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종근당 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 4 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주) 종 근 당
대 표 이 사 : 김 영 주
본 점 소 재 지 : 서울시 서대문구 충정로 8(충정로 3가)
(전 화) 02-2194-0300
(홈페이지) http://www.ckdpharm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 구 자 민
(전 화) 02-2194-0300
목 차

Ⅰ. 회사의 개요

1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동상황
4. 주식의 총수 등
5. 의결권현황
6. 배당에 관한 사항 등

Ⅱ. 사업의 내용

1. 사업의 개요
2. 주요 제품등에 관한 사항
3. 주요 원재료 등에 관한 사항
4. 생산 및 설비
5. 매출
6. 시장위험과 위험관리
7. 연구개발활동
8. 그 밖에 투자 의사결정에 필요한 사항

Ⅲ. 재무에 관한 사항

1. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항

Ⅳ. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등
2. 회계감사인의 변경
3. 내부통제에 관한 사항

Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 유의사항
2. 경영 성과
3. 재무 상태
4. 주요 경영지표
5. 유동성 및 자금조달원천 및 중요한 자금지출에 관한 사항
6. 기타 투자판단에 필요한 사항

Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

Ⅶ. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황
2. 주식분포현황
3. 주식사무
4. 주가 및 주식거래실적

Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 임원 및 직원의 현황
2. 임원의 보수 등

Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사에 관한 사항
2. 타법인출자 현황

Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등
2. 대주주등과의 영업거래

ⅩI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황
2. 우발채무 등
3. 제재현황 등 그 밖의 사항
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 종근당이라고 표기합니다. 영문으로는 Chong Kun DangPharmaceutical Corp. (약호 CKD Pharm)라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

설립일자 : 2013년 11월 5일 (설립등기일 기준) (주)종근당은 2013년 11월 2일을 분할 기준일로 투자 사업 부문을 담당하는 존속법인 (주)종근당홀딩스와 의약품사업부문을 담당하는 신설회사인 (주)종근당으로 인적분할되어 설립되었으며, 2013년 12월 6일에 한국거래소 유가증권시장에 재상장되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

주소 : 서울시 서대문구 충정로 8(충정로 3가)전화번호 : 02-2194-0300홈페이지 : http://www.ckdpharm.com

라. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

마. 주요사업의 내용

정관에 나와있는 주요 목적사업으로는 다음과 같습니다. 1. 의약품, 화공약품, 수의약품, 의약부외품, 화장품, 농예약품 등의 제조 및 판매업
2. 식료품, 식품첨가물, 인삼제품, 청량음료, 건강식품 등의 제조 및 판매업
3. 의약품, 수의약품 등의 소분업
4. 의료공구, 위생용품 등의 제조 및 판매업
5. 무역업
6. 무역대리업
7. 부동산업(매매 및 임대)
8. 건설업
9. 유통업 및 물류관련 사업
10. 통신, 정보처리 및 기타 컴퓨터운용 관련업
11. 환경사업
12. 금융 및 보험업
13. 보건 및 사회복지사업
14. 오락, 문화 및 운동관련 사업
15. 출판, 인쇄 및 기록매체 복제업
16. 인터넷 전자상거래업
17. 전 각호에 부대 되는 사업

바. 계열회사에 관한 사항 보고서 제출일 현재 당사를 포함하여 종근당 계열현황은 다음과 같습니다.

회사명	업 종	상장여부	비고

1	(주)종근당홀딩스	지주회사	상장(유가증권시장)	'13.12.06 재상장

2	(주)종근당	의약품 제조업	상장(유가증권시장)	'13.12.06 신규상장

3	(주)경보제약	원료의약품 제조	상장(유가증권시장)	'15.06.29 상장

4	(주)종근당바이오	원료의약품 제조	상장(유가증권시장)	'01.12.11 상장

5	종근당건강(주)	건강식품	비상장	-

6	(주)벨이앤씨	건설,엔지니어링	비상장	-

7	종근당산업(주)	부동산임대	비상장	-

8	(주)벨커뮤니케이션즈	광고	비상장	-

9	씨케이디창업투자(주)	금융	비상장	-

10	(주)벨에스엠	시설 관리	비상장	-

11	(주)벨아이앤에스	정보통신	비상장	-

12	Bardia Farma SPA	원료의약품	비상장	해외법인

13	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS	의약품 제조업	비상장	해외법인

주) Bardia Farma SPA는 현재 파산절차 및 법원에 의한 주요 자산매각절차가 진행되고 있습니다.

사. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가 대상	신용등급	평가회사	비고

2013. 11. 25	기업신용평가	A	한국기업평가(주)	-
2. 회사의 연혁

1) 회사의 본점 소재지 및 그 변경 회사명 : 주식회사 종근당 (분할신설회사) 본점소재지 : 서울특별시 서대문구 충정로 8(충정로 3가)※당사는 2013년 11월 2일을 분할기일로 하여 (주)종근당으로 부터 의약품 제조 및 판매사업부문을 인적분할하여 신설된 법인으로서, 설립 후 본점소재지의 변경이 없습니다. 2) 경영진의 중요한 변동2013년 11월 2일을 분할기일로 하여 (주)종근당으로 부터 의약품 제조 및 판매 사업부문을 인적분할하여 신설되었으며 김정우 부회장과 김규돈 부사장이 공동 대표이사로 선임되었습니다. 2015년 3월 20일 김정우 부회장과 김규돈 부사장이 대표이사직을 사임하고, 김영주 사내이사가 대표이사로 선임되어 현재에 이르고 있습니다. 3) 최대주주의 변경 (주)종근당홀딩스가 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'상 자회사 주식소유요건 충족을 위해 (주)종근당 주식을 공개매수한 결과 최대주주가 변경되었습니다.

변경일	변경 전	변경 후

최대주주	소유주식수(주)	지분율(%)	최대주주	소유주식수(주)	지분율(%)

2015년 5월 15일	이장한 외 9인	2,617,116	27.81	(주)종근당홀딩스 외 5인	2,851,930	30.31

4) 상호의 변경당사는 2013년 11월 2일을 분할기일로 하여 (주)종근당으로 부터 의약품 제조 및 판매 사업부문을 인적분할하여 신설된 법인으로서, 설립 이후 상호변경을 하지 않았습니다. 5) 회사의 합병관련 내용 - 해당사항 없음

6) 주요 연혁

회사명	구 분	주요 내용

종근당	2014년	2월2월7월	당뇨병 신약 '듀비에' 출시 당뇨병 신약 '듀비에' 제15회 대한민국신약개발상 대상 수상(한국신약 개발연구조합) 당뇨병 신약 '듀비에' '2014 국가연구개발 우수성과 100선' 선정

2015년	3월4월6월12월	대표이사 김영주 취임 인도네시아 제약사 오토(OTTO)社와 합작회사 'CKD-OTTO'설립 범부처신약개발사업단과 류머티즘 관절염 치료제 'CKD-506'의 연구 개발 협약 체결 '2015년 혁신형 제약기업 보건복지부 장관 표창' 수상

2016년	2월	빈혈 치료제 'CKD-11101' 제17회 대한민국신약개발상 기술수출상 수상(한국신약개발연구조합)

주) (주)종근당의 분할설립에 관한 사항분할전 (주)종근당은 2013년 7월 1일 이사회에서 회사 분할이 결정되었으며, 2013년 10월1일 임시주주총회를 개최하여 분할계획서 승인의 건(정관변경 포함)을 승인받았습니다. 이에 따라 2013년 11월 2일을 분할기준일로 하여 투자사업부문을 담당하는 존속법인 (주)종근당홀딩스와 의약품사업부문을 담당하는 인적분할 신설회사인 (주)종근당으로 분할하였습니다. 보다 구체적인 분할관련 내용은 (주)종근당홀딩스를 통해 기 공시된 당사 분할관련 자료를 참고하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

주) 당사는 2013년 11월 5일 설립 등기되어 2013년 12월 6일 한국거래소 유가증권시장에 상장(9,409,050주)되었으며, 상장 후 자본금 변동사항은 없습니다. 나. 전환사채 및 신주인수권부사채 등 발행 현황 - 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,409,050	-	9,409,050	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,409,050	-	9,409,050	-

Ⅴ. 자기주식수	5,328	-	5,328	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,403,722	-	9,403,722	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,328	-	-	-	5,328	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	5,328	-	-	-	5,328	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 자기주식수는 2013년 11월 2일 회사분할에 따라 발생한 단주 5,328주를 매입한 수량입니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 총 발행주식수는 9,409,050주 입니다. 그 중 의결권을 행사할 수 있는 주식 수는 총 9,403,722주 이며, 이는 자사주 5,328주를 제외한 수치입니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,409,050	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	5,328	자사주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,403,722	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당가능이익 범위내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당율을 결정하고 있습니다.

