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선익시스템 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 31 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 선익시스템
대 표 이 사 : 박재규, 이영종
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 권선구 산업로 155번길 293
(전 화) 031-8012-1600
(홈페이지) http://www.sunic.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 진병욱
(전 화) 031-8012-1600
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

디에이밸류업신기술투자조합1호	2017.09.16	대한민국서울특별시	신기술사업 투자	1,088	의결권 과반수 소유(회계기준서 1027호13)	미해당

(주)프라임엔지니어링	2013.02.25	경기도화성시	반도체, 평판장비 제조용역	4,664	의결권 과반수 소유(회계기준서 1027호13)	미해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭회사의 명칭은 '주식회사 선익시스템'이며, 영문으로는 'SUNIC SYSTEM Co., Ltd.' 라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1990년 5월 24일에 설립 되었으며, OLED 장비 제조 및 판매를 목적으로 운영되고 있습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사 주소	경기도 수원시 권선구 산업로 155번길 293(고색동)

전화번호	031-8012-1600

홈페이지 주소	http://www.sunic.co.kr

마. 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바.주요사업의 내용당사는 OLED 장비 제조 및 판매를 주요 사업으로 하고 있습니다.기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

(1) 회사가 영위하는 목적 사업

1. 반도체 장비 제조 및 판매업2. OLED 장비 제조 및 판매업3. 통신전자기기 제조 및 판매업4. 수출입업 (반도체장비 및 통신기기)5. 부동산 임대업6. 각호에 부대되는 사업 일체

(2) 향후 추진하고자 하는 사업보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 신규로 추진하고자 하는 사업은 없습니다. 아. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

계열회사 총수	계열회사 명칭	상장여부

2	디에이밸류업신기술투자조합1호(주)프라임엔지니어링	비상장비상장

자. 신용평가에 관한 사항

평가일	재무결산 기준	평가기관명	신용등급	현금흐름등급	유효기간

2020년 4월 17일	2019년 12월 31일	이크레더블	BBB	A	2020년 04월 17일~2021년 04월 16일

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2017년 09월 20일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

변동연월	내 용

2014년 02월	본점이전 - 경기도 수원시 권선구 산업로 155번길 293(고색동) 소재

2014년 11월	글로벌성장사다리 선정(한국무역보험공사)

2014년 12월	IR52 장영실상 수상 - 실시간 박막두께 측정 시스템

2015년 10월	직무발명보상우수기업 인증 (특허청)

2016년 10월	수원시 지방세성실납세자 수상 (수원시장)

2017년 09월	코스닥시장 상장

2017년 09월	벤처 천억기업 수상(중소벤처기업부)

2017년 12월	칠천만불 수출의 탑 수상

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일	변경 전	변경 후	비고

1990.05.24	천안시 두정동 97-7	-	설립

1994.06.03	천안시 두정동 97-7	송탄시 모곡동 438-12	이전

1998.04.24	송탄시 모곡동 438-12	군포시 금정동 692-12	이전

2000.07.06	군포시 금정동 692-12	수원시 영통구 원천동 333-1	이전

2009.07.07	수원시 영통구 원천동 333-1	수원시 권선구 고색동 940	이전

2014.02.22	수원시 권선구 산업로92번길 39, 3층(고색동)	수원시 권선구 산업로155번길 293(고색동)	이전

다. 경영진의 중요한 변동

일자	취임(중임)	사임(퇴임)	비고

2012.03.26	박재규 이사(대표이사), 이영종 이사(대표이사)진병욱이사	-	-

2012.03.30	-	송정석 이사	-

2012.12.28	강순석 이사, 권오병 사외이사, 함광선 감사	김재평 감사	-

2015.03.27	박재규 이사(대표이사), 이영종 이사(대표이사)진병욱이사, 강순석 이사, 권오병 사외이사, 함광선 감사	-	-

2016.11.10	-	강순석 이사	-

2018.03.26	박재규 이사(대표이사), 이영종 이사(대표이사)진병욱이사, 성병호 사외이사, 최원순 상근감사	권오병 사외이사함광선 감사	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.09.15	유상증자(일반공모)	보통주	1,000,000	500	37,000	공모주 발행

