엔케이젠바이오텍코리아 분기보고서 (2021.03)
정 정 신 고 (보고)

2021년 07월 12일1. 정정대상 공시서류 : 분기보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 05월 17일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

I. 회사의 개요-6. 배당에 관한 사항 등	- 배당에 관한 회사의 정책, 과거 배당이력 등 기재	(주1)	(주2)

I. 회사의 개요7. 정관에 관한 사항	- 정기주주총회 안건에 정관변경 관련 안건 포함 내용 기재	(주3)	(주4)

II. 사업의 내용- 10. 연구개발활동	- 연구개발활동 추가 기재	(주5)	(주6)

IX. 계열회사 등에 관한 사항 - 2. 타법인 출자 현황	- 상장/비상장 여부 기재	(주7)	(주8)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 - 3. 자금의 사용 내역	- 공모자금의 사용내역 및 미사용자금의 운용내역 기재	(주9)	(주10)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항- 5. 특례상장 기업의 사후 정보	- 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황 추가	(주11)	(주12)

(주1) [정정 전] 6. 배당에 관한 사항가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-12,492	-41,440	-11,429

(별도)당기순이익(백만원)	-6,889	-30,556	-7,083

(연결)주당순이익(원)	-367	-1,272	-403

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

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주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

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주당 주식배당(주)	-	-	-	-

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(주2) [정정 후] 6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 9 조의 4 (분기배당)
1 이 회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 사업연도 중 그 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 당시의 주주에게 금전으로 이익배당(이하 "분기배당"이라 한다)을 할 수 있다.
② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 제1항에 따른 분기배당금은 이사회 결의일부터 20일 이내에 지급하여야 한다.
④ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
5 해당 결산기의 대차대조표상의 순자산액이 「상법」 제462조제1항 각 호의 금액의 합계액에 미치지 못할 우려가 있으면 분기배당을 하여서는 아니 된다.
6 해당 결산기의 대차대조표상의 순자산액이 「상법」 제462조제1항 각 호의 금액의 합계액에 미치지 못함에도 불구하고 분기배당을 한다는 이사회 결의에 찬성한 이사는 해당 법인에 대하여 연대하여 그 차액(분기배당액의 합계액이 그 차액보다 적을 경우에는 분기배당액의 합계액)을 배상할 책임이 있다. 다만, 그 이사가 상당한 주의를 하였음에도 불구하고 제5항의 우려가 있다는 것을 알 수 없었음을 증명하면 배상할 책임이 없다.
7 상법 제340조제1항, 제344조제1항, 제350조제3항(같은 법 제423조제1항, 제516조제2항 및 제516조의9에서 준용하는 경우를 포함한다. 이하 이 항에서 같다), 제354조제1항, 제370조제1항, 제457조제2항, 제458조, 제464조 및 제625조제3호의 적용에 관하여는 분기배당을 같은 법 제462조제1항에 따른 이익의 배당으로 보고, 같은 법 제350조제3항의 적용에 관하여는 제1항의 말일을 영업연도 말로 보며, 상법 제635조제1항제22호의2의 적용에 관하여는 제3항의 기간을 상법 제464조의2제1항의 기간으로 본다.
8 제6항에 따라 이사가 연대책임을 지는 경우에 관하여는 「상법」 제399조제3항 및 제400조를 준용하고, 제4항을 위반하여 분기배당을 한 경우에 관하여는 상법 제462조제2항 및 제3항을 준용한다.

제13조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

제57조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-12,492	-41,440	-11,429

(별도)당기순이익(백만원)	-6,889	-30,556	-7,083

(연결)주당순이익(원)	-367	-1,272	-403

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

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주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

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주당 주식배당(주)	-	-	-	-

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다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

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(주3) [정정 전]7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 29일	정기주주총회	- 이익배당기준일 정비- 감사 선임 시 주주총회 결의요건 완화- 정기주주총회 개최시기의 유연성 확보를 위한 주주명부의 폐쇄 및 기준일 등 관련 조문 정비	「상법」 등 법령의 개정내용을 반영

2019년 05월 18일	임시주주총회	- 상호 변경- 사업 목적 변경- 종류주식에 관한 사항	합병 이후 존속법인 상호 변경

2019년 03월 19일	정기주주총회	- 전자등록 관련 조문 추가 및 구 조문 삭제	「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」신설

