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아이진 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아이진 주식회사
대 표 이 사 : 유원일
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강서구 양천로 401 B동 910호(강서한강자이타워)
(전 화) 02-322-1687
(홈페이지) http://www.eyegene.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 이 명 재
(전 화) 02-322-1687
1. 회사의 개요

1) 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 개황

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도 말 자산총액	지배관계근거	주요종속 회사여부

EyeGene Australia Pty Ltd.	2019년 3월 12일	58 GIPPS ST COLLINGWOOD VIC 3066	생명공학 관련 의약품 연구 개발, 임상수행	-	지분소유 (100%)	미해당 주1)

주1) 아래의 주요종속회사 판단여부 기준에 해당하지 않음.① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

(2) 연결대상회사의 변동 내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	EyeGene Australia Pty Ltd	당기 중 신설 주1)

연결제외	-	-

주1) 당사는 동 보고서 작성 대상 기간 중 호주 현지 법인을 통하여 호주 임상을 수행하기 위하여 지난 2019년 3월 12일 자회사 EyeGene Australia Pty Ltd를 설립하였습니다.

2) 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 '아이진 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문명칭은 'Eyegene Inc.라고 표기합니다. 약식으로 표기할 경우 '아이진(주)' 또는 'EyeGene' 이라고 표기합니다. 3) 설립일자 당사는 2000년 6월 23일에 설립되었으며 신약 연구 개발을 전문적으로 수행하는 벤처기업으로서 2013년 11월 28일에 코넥스시장에 주식을 상장하여 매매를 개시하였고, 2015년 11월 16일에 코스닥시장에 이전 상장한 주권상장법인입니다. 4) 본사 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 - 주 소 : 서울특별시 강서구 양천로 401, 비동 9층 910호 (가양동, 강서한강자이타워) - 전화번호 : 02-322-1687 - 홈페이지 주소 : www.eyegene.co.kr 5) 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 현재 벤처기업육성에관한특별조치법 상의 벤처기업에 해당되며, 기술혁신형중소기업 발굴 육성사업에 의해 선정된 기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ)에 해당 됩니다. 6) 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다.

7) 주요 사업의 내용 당사의 주요업종은 의학 및 약학 연구 개발업이며, 2000년 창립부터 단백질체학(Proteomics) 및 면역학(Immunology) 등을 연구 기반으로 삼아, 재조합 단백질을 이용한 허혈성 질환 치료제 및 고유의 면역보조제를 포함한 프리미엄 백신을 꾸준히 연구, 개발하고 있는 바이오 제약 기업입니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바라며 정관에 기재된 목적사업은 아래와 같습니다.

정관의 목적사업	비고

1. 생명공학 기술을 이용한 유용 유전자 및 생체 고분자탐색 도출	-

1. 유용유전자 및 단백질을 이용한 식품 및 의약품 개발	-

1. 건강기능식품 또는 원료의 연구개발, 제조	-

1. 진단시약 및 키트의 연구개발, 제조	-

1. 원료의약품 및 완제의약품의 연구개발, 제조	-

1. 의료기기 및 의료용 보조기구의 제조	-

1. 이미용기구의 제조	-

1. 화장품(기능성포함) 원료 및 제품 제조	-

1. 생명과학 관련물질의 제조	-

1. 위와 관련한 기술 및 특허의 판매	-

1. 위와 관련한 물질 연구개발, 기술용역	-

1. 위 각호에 관련되는 전자상거래업	-

1. 시스템 통합 자문, 구축 및 관리업	-

1. 소프트웨어 개발 및 공급, 유지보수	-

1. 위 각호에 관련되는 수입, 수출, 유통, 판매, 도소매업	-

1. 위 각호에 관련되는 부대사업 일체	-

8) 계 열회사에 관한 사항 - 당사의 계열회사에 관한 사항은 'Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

