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선익시스템 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 32 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 선익시스템
대 표 이 사 : 박재규, 이영종
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 권선구 산업로 155번길 293
(전 화) 031-8012-1600
(홈페이지) http://www.sunic.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 임봉균
(전 화) 031-8012-1600
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

디에이밸류업신기술투자조합1호	2017.09.16	대한민국서울특별시	신기술사업 투자	117	의결권 과반수 소유(회계기준서 1027호13)	미해당

(주)프라임엔지니어링	2013.02.25	경기도화성시	반도체, 평판장비 제조용역	3,288	의결권 과반수 소유(회계기준서 1027호13)	미해당

연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 회사의 명칭은 '주식회사 선익시스템'이며, 영문으로는 'SUNIC SYSTEM Co., Ltd.'라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1990년 5월 24일에 설립 되었으며, OLED 장비 제조 및 판매를 목적으로 운영되고 있습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사 주소	경기도 수원시 권선구 산업로 155번길 293(고색동)

전화번호	031-8012-1600

홈페이지 주소	http://www.sunic.co.kr

마. 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 OLED 장비 제조 및 판매를 주요 사업으로 하고 있습니다.기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

(1) 회사가 영위하는 목적 사업

1. 반도체 장비 제조 및 판매업2. OLED 장비 제조 및 판매업3. 통신전자기기 제조 및 판매업4. 수출입업 (반도체장비 및 통신기기)5. 부동산 임대업6. 각호에 부대되는 사업 일체

(2) 향후 추진하고자 하는 사업보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 신규로 추진하고자 하는 사업은 없습니다. 아. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

계열회사 총수	계열회사 명칭	상장여부

2	디에이밸류업신기술투자조합1호(주)프라임엔지니어링	비상장비상장

자. 신용평가에 관한 사항

평가일	재무결산 기준	평가기관명	신용등급	유효기간

2019년 4월 12일	2018년 12월 31일	이크레더블	BBB	2019년 04월 12일~2020년 04월 11일

2019년 4월 17일	2018년 12월 31일	나이스디앤비	BBB	2019년 04월 17일~2020년 04월 16일

2020년 4월 17일	2019년 12월 31일	이크레더블	BBB	2020년 04월 17일~2021년 04월 16일

2020년 5월 28일	2019년 12월 31일	나이스디앤비	BBB	2020년 05월 28일~2021년 05월 27일

2020년 5월 29일	2019년 12월 31일	한국기업데이터	BBB	2020년 05월 29일~2021년 05월 28일

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2017년 09월 20일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

변동연월	내 용

2014년 02월	본점이전 - 경기도 수원시 권선구 산업로 155번길 293(고색동) 소재

2014년 11월	글로벌성장사다리 선정(한국무역보험공사)

2014년 12월	IR52 장영실상 수상 - 실시간 박막두께 측정 시스템

2015년 10월	직무발명보상우수기업 인증 (특허청)

2016년 10월	수원시 지방세성실납세자 수상 (수원시장)

2017년 09월	코스닥시장 상장

2017년 09월	벤처 천억기업 수상(중소벤처기업부)

2017년 12월	칠천만불 수출의 탑 수상

2021년 01월	산업통상자원부 '소부장 으뜸기업' 선정

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일	변경 전	변경 후	비고

2014.02.22	수원시 권선구 산업로92번길 39, 3층(고색동)	수원시 권선구 산업로155번길 293(고색동)	이전

다. 경영진의 중요한 변동

일자	변경전	변경후	비고

2016.11.10	대표이사 박재규 대표이사 이영종 사내이사 진병욱 사내이사 강순석 사외이사 권오병 감사 함광선	대표이사 박재규 대표이사 이영종 사내이사 진병욱 사외이사 권오병 감사 함광선	-

2018.03.26	대표이사 박재규 대표이사 이영종 사내이사 진병욱 사외이사 권오병 감사 함광선	대표이사 박재규 대표이사 이영종 사내이사 진병욱 사외이사 성병호 상근감사 최원순	-

2021.03.29	대표이사 박재규 대표이사 이영종 사내이사 진병욱 사외이사 성병호 상근감사 최원순	대표이사 박재규 대표이사 이영종 사내이사 진병욱 사외이사 김창곤 상근감사 최원순

