eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
엔케이젠바이오텍코리아 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 엔케이맥스
대 표 이 사 : 박 상 우
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 돌마로 172, 1층 및 6층 (정자동, 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크)
(전 화) 031-8017-8114
(홈페이지) http://nkmax.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 조 용 환
(전 화) 031-8017-8114
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭당사의 명칭은 '주식회사 엔케이맥스'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'NKMAX Co., Ltd.'라 표기합니다. 약식으로 NKMAX라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 2002년 1월 14일 실험용시약 제조 및 연구개발을 목적으로 설립되었으며, 2015년 10월 23일 코스닥시장에 상장되었습니다. 2019년 6월 14일 구,주식회사 에이티젠이 구,주식회사 엔케이맥스를 흡수합병하고 주식회사 엔케이맥스로 사명을 변경하였습니다. 구,주식회사 엔케이맥스의 면역세포치료제 개발사업을 확보하여 면역진단부터 면역치료까지 NK세포 중심의 통합 솔루션을 제공하려는 목적을 가지고 있습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사	주 소	경기도 성남시 분당구 돌마로 172, 1층 및 6층 (정자동, 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크)

전화번호	031-8017-8114

홈페이지	https://www.nkmax.com

라. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 벤처기업 해당여부당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

기준	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

연구개발기업	확인날짜 : 2021.06.16	제20210616020098호	벤처기업확인기관

유효기간 : 2021.05.07~2024.05.06

바. 주요 사업의 내용당사는 면역세포치료제 개발 전문기업으로 NK 세포 중심의 핵심 기술을 기반으로 한 면역진단부터 면역치료까지 통합 솔루션을 제공하는 사업과 연구용 시약 및 건강기능식품 판매사업을 영위하는 기업입니다. 자세한 사항은 동 보고서의 Ⅱ. 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

사. 연결대상 종속회사 개황연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	1	-	1	1

비상장	7	-	1	6	-

합계	7	1	1	7	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

아. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2015년 10월 23일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정제7조2항
2. 회사의 연혁

해당 사업연도 중 중대한 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.03.20에 제출된 2022년 사업보고서 및 2023.05.15에 제출된 2023년 1분기 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	21기(2022년말)	20기(2021년말)

보통주	발행주식총수	41,161 ,059	39,825,159	37,988,855

액면금액	500	500	500

자본금	20,580,529,500	19,912,579,500	18,994,427,500

우선주	발행주식총수	-	512,835	1,029,943

액면금액	-	500	500

자본금	-	256,417,500	514,971,500

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	20,580,529,500	20,168,997,000	19,509,399,000
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 29일	정기주주총회	- 사업 목적 추가- 주주명부 작성 방법 정비	관련 사업 확장가능성에 따른 추가「전자증권법」 규정 내용 반영

2021년 03월 29일	정기주주총회	- 이익배당기준일 정비- 감사 선임 시 주주총회 결의요건 완화- 정기주주총회 개최시기의 유연성 확보를 위한 주주명부의 폐쇄 및 기준일 등 관련 조문 정비	「상법」 등 법령의 개정내용을 반영

2019년 05월 18일	임시주주총회	- 상호 변경- 사업 목적 변경- 종류주식에 관한 사항	합병 이후 존속법인 상호 변경

2019년 03월 19일	정기주주총회	- 전자등록 관련 조문 추가 및 구 조문 삭제	「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」신설

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	신물질 창제	영위

2	단백질 및 펩타이드계 약품개발	영위

3	의약품의 새로운 전달체계(D.D.S)의 개발	영위

4	의약품의 새로운 전달체계(D.D.S)의 개발	영위

5	기능성식품 및 화장품 개발	영위

6	바이오기술을 이용한 재조합 단백질 시약 수출입업	영위

7	바이오기술을 이용한 원료의약품 수출입업	영위

8	바이오기술을 이용한 식품원료 수출입업	영위

9	나노기술을 이용한 진단 및 치료제 개발	영위

10	의료기기 제조업	영위

11	의료기기 수출입업	영위

12	완제의약품, 원료의약품 판매업	영위

13	생명공학에 관련된 기술용역 서비스 사업	영위

14	인간의 질병치료 및 예방에 관련된 사업	영위

15	사업관련 서비스업	영위

16	부동산 임대사업	영위

17	동물용 진단키트 제조, 판매 및 수출입업	영위

18	바이오기술을 이용한 연구용 ELISA KIT 제조, 판매 및 수출입업	영위

19	세포치료제 및 소재의 연구개발, 제조, 판매업	영위

20	인체조직 냉동 보관사업	영위

21	임상약리햑적 검사업	영위

22	진단검사 중개업	영위

23	인체조직 엔지니어링사업	영위

24	의료기관 컨설팅업	영위

25	의약품의 제조, 수입, 판매공급업	영위

26	보건의료 등에 관한 연구	영위

27	생명공학에 관한 연구	영위

28	세포치료제 유통 판매에 대한 권리 양도	영위

29	건강보조식품 제조 및 판매업	영위

30	연구용역 및 투자업무	영위

31	의약품위탁제조판매업	영위

32	각 호의 사업관련 해외사업 및 수출입업	영위

33	각 호의 사업에 부대하는 일체의 사업	영위

다. 사업목적 변경 내용1. 변경 상세

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

수정	2022년 03월 29일	31. 각 호의 사업관련 해외사업 및 수출입업	31. 의약품위탁제조판매업

수정	2022년 03월 29일	32. 각 호의 사업에 부대하는 일체의 사업	32. 각 호의 사업관련 해외사업 및 수출입업

추가	2022년 03월 29일	-	33. 각 호의 사업에 부대하는 일체의 사업

2. 변경 사유1) 변경 취지 및 목적, 필요성 : 당사의 신규 사업과의 연관성2) 사업목적 변경 제안 주체 : 이사회3) 해당 사업목적 변경이 회사의 주된 사업에 미치는 영향 : 세포치료제 및 소재의 연구개발, 제조, 판매업과 연관된 사업으로 지배회사의 매출 증가와 미국종속회사의 임상시험 비용의 절감 등 상호 효율성을 높일 것으로 판단됩니다.

라. 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

추가	의약품위탁제조판매업	2022년 03월 29일

1. 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적- 주된 목적사업인 세포치료제 및 소재의 연구개발, 제조, 판매업과 연관된 사업분야로 미국 종속회사의 추가GMP시설 확충없이 미국 임상진행에 원활하고 안정적인 공급과 효율성을 높이고자 합니다.

2.시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성- NK세포치료제의 배양기술은 독보적 차별화된 기술력이 적용된 면역세포치료제로 고형암, 육종암, 알츠하이머 등 다양한 파이프라인의 임상을 진행 중에 있습니다.자가 SNK01의 안전성 및 유효성 결과를 바탕으로 미국 종속회사의 동종 SNK02 임상 1상 IND승인 고형암 환자를 타겟으로 임상 진행 중이며, 향후 상업화 가능한 대량생산과 경제적인 생산 비용 및 플랫폼을 구축하여 시장 경쟁력을 강화할 계획입니다.

