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아이큐어 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아이큐어 주식회사
대 표 이 사 : 최 영 권
본 점 소 재 지 : 서울시 서초구 사임당로1길 7, 1층(서초동, 세현빌딩)
(전 화) 02-6959-6909
(홈페이지) http://www.icure.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 이 선 우
(전 화) 02-6959-6909
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

나비끄(주)	2015.04. 23	서울시 서초구 사임당로 26, 401호(서초동, 신영빌딩)	화장품 판매	289	출자지분의 100% 소유(기업회계기준서 제1027호)	해당사항 없음

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	나비끄(주)	신규 설립 지분 100% 취득에 따른 편입

-	-

연결제외	-	-

-	-

※ 나비끄(주)는 당사가 100% 지분 출자하여 설립한 자회사입니다.
2. 회사의 연혁

1. 회사의 본점소재지 및 그 변경가. 지배회사 본점소재지 및 그 변경

일 자	소 재 지

2000.05	서울시 서초구 방배동 474-22 춘강빌딩

2002.10	서울시 관악구 신림동 산 56-1 서울대학교 신소재공동연구소 412호

2015.04	서울시 서초구 사임당로1길 7, 1층(서초동, 세현빌딩)

나. 지점, 종속회사 본점소재지 및 그 변경

(1) 아이큐어(주) 공장(지점)

일 자	소 재 지

2005.12	(안성공장) 경기도 안성시 서운면 제3공단3길 13

2013.07	(평택공장) 경기도 평택시 동삭로 455-62 (칠괴동)

(2) 나비끄(주)

일 자	소 재 지

2015.04	서울시 서초구 사임당로 26, 401호(서초동, 신영빌딩)

2. 경영진의 중요한 변동

구 분	회사명	경영진 변동사항	변동일	비 고

1	아이큐어(주)	-	-	-

2	나비끄(주)	-	-	-

- 해당사항 없음3. 최대주주의 변동- 해당사항 없음4. 그밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구 분	주요내용	아이큐어(주)(지배회사)	나비끄(주)(종속회사)	비 고

1	상호의 변경	-	-	-

2	회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과	-	-	-

3	회사가 합병 등을 한 경우 그 내용	-	-	-

4	회사의 업종 또는 주된 사업의 변화	-	-	-

5	그밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용	-	-	-

- 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

1. 증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.04.03	유상증자(제3자배정)	우선주	1,089,744	500	7,800	우선주 발행(RCPS)

2015.08.13	전환권행사	보통주	140,850	500	-	우선주의 보통주(1:1)

2015.09.10	전환권행사	보통주	140,850	500	-	우선주의 보통주(1:1)

2015.11.16	전환권행사	보통주	1,089,744	500	-	우선주의 보통주(1:1)

- 2015.04.03에 발행한 증자의 건은 RCPS 발행 건이며, 이후 진행된 우선주의 보통주 전환권 행사의 경우 이전에 자본금 증가에 이미 반영된 건입니다.

## 2. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채	2015.04.03	2020.04.02	8,500,009,600	분리형 신주인권부사채	2015.05.03~2020.04.01	100%	7,800	8,500,009,600	1,089,744	-

합 계	-	-	8,500,009,600	-	-	100%	7,800	8,500,009,600	1,089,744	-
4. 주식의 총수 등

## 가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	2,000,000	52,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	3,656,724	-	3,656,724	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	3,656,724	-	3,656,724	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	3,656,724	-	3,656,724	-

나. 자기주식 취득 및 처분현황 - 당사는 자기주식을 보유하고 있지 않습니다.다. 보통주외의 주식에 관한 사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 보통주 이외에 다른 종류의 주식이 존재하지 않습니다. 한편, 당사 정관 제9조에서 정하고 있는 우선주식에 대한 주요내용은 다음과 같습니다.

우선주식의 수와 종류

발행할 주식의 총수	2,000,000주

최저배당률	액면금액 기준 10% 이내에서 발행시에 이사회가 정함

무배당 결의시	배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미배당분을 누적하여 다음 사업연도의 배당 시에 보통주에 우선하여 배당한다.

