eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
애드바이오텍 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 12 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 애드바이오텍
대 표 이 사 : 정 홍 걸
본 점 소 재 지 : 강원도 춘천시 동내면 거두단지1길 39
(전 화) 033-261-4907
(홈페이지) http://www.adbiotech.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 정 홍 걸
(전 화) 033-261-4908
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 애드바이오텍" 이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "ADBIOTECH Co,. Ltd." 라고 표기합니다.나. 설립일자 및 존속기간당사는 2000년 06월 20일 설립되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지주소주소 : 강원도 춘천시 동내면 거두단지1길 39전화번호 : 033-261-4907홈페이지 : http://www.adbiotech.com라. 중소기업 해당 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 동 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당됩니다.마. 주요 사업의 내용 및 향후 진출하려는 신규 사업당사는 IgY 기술을 이용한 보조사료 및 동물용 의약품을 개발 및 제조하여 동물용의약품 대리점, 사료공장, 조달청 등에 판매하고 있으며, 향후 수산용 보조사료 및 건강기능식품 원료로의 제품개발을 통해 사업범위를 확대할 예정입니다. 기타 자세한 내용은 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코넥스 시장	2019년 12월 24일	부	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

일자	내용

2000년	06월	㈜피드뱅크 법인설립

2001년	04월	법인명 변경 ㈜애드바이오텍

2002년	03월	단미사료, 보조사료 공장준공

08월	동물용 의약외품 생산공장 준공

2006년	01월	ISO 9001 인증

05월	벤처기업 인증

2007년	05월	기술혁신형 중소기업(INNO_BIZ) 선정

08월	기업부설연구소 인정

2008년	05월	강원도 유망중소기업 선정

10월	기술혁신상 지식경제부장관상 수상

2009년	03월	수출기업 500 선정

12월	지식경제부 표창

2011년	02월	유기보조사료 확인(친환경농산물 인증)

2012년	03월	KvGMP(품질관리우수업체) 인증

05월	모범중소기업인 국무총리상 표창

08월	행복한 중소기업 일자리 으뜸기업 선정

09월	강원신기술인상 수상

2013년	04월	KOTRA GLOBAL BRAND 선정

12월	제 50회 무역의 날 백만불 수출의 탑 수상

2015년	10월	2015 GTI 국제 무역·투자박람회 금상 수상

2017년	05월	글로벌 IP 스타기업 인증

2018년	12월	강원수출대상 특별상 수상(수출급성장 부문)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000년 06월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	10,000	5,000	5,000	-

2001년 04월 20일	유상증자(주주우선공모)	보통주	50,000	5,000	5,000	-

2006년 04월 10일	유상증자(주주우선공모)	보통주	80,000	5,000	5,000	-

2014년 01월 15일	주식분할	보통주	1,260,000	500	500	액면분할

2014년 01월 15일	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	81,360	500	14,300	-

2016년 12월 01일	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	319,054	500	8,776	-

2018년 05월 30일	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	100,000	500	10,000	-

2018년 06월 30일	전환권행사	보통주	17,921	500	8,776	전환가액 조정

2018년 07월 13일	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	200,000	500	10,000	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제 3회무기명식 무보증 사모전환사채	2014년 05월 15일	2019년 05월 20일	800,000,000	상환전환우선주	발행일로부터 만기일까지	100	14,500	146,640,000	10,113	-

합 계	-	-	800,000,000	-	-	-	-	146,640,000	10,113	-

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

상환전환우선주	2014년 01월 15일	2018년 01월 15일	1,006,148	전환권행사	주1)	8,776	보통주	114,644	주2)

상환전환우선주	2016년 12월 01일	2020년 11월 30일	2,800,018	전환권행사	주1)	8,776	보통주	319,054	-

상환전환우선주	2018년 05월 30일	2022년 05월 30일	1,000,000	전환권행사	주1)	10,000	보통주	100,000	-

상환전환우선주	2018년 07월 13일	2022년 07월 12일	2,000,000	전환권행사	주1)	10,000	보통주	200,000	-

합 계	-	-	6,806,166	-	-	-	-	733,698	주3)

주1) 전환비율은 상환우선주식의 주당 발행가격을 전환당시의 유효한 전환가격으로 나누어 결정된 수입니다. 전환권이 행사된 주식의 수에 전환비율을 곱한 주식수를 전환주식의 수로합니다.

