eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
엔케이젠바이오텍코리아 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 엔케이맥스
대 표 이 사 : 박 상 우
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 돌마로 172, 1층 및 6층 (정자동, 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크)
(전 화) 031-8017-8114
(홈페이지) http://nkvue.com, http://www.nkmax.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 조 용 환
(전 화) 031-8017-8114
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭당사의 명칭은 '주식회사 엔케이맥스'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'NKMAX Co., Ltd.'라 표기합니다. 약식으로 NKMAX라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 2002년 1월 14일 실험용시약 제조 및 연구개발을 목적으로 설립되었으며, 2015년 10월 23일 코스닥시장에 상장되었습니다. 2019년 6월 14일 구,주식회사 에이티젠이 구,주식회사 엔케이맥스를 흡수합병하고 주식회사 엔케이맥스로 사명을 변경하였습니다. 구,주식회사 엔케이맥스의 면역세포치료제 개발사업을 확보하여 면역진단부터 면역치료까지 NK세포 중심의 통합 솔루션을 제공하려는 목적을 가지고 있습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사	주 소	경기도 성남시 분당구 돌마로 172, 1층 및 6층 (정자동, 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크)

전화번호	031-8017-8114

홈페이지	https://www.nkmax.com

라. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 벤처기업 해당여부당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

기준	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

연구개발기업	확인날짜 : 2021.06.16	제20210616020098호	벤처기업확인기관

유효기간 : 2021.05.07~2024.05.06

바. 주요 사업의 내용당사는 면역세포치료제 개발 전문기업으로 NK 세포 중심의 핵심 기술을 기반으로 한 면역진단부터 면역치료까지 통합 솔루션을 제공하는 사업과 연구용 시약 및 건강기능식품 판매사업을 영위하는 기업입니다. 자세한 사항은 동 보고서의 Ⅱ. 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

사. 신용평가에 관한 사항

과목	신용등급 평가일	재무결산 기준일	신용등급	평가회사	유효기간

기업신용평가	2020년08월20일	2019년12월31일	B-	(주)나이스디앤비	2020년08월20일부터 2021년08월19일

아. 연결대상 종속회사 개황연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	7	-	-	7	7

합계	7	-	-	7	7

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

자. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2015년 10월 23일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정제7조2항
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁

일 자	연 혁

2019.06	구,주식회사 에이티젠과 구,주식회사 엔케이맥스 합병 후 주식회사 엔케이맥스로 사명 변경

2019.03	SuperNK?면역세포치료제 미국 임상1상 승인

2018.11	SuperNK?면역세포치료제 한국 임상1/2a 승인

2018.05	NK Vue?KIT 태국 의료기기 인허가 획득

2018.03	NK Vue?KIT 싱가포르 의료기기 인허가 획득

나. 공시대상기간 중 회사 중요 변동사항2019년 6월 14일 구,주식회사 에이티젠이 구,주식회사 엔케이맥스를 흡수합병하고 주식회사 엔케이맥스로 사명을 변경하였습니다.

다. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

변경일	변경전	변경후	비고

2016.04.18	경기도 성남시 분당구 대왕판교로712번길 16, 2층(삼평동, 한국파스퇴르연구소)	경기도 성남시 분당구 돌마로 172, 1층 및 6층(정자동, 분당서울대병원 헬스케어혁신파크)	-

2019년 6월 구,주식회사 에이티젠과 구,주식회사 엔케이맥스의 합병 이후 본점소재지는 주식회사 엔케이맥스(구, 주식회사 에이티젠)의 본점소재지와 동일합니다.

라. 경영진의 중요한 변동경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 24일	정기주총	-	대표이사 박상우	기타비상무이사 윤호근사내이사 장창욱

2018년 03월 28일	정기주총	-	-	기타비상무이사 함승주사외이사 정재호

2019년 03월 27일	정기주총	사외이사 박한수	사내이사 조용환사내이사 피에르강용감사 방찬식	-

2019년 05월 13일	임시주총	사내이사 김용만	-	사내이사 피에르강용

2020년 03월 27일	정기주총	-	대표이사 박상우	-

2021년 03월 29일	정기주총	사외이사 차정헌감사 이종찬	-	감사 방찬식

마. 최대주주의 변동당사는 설립일부터 분기보고서 작성기준일 현재까지 최대주주 변경이 없습니다. 바. 상호의 변동당사는 2019년 6월 14일 주식회사 에이티젠에서 주식회사 엔케이맥스로 사명(상호)을 변경하고 당사의 종속회사 주식회사 에이티젠에이치앤디 또한 주식회사 엔케이맥스에이치앤디로 사명(상호)을 변경하였습니다.

사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용1) 구,주식회사 에이티젠의 구,주식회사 엔케이맥스 흡수 합병당사는 NK세포 중심의 토탈 솔루션 기업으로 도약하고자 2019년 2월 구,주식회사 엔케이맥스와의 합병을 결정하여 2019년 6월 14일 완료하고 사명을 주식회사 엔케이맥스로 변경하였습니다.※ 합병과 관련한 자세한 내용은 2019년 4월 15일 증권신고서 및 2019년 4월 26일 투자설명서 등을 참고하시기 바랍니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화1) 2019년 6월 구,주식회사 엔케이맥스를 흡수합병하며 면역세포치료제 연구개발 부문으로 주력사업을 변경하고, NK세포 중심의 핵심 기술을 기반으로 한 면역진단부터 면역치료까지 통합 솔루션을 제공하는 사업 영위2) 2016년 6월 자회사 주식회사 엔케이맥스에이치앤디를 설립하여 건강기능식품 제조/판매사업 추가 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 시	연 혁