2018.08.29	무상증자	보통주	2,999,295	500	500	무상증자
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,088,155	29,088,155	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	20,088,860	20,088,860	-

1. 감자	20,088,860	20,088,860	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,999,295	8,999,295	-

Ⅴ. 자기주식수	509,931	509,931	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,489,364	8,489,364	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	382,447	125,660	-	-	508,107	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	382,447	125,660	-	-	508,107	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	1,824	-	-	-	1,824	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	384,271	125,660	-	-	509,931	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 2020년 3월 19일 20억원의 자기주식취득 신탁계약을 체결하여 취득 중에 있으며 보고서 제출일 현재 자기주식수는 559,035주입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,999,295	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	509,931	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,489,364	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관 상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

제14조(신주의 배당기산일)	본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업년도의 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제52조(이익금의 처분)	본 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금(상법상의 이익준비금)
2. 기타 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

제54조(이익배당)	1. 이익의 배당은 금전 또는 주식으로 할 수 있다.
2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3. 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제55조(배당금지급청구권 소멸시효)	1. 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
2. 제1항의 시효완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제31기 1분기	제30기	제29기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	16	7,145	5,158

(별도)당기순이익(백만원)	113	7,163	5,452

(연결)주당순이익(원)	2	829	576

현금배당금총액(백만원)	-	861	867

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	12.1	16.8

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.3	1.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 가. 연결 재무제표에 대한 감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제31기(당기)	삼정회계법인	적정	-	-

제30기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

제29기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

나. 별도 재무제표에 대한 감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제31기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제30기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제29기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제31기(당기)	삼정회계법인	반기검토/중간감사/연간감사/내부회계관리제도	135백만원	-

제30기 (전기)	삼정회계법인	반기검토/중간감사/연간감사/내부회계관리제도	125백만원	반기검토 263감사 1,596합계 1,859

제29기(전전기)	삼정회계법인	반기검토/중간감사/연간감사/내부회계관리제도	100백만원	반기검토 260감사 1,367합계 1,627

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제31기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제30기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제29기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 09월 18일	선익시스템 최원순 감사선익시스템 김승일 팀장삼정회계법인 백명종 이사	서면회의	1) 감사팀의 구성2) 재무제표 감사의 목적3) 책임구분4) KPMG의 Audit Quality 달성5) 위험평가 - 핵심감사사항/유의한 위험/경영진의 통제무력화 위험/금감원 중점점검 분야6) 감사계획7) 감사 수수료8) 독립성9) 기타사항

2	2020년 03월 11일	선익시스템 최원순 감사선익시스템 김승일 팀장삼정회계법인 백명종 이사	서면회의	1) How we delivered audit quality?2) 책임구분3) 감사진행사항4) 감사 결과 - 경영진의 통제무력화 위험 - 유의한 위험 - 핵심감사사항 - 유의한 회계추정 - 새로운 회계기준 적용 - 왜곡 표시 - 그룹감사 관련5) 경영진과의 중요한 서면진술 사항6) 감사수수료 및 독립성

5 . 회계감사인의 변경해당사항 없습니다. 6. 내부회계관리제도 및 내부통제구조의 평가 당사의 감사는 일상감사, 정기감사, 특별감사를 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 당사의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사인의 의견표명은 사업연도말 1회 실시하고 있으며, 제30기 외부감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였고 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다라는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회의 수 당사의 이사회는 4인의 이사로 구성하고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 4명의 이사(사내이사 3명, 사외이사 1명)로 구성되어 있으며 별도의 이사외내 위원회를 운영하고 있지 않습니다.이사회의 의장직은 이사회 결정을 통해 박재규 대표이사가 수행하고 있습니다.(2) 이사회 운영규정의 주요 내용

[이사회 운영규정]

구 분	내 용

구성과소집	제4조(구성)
이사회는 이사 전원(사외이사 기타 비상무이사 포함)으로 구성한다.
제7조(소집권자)
1. 이사회는 대표이사가 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.2. 각 이사 또는 감사는 대표이사에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사 또는 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
제8조(소집절차)
1. 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그(1주간)전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 한다.
2. 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열수 있다.