주2) 전환가액은 당초 14,300원이었으나 후속투자가 8,776원으로 낮아짐에 따라 전환가액을 조정하였습니다.주3) 현재 우선주 689,414주에서 전환가액조정으로 44,284주가 보통주로 전환할 주식으로 증가하여 733,698주가 보통주로 전환될 주식의 합계입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	1,417,921	-

우선주	689,414	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	1,417,921	-

우선주	689,414	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제53조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제50조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제54조(중간배당)

① 회사는 이사회의 결의로 사업연도중 1회의 한하여 이사회 결의로 일정날의 주주에게 상법 제462조의3의 규정에 의한 중간배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 중간배당 기준일 이후 45일 이내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

④ 사업연도 개시일 이후 중간배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우 (준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부 사채의 신주인수권행사에 의한 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다.

제55조(배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

③ 배당금에 대하여는 이자를 지급하지 않는다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-3,023	283	-723

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-1,434	157	-402

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 재무상태표(단위 : 백만원)

구분	2016년도(제17기)	2017년도(제18기)	2018년도(제19기)

회계처리 기준	K-GAAP	K-GAAP	K-GAAP

감사인(감사의견)	한서회계법인
(적정)	한서회계법인
(적정)	현대회계법인
(적정)

Ⅰ. 유동자산	4,576	3,087	4,337

(1) 당좌자산	2,967	1,637	2,678

(2) 재고자산	1,609	1,450	1,659

Ⅱ. 비유동자산	6,633	7,363	5,365

(1) 투자자산	3,037	2,952	2,773

(2) 유형자산	2,654	2,565	2,481

(3) 무형자산	889	1,757	28

(4) 기타비유동자산	53	89	83

자산총계	11,209	10,450	9,702

Ⅰ. 유동부채	4,590	4,817	4,388

Ⅱ. 비유동부채	2,177	1,032	789

부채총계	6,767	5,849	5,177

Ⅰ. 자본금	900	900	1,053

Ⅱ. 자본잉여금	3,795	3,795	6,642

Ⅲ. 기타포괄손익누계액	557	433	380

Ⅳ. 결손금	(810)	(527)	(3,550)

자본총계	4,442	4,601	4,525

나. 요약(포괄) 손익계산서(단위 : 백만원)

구분	2016년도(제17기)	2017년도(제18기)	2018년도(제19기)

Ⅰ. 매출액	6,063	6,888	7,435

Ⅱ. 매출원가	3,084	3,312	3,820

Ⅲ. 매출총이익	2,979	3,576	3,615

Ⅳ. 판매비와관리비	3,458	3,302	3,509

Ⅴ. 영업이익(손실)	(479)	274	106

Ⅵ. 영업외수익	256	255	230

Ⅶ. 영업외비용	500	246	3,359

Ⅷ. 법인세비용차감전
순이익(손실)	(723)	283	(3,023)

Ⅸ. 법인세비용	-	-	-

Ⅹ. 당기순이익(손실)	(723)	283	(3,023)
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측 정보에 대한 주의사항당사가 본 보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상 ·예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.

당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로 본 보고서 상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 본 보고서에 기재된 예측정보는 본 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 수정할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.