2021.04	녹십자랩셀과 NK Vue?KIT의 공급 계약 체결

2020.02	녹십자랩셀과 NK Vue?KIT의 공급 계약 체결

2018.01	녹십자랩셀과 NK Vue?KIT의 공급 계약 체결

2017.05	CellMark Asia Pte Ltd(태국) NK Vue? Kit 독점 공급 계약 체결

2017.04	녹십자랩셀과 NK Vue?Tube의 공급 계약 체결

2017.04	녹십자의료재단과 NK Vue?Gold(검사시약)의 공급 계약 체결

2017.03	의료법인 삼광의료재단과 NK Vue?KIT 수탁기관 제품 공급 계약 체결

2017.03	성세의료재단 성민병원과 NK Vue?KIT 수탁기관 제품 공급 계약 체결

2017.03	세계로병원과 NK Vue?KIT 수탁기관 제품 공급 계약 체결

2017.02	인성의료재단 한림병원과 NK Vue?KIT 거점병원 공급 계약 체결

2017.01	의료법인 삼광의료재단과 NK Vue?KIT 수탁기관 제품 공급 계약 체결

2016.12	의료법인 정산의료재단 효성병원과 NK Vue?KIT 거점병원 공급 계약 체결

2016.12	DCT BIOGEN 와 CIS지역(카자흐스탄제외) NK Vue?KIT 독점 공급 계약 체결

2016.10	DCT BIOGEN 와 카자흐스탄 NK Vue?KIT 공급 계약 체결

2016.08	PT. MEDISON JAYA RAYA 와 인도네시아 NK Vue?KIT 공급 계약 체결

차. 주요 종속회사의 연혁

상 호	회사의 연혁

NKGen Biotech, INC.(구, NKMAX America., INC.)	2017.12 신약개발 및 연구개발 목적 설립 (소재지: 미국 캘리포니아주)
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	19기(2020년말)	18기(2019년말)

보통주	발행주식총수	36,541,055	34,195,056	31,231,064

액면금액	500	500	500

자본금	18,270,527,500	17,097,528,000	15,615,532,000

우선주	발행주식총수	1,029,943	563,327	316,337

액면금액	500	500	500

자본금	514,971,500	281,663,500	158,168,500

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	18,785,499,000	17,356,082,000	15,615,532,000
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요제품 매출액 및 매출비중(단위 : 천원, %)

매출
유형	품 목	2021년(제20기 3분기)	2020년(제19기)	2019년(제18기)

금액	비중	금액	비중	금액	비중

제품	연구용 시약	2,447,650	26.84	2,848,609	27.47	2,515,817	28.76

NK Vue? KIT	3,098,642	33.98	3,395,718	32.74	3,500,674	40.01

NK365 등	3,047,688	33.42	3,036,081	29.27	1,824,392	20.85

용역	Super NK	469,545	5.15	751,797	7.25	309,040	3.53

기타 용역	44,786	0.49	339,340	3.27	599,295	6.85

기타	NK Vue? KIT (*1)	10,731	0.12	-	0.00	-	0.00

합 계	9,119,042	100.00	10,371,545	100.00	8,749,218	100.00

(*1) NK Vue? KIT와 관련된 기타 매출입니다. 나. 주요 제품 등의 가격변동 추이 주요 제품의 가격 변동은 없습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 매입 현황(단위 : 천원)

매입유형	구 분	2021년(제20기 3분기)	2020년(제19기)	2019년(제18기)	비고

원 재 료	국 내	756,871	448,885	360,093	-

수 입	18,861	1,437	13,222	-

합 계	775,732	450,322	373,315	-

*매입현황은 사업부분별이 아닌 총액으로 기재하였습니다.

나. 원재료 가격변동 추이 당사의 원재료는 다품종 및 소액의 품목들로 구성이 되어 있어 원재료 가격변동 추이를 품목별로 자료를 구하는데 어려움이 있습니다. 다. 생산 능력 및 생산 실적

(단위 : Test, 백만원)

제품
품목명	구분	2021년(제20기 3분기)	2020년(제19기)	2019년(제18기)

수량	금액	수량	금액	수량	금액

NK Vue?
KIT	생산능력주1)	10,800	2,355	14,400	3,141	14,400	3,141

생산실적	5,525	1,176	5,881	1,243	6,449	1,595

가동율	51.16%	40.84%	44.78%

기말재고	1,447	302	959	135	1,046	282

주1) 생산능력 : 일평균 정상근무시간을 기준으로 산출된 월별 생산 Capa에 개월을 고려하여 산정하였으며, 금액은 평균판매 가격으로 추정하여 산정하였습니다. ※ 시약류(재조합 단백질, 단클론 항체)의 경우, 생산설비에 구애받기 보다는 연구원의 숙련도와 투입시간에 영향을 받으며 생산 Capa를 산정하기 어려움이 있습니다. 라. 생산설비에 관한 사항

(단위 : 원)

구분	기초	취득	처분	감가상각	해외사업장환산차	분기말

토지	5,466,693,438	-	-	-	486,877,384	5,953,570,822

건물	8,877,041,841	12,721,086	-	(174,506,915)	782,296,691	9,497,552,703

사용권자산	6,460,477,906	1,424,340,856	-	(1,361,049,204)	13,893,849	6,537,663,407

차량운반구	242,565,789	167,183,787	(60,687,122)	(75,140,765)	1,770,113	275,691,802

비품	979,406,537	111,077,913	(6,153,499)	(231,067,694)	58,178,781	911,442,038

시설장치	723,346,218	265,554,455	(267,945,752)	(232,914,554)	(4,775,412)	483,264,955

연구기자재	10,561,048,815	444,241,576	(293,830,614)	(1,236,514,265)	295,072,961	9,770,018,473