9) 주권상장 여부 및 특례상장에 관한 사항

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

여	2015.11.16	여(기술상장기업의 코스닥시장상장)	코스닥시장 상장규정 제7조
(신규상장심사요건의 특례) ②항
기술성장기업의 신규상장의 경우에는 제6조의 심사요건 중 제6조 제1항 제6호의요건은 적용하지 아니하고, 다음 각 호의 어느 하나의 요건을 충족하여야 한다.
1.자기자본 : 상장예비심사청구일 현재 자기자본이 10억원 이상일 것
2. 시가총액 : 기준시가총액이 90억원 이상일 것
2. 회사의 연혁

1) 회사의 본점소재지 서울특별시 강서구 양천로 401, 비동 9층 910호 (가양동, 강서한강자이타워) 2) 경영진의 중요한 변동 2000.06.23 유원일 대표이사 취임 이후, 보고서 제출일 현재 경영진의 중요한 변동 은 없습니다.

3) 최대주주의 변동 - 당사는 공시대상기간 동안 최대주주의 변동사항이 없습니다.

4) 상호의 변경 - 당사는 공시대상기간 동안 상호의 변경사항이 없습니다.

5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

6) 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 바이오의약품 분야 중에서 노화 관련 성인 질환의 예방 및 치료 의약품의 연 구개발을 주된 사업으로 영위하고 있는 바이오제약기업이며, 공시대상기간 동안 주 요 업종 및 주된 사업의 변동사항은 없습니다.

8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

당사의 설립 이후 동 보고서 작성일 현재까지 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용은 다음과 같습니다.

일자	내 용

2012. 12	당뇨망막증 치료제 유럽 EMA 임상 1상 승인

2013. 01	욕창치료제 국내 임상 12상 승인

2013. 10	당뇨망막증진단제 국내 진매트릭스 기술 이전 계약 체결
지앤텍벤처투자㈜, 한국투자파트너스㈜, 에이치비인베스트먼트㈜ 투자유치 (56억)

2014. 03	코넥스 대상 최우수상 수상 (기술부문 최고상)

2014. 04	본사 이전(상암동->가양동)

2014. 05	당뇨망막증 치료제 유럽 임상 1상 완료
자궁경부암 백신 국내 임상 1상 완료

2014. 06	당뇨망막증 치료제 유럽 임상 2a상 승인

2014. 09	LB인베스트먼트 / SBI투자증권 투자유치 (15억)

2015. 01	한국투자파트너스 / 대교인베스트먼트 투자유치 (25억)

2015. 07	코스닥시장 상장을 위한 기술성 평가 통과

2015. 11	코스닥시장 이전 상장

2016. 11	기업부설연구소 확장 이전 (가양동 -> 일산 도내동)

2017. 11	심근허혈/재관류손상치료제(EG-Myocin) 국내 임상 1상 승인

2017. 12	아이진 제1회 사모전환사채 발행 - 권면총액 54억원 (한국투자파트너스/미래에셋벤처투자/지앤텍벤처투자/DSC인베스트먼트)

2017. 12	한국투자파트너스/미래에셋벤처투자/지앤텍벤처투자/DSC인베스트먼트126억 투자유치 ( 보통주 851,342주 신 주발행 유상증자) 주1)

2018. 04	심근허혈/재관류손상치료제(EG-Myocin) 국내 임상 1상 완료

2018. 09	아이진 제2회 사모전환사채 발행 - 권면총액 185억원 주2)

2018. 09	115억 투자유치 (전환우선주 518,012주 신주발행 유상증자) 주3)

2018. 10	창상치료제(EG-Decorin) 국내 임상 2상 승인

2019. 02	심근허혈/재관류손상치료제(EG-Myocin) 국내 임상 2상 승인

2019. 12	대상포진 백신(EG-HZ) 호주 임상1상 승인

주 1), 주3) XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 - 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 - 4)직접금융 자금의 사용 - (2)사모자금의 사용내역 을 참조하여 주시기 바랍니다. 주2) 아래 3.자본금 변동사항- 2) 사채 발행 현황- [제2회 사모전환사채 ] 내용을 참조하여 주시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

2019년 12월 31일 현재, 당사 발행할 주식의 총 수는 100,000,000주 이며, 현재까지 발행한 주식의 총 수는 11,646,211주 (보통주 11,488,555주, 전환우선주식157,656주) 입니다. 당사의 자기주식은 없으며, 이에 따라 유통주식 총 수는 동 보고서 작성 기준일 현재 11,646,211주 입니다.