※ 2021년 3월 29일 제31기 정기주주총회에서 박재규 사내이사, 이영종 사내이사, 진병욱 사내이사, 최원순 상근감사 재선임, 김창곤 사외이사 신규선임 되었습니다. 라. 상호의 변경

변경일	변경 전	변경 후	비고

2018.03.26	SUNIC SYSTM Ltd.	SUNIC SYSTEM Co., Ltd.	영문 약칭 변경
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.09.15	유상증자(일반공모)	보통주	1,000,000	500	37,000	공모주 발행

2018.08.29	무상증자	보통주	2,999,295	500	500	무상증자
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,088,155	29,088,155	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	20,088,860	20,088,860	-

1. 감자	20,088,860	20,088,860	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,999,295	8,999,295	-

Ⅴ. 자기주식수	739,004	739,004	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,260,291	8,260,291	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	737,180	-	-	-	737,180	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	737,180	-	-	-	737,180	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	1,824	-	-	-	1,824	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	739,004	-	-	-	739,004	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,999,295	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	739,004	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,260,291	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

- 기업공시서식 작성기준에 의거 분/반기보고서의 본 항목의 기재를 생략합니다.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.25	제29기 정기주주총회	- 제5조(발행할 주식의 총수)- 제10조(주권의 종류)- 제10조의2(주식 등의 전자등록)- 제16조(명의개서대리인)- 제17조 (주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)- 제22조 (사채발행에 관한 준용규정)- 제53조 (외부감사인의 선임)	- 발행할 주식의 총수 변경 (3,000만주 -> 5,000만주)- 주권 전자등록의무화에 따라 삭제(전자증권법§25 ①)- 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설- 주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영- 주식 등이 전자등록에 따른 명의개서대리인에게 별도 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제- 제17조의 삭제에 따른 문구정비- 법률 명칭변경에 따른 자구수정,『주식회사 등의 외부감사에 관한 법률』제10조에 따라 외부감사인 선정권한의 개정 내용 반영

2021.03.29	제31기 정기주주총회	- 제10조의2(주식등의 전자등록)- 제14조(신주의 동등배당)- 제19조(전환사채의 발행)- 제54조(이익배당)- 제36조(이사의 선임)- 제36조의2(감사의 선임·해임)	- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함.- 동등배당 원칙을 명시함.- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함.- 배당기준일을 이사회 결의로 정하는 날로 설정할 수 있도록 함.- 이사선임에 관한 조문 정비- 감사선임에 관한 조문 정비, 전자투표 도입시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영, 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 본 항목 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견가. 연결 재무제표에 대한 감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제32기(당기)	삼정회계법인	-	-	-

제31기(전기)	삼정회계법인	적정	-	가. 총계약원가 추정의 불확실성나. 프로젝트별 공사원가의 집계 및 산정된 공사진행률의 적절성

제30기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	가. 투입법에 따른 수익인식나. 총계약원가 추정의 불확실성

나. 별도 재무제표에 대한 감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제32기(당기)	삼정회계법인	-	-	-

제31기(전기)	삼정회계법인	적정	-	가. 총계약원가 추정의 불확실성나. 프로젝트별 공사원가의 집계 및 산정된 공사진행률의 적절성

제30기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	가. 투입법에 따른 수익인식나. 총계약원가 추정의 불확실성

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제32기(당기)	삼정회계법인	반기검토/중간감사/연간감사/내부회계관리제도	135백만원	1,450시간	-	-

제31기(전기)	삼정회계법인	반기검토/중간감사/연간감사/내부회계관리제도	135백만원	1,450시간	135백만원	반기검토 460감사 1,014합계 1,474

제30기(전전기)	삼정회계법인	반기검토/중간감사/연간감사/내부회계관리제도	125백만원	1,450시간	125백만원	반기검토 263감사 1,596합계 1,859

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제32기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제31기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제30기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021.03.15	선익시스템 최원순 감사선익시스템 김승일 팀장삼정회계법인 김창신 이사	서면회의	1) 2020년 기말 외부감사 결과 및 내부회계관리제도 검토결과

2	2021.01.07	선익시스템 최원순 감사선익시스템 김승일 팀장삼정회계법인 김창신 이사	서면회의	1) 현장감사 착수전 회사에 고지해야 할 사항안내2) 비대면 업무 진행하는 경우 KPMG application를 사용할 예정3) 상법개정사항

5. 종속회사의 감사의견 공시대상기간중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다. 6. 회계감사인의 변경 해당사항 없습니다. 7. 내부회계관리제도 및 내부통제구조의 평가 당사의 감사는 일상감사, 정기감사, 특별감사를 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 당사의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사인의 의견표명은 사업연도말 1회 실시하고 있으며, 제31기 외부감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였고 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다라는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 정관 및 감사규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. 2017년 말 기준 자산총액 1천억원이 초과하여, 2018년 3월 26일 개최된 제28기 정기 주주총회에서 상근 감사를 선임하였습니다.

