애드바이오텍 분기보고서 (2024.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	미도입

실시여부	-	실시	-

* 당사는 정관 제28조(의결권 행사)에 의거하여 서면투표제는 채택하고 있습니다.

나. 소수주주권의 행사여부

당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,140,444	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,140,444	-

우선주	-	-

마. 주식사무

내용	정관 규정

신주인수권의 내용	제 9 조 (신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 일반법인 및 개인투자자(기존주주포함) 등에게 신주를 발행하는 경우
8. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
9. 주권을 시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
10. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	제 50조 (사업년도)
회사의 사업년도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

정기주주총회 시기	제 19 조 (소집시기)
회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.

주주명부폐쇄기준일	제 15 조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월 내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주전에 이를 공고하여야 한다.

주권의종류	제 8 조 (주권의 종류)
① 회사가 발행하는 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.
② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권배제 또는 제한에 관한 우선주식,
상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

명의개서대리인	제 13 조 (명의개서대리인)
① 회사는 주식의 명의개서대리인을 둔다.
② 명의개서대리인 및 그 사무취급장소와 대행업무의 범위는 이사회의 결의로 정한다.
③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다. 다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 」에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.
- 당사는 이사회 결의를 통해 아래와 같이 명의개서대리인을 정했습니다.명칭: 국민은행 증권대행부전화번호: 02-2073-8104주소: 서울시 영등포구 국제금융로8 8길 26,KB국민은행 본점 3층 증권대행부(여의도동)

공고게재	제 4 조 (공고방법)
회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.adbiotech.com)에 한다.
다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행하는 일간 매일경제신문에 게재한다.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	가결 여부

2024.03.28정기주주총회	제1호 의안 : 제24기(2023.01.01~2023.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 후보자 정홍걸(재선임))제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(3억원)제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(5천만원)제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건(권명상 외 19명, 총43,500주)	가결가결가결가결가결

2023.03.30정기주주총회	제1호 의안 : 제23기(2022.01.01~2022.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 후보자 최경민(신규))제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(3억원)제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(5천만원)제5호 의안 : 정관일부 변경의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건(권명상 외 19명, 총43,500주)	가결가결가결가결가결가결

2022.03.30정기주주총회	제1호 의안 : 제22기(2021.01.01~2021.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호의안: 사내이사 임환 선임의 건 제2-2호의안: 사외이사 정성욱 선임의 건 제2-3호의안: 사외이사 김주영 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호의안: 감사 이승준 선임의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건(임환 외 44명, 총 119,500주)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

2021.09.27임시주주총회	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(이사회 내 내부거래위원회 및 투자심의위원회 설치 등)	가결

2021.05.04속행주주총회	제1호 의안 : 제21기(2020.01.01~2020.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건	가결

2021.03.30제21기 정기주주총회	제1호 의안 : 제21기(2020.01.01~2020.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건(이용진외 4명, 총 17,500주)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(3억원)제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(5천만원)제5호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 변경의 건제6호 의안 : 대표이사 정홍걸 선임의 건(중임)	속회에서 결의하는 것으로 가결가결가결가결가결가결

2020.09.17임시주주총회	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건(한장혁외 3명 총 15,500주)	가결가결

2020.03.27제20기 정기주주총회	제1호 의안 : 제20기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건(최경민외 5명, 총 20,500주)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(3억원)제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(5천만원)	가결가결가결가결가결

2019.07.04임시주주총회	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결

2019.03.28제19기 정기주주총회	제1호 의안 : 제19기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호 의안 : 임원 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제5호 의안 : 임원보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결