듀켐바이오 사업보고서 (2018.12)
4. 주식의 총수 등

1)주식의 총수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,870,878	1,961,480	8,832,358	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	750,000	750,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	750,000	750,000	주2)

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,870,878	1,211,480	8,082,358	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,870,878	1,211,480	8,082,358	-

주1) 상기 종류주식은 전환상환우선주 및 전환우선주로 의결권이 있는 주식입니다.주2) 당사는 2014년 12월 30일 인터베스트 주식회사가 인수한 제1종 제1차 전환상환 우선주 500,000주와 제1종 제2차 전환상환우선주 250,000주를 2,962,397천원에 이익 소각하였습니다. 동 이익소각으로 인하여 발행한 주식의 수와 주당금액을 곱한 금액이 우선주자본금과 일치하지 않습니다.주3) 주식매수선택권행사(40,000주) , 제3자배정 유상증자(101,382주), 전환사채의 보통주 전환(28,570주), 전환상환우선주의 보통주 전환(838,822주), 전환우선주(867,035주) 발행으로 인하여 보통주 1,008,774주, 우선주 250,413주가 증가하였습니다. 2) 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 금번 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3) 종류주식(명칭) 발행현황 가. 제3차 전환상환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2012.07.02

주당 발행가액(액면가액)	4,500	500

발행총액(발행주식수)	1,999,800,000	444,400

현재 잔액(현재 주식수)	1,999,800,000	444,400

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1주당 발행가액을 기준으로 최소 연 1%에 대항하는 금액을 누적적으로 우선 배당 받게 되고, 보통주의 배당률이 본건 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받음.

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 및 이에 대하여 연복리 8%의 비율로 산정한 금액을 합한 금원에 대하여 보통주 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받는다. 잔여재산 분배율을 초과하는 경우 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다.

상환에관한 사항	상환조건	우선주식의 주주가 존속기간까지 본건 주식의 상환을 요청하는 경우, 감사보고서상의 이익잉여금(이익준비금 제외) 한도 내에서 상환하기로 한다.

상환방법	상환청구시점으로부터 30일 이내에 현금으로 지급

상환기간	발행일로부터 2년 경과 후 만기일 전 전환시

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환. 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일익일로부터 10년 경과일 전일까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	444,400

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	없음

- 2018년 5월 30일에 전환청구에 의해 666,600주(전환가액 조정 4,500원 → 3,000원)가 전량 보통주로 전환되었습니다.

나. 제4~5차 전환상환우선주(단위 : 원)

발행일자	2014.12.31

주당 발행가액(액면가액)	6,000	500

발행총액(발행주식수)	3,100,002,000	516,667

현재 잔액(현재 주식수)	2,066,670,000	344,445

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1주당 액면가액을 기준으로 최소 연 1%에 대항하는 금액을 누적적으로 우선 배당 받게 되고, 보통주의 배당률이 본건 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받음.

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 및 이에 대하여 연복리 7%의 비율로 산정한 금액을 합한 금원에 대하여 보통주 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받는다. 잔여재산 분배율을 초과하는 경우 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다.

상환에관한 사항	상환조건	우선주식의 주주가 존속기간까지 본건 주식의 상환을 요청하는 경우, 감사보고서상의 이익잉여금(이익준비금 제외) 한도 내에서 상환하기로 한다.

상환방법	상환청구시점으로부터 30일 이내에 현금으로 지급

상환기간	발행일로부터 2년 경과 후 만기일 전 전환시

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일익일로부터 10년 경과일 전일까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	344,445

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	없음

- 전환상환우선주 516,667주 중 172,222주는 2018년 4월 10일 전환청구에 의해 보통주로 전환되어 잔여주식수는 344,445주 입니다.

다. 제1차 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2018.07.13

주당 발행가액(액면가액)	10,000	500

발행총액(발행주식수)	3,000,000,000	300,000

현재 잔액(현재 주식수)	3,000,000,000	331,858

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주주는 액면가의 1%에 해당하는 금액을 배당받는다. 배당가능이익이 있는 경우 매년 우선배당금을 지급하여야 하고, 배당을 하지 못하거나 우선배당금에 미치지 못한 배당을 한 경우, 배당하지 못한 우선배당금을 차기에 이월하여 차기의 배당금과 함께 비누적 합산하여 우선주주에게 지급한다. 보통주에 대한 배당율이 우선배당율을 초과하는 경우, 우선주주는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선주주는 회사가 청산될 때 잔여재산분배에 대하여 주금과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주의 주주에게 우선하여 잔여재산의 분배를 받는다.잔여재산 분배율을 초과하는 경우 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다. 우선주 전부가 상환되거나 보통주로 전환되거나 유상소각되기 전까지는 보통주에 대한 유상소각을 할 수 없다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일익일로부터 10년 경과일 전일까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	331,858

