아이진 반기보고서 (2018.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행. 변경상황 및 주주총회 현황 1) 공시사항의 진행. 변경상황 - 당사는 동 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2) 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	안건	결의 내용	비고

NO16-1	2016-03-18	1) 제16기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2) 이사 보수한도 승인의 건

3) 감사 보수한도 승인의 건

4) 정관 일부 변경의 건

5) 등기이사의 주식매수선택권 부여의 건

6) 임직원의 주식매수선택권 부여의 건

NO17-1	2017-03-27	1) 제17기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2) 이사 보수한도 승인의 건

3) 감사 보수한도 승인의 건

4) 정관 일부 변경의 건

5) 임직원의 주식매수선택권 부여의 건

NO18-1	2018-03-26	1) 제18기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2) 사내이사 및 기타비상무이사 선임의 건

2-1) 사내이사 선임의 건 (유원일 : 재선임)

2-2) 사내이사 선임의 건 (조양제 : 재선임)

3-3) 기타비상무이사 선임의 건 (김두식 : 재선임)

3) 감사 선임의 건 (최종두 : 재선임)

4) 이사 보수한도 승인의 건

5) 감사 보수한도 승인의 건

6) 정관 일부 변경의 건

2. 우발채무 등 1) 중요한 소송사건 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 현재) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3) 채무보증 현황 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4) 채무인수약정 현황 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 5) 그 밖의 우발채무 등 - 운용리스

회사는 보고기간 말 현재 차량 및 부동산 등의 임대차계약을 체결하고 있으며, 동 계약과 관련하여 당반기에 인식한 지급리스료( 최소리스료)는 132,336천원(전반기: 132,990천원)입니다. 상기 임대차계 약에 따라 향후 예상되는 지급리스료는 다음과 같습니다(단위:천원).

구 분	1년 이내	1년 이상

최소리스료	329,391	463,727

- 담보제공자산의 내역 당반기말 현재 회사는 법인카드 한도 설정 등과 관련하여 108백만원의 정기예금을 우리은행 등에 담보로 제공하고 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 1) 제재현황 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2) 단기매매차익 미환수 현황 - 당사는 동 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3) 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 - 당사는 동 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4) 중소기업기준검토표

5) 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용내역

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 금액	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 상장공모	2015.11.09	연구개발비	9,644	연구개발비	11,037	1,393	주1) 참조

시설자금	8,800	시설자금	2,040	-6,760

운영자금	1,419	운영자금	6,786	5,367

발행제비용	188	발행제비용	188	-

총 계	20,051	총 계	20,051	-

주1) 당사는 지난 2015년 11월 16일 코스닥시장에 상장하였으며, 상장 당시 공모자금 약 200억5천만원 중 약 88억원을 고가의 실험장비 구입과 연구 장비의 구축 등 시설 확충을 통하여 연구개발 규모 확대 계획을 하였으나 실제 확충에 필요한 연 구개발 시설비가 당초의 예산보다 막대한 사유로 인해 연구개발 설비 구축을 계획보다 축소하여 실제 사용된 시설자금은 당초 계획보다 약 67억6천만원 적게 사용하였습니다. 그러나 이러한 사유로 인하여 외주 비용이 증가하였으며 이러한 직접적인 영향으로써 연구개발 관련한 외주비의 증가에 따라 연구개발비가 약 14억이 더 사용되었습니다. 또한 연구개발 설비 구축의 축소로 인해 시설 직접 투자 자금의 많은 부분을 임대 건물 연구소 입주시 비용으로 사용하였으며 이에 따른 관리상의 운영비가 늘어남으로써 운영 자금이 당초 계획보다 약 54억원이 더 사용되었습니다.

(2) 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회전환사채발행주1)	2017.12.14	연구개발 및 운영자금	5,400	-	-	미사용 : 5,400(예금보유)

제3자배정유상증자주2)	2017.12.14	연구개발 및 운영자금	12,600	-	-	미사용 : 12,600(예금보유)

주1) 자세한 내용은 I.회사의 개요 3. 자본금 변동사항 2) 사채발행 현황을 참고해 주시기 바랍니다.

주2) 창투사 14개 조합의 사모증자이며, 해당 발행 주식 수에 대한 보호예수 현황은 다음 과 같습니다.

