엘피케이로보틱스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 2019년 03월 선임된 비상근감사 1명이 계속하여 감사업무를 수행하고 있습니다.

(2) 감사위원회 위원(감사)의 인적사항- 2019년 3월 29일 이후

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김승환	- 유플러스아이티 법률자문
- 서울시 이텍스 프로젝트 법률자문
- 법률사무소 MnS 대표변호사	충족	비상근

(3) 감사와 관련된 정관 조항

구분	내용

정관 제44조
(감사의 수)	회사는 1인 이상 2인 이내의 감사를 둘 수 있다.

제 45 조
(감사의 선임)	① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정
하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수
의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의
100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관
하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정
에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산
으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을
위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제 46 조
(감사의 임기와 보선)	① 감사의 임기는 취임후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회
종결시까지로 한다.
② 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관
제44조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는
경우에는 그러하지 아니한다.

제 47 조
(감사의 직무 등)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에
제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여
영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지
아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의
업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제36조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집
권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수
있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지
아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

2019년 1회	2019-02-08	의안 : 내부회계관리제도 운용실태 보고 건	가결	-

2019년 2회	2019-03-11	의안 : (주)에이앤티앤 주식 처분의 건	가결	-

- 처분 대상주식 : 기명식 4,000,000주

- 처분 금액 : 2,000,000,000원(취득금액 2,000,000,000원)

- 처분 후 지분율 변동 : 35.30% -> 17.65%

- 처분 상대 : 현대디엘2호 투자조합외(양선승,임지웅,유창순)

- 계약체결일(완료예정일) : 2019년 03월 11일

2019년 3회	2019-03-14	의안 : 제12기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

- 주주총회 일시 : 2019년 3월 29일 (금) 오전 09시

- 장소 : 인천광역시 계양구 아나지로 402(작전동) (주)엘피케이 대회의실

- 부의안건

1호의안 : 제15기 재무제표 승인의 건

2호의안 : 정관 일부 변경의 건(사명 변경)

3호의안 : 사내이사 선임의 건

4호의안 : 감사 선임의 건

5호의안 : 이사보수한도 승인의 건(8억원)

6호의안 : 감사보수한도 승인의 건(1억원)

2019년4회	2019-03-18	의안 : (주)더비트 주식 처분의 건	가결	-

- 처분 대상주식 : 기명식 122,450주

- 처분 금액 : 6,000,000,000원

- 처분 후 지분율 변동 : 91.67% -> 23.63%

- 처분 상대 : 조민현, 김민철

- 계약체결일(완료예정일) : 2019년 03월 18일

2019년 5회	2019-03-18	의안 : 전환사채 만기전 사채 취득(소각)	가결	-

- 취득대상 : 제2회 사모전환사채

- 취득방법 : 장외매수 ( 주)더비트 주식매각대금과 본 전환사채 60억 상계처리 방식 매입소각함.

- 취득가액 : 사채 권면금액

- 취득후 처리방업 : 매입 후 소각

- 상환 및 소각일자 : 2019년 3월 18일

2019년 6회	2019-03-26	의안 : 대출금(근저당권설정) 의 건	가결	-

- 대상물권 : 인천광역시 강화군 불은면 삼성리 808-17, 동소 808-1(토지)

- 처리방법 : 국민은행 대출금 상환 => 강동농협 대출(근저당권 설정자 변경)

2019년 7회	2019-03-26	의안 : 자금차입 및 담보제공으로 소유권 이전 신탁등기 의 건	가결	-

- 대상물권 : 인천광역시 계양구 작전동 682-1(토지,건물)

- 처리방법 : 산업은행,KEB하나은행 대출금 상환 => 강동농협 대출(부동산 신탁등기)

2019년 8회	2019-03-29	의안 : 대표이사 선임의 건	가결	-

- 의안1 : 대표이사 김석수 일신상의 사유로 사임

- 의안2 : 대표이사 심태호 만장일치로 선임

2019년 9회	2019-04-08	의안 : 채무면제 및 담보권 실행의 건	가결	-

- 목적 : 마인드크립션의 잔여 대여금 회수 위한 담보권 실행 및 대여금 채무면제

- 금액 : 2,983,154,041원(원금 2,939,445,962원,잔여이자 43,708,079원)

- 회수방법 : 담보권 실행

- 양도담보물 : 코리아바이오 전환사채 권면금액 3,000,000,000원

- 처분방안 : 시장내 매수자 확보하여 처분

- 처분근거 : 2018년 12월 31일 체결한 전환사채 양도담보계약서 제6조 4항

- 잔여대여금 처리 : 상기 담보권 실행에 따라 채무면제

2019년 10회	2019-04-26	의안 : KB국민은행 차입금 부분상황 및 기한 연장의 건	가결	-

- 차입기관 : KB국민은행 중동지점

- 차입과목 : KB 기술창조기업 우대대출(강화도 토지 담보)

- 차입금액 : 금 오억칠천육십만원정(570,600,000)

- 연장조건 : 대출금액 634,000,000원 10% 63,400,000원 상환

- 만기일자 : 2019년 05월 29일

- 상환스케쥴 : 2019년 05월 29일(126,800,000원)

2019년 07월 29일(190,200,000원)

2019년 10월 29일(253,600,000원)

2019년 11회	2019-05-13	의안 : 신한은행 차입금 부분상환 및 기한 연장의 건	가결	-

- 차입기관 : 신한은행 종로중앙금융센터

- 차입목적 : 일반자금대출 신한 파이팅 운전자금대출

- 차입금액 : 금 사억오천만원정(450,000,000)