우선주식에 대한 신주의 배정	유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 이사회 결의로써 그 신주의 종류를 정하고 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

존속기간	발행일로부터 10년 이내에서 발행 시 이사회 결의로 정하며, 이 기간만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 이 기간만료 시 상환되지 아니한 전환상환우선주식은 상환이 만료될 때까지 존속기간이 연장된다. 다만, 주주의 청구에 의하여 보통주로 전환된 경우에는 그러하지 아니하다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	3,656,724	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	3,656,724	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 그리고 지속적인 성장을 위해 꾸준히 현금을 확보하고 있으며, 확보한 현금은 미래의 성장을 위한 동력을 확보하는데 최우선적으로 사용할 계획입니다. 현금배당 규모는 당사 재무정책의 우선 순위, 즉 미래 전략 사업을 위한 투자와 적정수준의 현금 확보 원칙을 우선적으로 달성후, 실적과 Cash flow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.나. 배당과 관련한 정관 규정제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제54조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

다. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,877	957	-1,493

주당순이익 (원)	-853	410	-607

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 해당사항 없음.- 제15기의 경우 한국채택국제회계기준에 따라 재작성되었으며, 외부 감사인의 감사를 받지 않은 재무제표입니다.- 제14기의 경우 K-GAAP로 작성된 재무제표입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결 재무제표 - 아래의 연결 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제15기의 경우 외부 감사인의 감사를 받지 않은 재무제표입니다.- 제14기의 경우 K-GAAP으로 작성되었으며 외부 감사인의 감사를 받은 재무제표입니다. (단위: 원)

과 목	제16기	제15기	제15기(기초), 제14기

유동자산	18,957,024,292	6,118,758,467	3,366,318,140

비유동자산	7,195,780,148	8,020,568,511	8,401,539,120

자산총계	26,152,804,440	14,139,326,978	11,767,857,260

유동부채	7,817,677,930	12,851,355,497	11,011,111,612

비유동부채	12,372,430,277	4,052,109,240	4,381,939,696

부채총계	20,190,108,207	16,903,464,737	15,393,051,308

자본금	1,828,362,000	1,142,640,000	1,142,640,000

자본잉여금	11,761,038,687	536,975,856	536,975,856

결손금	(7,667,351,552)	(4,626,438,627)	(5,484,873,991)

기타자본	40,647,098	182,685,012	180,064,087

자본총계	5,962,696,233	(2,764,137,759)	(3,625,194,048)

부채 및 자본총계	26,152,804,440	14,139,326,978	11,767,857,260

매출액	18,673,478,528	14,930,225,614	9,346,929,082

영업이익(손실)	(944,688,551)	1,624,116,960	(596,107,710

법인세비용차감전이익(손실)	(2,877,557,411)	957,750,633	(1,493,462,556)

당기순이익(손실)	(2,877,557,411)	957,750,633	(1,493,462,556)

기본주당이익	(853)	410	(607)

나. 요약 재무제표 - 아래의 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제15기의 경우 외부 감사인의 감사를 받지 않은 재무제표입니다.- 제14기의 경우 K-GAAP으로 작성되었으며 외부 감사인의 감사를 받은 재무제표입니다. (단위: 원)

과 목	제16기	제15기	제15기(기초), 제14기

유동자산	19,072,253,329	6,118,758,467	3,366,318,140

비유동자산	7,722,079,085	8,020,568,511	8,401,539,120

자산총계	26,794,332,414	14,139,326,978	11,767,857,260

유동부채	7,788,362,710	12,851,355,497	11,011,111,612

비유동부채	12,368,517,341	4,052,109,240	4,381,939,696

부채총계	20,156,880,051	16,903,464,737	15,393,051,308

자본금	1,828,362,000	1,142,640,000	1,142,640,000

자본잉여금	11,761,038,687	536,975,856	536,975,856

결손금	(6,992,595,422)	(4,626,438,627)	(5,484,873,991)

기타자본	40,647,098	182,685,012	180,064,087

자본총계	6,637,452,363	(2,764,137,759)	(3,625,194,048)

부채 및 자본총계	26,794,332,414	14,139,326,978	11,767,857,260

매출액	18,922,810,511	14,930,225,614	9,346,929,082

영업이익	(698,239,779)	1,624,116,960	(596,107,710)

법인세비용차감전이익	(2,202,801,281)	957,750,633	(1,493,462,556)

당기순이익	(2,202,801,281)	957,750,633	(1,493,462,556)