[주식의 총수 현황]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,488,555	157,656	11,646,211	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,488,555	157,656	11,646,211	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,488,555	157,656	11,646,211	-

주1) 발행할 주식의총수가 보통주와 우선주로 구분되어 있지는 않으나, 정관상 우선주의 발행한도를 발행주식 총수의 1/2 이내로 정하고 있습니다.

[종류주식(명칭) 발행현황]

(단위 : 원)

발행일자	2018년 09월 28일

주당 발행가액(액면가액)	22,200	500

발행총액(발행주식수)	11,499,866,400	518,012

현재 잔액(현재 주식수)	3,499,963,200	157,656

주식의내용	이익배당에 관한 사항	발행가 기준 연1.0%(참가적, 누적적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 발행가전환비율 : 1 : 1전환권 존속기간 : 5년 (존속기간 만료일 도래 시 보통주 자동 전환)

전환청구기간	2019.09.28 ~ 2023.09.27

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	185,477

의결권에 관한 사항	있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 상기 발행일은 납입일 입니다.2. 상기 현재 잔액은 현재 (잔여) 전환우선주식수에 최초 행사가액을 곱한 금액 입니다.3. 상기 전환비율 및 전환으로 발행할 주식수는 신주인수계약서상 시가하락 등에 따른 가격조정 조항에 의거 조정될 수 있습니다 . 주1)

주1) 2018년 12월 28일, 시가하락에 따른 전환가액 조정으로 최초 1주당 발행가격 22,200원에 서 18,870원 으 로 조정함.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 주식의 총 수는 총 11,646,211주이며, 정관상 발행할 주식 총 수는 100,000,000주 입니다. 의결권 행사 가능 주식 수는 11,646,211주 (발행주식대비 100.00%) 입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,488,555	-

우선주	157,656	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,488,555	-

우선주	157,656	-
6. 배당에 관한 사항 등

1) 배당에 관한 정관 규정 당사는 향후 순이익 발생에 따라 배당가능이익이 확보되면 당사의 배당과 관련한 정관 규정에 따라 실시할 예정입니다. 당사의 배당 관련 정관의 규정은 다음와 같습니다.

배당에 관한 사항

정관규정	제 10 조의 3 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.

제 36 조 (이익 배당)
① 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수 종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제 34조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
⑤ 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성하며 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

2) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

[주요배당지표]

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-8,740	-5,908	-8,451

(별도)당기순이익(백만원)	-8,736	-5,908	-8,451

(연결)주당순이익(원)	-786	-538	-837

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

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주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 1천억원 미만인 "소규모기업"에 해당하여 기업공시서식 작성기준 제5장 제1절에 의거하여 동 보고서에서는 요약재무정보 등에 관한 사항의 기재를 생략합니다. 다음의 연결재무제표 및 재무제표 본문을 참고하시기 바랍니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기(당기)	안세회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제19기(전기)	안세회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제18기(전전기)	안세회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

※ 감사의견은 검토의견을 포함함.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당기)	안세회계법인	- 분ㆍ반기재무제표 검토- 기말재무제표등에 대한 감사- 내부회계관리제도 검토	70,000천원	730시간

제19기(전기)	안세회계법인	- 분ㆍ반기재무제표 검토- 기말재무제표등에 대한 감사- 내부회계관리제도 검토	50,000천원	502시간

제18기(전전기)	안세회계법인	- 분ㆍ반기재무제표 검토- 기말재무제표등에 대한 감사- 내부회계관리제도 검토	50,000천원	462시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회의 구성 개요

동 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사로 구성되어 있으며, 사외이사는 없습니다. 각 이사의 주요 이력 및 담당업무는 「VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

2) 이사회의 권한 내용

이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다.