2018년 03월 28일	정기주주총회	- 사업 목적 추가	관련 사업 확장가능성에 따른 추가

2017년 03월 24일	정기주주총회	- 사업 목적 추가	관련 사업 확장가능성에 따른 추가

2016년 03월 25일	정기주주총회	- 사업 목적 추가- 전환사채권 발행한도- 주총 결의 방법 추가	1. 관련 사업 확장가능성에 사업 목적 추가 2. 사채권의 발행 한도 증액3. 적대적 M 대한 방어조항 추가

(주4) [정정 후]7. 정관에 관한 사항 가. 정관 변경 이력 당사의 최근 정관 개정일은 2021년 03월 29일이며, 당사의 정관 변경 이력은 아래와 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 29일	정기주주총회	- 이익배당기준일 정비- 감사 선임 시 주주총회 결의요건 완화- 정기주주총회 개최시기의 유연성 확보를 위한 주주명부의 폐쇄 및 기준일 등 관련 조문 정비	「상법」 등 법령의 개정내용을 반영

2019년 05월 18일	임시주주총회	- 상호 변경- 사업 목적 변경- 종류주식에 관한 사항	합병 이후 존속법인 상호 변경

2019년 03월 19일	정기주주총회	- 전자등록 관련 조문 추가 및 구 조문 삭제	「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」신설

2018년 03월 28일	정기주주총회	- 사업 목적 추가	관련 사업 확장가능성에 따른 추가

2017년 03월 24일	정기주주총회	- 사업 목적 추가	관련 사업 확장가능성에 따른 추가

2016년 03월 25일	정기주주총회	- 사업 목적 추가- 전환사채권 발행한도- 주총 결의 방법 추가	1. 관련 사업 확장가능성에 사업 목적 추가 2. 사채권의 발행 한도 증액3. 적대적 M 대한 방어조항 추가

나. 제19기 정기주주총회 변경 세부내역

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제4조(공고방법)
회사의 공고는 회사의 인터넷홈페이지 (http://nkvue.com/)에 한다.	제4조(공고방법)
회사의 공고는 회사의 인터넷홈페이지 (http://nkmax.com/)에 한다.	회사 홈페이지 변경

제8조의2(주식등의 전자등록) 회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다.	제8조의2(주식등의 전자등록) 회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.	단서 신설(표준정관개정)

제13조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.	제13조(신주의 동등배당)회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.	동등배당 원칙 명시(표준정관개정)

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.	제 16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.	정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문 정비(표준정관개정)

제18조(전환사채의 발행)
① ∼ ③ (생략)
④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제13조의 규정을 준용한다.	제18조(전환사채의 발행)
① ∼ ③ (현행과 같음)
④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제13조의 규정을 준용한다.	전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용 삭제(표준정관개정)

제23조 (소집시기) ① 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.
② 정기주주총회는 매사업연도 종료후 3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.	제23조 (소집시기) 회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.	정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문 정비(표준정관개정)

제50조(감사의 선임) ① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.	제50조(감사의 선임·해임) ① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.
② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.	- 감사선임에 관한 조문 정비
- 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용 반영
- 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용 반영(표준정관개정)

제54조 (재무제표 등의 작성 등) ① (생략)
② 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.
③ 감사는 정기주주총회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.
④~⑧ (생략)	제54조 (재무제표 등의 작성 등) ① (현행과 같음)
② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.
③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.
④~⑧ (현행과 같음)	정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문 정비(표준정관개정)

제59조(이익배당)
① ∼ ② (생략)
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ (생략)	제59조(이익배당)
① ∼ ② (현행과 같음)
③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ (현행과 같음)	배당기준일을 이사회 결의로 정하는 날로 설정할 수 있도록 함(표준정관개정)

-	부 칙
제1조(시행일) 이 정관은 2 021년 3월 29일부터 시행한다.
제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제50조제3항·제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.
제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제50조제4항·제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.	부칙 신설

(주5) [정정 전]10. 연구개발활동

나 . 연구개발 담당조직 (1) 연구개발 조직 개요 및 인력 현황당사는 연구개발 중심 기업으로 폭넓은 연구개발이 가능한 연구 조직을 구성하고 있습니다. 김용만 연구소장을 중심으로 원천기술 확보 및 신제품 개발 등 중장기R 개발에 주력하고 있으며, 본 보고서 작성일 기준 생명공학 및 생물학 분야를 전공한 석/박사 전문인력 38명을 포함하여 총 91명의 연구인력이 4개 부서 13개 팀에서 연구개발을 담당하고 있습니다.