(기준일 : 2018년 6월 30일 ) (단위 : 주 )

주식의 종류	보호예수주식 수	보호예수기간	보호예수사유	발행주식수

보통주	851,342	2017/12/28~2018/12/27	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수(증권신고서 제출 면제-사모증자)	851,342

6) 그 외 직접자금등의 사용 내역 - 당사는 동 보고서 작성 대상 기간 동안의 직접자금등의 사용 내역이 없습니다. 7 ) 특 례 상 장 시 추정 실적에 관한 사후 정보

(단위 :백만원 )

계정과목	예측 주1)	실적	비고

1차연도(제17기2016년)	2차연도(제18기2017년)	1차연도(제17기)	2차연도(제18기)

실적	괴리율 주2)	실적	괴리율 주3)

1. 매출액	4,659	45,348	267	94%	301	99%	주4)

2. 매출총이익	4,659	45,348	267	94%	97	100%

3. 판매비와 관리비	8,351	5,681	8,858	-6%	9,390	-65%

4. 영업이익(손실)	(3,692)	39,666	(8,591)	-133%	(9,293)	123%

6. 기타영업수익	25	25	24	4%	56	-124%

7. 기타영업비용	-	-	-	-	-	-

8. 금융수익	345	666	310	10%	171	74%

9. 금융비용	39	122	10	74%	42	66%

10.법인세차감전순이익(손실)	(3,354)	40,326	(8,268)	-147%	(8,810)	122%

11.당기순이익(손실)	(3,354)	40,326	(8,270)	-147%	(8,451)	121%

주1) 상기 예측 자료는 당사가 2015년 11월, 코스닥시장 상장 당시 증권신고서를 통하여 공시한 추정손익입니다. 주2) 2015년 11월 코스닥시장 상장 당시는 당사가 연구개발에 주력하고 있는 당뇨망막증치료제(EG-Mirotin) 기술이 유럽에서 임상 2a상에 진입했던 시기였으며 해당 기술로써 해외 다국적 제약사와 지속적인 접촉 중으로 위 추정손익 상의 제17기(2016년 사업연도)는 다국적 제약사와 라이센스 아웃 (기술이전계약)을 예상했던 시기로서 라이센스 아웃에 따른 계약금이 매출액( 4,659 백만원)에 반영되어 위 추정손익 상의 당기순손실은 3,354백만원으로 예측하였습니다. 또한, 제18기(2017년 사업연도)에는 당뇨망막증치료제(EG-Mirotin)의 라이센스 아웃 예측에 따른 마일스톤 조건이 제18기(2017년 사업연도)매출액( 45,348 )에 반영되어 당해 당기순이익을 40,326 백만원으로 추정하였습니다.주3) 당사가 진행 중인 당뇨망막증치료제(EG-Mirotin)는 임상2a상의 종료 이후 라이센스 아웃이 진행될 예정입니다. 그러나, 실제 당뇨망막증치료제(EG-Mirotin)의 2a 임상이 당초 당사가 예측했던 2016년말에 종료되지 못했으며, 라이센스 아웃 결정 시기도 예측했던 시기(2016년) 보다 늦어지게 되었습니다.주4) 당사는 당뇨망막증치료제(EG-Mirotin) 임상 2a상의 조속한 완료를 위하여 환자 모집 대상을 확대하고자 지난 2017년에는 임상프로토콜 변경 신청을 위한 각종 실험을 진행하였고 그 결과, 2018년 4월에 유럽 EMA로부터 프로토콜 변경 승인을 얻어 변경된 프로토콜에 따라 임상환자 대상을 확대하여 임상을 수행할 수 있게 되었습니다. 이에 따라 당사는 당뇨망막증치료제(EG-Mirotin)의 임상2a상을 빠르게 완료하고, 빠르면 2019년 내에 그 동안 당사와 접촉하고 있었던 해외 다국적 제약사와 글로벌 라이센스 아웃을 계획하고 있습니다.

8) 보호예수 현황 보호예수 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	851,342	2017년 12월 28일	2018년 12월 28일	2017/12/28~2018/12/27	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수(증권신고서 제출 면제-사모증자)	10,992,092

※ 상기 내용과 관련하여 예탁결제원 증권정보포털(SEIBro)에서 당사의 유상증자관련 증 권에 대한 보호예수 사실 확인이 가능함.