2. 경영진단의 개요당사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서는 물론, 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 당사 경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 가. 재무상태

(단위 : 백만원)

구분	제19기	제18기	증감 내역

금액	증감율

Ⅰ. 유동자산	4,337	3,087	1,250	40.49%

(1) 당좌자산	2,678	1,637	1,041	63.59%

(2) 재고자산	1,659	1,450	209	14.41%

Ⅱ. 비유동자산	5,365	7,363	-1,998	-27.14%

(1) 투자자산	2,773	2,952	-179	-6.06%

(2) 유형자산	2,481	2,565	-84	-3.27%

(3) 무형자산	28	1,757	-1,729	-98.41%

(4) 기타비유동자산	83	89	-6	-6.74%

자산총계	9,702	10,450	-748	-7.16%

Ⅰ. 유동부채	4,388	4,817	-429	-8.91%

Ⅱ. 비유동부채	789	1,032	-243	-23.55%

부채총계	5,177	5,849	-672	-11.49%

Ⅰ. 자본금	1,053	900	153	17.00%

Ⅱ. 자본잉여금	6,642	3,795	2,847	75.02%

Ⅲ. 기타포괄손익누계액	380	433	-53	-12.24%

Ⅳ. 결손금	(3,550)	(527)	-3,023	573.62%

자본총계	4,525	4,601	-76	-1.65%

나. 영업실적(단위 : 백만원)

구분	제19기	제18기	증감 내역

금액	증감율

매출액	7,435	6,887	548	7.96%

매출원가	3,820	3,312	508	15.34%

매출총이익	3,615	3,575	40	1.12%

판매비와일반관리비	3,509	3,301	208	6.30%

영업이익	106	274	-168	-61.31%

영업외수익	230	255	-25	-9.80%

영업외비용	3,359	246	3,113	1265.45%

법인세차감전순이익	-3,023	283	-3,306	-1168.20%

법인세등	-	-	-	-

당기순이익	-3,023	283	-3,306	-1168.20%

당사는 신규거래처 증가 및 기존 거래처 매출 확대를 통해 전년대비 7.96% 증가한 74억원의 매출을 기록하였습니다. 주요 원료공장의 화재등으로 인한 공급부족으로 원료 가격이 상승하여 원가가 상승하였습니다. 또한, 과거 누적된 개발비에 대해 전액 손상차손으로 인식하여 당기순이익이 큰폭으로 하락하였습니다. 4. 유동성 및 자금조달과 지출

(단위 : 백만원)

구분	제19기	제18기	증감 내역

금액	증감율

현금및현금성자산	1,343	563	780	138.54%

단기금융상품	96	72	24	33.33%

단기차입금	2,735	2,901	-166	-5.72%

장기차입금	1,034	1,373	-339	-24.69%

사채	320	360	-40	-11.11%

전환사채	147	440	-293	-66.59%

투자유치를 통하여 자금 유동성을 확보하여 전기대비 현금및현금성자산이 138.54% 증가하였으며, 차입금 및 사채의 분할 상환을 통해 부채의 축소하여 재무구조를 개선해 나가고 있습니다. 적절한 부채 상환으로 금융기관의 만기연장 등을 위한 유동성에는 무리가 없을 것으로 판단하고 있습니다.

5. 부외 거래본 보고서의 첨부서류인 감사보고서의 '주석 21. 우발채무와 약정사항'을 참고하시기 바랍니다. 6. 그 밖의 투자의사 결정에 필요한 사항가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항"중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항"은 첨부하는 감사보고서를 참고하시기 바랍니다.나. 법규상의 규제에 관한 사항당사가 영위하는 업종에서 당사의 재무상태 및 영업실적에 중대한 영향을 미칠만한 법규상의 주요 규제 내용 등에 관해서는 해당사항이 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제19기(당기)	현대회계법인	적정	-	-

제18기(전기)	한서회계법인	적정	-	-

제17기(전전기)	한서회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기(당기)	현대회계법인	외부감사	15,000	184시간

제18기(전기)	한서회계법인	외부감사	20,000	214시간

제17기(전전기)	한서회계법인	외부감사	20,000	218시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기(전전기)	-	-	-	-	-

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1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 동사의 주요한 의사결정은 정홍걸 대표이사를 포함한 3명의 사내이사, 1명의 비상근감사로 구성된 이사회와 다수의 주주로 구성되어 있는 주주총회에서 이루어지고 있습니다.