[ 당사 정관 기재사항 ]

제 7 조의 2 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업 연도말에 발행된 것으로 본다.제 42 조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있다.제 43 조 (배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다. ② 제 1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.[ 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 ]

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제4기	제3기	제2기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(개별)당기순이익(백만원)	40,946	-6,773	35,154

(연결)주당순이익(원)	4,354	-720	3,738

현금배당금총액(백만원)	8,463	5,642	7,523

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	20.7	-	21.4

현금배당수익률(%)	보통주	0.9	0.7	1.2

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	900	600	800

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 현금배당성향 (%) : 현금배당총액 / 당기순이익 *100주2) 현금배당수익률(%) : 1주당 현금배당금 / 과거 1주일간 배당부 종가의 평균 *100주3) (연결)주당순이익과 (연결)현금배당성향은 개별 당기순이익의 주당순이익과 배당성향을 기재
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

사업연도	제4기	제3기	제2기

[유동자산]	338,757	288,365	298,435

ㆍ현금및현금성자산	21,721	12,853	48,771

ㆍ단기금융상품	-	-	2,580

ㆍ매출채권	196,506	165,749	152,393

ㆍ미수금	12,928	10,089	9,071

ㆍ재고자산	98,261	89,983	75,236

ㆍ기타	9,341	9,691	10,384

[비유동자산]	302,941	287,921	275,319

ㆍ장기금융상품	3,499	2,351	1,204

ㆍ매도가능금융자산	9,941	11,100	15,864

ㆍ공동기업투자	5,074	2,097	-

ㆍ유형자산	244,675	228,027	215,240

ㆍ투자부동산	22,004	24,442	24,111

ㆍ무형자산	14,858	15,844	16,074

ㆍ기타	2,890	4,060	2,827

자산총계	641,698	576,286	573,754

[유동부채]	211,442	151,442	161,317

[비유동부채]	76,006	110,283	80,989

부채총계	287,448	261,725	242,306

[자본금]	23,523	23,523	23,523

[기타불입자본]	270,999	270,999	270,999

[기타자본]	840	506	2,357

[이익잉여금]	58,889	19,533	34,569

자본총계	354,250	314,561	331,448

매출액	831,986	592,493	544,130

영업이익	61,250	42,705	53,930

법인세비용차감전순이익	56,788	15,138	48,482

당기순이익	40,946	(6,773)	35,154

기본및희석주당이익	4,354	(720)	3,738

기타포괄손익	4,385	(2,591)	991

총포괄이익	45,332	(9,364)	36,145
2. 연결재무제표

[해당사항 없음]
3. 연결재무제표 주석

[해당사항 없음]
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인 명칭

제 4 기	제 3 기	제 2 기

한영회계법인	한영회계법인	한영회계법인

나. 회계감사인의 감사(또는 검토)의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제4기	한영회계법인	적정	-

제3기	한영회계법인	적정	-

제2기	한영회계법인	적정	-

다. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제4기	한영회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역비, 내부회계관리제도 검토	150	1,895시간

제3기	한영회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역비, 내부회계관리제도 검토	150	1,931시간

제2기	한영회계법인	결산, 반기, 중간감사, 재고실사 용역비, 내부회계관리제도 검토	150	1,980시간

라. 회계감사인과의 비감사용역계약 체결현황 - 해당사항 없음

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 외부감사에 관한 법률 제4조의2에 의거 당사는 한영회계법인을 선임하였습니다. 외부감사인명 : 한영회계법인 감사대상기간 : 2016년 1월 1일 ~ 2018년 12월 31일 선임일 : 2016년 4월 14일

3. 내부통제에 관한 사항 회계감사인은 제4기 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서 검토 결과, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요2016년 12월 31일 현재 당사의 이사회는 4명의 사내이사와 2명의 사외이사로 6인의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 내에 위원회는 별도로 설치되어 있지 않습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조 하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

오대규(출석률: 100%)	조영국(출석률: 100%)

