아이큐어 반기보고서 (2019.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2019-03-25	전환청구권행사	제1회 전환사채 150억원중 90억원 전환청구	2019-04-08 상장완료

2019-04-05	타법인주식및출자증권취득결정	㈜오티케이씨앤티 주식 90,000주 취득	2019-04-22 취득완료

나. 주주총회 의사록 요약

일자	내용	의 안	가결여부	비고

2014.03.26	제14기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건	원안 가결	-

2. 조인트벤처 승인의 건	-

3. 감사 중임의 건	-

4. 이사보수한도 승인의 건

5. 감사보수한도 승인의 건

2015.03.27	제15기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건	원안 가결	-

2. 정관 일부 변경의 건	-

3. 사외이사 중임의 건	-

4. 이사보수한도 승인의 건	-

5. 감사보수한도 승인의 건	-

2015.09.30	임시 주주총회	1. 정관 변경의 건	원안 가결	-

2. 임원 변경의 건	-

3. 스톡옵션 부여의 건	-

4. 임원퇴직금 지급율 승인의 건	-

2016.03.25	제16기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건 (연결/별도)	원안 가결	-

2. 사내이사 재선임의 건	-

3. 주식매수선택권 부여의 건	-

4. 이사보수한도 승인의 건	-

5. 감사보수한도 승인의 건	-

2017.03.24	제17기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건 (연결/별도)	원안 가결	-

2. 사외이사 선임의 건	-

3. 감사 재선임의 건	-

4. 주식매수선택권 부여의건	-

5. 이사보수한도 승인의 건	-

6. 감사보수한도 승인의 건	-

2018.02.26	제18기정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건 (연결/별도)	원안 가결	-

2 사내이사 선임의 건	-

3. 기타비상무이사 선임의 건	-

4. 감사 사임 및 선임의 건	-

5. 주식매수선택권 부여의 건	-

6. 이사보수 한도 승인의 건	-

7. 감사보수 한도 승인의 건	-

2019.03.22	제19기정기주주총회	1. 정관변경	원안 가결

2. 재무제표 승인의 건(연결/별도)	-

3. 사내이사 선임의 건	-

4. 감사선임의 건	-

5. 이사보수 한도 승인의 건	-

6. 감사보수 한도 승인의 건	-

7. 자본준비금의 이익잉여금 전환	-

8. 주식매수선택권의 부여	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

- 당사는 2019년 06월 30일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 - 당사는 2019년 06월 30일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 - 당사는 2019년 06월 30일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 기타의 우발채무 등 - 당사는 2019년 06월 30일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 당사는 2019년 06월 30일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 - 당사는 2019년 06월 30일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 당사는 2019년 06월 30일 현재 해당사항이 없습니다. 다.중소기업 기준검토표

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.06.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주식공모	2018.07.09	연구개발	50,000	연구개발	11,826	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가발생되며 미사용잔액은 일부 정기예적금 및보통예금에 나누어 보관되어 있음.

주식공모	2018.07.09	시설자금	10,000	시설자금	10,769	시설 투자에 따른 추가 비용

주식공모	2018.07.09	운영자금	15,770	운영자금	18,237	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가발생되며 미사용잔액은 일부 정기예적금 및보통예금에 나누어 보관되어 있음.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.06.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채(1회)	2017.10.27	시설자금 및 운영자금	15,000	시설자금 및 운영자금	15,000	-

전환사채(2회)	2019.04.08	운영자금 및 타법인 증권 취득자금	35,000	타법인 증권 취득자금	9,000	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가발생되며 미사용잔액은 일부 정기예적금 및보통예금에 나누어 보관되어 있음.

전환사채(3회)	2019.04.08	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

보호예수 현황

(기준일 : 2019.06.30 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,273,035	2018.05.14	2021.07.12	상장후 3년	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수	6,413,839

사. 특례상장기업의 사후정보 (단위:백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도 반기

(2018)	(2019)	실적	괴리율	실적	괴리율

아이큐어주식회사	매출액	68,228	85,044	30,315	-55.6	22,471	-67.1	-

영업이익	4,476	12,453	-7,504	-267.6	-3465	-177.4	-

당기순이익	3,329	9,735	-9,928	-398.2	1,909	-42.7	-

* 당사는 2018년 7월 12일 기술성장기업으로 코스닥시장에 상장하였으며, 2 018년 6월 5일 제출한 증권신고서에 작성된 2018년도 예측치와 2018년도 실적 비교표를 작성하였습니다. 매출액은 예측 682억원 대비 303억으로 차액 379억, 괴리율 55.6%입니다. 이는 화장품 사업 홈쇼핑 판매부문의 기존 상품명 사용불가에 따른 상품명 변경 및 생산스케쥴 변경등으로 일시적인 매출감소가 발생하여 전년대비 매출액이 감소하였습니다. 영업이익의 2018년도 예측치는 44억원, 실적은 -75억원으로 차액 -119억원, 괴리율은 -267.6%입니다. 이는 완주공장 인수 후 KGMP 승인전(2019.06 승인완료)으로 실제적인 매출은 발생되지 않고 급여 및 제반비용만이 발생함에 따라 판관비가 증가하였으며, 우리사주 주식보상비용 5억원이 발생하여 전년대비 판관비의 급여비용이 증가하였습니 다. 기타 임상 및 연구개발의 진행을 위한 연구개발비의 투자 및 사업안정화를 위한 조직운용자금의 투여로 판매관리비의 상승이 있습니다. 또한 어려운 환경속에서도 향후 신기술이 적용되는 신규 정부지원과제 수주 및 연구개발에 박차를 가하였으며, 이로 인해 연구개발비 약 15억원 증가가 발생하였습니다. 당기순이익은 33억으로 예측하였으나, 실적은 -99억으로 차액-132억, 괴리율398%입니다. 이는 상기 영업손실과 관계기업투자주식에 대하여 보수적으로 관계기업주식손상차손 29억을 인식함에 따라 대량 당기순이익 적자가 발생하였습니다.