- 연장조건 : 대출금액 500,000,000원 10% 50,000,000원 상환

- 만기일자 : 2019년 11월 11일

2019년 12회	2019-05-21	의안 : 우리은행 B2B 대출 신청의 건	가결	-

- 차입기관 : 우리은행 계양지점

- 차입과목 : B2B 대출

- 신청금액 : 금 일억원정(100,000,000)

- 대출기간 : 본 채무 상환시 까지

- 기타 : 우리은행 수취채권 담보대출 한도 신청

2019년 13회	2019-05-24	의안 : 새마을금고 대출관련 담보제공 및 대표이사 연대보증 입보의 건	가결	-

- 차입기관 : 제물포새마을금고,도화1동새마을금고,연수새마을금고,석바위새마을금고,숭의새마을금고

- 차입과목 : 기업운전자금대출

- 용도 : 기존대출 상환 및 운영자금 마련

- 연대보증인 : 대표이사 심태호

- 보증한도액 : 금구십칠억오천만원정(9,750,000,000)

- 대출금액 : 금칠십오억원정(7,500,000,000)

- 담보내용 : 인천시 계양구 작전동 682-1(토지,건물) 및 인천시 강화군 불은면 삼성리 808-17, 동소 808-1(토지)

- 차입 또는 보증기간 : 차입 또는 보증일로 부터 본 채무 상환시 까지

- 상환자원 및 방법 : 공장매각

2019년 14회	2019-05-29	의안 : 차입금 상환의 건	가결	-

- 상환기관 : 산업은행 일산지점,KB국민은행 중동지점, KEB하나은행 선릉역지점

- 상환금액 : 산업은행 금 오십사억원(5,400,000,000)

KB국민은행 금 오억칠천육십만원(570,600,000)

KEB하나은행 금 삼억원(300,000,000)

- 상환방법 : 새마을금고 대환상환

- 특약사항 : 인천시 작전동 공장, 강화도 토지 => 담보제공(새마을금고)

2019년 15회	2019-05-31	의안 : 차입금 기한 연장의 건	가결	-

- 차입기관 : 신한은행 종로중앙금융센터

- 차입목적 : 일반자금대출

- 차입금액 : 금 이억팔천팔백만원정(288,000,000)

- 연장조건 : 대출금액 480,000,000원 10% 192,000,000원 상환

- 만기일자 : 2020년 05월 29일

- 특약사항 : 기술보증기금 보증서 담보

2019년 16회	2019-06-03	의안 : 상여금 지급의 건	가결	-

- 지급금액 : 총 일억팔천칠백오십만원정

- 지급대상자 : 이철전무,하한수전무,박선학전무

- 지급사유 : 수주 천어라운드 및 파이프라인 확대, 생산관리 고도화에 대한 공로

- 기타 : 주총 결의한 이사보수 한도를 넘지 않는 범위 내에서 결정

2019년 17회	2019-07-16	의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	-

2019년 18회	2019-07-17	의안 : 서운일반산업단지 용지매매 계약 및 입주계약 해제의 건	가결	-

- 목적 : 서운일반산업단지 용지 매매계약 해지를 통한 재무구조 개선 및 운영자금 활용

2019년 19회	2019-08-19	의안 : 운전자금 차입의 건	가결	-

- 차입처 : (주) 에이치엑스그룹

- 차입목적 : 운전자금 조달

- 차입금액 : 금 사억원정(400,000,000)

- 차입기간 : 본 채무 상환시 까지(1개월 단위연장)

2019년 20회	2019-08-29	의안 : 본점 소재지 이전의 건	가결	-

- 본점 이전장소 : 인천광역시 부평구 부평대로 329번길 86(청천동)

- 이전일자 : 2019년 09월 01일

2019년 21회	2019-09-03	의안 : 전환사채금 상환 합의서 및 부속계약서 공증	가결	-

- 대상 : 케이앤지대부, 김혜숙

- 전환사채 회수 : 에스마크

- 전환사채 회수금액 : 전환사채 28.7억 중 1.5억

2019년 22회	2019-10-14	의안 : 사채금 실물 교환 건	가결	-

- 당사보유 : (주)노보셀바이오 발행 제1회 제00001호 권면금액 일십억원권 1매

- 거래상대방 보유 : (주 )엘피케이로보틱스 발행 제3회 제2018-13호 권면금액 일십억원 1매

2019년 23회	2019-10-18	의안 : 운전자금 차입의 건	가결	-

- 차입처 : (주) 옵티모스원

- 차입목적 : 운전자금 조달

- 차입금액 : 금 오억원정(500,000,000)

- 차입기간 : 본 채무 상환시 까지(1개월 단위연장)

2019년 24회	2019-11-12	의안 : 운전자금 차입의 건	가결	-

- 차입처 : (주) 옵티모스원

- 차입목적 : 운전자금 조달

- 차입금액 : 금 일억원정(100,000,000)

- 차입기간 : 본 채무 상환시 까지(1개월 단위연장)

2019년 25회	2019-12-05	의안 : 신한은행 전자방식외상매출채권 담보대출의 건	가결	-

- 차입기관 : 신한은행 종로중앙금융센터

- 차입과목 : 전자방식외상매출채권담보대출

- 신청금액 : 금 이억원정(200,000,000)

- 대출기간 : 본 채무 상환시 까지

- 기타 : 위에 명시되지 않은 사항에 대하여은 대표이사가 차입은행과 협의하여 결정한다.

2019년 26회	2019-12-20	의안 : 운전자금 차입의 건	가결	-

- 차입처 : 심재만

- 차입목적 : 운전자금 조달

- 차입금액 : 금 오억원정(500,000,000)

- 차입기간 : 본 채무 상환시 까지(1개월 단위연장)

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원본부	2	임원1명, 팀장1명(근속연수 1.5년)	재무제표, 이사회등 경영전반에 관한 감사직무 수행 지원

준법지원인 지원조직 현황- 해당사항 없습니다.