식의 이익의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 전환된 것으로 본다.

(주1) 당기 중 2016년 5월 9일 IBK금융그룹 KONEX투자조합 업무집행조합원 우선주 250,000주 중 41,666주가 보통주 59,522주로 전환청구 되었습니다.