3.신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액(총 소요액, 연도별 소요액), 투자자금 조달원천, 예상투자회수기간 등- 현재는 기존 GMP시설을 활용한 임상 진행단계로 추가적인 투자보다는 효율성을 바탕으로 진행할 계획이며, 향후 개발이 본격화 되는 시점에 대규모 생산 시설 등을추가 투자할 가능성이 있어 현재 투자 및 자금소요액 등은 예측하기 어렵습니다.

4.사업 추진현황(조직 및 인력구성 현황, 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 진척도 및 상용화 여부, 매출 발생여부 등)- 주된 목적사업인 세포치료제 및 소재의 연구개발, 제조, 판매업과 연관된 사업분야로 미국 종속회사의 추가GMP시설 확충없이 미국 임상진행에 원활하고 안정적인 공급과 효율성을 높이고 차별화된 기술력을 보호하기 위함입니다.또한 향후 상업화 가능한 대량생산 및 경제적인 생산 플랫폼을 구축하여 매출성장을 지속적으로 유지하고자 합니다.

5. 기존 사업과의 연관성- 기존의 자가NK세포치료제(SNK01)는 한국과 미국 각각의 GMP시설에서 생산되어 임상을 진행하고 있으나, 동종NK세포치료제(SNK02)는 미국 FDA의 승인을 받아 한국에서 위탁생산하여 미국 종속회사가 임상을 진행하는 것입니다.

6. 주요 위험- 해당사항 없습니다.

7. 향후 추진계획- 국내의 연구 인력 및 GMP시설 등 대규모 생산시설을 확충하고, 미국 및 글로벌 매출의 생산기지로 시장성을 확보할 계획입니다.
1. 사업의 개요

2019년 6월 주식회사 에이티젠이 관계회사인 주식회사 엔케이맥스를 흡수합병하고 회사명을 주식회사 엔케이맥스로 변경하였습니다. 당사의 합병 후 주요 사업 분야는 크게 (1)면역세포치료제 사업, (2)면역진단키트 사업, (3)건강기능식품 판매 사업, (4)바이오 연구용 시약 사업으로 나눌 수 있습니다. 면역진단과 더불어 치료가 필요한 경우 면역치료를 활용한 치료제를 제공하고, 면역건강을 관리하고 예방을 위해서는 건강기능식품을 제공하는 면역관련 통합 솔루션을 제공하는 사업 영역을 가지고 있습니다.가. 주요사업부문별 현황(1) 면역세포치료제 사업면역세포치료제 사업은 체내 면역세포를 활용하여 암 등 다수의 난치질환을 대상으로 한 치료제를 연구개발하고 제조하는 사업입니다.엔케이맥스는 면역세포 중 하나인 NK세포를 활용하여 면역세포치료제로 개발가능한 면역세포치료제 플랫폼 기술 'SuperNK(슈퍼NK)'를 보유하고 있습니다. 이 기술은 체외에서 고순도로 분리한 NK세포를 고활성의 NK세포로 대량증식할 수 있는 기술입니다.이 기술은 사람의 말초혈액에서 뽑은 NK세포를 체외에서 1) 99% 고순도로 분리하고 2) 암 살상을 위한 고효율의 SMART한 NK세포로 배양하고 3) 대량 증식시키는 세포치료 플랫폼 기술입니다. 당사는 '슈퍼NK' 면역세포치료제 플랫폼 기술을 활용하여 암을 비롯한 다양한 난치질환 치료제들을 개발하고 있으며, 이를 위하여 미국과 한국, 멕시코에서 임상시험을 수행하고 있습니다.슈퍼NK는 1) 자가 세포치료제(SNK01, Autologous)와 2) 동종 세포치료제(SNK02, Allogenic), 3) 동종의 CAR-NK(SNK03)로 파이프라인 확대가 가능합니다.'SNK01'은 미국, 한국, 멕시코에서 3건의 임상시험을 실시하고 있습니다. NK세포 기반의 면역세포치료제 개발 기업으로는 국내 최초로 미국 FDA로부터 2019년 1월에 임상(IND) 승인을 받아 암(기존 치료제 반응을 보이지 않은)을 대상으로 한 미국 임상1상을 실시하고 있으며, 한국에서는 비소세포폐암환자를 대상으로 임상1/2a상을 진행하여 임상시험을 종료하고 임상시험 결과를 정리하고 있습니다. 멕시코에서는 자가면역질환인 건선과 퇴행성 신경질환인 알츠하이머병을 대상으로 각각 임상1상을 진행하고 있습니다.당사는 슈퍼NK를 활용한 면역세포치료제의 글로벌 공급을 원활히 하기 위하여 GMP 생산시설을 한국과 미국에 확보하였습니다. 한국은 2016년 GMP 기준에 맞는 제조시설을 완공하여 현재 임상시험용 제품 생산을 하고 있으며, 미국의 세포치료제 생산시설은 2019년 9월 완공과 더불어 생산시설이 위치한 미국 캘리포니아주 공중보건부 식약지청으로부터 의약품 제조 허가를 받았습니다. 당사는 다양한 적응증을 대상으로 한 NK세포 면역세포치료제를 개발하고 글로벌 시장에 공급하여 글로벌 바이오기업으로 성장할 계획입니다.(2) 면역진단키트 사업당사는 세계 최초로 전혈에서의 NK세포활성도를 측정할 수 있는 면역력 측정 키트(체외진단키트)를 개발하였으며, 2012년 식품의약안전처로부터 의료기기 2등급으로 품목허가를 받았습니다. 또한 2014년 6월 보건복지부로부터 신의료기술 인정을 받았으며, 2016년 7월 심평원의 건강보험 급여항목(선별)으로 등재되었습니다. 이러한 기술의 우수성을 인정받아 현재 2,000개의 이상의 의료기관에서 건강 검진과 환자 진단에 사용되고 있습니다.또한 본격적인 해외 판매를 위해 캐나다를 포함한 11개국에서의 의료기기 품목 허가 및 판매 승인이 완료되었으며, EU 진출을 위한 CE 인증이 완료된 상태입니다. 2022년 6월 기준, 총 30여 편의 학술 논문이 발표되었으며, 2022년 현재 국내 및 해외 대학병원에서 대략 20여 건 이상의 다양한 질환에 대한 임상연구가 진행 중입니다.(3) 건강기능식품 판매 사업당사는 NK세포의 활성도를 향상시키고 면역력을 관리할 수 있는 건강기능식품을 엔케이맥스에이치앤디(구, 에이티젠에이치앤디, 지분율 100%의 자회사, 2016년 6월 설립)를 통해 출시하였습니다. NK365는 면역력 증진에 도움을 주는 원료인 아가리쿠스 버섯(Agaricus blazei) 분말이 다량 함유되어 있는 멀티비타민 제품으로 기존의 다른 멀티비타민 제품들과의 차별성을 가지고 있습니다. NK365에 함유되어 있는 아가리쿠스 버섯(Agaricus blazei) 분말은 미국 캘리포니아 청정지역에서 재배된 유기농 버섯으로, 다른 버섯에 비해 베타글루칸의 함량이 높은 것으로 알려져 있습니다. 아가리쿠스 버섯 분말을 비롯한 13종의 비타민 및 미네랄 원료는 중국산과 일본산 원료를 철저히 배제하였고, 주로 미국과 유럽에서 인증을 받은 원료 업체로부터 공급받아 제품을 생산하였습니다. 또한 NK365는 미국 제조사에서 ODM 방식으로 생산되어 국내로 수입되었으나, 18개월 동안의 연구개발 결과 2022년 상반기에 국내생산으로 전환하였습니다. 이는 기존의 미국 제조사를 통한 생산보다 시간과 비용을 절약할 수 있는 효과를 가져왔습니다. 2016년도부터 현재까지 당사에서는 멀티 비타민인 엔케이365 외에 어린이를 위한 엔케이365키즈 면역비타민 제품, 엔케이365포스트바이오틱스와 엔케이365 슈퍼바이오틱스 100억 면역 유산균(유산균 제품), 숙취해소제 엔케이365 쌩썡, 반려견용 건강보조사료인 엔케이365펫이뮨플러스, 100% 식물성 단백질로 이뤄진 비건 단백질인 엔케이365 프로틴 등을 출시하여 온라인몰 또는 홈쇼핑에서 꾸준히 판매 중입니다. 2020년 8월부터 국내 대학병원 2곳에서 NK365 복용에 따른 폐암 수술환자에서의 NK 세포활성도에 미치는 영향을 확인하기 위한 임상연구를 진행 중입니다.(4) 바이오 연구용 시약 사업당사는 2002년 설립 이래 현재까지 자체 기술력으로 생산한 5,000여 종의 재조합 단백질과 단클론 항체를 해외 60여개 업체와 대학에 공급하고 있습니다. 동 사업분야 매출의 90% 이상이 제품 수출에서 기인하며, 글로벌 기업인 Bio-Techne(미국), abcam(영국), Santa Cruz biotechnology(미국) 등에 OEM으로 납품 중 입니다.또한 국내 영업은 바이오 시약 전문 유통기업인 아벨바이오, 셀투바이오 외 5개의 지방대리점을 통해 서울, 경기, 충청(대전), 전북, 경북(대구), 경남(부산)지역에 공급하고 있습니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요제품 매출액 및 매출비중(단위 : 천원, %)

