유티아이 사업보고서 (2024.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,952,629	3,981,937	21,934,566	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,186,807	3,186,807	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	1,464,893	1,464,893	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,721,914	1,721,914	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,952,629	795,130	18,747,759	-

Ⅴ. 자기주식수	465,302	-	465,302	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,487,327	795,130	18,282,457	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	2.59	-	2.48	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	465,302	-	-	-	465,302	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	465,302	-	-	-	465,302	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	465,302	-	-	-	465,302	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2019년 04월 03일	2022년 03월 31일	342,000	342,000	100	-

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 해지	2018년 11월 12일	2019년 05월 13일	3,500	3,491	99.73	-	-	-

신탁 체결	2020년 03월 25일	2020년 09월 25일	3,000	2,223	74.10	-	-	-

신탁 해지	2020년 03월 25일	2020년 09월 25일	3,000	2,363	78.76	-	-	-

마. 자기주식 보유현황 당사는 최근사업연도말일을 기준으로 발행주식총수의 100분의 5 이상에 해당되는 자기주식을 보유하고 있지 않습니다.

바. 종류주식(명칭) 발행현황(1)전환우선주 발행현황(2차)

(단위 : 원)

발행일자	2022년 10월 15일

주당 발행가액(액면가액)	21,450	500

발행총액(발행주식수)	35,729,994,300	1,665,734

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2028년 10월 15일

이익배당에 관한 사항	본건 우선주의 1주당 발행가액 기준 연 1.0% (참가적, 누적적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 우선

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 전환가격: 발행가와 동일2. 전환비율: 1대13. 전환가격의 조정 사항: '기타 투자판단에 참고할 사항' 참조

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2024년 10월 15일 ~ 2028년 10월 15일

전환으로 발행할주식의 종류	(주)유티아이 기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	1,665,734

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	(주2)

주1) 2024년 12월 26일 모두 보통주로 전환되었습니다. 주2) 기타 투자판단에 참고할 사항은 2022년 10월 14일 공시한 '주요사항보고서' 및 2024년 12월 26일 공시한 '전환주식의전환청구권행사'를 참고하여 주시기 바랍니다.(2)전환우선주 발행현황(3차)

(단위 : 원)

발행일자	2024년 05월 29일

주당 발행가액(액면가액)	36,559	500

발행총액(발행주식수)	25,849,114,068	707,052

현재 잔액(현재 주식수)	25,849,114,068	707,052

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 05월 29일

이익배당에 관한 사항	본건 우선주의 1주당 발행가액 기준 연 1.0% (참가적, 누적적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 우선

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 전환가격: 26,273원(주1)2. 전환비율: 1대1.39150458653. 전환가격의 조정 사항: '기타 투자판단에 참고할 사항' 참조

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2025년 05월 29일~2025년 06월 18일

전환으로 발행할주식의 종류	(주)유티아이 기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	983,866

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	(주2)

주1) 2024년 12월 30일 시가하락으로 전환가액이 조정되었으며, 이로 인해 보통주로 전환될 주식수는 983,866주가 되었습니다. 주2) 기타 투자판단에 참고할 사항은 2024년 5월 20일 공시한 '주요사항보고서'를 참고하여 주시기 바랍니다.

(3)전환우선주 발행현황(4차)

(단위 : 원)

발행일자	2024년 07월 04일

주당 발행가액(액면가액)	30,654	500

발행총액(발행주식수)	2,699,943,012	88,078

현재 잔액(현재 주식수)	2,699,943,012	88,078

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2029년 07월 05일

이익배당에 관한 사항	본건 우선주의 1주당 발행가액 기준 연 1.0% (참가적, 누적적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 우선

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 전환가격: 발행가와 동일 2. 전환비율: 1대1 3. 전환가격의 조정 사항: '기타 투자판단에 참고할 사항' 참조

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2025년 07월 05일 ~ 2029년 06월 05일

전환으로 발행할주식의 종류	(주)유티아이 기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	88,078

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	(주1)

주1) 기타 투자판단에 참고할 사항은 2024년 6월 26일 공시한 '주요사항보고서'를 참고하여 주시기 바랍니다. 주2) 2025년 2월 5일 시가하락으로 전환가액이 22,021원으로 조정되어 보고서 제출일 현재 보통주로 전환될 주식수는 122,608주입니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2024년 12월 26일	1,665,734	1,665,734

-	-	-

주) 2022년에 발행한 전환우선주(2회차) 모두 보통주로 전환되었습니다.