등기이사 및 감사는 최대주주인 정홍걸 대표이사와는 특수관계가 존재하지 않아 독립성을 확보하고 있으며, 자격요건, 보수수준 등을 감안 시 의사결정 구조의 독립성 및 투명성은 확보된 것으로 판단됩니다. 또한, 상기 이사 및 감사는 이사회에 적극적으로 참석하여 주요한 의사결정 과정에 참여하고, 최대주주 견제 역할을 충실히 수행해왔으며, 향후에도 지속될 수 있을 것으로 판단됩니다.

이사회 규정	내용

이사회의 구성
(이사회 운영규정 3조)	1. 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다.

이사회의 구분 및 소집
(이사회 운영규정 4조)	1. 이사회는 대표이사가 필요하다고 인정할 때와 이사와 감사 전원의 동의가 있을 때 이를 개최한다.
2. 대표이사 유고시에는 회사 정관에서 정한 순서로 소집권자가 된다.
3. 이사회를 소집할 때에는 이사회일 1주일 전에 소집일시, 장소를 기재한 소집통지서를 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.

이사회의 결의방법
(이사회 운영규정 7조)	1. 이사는 각 1개의 의결권을 갖는다.
2. 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입하지 않는다.
4. 이사회의 의결권은 대리하지 못한다.

이사회 의결사항
(이사회 운영규정 8조)	이사회는 다음 사항을 심의· 의결한다.
1. 주주총회의 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항
2. 신주의 발행, 주식의 발행, 사채의 발행, 자금 차입 등 자금조달에 관한 사항
3. 이사회운영에 관한 사항
4. 본점 이전 및 지점설치에 관한 사항
5. 기타 법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항과 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항

이사 아닌 자의 출석
(이사회 운영규정 9조)	이사회는 필요하다고 인정되는 때에는 감사, 상담역 또는 고문의 출석을 요구하고 그 의견을 청취할 수 있다.

이사회 의사록
(이사회 운영규정 11조)	이사회의 의사진행 및 그 결과는 이사회회의록에 기재하여 출석한 이사의 기명날인을 받아 이를 본점에 비치하여야 한다.

직책명	성 명
(생년월일)	주요경력	담당업무

대표이사
(등기/상근)	정홍걸
(62.07.23)	~85.02 연세대학교 토목공학사
85.03~05.10 정진농장 대표이사
97.04~01.01 ㈜에이뱅크 이사
00.06~현재 ㈜애드바이오텍 대표이사	경영총괄

황정현(등기/상근)	황정현(72.12.11)	88.03~91.02 대건고등학교 졸업94.06~00.09 기아자동차 논산지점 영업00.10~ 03.01 우성사료 03.10~현재 (주)애드바이오텍 이사	영업

백두연(등기/상근)	백두연(73.03.07)	92.01~99.02 상지대학교 낙농자원식품학 학사
99.03~01.02 상지대학교 응용동물과학부 석사
01.01~05.12 가농바이오(주) 연구소 과장
06.02~07.03 ㈜리리식품 과장
07.06~현재 ㈜애드바이오텍 이사	기획관리

감사(등기/비상근)	심형구(48.01.26)	~70.02 서울대학교 법학학사77~02 금융감독원 감사실장02~05 KTB네트워크 감사05~11 이트레이드증권(現이베스트투자증권)상근 감사16.01~현재 (주)애드바이오텍 비상근 감사	감사

나. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

17-1	2017-01-10	1. 자금대여의 건	가결	-

17-2	2017-02-03	1. 자금대여의 건	가결	-

17-3	2017-02-24	1. 자금대여의 건	가결	-

17-4	2017-03-09	1. 정기주총 소집의 건	가결	-

17-5	2017-03-16	1. 사내규정 제정의 건	가결	-

17-6	2017-06-07	1. 자금대여의 건	가결	-

17-7	2017-09-13	1. 사내규정 제정의 건	가결	-

17-8	2017-09-28	1. 임시주총 소집의 건	가결	-

17-9	2017-10-06	1. 임시주총 소집의 건	가결	-

17-10	2017-10-12	1. 사내규정 제정의 건	가결	-

17-11	2017-10-16	1. 임시주총 소집의 건	가결	-

18-1	2018-01-04	1. 자금대여의 건	가결	-

18-2	2018-01-12	1. 자금대여의 건	가결	-

18-3	2018-03-09	1. 정기주총 소집의 건	가결	-

18-4	2018-03-28	1. 대표이사 중임의 건	가결	-

18-5	2018-04-19	1. 임시주총 개최의 건	가결	-

18-6	2018-05-11	1. 신주식 발행의 건
2. 신주인수권증서 발행의 건	가결	-

18-7	2018-05-30	1. 주식회사 애드바이오텍 제3차 무보증 사모사채 발행의 건	가결	-

18-8	2018-06-20	1. 신 주식 발행의 건
2. 신주인수권증서 발행의 건	가결	-

18-9	2018-07-02	1. 신주식 주금 납입일 연장의 건	가결	-

18-10	2018-07-03	1. 신한은행 대출 신규의 건	가결	-

18-11	2018-12-11	1. 임시주주총회 개최의 건	가결	-

18-12	2018-12-14	1. 사내규정 제정의 건	가결	-

다. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

동사는 사외이사를 선임하고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항동사는 보고서 작성기준일 현재 주주총회 결의로 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있으며 다음과 같습니다.

직책명	성 명	주요 경력	담당업무

감사(등기/비상근)	심형구(48.01.26)	~70.02 서울대학교 법학학사77~02 금융감독원 감사실장02~05 KTB네트워크 감사05~11 이트레이드증권(現이베스트투자증권)상근 감사16.01~현재 (주)애드바이오텍 비상근 감사	감사

나. 감사기구 관련 사항 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

동사는 보고서 작성기준일 현재 자산총액 1천억원을 초과하지 않음에 따라 감사위원회를 설치하지 않고, 비상근 감사 1인을 두어 감사업무를 수행하고 있습니다. 또한, 정관 및 감사직무규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다

구분	조항	내용

권한과 책임	정관
제46조
(감사의 직무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제35조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사
직무규정
제2조
(직무)	감사의 직무 및 권한은 다음 각 호와 같다.
1. 회계 및 이와 관련된 업무의 감사
2. 이사의 직무집행에 대한 감사
3. 이사회에서 감사에게 위촉한 업무
4. 기타 관계법령 및 정관에서 정한 사항
5. 감독기관이 시달하거나, 대표이사가 의뢰하는 업무

감사
직무규정
제4조
(감사의 조사보고 의무)	① 감사는 이사가 주주총회에 제출한 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다.
② 감사는 정기 주주총회 회일 6주간 전에 이사로부터 재무상태표(별지서식 제43호), 손익계산서(별지서식 제44호), 이익잉여금처분계산서(별지서식 제45호) 또는 결손금처리계산서(별지서식 제46호)와 그 부속명세서, 영업보고서를 제출 받고 받은 날로부터 4주간 내에 소정의 감사보고서(별지서식 제47호)를 이사에게 제출하여야 한다.

수와 선임	정관
제43조
(감사의 수)	회사는 1인 이상의 감사를 둘 수 있다.

정관
제44조
(감사의 선임)	① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

임기와 보선	정관
제45조
(감사의 임기와 보선)	① 감사의 임기는 취임후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.
② 감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제43조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

동사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관 제46조 감사의 직무와 의무에서 아래와 같이 규정하고 있습니다.