매출
유형	품 목	2023년 3분기(제22기 3분기)	2022년(제21기)	2021년(제20기)

금액	비중	금액	비중	금액	비중

제품	연구용 시약	2,959,209	39.53	3,940,415	34.99	3,388,220	26.02

NK Vue® KIT	3,595,363	48.03	4,870,860	43.25	3,901,808	29.97

NK365 등	898,152	12.00	2,394,858	21.26	5,187,944	39.85

용역	연구용역	-	0.00	-	0.00	469,545	3.61

기타 용역	32,874	0.44	56,556	0.50	72,735	0.56

합 계	7,485,598	100.00	11,262,689	100.00	13,020,252	100.00

나. 주요 제품 등의 가격변동 추이주요 제품의 가격 변동은 없습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 매입 현황(단위 : 천원)

매입유형	구 분	2023년 3분기(제22기 3분기)	2022년(제21기)	2021년(제20기)	비고

원 재 료	국 내	647,059	939,313	949,303	-

수 입	7,325	12,370	18,861	-

합 계	654,384	951,682	968,164	-

*매입현황은 사업부분별이 아닌 총액으로 기재하였습니다.

나. 원재료 가격변동 추이당사의 원재료는 다품종 및 소액의 품목들로 구성이 되어 있어 원재료 가격변동 추이를 품목별로 자료를 구하는데 어려움이 있습니다. 다. 생산 능력 및 생산 실적

(단위 : Test, 백만원)

제품
품목명	구분	2023년 3분기(제22기 3분기)	2022년(제21기)	2021년(제20기)

수량	금액	수량	금액	수량	금액

NK Vue®
KIT	생산능력주1)	12,000	1,538	12,000	2,143	10,800	2,355

생산실적	8,739	918	7,075	1,192	7,827	1,248

가동율	72.83%	58.96%	72.47%

기말재고	2,120	252	1,463	161	1,328	133

주1) 생산능력 : 일평균 정상근무시간을 기준으로 산출된 월별 생산 Capa에 개월을 고려하여 산정하였으며, 금액은 평균판매 가격으로 추정하여 산정하였습니다.※ 시약류(재조합 단백질, 단클론 항체)의 경우, 생산설비에 구애받기 보다는 연구원의 숙련도와 투입시간에 영향을 받으며 생산 Capa를 산정하기 어려움이 있습니다.

라. 생산설비에 관한 사항(단위 : 원)

구분	기초	취득	처분	감가상각	해외사업장환산손익	분기말

토지	6,367,592,458	-	-	-	389,401,417	6,756,993,875

건물	9,943,496,623	-	-	(202,972,293)	601,137,884	10,341,662,214

사용권자산(건물)	4,278,084,981	475,056,332	-	(1,339,633,602)	6,680,461	3,420,188,172

사용권자산(차량운반구)	347,562,943	-	(70,687,823)	(64,417,147)	-	212,457,973

차량운반구	106,160,429	-	-	(34,849,960)	4,744,691	76,055,160

비품	754,377,656	24,254,545	(5,000)	(195,177,245)	25,722,236	609,172,192

시설장치	282,155,949	43,600,000	(1,000)	(123,107,741)	1,094,774	203,741,982

연구기자재	8,658,406,013	368,734,091	(1,628,458)	(1,413,712,201)	144,535,311	7,756,334,756

생물자산	2,000	-	-	-	-	2,000

합계	30,737,839,052	911,644,968	(72,322,281)	(3,373,870,189)	1,173,316,774	29,376,608,324
4. 매출 및 수주상황

가. 매출 실적(단위 : 천원)

매출
유형	품 목	2023년 3분기(제22기 3분기)	2022년(제21기)	2021년(제20기)

제품	재조합 단백질	수출	2,725,140	3,569,409	3,041,141

내수	67,606	122,822	131,562

소계	2,792,746	3,692,231	3,172,704

단클론 항체	수출	164,741	244,366	210,398

내수	1,722	3,817	5,118

소계	166,464	248,183	215,517

NK Vue® KIT	수출	329,534	561,545	122,304

내수	3,265,829	4,309,315	3,779,504

소계	3,595,363	4,870,860	3,901,808

NK365 등	수출	41,590	8,104	715,142

내수	856,562	2,386,755	4,472,802

소계	898,152	2,394,859	5,187,944

용역	연구용역	수출	-	-	-

내수	-	-	469,545

소계	-	-	469,545

기타 용역	수출	10,731	14,347	14,347

내수	22,144	42,209	58,388

소계	32,874	56,556	72,735

합 계	수출	3,271,736	4,397,771	4,103,33

내수	4,213,862	6,864,918	8,916,920

소계	7,485,598	11,262,689	13,020,252

나. 판매방법 및 전략 1) Super NK 세포치료제당사의 Super NK 세포치료제는 제품의 허가가 이뤄지지 않은 상태로 판매 전략은 구체적으로 수립된 바가 없습니다. 향후, 제품 허가와 관련된 진행 상황에 맞춰 판매 전략을 수립하고 유관 기관들과의 업무 제휴를 통해 적극적인 마케팅 활동을 전개할 예정입니다.

