앱클론 반기보고서 (2024.06)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	35,000,000	15,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,218,182	3,764,413	20,982,595	1~7 CPS

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,369,053	3,369,053	보통주 전환

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	3,369,053	3,369,053	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,218,182	395,360	17,613,542	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,218,182	395,360	17,613,542	-

주1) 당반기중 제6전환우선주 전환권 행사로(24.03.06 / 03.07) 인하여 1,010,399주에서 118,868주 로 변동이 있습니다.주2) 제14기 정기주주총회에서 회사 정관 일부개정으로 종류주식 발행한도가 변경 되었습니다. 주3) 제14기 정기주주총회에서 회사 정관 일부 개정으로 개정일(24.03.28)이후 발행되는 종류식만을 기준으로 새롭게 한도를 계산합니다.주4) 당반기중 제1회 전환사채 전환권 행사로(24.05.14) 인하여 790,861주 추가상장 되었습니다.주5) 당반기중 직원 주식매수선택권 행사(24.06.17)로 인하여 4,000주 추가상장 되었습니다.

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

3. 자기주식 직접 취득 및 처분 이행현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

4. 자기주식 신탁계약 체결 및 해지 이행현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

5. 5 종류주식(명칭) 발행현황가. 제6전환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2022년 09월 29일

주당 발행가액(액면가액)	10,095	500

발행총액(발행주식수)	11,999,976,975	1,188,705

현재 잔액(현재 주식수)	1,199,972,460	118,868

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2027년 09월 28일

이익배당에 관한 사항	발행가액 기준 연 1.0% (누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주식의 주주에 우선하여 발행가액을 우선적으로 분배

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	발행인

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1 대 1

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2023년 09월 29일 ~ 2027년 09월 28일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	1,188,705

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	전환조건의 조정에 관한 사항 회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 신주, 상환우선주, 전환우선주, 상환전환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식관련사채를 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가격을 조정한다. 다만, 본호의 계산방법에 의한 조정후 전환가격과 상기 제2조 계산방법에 의한 조정후 전환가격을 비교하여 낮은 가격을 조정후 전환가격으로 한다. 단, 최초 전환가액(조정일 전에 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100분의 70에 해당하는 가액 미만으로 조정되지 아니함. 발행회사의 매도청구권(Call Option) 발행회사는 본건 우선주의 발행일로부터 2년이 되는 날인 2024년 9월 29일부터 3년이 되는 날인 2025년 9월 29일까지 본건 우선주를 발행회사 또는 발행회사가 지정하는 자(이하 "매수인"이라 한다.)에게 매도하여 줄 것을 인수인에게 청구할 수 있으며, 인수인은 매수인의 청구에 따라 보유하고 있는 본건 우선주를 매매대금 지급기일에 매수인에게 매도하여야 한다. 단, 매수인은 각 인수인에 대하여 각 인수인이 최초 인수 후 보유하고 있는 본건 우선주 수량의 10%를 초과하여 매도청구권을 행사할 수 없다.

주1) 23.12.22 발행한 제7전환우선주로 인하여 전환가액이 10,079원으로 조정되었습니다.

나. 제7전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2023년 12월 22일

주당 발행가액(액면가액)	10,850	500

발행총액(발행주식수)	2,999,938,200	276,492

현재 잔액(현재 주식수)	2,999,938,200	276,492

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2028년 12월 22일

이익배당에 관한 사항	발행가액 기준 연 1.0%(누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	보통주식의 주주에 우선하여 발행가액을 우선적으로 분배

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	발행인

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1 대 0.891

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2025년 01월 03일~2028년 12월 21일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	246,361

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	전환조건의 조정에 관한 사항회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 신주, 상환우선주, 전환우선주, 상환전환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식관련사채를 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가격을 조정한다. 다만, 본호의 계산방법에 의한 조정후 전환가격과 상기 제2조 계산방법에 의한 조정후 전환가격을 비교하여 낮은 가격을 조정후 전환가격으로 한다. 단, 최초 전환가액(조정일 전에 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100분의 70에 해당하는 가액 미만으로 조정되지 아니함.

6. 발행이후 전환권 행사 가. 제6우선주 전환권 행사【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023년 11월 14일	89,155	89,155

2023년 12월 01일	89,151	89,151

2024년 03월 06일	761,031	762,239

2024년 03월 07일	130,500	130,707