생물자산	150,522,677	-	-	(89,683,026)	-	60,839,651

합계	33,461,103,221	2,425,119,673	(628,616,987)	(3,400,876,423)	1,633,314,367	33,490,043,851
5. 위험관리 및 파생거래

가. 파생상품계약 체결 현황 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다 . 나 . 리스크 관리에 관한 사항 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다 .
6. 주요계약 및 연구개발활동

가. 라이센스아웃(License-out) 계약 공시 서류 작성기준일 현재 당사가 체결 중인 라이센스아웃(License-out) 계약 현황은 다음과 같습니다.

품목	계약상대방	대상지역	계약체결일	계약종료일	총 계약금액	수취금액	진행단계

EPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체	셀라스타 주식회사(구, 리퓨어러스)	-	2019.05.20	-	20,000백만원(*주1)	60백만원(*주2)	기술 이전

NK세포 치료제 개발 관련 특허 및 제조 노하우 등에 대한 기술이전	NKGen Biotech, INC.(구, NKMAX America, INC)	(*주3)	2020.02.12	특허유효일	$14,000,000 (*주4)	$1,000,000 (*주5)	기술 이전

(*주1)총 계약금액은 선급기술료 300백만원 및 마일스톤기술료 19,700백만원이 포함된 금액입니다.(*주2)선급기술료 300백만원 중 해당 특허권에 대한 당사 지분율 20%에 해당하는 금액을 수취한 바 있습니다.(*주3)계약지역은 한국과 아시아를 제외한 전세계 모든 국가입니다. (중국과 일본의 경우 Autologous 이전 제외, Allogenic은 이전)

(*주4)총 계약금액은 계약금 US$1,000,000 및 마일스톤기술료 US$13,000,000이 포함된 금액입니다.

(*주5) 계약금 US$1,000,000은 수취하였으며, 반환의 의무가 없습니다.

(1) 품목 : EPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체

1. 계약상대방	셀라스타 주식회사(구, 리퓨어러스)

2. 계약내용	EPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체 특허권 이전

3. 대상지역	-

4. 계약기간	2019.05.20~

5. 총 계약금액	20,000백만원

6. 지급금액	선급기술료 : 300백만원마일스톤기술료 : 19,700백만원

7. 계약조건	선급기술료 : 300 백만원,
- 지급조건 : 해당 특허권에 대한 각 기관의 지분율에 따라 상이
마일스톤기술료 : 19,700 백만원
- 지급조건 : 각 임상단계 진입 및 승인

8. 회계처리방법	당사가 수취한 60백만원 경상연구개발비에서 차감
마일스톤기술료 : 발생시점에 수익으로 처리

9. 대상기술	GEPB41L5 단백질 특이적 에피토프 인지 항체 특허권

10. 개발 진행경과	기술 이전 중

11. 기타사항	-

(2) 품목 : NK세포치료제 특허 관련 기술 이전

1. 계약상대방	NKGen Biotech, INC.(구, NKMAX America, INC)

2. 계약내용	NK세포치료제 특허 관련 기술 이전

3. 대상지역	한국과 아시아를 제외한 전세계 모든 국가
중국과 일본의 경우 Autologous 이전 제외, Allogenic은 이전

4. 계약기간	2020.02.12 ~ 대상 기술의 특허 유효일

5. 총 계약금액	US$14,000,000(마일스톤기술료는 국가별 제품 승인에 따라 수령 예정)

6. 수취금액	계약금 : US$1,000,000
마일스톤기술료 : US$13,000,000(국가별 제품 승인에 따라 수령 예정)

7. 계약조건	계약금 : US$1,000,000
- 지급조건 : 계약 체결 후 15 영업일 이내 수령
마일스톤기술료 : US$13,000,000
- 지급조건 : 국가별 제품 승인에 따라 수령 예정

8. 회계처리방법	계약금 : 발생시점에 수익으로 처리
마일스톤기술료 : 발생시점에 수익으로 처리

9. 대상기술	NK세포치료제 특허 관련 기술

10. 개발 진행경과	기술 이전 중

11. 기타사항	-

나. 라이센스인(License-in) 계약 공시 서류 작성기준일 현재 당사가 체결 중인 라이센스인(License-in) 계약의 현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원)

품목	계약상대방	대상지역	계약체결일	계약종료일	총 계약금액	지급금액	진행단계

항체 치료제	연세대학교 산학협력단	전세계	2015.05.27	산업재산권 존속기간 만료일	19,000	250	후보물질 선정

합계	19,000	250	-

(1) 품목 : 항체치료제

1. 계약상대방	연세대학교 산학협력단(대한민국)

2. 계약내용	대한민국특허:KR10-2017-0111398 기술에 대한 독점적 전용 실시권 보유

3. 대상지역	전세계 (제한없음)

4. 계약기간	2015.05.27~독점적 전용실시권의 산업재산권 존속기간 만료일

5. 총 계약금액	19,000백만원 / 로열티 별도

6. 지급금액	계약금(Upfront Payment) : 250백만원(2015.06 지급완료)연구비 : 240백만원(2015년 9월부터 2018년 3월까지 4회 분할지급)※ 해당금액은 환수불가능한 금액입니다.