1	2016.01.07	우리은행 일괄여신한도 거래 연장	가결	찬성	찬성

2	2016.02.18	하나은행 일반대출 및 어음할인 한도 연장	가결	찬성	찬성

3	내부회계관리제도 15년 운영실태 보고	가결	찬성	찬성

4	내부회계관리제도 15년 평가결과 보고	가결	찬성	찬성

5	2016.02.29	제3기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성

6	2016.03.10	외환은행 일반대출 및 신용장 한도 연장	가결	찬성	찬성

7	2016.04.14	CKD 강남빌딩 매입의 건	가결	찬성	찬성

8	2016.05.12	산업은행 일반대출 연장	가결	찬성	찬성

9	국민은행 일반대출 및 구매론 한도약정 연장	가결	찬성	찬성

10	벨커뮤니케이션즈 법인 입보 연장	가결	찬성	찬성

11	2016.06.16	KEB하나은행(구 외환) 일반대출 연장	가결	찬성	찬성

12	대표이사의 자율준수관리자(공동) 선임	가결	찬성	찬성

13	2016.08.18	KEB하나은행 일반자금대출, 종합통장 대출 한도 연장	가결	찬성	찬성

14	산업은행 단기한도대출 한도(유동성)증액	가결	찬성	찬성

15	2016.09.08	KEB하나은행 일반자금대출 및 신용장 한도(유동성)연장	가결	찬성	찬성

16	2016.10.13	우리은행 B2B플러스 한도 연장	가결	찬성	찬성

17	CKD OTTO 현지 차입에 따른 CKD 지급보증	가결	찬성	찬성

18	2016.11.10	국민은행 당좌대출 한도 연장	가결	찬성	찬성

다. 이사의 독립성 당사의 각 이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되었으며, 추천인 및 선임배경은다음과 같습니다.

회차	성 명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주등과의이해관계	비 고

1	김영주	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	경영총괄	없음	없음

2	김창규	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	영업본부장	없음	없음

3	김성곤	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	효종연구소장	없음	없음

4	구자민	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	경영기획본부장	없음	없음

5	오대규	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사	없음	없음

6	조영국	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사	없음	없음

주) 이사 ·감사 선임에 관한 사항을 목적으로 하는 주주총회를 소집통지 또는 공고하는 경우 상법 제542조의4 ②에 의거 이사 ·감사 후보자의 성명, 약력, 추천인, 그 밖에 대통령령으로 정하는 후보자에 관한 사항을 통지하거나 공고하고 있습니다. [ 제4기 정기주주총회 개최 후 이사회 구성]

회차	성 명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주등과의이해관계	비 고

1	김영주	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	경영총괄	없음	없음

2	김창규	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	영업본부장	없음	없음

3	김성곤	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	효종연구소장	없음	없음

4	구자민	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	경영기획본부장	없음	없음

5	김기원	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	개발본부장	없음	없음

6	오대규	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사	없음	없음

7	조영국	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사	없음	없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 또한 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무과 재산상태를 조사할 수 있습니다.

감사의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

황성수	- 삼성증권 상무	-

나. 감사의 독립성 당사는 상법 제542조의10(상근감사), 제542조의12(감사위원회의 구성 등)등의 관련 규정에 의거하여 상근감사 1명을 두 고 있습니다.당사는 감사의 원활한 감사 업무를 위하여 감사실(실장 1명, 팀장 1명, 감사요원 2명) 을 구성하고 있으며, 감사는 감사업무를 수행함에 있어 타인의 간섭을 받지 않는 독립성을 갖고 있습니다. 또한 직무 수행상 다음과 같은 권한을 가지고 있습니다.

① 현금, 유가증권의 제시 요구

② 제장부, 증빙서, 관계서류의 제출 요구

③ 관계자의 출석 및 답변 요구

④ 경미한 과실에 대한 현지 시정 요구

⑤ 감사결과 위법, 부당사실에 대한 시정 요구

⑥ 감사결과 긴급한 사항에 대한 잠정적 긴급 조치

⑦ 기타 직무 수행상 필요한 사항의 요구

다. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2016.01.07	우리은행 일괄여신한도 거래 연장	가결