2) NK Vue® Kit 판매의료기관을 대상으로 한 영업조직과 더불어 소비자단체를 대상으로 소비자 영업을 진행하고 있습니다. 전국 병의원에 원활하고 안정된 공급을 위해 지씨셀(구, 녹십자랩셀)과의 물류 계약을 체결하고 수탁기관 및 당사가 지정하는 거래처에 대해 공급하는 방식을 취하고 있습니다. 3) 건강기능식품 판매

헬스케어서비스 방식의 판매로 지씨셀(구,녹십자랩셀)과 공동으로 NK Vue® Kit 건강검진과 NK365를 함께 판매하고 있습니다. 오프라인 판매의 일환으로 기업 특판을 진행하며 그 범위를 확대하고 있습니다. 홈쇼핑 및 온라인 판매 증진을 위해 본사 자체의 팀을 구성하여 적극적인 마케팅 활동 및 판매를 전개하고 있습니다.

다. 수주상황(단위 : 원)

품목	수주일자	납기	수주총액	기납품액	수주잔고

수량	금액	수량	금액	수량	금액

NK Vue ELISA KIT TUBE (*주1)	2016.08.12	2032.12.31	-	387,876,101,000	-	323,020,000	-	387,553,081,000

NK Vue ELISA KIT TUBE(*주2)	2016.10.14	2032.12.31	-	142,954,908,000	-	113,050,000	-	142,841,858,000

NK Vue ELISA KIT TUBE(*주3)	2016.12.19	2032.12.31	-	973,902,752,000	-	2,000,000,000	-	971,902,752,000

NK Vue® KIT(*주4)	2017.03.06	2027.03.05	-	409,100,000	-	28,892,021	-	380,207,979

NK Vue® KIT(*주5)	2017.05.04	2029.05.07	-	4,051,622,500	-	385,226,202	-	3,666,396,298

NK Vue® KIT(*주6)	2017.12.28	2023.12.31	-	2,380,000,000	-	1,441,637,828	-	938,362,172

합계	-	1,511,574,483,500	-	4,504,368,262	-	1,507,019,926,238

주1) 당사는 2016년 8월 인도네시아 PT. MEDISON JAYA RAYA와 2032년까지 NK Vue® Kit를 인도네시아지역에 독점 공급하기로 계약을 체결하였으며, 체결된 독점 공급계약에 의거하여 관련된 기타 매출이 발생하였으며, 자세한 내용은 관련 공시를 참고하시기 바랍니다.주2) 당사는 2016년 10월 카자흐스탄 DCT BIOGEN과 2032년까지 NK Vue® Kit를 카자흐스탄 지역에 독점 공급하기로 계약을 체결하였고, 체결된 독점 공급계약에 의거하여 관련된 기타 매출이 발생하였으며, 자세한 내용은 관련 공시를 참고하시기 바랍니다.주3) 당사는 2016년 12월 카자흐스탄 DCT BIOGEN과 2032년까지 NK Vue® Kit를 독립국가연합(카자흐스탄제외)지역에 독점 공급하기로 계약을 체결하였고, 체결된 독점 공급계약에 의거하여 관련된 기타 매출이 발생하였으며, 자세한 내용은 관련 공시를 참고하시기 바랍니다.주4) 당사는 세계로병원과의 NK Vue® Kit 판매공급계약을 2027년 3월 5일까지 연장하였습니다. 자세한 내용은 관련 공시를 참고하시기 바랍니다.주5) 해당 계약의 상대방이 CellMark Asia Pte Ltd. 에서 Konnet으로 2020년 02월 07일에 변경되었습니다.주6) 당사가 2017년 1월 16일, 2017년 3월 20일 삼광의료재단과 체결한 2건의 단일판매공급계약에 대해 계약 기간 연장 및 금액 변경 등을 사유로 병합하여 계약을 체결하게 되었습니다. 또 당사는 2020년 12월 31일까지인 판매공급계약을 2023년 12월 31일까지로 기간을 3년 연장하였습니다. 해당 계약의 상대방은 삼광의료재단 및 삼광랩트리로 변경되었습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

가. 파생상품계약 체결 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 리스크 관리에 관한 사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

가. 라이센스아웃(License-out) 계약공시 서류 작성기준일 현재 당사가 체결 중인 라이센스아웃(License-out) 계약 현황은 다음과 같습니다.

품목	계약상대방	대상지역	계약체결일	계약종료일	총 계약금액	수취금액	진행단계

EPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체	셀라스타 주식회사(구, 리퓨어러스)	-	2019.05.20	-	20,000백만원(*주1)	60백만원(*주2)	기술 이전

NK세포 치료제 개발 관련 특허 및 제조 노하우 등에 대한 기술이전	NKGen Biotech, INC.(구, NKMAX America, INC)	(*주3)	2020.02.12	특허유효일	$14,000,000 (*주4)	$1,000,000 (*주5)	기술 이전

(*주1)총 계약금액은 선급기술료 300백만원 및 마일스톤기술료 19,700백만원이 포함된 금액입니다.(*주2)선급기술료 300백만원 중 해당 특허권에 대한 당사 지분율 20%에 해당하는 금액을 수취한 바 있습니다.(*주3)계약지역은 한국과 아시아를 제외한 전세계 모든 국가입니다. (중국과 일본의 경우 Autologous 이전 제외, Allogenic은 이전)

(*주4)총 계약금액은 계약금 US$1,000,000 및 마일스톤기술료 US$13,000,000이 포함된 금액입니다.

(*주5) 계약금 US$1,000,000은 수취하였으며, 반환의 의무가 없습니다.