(2) 핵심연구인력

직위	성명	담당업무	주요경력	주요실적

연구소장 (전무이사)	김용만	연구개발총괄	충남대학교 동물학 박사 ('97)
한국생명공학연구원 Post-Doc ('97~'00)
미국 국립보건원 (NIH) Post-Doc ('00~'03)
원광대 의과대학 연구교수 ('03~'05)
파미셀 ㈜ 전무 ('05~'17)
現 엔케이맥스 연구소장 ('17~현재)	(*주1)

연구개발이사	길민찬	연구개발	KAIST 화학과 박사('99)서울대 암연구소 선임연구원('99~'02)미국국립보건원(NIH) 방문연구원('02~'06)조지타운의과대학 Post-Doc ('06~'09)울산대 연구부교수('09~'15)숙명여대 조교수('15~'18)(주)이노스템 연구소장 ('18~'21)건국대 연구교수('18~'21)現 엔케이맥스 이사('21~현재)	(*주2)

학술기획부장	이혜자	학술/NK Vue?Kit 및 건기식 임상 총괄	인하대학교 생물학 석사 ('01)
메덱스젠 연구원 ('01~'03)
現 엔케이맥스 학술마케팅부장 ('03~현재)	(*주3)

생산기술사업부장	이충환	IVD 총괄	인하대학교 의과대 석사 ('05)
現 엔케이맥스 생산기술사업부장 ('06~현재)	(*주4)

Super NK 제조부장	강윤미	제조 총괄	㈜파미셀 책임연구원現 엔케이맥스 Super NK 제조부장 ('18~현재)	-

Super NK R 부장	정재섭	SNK 임상시험 총괄	㈜파미셀 연구원
㈜알앤엘바이오 임상개발팀장
㈜차바이오텍 임상개발팀장現 엔케이맥스 Super NK R 부장 ('16~현재)	-

Super NK R 팀장	이용희	연구개발	한양대학교 생명공학 박사 ('14)
한양대학교 Post-doc ('14~'16)現 엔케이맥스 Super NK R 팀장 ('16~현재)	(*주5)

(이하 생략)

(주6) 정 정 후 10. 연구개발활동 나 . 연구개발 담당조직 (1) 연구개발 조직 개요 및 인력 현황당사는 연구개발 중심 기업으로 폭넓은 연구개발이 가능한 연구 조직을 구성하고 있습니다. 김용만 연구소장을 중심으로 원천기술 확보 및 신제품 개발 등 중장기R 개발에 주력하고 있으며, 본 보고서 작성일 기준 생명공학 및 생물학 분야를 전공한 석/박사 전문인력 38명을 포함하여 총 91명의 연구인력이 4개 부서 13개 팀에서 연구개발을 담당하고 있습니다.

본부	팀	주요 업무

연구개발본부	진단KIT사업부	제조	NK Vue?KIT 생산 및 연구개발

품질관리

품질보증

시약사업부	단백질1	재조합 단백질 및 단클론항체 생산 및 연구개발

단백질2

항체

품질관리

세포치료제사업부	제조	면역세포치료제 연구개발 및 임상 진행

품질관리

품질보증

R

학술기획부	학술지원	신규 기술 확보 및 임상 연구, 건강기능식품 연구개발

학술기획

(2) 연구개발 인력 현황공시서류 작성기준일 현재 당사는 박사급 3명, 석사급 38명 등 총 90명의 연구개발인력을 보유하고 있으며, 그 현황은 다음과 같습니다.

인원

박사	석사	학사	합계

4	38	49	91

당사는 면역세포치료 및 생명공학 분야 경력을 가진 연구개발 총괄 임원을 포함하여 생물학 전공자 위주의 연구인력을 보유하고 있습니다.