7. 계약조건	계약금(Upfront Payment) : 250 백만원,
- 지급조건: 계약 체결시
마일스톤(Milestione) : 18,750백만원
- 지급조건:각 임상단계 성공, 판매 승인
로열티(Royalty) : 총매출액의 2.5% / 년 (계약만료일까지)
- 지급조건: 매출 발생시
임상, 등록, 상업화 실패시 계약은 종료될 수 있으며, 계약 종료시에도 당사의 위약금 지급의무는 없음

8. 회계처리방법	계약금(Upfront Payment) : 250 백만원, 사용수수료 일시 처리
연구비 : 240 백만원, 4회 분할 지급시점에 연구비 처리

9. 대상기술	GPR177 단클론 항체의 생체내·외 유효성 평가와 이의 항암 작용 기전 규명을 통해 위암 표적 치료용 항체치료제 개발

10. 개발 진행경과	GPR177 항체의 항암 작용기전 규명 및 동물 모델 실험 결과 위암 표적치료제로서의 가능성 확인 2018년 학술저널 BMB Report에 게재(Inhibition of Wntless/GPR177 suppresses gastric tumorigenesis, BMB Rep. 2018 May; 51(5): 255-260.) 종양 동물 모델을 이용한 GPR177 단클론 항체의 효능평가 GPR177 키메릭 및 인간 항체 제작 11. 기타사항 -
1. 요약재무정보

가. 연결요약재무정보 (단위:원)

구 분	제 20 기 3분기말(2021년 9월말)	제 19 기(2020년 12월말)	제 18 기(2019년 12월말)

유동자산	40,908,050,937	47,017,106,185	22,201,327,535

당좌자산	37,117,855,871	43,208,108,418	18,192,903,887

재고자산	3,790,195,066	3,808,997,767	4,008,423,648

비유동자산	153,887,855,921	158,290,420,218	159,957,637,659

투자자산	2,458,719,010	2,495,235,070	2,559,170,374

유형자산	33,490,043,851	33,461,103,221	31,382,340,240

무형자산	115,503,389,351	119,931,102,410	123,338,189,594

기타비유동자산	2,435,703,709	2,402,979,517	2,677,937,451

자산총계	194,795,906,858	205,307,526,403	182,158,965,194

유동부채	42,140,795,479	48,162,516,337	52,297,964,112

비유동부채	30,350,636,390	37,144,147,457	22,348,265,395

부채총계	72,491,431,869	85,306,663,794	74,646,229,507

자본금	18,785,499,000	17,356,082,000	15,615,532,000

기타불입자본	225,571,653,490	188,464,358,291	138,103,928,528

기타자본항목	(959,863,844)	1,679,947,527	30,883,834

결손금	(121,018,467,715)	(87,676,214,976)	(46,237,608,675)

비지배지분	(74,345,942)	176,689,767	-

자본총계	122,304,474,989	120,000,862,609	107,512,735,687

종속관계공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	2021.01.01~2021.09.30	2020.01.01~2020.12.31	2019.01.01~2019.12.31

매출액	9,119,042,141	10,371,545,183	8,749,217,674

영업이익(손실)	(33,853,894,835)	(41,196,828,250)	(24,085,959,528)

당기순이익(손실)	(33,788,018,538)	(41,439,889,162)	(11,429,234,400)

기본및희석주당순이익(손실)	(969)	(1,272)	(403)

나. 별도요약재무정보 (단위:원)

구 분	제 20 기 3분기말(2021년 9월말)	제 19 기(2020년 12월말)	제 18 기(2019년 12월말)

유동자산	40,307,090,339	45,608,034,231	15,823,607,753

당좌자산	36,839,859,451	42,612,195,367	13,178,298,401

재고자산	3,467,230,888	2,995,838,864	2,645,309,352

비유동자산	173,697,689,745	159,600,727,835	158,278,393,666

투자자산	2,748,251,809	2,790,143,548	13,745,213,403

유형자산	13,445,980,626	14,493,807,804	11,695,893,155

무형자산	115,388,650,880	119,834,476,990	123,319,826,308

기타비유동자산	42,114,806,430	22,482,299,493	9,517,460,800

자산총계	214,004,780,084	205,208,762,066	174,102,001,419

유동부채	27,238,604,427	34,414,428,987	37,571,821,587

비유동부채	27,814,109,018	34,783,476,299	22,064,391,021

부채총계	55,052,713,445	69,197,905,286	59,636,212,608

자본금	18,785,499,000	17,356,082,000	15,615,532,000

기타불입자본	225,571,653,490	188,464,358,291	138,103,928,528

결손금	(85,405,085,851)	(69,809,583,511)	(39,253,671,717)

자본총계	158,952,066,639	136,010,856,780	114,465,788,811

종속관계공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	2021.01.01~2021.09.30	2020.01.01~2020.12.31	2019.01.01~2019.12.31

매출액	7,700,496,147	9,326,065,292	6,695,323,848

영업이익(손실)	(17,017,047,881)	(19,841,701,646)	(14,458,921,491)

당기순이익(손실)	(15,595,502,340)	(30,555,911,794)	(7,083,162,254)

