듀켐바이오 분기보고서 (2026.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

나. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 작성기준일 현재까지 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	28,455,220	-

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의결권없는 주식수(B)	보통주	110,508	(※)

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

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기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	28,344,712	-

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※ 의결권없는 주식(110,508주)은 회사가 보유한 자기주식 입니다.

마. 주식사무

구 분	내 용

정관상신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융 투자업에 관한 법률」제 165조의6에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2.「상법」제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정 하는 경우
4.「근로복지기본법」제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내 외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술 도입, 연구 개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 상법 제 418조 제 2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
8. 주권을 한국거래소가 개설한 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하는 경우
9. 증권시장 상장을 위한 기업공개업무를 주관한 대표주관회사에게 기업공개 당시 공모 주식 총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만 8호 및 9호에서 정하는 바에 따라 대표주관회사에게 신주를 배정하는 경우 신주인수권 부여한도 및 행사가격 등은 금융투자협회의"증권인수업무 등에 관한 규정"에서 정하는 바에 따른다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은이사회 결의로 정한다.
⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1 호, 제2호,제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전 까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회	결산일후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 등 8종

명의개서 대리인	한국예탁결제원

서울특별시 영등포구 여의도동 34-6 / 02-3774-3538

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	매일경제신문

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제23기 정기주주총회(2026.03.26)	제1호 의안 : 제23기(2025.01.01~12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관변경의 건 제2-1호 의안 : 사업목적 변경의 건 제2-2호 의안 : 자기주식 보유 또는 처분의 건제3호 의안 : 사내이사 김상우 선임의 건(재선임)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(10억원)제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(1억원)제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제7호 의안 : 자기주식 보유 및 처분 계획 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결	-

제22기 정기주주총회(2025.03.31)	제1호 의안 : 제22기(2024.01.01~12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관변경의 건제3호 의안 : 사외이사 이경호 선임의 건(재선임)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(10억원)제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(1억원)제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결가결	-

제22기 2차 임시주주총회(2024.06.27)	제1호 의안 : 비상근 감사 채한식 선임의 건	가결	-

제22기 1차 임시주주총회(2024.06.05)	제1호 의안 : 기타비상무이사 김학경 선임의 건	가결	-

제21기 정기주주총회(2024.03.28)	제1호 의안 : 제21기(2023.01.01~12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호 의안 : 비상근 감사 심강민 선임의 건(재선임)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결	-

제21기 임시주주총회(2023.09.01)	제1호 의안: 사내이사 김상우 선임의 건	가결	-

제20기 정기주주총회(2023.03.29)	제1호 의안: 제20기(2022.010.01~12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호 의안: 정관 변경의 건제3호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결	-

제19기 정기주주총회(2022.03.29)	제1호 의안: 제19기(2021.01.01~12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호 의안: 정관 변경의 건제3호 의안: 사외이사 이경호 선임의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결	-