(3) 핵심연구인력

직위	성명	담당업무	주요경력	주요실적

연구소장 (전무이사)	김용만	연구개발총괄	충남대학교 동물학 박사 ('97)
한국생명공학연구원 Post-Doc ('97~'00)
미국 국립보건원 (NIH) Post-Doc ('00~'03)
원광대 의과대학 연구교수 ('03~'05)
파미셀 ㈜ 전무 ('05~'17)
現 엔케이맥스 연구소장 ('17~현재)	(*주1)

연구개발이사	길민찬	연구개발	KAIST 화학과 박사('99)서울대 암연구소 선임연구원('99~'02)미국국립보건원(NIH) 방문연구원('02~'06)조지타운의과대학 Post-Doc ('06~'09)울산대 연구부교수('09~'15)숙명여대 조교수('15~'18)(주)이노스템 연구소장 ('18~'21)건국대 연구교수('18~'21)現 엔케이맥스 이사('21~현재)	(*주2)

학술기획부장	이혜자	학술/NK Vue?Kit 및 건기식 임상 총괄	인하대학교 생물학 석사 ('01)
메덱스젠 연구원 ('01~'03)
現 엔케이맥스 학술마케팅부장 ('03~현재)	(*주3)

생산기술사업부장	이충환	IVD 총괄	인하대학교 의과대 석사 ('05)
現 엔케이맥스 생산기술사업부장 ('06~현재)	(*주4)

Super NK 제조부장	강윤미	제조 총괄	㈜파미셀 책임연구원現 엔케이맥스 Super NK 제조부장 ('18~현재)	-

Super NK R 부장	정재섭	SNK 임상시험 총괄	㈜파미셀 연구원
㈜알앤엘바이오 임상개발팀장
㈜차바이오텍 임상개발팀장現 엔케이맥스 Super NK R 부장 ('16~현재)	-

Super NK R 팀장	이용희	연구개발	한양대학교 생명공학 박사 ('14)
한양대학교 Post-doc ('14~'16)現 엔케이맥스 Super NK R 팀장 ('16~현재)	(*주5)

(중략)

라. 연구개발 현황 및 실적

(1) 연구개발 진 행 현황 및 향후계획당사는 현재 영위하고 있는 사업인 세포치료제와 체외진단키트, 건기식에 대한 임상을 진행 중입니다. 체외진단키트인 NK Vue? kit 관련 임상연구는 기재되어 있는 것 이외에 국내에서 10건의 임상연구가 유명 대학병원을 중심으로 진행되고 있습니다.

구분	품목	적응증	연구시작일
(첫환자등록)	현재 진행 단계	비고

단계
(국가)	식약처승인일

세포치료제	SNK01	비소세포폐암	2019. 02	임상1/2a (Kor)	2018.11	SIT

세포치료제	SNK01	불응성암	2019. 08	임상1상 (USA)	2019.03	SIT

세포치료제	SNK01	건선	2019.08	임상1상
(Mexico)	-	SIT

건기식	NK365	폐암	2020.08	한국	-	IIT

진단키트	NK Vue	위암	2018.07	한국	-	IIT

진단키트	NK Vue	폐암	2018.02	한국	-	IIT

세포치료제 SNK01은 상기 임상시험 진행건 외에도 다른 암종, 자가면역질환, 신경계질환 등을 대상으로 적응증 확대 임상시험을 계획하고 있습니다.

(2) 연구개발 완료 실적

공시서류 작성기준일 현재 당사의 연구개발 완료된 시판 현황은 다음과 같습니다.

구 분	품 목	적응증	개발완료일*	현재 현황	비 고

바이오	진단키트	NK Vue? Kit	위암	2012년	한국 판매중	2014년 - 신의료기술 인정
2016년 - 선별급여 등재

NK Vue? Kit	췌장암	2012년	한국 판매중

NK Vue? Kit	유방암	2012년	한국 판매중

NK Vue? Kit	전립선암	2012년	한국 판매중

NK Vue? Kit	대장암	2014년	캐나다 판매중

NK Vue? Kit	암 선별검사	2017년	터키 판매중

NK Vue? Kit	암 선별검사	2017년	태국 판매중

NK Vue? Kit	암 선별검사	2017년	베트남 판매중

수의용	NK Puppy	면역검사	2018년	한국 판매 개시	2020년 포스트바이오사와 공급계약 체결

*국내 및 해외 각국 식약처 제품 허가일 기준

국내에서는 적응증과는 별개로 일반인을 대상으로 건강검진 항목으로 그 수요가 증가하고 있습니다. 2020년에는 6편의 학술논문이 발표된 바 있으며, 아래와 같은 학술 논문을 근거로 하여 다양하게 활용되고 있습니다. 또한 당사 제품이 미 등록된 해외 국가에서는 자국 내 임상연구를 통해 인허가를 득하기 위한 절차를 진행 중입니다.