기본및희석주당순이익(손실)	(447)	(938)	(250)
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 9 조의 4 (분기배당)
1 이 회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 사업연도 중 그 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 당시의 주주에게 금전으로 이익배당(이하 "분기배당"이라 한다)을 할 수 있다.
② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 제1항에 따른 분기배당금은 이사회 결의일부터 20일 이내에 지급하여야 한다.
④ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
5 해당 결산기의 대차대조표상의 순자산액이 「상법」 제462조제1항 각 호의 금액의 합계액에 미치지 못할 우려가 있으면 분기배당을 하여서는 아니 된다.
6 해당 결산기의 대차대조표상의 순자산액이 「상법」 제462조제1항 각 호의 금액의 합계액에 미치지 못함에도 불구하고 분기배당을 한다는 이사회 결의에 찬성한 이사는 해당 법인에 대하여 연대하여 그 차액(분기배당액의 합계액이 그 차액보다 적을 경우에는 분기배당액의 합계액)을 배상할 책임이 있다. 다만, 그 이사가 상당한 주의를 하였음에도 불구하고 제5항의 우려가 있다는 것을 알 수 없었음을 증명하면 배상할 책임이 없다.
7 상법 제340조제1항, 제344조제1항, 제350조제3항(같은 법 제423조제1항, 제516조제2항 및 제516조의9에서 준용하는 경우를 포함한다. 이하 이 항에서 같다), 제354조제1항, 제370조제1항, 제457조제2항, 제458조, 제464조 및 제625조제3호의 적용에 관하여는 분기배당을 같은 법 제462조제1항에 따른 이익의 배당으로 보고, 같은 법 제350조제3항의 적용에 관하여는 제1항의 말일을 영업연도 말로 보며, 상법 제635조제1항제22호의2의 적용에 관하여는 제3항의 기간을 상법 제464조의2제1항의 기간으로 본다.
8 제6항에 따라 이사가 연대책임을 지는 경우에 관하여는 「상법」 제399조제3항 및 제400조를 준용하고, 제4항을 위반하여 분기배당을 한 경우에 관하여는 상법 제462조제2항 및 제3항을 준용한다.

제13조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

제57조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-33,788	-41,440	-11,429

(별도)당기순이익(백만원)	-15,596	-30,556	-7,083

(연결)주당순이익(원)	-969	-1,272	-403

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제6회 무기명 무보증 전환사채	6	2016년 08월 29일	시설자금 등	30,000,000	시설자금 등	30,000,000	-

제7회 무기명 무보증 전환사채	7	2018년 03월 30일	시설자금 등	9,000,000	시설자금 등	-	사채권자의 조기상환 청구에 따라 상환 완료

제8회 무기명 이권부 무보증 전환사채	8	2018년 06월 26일	기타 자금 등	27,500,000	타법인 지분 취득 자금	27,500,000	-

제9회 무기명 이권부 무보증 전환사채	9	2020년 05월 04일	기타 자금 등	10,000,000	시설자금 등	10,000,000	-

제10회 무기명 이권부 무보증 전환사채	10	2020년 05월 27일	기타 자금 등	20,000,000	시설자금 등	20,000,000	시설 및 운용자금 등으로 사용 완료

제11회 무기명 이권부 무보증 전환사채	11	2020년 12월 30일	기타 자금 등	23,200,000	시설자금 등	8,000,000	잔액 15,200,000천원은 금융기관 예금 등에 있으며향후 시설 및 운용자금 등으로 사용할 예정

제12회 무기명 이권부 무보증 전환사채	12	2021년 06월 10일	기타 자금 등	14,400,000	-	-	-

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	CMA 등	7,600	-	-

기타	KB able Account 등	22,000	-	-

계	29,600	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기 보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기 3분기(당기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음	-

제19기(전기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음	-

제18기(전전기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제20기 3분기(당기)	태성회계법인	별도 및 연결재무제표 감사	120,000	1,442	-	-

제19기(전기)	태성회계법인	별도 및 연결재무제표 감사	110,000	1,250	110,000	1,292

제18기(전전기)	태성회계법인	별도 및 연결재무제표 감사	104,000	1,140	104,000	1,140

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 반기(당기)	-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

제18기(전전기)	2017.04.24	세무조정용역	2019.04.01~2020.03.31	6,000	-

4. 감사인 변경 사항당사는 분기보고서 작성기준일 현재 감사인 변경에 대해 해당사항이 없습니다.

5. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 19일	-	서면보고	내부회계관리제도 감사 진행 상황기타 감사종료단계 필수 커뮤니케이션 사항
2. 내부통제에 관한 사항

당사는 회계감사인으로부터 공시대상기간동안 내부회계관리제도 이외에 내부통제를 받은 사실이 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 동 분기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 1명으로 총 4명의 등기임원으로 구성되어있으며, 이 밖에 1명의 상근 감사가 활동하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다

나. 중요 의결 사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2021.01.07	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결

2	2021.01.19	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

3	2021.01.22	제1호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

4	2021.02.01	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결

5	2021.02.19	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건제2호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

6	2021.03.03	제1호의안 : 전자투표제도 도입의 건	가결

7	2021.03.12	제1호의안 : 제19기 제무제표(연결재무제표, 결손금 처리계산서 포함) 및 영업보고서 승인의 건제2호의안 : 정기주주총회 소집의 건	가결

8	2021.03.15	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결

9	2021.03.22	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

10	2021.03.29	제1호의안 : 제19기(2020.01.01~2020.12.31) 재무제표(결손금 처리계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건(사외이사 차정헌 신규선임)제4호의안 : 감사 선임의 건 (감사 이종찬 신규선임)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결