3) 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요 내용

당사는 이사회의 구성 및 권한에 대하여 이사회 운영규정을 제정하여 운영하고 있으며, 정관에 의거하여 이사회를 운영하고 있습니다.

구 분	이사회 운영규정

구 성	1. 이사회는 주주총회에서 선임된 사내이사 전원으로 구성한다.
2. 주주총회에서 선임된 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

종류 및 소집	1. 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분한다.
2. 정기이사회는 분기별 1회 개최한다. 그러나 특별한 의안이 없는 경우에는 생략할 수 있다.
3. 임시이사회는 ①대표이사 사장이 필요하다고 인정할 때, ②경영상 중요 사안이 발생할 때, ③이사회 결의를 필요로 할 때, ④재적이사 과반수의 요구가 있을 때 이를 개최한다.
4. 대표이사 사장이 유고시에는 회사 정관에서 정한 순서로 소집권자가 된다.
5. 이사회를 소집할 때에는 이사회일 1주일 전에 각 사내이사 및 감사에 대하여 소집 일시, 장소를 기재한 소집통지서를 각 사내이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 사내이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.
6. 재적이사 과반수에 의한 이사회소집청구가 거절되거나 또는 청구한 날로부터 3일 이내에 소집통지서가 발송되지 아니할 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소집할 수 있다.

성립 및 결의	1. 이사회는 사내이사 전원의 과반수 출석에 의하여 성립한다.
2. 사내이사는 각 1개의 의결권을 갖는다.
3. 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다.
4. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입하지 않는다.
5. 이사회의 의결권은 대리하지 못한다.

의결사항	이사회는 다음 사항을 심의．의결한다.
1. 주주총회의 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항
2. 중요 경영활동에 대한 이사회 의결사항
3. 조직 및 직제의 제정 및 개폐에 관한 사항
4. 인사발령, 근로자 연봉조정, 승진에 관한 사항
5. 신규사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항
6. 신주의 발행, 사채의 발행, 금융차입 등 자금조달에 관한 사항
7. 기술제휴, 공동개발 등에 관한 사항
8. 정부과제 연구개발자금 신청에 관한 사항
9. 기타 법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항과 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항

(2) 이사회의 주요 활동내역

공시대상 기간에 당사의 이사회 주요 의결사항은 아래와 같습니다.

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2019-01-02	내부회계관리규정 개정의 건	원안대로 가결	-

2	2019-02-13	제19기 내부 결산 승인의 건	원안대로 가결	-

3	2019-02-13	임상의약품 생산 설비 확보를 위한 신규 시설 투자의 건	원안대로 가결	-

4	2019-03-05	주식매수선택권 부여에 관한 건	원안대로 가결	-

5	2019-03-05	의안 제1호 : 제19기 정기주주총회 소집의 건의안 제2호 : 제19기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건 - 회의의 목적사항 부의 안건 1. 보고사항 : 1) 감사보고 2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고 4) 외부감사인 선임 보고 2. 부의안건 제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 임직원의 주식매수선택권 부여의 건 제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

6	2019-03-06	호주 법인 자회사 설립의 건	원안대로 가결	-

7	2019-12-16	타법인 주식 처분 결정의 건- 아스펜스(주) 지분 50% 처분 결의	원안대로 가결	-

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요 활동내역

- 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 사외이사를 선임하고 있지 않습니다.(4) 이사회 내 위원회- 당사는 동 보고서 작성 대상 기간 중 이사회 내 별도의 위원회를 설치하지 않았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 당사의 정관 제26조에 의거 주주총회 결의에 의하여 선임된 1인의 감사(비상근)가 감사업무를 수행하고 있으며, 동 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지는 않습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 정관 제30조(감사)에 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치를 마련하고 있습니다. 그 내용은 다음과 같습니다.