권한	제3조(권한)
1. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.
2. 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.
제14조(이사에 대한 직무집행감독권)
① 이사회는 각 이사가 담당업무를 집행함에 있어 법령 또는 정관에 위반하거나 현저히 부당한 방법으로 처리하거나, 처리할 염려가 있다고 인정한 때에는 그 이사에 대하여 관련자료의 제출, 조사 및 설명을 요구할 수 있다.
② 제1항의 경우 이사회는 해당업무에 대하여 그 집행을 중지 또는 변경하도록 요구할 수 있다.

결의방법	제10조(결의방법)
1. 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2회사기회유용금지 및 제398조 자기거래금지에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.
2. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
4. 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

의사록	제15조(의사록)
① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.
③ 주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.
④ 회사는 제3항의 청구에 대하여 이유를 붙여 이를 거절할 수 있다. 이 경우 주주는 법원의 허가를 얻어 이사회 의사록을 열람 또는 등사할 수 있다.

나. 중요의결사항(1) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	이사의 성명

박재규(출석률 100%)	이영종(출석률 100%)	진병욱(출석률 100%)

찬반여부

20-01	2020-02-21	제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제30기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성

20-02	2020-03-19	자기주식취득 신탁계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성

(2) 사외이사 현황보고서 작성기준일 현재 당사의 사외이사는 1명이며, 주요경력 등의 사항은 다음과 같습니다.

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부	비고

성병호	現 (재)한국섬유개발원 사외이사現 (재)대구테크노파크 정책기획단장
前 SK하이닉스 싱가폴/인도 법인장
前 LG반도체(주) 전략마케팅 팀장경북대학교 전자공학 학사, 석사	해당사항 없음	-	-

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	사외이사

성병호(출석율 : 100%)

20-01	2020-02-21	제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제30기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

20-02	2020-03-19	자기주식취득 신탁계약 체결의 건	가결	찬성

다. 이사회내의 위원회 구성 현황과 그 활동내역당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원 및 선임에 관한 사항이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사 및 사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성 을 보장하고 있습니다.한편, 당사는 사외이사 후보추천위원회가 설치되어 있지 않습니다.

(2) 이사의 선임배경, 추천인 등 기재

직 명	성 명	추천인	이사로서의활동분야	회사와의거래	최대주주의 관계	연임여부

사내이사	박재규	이사회	각자 대표이사	해당없음	대표이사	연임(3회)

이영종	이사회	각자 대표이사	-	연임(2회)

진병욱	이사회	부사장	-	연임(3회)

사외이사	성병호	이사회	사외이사	-	-

5. 사외이사의 전문성당사는 사외이사의 직무수행을 보조하는 조직은 경영지원실이며 경영지원실장이 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

부서(팀)명	담당직원(명)	직위(근속연수)	주요 업무

경영지원실	2	실장(9년), 차장(3년)	이사회 운영 및 사외이사 직무수행 지원

6. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

※ 당사는 사외이사의 전문성 재고를 위하여 내부인력을 지원을 강화하고 있으며 필요시 적극적인 사외이사 교육을 실시하고자 합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 정관 및 감사규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. 2017년 말 기준 자산총액 1천억원이 초과하여, 2018년 3월 26일 개최된 제28기 정기 주주총회에서 상근 감사를 선임하였습니다.

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관과 감사직무규정에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구분	내용

정관	제35조【이사 및 감사의 수】
① 본 회사의 이사는 3인 이상 6인 이내로 하고, 이사 총수의 4분의 1이상을 사외이사로 선임할 수도 있다.
② 감사는 1인 이상으로 한다.
제36조【이사 및 감사의 선임】
① 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 감사의 선임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의2규정에 의한 집중투표제를 적용하지 아니한다.
제37조【이사 및 감사의 임기】
① 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주회전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.
② 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지
로 한다.
제43조【감사의 직무】
① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감시한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요할 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