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관과 감사직무규정에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구분	내용

정관	제35조【이사 및 감사의 수】
① 본 회사의 이사는 3인 이상 6인 이내로 하고, 이사 총수의 4분의 1이상을 사외이사로 선임할 수도 있다.
② 감사는 1인 이상으로 한다.
제36조【이사 및 감사의 선임】
① 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 감사의 선임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의2규정에 의한 집중투표제를 적용하지 아니한다.
제37조【이사 및 감사의 임기】
① 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주회전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.
② 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지
로 한다.
제43조【감사의 직무】
① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감시한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요할 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

감사
규정	제7조【감사인의 권한】
감사인은 그 직무를 수행함에 있어서 다음 각호의 권한을 갖는다.
1. 제장부, 증빙서, 물품 및 관계서류의 제출요구
2. 관계자의 출석, 답변, 입회 및 조서작성의 요구
3. 창고, 금고, 장부, 물품, 서류 등의 봉인
4. 감사결과 위법부당 사항에 대한 시정 또는 개선요구 및 관계임직원의 문책요구
5. 감사결과 문제점에 대한 입증서류의 징구 및 피감사인의 확인서 징구
6. 형사범죄 혐의사항의 고발 및 고소
7. 기타 직무수행상 필요한 사항의 요구와 조치
제8조【감사인의 의무】
1. 감사인은 직무수행에 있어 관계법령, 정관 및 제규정과 총회의 의결내용을 준수하고 사실과 증거에 따라 성실, 공정하게 감사하여야 한다.
2. 감사인은 직무상 지득한 기밀사항을 정당한 이유 없이 공개하거나 목적 이외에 사용하여서는 아니된다.
3. 감사인은 독립하여 공정하게 감사업무를 수행하여야 하며, 위법부당사항을 발견하고도 이를 묵인하거나 고의로 은폐하여서는 아니된다.
4. 감사인은 감사를 실시함에 있어 피감사인의 업무상 창의와 활동기능을 위축 또는 침체시키지 않도록 노력하여야 한다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

최원순	現 양평군 개군면 주민자치위원회 위원(비상근)
前 한국도시가스협회 상근이사
前 대성그룹 관리이사
前 대구그린에너지센터(주) 감사
경기대학교 경영학 박사	해당사항 없음	상근

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	감사

최원순

21-01	2021-02-26	제31기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건현금배당 승인의 건	가결	참석

21-02	2021-02-26	제31기 정기주주총회 소집의 건전자투표제도 도입의 건	가결	참석

21-03	2021-03-05	보고사항 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건내부회계관리제도 운영실태평가 보고의 건	가결	참석

21-04	2021-03-29	대표이사 선임의 건	가결	참석

라. 감사의 독립성 감사는 주주총회의 결의로 선임하며, 경영층이 채택한 내부통제 정책 및 제도의 적정성과 효과성에 대하여 독립적이고 객관적인 평가를 수행하고 있습니다. 감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 수시감사 및 정기감사를 통해 재무제표 등과 기업 제반 현황에 대한 감사를 실시합니다.

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2020.11.17	코스닥협회	- 외감법 내 내부감사의 역할- 내부회계관리제도 모범규준 내 감사의 책임과 역할

2019.10.07	코스닥협회	- 회계제도 개혁에 따른 내부감사의 역할 변화- 내부회계관리제도 주요 변경 내용

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	4	부장(12년), 차장(8년), 대리(5년), 사원(1년)	재무제표, 이사회, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

※ 당사는 보고서 제출일 현재 상법 제542조의13에서 정하는 준법지원인 선임의무가 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 당사는 주주님들께서 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하실 수 있도록 상법 제368조의4에 따른 전자투표제와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 금번 주주총회에서 활용하였습니다.

