장원테크 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 (1) 감사위원회 설치여부당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 비상근감사 1명(김경남), 상근감사 1명(박석환)이 감사업무를 수행하고 있습니다.

(2) 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

김경남	전) 법무법인(유한) 대륙아주 변호사
현) 법무법인(유한) 시헌 변호사	-

박석환	전) 메가마이다스투자자문 상무이사
전) 캡스톤자산운용 대표이사
전) 군인공제회 부이사장
현) 한국애널리스트회 이사	-

나. 감사의 독립성감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에관한사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구분	내용

구성	① 이 회사의 감사는 1명 이상 3명 이내로 한다. 그 중 1명 이상은 상근으로 한다.
② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.

감사방법	감사는 서면 또는 실지감사에 의하여 실시한다.

독립원칙	감사는 그 직무를 수행함에 있어서 이사회 및 타 집행기관으로부터 독립된 위치에서 공정하게 그 직무를 수행하여야 한다.

진 술 권	① 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.② 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

감사보고	감사의 업무를 보좌하기 위하여 관련 직책이나 직무가 부여된 직원은 감사결과를 종합 판단하여 시정 및 기타 사항에 관한 의견을 첨부하여 감사완료 후 지체없이 감사보고서를 작성하여 감사의 결재를 득 한후 대표이사에게 보고하여야 한다.

시정요구	감사는 감사결과 위법, 위규, 부당하거나 개선이 필요하다고 인정되는 사항이 있는 경우에는 대표이사에게 서면으로 다음 각 호의 요구를 할 수 있다.- 규정 또는 제도에 대한 개선- 위법, 위규, 부당하다고 인정된 사항에 대한 시정- 관계직원 및 부서에 대한 경고, 징계 또는 변상요구

감 사 록	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	김경남 감사	박석환 감사

찬반여부	찬반여부

DIR-189	20.01.20	안건 : 자회사 대여금 승인의 건 내용 : ㈜제이더블유파트너스 대여금 승인(삼천만원)	가결	불참	-

DIR-190	20.02.07	안건 : 금전대여 승인의 건 내용 : 대여금 승인-허진(이억오천만원)	가결	불참	-

DIR-191	20.03.03	안건 : 주식담보대출 승인의 건 내용 : 이엑스티 주식담보대출 승인(한국투자증권)	가결	불참	-

DIR-192	20.03.11	안건 : 주식담보대출 승인의 건 내용 : 이엑스티 주식담보대출 승인(하나금융투자,유안타증권)	가결	불참	-

DIR-193	20.03.16	안건 : 유상증자 결정의 건 내용 : ㈜필룩스 제3자배정 유상증자 오십천이백팔십오원정	가결	불참	-

DIR-194	20.03.17	안건 : 운전자금 차입의 건 내용 : 상상인저축은행 운영자금 차입(오십억원)	가결	불참	-

DIR-195	20.03.18	안건 : 금전대여 승인의 건 내용 : 대여금 승인-㈜리버스톤(이십억원)	가결	불참	-

DIR-196	20.03.18	안건 : 자회사 대여금 승인의 건 내용 : ㈜제이더블유파트너스 대여금 승인(일십억원)	가결	불참	-

DIR-197	20.03.19	안건 : 차입에 관한 결정 내용 : ㈜필룩스 차입 일십억원 결정	가결	불참	-

DIR-198	20.03.20	안건 : 자회사 대여금 승인의 건 내용 : ㈜제이더블유파트너스 대여금 승인(오천만원)	가결	불참	-

DIR-199	20.03.24	안건 : 유상증자 결정 정정의 건 내용 : ㈜필룩스 제3자배정 유상증자 오십오억팔백원정(납입금액 외 변경)	가결	불참	-

DIR-200	20.03.24	안건 : 그랜드 하얏트호텔 수익증권 공동 취득의 건 내용 : 인마크전문투자형사모부동산투자신탁24호 인수(삼백억원)	가결	불참	-

DIR-201	20.03.31	안건 : 타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건 내용 : 마일드1호조합 출자증권 취득(일십억원)	가결	불참	불참

DIR-202	20.03.31	안건 : 자회사 대여금 승인의 건 내용 : ㈜제이더블유파트너스 대여금 승인(칠억육천만원)	가결	불참	불참

DIR-203	20.04.07	안건 : 이엑스티 3회차 전환사채 매각 결정의 건 내용 : 이엑스티 3회차 전환사채 매각(오십억원)	가결	불참	불참

DIR-204	20.04.10	안건 : 자회사 대여금 승인의 건 내용 : ㈜제이더블유파트너스 대여금 승인(일십억원)	가결	불참	불참

DIR-205	20.04.23	안건 : 역삼동 신축사업 참여 내용 : 마이다스힐빌라트 20억원 계약금 승인	가결	불참	불참

DIR-206	20.04.28	안건 : 자회사 대여금 승인의 건 내용 : ㈜제이더블유파트너스 대여금 승인(일십삼억원)	가결	불참	불참

DIR-207	20.05.18	안건 : 제6회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행의 건 내용 : 전환사채 발행의 승인(오십억원)	가결	불참	불참

DIR-208	20.05.21	안건 : 자회사대여금 승인의 건 내용 : ㈜제이더블유파트너스 대여금 승인(일억원)	가결	불참	불참

DIR-209	20.06.29	안건 : 제7회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행의 건 내용 : 전환사채 발행의 승인(오십억원)	가결	불참	불참

DIR-210	20.07.14	안건 : 전자투표 및 전자위임장 채택의 건 내용 : 주주총회의 의결정족수 및 의결권 확보	가결	불참	불참

DIR-211	20.08.10	안건 : 대출금 차입 및 담보제공의 건 내용 : ㈜상상인저축은행 주식담보대출 승인의 건(오십억원)	가결	불참	불참

DIR-212	20.08.31	안건 : 주식담보대출 연장의 건 내용 : 한국투자증권 10억원 주식담보대출 연장의 건	가결	불참	불참

DIR-213	20.09.07	안건 : 주식담보대출 연장의 건 내용 : 하나금융투자 5억원 주식담보대출 연장의 건	가결	불참	불참

DIR-214	20.09.07	안건 : 주식담보대출 연장의 건 내용 : 유안타증권 15억원 주식담보대출 연장의 건	가결	불참	불참

DIR-215	20.09.11	안건 : 임시주주총회 소집의 건 내용 : 임시주주총회 소집 및 부의안건 결정의 건	가결	불참	불참

DIR-216	20.09.21	안건 : 주식담보대출 연장의 건 내용 : NH투자증권 5억원 주식담보대출 연장의 건	가결	불참	불참

DIR-217	20.09.21	안건 : 주식담보대출 연장의 건 내용 : 한국투자증권 30억원 주식담보대출 연장의 건	가결	불참	불참

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 개별적인 업무역량 증진에 의하고 있으며, 필요시 내용에 대한 충분한 설명 및 질의응답을 진행하였습니다

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	3	5~7년	회계정보작성

준법지원인 지원조직 현황해당사항없음.