기본주당이익	(653)	410	(607)
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제15기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제14기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	삼정회계법인	2015년 연결 및 별도 재무제표에 대한 감사	90,000	940

제15기(전기)	삼일회계법인	2014년 재무제표에 대한 감사	22,300	281

제14기(전전기)	삼일회계법인	2013년 재무제표에 대한 감사	20,000	275

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	2015.08.25	K-IFRS 도입 컨설팅 자문계약	2015.08.25~2015.09.15	25,000	삼일회계법인

제15기(전기)	2015.08.25	내부회계관리제도 자문계약	2015.09.16~2015.10.08	20,000	삼일회계법인

제14기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

아이큐어 주식회사 이사회는 1개의 종속기업을 포함하여, 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제16기 사업연도의 회계 및 업무에 대한 경영진단 및 분석을 실시하여 다음과 같이 경영진단 및 분석 의견서를 제출합니다.1. 예측정보에 대한 주의사항당사가 동 이사의 경영진단 및 분석 의견서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 관련서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부 환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보를 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로는 동 이사의 경영진단 및 분석 의견서상에 회사가 예상한 결과 또는 상황이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다.동 의견서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 최신화할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.2. 경영진단 및 분석의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대해서도 면밀하게 검토하였습니다. 경영진단 및 분석을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며, 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀하게 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한 내용을 파악하였습니다.

3. 재무상태와 영업실적에 대한 분석

당사는 지난해 극심한 경기침체를 겪고 있는 가운데 많은 도전과 변화를 겪었습니다.

지속 가능한 성장을 위해 기존 제약사업을 토대로 당사의 주요 핵심 기술인 의료 패치 기술을 화장품 하이드로겔 마스크 및 기초라인 영역에 접목시켜 코스메틱 신규사업을 본격적으로 확장하였습니다.

그 결과 연결 매출액은 전년대비 37억원 증가한 186억원을 달성하였으며,

사업부문별로는 제약사업이 84억원, 화장품 사업이 102억원을 달성하였습니다.

영업이익의 경우에는 신규 사업 진출에 따른 초기투자 비용(인건비 큰폭 증가)이 증가하면서 9억 4천만원의 영업손실이 발생되었습니다.

또한 당기순손실의 경우에는 이자비용 등이 증가되며 28억원의 손실이 발생되었습니다.

(단위: 억원, %)

과 목	제16기	제15기	증감금액

매출액	186	149	37

영업이익	-9	16	-25

법인세비용차감전이익	-28	9	-37

당기순이익	-28	9	-37

4. 그 밖에 영업에 관한 사항으로서 중요하다고 인정되는 사항

- 특이사항이 없습니다.

5. 유동성, 중요한 자금조달 및 상환계획

가. 장ㆍ단기차입금 조달 내역 (단위: 원)

구분	당기말	전기말

유동부채

단기차입부채(차입금)	2,415,822,028	4,270,318,975

유동성자기차입부채(사채)	1,000,000,000	-

유동성장기차입부채(사채포함)	392,000,000	536,100,000

합 계	3,807,822,028	4,806,418,975

비유동부채

장기차입부채(차입금)	1,470,000,000	1,875,000,000

장기차입부채(사채)	-	1,000,000,000

장기차입부채(상환우선주)	-	3,165,101,646

장기차입부채(신주인수권부사채)	8,127,423,715	-

파생상품부채(신주인수권대가)	1,281,019,447	-

합 계	10,878,443,162	6,040,101,646

5. 부외 거래 및 기타당사는 부외거래 및 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항들에 대해 특이사항이 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 4명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 「VIII. 임원 및 직원등에 관한 사항 」의 「가. 임원의 현황」 을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 주요활동 내역 (2015.12.31)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

최정숙	황창석	오세권	김영화

1	2015.03.12	제15기 정기주주총회 소집의 건본점 이전의 건스톡옵션 부여 취소의 건	가결	-	참석(찬성)	-	참석(찬성)

2	2015.03.27	제15기 정기주주총회 의사록	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

3	2015.04.02	신주인수권부사채 발행의 건신주식 발행의 건(상환전환우선주)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)

4	2015.08.10	산업은행 운영자금 차입(신규 및 타행대환) 및 담보제공의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

5	2015.08.13	주식전환청구의 건(140,850주)	가결	-	참석(찬성)	-	참석(찬성)