나. 소수주주권 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박재규	남	1955.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	중앙대학교 전자공학과 학사(現) (주)동아엘텍 대표이사	-	-	최대주주의 최대주주	2009.03~현재	2024.03.29

이영종	남	1960.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	KAIST대학원 전자재료공학과 박사(前) LG반도체 종합공정팀장(前) LIG ADP 각자대표,연구개발본부장	-	-	없음	2012.01~현재	2024.03.29

진병욱	남	1961.01	부사장	등기임원	상근	경영관리	한국방송통신대학교 경영학 학사(前) 소프트랜드 재무이사(前) 넷시큐어테크놀러지 전무이사	-	-	없음	2009.03~현재	2024.03.29

김창곤	남	1949.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대학교 전자공학 박사 前 한국전파기지국(주) 회장 前 한국디지털케이블연구원 원장 前 한국정보사회진흥원장前 제8대 정보통신부 차관 前 정보통신부 정보화기획실 실장	-	-	없음	2021.03~현재	2024.03.29

최원순	남	1955.03	상근감사	등기임원	상근	감사	경기대학교 경영학 박사(前) 한국도시가스협회 상근이사 (前) 대성그룹 관리이사(前) 대구그린에너지센터(주) 감사(現) 양평군 개군면 주민자치위원회 위원	-	-	없음	2018.03~현재	2024.03.29

김혜동	남	1964.10	수석부사장	미등기임원	상근	연구소장	KAIST대학원 전자재료공학과 박사(前) 삼성SDI 수석연구원(前) 삼성디스플레이 개발/제조팀 상무(前) 성균관대학교 교수	-	-	없음	2019.04~현재	-

정승우	남	1967.02	수석부사장	미등기임원	상근	사업총괄	미시간대학 전자공학 석사(前) LG반도체(前) 리드 대표이사	-	-	없음	2012.02~현재	-

임봉균	남	1965.03	부사장	미등기임원	상근	관리부문장	성균관대학교 경영학과(前) 두산그룹 전략기획본부 부장(前) 두산중공업 경영관리 커뮤니케이션 상무	-	-	없음	2021.03~현재	-

민천규	남	1969.10	이사	미등기임원	상근	제조부문	한양대학교 화학과 석사(前) AMST 생산기술팀장(前) BOE OLED공정개발부부장	-	-	없음	2015.12~현재	-

조황신	남	1968.10	이사	미등기임원	상근	제조부문	중앙대학교 고체물리학 박사(前) 피씨포인트 기술연구소 연구소장(前) 에스엔유프리시젼(주) 연구소장	-	-	없음	2017.03~현재	-

성기현	남	1969.01	이사	미등기임원	상근	연구부문	충남대학교 신소재공학과 석사경희대학교 정보디스플레이학과 박사과정수료(前) (주)아펙스 공정기술팀장	1,551	-	없음	2001.07~현재	-

- 임기만료일이 최종 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지이므로 정기주주총회의 일정에 따라 임기만료일이 변경될 수 있습니다.

임원의 타회사 겸직 현황

해당 임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

박재규	대표이사	(주)동아엘텍	대표이사

진병욱	사내이사	(주)프라임엔지니어링	기타비상무이사

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

OLED	남	145	-	3	-	148	5.0	2,428	16	-	-	-	-

OLED	여	17	-	-	-	17	4.7	218	13	-

합 계	162	-	3	-	165	5.0	2,646	16	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	299	50	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	3,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	228	46	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	193	64	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	1	35	35	-