규 정	내 용

정관 제30조 (감사)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사하며 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 감사에 대해서는 제28조의 2의 제3항의 규정을 준용한다. ⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. ⑥ 감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명을 하여야 한다. ⑦ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ⑧ 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 독립성 당사의 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며, 당사의 주식도 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

(4) 감사의 인적 사항 ① 당사는 동 보고서 제출일 현재 감사위원회를 구성하고 있지 않습니다. ② 당사는 동 보고서 기준일 현재 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1인 이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

최종두	(現)아이진㈜ 감사
(現)(유)한미회계법인 상무이사/파트너/CM본부장
(前)삼일회계법인 Senior Manager
(前)현대증권 IB본부 (M, IPO팀)
서울대학교 경영대학원 석사	해당사항 없음	-

(5) 감사위원회(감사)의 주요 활동내역

① 이사회 참석활동 당사 감사의 2019년 이사회 참석 활동 내역은 아래와 같습니다.

개최일자	의안 내용	가결여부	비고

2019-01-02	내부회계관리규정 개정의 건	원안대로 가결	-

2019-02-13	제19기 내부 결산 승인의 건	원안대로 가결	-

2019-03-05	주식매수선택권 부여에 관한 건	원안대로 가결	-

2019-03-05	의안 제1호 : 제19기 정기주주총회 소집의 건의안 제2호 : 제19기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건 - 회의의 목적사항 부의 안건 1. 보고사항 : 1) 감사보고 2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고 4) 외부감사인 선임 보고 2. 부의안건 제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 임직원의 주식매수선택권 부여의 건 제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

2019-12-16	타법인 주식 처분 결정의 건- 아스펜스(주) 지분 50% 처분 결의	원안대로 가결	-

② 매기 사업연도 결산보고서 감사- 회계에 대한 감사

- 업무에 대한 감사- 회계장부의 기재에 대한 사항

- 재무상태표 및 손익계산서의 표시에 관한 사항

- 이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)에 관한 사항

- 영업보고서에 관한 사항

- 상법 제447조의 각 서류에 관한 승인

③ 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

-	-	-

- 당사는 동 보고서 작성 대상 기간 동안 감사 교육을 시행하지 않았습니다.

④ 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

⑤ 준법지원인 지원조직 현황

- 당사는 최근 사업연도 말 자산총액이 5천억원 미만이므로 당사는 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 집중투표제의 채택 여부

- 당사는 동 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택 여부

- 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

3) 소수주주권의 행사여부

- 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 4) 경원권 분쟁여부 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재까지 경영권 분쟁 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 [최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

유원일	본인	보통주	972,860	8.5	972,860	8.4	-

조양제	등기임원	보통주	578,530	5.1	578,530	5.0	-

김두식	등기임원	보통주	0	0.0	0	0.0	-

이나경	미등기임원	보통주	0	0.0	0	0.0	-

이명재	미등기임원	보통주	34,763	0.3	34,763	0.3	-

김성종	미등기임원	보통주	0	0.0	0	0.0	-

윤형수	미등기임원	보통주	0	0.0	16,017	0.1	-

계	보통주	1,586,153	13.9	1,602,170	13.8	-

우선주	0	0.00	0	0.00	-

2) 최대주주의 변동 내역 - 당사의 동 보고서 작성 대상 기간 중 최대주주등의 변동내역이 없습니다.

3) 최대주주의 주요경력

직책명	성명	주요경력	비고

대표이사(상근, 등기)	유원일	1986.02 연세대 생화학 학사
1988.02 연세대 생화학 석사
1996. 연세대 생화학 박사(수료)
1988.02~2000.08 제일제당종합기술원 수석연구원
2000.06 아이진(주) 설립
2000.06~ 현재 아이진(주) 대표이사
2012.05~ 현재 중국합자회사'천진정원당아이진생물과기유한회사' 총경리(사장) 2019.03~ EyeGene Australia Pty Ltd. 대표이사	최대주주본인

4) 주 식의 분포 (1) 주식의 소유현황

① 5% 이상 주주와 우리사주조합 등의 주식 소유현황 본 보고서 작성 기준일 현재 최대주주 겸 대표이사 유원일과 사내이사 조양제를 제 외하고 5%이상 지분을 보유하고 있는 주주는 없습니다.