2	2016.02.18	하나은행 일반대출 및 어음할인 한도 연장	가결

3	내부회계관리제도 15년 운영실태 보고	가결

4	내부회계관리제도 15년 평가결과 보고	가결

5	2016.02.29	제3기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결

6	2016.03.10	외환은행 일반대출 및 신용장 한도 연장	가결

7	2016.04.14	CKD 강남빌딩 매입의 건	가결

8	2016.05.12	산업은행 일반대출 연장	가결

9	국민은행 일반대출 및 구매론 한도약정 연장	가결

10	벨커뮤니케이션즈 법인 입보 연장	가결

11	2016.06.16	KEB하나은행(구 외환) 일반대출 연장	가결

12	대표이사의 자율준수관리자(공동) 선임	가결

13	2016.08.18	KEB하나은행 일반자금대출, 종합통장 대출 한도 연장	가결

14	산업은행 단기한도대출 한도(유동성)증액	가결

15	2016.09.08	KEB하나은행 일반자금대출 및 신용장 한도(유동성)연장	가결

16	2016.10.13	우리은행 B2B플러스 한도 연장	가결

17	CKD OTTO 현지 차입에 따른 CKD 지급보증	가결

18	2016.11.10	국민은행 당좌대출 한도 연장	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 정관 제27조에 따라 2인 이상의 이사 선임시 집중투표제를 배제하고 있으며, 서면투표제 또는 전자투표제는 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 해당사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 해당사항이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7명	4,000	-

감사	1명	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	1,307	145	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	1,104	221	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	86	29	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	117	117	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 당기말 현재 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 임원이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사에 관한 사 항 (1) 기업집단의 명칭 : 종근당그룹

(2) 계열회사간 출자현황(2016.12.31 현재)

회 사 명	투자지분 현황	비 고

1	(주)종근당홀딩스(113-81-06667)	종근당산업(주) 13.70%, (주)벨이앤씨 42.38%,(주)벨커뮤니케이션즈 90.63%, 종근당건강(주) 51.00%,(주)경보제약 33.36%, CKD창업투자(주) 56.29%, (주)종근당바이오 36.58%, (주)종근당 20.21%, (주)벨아이앤에스 40.00%	상장

2	(주)종근당(110-86-08069)	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS 70.00%	상장

3	종근당바이오(주)(110-81-53652)	-	상장

4	(주)경보제약(312-81-04567)	(주)종근당홀딩스 0.07%, (주)종근당바이오 0.63%, Bardia Farma 100%	상장

5	종근당산업(주)(110-81-07992)	-	비상장

6	(주)벨이앤씨(124-81-47431)	CKD창업투자(주) 9.14%	비상장

7	(주)벨커뮤니케이션즈(110-81-33831)	(주)종근당홀딩스 0.01%	비상장

8	종근당건강(주)(134-81-29992)	-	비상장

9	CKD창업투자(주)(306-81-29961)	-	비상장

10	(주)벨에스엠(107-86-80124)	(주)벨아이앤에스 10.00%	비상장

11	(주)벨아이앤에스(110-81-82195)	-	비상장

12	Bardia Farma SPA	-	해외법인

13	PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS	-	해외법인

2. 타 법인출자 현황

[2016. 12. 31 현재] (단위 : 주, 백만원, 천달러, 백만루피아, %)

법인명	출자목적	기초잔액	증가(감소)	당기말 잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국능률협회컨설팅(비상장)	단순투자	39,195	4.9	196	-	-	-	39,195	4.9	196	52,512	5,546

매일방송(舊 매일경제TV)(비상장)	"	542,210	1.0	3,022	-	-	-	542,210	1.0	3,022	372,353	7,815

코리아이플랫폼(비상장)	"	116,659	1.6	500	-	-	-	116,659	1.6	500	139,793	2,311

씨앤비인터내셔널(비상장/ 우선주)	"	30,000	10.0	560	-	-	-	30,000	10.0	560	8,878	193

TV조선-대성상생투자조합	"	-	2.4	1,000	-	-	-	-	2.4	1,000	43,536	21

CARA (미국_상장)	"	75,597	0.4	1,493	-	-	(645)	75,597	0.4	848	$63,828	($57,280)

Rexahn(미국_상장)	"	2,250,000	1.7	957	-	-	(571)	2,250,000	1.7	386	$21,044	($9,307)

