듀켐바이오 사업보고서 (2024.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법당사는 사업보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않고 있으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사의 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부

채한식	사법연수원 제33기(04.02)
- 서울지방법원 민사조정위원(전)(03.01)
- 국사편찬위원회 고문(전)(07.02~09.02)
- 국사편찬위원회 한국사능력검정시험 사업 운영위원(전)(07.04~08.04)
- 서울중앙지방법원, 서울고등법원 국선변호인(전)(06.02~10.02)
- 서울시 공익변호사단 및 마을변호사(14.11~현재)	결격사유 없음

다. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류의 제출을 해당 부서에 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 감사규정을 제정하였으며동 감사 직무규정 및 정관상에서 감사가 감사업무 수행 필요에 따라 다음의 권한을 행사할 수 있다고 규정되어 있습니다.

구분	내 용

정관
제47조
(감사의 직무 등)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감시한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제36조 제3항 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사직무규정
제6조
(직무)	감사는 이사의 직무 집행을 감사한다.
감사는 다음 각 호의 직무를 수행한다.
1. 감사계획의 수립, 집행, 결과평가, 보고 및 사후조치
2. 회사 내 내부통제제도의 적정성을 유지하기 위한 개선점 모색
3. 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태에 대한 평가 및 보고
4. 외부감사인의 선임 및 감사업무 수행에 관한 사항
5. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가
6. 감사결과 지적사항에 대한 조치내용 확인
7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항의 처리
8. 회계부정에 대한 내부신고.고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고.고지자의 신분 등에 관한 비밀유지 확인
9. 감사가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사

라. 감사의 주요 활동내용

개최일자	의안 내용	가결 여부	비고

2022-03-10	1. 2022.3.16자 기일도래하는 (주)듀켐바이오의 산업은행 운영자금대출금 1년 대환의 건	가결	-

2022-03-14	1. 제19기 K-IFRS 개별재무제표(안)및 영업보고서 승인의 건
2. 제19기 K-IFRS 연결재무제표(안)및 영업보고서 승인의 건	가결	-

2022-03-14	1. 제19기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2022-03-22	1. 2022.3.29자 기일도래하는 (주)씨코헬스케어의 산업은행 운영자금대출금 729백만원 중 580백만원 1년 대환에 대한 연대보증의 건	가결	-

2022-05-16	1. 합병 계약 승인 건
2. 소규모 합병을 위한 기준일 설정의 건	가결	-

2022-06-17	1. 합병 계약 승인의 건	가결	-

2022-06-27	1. 2022.6.29자 기일도래하는 (주)듀켐바이오의 산업은행 운영자금대출금 1년 대환의 건	가결	-

2022-07-20	1. 합병 경과보고 및 공고의 건
2. 합병으로 인한 지점 이전(설치)의 건	가결	-

2022-09-07	1. (주)듀켐바이오의 신한은행 일반자금대출 신규실행의 건	가결	-

2022-09-23	1. (주)듀켐바이오의 관계사 케어캠프(주) 신규 자금차입 실행의 건	가결	-

2022-10-07	1. (주)듀켐바이오연구소 보통주 양수도의 건
2. (주)듀켐바이오연구소 상환전환우선주 매수의 건	가결	-

2022-10-12	1. 합병 계약 승인 건
2. 소규모 합병을 위한 기준일 설정의	가결	-

2022-11-14	1. 합병 계약 승인의 건	가결	-

2022-11-17	1. 2022.11.21자 기일도래하는 (주)듀켐바이오의 산업은행 시설자금대출금 1년 기한연장 및상환계획 변경의 건
2. 2022.12.10자 기일도래하는 (주)듀켐바이오의 산업은행 운영자금대출금 1년 기한연장의 건	가결	-

2022-12-19	1. 합병경과보고 및 공고의 건	가결	-

2023-02-10	1. 제20기 K-IFRS 개별재무제표(안)승인의 건
2. (주)듀켐바이오 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

2023-03-14	1. 2023.3월 기일도래하는 (주)듀켐바이오의 산업은행 운영자금대출금 1년 대환의 건	가결	-

2023-03-14	1. 제20기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2023-06-23	1. 2023.6.29자 기일도래하는 산업은행 운영자금대출금 1년 대환의 건	가결	-

2023-07-17	1. 임시주주총회 소집 결의의 건	가결	-

2023-09-01	1. 대표이사 변경의 건	가결	-

2023-11-17	1. 2023.11.21자 기일도래하는 산업은행 시설자금대출금 1년 기한연장 및 상환계획 변경의 건	가결	-

2023-12-06	1. 2023.12.10자 기일도래하는 산업은행 운영자금대출금 1년 대환의 건	가결	-

2024-02-08	1. 제21기(2023년도) K-IFRS 재무제표(안) 승인의 건2. ㈜듀켐바이오 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

2024-03-11	1. '24.3.16자 기일도래하는 산업은행 운영자금대출금 1년 대환의 건	가결	-

2024-03-12	1. 제 21기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2024-03-28	1. 지점 이전의 건	가결	-

2024-04-25	1. 임시주주총회 소집 결의의 건(기타비상무이사 선임)	가결	-

2024-05-20	1. 임시주주총회 소집 결의의 건(감사 선임)	가결	-

2024-06-11	1. 임시주주총회 소집 결의의 건(감사 선임 / 세부내역 확정)	가결	-

2024-06-19	1. BNK캐피탈 금융리스 리스 신청에 관한 건	가결	-

2024-06-26	1. 산업은행 운영자금대출금 1년 대환의 건	가결	-

2024-08-02	1. 코스닥상장법인 내부정보관리규정 제정의 건
2. 이사 등과의 과거 거래 내역 보고 및 사후 승인의 건	가결	-

2024-08-16	1. 자기주식 처분 결정의 건
2. 타법인 주식 취득 승인의 건	가결	-

2024-08-19	1. 자기주식 처분 결정의 건(처분 일부 수정)
2. 타법인 주식 취득 승인의 건(양도인 및 거래 종결일 등 수정)
3. 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

2024-08-26	1. 상장 추진 동의의 건	가결	-

2024-09-02	1. (주)듀켐바이오의 관계사 케어캠프(주) 자금차입 실행의 건(차입금 12.1억원 1년 만기 연장 건)	가결	-

2024-10-15	1. (주)듀켐바이오의 관계사 케어캠프(주) 자금차입 실행의 건(차입금 9.9억원 1년 만기 연장 건)	가결	-

2024-11-08	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 승인의 건	가결	-

2024-11-15	1. '24.11.21자 만기도래하는 산업은행 시설자금대출금 1년 기한연장 및 상환계획 변경의 건	가결	-

2024-12-16	1. 코넥스시장 상장 폐지 및 코스닥시장 상장 결의의 건	가결	-

2024-12-23	1. IPO를 위한 지정감사 재지정 신청 철회에 대한 결의의 건	가결	-

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	7	전무 1명(13년)차장 1명(11년)대리 2명(3년)사원 1명(4년)사원 2명(3년)	내부회계관리 운영, 주주총회, 이사회 등 감사업무 지원

기획팀	6	상무 1명(7년)부장 1명(1년)차장 1명(8년)대리 1명(6년)대리 1명(1년)사원 1명(1년)	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

바. 준법지원인 등에 관한 사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 준법지원인 조직이 설치되어 있지 않습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	경영전반에 관한 감사직무업무 수행이 가능하도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있으며, 당사의 감사는 해당 분양의 풍부한 경력과 지식을 갖추고 있어 별도의 교육은 진행하지 않았습니다. 향후 필요시 교육을 실시할 예정입니다.