(1) 품목 : EPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체

1. 계약상대방	셀라스타 주식회사(구, 리퓨어러스)

2. 계약내용	EPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체 특허권 이전

3. 대상지역	-

4. 계약기간	2019.05.20~

5. 총 계약금액	20,000백만원

6. 지급금액	선급기술료 : 300백만원마일스톤기술료 : 19,700백만원

7. 계약조건	선급기술료 : 300 백만원,
- 지급조건 : 해당 특허권에 대한 각 기관의 지분율에 따라 상이
마일스톤기술료 : 19,700 백만원
- 지급조건 : 각 임상단계 진입 및 승인

8. 회계처리방법	당사가 수취한 60백만원 경상연구개발비에서 차감
마일스톤기술료 : 발생시점에 수익으로 처리

9. 대상기술	GEPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체 특허권

10. 개발 진행경과	기술 이전 중

11. 기타사항	-

(2) 품목 : NK세포치료제 특허 관련 기술 이전

1. 계약상대방	NKGen Biotech, INC.(구, NKMAX America, INC)

2. 계약내용	NK세포치료제 특허 관련 기술 이전

3. 대상지역	한국과 아시아를 제외한 전세계 모든 국가
중국과 일본의 경우 Autologous 이전 제외, Allogenic은 이전

4. 계약기간	2020.02.12 ~ 대상 기술의 특허 유효일

5. 총 계약금액	US$11,000,000(마일스톤기술료는 국가별 제품 승인에 따라 수령 예정)

6. 수취금액	계약금 : US$1,000,000
마일스톤기술료 : US$10,000,000(국가별 제품 승인에 따라 수령 예정)

7. 계약조건	계약금 : US$1,000,000
- 지급조건 : 계약 체결 후 15 영업일 이내 수령
마일스톤기술료 : US$10,000,000
- 지급조건 : 국가별 제품 승인에 따라 수령 예정

8. 회계처리방법	계약금 : 발생시점에 수익으로 처리
마일스톤기술료 : 발생시점에 수익으로 처리

9. 대상기술	NK세포치료제 특허 관련 기술

10. 개발 진행경과	기술 이전 중

11. 기타사항	-

나. 라이센스인(License-in) 계약공시 서류 작성기준일 현재 당사가 체결 중인 라이센스인(License-in) 계약의 현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원)

품목	계약상대방	대상지역	계약체결일	계약종료일	총 계약금액	지급금액	진행단계

항체 치료제	연세대학교 산학협력단	전세계	2015.05.27	산업재산권 존속기간 만료일	19,000	250	후보물질 선정

합계	19,000	250	-

(1) 품목 : 항체치료제

1. 계약상대방	연세대학교 산학협력단(대한민국)

2. 계약내용	대한민국특허:KR10-2017-0111398 기술에 대한 독점적 전용 실시권 보유

3. 대상지역	전세계 (제한없음)

4. 계약기간	2015.05.27~독점적 전용실시권의 산업재산권 존속기간 만료일

5. 총 계약금액	19,000백만원 / 로열티 별도

6. 지급금액	계약금(Upfront Payment) : 250백만원(2015.06 지급완료)연구비 : 240백만원(2015년 9월부터 2018년 3월까지 4회 분할지급)※ 해당금액은 환수불가능한 금액입니다.

7. 계약조건	계약금(Upfront Payment) : 250 백만원,
- 지급조건: 계약 체결시
마일스톤(Milestione) : 18,750백만원
- 지급조건:각 임상단계 성공, 판매 승인
로열티(Royalty) : 총매출액의 2.5% / 년 (계약만료일까지)
- 지급조건: 매출 발생시
임상, 등록, 상업화 실패시 계약은 종료될 수 있으며, 계약 종료시에도 당사의 위약금 지급의무는 없음

8. 회계처리방법	계약금(Upfront Payment) : 250 백만원, 사용수수료 일시 처리
연구비 : 240 백만원, 4회 분할 지급시점에 연구비 처리

9. 대상기술	GPR177 단클론 항체의 생체내·외 유효성 평가와 이의 항암 작용 기전 규명을 통해 위암 표적 치료용 항체치료제 개발

10. 개발 진행경과	GPR177 항체의 항암 작용기전 규명 및 동물 모델 실험 결과 위암 표적치료제로서의 가능성 확인 2018년 학술저널 BMB Report에 게재(Inhibition of Wntless/GPR177 suppresses gastric tumorigenesis, BMB Rep. 2018 May; 51(5): 255-260.) 종양 동물 모델을 이용한 GPR177 단클론 항체의 효능평가 GPR177 키메릭 및 인간 항체 제작 11. 기타사항 -
1. 요약재무정보

가. 연결요약재무정보 (단위:원)

구 분	제 22 기(2023년 9월말)	제 21 기(2022년 12월말)	제 20 기(2021년 12월말)

유동자산	25,502,995,173	24,902,891,865	29,837,895,066

당좌자산	22,042,649,632	21,710,955,028	26,920,162,443

재고자산	3,460,345,541	3,191,936,837	2,917,732,623

비유동자산	140,124,979,463	144,792,166,072	150,762,899,036

투자자산	758,770,540	950,027,260	990,066,680

유형자산	29,376,608,324	30,737,839,052	32,842,466,701

무형자산	107,436,703,791	110,615,449,669	114,531,264,586

기타비유동자산	2,552,896,808	2,488,850,091	2,399,101,069

자산총계	165,627,974,636	169,695,057,937	180,600,794,102

유동부채	131,338,276,453	71,192,888,972	42,668,983,111

비유동부채	13,849,391,954	15,281,079,028	18,029,828,565

부채총계	145,187,668,407	86,473,968,000	60,698,811,676

자본금	20,580,529,500	20,168,997,000	19,509,399,000

기타불입자본	267,062,413,239	256,264,664,114	239,814,404,291

기타자본항목	(982,881,849)	526,432,998	(1,049,121,654)

결손금	(247,842,222,566)	(191,040,003,016)	(138,012,297,690)

비지배지분	(18,377,532,095)	(2,699,001,159)	(360,401,521)

자본총계	20,440,306,229	83,221,089,937	119,901,982,426

종속관계공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	2023.01.01~2023.09.30	2022.01.01~2022.12.31	2021.01.01~2021.12.31

매출액	7,485,598,172	11,262,689,377	13,020,252,251

영업이익(손실)	(44,074,668,907)	(49,653,047,361)	(47,440,426,375)

당기순이익(손실)	(74,139,483,785)	(55,607,367,453)	(51,078,962,327)

기본및희석주당순이익(손실)	(1,412)	(1,359)	(1,420)

나. 별도요약재무정보 (단위:원)

구 분	제 22 기(2023년 9월말)	제 21 기(2022년 12월말)	제 20 기(2021년 12월말)