적용증 / 대상	논문 정보

전립선암	Association between natural killer cell activity and prostate cancer: a pilot study. (Can J Urol. 2017)

Natural killer cell activity and prostate cancer risk in veteran men undergoing prostate biopsy. (Cancer Epidemiol. 2019)

Ower postoperative natural killer cell activity is associated with positive surgical margins after radical prostatectomy. (J Formos Med Assoc. 2020)

위암	Natural killer cell activity for IFN-gamma production as a supportive diagnostic marker for gastric cancer. (Oncotarget. 2017)

대장암	Natural Killer Cell IFNγ Secretion is Profoundly Suppressed Following Colorectal Cancer Surgery. (Ann Surg Oncol. 2018)

Association Between Natural Killer Cell Activity and Colorectal Cancer in High-risk Subjects Undergoing Colonoscopy. (Gastroenterology. 2017)

Association between Natural Killer Cell Activity and the Risk of Colorectal Neoplasia. (J. Gastroenterol Hepatol. 2017)

폐암	Clinical utility of a novel natural killer cell activity assay for diagnosing non-small cell lung cancer : a prospective pilot study. (Onco Targets Ther. 2019)

Natural Killer Cells as a Potential Biomarker for Predicting Immunotherapy Efficacy in Patients with Non Small Cell Lung Cancer. (Target Oncol. 2020)

Efficacy of natural killer cell activity as a biomarker for predicting immunotherapy response in non-small cell lung cancer. (Thoracic Cancer. 2020)

혈액종양	Variable Natural Killer Cell Activity in Hematological Malignancies at Diagnosis. (Laboratory Medicine Online. 2018)

Natural Killer Cell Function Tests by Flowcytometry-Based Cytotoxicity and IFN-γ Production for the Diagnosis of Adult Hemophagocytic Lymphohistiocytosis. (Int J Mol Sci. 2019)

Delayed NK Cell Reconstitution and Reduced NK Activity Increased the Risks of CMV Disease in Allogeneic-Hematopoietic Stem Cell Transplantation. (Int J Mol Sci. 2020)

췌장암	Peripheral natural killer cell activity is associated with poor clinical outcomes in pancreatic ductal adenocarcinoma. (J Gastroenterol Hepatol. 2020)

전이성암	Correlation Between Natural Killer Cell Activity and Treatment Effect in Patients with Disseminated Cancer. (Transl Oncol. 2019)

당뇨	Relationship between natural killer cell activity and glucose control in patients with type 2 diabetes and prediabetes. (J. Diabetes Investig. 2019)

대상포진	Reduced NK cell IFN-γ secretion and psychological stress are independently associated with herpes Zoster. (PLoS One. 2018)

대사활동	Physical Inactivity and Unhealthy Metabolic Status Are Associated with Decreased Natural Killer Cell Activity. (Yonsei Med J. 2018)

흡연	Impact of Smoking on Human Natural Killer Cell Activity: A Large Cohort Study. (J Cancer Prev. 2020)

2017년~2020년 발표 논문>(3) 연구개발활동 및 판매 중단 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 연구개발 및 판매 중단의 해당 사항이 없습니다.

(주7) [정정 전]

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

NKGen Biotech, INC	2017.08.18	신약개발 및 연구	1,084,100	-	99.99	-	-	-	-	-	99.58	-	19,779,467	-21,907,787

NKMAX Japan, INC	2017.11.28	신약개발 및 연구	297,627	-	100	-	-	-	-	-	100	-	159,058	-165,327

(주)엔케이맥스에이치앤디	2016.06.21	건강기능식품
위탁제조업 및 판매업	50,000	-	100	-	-	-	-	-	100	-	2,499,409	-569,291

ATGEN CANADA INC.	2013.09.17	연구 및 제품판매	31,556	-	100	-	-	-	-	-	100	-	233,109	-118,842

ATGEN America Inc.	2014.02.11	연구 및 제품판매	429,920	-	100	-	-	-	-	-	100	-	218,302	-

ATGEN JAPAN, Inc	2017.09.12	연구 및 제품판매	308,805	-	100	-	-	-	-	-	100	-	4,669	-12,810

CoAsia Biotech Corp.	2016.04.01	연구 및 제품판매	111,715	-	100	302,288	-	-	-5,342	-	100	296,946	422,056	-13,761

합 계	-	-	302,288	-	-	-5,342	-	-	296,946	23,316,070	-

(주8) [정정 후]

