PI첨단소재 분기보고서 (2016.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경 상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2015년 11월 26일	기타 주요경영사항(자율공시)	미국 지방법원에서 진행중인 소송의 배심원 평결	2017년 내 1심 판결 예정

2016년 01월 25일	영업실적 등에 대한 전망	2016년 경영계획	2016년 10월 24일 3분기 실적발표

2. 주주총회 의사록 요약

구분(일자)	안건	결의내용	비 고

정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안: 제8기(2015년) 재무제표 승인의 건(이익잉여금처분계산서(안) 포함)제2호 의안: 이사 선임의 건제2-1호 의안 : 사내이사 박기동 선임의 건제2-2호 의안 : 사내이사 김화중 선임의 건제3호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	가결	-

보고사항 : 제8기(2015년) 감사보고 및 영업보고	-	-

3. 우발채무 등가. 중 요한 소송사건

SKCKOLONPI(이하"당사")는 에스케이씨주식회사(이하"SKC")와 코오롱인더스트리주식회사가 2008년 6월 2일 양사의 폴리이미드 필름 사업 부문을 합병하여 설립한 합작법인입니다. SKC와 코오롱인더스트리는 그 보유의 지적재산권을 당사에 현물 출자하였는데, 경쟁사인 Kaneka가 자신의 지적재산권을 침해하였다며 미국 텍사스 지방법원에 당사를 대상으로 소송을 제기하였습니다.

2010년 7월 Kaneka는 당사의 미국 내 판매와 관련하여 5개 미국특허 침해금지소송을 미국 현지법원에 제기하였으며, 2011년 Kaneka가 당사를 미국 국제무역위원회(ITC)에 제소함에 따라 현지법원 소송은 진행이 정지되었습니다. 당사는 2012년 10월, ITC 소송과 관련하여 최종 4개의 특허침해에 대한 제소에서 모두 무혐의 판정을 받았습니다. 그러나 Kaneka의 요청에 따라 2012년 12월 기존에 정지되었던 현지 법원소송의 재개가 결정되었습니다. 소송이 진행되는 동안 2014년 7월 중 Kaneka사의 요청에 따라 '866특허, '639특허, '961특허의 1항에 대한 소가 취하 되었고, 2014년 12월 '704특허소송의 진행보류 결정이 내려져서, 나머지 특허('961특허의 나머지 항, '064특허)에 대해서만 소송이 진행되었으며, 2015년 11월 3일 배심원 평결이 있었습니다.

2015년 11월 19일에 나온 배심원 평결은 당사의 일부 제품들이 Kaneka의 특허를 간접침해 했으며 그 일실이익 배상금으로 약 $13.5백만불을 배상하라는 결과가나왔습니다. 하지만 배심원 평결은 판사의 1심 최종 판결이 아니며 판사의 1심 최종 판결은 양사의 배심원 평결에 대한 공방이 이어진 후 최종 결정됩니다. 판사의 1심 최종판결은 2017년 3분기경에 나올 것으로 예상하고 있습니다. 당사는 배심원 평결의결과에 불복하여 현재 배심원 평결에 관한 내용 수정을 위해 Kaneka와 공방을 하고 있으며 판사의 결정을 요구하고 있습니다.

[당 특허 소송관련 주요 진행 사항]

날짜	주요 내용	비고

2010.07	Kaneka 텍사스 지방법원에 당사 제소: 5개 특허

2011.03	관할법원 변경: 텍사스 지방법원 → 캘리포니아지방법원

2011.04	Kaneka 미국국제무역위원회(ITC)에
특허 침해 제소 및 수입금지 요청	ITC 조사결정 ~ 최종 판결까지 18개월 소요

2012.10	ITC(미국국제무역위원회) 최종 판결: 특허침해제소 무혐의 판정

2012.11	Kaneka 캘리포니아지방법원 소송 재개 요청사건번호CASE 2:11-cv-03397-JGB-RZ: Kaneka Corporation v. SKC Kolon PI, Inc. et al ,

2014.03	각 청구항 해석에 대한 양 당사자의 주장을 듣는 청문회

2014.07	소 대상 특허 중 3개('866 공정특허/ '639 원재료 조성 특허/'961 Claim1)취하 (법원 승인)	양측 변호인 합의

2014.12	상급법원인 CAFC에서 '704 특허의 항소심 판결시까지 '704 특허 소송진행을 보류한다는 명령	미국특허청의 '704특허 무효결정에 대해 CAFC 항소를 이유로 피고측이 제출한 Motion to Stay (진행보류 청원)를 grant함