유동자산	11,808,541,531	23,673,209,391	30,131,924,512

당좌자산	8,369,547,988	20,506,060,558	27,425,880,504

재고자산	3,438,993,543	3,167,148,833	2,706,044,008

비유동자산	140,809,164,439	125,118,194,449	177,336,333,948

투자자산	1,049,395,059	1,240,295,059	1,279,795,059

유형자산	9,529,078,794	10,917,156,254	13,021,660,523

무형자산	107,312,224,751	110,485,470,186	114,415,938,129

기타비유동자산	22,918,465,835	2,475,272,950	48,618,940,237

자산총계	152,617,705,970	148,791,403,840	207,468,258,460

유동부채	59,651,275,524	52,358,314,318	23,934,651,364

비유동부채	13,849,391,954	15,278,301,385	18,000,112,857

부채총계	73,500,667,478	67,636,615,703	41,934,764,221

자본금	20,580,529,500	20,168,997,000	19,509,399,000

기타불입자본	267,062,413,239	256,264,664,114	239,814,404,291

결손금	(208,525,904,247)	(195,278,872,977)	(93,790,309,052)

자본총계	79,117,038,492	81,154,788,137	165,533,494,239

종속관계공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	2023.01.01~2023.09.30	2022.01.01~2022.12.31	2021.01.01~2021.12.31

매출액	7,452,698,485	11,055,733,893	11,252,167,180

영업이익(손실)	(12,635,806,069)	(17,890,080,391)	(22,272,770,490)

당기순이익(손실)	(13,247,031,270)	(101,965,590,133)	(23,980,725,541)

기본및희석주당순이익(손실)	(329)	(2,590)	(676)
6. 배당에 관한 사항

해당 사업연도 중 중대한 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.03.20에 제출된 2022년 사업보고서 및 2023.05.15에 제출된 2023년 1분기 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제11회 무기명 이권부 무보증 전환사채	11	2020년 12월 30일	기타 자금 등	23,200,000	시설자금 등	23,200,000	시설 및 운영자금 등으로 사용 완료

제12회 무기명 이권부 무보증 전환사채	12	2021년 06월 10일	기타 자금 등	14,400,000	운영자금 등	14,400,000	시설 및 운영자금 등으로 사용 완료

제13회 무기명 이권부 무보증 전환사채	13	2022년 04월 15일	기타 자금 등	36,000,000	운영자금 등	36,000,000	시설 및 운영자금 등으로 사용 완료

제14회 무기명 이권부 무보증 전환사채	14	2023년 09월 12일	투자자금 등	8,500,000	투자자금 등	8,500,000	미국 종속회사 PIPE 투자자금 사용 완료

무기명 이권부무보증 신주인수원부사채	4	2023년 09월 13일	기타 자금 등	7,500,000	운영자금 등	5,343,396	5,000,000천원은 미국 종속회사 PIPE 투자자금으로 사용 완료잔액 2,156,604천원은 금융기관 예금 등에 있으며향후 시설 및 운용자금 등으로 사용할 예정

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	CMA 등	2,156,604	-	-

기타	금융상품	-	-	-

계	2,156,604	-
8. 기타 재무에 관한 사항

해당 사업연도 중 중대한 변동사항 없으며 대손충당금과 재고자산 현황 등 관련 내용은 해당 보고서 연결재무제표 주석 및 재무제표 주석에서 확인하실 수 있습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기 보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

당 분기에 중대한 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.03.20에 제출된 2022년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 내부통제에 관한 사항

당 분기에 중대한 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.03.20에 제출된 2022년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성동 사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 2명으로 총 5명의 등기임원으로 구성되어있으며, 이 밖에 1명의 상근 감사가 활동하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결 사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2023.01.05	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

2	2023.01.20	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

3	2023.02.03	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

4	2023.02.21	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

5	2023.03.14	제1호의안 : 제21기 제무제표(연결재무제표, 결손금 처리계산서 포함) 및 영업보고서 승인의 건제2호의안 : 정기주주총회 소집의 건	가결

6	2023.03.29	제1호의안 : 제21기(2022.01.01~2022.12.31) 재무제표(결손금 처리계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 박상우 재선임제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결

7	2023.09.08	제1호의안 : 제14회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결

8	2023.09.11	제1호의안 : 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 신주인수권부사채 발행의 건	가결

9	2023.09.15	제1호의안 : 타법인 지분증권 취득의 건	가결

다. 이사회내 위원회당사는 사업보고서 제출기준일 현재 이사회 내에 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출할 수 있도록 하고 있으며, 상법 제363조 및 당사 정관 제36조에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력 등을 총회 2주 전에 주주에게 공고하고 있습니다.이사회에서는 제품개발, 기술이전, 연구개발 및 경영전반에 관한 토의가 이루어지며 중요한 경영상의 의사결정의 경우 이사회의 의견을 기반으로 결정하고 있습니다. 이사회 구성원 중 상근이사는 3명이며 이사회의 독립성은 유지되고 있습니다.

구분	성 명	담당분야	추천인	회사와의 거래	최대주주와의이해관계

사내이사	박상우	경영총괄	발기인	없음	본인

조용환	운영총괄	이사회	없음	없음

김용만	연구개발	이사회	없음	없음

마. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다.

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	-	-	-

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	-
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않고 있으며, 당사 정관 제48조에 따라 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

구분	내용

구성 및 선임방법	제48조 (감사의 선임)
① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다. ④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

가. 감사의 인적사항감사의 인적사항에 대해서는 본 보고서 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 '을 참고하여 주시기 바랍니다.

나. 감사의 독립성감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며, 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 주요활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2023.01.05	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

2	2023.01.20	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

3	2023.02.03	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

4	2023.02.21	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

5	2023.03.14	제1호의안 : 제21기 제무제표(연결재무제표, 결손금 처리계산서 포함) 및 영업보고서 승인의 건제2호의안 : 정기주주총회 소집의 건	가결	여

6	2023.03.29	제1호의안 : 제21기(2022.01.01~2022.12.31) 재무제표(결손금 처리계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 박상우 재선임제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	여

7	2023.09.08	제1호의안 : 제14회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	여

8	2023.09.11	제1호의안 : 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 신주인수권부사채 발행의 건	가결	여

9	2023.09.15	제1호의안 : 타법인 지분증권 취득의 건	가결	여

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부 재무팀	1	차장(6년)	경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 지원조직현황

당사는 동 보고서 제출일 현재 자산총액 5천억원 미만으로 준법지원인 지원조직을 별도로 두고 있지 않습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	실시

나. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	41,161,059	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,715	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	41,159,344	-

우선주	-	-

주주총회 등과 관련하여 소수주주권, 경영권 경쟁 사항에 중대한 변동 및 해당하는 내용이 없으므로 관련 내용을 기재하지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박상우	본인	보통주	5,481,434	14.05	5,511,390	13.66	-

진홍자	모	보통주	183,394	0.47	175,494	0.44	-

박진우	제	보통주	166,200	0.43	159,400	0.39	-

민경덕	매형	보통주	320,519	0.82	318,419	0.79	-

민승빈	조카	보통주	4,600	0.01	4,600	0.01	-

민태홍	조카	보통주	4,600	0.01	4,600	0.01	-

조용환	임원	보통주	40,360	0.10	40,360	0.10	-

민정아	처	보통주	34,461	0.09	34,461	0.09	-

박서연	자녀	보통주	24,974	0.06	24,974	0.06	-

김용만	임원	보통주	0	0.00	6,250	0.02	-

계	보통주	6,260,542	16.04	6,279,948	15.57	-

우선주	-	-	-	-	-

※ 상기 기초 지분율은 2021.12.31 기준 총 발행주식수인 39,018,798주를 기준으로 하며, 기말 지분율은 2022.12.31 현재 총 발행주식수인 40,337,994주를 기준으로 합니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명(생년월일)	직책	주요 경력	비고