[ 주식 소유현황 ]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	유원일	972,860	8.4	-

조양제	578,530	5.0	-

우리사주조합	-	-	-

② 소액주주현황2019년 12월 31일 확정주주명부 기준으로 당사의 소액주주(1% 미만) 현황은 다음과 같습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	9,653	99.90	9,300,376	79.84	-

5) 주식의 사무

신주인수권의 내용	제 10 조 (신주 인수권)
① 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 이사회는 제1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정(발행)할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행할 주식총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 상법 제340조의 2 및 제542조의3에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7에 의하여 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
5. 발행할 주식 총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술제휴, 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행할 주식 총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사가 경영상 의 필요한 자금조달을 위하여 최대주주 및 그 특수관계인, 회사의 임.직원, 계열회사의 임.직원, 국내외 금융기관, 기관투자자, 벤처금융, 법인투자자, 개인투자자, 외국의 합작법인 또는 사업상 제휴관계가 필요한 자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행할 주식 총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회에서 정한다.
⑤ 주주가 신주 인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매 사업년도 종료 후 3개월이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라‘주권의 종류’를 기재하지 않음.

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재 : 홈페이지 공고 (http://www.eyegene.co.kr) 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유의 경우 매일경제신문 공고

2. 주가 및 주식 거래실적 1) 국내증권시장 - 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적(한국거래소) (기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 원, 주)

구 분	19년 07월	19년 08월	19년 9월	19년 10월	19년 11월	19년 12월

보통주	주가	최고	11,850	9,130	9,700	14,550	13,900	13,650

최저	8,800	6,990	7,850	8,640	10,050	10,300

월간 거래량	1,469,703	1,150,892	754,207	4,924,809	3,169,156	5,125,933
1. 임원 및 직원 등의 현황

[임원 현황]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

유원일	남	1963.06	대표이사	등기임원	상근	CEO	연세대학교 생화학과 석사연세대학교 생화학과 박사 수료
(前)제일제당종합기술원(現, CJ)수석연구원중국합자회사'천진정원당아이진생물과기유한회사'총경리(사장)현재) 아이진㈜ 대표이사	972,860	-	본인	2000.06 ~ 현재	2021.03.28

조양제	남	1968.05	기술총괄대표	등기임원	상근	CTO	연세대학교 생화학과 석사연세대학교 생화학과 Ph.D.
(前)세종대학교 겸임교수
(前)제일제당종합기술원(現,CJ) 수석연구원중국합자회사'천진정원당아이진생물과기유한회사'부총경리(부사장)현재) 아이진㈜ 기술총괄대표	578,530	-	-	2000.06 ~ 현재	2021.03.28

김두식	남	1951.04	이사	등기임원	상근	기술고문	연세대학교 생화학과 학사
연세대학교 생화학과 석사
University of Tennessee, Knoxville Ph.D.
(現)한국과학기술한림원 정회원
(現)한국과학기술단체총연합회 과학기술자문단 자문위원(前)연세대학교 생명시스템대학 생화학과 교수
(前)사단법인한국생화학분자 생물학회 회장
(前)교육과학기술부 바이오기술개발사업추진위원회 위원장
(前)국가기술수준평가 총괄위원회 위원장 현재) 아이진㈜ 기술고문이사	-	-	-	2015.03~ 현재	2021.03.27

황만순	남	1970.09	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 제약학 학사 서울대학교 약학(약제학) 석사 현재) 사단법인 신산업투자기구협의회회장 (산업통상자원부) 현재) 코트라 [ Invest Korea 자문위원]
현재) 산업기술보호 전문위원(산업통상자원부)
현재) 재단법인 범부처신약개발사업단 이사
현재) 건국대학교 의학전문대학원 겸임교수현재) 한국파트너스(주) 상무/본부장(서울)	-	-	-	2019.03 ~ 현재	2022.03.22

