엔지켐생명과학 반기보고서 (2022.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022.06.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,933,768	713,712	14,647,480	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	544,425	544,425	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	544,425	544,425	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,933,768	169,287	14,103,055	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,933,768	169,287	14,103,055	-

주) 당사 정관 '제5조(발행예정주식의 총수) 회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주로 한다.'에 의거하며, 종류주식의 최대발행한도는 회사가 발행할 주식의 총수 1억주 중에서 2,500만주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 보고기간종료일 현재 해당사항 없습니다.

다. 자기주식 직접 취득·처분 이행현황 보고기간종료일 현재 해당사항 없습니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결·해지 이행현황 보고기간종료일 현재 해당사항 없습니다.

마. 종류주식(명칭) 발행 현황 (1) 5우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2021년 03월 03일

주당 발행가액(액면가액)	78,400	500

발행총액(발행주식수)	23,501,497,600	299,764

현재 잔액(현재 주식수)	7,049,257,600	89,914

주식의내용	이익배당에 관한 사항	(가) 본건 우선주는 참가적, 누적적 우선주로서 발행가액 기준 매년 최저 연 1.0%의 현금배당을 발행회사가 발행하는 모든 보통주에 우선하여 배당하고, 보통주의 배당률이 본건 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 초과하는 부분에 대하여 보통주식과 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당한다.(나) 본건 우선주는 누적적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 어느 해에 우선적 배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분을 매 다음 해에 누적적으로 우선 배당 받는다.(다) 발행회사가 현금배당 대신 주식배당을 실시하는 경우에도 본조 제1항 내지 제2항과 같은 방법으로 배당하되, 본건 우선주에 대하여는 동일한 내용의 우선주의 형태로 주식배당을 한다.(라) 배당결의가 있기 전에 본건 우선주를 보통주로 전환청구한 경우에는, 인수인은 발행회사에 미지급배당금의 지급청구를 할 수 없다.

잔여재산분배에 관한 사항	인수인은 발행회사 청산 시의 잔여재산분배에 대하여 본건 우선주 1주당 발행가액과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주식을 보유한 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받을 권리를 갖는다. 본건 우선주에 대한 우선분배를 한 후 보통주식에 대한 주당 분배금액이 본건 우선주에 대한 주당 분배금액을 초과하는 경우에 본건 우선주는 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 함께 참가하여 잔여재산을 분배 받을 권리가 있다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	(가) 자동 전환: 본건 우선주는 납입일로부터 5년이 되는 날까지 보통주로 전환되지 않은 경우에는 그 다음 날에 자동적으로 보통주로 전환된다(단, 위 기간 중 위 나.목에 따른 소정의 우선배당을 하지 못하는 경우에는 소정의 우선배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다).(나) 전환청구기간 및 절차: 인수인은 본건 우선주의 납입일 익일로부터 1년이 경과한 날로부터 5년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다.(다) 전환의 효력 발생: 보통주식으로의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 생긴다. 단, 이익이나 이자의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 영업년도의 직전영업연도말에 전환된 것으로 본다.

전환청구기간	2022.03.03 ~ 2026.03.02

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	432,012

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	주1) 전환가액 조정 내역 - 발행금액은 최초 발행당시의 전환가액입니다.- 2021년 12월 03일 주가 하락으로 인하여 전환가액이 78,400원에서 58,800원으로 조정되었습니다. 조정 후 전환예정 보통주식수는 399,685주 입니다.- 2022년 03월 03일 시가를 하회하는 유상증자 발행에 따라 전환가액이 58,800원에서 54,400원으로 조정되었습니다. 조정 후 전환예정 보통주식수는 432,012주 입니다.주2) '현재 잔액 우선주식수'는 최초 발행가액을 기준으로 작성한 것입니다. 2022년 1분기 기준 보통주 전환청구로 인해 잔여 우선주식수는 89,914주로 변경되었습니다. 주3) '전환으로 발행할 주식수'는 발행총액을 보고서 작성일 기준의 전환가액(54,400원)으로 나누어 산정한 것입니다.

(2) 6우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 03월 08일

주당 발행가액(액면가액)	81,900	500

발행총액(발행주식수)	6,500,648,700	79,373

현재 잔액(현재 주식수)	6,500,648,700	79,373

주식의내용	이익배당에 관한 사항	(가) 본건 우선주는 참가적, 누적적 우선주로서 발행가액 기준 매년 최저 연 1.0%의 현금배당을 발행회사가 발행하는 모든 보통주에 우선하여 배당하고, 보통주의 배당률이 본건 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 초과하는 부분에 대하여 보통주식과 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당한다.(나) 본건 우선주는 누적적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 어느 해에 우선적 배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분을 매 다음 해에 누적적으로 우선 배당 받는다.(다) 발행회사가 현금배당 대신 주식배당을 실시하는 경우에도 본조 제1항 내지 제2항과 같은 방법으로 배당하되, 본건 우선주에 대하여는 동일한 내용의 우선주의 형태로 주식배당을 한다.(라) 배당결의가 있기 전에 본건 우선주를 보통주로 전환청구한 경우에는, 인수인은 발행회사에 미지급배당금의 지급청구를 할 수 없다.

잔여재산분배에 관한 사항	인수인은 발행회사 청산 시의 잔여재산분배에 대하여 본건 우선주 1주당 발행가액과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주식을 보유한 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받을 권리를 갖는다. 본건 우선주에 대한 우선분배를 한 후 보통주식에 대한 주당 분배금액이 본건 우선주에 대한 주당 분배금액을 초과하는 경우에 본건 우선주는 초과하는 부분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 함께 참가하여 잔여재산을 분배 받을 권리가 있다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	(가) 자동 전환: 본건 우선주는 납입일로부터 5년이 되는 날까지 보통주로 전환되지 않은 경우에는 그 다음 날에 자동적으로 보통주로 전환된다(단, 위 기간 중 위 나.목에 따른 소정의 우선배당을 하지 못하는 경우에는 소정의 우선배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다).(나) 전환청구기간 및 절차: 인수인은 본건 우선주의 납입일 익일로부터 1년이 경과한 날로부터 5년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다.(다) 전환의 효력 발생: 보통주식으로의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 생긴다. 단, 이익이나 이자의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 영업년도의 직전영업연도말에 전환된 것으로 본다.

전환청구기간	2022.03.08 ~ 2026.03.07

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	114,245

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	주1) 전환가액조정 내역- 발행금액은 최초 발행당시의 전환가액입니다.- 2021년 12월 08일 주가하락으로 인하여 전환가액이 81,900원에서 61,500원으로 조정되었습니다. 조정 후 전환예정 보통주식수는 105,702주 입니다.- 2022년 03월 03일 시가를 하회하는 유상증자 발행에 따라 전환가액이 61,500원에서 56,900원으로 조정되었습니다. 조정 후 전환예정 보통주식수는 114,245주 입니다.주2) '현재 잔액 및 우선주식수'는 최초 발행가액을 기준으로 작성한 것입니다. 2022년 1분기까지 전환청구된 건은 없습니다.주3) '전환으로 발행할 주식수'는 발행총액을 보고서 작성일 기준의 전환가액(56,900원)으로 나누어 산정한 것입니다.

주4) 보고기간종료일 이후 6우선주 79,373주는 7월 12일 전량 보통주 114,245주로 전환청구되어 8월 9일 추가상장되었습니다.