구분	조항	내용

권한과 책임	정관
제46조
(감사의 직무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제35조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역보고서 작성기준일 현재 동사의 감사는 심형구 감사로 다수의 감사 경험 및 감사에 대한 지식을 바탕으로 감사 업무를 수행할 수 있다고 판단됩니다. 최근 2사업연도 및청구서제출일 직전 월까지 심형구 감사의 이사회 참여 활동 내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부

18-3	2018-03-09	1. 정기주총 소집의 건	가결	O

18-4	2018-03-28	1. 대표이사 중임의 건	가결	O

18-7	2018-05-30	1. 주식회사 애드바이오텍 제3차 무보증 사모사채 발행의 건	가결	O

18-11	2018-12-11	1. 임시주주총회 개최의 건	가결	O

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사는 이사회 개최 전 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수있도록 사전에 자료를 제공하고 있기에, 별도의 감사 교육을 실시하지 않고 있습니다

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리부	3	부장(4년)대리(6년)대리(4년)	재무제표, 이사회 등경영전반에 관한감사직무 수행지원

바. 준법지원인 지원조직 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

동사는 정관 제32조(이사의 선임)에 의거 이사 선임 시 집중투표제는 적용하고 있지 않습니다.

나.서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

동사는 정관 제28조(의결권 행사)에 의거 이사 선임 시 서면투표제는 채택하고 있으나, 전자투표제는 채택하지 않고 있습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

동사는 상장적격성보고서 제출일 현재 해동사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정홍걸	최대주주 본인	보통주	748,000	41.60	748,000	35.50	-

정은정	최대주주의 자녀	보통주	200,000	11.10	200,000	9.49	-

정은진	최대주주의 자녀	보통주	200,000	11.10	200,000	9.49	-

심미경	최대주주의
처	보통주	112,000	6.20	112,000	5.31	-

심호식	최대주주의
처남	상환전환우선주(1종)	20,980	1.20	20,980	1.00	-

계	보통주	1,148,000	70.00	1,148,000	59.79	-

우선주	20,980	1.20	20,980	1.00	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

직책명	성명(생년월일)	주요경력	담당업무

대표이사
(등기/상근)	정홍걸
(62.07.23)	~85.02 연세대학교 토목공학사
85.03~05.10 정진농장 대표이사
97.04~01.01 ㈜에이뱅크 이사
00.06~현재 ㈜애드바이오텍 대표이사	경영총괄

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 해당사항이 없습니다.

2. 최대주주의 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2000년 06월 20일	정홍걸	3,500	35.00	설립자본	-

2000년 06월 20일	심미경	1,000	10.00	설립자본	-

2001년 04월 16일	정홍걸	30,700	51.17	유상증자	-

2001년 04월 16일	심미경	6,000	10.00	유상증자	-

2001년 04월 20일	정홍걸	34,200	57.00	구주양수	유병재
(미등기임원)

2004년 05월 31일	정홍걸	39,000	65.00	구주양수	이윤수
(미등기임원)

2004년 11월 15일	정홍걸	45,000	75.00	구주양수	이용삼
(타인)

2006년 04월 10일	정홍걸	86,800	62.00	유상증자	-

2006년 04월 10일	심미경	11,200	8.00	유상증자	-

2010년 07월 20일	정홍걸	105,000	75.00	구주양수	함영인(등기임원)

2010년 07월 20일	정홍걸	114,800	82.00	구주양수	이선재(미등기임원)

2014년 01월 15일	정홍걸	1,148,000	82.00	주식분할	5,000원
→ 500원

2014년 01월 15일	심미경	112,000	8.00	주식분할	5,000원
→ 500원

2014년 01월 15일	심호식	20,980	1.42	유상증자	-

2015년 11월 30일	정홍걸	948,000	64.00	증여	정은정(자녀)

2015년 11월 30일	정홍걸	748,000	50.49	증여	정은진(자녀)

2015년 11월 30일	정은정	200,000	13,50	증여	정홍걸(본인)

2015년 11월 30일	정은진	200,000	13,50	증여	정홍걸(본인)

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정홍걸	748,000	35.50	본인

정은정	200,000	9.49	특수관계인

정은진	200,000	9.49	특수관계인

심미경	112,000	5.31	특수관계인

에스비아이-케이아이에스 2016-1호 투자조합	113,947	5.41	기타

에스비아이 아세안 스프링보드 투자조합	113,947	5.41	기타

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	69	83.13	115,766	5.49
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정홍걸	남	1962.07	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	~85.02 연세대학교 토목공학사
85.03~05.10 정진농장 대표이사
97.04~01.01 ㈜에이뱅크 이사
00.06~현재 ㈜애드바이오텍 대표이사	748,000	-	본인	18년 6개월	-