이나경	여	1961.01	기술자문이사	미등기임원	비상근	기술자문	서울대학교 제약학과 학사
서울대학교 약학과 석사
일리노이대 약리학 Ph.D.
Univ. of lowa Post-Doc.
서울대학교 약학대학원 연구원
(前) CJ종합기술원 선임/수석연구원
현재) 세종대학교 생명공학과 교수
현재) 아이진㈜ 기술자문이사	-	-	-	2015.04~ 현재	-

이명재	남	1969.09	상무이사	미등기임원	상근	CFO	연세대학교 경영학과(前)삼성영상사업단(前)삼성물산(주)(前)로지트엔터테이먼트현재) 아이진㈜ 상무이사	34,763	-	-	2012.05 ~ 현재	-

김성종	남	1978.06	상무이사	미등기임원	상근	사업개발	Columbia Univ. 생물공학 학사
연세대 경영대학원 석사
(前) 키움증권
현재) 아이진㈜ 상무이사	-	-	-	2012.10 ~ 현재	-

윤형수	남	1967.11	상무이사	미등기임원	상근	신사업개발	연세대학교 경영학과 학사 Washington Univ. MBA(前) 한국인삼공사 해외사업실장(前) CJ제일제당 식품글로벌기획관리담당상무 (前) CJ주식회사 CJ그룹 전략기획 부장
현재) 아이진㈜ 상무이사	16,017	-	-	2016.04 ~ 현재	-

김석현	남	1967.11	연구소장	미등기임원	상근	R총괄	연세대학교 의과대학 학사연세대학교 대학원 의학생화학 의학박사포천중문의과대학교 생화학교실 조교수Univ. of Pennsylvania Medical school Post-Doc./ Senior Resercher한국보건의료연구원 신의료기술평가사업본부장 한국보건의료연구원 국민건강임상연구 코디네이팅센터장 한국보건의료연구원 연구기획조정실장	-	-	-	2020.12~현재	-

최종두	남	1969.05	감사	등기임원	비상근	감사	서울대학교 경영대학원 석사
(前)삼일회계법인 Senior Manager현재) (유)한미회계법인 상무이사/CM본부장현재) 아이진(주) 감사	-	-	-	2012.03~현재	2021.03.31

[직원 현황]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	19	0	0	0	19	5.0	1,461	77	0	0	0	-

관리직	여	16	0	0	0	16	3.5	632	39	-

연구직	남	15	0	1	0	16	4.2	605	38	-

연구직	여	9	0	0	0	9	1.8	336	37	-

합 계	59	0	1	0	60	3.9	3,034	51	-

[미등기임원 보수 현황]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	452	90	-

* 미등기임원 보수 현황은 2019년 12월 31일까지의 해당 인원 수 및 급여총액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	588	118	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	570	143	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18	18	-

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재, 공시대상 기간에 이사 및 감사의 개인별 보수지급액이 5억원 이상에 해당하지 않습니다.

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재, 공시대상 기간에 개인별 보수지급액이 5억원 이상에 해당하지 않습니다.

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

[주식매수선택권의 부여 및 행사현황] 1.이사ㆍ감사 등 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등

및 행사현황>(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	2	1,519	125,000주

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	177	15,000주

계	3	1,696	-

및 행사현황>

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

직원 3명	직원	2019.03.05	신주발행	보통주	60,000	-	25,000	35,000	2021.03.05~2026.03.04	15,530

직원 11명	직원	2017.01.12	신주발행	보통주	100,000	51,017	9,500	39,483	2019.01.12~2024.01.11	11,100

조양제 주1)	등기임원	2016.03.18	신주발행	보통주	100,000	-	-	100,000	2018.03.18~2023.03.17	23,033