6	2015.08.18	임시주주총회 개최의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

7	2015.09.10	주식전환청구의 건(140,850주)	가결	-	참석(찬성)	-	참석(찬성)

8	2015.09.11	임시주주총회 소집결의의 건	가결	-	참석(찬성)	-	참석(찬성)

9	2015.09.30	임시주주총회 의사록	가결	-	-	-	-

10	2015.09.30	대표이사 변경의 건 (최영권)	가결	-	-	-	참석(찬성)

11	2015.11.16	주식전환청구의 건(1,089,744주)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	-	참석(찬성)

*이사의 수(사내이사 3명, 사외이사 4명)

다. 이사회내 위원회당사는 설립일 이후부터 보고서 제출일 현재까지 이사회내 위원회가 설치되어 있지 아니하여 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다.라. 이사의 독립성당사의 이사회는 최대주주인 최영권 대표이사외 2명 사내이사와 최정숙 사외이사외 3명으로 구성되어 있으며, 경영의 중요한 의사결정과 업무진행은 이사회의 심의결정을 통해 이루어지고 있습니다. 또한, 대표이사를 제외한 6명의 이사는 최대주주와 직접적인 이해관계가 없는 타인으로, 독립성을 유지할 수 있는 자로 구성되어 있어 이해상충의 여지는 없다고 판단됩니다. 따라서 이러한 이사회 구성의 투명성, 공정성 등을 고려할 때 당사는 최대주주 또는 주요주주로부터 독립성을 유지하고 있다고 판단됩니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회보고서 제출일 현재 당사는 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다나. 감사의 인적사항보고서 작성 기준일 현재 당사의 정기주주총회에서 선임된 1명의 비상근감사가 활동 중에 있습니다.

성명	주요경력	선임일

김도형	- 서울대학교 경영학과 졸업- 대주회계법인 공인회계사- 아이큐어(주) 감사	2014.03.26

다. 감사의 독립성감사의 선임시에는 관련법에서 규정하고 있는 상근감사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 주주총회에서 선임하고 있으며, 상법 및 자본시장법에서 규정한 의결권 행사 기준에 따라 3% 이상 주주의 의결권을 제한하고 있습니다.

라. 감사의 주요 활동 내용 (2015.12.31 기준)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2015.03.12	제15기 정기주주총회 소집의 건본점 이전의 건스톡옵션 부여 취소의 건	가결	×

2	2015.03.27	제15기 정기주주총회 의사록	가결	○

3	2015.04.02	신주인수권부사채 발행의 건신주식 발행의 건(상환전환우선주)	가결	×

4	2015.08.10	산업은행 운영자금 차입(신규 및 타행대환) 및 담보제공의 건	가결	×

5	2015.08.13	주식전환청구의 건(140,850주)	가결	×

6	2015.08.18	임시주주총회 개최의 건	가결	○

7	2015.09.10	주식전환청구의 건(140,850주)	가결	○

8	2015.09.11	임시주주총회 소집결의의 건	가결	×

9	2015.09.30	임시주주총회 의사록	가결	○

10	2015.09.30	대표이사 변경의 건 (최영권)	가결	○

11	2015.11.16	주식전환청구의 건(1,089,744주)	가결	○

* 참고: ○ 은 감사 참석여부 표시임마. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사의 직무와 권한을 정관으로 규정하고 있으며, 감사는 회사의 회계와 업무감사 및 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부당사는 설립일로부터 보고서 제출일 현재까지 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니합니다.나. 소수주주권의 행사여부당사는 당해 사업연도 개시일로부터 보고서 제출일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 설립일로부터 보고서 제출일 현재까지 회사의 경영지배권에 관하여 위임장 경쟁, 공개매수, 경영지배권 관련소송 등 경쟁사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최영권	최대주주	보통주	920,300	35.85	990,650	27.09	상속 (故 최현옥)

최현옥	특수관계인	보통주	105,000	4.09	0	0	-

최동현	특수관계인	보통주	0	0	17,325	0.47	상속 (故 최현옥)

최동은	특수관계인	보통주	0	0	17,325	0.47	상속 (故 최현옥)

최영진	특수관계인	보통주	2,000	0.07	67,000	1.83	-

계	보통주	1,027,300	40.01	1,092,300	29.87	-

우선주	-	-	-	-	-

- 최대주주의 주요경력은 "Ⅷ.임원및직원등에관한사항" → "1.임원및직원의현황" → "가.임원의현황"을 참조하시기 바랍니다- 2015년 4월 RCPS(보통주 전환완료) 발행에 따른 지분율 감소입니다. (보통주 1,089,744 증가)2. 최대주주 변동내역- 당사는 최대주주 변동된 적이 없습니다.