Zafgen(미국_상장)	"	171,750	0.8	1,266	-	-	(606)	171,750	0.75	660	$131,621	($57,878)

PT CKD OTTO PHARMACEUTICALS(인도네시아_비상장)	합작	25,200,000	70.0	2,097	35,280,000	3,076	(99)	60,480,000	70.0	5,074	IDR 81,906	(IDR 5,315)

합 계	-	-	11,091	35,280,000	3,076	(1,921)	-	-	12,246	-	-

주 ) 당기말 현재 해당 법인에 대한 출자비율이 5% 미만이거나, 장부가액이 1억원 미만인 경우 기재를 생략 하 였음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등[채무보증 내역]

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	당기말

벨커뮤니케이션즈	계열회사	2,300	-	-	2,300	-

합 계	2,300	0	0	2,300

2. 대주주등과의 영업거래 - 당사는 계열회사와 당기 매출액 831,986백만원의 5% 이상을 거래한 내역이 없습니다
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행 ·변경상황 -해당사항 없음

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제2기주주총회(15.03.20)	1. 제2기(2014.1.1~2014.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도액 승인의 건4. 감사보수한도액 승인의 건	1. 원안대로 승인 현금배당 : 1주당 800원(32%)2. 원안대로 승인(선임 : 김영주, 김성곤, 구자민)3. 원안대로 승인(제2기 보수한도승인액 : 40억 / 제3기 보수한도승인액 : 40억)4. 원안대로 승인(제2기 보수한도승인액 : 2억 / 제3기 보수한도승인액 : 2억)

제3기주주총회(16.03.18)	1. 제3기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도액 승인의 건4. 감사보수한도액 승인의 건5. 임원퇴직금지급규정 개정의 건	1. 원안대로 승인 현금배당 : 1주당 600원(24%)2. 원안대로 승인(선임 : 김창규, 김광종, 오대규, 조영국)3. 원안대로 승인(제3기 보수한도승인액 : 40억 / 제4기 보수한도승인액 : 40억)4. 원안대로 승인(제3기 보수한도승인액 : 2억 / 제4기 보수한도승인액 : 2억)5. 원안대로 승인

제4기주주총회(17.03.17)	1. 제4기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사보수한도액 승인의 건5. 감사보수한도액 승인의 건	1. 원안대로 승인 현금배당 : 1주당 900원(36%)2. 원안대로 승인(선임 : 김기원)3. 원안대로 승인(선임 : 황성수)4. 원안대로 승인(제4기 보수한도승인액 : 40억 / 제5기 보수한도승인액 : 40억)5. 원안대로 승인(제4기 보수한도승인액 : 2억 / 제5기 보수한도승인액 : 2억)

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 당기말 현재 당사가 피고로서 계류중인 소송은 1건(소송가액: 26,118천원)입니다. 동 소송사건의 결과는 현재로서는 합리적으로 예측할 수 없으며, 당사의 경영자는 동 사항들이 당사의 재무제표에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하여 당기보고기간종료일 현재 충당부채로 인식한 금액은 없습니다. [중요 소송사건 현황] ① 부당이득금 반환 소송(서울남부지법 2013가단75995)

구 분	내 용

소제기일	2013.11.26

소송 당사자	원고 : 조경호, 피고 : 종근당 외 4명

소송의 내용	태현양행 부도(2004.04.30) 이후 원고가 배당기일에 공탁금 배당을 신청하지 않아후순위인에게 배당된 공탁금을 반환 청구하는 소송

소송가액	전체 50백원(종근당 26백만원)

진행상황	- 2015.07.15 원고일부승- 2015.08.03 원고 항소제기(서울남부지법 2015 나 6468)

향후 소송일정 및대응방안	향후 일정 미정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	향후 소송결과가 재무제표에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하여우발채무로 인식한 금액은 없으며, 패소시 인식해야할 손실금액은 26백만원임

나. 채무보증 현황 당기말 현재 당사가 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다

[채무보증 내역]

(단위 : 백만원)

제공한 기업	제공받은 기업	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	당기말

종근당	벨커뮤니케이션	계열회사	2,300	-	-	2,300

합 계	2,300	0	0	2,300

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음 다. 그 밖의 우발채무 등 - 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 [해당사항 없음]
1. 전문가의 확인

[해당사항 없음]
2. 전문가와의 이해관계

[해당사항 없음]