김두식 주1)	등기임원	2016.03.18	신주발행	보통주	25,000	-	-	25,000	2018.03.18~2023.03.17	23,033

최종두 주1)	-	2016.03.03	신주발행	보통주	15,000	-	-	15,000	2018.03.03~2023.03.02	20,521

직원27명 주1)	직원	2016.03.03	신주발행	보통주	144,000	19,250	57,750	67,000	2018.03.03~2023.03.02	20,521

직원25명	직원	2015.02.03	신주발행	보통주	218,000	46,000	71,000	101,000	2017.02.03~2022.02.02	9,145

직원21명	직원	2013.03.26	신주발행	보통주	326,000	269,000	57,000	-	2015.03.26~2020.03.25	4,700

※ 기준일 현재 보통주식의 종가 : 11,550 원 주1) 제3자배정 유상증자 및 전환사채 발행 당시(2017년 12월 14일)의 1주당 발행가액이 주식매수선택권 부여 당시(2016년 3월 18일)의 1주당 행사가격보다 낮은 가격으로 발행되었으므로 2018년 1월 2일 이사회 결의에 따라 당사의 주식매수선택권 운영 규정 제9조 2항에 의거 주식매수선택권 행사가격을 다음의 사항으로 조정하였습니다.

[조정 대상 주식매수선택권 행사가격 및 주식 수 조정사항]

(단위 : 원, 주)

연번	조정 대상
주식매수선택권 부여일	조정 전(부여 당시)	조정 후	조정일

부여 결의 방법	1주당 행사가격	주식 수	1주당 행사가격	주식 수

1	2016년 3월 3일	21,100	159,000	20,521	159,000	2018년1월2일

이사회 결의

2	2016년 3월 18일	23,900	125,000	23,033	125,000

주주총회의 특별결의
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황 1) 계열회사의 현황 (1) 계열회사 및 종속회사의 현황 당사는 EyeGene Australia Pty Ltd. 를 종속회사로 두고 있습니다.

구분	소재지	회사명	주요영업활동

비상장사	호주	EyeGene Australia Pty Ltd.	생명공학 관련 의약품 연구 개발, 임상수행

(2) 계열회사 및 종속회사 간 출자현황 당사는 지난 2019년 3월 12일 EyeGene Australia Pty Ltd를 설립, 동 보 고서 작성 기준일 현재 출자금은 82천원( 최초 출자일 2019년 5월 27일) 이 며, 보유지분율은 100% 입니다 . 이후, 당사는 호주 임상 수행을 위하여 자회사 EyeGene Australia Pty Ltd 에 임상 비용을 위한 필요자금을 추 가 출자 예정입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

EyeGene Australia Pty Ltd	2019.05.27	해외임상진행	82	100	82	-82	100	0	34,148	(168,996)

(3) 계열회사간 임원 겸직 현황

성명	회사명	직위	겸직현황	상근/비상근

유원일	아이진(주)	대표이사	EyeGene Australia Pty Ltd (대표이사)	상근

조양제	아이진(주)	기술총괄대표	EyeGene Australia Pty Ltd (대표이사)	상근

2. 타법인 출자 현황 - 당사의 5% 이상의 타법인 출자 현황은 다음과 같습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

아스펜스 주식회사 주1)	2016.12.21	신규사업 진출	1,500,014	99,921	49	1,500,014	49,961	750,014	44,960	49,960	24.5	794,960	15,226,733	400,314

합 계	99,921	49	1,500,014	49,961	750,014	44,960	49,960	24.5	794,960	15,226,733	400,314

주1) 당사는 BIO-IT 사업에 진출하기 위하여 2016년에 아스펜스㈜의 신주발행 유상증자에참여하여 지분49%를 취득하였습니다. 아스펜스㈜와 공동사업계약을 체결을 통하여 해당 사업 진출에 필요한 라이센스 획득하고, 제품 특성 분석 및 바이오기업 특성에 맞도록 제품별 최적화를 추진하고 있습니다. 당사의 BIO-IT 사업에서 전기 479,755천원 , 당기 543,457천원의 매출 실적을 기록하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.