박상우(1969.01.20)	대표이사	- 現 (주)엔케이맥스 대표이사 ('02~현재)- 現 NKGen Biotech, INC 대표이사 ('17~현재)- 現 NKMAX Japan, INC 대표이사 ('17~현재)- 現 엔케이맥스 에이치앤디 대표이사 ('16~현재)- 現 ATGen Canada 대표이사 ('13~현재)- 現 ATGen America 대표이사 ('14~현재)
- 現 ATGen Japan 대표이사 ('17~현재)- 現 CoAsia Biotech Corp. 대표이사 ('18~현재)
- ㈜두유웹 ('00~'02)- 삼성증권 ('96~'00)- 고려대 경제학 학사	-

3. 최대주주의 변동 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 최대주주의 변동이 없습니다.

4. 주식의 분포

당 분기에 중대한 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.03.20에 제출된 2022년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박상우	남	1969년 01월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- 고려대 경제학 학사- 삼성증권('96~'00)- ㈜두유웹('00~'02)- 現 엔케이맥스 대표이사('02~현재)- 現 ATGen Canada 대표이사('13~현재)- 現 ATGen America 대표이사('14~현재)- 現 엔케이맥스 에이치앤디 대표이사('16~현재)- 現 ATGen Japan 대표이사('17~현재)- 現 CoAsia Biotech Corp. 대표이사('18~현재)- 現 NKGen Biotech, INC 대표이사('17~현재)- 現 NKMAX Japan, INC 대표이사('17~현재)	5,511,390	-	본인	2002.01.18~	2026년 03월 31일

조용환	남	1972년 01월	부사장	사내이사	상근	운영총괄	- 고려대 경영학 학사- 대우증권('98~'02)- 국회사무처('02~'08)- 보건복지부 '08~'10)- 청와대 행정관('10~'13)- 행정자치부('13~'15)- 엔케이맥스 대표이사('18~'19)- 코넥스협회 부회장('19~'20)- 現 엔케이맥스 부사장('15~현재)- 現 엔케이맥스 H 이사('17~현재)	40,360	-	-	2015.07.13~	2025년 03월 29일

김용만	남	1965년 12월	전무이사	사내이사	상근	연구개발	- 충남대 생물학 박사- 한국생명공학연구원('97~'00)- 미국국립보건원(NIH)('00~'03)- 원광대 의과대학('03~'05)- 파미셀(주)('05~'17)- 現 엔케이맥스 GMP 센터장('17~현재)	6,250	-	-	2017.09.04~	2025년 03월 29일

유형석	남	1973년 12월	이사	미등기	상근	기획	- 고려대 통계학 학사- AIA 코리아('04~'10)- 미래에셋대우('10~'17)- 現 엔케이맥스 이사('17~현재)	26,919	-	-	2017.08.28~	-

최형남	남	1969년 07월	전무이사	미등기	상근	영업	- 방송통신대 무역학과- (주)여행마을('99~'05)- (주)알파에너지('06~'10)- (주)세계투어('10~'11)- 중국금약그룹('12~'14)- (주)지오라인('14~'17)- 現 엔케이맥스 전무이사('17~현재)	140	-	-	2017.01.03~	-

김래현	남	1969년 06월	이사	미등기	상근	재무	- 가천대 경영학사(회계학)- 청운.세일회계법인('97~'06)- (주)리올리브데올리브코리아('06~'08)- (주)제이엔지코리아('08~'16)- 티에스푸드시스템(주)('17~'18)- 現 엔케이맥스 이사('18~현재)	-	-	-	2018.10.22~	-

길민찬	남	1971년 10월	이사	미등기	상근	연구개발	- KAIST 화학과 박사- 서울대 암연구소 선임연구원('99~'02)- 미국국립보건원(NIH) 방문연구원('02~'06)- 조지타운 의과대학 Post-Doc ('06~'09)- 울산대 연구부교수('09~'15)- 숙명여대 조교수('15~'18)- (주)이노스템 연구소장 ('18~'21)- 건국대 연구교수('18~'21)- 現 엔케이맥스 이사('21~현재)	-	-	-	2021.03.02~	-

이종찬	남	1957년 09월	감사	감사	상근	감사	- 명지대 학사- 아산경찰서 청문감사관 (~'08)- 청와대 행정관 (~'08)- 경찰청 정보국 (~'10)- 경찰청 정보분실장 (~'16)- 現 엔케이맥스 감사 ('21~)	-	-	-	2021.03.29~	2024년 03월 29일

차정헌	남	1966년 01월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- University of South Carolina, School of Medicine, 미생물 및 면역학 박사- 연구원 Dr.Leon Eidels' laboratory, Department of Microbiology UT Southwestern Medical Center, Dallas, TX ('96~'02)- 연구전임강사 Department of Microbiology UT Southwestern Medical Center, Dallas, TX ('00~'02)- 연구전임강사 Department of Molecular and Cellular Biology Baylor College of Medicine, Houston, TX ('02~'03)- 現 연세대 치과대학 구강생물학교실 교수 ('03~현재)	-	-	-	2021.03.29~	2024년 03월 29일

금기창	남	1963년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- 원광대학교 의학과 박사- 연세의대 방사선종양학교실(연세암센터) 전공의('92~'96)- 연세의대 방사선종양학교실(연세암센터) 강사('96~'00)- 現 연세의대 방사선종양학교실(연세암센터) 교수('00~現)- 미국 예일의과대학 암센터 연구교수('03~'04)- 現 연세의대 연세암병원 방사선종양학과 과장('11~現)- 연세암센터 진료부장('13~'15)- 연세암병원 부원장('15~'19)- 現 연세암병원 원장('19~現)	-	-	-	2022.03.29~	2025년 03월 29일

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	26	-	-	-	26	5.9	1,349,920	4,326	-	-	-	-

관리직	여	14	-	-	-	14	3.2	549,190	3,269	-

연구개발직	남	8	-	-	-	8	5.9	434,770	4,529	-

연구개발직	여	11	-	-	-	11	6.1	548,600	4,156	-

생산직	남	18	-	-	-	18	6.2	763,710	3,536	-

생산직	여	57	-	-	-	57	6.2	2,223,230	3,251	-

합 계	134	-	-	-	134	-	5,869,420	-	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	498,425	83,071	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,500,000	-