11	2021.03.30	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결

12	2021.04.16	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결

13	2021.04.26	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

14	2021.04.30	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결

15	2021.05.14	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

16	2021.05.24	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

17	2021.05.27	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

18	2021.06.08	제1호의안 : 제12회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행제2호의안 : 제3자배정 유상증자의 건(전환우선주 발행)	가결

19	2021.06.22	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

20	2021.06.25	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

21	2021.07.21	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

22	2021.07.22	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

23	2021.08.12	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

24	2021.08.25	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

25	2021.08.31	제1호의안 : 부동산매매계약의 건	가결

26	2021.09.01	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

27	2021.09.16	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결

28	2021.09.23	제1호의안 : 퇴직임원 특별위로금 지급의 건	가결

29	2021.09.24	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결

다. 이사회내 위원회당사는 분기보고서 제출기준일 현재 이사회 내에 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출할 수 있도록 하고 있으며, 상법 제363조 및 당사 정관 제36조에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력 등을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 공고하고 있습니다.이사회에서는 제품개발, 기술이전, 연구개발 및 경영전반에 관한 토의가 이루어지며 중요한 경영상의 의사결정의 경우 이사회의 의견을 기반으로 결정하고 있습니다. 이사회 구성원 중 상근이사는 3명이며 이사회의 독립성은 유지되고 있습니다.

구분	성 명	담당분야	추천인	회사와의 거래	최대주주와의이해관계

사내이사	박상우	경영총괄	발기인	없음	본인

조용환	운영총괄	이사회	없음	없음

김용만	연구개발	이사회	없음	없음

마. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다.

바. 사외이사 및 그 변동현황 당사는 2021년 3월 29일 정기주주총회를 통해 차정헌 사외이사를 신규선임하였습니다.

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	1	-	-

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	-
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않고 있으며, 당사 정관 제48조에 따라 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

구분	내용

구성 및 선임방법	제48조 (감사의 선임)
① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다. ④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

가. 감사의 인적사항감사의 인적사항에 대해서는 본 보고서 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 '을 참고하여 주시기 바랍니다.

나. 감사의 독립성 감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며, 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 주요활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2021.01.07	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결	여

2	2021.01.19	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

3	2021.01.22	제1호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	여

4	2021.02.01	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결	여

5	2021.02.19	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건제2호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

6	2021.03.03	제1호의안 : 전자투표제도 도입의 건	가결	여

7	2021.03.12	제1호의안 : 제19기 제무제표(연결재무제표, 결손금 처리계산서 포함) 및 영업보고서 승인의 건제2호의안 : 정기주주총회 소집의 건	가결	여

8	2021.03.15	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결	여

9	2021.03.22	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

10	2021.03.29	제1호의안 : 제19기(2020.01.01~2020.12.31) 재무제표(결손금 처리계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건(사외이사 차정헌 신규선임)제4호의안 : 감사 선임의 건 (감사 이종찬 신규선임)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	여

11	2021.03.30	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결	여

12	2021.04.16	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결	여

13	2021.04.26	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

14	2021.04.30	제1호의안 : 금전소비대차 약정의 건	가결	여

15	2021.05.14	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

16	2021.05.24	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

17	2021.05.27	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

18	2021.06.08	제1호의안 : 제12회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행제2호의안 : 제3자배정 유상증자의 건(전환우선주 발행)	가결	여

19	2021.06.22	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

20	2021.06.25	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

21	2021.07.21	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

22	2021.07.22	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

23	2021.08.12	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

24	2021.08.25	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

25	2021.08.31	제1호의안 : 부동산매매계약의 건	가결	여

26	2021.09.01	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

27	2021.09.16	제1호의안 : NKGEN BIOTECH 금전소비대차 약정의 건	가결	여

28	2021.09.23	제1호의안 : 퇴직임원 특별위로금 지급의 건	가결	여

29	2021.09.24	제1호의안 : NKMAX JAPAN 금전소비대차 약정의 건	가결	여

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부 재무팀	1	차장(4년)	경영전반에 관한 감사업무지원

바. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 분기보고서 제출일 현재 자산총액 5천억원 미만으로 준법지원인 지원조직을 별도로 두고 있지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박상우	본인	보통주	5,404,639	15.59	5,404,639	14.39	-

진홍자	모	보통주	193,994	0.56	190,394	0.51	-

박진우	제	보통주	180,900	0.52	175,600	0.47	-

민경덕	매형	보통주	320,519	0.92	320,519	0.85	-

민승빈	조카	보통주	4,600	0.01	4,600	0.01	-

민태홍	조카	보통주	4,600	0.01	4,600	0.01	-

조용환	임원	보통주	40,360	0.12	40,360	0.11	-

민정아	처	보통주	37,461	0.11	37,461	0.10	-

박서연	자녀	보통주	24,974	0.07	24,974	0.07	-

김용만	임원	보통주	0	0.00	0	0.00	-

계	보통주	6,212,047	17.91	6,203,147	16.51	-

우선주	-	-	-	-	-

※ 상기 기초 지분율은 2020.12.31 기준 총 발행주식수인 34,678,043주를 기준으로 하며, 기말 지분율은 2021.09.30 현재 총 발행주식수인 37,570,998주를 기준으로 합니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명(생년월일)	직책	주요 경력	비고

박상우(1969.01.20)	대표이사	- 現 (주)엔케이맥스 대표이사 ('02~현재)- 現 NKGen Biotech, INC 대표이사 ('17~현재)- 現 NKMAX Japan, INC 대표이사 ('17~현재)- 現 엔케이맥스 에이치앤디 대표이사 ('16~현재)- 現 ATGen Canada 대표이사 ('13~현재)- 現 ATGen America 대표이사 ('14~현재)
- 現 ATGen Japan 대표이사 ('17~현재)- 現 CoAsia Biotech Corp. 대표이사 ('18~현재)
- ㈜두유웹 ('00~'02)- 삼성증권 ('96~'00)- 고려대 경제학 학사	-

3. 최대주주의 변동 현황당사는 분기보고서 작성기준일 현재 최대주주의 변동이 없습니다.