감사
규정	제7조【감사인의 권한】
감사인은 그 직무를 수행함에 있어서 다음 각호의 권한을 갖는다.
1. 제장부, 증빙서, 물품 및 관계서류의 제출요구
2. 관계자의 출석, 답변, 입회 및 조서작성의 요구
3. 창고, 금고, 장부, 물품, 서류 등의 봉인
4. 감사결과 위법부당 사항에 대한 시정 또는 개선요구 및 관계임직원의 문책요구
5. 감사결과 문제점에 대한 입증서류의 징구 및 피감사인의 확인서 징구
6. 형사범죄 혐의사항의 고발 및 고소
7. 기타 직무수행상 필요한 사항의 요구와 조치
제8조【감사인의 의무】
1. 감사인은 직무수행에 있어 관계법령, 정관 및 제규정과 총회의 의결내용을 준수하고 사실과 증거에 따라 성실, 공정하게 감사하여야 한다.
2. 감사인은 직무상 지득한 기밀사항을 정당한 이유 없이 공개하거나 목적 이외에 사용하여서는 아니된다.
3. 감사인은 독립하여 공정하게 감사업무를 수행하여야 하며, 위법부당사항을 발견하고도 이를 묵인하거나 고의로 은폐하여서는 아니된다.
4. 감사인은 감사를 실시함에 있어 피감사인의 업무상 창의와 활동기능을 위축 또는 침체시키지 않도록 노력하여야 한다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

최원순	現 양평군 개군면 주민자치위원회 위원(비상근)
前 한국도시가스협회 상근이사
前 대성그룹 관리이사
前 대구그린에너지센터(주) 감사
경기대학교 경영학 박사	해당사항 없음	상근

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	감사

최원순

20-01	2020-02-21	제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제30기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

20-02	2020-03-19	자기주식취득 신탁계약 체결의 건	가결	참석

라. 감사의 독립성감사는 주주총회의 결의로 선임하며, 경영층이 채택한 내부통제 정책 및 제도의 적정성과 효과성에 대하여 독립적이고 객관적인 평가를 수행하고 있습니다. 감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 수시감사 및 정기감사를 통해 재무제표 등과 기업 제반 현황에 대한 감사를 실시합니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	- 연간계획하에 추후 실시할 예정입니다

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원실 회계팀	3	부장(11년), 차장(7년), 대리(3년)	재무제표, 이사회, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

※ 당사는 보고서 제출일 현재 상법 제542조의13에서 정하는 준법지원인 선임의무가 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 서면투표제, 집중투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 소수주주권당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박재규	남	1955.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	중앙대학교 전자공학과 학사(現) (주)동아엘텍 대표이사	-	-	최대주주의 최대주주	2009.03~현재	2021.03.25

이영종	남	1960.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	KAIST대학원 전자재료공학과 박사(前) LG반도체 종합공정팀장(前) LIG ADP 각자대표,연구개발본부장	-	-	없음	2012.01~현재	2021.03.25

진병욱	남	1961.01	부사장	등기임원	상근	관리부문장	한국방송통신대학교 경영학 학사(前) 소프트랜드 재무이사(前) 넷시큐어테크놀러지 전무이사	-	-	없음	2009.03~현재	2021.03.25

성병호	남	1958.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경북대학교 전자공학 석사(前) LG반도체(주) 전략마케팅 팀장 (前) SK하이닉스 싱가폴/인도 법인장(前) SK하이스텍(주) 대표이사/고문(前) ADS Korea 감사(現) (재)대구테크노파크 정책기획단장(現) (재)한국섬유개발원 사외이사	-	-	없음	2018.03~현재	2021.03.25

최원순	남	1955.03	상근감사	등기임원	상근	감사	경기대학교 경영학 박사(前) 한국도시가스협회 상근이사 (前) 대성그룹 관리이사(前) 대구그린에너지센터(주) 감사(現) 양평군 개군면 주민자치위원회 위원	-	-	없음	2018.03~현재	2021.03.25

김혜동	남	1964.10	부사장	미등기임원	상근	연구소장	KAIST대학원 전자재료공학과 박사(前) 삼성SDI 수석연구원(前) 삼성디스플레이 개발/제조팀 상무(前) 성균관대학교 교수	-	-	없음	2019.04~현재	-

강순석	남	1961.03	부사장	미등기임원	상근	생산총괄	경남전문대학교 전자과(前) 아펙스 생산부문 이사(前) 울텍 부사장	6,565	-	없음	2004.11~현재	-

