그린플러스 사업보고서 (2018.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 현황주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,814,304	1,952,134	4,766,438	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	981,824	981,824	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	338,984	338,984	주1)

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	642,840	642,840	주2)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,814,304	970,310	3,784,614	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,814,304	970,310	3,784,614	-

주1) 이익상환 후 주식소각(2014.04.21, 2014.08.18) New Wave 제4호 투자조합을 대상으로 발행한 상환전환우선주 169,492주와 KoFC-K VIC 녹색성장전문투자조합을 대상으로 발행한 상환전환우선주 169,492주의 상환요 청으로 인하여 이익상환 후 소각함에 따라 발행주식수와 자본금이 일치하지 않습니다.주2) 기타 주식감소는 상환전환우선주의 보통주 전환 주식수입니다. 나. 자기주식 현황 당기 중 자기주식 취득 및 처분 현황은 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식1) 종류주식(우선주식) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2011년 04월 11일

주당 발행가액(액면가액)	5,900	500

발행총액(발행주식수)	4,000,011,200	677,968

현재 잔액(현재 주식수)	1,053,999,600	178,644

주식의내용	이익배당에 관한 사항	- 보통주 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우 보통주식과 동일한 배당률로 참가하여 배당- 같은 종류의 우선주식 또는 보통주로 전환되었을 경우를 가정하여 산정한 보통주식을 배당

잔여재산분배에 관한 사항	최초 투자금과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도내에서 잔여재산분배의 권리 발생

상환에관한 사항	상환조건	2014년 1월 1일 이후 우선주 주주가 상환청구를 하는 때

상환방법	상환청구시점으로부터 1개월 이내에 현금으로 지급

상환기간	2014년 1월 1일 이후

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정 (주1)

전환청구기간	발행일 이후 우선주 주주가 전환청구를 하는 때

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	178,644

의결권에 관한 사항	보유한 우선주식 및 전환조건에 따라 보통주식으로 전환된 보통주식의 일주당 의결권 1표 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

(주) 주당상환가액 : 최초 발행가액 및 최초 발행일로부터 상환일까지 연복리 8%의 보장수익율을 적용하여 산출한 이자 금액의 합계액으로 한다.(주1) 전환비율 및 전환비율 조정 : 1) 우선주 1주당 보통주 1주로 함. 2) 2011년 감사보고서(공신력 있는 회계법인에 의해 적정의견을 받은 감사보고서 근거)상의 당기순이익(영업이익이 당기순이익보다 낮을 경우는 영업이익)에 따라 전환비율/또는 전환가격을 다음의 조정표에 따라 조정한다.

당기순이익(2011년)	전환단가

30억원 이상	5,900원

20억원 이상 ~ 30억원 미만	4,500원

20억원 미만	3,400원

2) 종류주식(기명식 상환전환우선주식) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2014년 12월 29일

주당 발행가액(액면가액)	6,000	500

발행총액(발행주식수)	1,500,000,000	250,000

현재 잔액(현재 주식수)	750,000,000	125,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	회사가 발행하는 모든 다른 우선주식과 보통주에 우선하여 배당하고 보통주식의 배당률이 "본 건 우선주식"의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행일로부터 3년이 경과한 후 우선주 주주가 상환청구를 하는 때

상환방법	본 건 "우선주"의 주주는 "회사"에게 상환청구의사 및 상환일정을 서면통지일 후 1개월이내 현금상환

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 때부터

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정 (주2)

전환청구기간	발행일 이후 존속기간 만료 전일까지 언제든지 전환 가능

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	125,000

의결권에 관한 사항	보유한 우선주식 및 전환조건에 따라 보통주식으로 전환된 보통주식의 일주당 의결권 1표 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

(주)주당상환가액 : "본 건 우선주"의 당초 발행가액과 동금액에 대하여 발행일로부터 상환일까지 연복리 8%를 적용하여 산출한 금액의 합계액으로 한다. 이때 "본 건 우선주"에 대해 배당금이 지급되었다면 이를 상환가액에서 차감한다.(주2) 전환비율 및 전환비율 조정 : 1) 우선주 1주당 보통주 1주로 함. 2) 2015년 감사보고서(공신력 있는 회계법인에 의해 적정의견을 받은 감사보고서 근거)상의 당기순이익(영업이익이 당기순이익보다 낮을 경우는 영업이익)에 따라 전환비율/또는 전환가격을 다음의 조정표에 따라 조정한다.