2015.09	'704 특허무효 판결에 대한 항소법원인 CAFC에서 승리('704 특허 무효)	원심대로 '704 특허 전청구항 무효판결 유지 및 Kaneka의 항소 주장의 어떤 것도 grant 되지 않음

2015.11	배심원 평결	11. 19일 종결

2017.3분기	판사의 1심 최종판결(Final Judgment) 예정

[각 특허별 주요 진행 사항]

특허 No.	성격	ITC 결정	CDCA (지방법원)

866	공정특허	비침해-무혐의	14년 7월 소취하

639	원재료 조성	비침해-무혐의	14년 7월 소취하

704	물성 특허	비침해-무혐의	14년 12월 진행보류

961.1항	물성 특허	비침해-무혐의	14년 7월 소취하

961.9항	물성 특허	일부침해, 국내산업 미존재- 무혐의	진행중

064	설비 특허	특허권 기간만료 ('10년 3월)	진행중

※ '064 특허는 특허권이 '10년 3월에 만료됨에 따라 ITC(미국 국제무역위원회) 제소시에는 Kaneka가 본 특허를 제외하였습니다. '14년 7월에는 '866, '639('16년 6월 CAFC 최종무효결정) 및 '961(청구항1항) 특허에 소를 취하하였고, '14년 12월에 '704 특허는 아래와 같이 본소송 진행이 잠정 보류되었습니다.

※ 상기 지방법원 소송 外 '704 특허에 대해서는 미국특허청에 대한 특허 재심사 결과, '14년 9월에 미국특허청이 '704 특허 모든 청구항에 대한 무효결정을 내렸고, 이에 대해 특허권자인 Kaneka가 상급법원인 CAFC(연방항소법원)에 항소를 신청했으나, '15년 9월 CAFC는 미국특허청의 무효결정을 재확인하면서 가네카 측의 항소 요청 중에 어떤 항목도 인정하지 않는 판결을 내렸습니다. 한편, '14년 12월에 CDCA 연방지방법원에서는 '704 특허에 대한 소송진행을 보류시켰는데, 결과적으로 금번상급법원인 CAFC의 '704 특허가 무효에 대한 항소심에서 특허무효가 재확인됨에 따라 Kaneka는 더 이상 '704 특허의 권리를 주장할 수 없게 되었습니다. 배심원 평결 또한 '961 특허 나머지 항 그리고 '064 특허에 대한 침해여부만을 다뤘습니다.결과적으로 2016년 9월말 현재 CDCA 법원 소송에서는 '961특허 나머지 항, '064 특허에 대한 분쟁만 남아 있으며 판사의 최종 1심판결에 영향을 주기 위해 양 소송 당사자들의 분쟁이 이어지고 있습니다. 한편, 당사는 한국시간 2016년 8월 10일 CDCA에 Kaneka를 상대로 한 Redesign 제품 비침해 확인소송을 제기하여 Kaneka 측의 답변서를 기다리고 있습니다.

['704 특허에 대한 미국특허청 주요 진행 사항]

일자	내용

2011.08.12	Kaneka US'704 특허에 대해 재심사 청구(당사자계)

2012.09.12	PTO's Final OA: "모든 청구항 무효 결정”

2012.10.18	특허권자가 PTAB에 Appeal

2013.09.11	청문회 진행: 특허권자, 신청자, 특허청 3자간 토론

2013.11.12	PTAB 결정: "原청구항과 新청구항 모두 무효 결정”

2014.09.23	특허권자의 Rehearing 요청에 대해 미국특허청은 거절하며 2013.11.12 결정사항을 그대로 재확인함 ('704 특허의 모든 청구항 무효결정 유지)

2014.11.20	특허권자인 Kaneka의 미국특허청의 '704 특허 무효판결에 대해
CAFC (미국연방항소법원)에 항소를 신청함.