정승우	남	1967.02	부사장	미등기임원	상근	영업부문장	미시간대학 전자공학 석사(前) LG반도체(前) 리드 대표이사	-	-	없음	2012.02~현재	-

홍문철	남	1955.12	부사장	미등기임원	상근	전략구매부문장	한양대학교 산업공학과 학사(前) LG전자 부장(前) LIG ADP 상무	-	-	없음	2013.02~현재	-

민천규	남	1969.10	이사	미등기임원	상근	제조부문	한양대학교 화학과 석사(前) AMST 생산기술팀장(前) BOE OLED공정개발부부장	-	-	없음	2015.12~현재	-

조황신	남	1968.10	이사	미등기임원	상근	제조부문	중앙대학교 고체물리학 박사(前) 피씨포인트 기술연구소 연구소장(前) 에스엔유프리시젼(주) 연구소장	-	-	없음	2017.03~현재	-

성기현	남	1969.01	이사	미등기임원	상근	연구부문	충남대학교 신소재공학과 석사경희대학교 정보디스플레이학과 박사과정수료(前) (주)아펙스 공정기술팀장	1,551	-	없음	2001.07~현재	-

- 임원의 타회사 겸직 현황

해당 임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

박재규	대표이사	(주)동아엘텍	대표이사

성병호	사외이사	(재)한국섬유개발원	사외이사

진병욱	사내이사	(주)프라임엔지니어링	기타비상무이사

나. 직원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

OLED	남	161	-	-	-	161	4.9	2,141	13	-	-	-	-

OLED	여	16	-	-	-	16	4.2	170	11	-

합 계	177	-	-	-	177	4.8	2,311	13	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	228	28	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	3,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	227	45	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	192	64	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	35	35	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 1,103 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 1,103 - (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 진병욱 등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 44,996 - - 44,996 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 정승우 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 44,996 - - 44,996 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 임영 - 2016.12.16 신주발행 보통주 40,496 - - 40,496 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 강순석 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 29,997 - - 29,997 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 홍문철 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 22,498 - - 22,498 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 민천규 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 14,998 - - 14,998 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 성기현 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 13,498 - - 13,498 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 직원 16명 직원 2016.12.16 신주발행 보통주 163,482 - 15,748 147,734 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 이영종 등기임원 2017.03.17 신주발행 보통주 149,988 - - 149,988 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 강찬호 - 2017.03.17 신주발행 보통주 29,997 - 29,997 - 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 조황신 미등기임원 2017.03.17 신주발행 보통주 10,499 - - 10,499 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 직원 4명 직원 2017.03.17 신주발행 보통주 29,996 - - 29,996 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 김혜동 미등기임원 2019.12.24 신주발행 보통주 45,000 - - 45,000 2021-12-24 ~ 2028-12-23 7,770 직원6명 직원 2019.12.24 신주발행 보통주 55,000 - - 55,000 2021-12-24 ~ 2028-12-23 7,770
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 지배회사와 계열회사 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 당사를 제외하고 아래와 같이 지배회사 1개사와 2개의 비상장 계열회사를 가지고 있으며, 계열회사중 IFRS도입으로 인한 종속회사는 2개사입니다.각 지배회사와 종속회사의 세부내역은 다음과 같습니다. 1. 주식회사 동아엘텍1999년 법인전환이래 LCD검사장비, OLED 검사장비 등 디스플레이 제조 공정상 주로 후공정의 검사장비를 제조, 판매하는 사업을 하고 있습니다(1)지배회사의 세부내역은 다음과 같습니다.

구분	내용	비고

회사명	주식회사 동아엘텍	-

설립일자	1999년 04월 법인전환	-

소재지	경기도 안양시 동안구 시민대로 327번길 12-24(관양동)	-

대표이사	박재규, 김재평 각자대표	-

목적사업	디스플레이 검사장비 제조, 판매	-

상장구분	코스닥 상장	-

결산일	12월 31일	-

(2)임원겸직현황

성 명	회 사	직 위

박재규	주식회사 동아엘텍	각자대표이사

2. 디에이밸류업신기술투자조합 제1호신기술사업금융업 진출에 따른 사업영역확대 및 기술력 있는 기업과 전략적 사업제휴를 통한 시너지 창출, 미래성장동력을 확보하기 위하여 설립 출자 하였습니다. 현재 당사와 (주)디에이밸류인베스트먼트가 각각 92%,8%의 지분율을 가지고 있습니다. (1)계열회사의 세부내역은 다음과 같습니다.