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	최영권	990,650	27.09	최대주주

아이텍주식회사	440,000	12.03	-

인터베스트글로벌제약펀드	320,512	8.77	-

DSC드림제4호성장사다리조합	192,308	5.26	-

KB12-1벤처조합	192,308	5.26	-

KoFC-LB Pioneer Champ2011-4호 투자조합	192,308	5.26	-

미래창조UQIP투자조합	192,308	5.26	-

우리사주조합	0	0%	-

- 당사는 우리사주조합이 없습니다.

## 4. 소액주주현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,333	91.55%	535,270	14.64%	-

- 최근 주주명부 폐쇄일 (2015.12.31)을 기준으로 작성된 자료입니다

5. 주식사무

구 분	내 용

정관상 신주인수권의 내용	주1)

결산일	12월 31일

정기주주총회	매 회계년도 종료일 익일로부터 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월1일부터 1월 7일까지

주권종류	기명식 보통주 및 기명식 우선주

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	-

공고게재신문	당사 홈페이지 또는 매일경제 신문

제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 이외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 『상법』 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술도입을 필요로 그 제휴회사에게 신주를 발행하는 경우
③ 실권주 처리 및 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 각호의 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

6. 주가 및 주식거래 실적- 당사는 비상장법인 관계로 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최영권	남	1960.04	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 약학대학 학사
서울대학교 약학대학원 석사
Dept of Pharm. Pharm. Chem., U of Utah, USA (박사)
KIST 연구원
Twente 대학 (네덜란드) 객원연구원
유타대 CCCD 연구원
삼양사 의약연구소 수석연구원	990,650	-	16년	2018.09.30

정상윤	남	1966.05	상무	등기임원	상근	제약사업본부 총괄	경남대학교 법정대학 법학과 학사
대웅제약 마케팅팀장
대웅제약 영업부서장	-	-	5년	2018.09.30

이선우	남	1970.03	이사	등기임원	상근	경영지원본부 이사	한양대학교 경영학과 학사
한양대학교 대학원 회계학 석사
세무사, 미국공인회계사
수원과학대 세무회계학과 겸임교수
㈜언일전자 경영본부장
㈜알톤스포츠 재무이사	-	-	4개월	2018.09.30

김도형	남	1972.01	감사	등기임원	비상근	감사	서울대학교 경영학과 졸업대주회계법인 공인회계사아이큐어(주) 감사	-	-	7년 8개월	2017.03.26

최정숙	여	1948.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	(주)노사 대표	620	-	6년 8개월	2018.04.01

황창석	남	1964.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	에이티넘인베스트먼트	-	-	5년 2개월	2016.10.26

오세권	남	1950.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	세원메디 대표	-	-	5년 2개월	2016.10.26

김영화	남	1967.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	아이텍(주) 대표	-	-	5년 2개월	2016.10.26

- 당사는 2016.03.25 주주총회시 임기 만료일 조정 필요에 따른 최영권 대표이사, 정상윤 사내이사, 이선우 사내이사의 선임(재)이 있었습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리/사무/영업	남	25	-	-	-	25	1.3	892,899	35,716	-

관리/사무/영업	여	18	-	-	-	18	1.3	265,068	14,726	-

생산/품질	남	31	-	-	-	31	3.5	1,041,974	33,612	-

생산/품질	여	15	-	19	-	34	1.1	661,100	19,444	-

연구/기술지원	남	12	-	-	-	12	2.1	431,548	35,962	-

연구/기술지원	여	12	-	-	-	12	7	207,921	17,327	-

합 계	113	-	19	-	132	-	3,500,509	26,519	-

- 연간(2015.01.01~2015.12.31) 지급된 급여총액 기준입니다. - 등기임원(감사 포함)의 보수는 제외됨.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도	7	500,000	-

감사보수한도	1	100,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	465,801	155,267	-