당기순이익(2015년)	전환단가

50억원 이상	6,000원

40억원 이상 ~ 50억원 미만	5,000원

30억원 이상 ~ 40억원 미만	4,500원

30억원 미만	4,200원

3) 종류주식(상환전환우선주식) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2016년 01월 27일

주당 발행가액(액면가액)	9,000	500

발행총액(발행주식수)	5,999,994,000	666,666

현재 잔액(현재 주식수)	5,999,994,000	666,666

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 4년이 되는 날까지

상환방법	회사는 서면 상환통지를 최소 2주일 전에 인수인에게 송부한 후 인수인은 상환일에 상환대상주식의 주권을 회사에 제출하고 회사는 주권을 교부받는 즉시 인수인에게 상환대금을 지급

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 때부터 1년이내

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 함 2016년 감사보고서상의 당기순이익에 따라 조정 (주3)

전환청구기간	발행일 이후 1년이 경과한 날로부터 10년이 도래하는 날까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	666,666

의결권에 관한 사항	보유한 우선주식 및 전환조건에 따라 보통주식으로 전환된 보통주식의 일주당 의결권 1표 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

(주)주당상환가액 : 1주당 발행가액과 동금액에 대하여 발행일로부터 상환일까지 연복리 7%를 적용하여 산출한 금원의 합계액으로 한다.

(주3) 전환비율 및 전환비율 조정 1) 우선주 1주당 보통주 1주로 함. 2) 2016년 회사의 실적(외부감사인의 승인을 얻은 회계보고서 기준)을 기준으로 1회에 한하여 아래 정한 바에 따라 전환가격을 조정한다.

당기순이익(2016년)	전환단가

120억원 이상	8,500원

100억원 이상 ~ 120억원 미만	8,000원

100억원 미만	7,500원

3) 주주가 전환청구를 하기 전에, 당초 전환가격을 하회하는 발행가액으로 주식 또는 전환사채, 신주인수권부사채 등 주식연계증권을 발행하는 경우(주주배정, 제3자배정 증자 및 본 건 우선주 주주의 참여 여부 불문)에는 다음의 수식에 따라 조정한다.

조정후 전환가격 = 조정 전 전환가격 X {기발행주식수 + [신발행주식수 * (1주당발행가액 ÷ 시가)] ÷ (기발행주식수 + 신발행주식수)})

4) 단, 무상증자, 주식배당의 경우에는 다음과 같이 전환가격을 조정한다.

조정후 전환가격 = 조정 전 전환가격 X 기발행주식수 / (기발행주식수 + 신발행주식수)

5) "회사"가 다른 법인과 합병, 주식의 포괄적 교환등을 통하여 기업결합을 하는 경우, 교환비율 산정을 위한 주식평가액의 70%에 해당하는 금액이 그 당시의 전환가격보다 낮을 때에는 주식평가액의 70%에 해당하는 금액을 전환가격으로 한다. 6) 주식의 소각, 분할 또는 병합, 자본의 감소 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 전환청구가 이루어져 전액 주식으로 전환되었더라면 당해 사유 발생 직후에 주주가 가질 수 있었던 주식수가 전환주식수가 되도록 전환가격을 조정한다. 7) "회사"는 전환가격 조정 사유가 발생하는 경우 조정사유 및 조정된 전환가격을 "인수인"에게 통지하여야 한다. "회사"는 "인수인"이 서면으로 요청하는 경우 (i) 전환가격의 조정, (ii) 당시의 전환가격 및 발행가액과 (iii) 전환권 행사로 받을 보통주식 수를 확인하는 확인서를 교부하기로 한다. - "회사"는 "본 건 우선주"가 현존하는 동안 유효한 전환을 보장하기 위하여 미발행 수권주식수가 "본 건 우선주"의 전환에 충분하도록 유지하여야 한다. - 전환청구의 기타 전환주식의 발행, 전환의 청구, 기타 전환에 관한 사항은 상법의 관련규정(제346조 내지 제351조)을 따른다. 단, 전환권을 행사한 주식의 이익의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 전환된 것으로 본다.