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

NKGen Biotech, INC(비상장)	2017.08.18	신약개발 및 연구	1,084,100	-	99.99	-	-	-	-	-	99.58	-	19,779,467	-21,907,787

NKMAX Japan, INC(비상장)	2017.11.28	신약개발 및 연구	297,627	-	100	-	-	-	-	-	100	-	159,058	-165,327

(주)엔케이맥스에이치앤디(비상장)	2016.06.21	건강기능식품
위탁제조업 및 판매업	50,000	-	100	-	-	-	-	-	100	-	2,499,409	-569,291

ATGEN CANADA INC.(비상장)	2013.09.17	연구 및 제품판매	31,556	-	100	-	-	-	-	-	100	-	233,109	-118,842

ATGEN America Inc.(비상장)	2014.02.11	연구 및 제품판매	429,920	-	100	-	-	-	-	-	100	-	218,302	-

ATGEN JAPAN, Inc(비상장)	2017.09.12	연구 및 제품판매	308,805	-	100	-	-	-	-	-	100	-	4,669	-12,810

CoAsia Biotech Corp.(비상장)	2016.04.01	연구 및 제품판매	111,715	-	100	302,288	-	-	-5,342	-	100	296,946	422,056	-13,761

합 계	-	-	302,288	-	-	-5,342	-	-	296,946	23,316,070	-

(주9) [정정 전]3. 자금의 사용내역

가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제6회 무기명 무보증 전환사채	6	2016년 08월 29일	시설자금 등	30,000,000	시설자금 등	30,000,000	-

제7회 무기명 무보증 전환사채	7	2018년 03월 30일	시설자금 등	9,000,000	시설자금 등	-	사채권자의 조기상환 청구에 따라 상환 완료

제8회 무기명 이권부 무보증 전환사채	8	2018년 06월 26일	기타 자금 등	27,500,000	타법인 지분 취득 자금	27,500,000	-

제9회 무기명 이권부 무보증 전환사채	9	2020년 05월 04일	기타 자금 등	10,000,000	시설자금 등	10,000,000	-

제10회 무기명 이권부 무보증 전환사채	10	2020년 05월 27일	기타 자금 등	20,000,000	시설자금 등	16,400,000	잔액 3,600,000천원은 금융기관 예금 등에 있으며 향후 시설 및 운용자금 등에 사용할 예정

제11회 무기명 이권부 무보증 전환사채	11	2020년 12월 30일	기타 자금 등	23,200,000	-	-	-

(주10)[정정 후]

3. 자금의 사용 내역

가. 공모자금의 사용내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제6회 무기명 무보증 전환사채	6	2016년 08월 29일	시설자금 등	30,000,000	시설자금 등	30,000,000	-

제7회 무기명 무보증 전환사채	7	2018년 03월 30일	시설자금 등	9,000,000	시설자금 등	-	사채권자의 조기상환 청구에 따라 상환 완료

제8회 무기명 이권부 무보증 전환사채	8	2018년 06월 26일	기타 자금 등	27,500,000	타법인 지분 취득 자금	27,500,000	-

제9회 무기명 이권부 무보증 전환사채	9	2020년 05월 04일	기타 자금 등	10,000,000	시설자금 등	10,000,000	-

제10회 무기명 이권부 무보증 전환사채	10	2020년 05월 27일	기타 자금 등	20,000,000	시설자금 등	16,400,000	잔액 3,600,000천원은 금융기관 예금 등에 있으며 향후 시설 및 운용자금 등에 사용할 예정

제11회 무기명 이권부 무보증 전환사채	11	2020년 12월 30일	기타 자금 등	23,200,000	-	-	-

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	CMA 등	3,600,000	-	-

기타	KB able Account 등	23,200,000	-	-

계	26,800,000	-

(주11) [정정 전]-(주12) [정정 후]

5. 특례상장 기업의 사후 정보 가. 특례상장기업의 사후정보당사는 코스닥시장 상장규정 제7조 제2항의 신규상장심사요건 특례 요건을 적용하여 2015년 10월 23일 코스닥시장에 상장하였습니다.

나. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020년	9,326	O	-	2020년 12월 31일

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020년	-19,842	(주1)	-	-

2019년	-14,459

2018년	-11,550

2017년	-13,655

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020년	-43,138	-	O	2018년 12월 31일

2019년	-11,343

2018년	-22,409

(주1) 기술성장기업의 경우에는 해당 요건을 적용받지 않습니다.