사외이사	4	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	2,000	2,000	-

계	8	467,801	116,950	-

- 사외이사분들의 경우 보수가 지급되지 않았기에 1인당 평균보수액 또한 사외이사분들을 제외한 평균 보수액입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 해당사항 없음.- 당사는 이사 및 감사에게 개인별 5억원 이상의 보수가 지급된 사실이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 18,461 아래 표2의 공정가치 총액임(주식보상비용) 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 18,461 - - 자세한 사항은 아래 를 확인하시기 바라며 공정가치 산출방법에 대해서는 첨부된 감사보고서를 참조하시기 바랍니다. (기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 정상윤 등기임원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 20,000 - - 20,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 이선우 등기임원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 20,000 - - 20,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 국영훈 직원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 15,000 - - 15,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 정현식 직원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 15,000 - - 15,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 한창규 직원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 15,000 - - 15,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 오용호 직원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 15,000 - - 15,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 함서영 직원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 15,000 - - 15,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 이문행 직원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 15,000 - - 15,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 김현숙 직원 2015.10.01 신주 또는 자기주식 보통주 15,000 - - 15,000 2015.10.01~2017.09.30 40,000 이태종 직원 2014.03.28 신주 또는 자기주식 보통주 40,000 - 40,000 - 2014.03.28~2021.03.27 5,000 - 주식매수선택권의 취소의 건(40,000주)은 2015.03.12 이사회결의를 통해 취소한 건입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황(기준일: 2015.12.31)

계열회사명	지분율	설립일	출자목적	국가	관계구조

나비끄 주식회사	100%	2015.04. 23	화장품 전문 판매 (자체 브랜드)	한국	자회사

2. 계통도(기준일: 2015.12.31)

- 연결대상 종속회사 기준임.3. 계열(타법인 출자) 회사간 임원 겸직 현황(기준일: 2015.12.31)

성명	당사(지배회사) 직위	겸직현황

회사명	직위

최영권	대표이사	코스맥스아이큐어(주)	대표이사

정상윤	사내이사	나비끄(주)	사내이사

4. 타법인출자 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

나비끄(주)	2015.04.23	화장품 판매	100,000	-	-	-	20,000	100,000	-	20,000	100%	100,000	289,571	-198,655

코스맥스아이큐어(주)	2015.03.17	하이드로겔 마스크 판매	735,000	-	-	-	147,000	735,000	-	147,000	49%	735,000	2,369,155	-218,736

합 계	-	-	-	167,000	835,000	-	167,000	-	835,000	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등가. 주요 자금거래 내역 (단위: 원)

특수관계구분	특수관계자명	거래종류	금액

당기	전기

최대주주	최영권	자금대여	303,000,000	-

자금회수	398,914,768	-

이자비용	4,077,021	6,758,872

- 상기 건은 2015년 12월 31일 기준, 전액 회수 완료 되었습니다.2. 대주주와의 자산 양수도 등- 해당사항 없음3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황가. 공시 내용의 진행, 변경사항- 해당사항 없음나. 주주총회 의사록 요약

일자	내용	의 안	가결여부	비고

2014.03.26	제14기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건	원안 가결	-

2. 조인트벤처 승인의 건	-

3. 감사 중임의 건	-

4. 이사보수한도 승인의 건

5. 감사보수한도 승인의 건

2015.03.27	제15기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건	원안 가결	-

2. 정관 일부 변경의 건	-

3. 사외이사 중임의 건	-

4. 이사보수한도 승인의 건	-

5. 감사보수한도 승인의 건	-

2016.03.25	제16기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건 (연결/별도)	원안 가결

2. 사내이사 재선임의 건

3. 주식매수선택권 부여의 건

4. 이사보수한도 승인의 건

5. 감사보수한도 승인의 건

2. 우발채무 등 (연결기준)가. 중요한 소송사건- 해당사항 없음

나 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황- 해당사항 없음 다. 채무보증 현황- 해당사항 없음라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 (연결기준)가. 제재현황- 해당사항 없음나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음다. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

라. 중소기업기준 검토표

4. 공모자금 및 사모자금의 사용내역 가. 공모자금의 사용내역 - 해당사항 없음

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제1회 사모 분리형 신주인수권부사채	2015.04.03	17,000,000	운영자금시설자금	운영자금(일부사용)시설자금(미사용)	-

- 시설자금의 경우, 당사가 계획중인 제천 신공장 건립에 사용될 예정입니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음