2015.09.15	CAFC(미국연방항소법원)가 '704 특허의 모든 청구항이 무효라는 미국특허청의 원심판결을 재확인함. Kaneka 패소

2015.11.03~19	배심원 평결

현재 상기 특허와 관련하여 Kaneka(원고)가 배심원 평결에서 주장한 손해배상금액은아래와 같습니다.

구분	기간	손해배상 주장금액	비고

Kaneka(원고)	2008년 6월 ~2015년 6월	$13.5백만불	일실이익(합리적로열티 없음)

현재 배심원 평결에 대한 양측의 공방이 이어지고 있고, 미국 캘리포니아 지방법원 판사의 1심 최종 판결이 아직 나오지 않았습니다. 현재로선 소송이 항소로 이어질 여지도 큼에 따라 결과는 아직 확정할 수 없는 상황입니다. 다만, 최악의 경우 소송의 패소 후 Kaneka(원고)가 주장하는 손해배상금액을 지불 시에는 SKC 및 코오롱인더스트리가 해당 배상금액에 대한 책임을 부담할 예정입니다. 이에 대해서 한국거래소에 책임 이행에 대한 확약서를 제출하였으며, 확약서의 주요 사항은 아래와 같습니다.

확약인: 에스케이씨 주식회사 및 코오롱인더스트리 주식회사회사: 에스케이씨코오롱피아이 주식회사

확약인들은, 향후 본건 소송의 패소 판결이 확정되어 회사가 부담되는 손해배상액이 확정되는 경우 그 손해를 [각 확약인이 5:5의 비율로] 부담할 것임을 확약합니다. 그러한 손해배상의 범위는, 현재 원고인 Kaneka Corporation이 주장하고 있는 손해배상금액 미화 일천육백이십이만 달러(USD 16,220천; 일실이익 USD 16,010천과 합리적 로열티 USD 210천의 합계액임)에 국한되지 아니하며, 본건 소송 결과 실제 회사가 지급하여야 하는 손해배상금액이 확대될 경우에는 이에 대해서도 확약인들이 이를 부담하겠습니다. 또한 확약인들은 이와 같이 부담한 금액에 대해서 향후 구상권을 회사에게 행사하지 아니함을 확약합니다.

현재로서는 위 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송 결과가 당사의 영업, 재무, 경영 등에 중요한 영향을 미칠 수 있습니다.

※ 당사는 향후 소송 진행 과정에서 기타 새로운 중요한 진행상황이 발생할 경우 관련 공시규정에 따라 공시할 예정입니다.

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 (기준일: 2016년 9월 30일)

(단위:천원)

보증받는 자	보증처	지급보증금액	비고

에스케이씨코오롱피아이㈜ 우리사주조합	한국증권금융㈜	1,558,664	우리사주취득자금대출 연대보증

라. 채무인수 약정 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등 - 금융기관 한도약정 내역 (기준일: 2016년 9월 30일)

(단위:천원, USD)

금융기관	구 분	금 액

KEB하나은행	일반자금대출	15,000,000

포괄여신(무역어음대출, 수입신용장개설 등)	3,846,000

포괄여신(매입외환, 수입신용장개설 등)	USD 2,000,000

통화관련거래(1M$)	USD 1,000,000

신한은행	전자외상매출금담보대출	3,000,000

일반자금대출	10,000,000

매입외환	USD 1,000,000

수입신용장 개설	USD 1,000,000

우리은행	당좌대출	5,000,000

수입신용장개설	USD 1,500,000

합 계	36,846,000

USD 6,500,000

4. 녹 색 경영 가. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량에 관한 사항 (기준일: 2016년 9월 30일)

구분	진천공장	구미공장	합계

온실가스배출량(tCO2eq)	17,147	18,967	36,114

에너지사용량(TJ)	351	382	733

※상기 내역은 보고서 작성일 현재 당사가 파악하고 있는 온실가스 배출량 및 에너지사용량 총괄 수치이며, 제출일 기준의 수치는 이와 다를 수 있습니다. 나. 녹색전문기업 지정여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 5. 제재 현황 등 그 밖의 사항 가. 제재 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준검토표 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.