구분	내용	비고

조합명	디에이밸류업신기술투자조합제 1호	-

설립일자	2017년 09월 18일	-

소재지	서울시 강남구 테헤란로 87길 39	-

대표펀드매니저	오영훈	-

업무집행조합원	주식회사 디에이밸류인베스트먼트	-

유한책임조합원	주식회사 선익시스템	-

목적사업	신기술사업금융업	-

상장구분	비상장	-

결산일	12월 31일	-

3. (주)프라임엔지니어링가공 및 증착기 전문 생산업체 육성을 위해 2018년 12월 7일자로 (주)프라임엔지니어링의 지분 100%를 인수하였습니다.(1)계열회사의 세부내역은 다음과 같습니다.

구분	내용	비고

회사명	(주)프라임엔지니어링	-

설립일자	2013.02.25	-

소재지	경기도 화성시 정남면 내향로 250-37	-

대표이사	박창규	-

목적사업	반도체, 평판장비 제조용역	-

상장구분	비상장	-

결산일	12월 31일	-

나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

디에이밸류업신기술투자조합1호	2017.09.20	지분출자	2,300	230	92%	898	-	-	-	230	92%	898	1,088	112

(주)프라임엔지니어링	2018.12.17	경영참여	2,531	100,000	100%	2,531	-	-	-	100,000	100%	2,531	4,664	26

합 계	100,230	-	3,429	-	-	-	100,230	-	3,429	5,752	138
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도등 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래

가. 매출, 매입 거래(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 31(당) 기 1분기	제 30(전) 기

(주)동아엘텍	매출	18.828	-

나. 부동산 매매 내역 해당사항 없습니다. 다. 임대차 내역

(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 31(당) 기 1분기	제 30(전) 기

(주)동아엘텍	지급임차료	55,648	216,233

수입임대료	-	31,000

라. 채권 채무 내역(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 31(당) 기 1분기	제 30(전) 기

채권	채무	채권	채무

(주)동아엘텍	임차보증금	187,000	-	187,000

리스부채	-	177,654	231,780

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 특수관계자와의 주요 거래내역(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 31(당) 기 1분기	제 30(전) 기

수익	비용	수익	비용

(주)디에이밸류인베스트먼트	지급수수료	-	6,250	-	25,000

(주)프라임엔지니어링	매출	-	-	15,890	-

매입	754,267	6,646,897

외주용역비	1,466,991	349,003

나. 당기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역

(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 31(당) 기 1분기	제 30(전) 기

채권	채무	채권	채무

(주)프라임엔지니어링	매출채권	-	-	17,479	-

선급금	-	-	391,500	-

매입채무	-	1,708,462	-	1,249,784
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2019.08.27	단일판매공급계약체결	1. 내용 : 디스플레이 연구장비2. 계약금액: 4,400,000,000원3. 상대처: 삼성디스플레이4. 계약기간: 19.08.23~20.05.31	보고서 제출일 현재제작중에 있습니다.

2019.11.08	단일판매공급계약체결	1. 내용 : 디스플레이 연구장비2. 계약금액: 4,758,460,000원3. 상대처: Shaanxi Lighte Optoelectronics Material co., Ltd4. 계약기간: 19.11.08~20.06.15	보고서 제출일 현재제작중에 있습니다.

2020.05.04	단일판매공급계약체결	1. 내용 : 마이크로 OLED 디스플레이 양산장비 공급계약.2. 계약금액: 27,689,520,000원3. 상대처: Kunming BOE Display Technology co. Ltd.4. 계약기간: 20.04.29~20.11.06	보고서 제출일 현재제작중에 있습니다.

다. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	의안내용	결의내용	비고

2018.03.26	정기	제1호 의안 : 제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제3호 의안 : 이사 선임의 건
- 제3-1호 의안 : 사내이사 박재규 후보자 선임의 건
- 제3-2호 의안 : 사내이사 이영종 후보자 선임의 건
- 제3-3호 의안 : 사내이사 진병욱 후보자 선임의 건
- 제3-4호 의안 : 사외이사 성병호 후보자 선임의 건
제4호 의안 : 감사 선임의 건- 상근감사 최원순 후보자 선임의 건
제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2019.03.25	정기	제1호 의안 : 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 현금배당 1주당 100원 승인의 건제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2020.03.23	정기	제1호 의안 : 제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 현금배당 1주당 100원 승인의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황Ⅲ. 재무에 관한 사항의 3.연결재무제표 주석 중 18.우발채무 및 약정사항과Ⅲ. 재무에 관한 사항의 5.재무제표 주석 중 16.우발채무 및 약정사항을 참고하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 (1) 담보 제공 현황 해당사항 없습니다.

(2) 금융기관과 체결한 약정사항

당분기말과 전기말 현재 금융기관과 체결한 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: USD)

구 분	금 융 기 관	통화	제 31(당) 1분기	제 30(전) 기

약정한도액	실행금액	약정한도액	실행금액

운전자금대출	중소기업은행	KRW	200,000	-	200,000	-

무역금융	(주)우리은행	KRW	-	-	-	-

무역금융	(주)하나은행	KRW	1,500,000	-	1,500,000	-

운영자금	한국산업은행	KRW	3,000,000	-	3,000,000	-

기타외화지급보증	(주)하나은행	USD	5,000,000	2,835,575	5,000,000	3,613,950

기타외화지급보증	(주)우리은행	USD	405,500	405,500	405,500	405,500

외상매출채권담보대출(*1)	중소기업은행	KRW	6,000,000	-	6,000,000	-

외상매출채권담보대출(*1)	(주)하나은행	KRW	1,000,000	-	1,000,000	-

외상매출채권담보대출(*1)	(주)우리은행	KRW	5,000,000	-	5,000,000	-

시설자금(*2)	(주)신한은행	KRW	534,400	534,400	534,400	534,400

시설자금(*2)	(주)신한은행	KRW	221,000	221,000	236,000	236,000

운전자금	(주)신한은행	KRW	-	-	180,000	180,000

운전자금	중소기업은행	KRW	400,000	-	400,000	-

운전자금	(주)하나은행	KRW	400,000	400,000	-	-

운전자금	(주)우리은행	KRW	500,000	-	500,000	-

(*1) 당분기말과 전기말 현재 만기가 도래하지 아니한 매출채권 할인금액은 없습니다.(*2) (주)신한은행의 시설자금 차입금과 관련하여 토지 및 건물이 담보(채권최고액: 972,480천원)로 제공되어 있습니다. (2) 당분기말과 전기말 현재 계약 및 입찰 이행보증 등을 위하여 서울보증보험(주) 등으로부터 이행보증을 제공받고 있습니다.(주석 24 참고)

(3) 보험가입내역 연 결실체는 (주)에이스손해보험에 재산종합보험(부보금액: 27,321백만원)을 가입하고 있으며, (주)KB손해보험에 가스사고배상책임보험(부보금액: 300백만원)과 승강기사고배상책임보험(부보금액: 90백만원)에 가입하고 있습니다. 한편, 연결실체는 상기 보험 이외에 차량운반구에 대한 자동차손해보험, 임원배상책임보험, 임직원해외장기체류보험에 가입하고 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 해당사항 없습니다. 나. 단기매매차익 발생 및 환수현황 해당사항 없습니다.

다. 직접금융 자금의 사용

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모	-	2017.09.15	시설자금 : 15,000차입금상환 : 12,400연구개발 : 8,424	35,824	시설자금 : 10,127차입금상환 : 12,400연구개발 : 8,424	30,951	차이 4,873(조달차이 19, 미사용자금 4,854)- 차입금상환 완료.- 연구개발비 집행 완료- 미사용자금은 현금성자산으로 보관중이며- 미사용자금은 향후 시설자금 등으로 사용 할 계획임