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	없음

- 전환우선주의 전환가액이 2018년 8월 11일 9,800원, 2018년 9월 13일 9,260원, 2 018년 10월 15일자 9,040원으로 조정되었으며, 조정후 전환가능 주식수는 331,858주 입니다. 라. 제2차 전환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2018.08.21

주당 발행가액(액면가액)	9,700	500

발행총액(발행주식수)	1,299,994,000	134,020

현재 잔액(현재 주식수)	1,299,994,000	156,061

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주주는는 액면가의 1%에 해당하는 금액을 배당받는다. 배당가능이익이 있는 경우 매년 우선배당금을 지급하여야 하고, 배당을 하지 못하거나 우선배당금에 미치지 못한 배당을 한 경우, 배당하지 못한 우선배당금을 차기에 이월하여 차기의 배당금과 함께 누적 합산하여 우선주주에게 지급한다. 보통주에 대한 배당율이 우선배당율을 초과하는 경우, 우선주주는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선주주는 회사가 청산될 때 잔여재산분배에 대하여 주금과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주의 주주에게 우선하여 잔여재산의 분배를 받는다. 잔여재산 분배율을 초과하는 경우 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다. 우선주 전부가 상환되거나 보통주로 전환되거나 유상소각되기 전까지는 보통주에 대한 유상소각을 할 수 없다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일로부터 10년 경과일 전일까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	156,061

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	없음

1) 전환우선주의 전환행사가액이 2018년 9월 21일자로 9,500원, 2018년 10월 22일 8,330원으로 조정되었으며, 조정후 전환가능 주식수는 156,061주 입니다.

마. 제3차 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2018.10.02

주당 발행가액(액면가액)	9,200	500

발행총액(발행주식수)	999,994,000	108,695

현재 잔액(현재 주식수)	999,994,000	109,050

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주주는 액면가의 1%에 해당하는 금액을 배당받는다. 회사는 배당가능이익이 있는 경우 매년 우선배당금을 지급하여야 하고, 회사가 배당을 하지 못하거나 우선배당금에 미치지 못한 배당을 한 경우, 배당하지 못한 우선배당금을 차기에 이월하여 차기의 배당금과 함께 누적 합산하여 우선주주에게 지급한다. 보통주의 배당률이 본건 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받음.

잔여재산분배에 관한 사항	우선주주는 회사가 청산될 때 잔여재산분배에 대하여 주금과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주의 주주에게 우선하여 잔여재산의 분배를 받는다.잔여재산 분배율을 초과하는 경우 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다. 우선주 전부가 상환되거나 보통주로 전환되거나 유상소각되기 전까지는 보통주에 대한 유상소각을 할 수 없다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일로부터 10년 경과일 전일까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	109,050

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	없음

- 전환우선주의 전환행사가격이 2018년 12월 3일자로 9,170원으로 조정되었으며, 조정후 전환가능 주식수는 109,050주 입니다.

바. 제4차 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2018.12.19

주당 발행가액(액면가액)	9,250	500

발행총액(발행주식수)	2,999,960,000	324,320

현재 잔액(현재 주식수)	2,999,960,000	324,320

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주주는 액면가의 1%에 해당하는 금액을 배당받는다. 배당가능이익이 있는 경우 매년 우선배당금을 지급하여야 하고, 회사가 배당을 하지 못하거나 우선배당금에 미치지 못한 배당을 한 경우, 배당하지 못한 우선배당금을 차기에 이월하여 차기의 배당금과 함꼐 누적 합산하여 지급한다. 보통주에 대한 배당율이 우선배당율을 초과하는 경우, 우선주주는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받는다. 회사가 주식배당을 하는 경우 우선주주는 자신의 선택에 따라 우선주와 같은 종류의 우선주 또는 우선주가 보통주로 전환되었다고 가정하여 산정한 보통주로 배당을 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	우선주주는 회사가 청산될 때 잔여재산분배에 대하여 주금과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주의 주주에게 우선하여 잔여재산의 분배를 받을 수 있다. 우선주주는 보통주에 대한 잔여재산의 분배율이 우선주에 대한 잔여재산의 분배율을 초과하는 경우 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다. 회사는 우선주 전부가 상환되거나 보통주로 전환되거나 유상소각되기 전까지는 보통주에 대한 유상소각을 할 수 없다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환 전환비율은 조정사유 발생시 조정

전환청구기간	발행일로부터 10년 경과일 전일까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	324,320

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항	없음