이남형	남	1946.09	이사	미등기임원	상근	연구총괄	63.03~67.02 제주대학교 축산학사
71.03~73.02 제주대학교 축산학 농학석사
75.03~79.02 서울대학교 축산학 농학박사
72.03~84.12 한국과학기술원 선임연구원
85.01~90.12 한국과학기술원 생물공학과 교수
88.01~00.12 한국식품연구원 책임연구원
01.01~07.05 ㈜에그바이오텍 대표이사
07.06~현재 ㈜애드바이오텍 이사	-	-	타인	5년 10개월	-

김동훈	남	1959.01	상무이사	미등기임원	상근	영업	78.03~85.02 건국대학교 낙농학사
85.01~97.11 우성사료 영업본부장
97.11~07.10 삼양사사료 판매본부장
07.11~14.10 동원팜스 사료 영업본부장
14.11~15.10 비티씨 자돈사료 영업상무
15.11~18.08 사료영업 개인사업
18.09~현재 ㈜애드바이오텍 상무이사	-	-	타인	9개월	-

황정현	남	1972.12	상무이사	등기임원	상근	영업	88.03~91.02 대건고등학교
94.06~00.09 기아자동차 논산지점 영업
00.10~03.01 우성사료 영업본부장
03.01~현재 ㈜애드바이오텍 상무	-	-	타인	15년 2개월	-

백두연	남	1973.03	이사	등기임원	상근	기획관리	92.01~99.02 상지대학교 낙농자원식품학사
99.03~01.02 상지대학교 응용동물과학부 석사
01.01~05.12 가농바이오(주) 연구소 과장
06.02~07.03 ㈜리리식품 과장
07.06~현재 ㈜애드바이오텍 이사	300	-	타인	11년 6개월	-

김용범	남	1973.01	이사	미등기임원	상근	영업	91.03~93.02 우송정보대학교 경영정보전문학사
03.01~07.12 ㈜애드바이오텍 영업
08.01~10.08 ㈜성원 소장
10.09~11.12 ㈜네오바이오 소장
12.01~12.12 대리점 영업 개인컨설팅 사업
13.01~현재 ㈜애드바이오텍 이사	100	-	타인	5년 11개월	-

김덕수	남	1963.01	부사장	미등기임원	상근	재무총괄	81.03~84.02 서울대학교 산업공학사
85.03~87.02 KAIST 산업공학 석사
87.03~90.03 금성사(현LG전자) 품질관리
90.05~97.05 장은창업투자 심사역
97.05~99.08 케이에스티씨 이사
00.02~10.05 케이브이씨창업투자 사장
14.06~16.06 엠카탈로그 부사장
16.07~18.08 ㈜한강기전 전무이사
18.09~현재 ㈜애드바이오텍 부사장	-	-	타인	3개월	-

안근승	남	1961.03	전무이사	미등기임원	상근	영업총괄	80.03~84.02 서울대학교 수의?사, 수의사
84.03~86.02 서울대학원 수의학과 석사
88.11~99.11 ㈜제일사료 수의사
00.01~00.12 우진비앤지 수의사
01.01~11.12 ㈜제일사료 상무
12.01~13.12 개인 수의사 컨설팅
14.01~14.12 진왕영농조합법인 전무이사
15.01~현재 ㈜애드바이오텍 전무이사	-	-	타인	3년 11개월	-

조영준	남	1970.09	이사	미등기임원	상근	마케팅	89.03~93.02 강원대학교 예방수의학 학사,수의사
93.03~95.02 강원대학교 예방수의학 석사
95.03~98.07 강원대학교 예방수의학 조교
98.08~08.06 예방동물병원 원장
08.07~13.08 ㈜애드바이오텍 부장
13.09~14.09 ㈜이글벳 부장
14.10~18.09 ㈜에코인베스트먼트 대표이사
18.10~현재 ㈜애드바이오텍 이사	-	-	타인	2개월	-