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	박상우	5,404,639	14.39

-	-	-	-

우리사주조합	31,800	0.08	-

※ 상기 지분율은 2021.09.30 현재 총 발행주식수인 37,570,998주를 기준으로 합니다.

5. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	19,724	19,729	99.97	25,471,110	34,678,043	73.45	-

6. 주가 및 주식거래실적

구분	2021년 4월	2021년 5월	2021년 6월	2021년 7월	2021년 8월	2021년 9월	비고

주가	월별최고	18,750	15,600	14,700	15,050	19,400	29,150	-

월별최저	15,650	13,950	13,450	13,550	12,100	20,150	-

평균	17,632	14,661	14,059	14,216	13,645	23,750	-

거래량	월별 일최고	710,439	621,787	456,362	632,951	14,454,774	7,244,737	-

월별 일최저	188,384	117,246	111,935	128,908	135,258	971,796	-

월간거래량	7,226,261	5,094,813	5,183,640	6,473,125	20,683,009	58,486,570	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황보수현황>

1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500,000	-

감사	1	50,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	782,154	130,359	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	758,188	252,729	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	14,833	14,833	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	9,133	4,567	-

나. 보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 647,452 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 647,452 - (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 Paul.Y.Song 미등기임원 2016.07.18 신주교부 기명식보통주 18,730 - - 18,730 - - 2020.07.18~2023.07.17 800 정재섭 외 4인 직원 2016.07.18 신주교부 기명식보통주 18,105 18,105 - 18,105 - - 2020.07.18~2023.07.17 800 조용환 등기임원 2017.09.25 신주교부 기명식보통주 30,000 - - - - 30,000 2019.09.25~2022.09.24 16,043 유형석 미등기임원 2017.09.25 신주교부 기명식보통주 10,000 - - - - 10,000 2019.09.25~2022.09.24 16,043 조용환 등기임원 2017.10.27 신주교부 기명식보통주 6,243 - - - - 6,243 2021.10.27~2024.10.26 9,609 김용만 등기임원 2017.10.27 신주교부 기명식보통주 6,243 - - - - 6,243 2021.10.27~2024.10.26 9,609 유형석 미등기임원 2017.10.27 신주교부 기명식보통주 3,121 - - - - 3,121 2021.10.27~2024.10.26 9,609 서병진 미등기임원 2018.01.11 신주교부 기명식보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.01.11~2023.01.10 20,914 서병진 미등기임원 2018.01.17 신주교부 기명식보통주 3,121 - - - - 3,121 2022.01.17~2025.01.16 9,609 기무라 미등기임원 2018.03.28 신주교부 기명식보통주 12,487 - - - - 12,487 2022.03.28~2025.03.27 24,024 조용환 등기임원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 100,000 - - - - 100,000 2022.06.17~2025.06.16 14,600 김용만 등기임원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 60,000 - - - - 60,000 2022.06.17~2025.06.16 14,600 최형남 미등기임원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 60,000 - - - - 60,000 2022.06.17~2025.06.16 14,600 임직원 135명 직원 2020.06.17 신주교부 기명식보통주 590,500 - - - - 590,500 2022.06.17~2025.06.16 14,600 임직원 7명 직원 2021.01.22 신주교부 기명식보통주 16,900 - - - - 16,900 2023.01.22~2026.01.21 19,650
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	7	7

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	7	7	302,288	-	-5,342	296,946

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	302,288	-	-5,342	296,946

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

3. 계열회사간 겸직 임원 현황

겸직임원	(주)엔케이맥스	NKGen Biotech, INC	NKMAX Japan, INC	엔케이맥스 에이치앤디	ATGen CANADA Inc.	ATGen America Inc.	ATGEN JAPAN, Inc	CoAsia Biotech Corp.	비고

박상우	대표이사(상근)	대표이사	대표이사	대표이사(상근)	대표이사	대표이사	대표이사	대표이사	-

조용환	사내이사(상근)	-	-	사내이사(상근)	-	-	-	-	-
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

분기보고서 작성일 기준 현재 해당사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 당 사는 분기보고서 작성기준일 현재 우리사주조합대출에 대해 지급보증 및 예금담보를 아래와 같이 하나은행에 제공하고 있습니다. 자세한 사항은 'Ⅲ 재무에 관한 사항 3. 연결재무제표 주석 -31. 우발채무와 주요 약정사항'을 참조하시기 바랍니다

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	제공자	제공받은자	보증금액	보증내용

제공한 지급보증	(주)엔케이맥스	하나은행	278	우리사주조합대출

라.채무인수약정 현황당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 외국지주회사의 자회사 현황

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 보호예수 현황당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 합병 등의 사후정보 1. 구,(주)에이티젠과 구,(주)엔케이맥스의 합병당사는 NK세포 중심의 통합 솔루션을 제공하고자 2019년 2월 관계회사인 구,주식회사 엔케이맥스와 합병을 결정하였습니다. 이에 당사가 주식회사 엔케이맥스를 흡수합병하였으며, 2019년 6월 18일 합병을 완료하고 사명을 주식회사 엔케이맥스로 변경하였습니다. 1) 주요 합병 일정