감사	1	50,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	746,188	124,365	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	678,668	226,229	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	45,000	22,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	22,500	22,500	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 539,658 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 348,092 - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 3 887,751 - (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 조용환 등기임원 2017.10.27 신주교부 기명식보통주 6,250 - - - - 6,250 2021.10.27~2024.10.26 9,600 X - 유형석 미등기임원 2017.10.27 신주교부 기명식보통주 3,125 - - - - 3,125 2021.10.27~2024.10.26 9,600 X - 기무라 미등기임원 2018.03.28 신주교부 기명식보통주 12,487 - - - - 12,487 2022.03.28~2025.03.27 24,024 X - 조용환 등기임원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 100,000 - - - - 100,000 2022.06.17~2025.06.16 14,600 X - 김용만 등기임원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 60,000 - - - - 60,000 2022.06.17~2025.06.16 14,600 X - 최형남 미등기임원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 60,000 - - - - 60,000 2022.06.17~2025.06.16 14,600 X - 임직원 135명 직원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 590,500 - - - 145,900 444,600 2022.06.17~2025.06.16 14,600 X - 임직원 7명 직원 2021.01.22 신주교부 기명식보통주 16,900 - - - 3,300 13,600 2023.01.22~2026.01.21 19,650 X - Paul.Y.Song 미등기임원 2021.12.29 신주교부 기명식보통주 100,000 - - - - 100,000 2023.12.29~2026.12.28 23,050 X - 금기창 등기임원 2022.03.29 신주교부 기명식보통주 30,000 - - - - 30,000 2024.03.29~2027.03.28 17,800 X - ※ 공시서류작성기준일(2023년 9월 30일) 현재 종가 : 13,240원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	1	6	7

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	1	6	7	296,940,059	-	-	296,940,059

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	1	6	7	296,940,059	-	-	296,940,059

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

해당 사업연도 중 중대한 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.03.20에 제출된 2022년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

해당 사업보고서 작성일 기준 해당 사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

해당 사업보고서 작성일 기준 해당 사항이 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

해당 사업보고서 작성일 기준 해당 사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 합병 등의 사후정보1. 구,(주)에이티젠과 구,(주)엔케이맥스의 합병당사는 NK세포 중심의 통합 솔루션을 제공하고자 2019년 2월 관계회사인 구,주식회사 엔케이맥스와 합병을 결정하였습니다. 이에 당사가 주식회사 엔케이맥스를 흡수합병하였으며, 2019년 6월 18일 합병을 완료하고 사명을 주식회사 엔케이맥스로 변경하였습니다.2. 주요종속회사 NKGen Biotech, INC.와 미국 Graf Acquisition Corp. IV.의 흡수합병당사의 주요종속회사인 NKGen Biotech, INC.는 2023년 10월 2일자로 미국 증권거래소(NYSE)에 상장되어있던 SPAC인 Graf Acquisition Corp. IV.을 흡수합병하여 미국 나스닥(NASDAQ)에 상장되었습니다. 미국 나스닥(NASDAQ) 상장과 관련하여서는 당사가 2023년 10월 4일 한국거래소에 제출한 '해외증권시장주권등상장(종속회사의 주요경영사항) 공시를 참조하시기 바랍니다.

다. 보호예수 현황

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 특례상장 기업의 사후 정보1. 특례상장기업의 사후 정보당사는 코스닥시장 상장규정 제7조 제2항의 신규상장심사요건 특례 요건을 적용하여 2015년 10월 23일 코스닥시장에 상장하였습니다.

2. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

항목	사업연도	금액/비율	해당여부	종료시점

최근 사업연도말매출액 30억원 미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2022년	11,056	미해당	미해당	2020년 12월 31일

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2022년	-17,890	미해당	해당	-

2021년	-22,273

2020년	-19,842

2019년	-14,459

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근 3사업연도각 자기자본대비 법인세차감전계속사업손익비율(연결)	2022년	68.08	미해당	미해당	2018년 12월 31일

2021년	41.78

2020년	35.95
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

NKGen Biotech, INC.	2017.08.18	3001 Daimler St, Santa Ana, CA 92705	신약개발 및 연구	20,341,451,513	지분율 57.66%	여

NKMAX Japan, INC.	2017.11.28	福岡縣 福岡市 中央區 今泉2-5-28 ノイラ天神501	신약개발 및 연구	143,994,502	지분율 100%	부

주식회사엔케이맥스에이치앤디	2016.06.21	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 700, C동 303호	건강기능식품
위탁제조업 및 판매업	2,539,551,677	지분율 100%	부

ATGEN
CANADA Inc.	2013.09.17	16 Westminster Ave N, Suite 201, Montreal-West, QC H4X 1Z1	연구 및 제품판매	205,795,459	지분율 100%	부

ATGEN
America Inc.	2014.02.11	28494 Westinghouse Place, Suite 306 Valencla, California 91355	연구 및 제품판매	237,865,407	지분율 100%	부

ATGEN JAPAN, Inc.	2017.09.12	福岡縣 福岡市 中央區 今泉2-5-28 ノイラ天神501	연구 및 제품판매	4,935,479	지분율 100%	부

CoAsia Biotech Corp.	2016.04.01	13F.-3, No.141, Sec. 1, Keelung Rd., Xinyi Dist., Taipei City 110, Taiwan (R.O.C.)	연구 및 제품판매	465,820,697	지분율 100%	부
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	NKGen Biotech, INC.	-

-	-

비상장	6	NKMAX Japan, INC.	-

주식회사엔케이맥스에이치앤디	131111-0451193

ATGEN
CANADA Inc.	-

ATGEN
America Inc.	-

ATGEN JAPAN, Inc.	-

CoAsia Biotech Corp.	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

NKGen Biotech, INC	상장	2017년 08월 18일	신약개발 및 연구	1,084,100	-	94.86	-	-	-	-	-	57.66	-	20,341,452	-34,336,433

NKMAX Japan, INC	비상장	2017년 11월 28일	신약개발 및 연구	297,627	-	100	-	-	-	-	-	100	-	119,827	-146,118

(주)엔케이맥스에이치앤디	비상장	2016년 06월 21일	건강기능식품
위탁제조업 및 판매업	50,000	-	100	-	-	-	-	-	100	-	2,123,615	-381,954

ATGEN CANADA INC.	비상장	2013년 09월 17일	연구 및 제품판매	31,556	-	100	-	-	-	-	-	100	-	162,529	-33,674

ATGEN America Inc.	비상장	2014년 02월 11일	연구 및 제품판매	429,920	-	100	-	-	-	-	-	100	-	254,278	-

ATGEN JAPAN, Inc	비상장	2017년 09월 12일	연구 및 제품판매	308,805	-	100	-	-	-	-	-	100	-	3,527	-4,008

CoAsia Biotech Corp.	비상장	2016년 04월 01일	연구 및 제품판매	111,715	-	100	296,940	-	-	-	-	100	296,940	447,344	-9,053

합 계	-	100	296,940	-	-	-	-	100	296,940	23,452,574	-34,911,240
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.