김광태	남	1966.02	이사	미등기임원	상근	영업	84.03~91.02 건국대학교 낙농학사
90.10~97.05 ㈜제일바이오
97.06~02.02 충무가축약품상사
02.03~03.02 ㈜중앙바이오텍
03.08~현재 ㈜애드바이오텍 이사	-	-	타인	15년 4개월	-

심형구	남	1948.01	감사	등기임원	비상근	감사	~70.02 서울대학교 법학학사77~02 금융감독원 감사실장02~05 KTB네트워크 감사05~11 이트레이드증권(現이베스트투자증권) 상근 감사16.01~현재 (주)애드바이오텍 비상근 감사	-	-	타인	2년	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	27	1	1	-	29	4	1,218	42	-

-	여	22	-	-	-	22	4	546	26	-

합 계	49	1	1	-	51	4	1,764	68	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	263	45	-

주) 연간 급여총액 및 1인 평균급여액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급 명세서의 근로소득공제 반영전 근로소득 기준입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

해당 사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등: 대주주등에 대한 대여금 및 채무보증 현황은 다음과 같습니다.가. 대여금

(단위 : 백만원)

구분	성 명(법인명)	관계	보고서제출일현재 잔액	2016년	2017년	2018년	비고

증가	감소	증가	감소	증가	감소	-

대여금	정홍걸	특수관계자	-	102	102	210	210	636	321	-

주1) 2019년 3월 20일 대여금의 잔액 315백만원은 전액 회수되었습니다.나. 채무보증: 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등: 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래: 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위 : 백만원)

구분	성 명(법인명)	관계	보고서제출일현재 잔액	2016년	2017년	2018년	비고

매입	채무	매입	채무	매입	채무	-

일반상거래	동일에프앤지(주)	주주	6	59	14	71	10	64	6	주1)

(주)바이오포스	관계회사	7	-	-	-	-	51	7	주1)

주1) 당사 제품 원료 중 일부 구입
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	주주총회종류	안건	결의

2018.03.28	정기	제1호 의안 : 제 18기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	승인승인승인

2018.05.08	임시	제1호 의안 : 정관 변경의 건	승인

2018.12.27	임시	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	승인

다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.라. 채무보증 및 채문인수약정 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.바. 제재현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.사. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항(1) 김수현,김주영 사외이사 신규 선임(2) 이남형 사내이사 선임(백두연, 황정현 사내이사 사임)(3) 기우복 감사 신규 선임(심형구 감사 임기만료)(4) 일본 교리츠 제약 및 대신증권 투자 유치(약 17억원)아. 중소기업기준 검토표

자. 직접금융 자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의자금사용 계획	실제 자금사용내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

상환전환우선주	2014년 01월 15일	운영 및신규사업 투자	1,163	운영 및신규사업투자	1,163	-

상환전환우선주	2016년 12월 01일	운영 및신규사업 투자	2,800	운영 및신규사업투자	2,800	-

상환전환우선주	2018년 05월 30일	운영 및신규사업 투자	1,000	운영 및신규사업투자	1,000	-

상환전환우선주	2018년 07월 13일	운영 및신규사업 투자	2,000	운영 및신규사업투자	2,000	-

전환사채	2014년 05월 19일	운영 및신규사업 투자	800	운영 및신규사업투자	800	-

차. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.카. 외국지주회사의 자회사 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.타. 우발채무 등(1) 중요한 소송사건보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

(단위: 천원)

소송명	원고	피고	소송금액	비고

-	-	-	-	-

파. 합병 등의 사후정보(1) 합병에 관한 사항-해당 사항 없습니다. (2) 중요한 자산 양수도- 해당사항 없습니다.

하. 보호예수 현황- 해당사항 없습니다.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없습니다.

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.