구 분	구,주식회사 에이티젠(합병회사)	구,주식회사 엔케이맥스(피합병회사)

합병계약일 (*주1)	2019년 02월 18일

주주확정기준일	2019년 04월 11일

합병반대의사통지 접수기간	시작일	2019년 04월 26일

종료일	2019년 05월 10일

주주총회 소집통지 일자	2019년 04월 26일

주주총회 일자	2019년 05월 13일

주식매수청구권 행사기간	시작일	2019년 05월 13일

종료일	2019년 06월 03일

주식매수대금 지급 일자	2019년 06월 13일	2019년 06월 13일

구주권제출기간	시작일	-	2019년 05월 13일

종료일	-	2019년 06월 13일

매매거래 정지예정기간	시작일	-	2019년 06월 12일

종료일	-	2019년 07월 03일

채권자이의 제출기간	시작일	2019년 05월 13일

종료일	2019년 06월 13일

합병기일	2019년 06월 14일

합병종료보고 주주총회 갈음이사회 결의일	2019년 06월 17일

합병등기예정일	2019년 06월 18일

신주권교부예정일	2019년 07월 03일

신주의 상장예정일	2019년 07월 04일

*주1) 최초 합병계약일은 2019년 02월 18일이며, 일부 계약 내용 변경 등의 사유로 2019년 03월 27일과 2019년 4월 15일에 정정 합병 계약을 다시 체결하였습니다.

2. 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

주식회사 엔케이맥스	매출액	-	-	8,749	-	10,372	-	-

영업이익	-	-	-24,086	-	-41,197	-	-

당기순이익	-	-	-11,429	-	-41,440	-	-

마. 특례상장 기업의 사후 정보 1. 특례상장기업의 사후정보당사는 코스닥시장 상장규정 제7조 제2항의 신규상장심사요건 특례 요건을 적용하여 2015년 10월 23일 코스닥시장에 상장하였습니다.

2. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020년	9,326	-	O	2020년 12월 31일

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020년	-19,842	(주1)	-	-

2019년	-14,459

2018년	-11,550

2017년	-13,655

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020년	-43,138	-	O	2018년 12월 31일

2019년	-11,343

2018년	-22,409

(주1) 기술성장기업의 경우에는 해당 요건을 적용받지 않습니다.

바. 녹색경영 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

NKGen Biotech, INC.	2017.08.18	3001 Daimler St, Santa Ana, CA 92705	신약개발 및 연구	19,779,466,619	지분율 96.69%	여

NKMAX Japan, INC.	2017.11.28	福岡縣 福岡市 中央區 今泉2-5-28 ノイラ天神501	신약개발 및 연구	159,058,062	지분율 100%	부

주식회사엔케이맥스에이치앤디	2016.06.21	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 700, C동 303호	건강기능식품
위탁제조업 및 판매업	2,499,408,820	지분율 100%	부

ATGEN
CANADA Inc.	2013.09.17	16 Westminster Ave N, Suite 201, Montreal-West, QC H4X 1Z1	연구 및 제품판매	233,109,154	지분율 100%	부

ATGEN
America Inc.	2014.02.11	28494 Westinghouse Place, Suite 306 Valencla, California 91355	연구 및 제품판매	218,302,456	지분율 100%	부

ATGEN JAPAN, Inc.	2017.09.12	福岡縣 福岡市 中央區 今泉2-5-28 ノイラ天神501	연구 및 제품판매	4,668,706	지분율 100%	부

CoAsia Biotech Corp.	2016.04.01	13F.-3, No.141, Sec. 1, Keelung Rd., Xinyi Dist., Taipei City 110, Taiwan (R.O.C.)	연구 및 제품판매	422,056,019	지분율 100%	부
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	7	NKGen Biotech, INC.	-

NKMAX Japan, INC.	-

주식회사엔케이맥스에이치앤디	131111-0451193

ATGEN
CANADA Inc.	-

ATGEN
America Inc.	-

ATGEN JAPAN, Inc.	-

CoAsia Biotech Corp.	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

NKGen Biotech, INC	비상장	2017년 08월 18일	신약개발 및 연구	1,084,100	-	99.99	-	-	-	-	-	96.69	-	19,779,467	-21,907,787

NKMAX Japan, INC	비상장	2017년 11월 28일	신약개발 및 연구	297,627	-	100	-	-	-	-	-	100	-	159,058	-165,327

(주)엔케이맥스에이치앤디	비상장	2016년 06월 21일	건강기능식품
위탁제조업 및 판매업	50,000	-	100	-	-	-	-	-	100	-	2,499,409	-569,291

ATGEN CANADA INC.	비상장	2013년 09월 17일	연구 및 제품판매	31,556	-	100	-	-	-	-	-	100	-	233,109	-118,842

ATGEN America Inc.	비상장	2014년 02월 11일	연구 및 제품판매	429,920	-	100	-	-	-	-	-	100	-	218,302	-

ATGEN JAPAN, Inc	비상장	2017년 09월 12일	연구 및 제품판매	308,805	-	100	-	-	-	-	-	100	-	4,669	-12,810

CoAsia Biotech Corp.	비상장	2016년 04월 01일	연구 및 제품판매	111,715	-	100	302,288	-	-	-5,342	-	100	296,946	422,056	-13,761

합 계	-	-	302,288	-	-	-5,342	-	-	296,946	23,316,070	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.