감사	5	228	46	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 1,103 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 1,103 - - 공정가치 산출방법은 'III. 재무에 관한 사항 - 5. 재무제표 주석 - 21. 주식보상기준' 을 참고하시기 바랍니다. (기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 진병욱 등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 44,996 - - - - 44,996 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 정승우 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 44,996 - - - - 44,996 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 민천규 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 14,998 - - - - 14,998 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 성기현 미등기임원 2016.12.16 신주발행 보통주 13,498 - - - - 13,498 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 직원 16명 직원 2016.12.16 신주발행 보통주 163,482 - - - 26,247 137,235 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 기타 3명 - 2016.12.16 신주발행 보통주 92,991 - - - - 92,991 2018-12-19 ~ 2025-12-18 9,829 이영종 등기임원 2017.03.17 신주발행 보통주 149,988 - - - - 149,988 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 조황신 미등기임원 2017.03.17 신주발행 보통주 10,499 - - - - 10,499 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 직원 4명 직원 2017.03.17 신주발행 보통주 29,996 - - - - 29,996 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 기타 1명 - 2017.03.17 신주발행 보통주 29,997 - - - 29,997 - 2019-03-17 ~ 2026-03-16 12,201 김혜동 미등기임원 2019.12.24 신주발행 보통주 45,000 - - - - 45,000 2021-12-24 ~ 2028-12-23 7,770 직원6명 직원 2019.12.24 신주발행 보통주 55,000 - - - 7,500 47,500 2021-12-24 ~ 2028-12-23 7,770 - 보고서 작성기준일 현재 등기임원, 미등기임원, 직원 또는 계열회사의 임직원이 아닌 경우 기타로 분류하여 기재 하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 지배회사와 계열회사 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 당사를 제외하고 아래와 같이 지배회사 1개사와 2개의 비상장 계열회사를 가지고 있으며, 계열회사중 IFRS도입으로 인한 종속회사는 2개사입니다.각 지배회사와 종속회사의 세부내역은 다음과 같습니다. 1. 주식회사 동아엘텍1999년 법인전환이래 LCD검사장비, OLED 검사장비 등 디스플레이 제조 공정상 주로 후공정의 검사장비를 제조, 판매하는 사업을 하고 있습니다(1)지배회사의 세부내역은 다음과 같습니다.

구분	내용	비고

회사명	주식회사 동아엘텍	-

설립일자	1999년 04월 법인전환	-

소재지	경기도 안양시 동안구 시민대로 327번길 12-24(관양동)	-

대표이사	박재규, 김재평 각자대표	-

목적사업	디스플레이 검사장비 제조, 판매	-

상장구분	코스닥 상장	-

결산일	12월 31일	-

(2)임원겸직현황

성 명	회 사	직 위

박재규	주식회사 동아엘텍	각자 대표이사

2. 디에이밸류업신기술투자조합 제1호신기술사업금융업 진출에 따른 사업영역확대 및 기술력 있는 기업과 전략적 사업제휴를 통한 시너지 창출, 미래성장동력을 확보하기 위하여 설립 출자 하였습니다. 현재 당사와 (주)디에이밸류인베스트먼트가 각각 92%,8%의 지분율을 가지고 있습니다. (1)계열회사의 세부내역은 다음과 같습니다.

구분	내용	비고

조합명	디에이밸류업신기술투자조합제 1호	-

설립일자	2017년 09월 18일	-

소재지	서울시 강남구 테헤란로 87길 39	-

대표펀드매니저	조상규	-

업무집행조합원	주식회사 디에이밸류인베스트먼트	-

유한책임조합원	주식회사 선익시스템	-

목적사업	신기술사업금융업	-

상장구분	비상장	-

결산일	12월 31일	-

3. (주)프라임엔지니어링가공 및 증착기 전문 생산업체 육성을 위해 2018년 12월 7일자로 (주)프라임엔지니어링의 지분 100%를 인수하였습니다.(1)계열회사의 세부내역은 다음과 같습니다.

구분	내용	비고

회사명	(주)프라임엔지니어링	-

설립일자	2013.02.25	-

소재지	경기도 화성시 정남면 내향로 250-37	-

대표이사	박창규	-

목적사업	반도체, 평판장비 제조용역	-

상장구분	비상장	-

결산일	12월 31일	-

나. 타법인출자 현황 - 기업공시서식 작성기준에 의거 분/반기보고서의 본 항목의 기재를 생략합니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도등 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래

가. 매출, 매입 거래 해당사항 없습니다.

나. 부동산 매매 내역 해당사항 없습니다. 다. 임대차 내역

(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 32(당) 기	제 31(전) 기

(주)동아엘텍	지급임차료	59,367	217,648

수입임대료	-	-

라. 채권 채무 내역(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 32(당) 기	제 31(전) 기

채권	채무	채권	채무

(주)동아엘텍	임차보증금	180,000	-	180,000	-

리스부채	-	389,586	-	17,956

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 특수관계자와의 주요 거래내역(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 32(당) 1분기	제 31(전) 1분기

(주)프라임엔지니어링	매입	721,442	754,267

외주용역비	63,430	1,466,991

나. 당기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역

(단위 : 천원)

특수관계자	구분	제 32(당) 1분기	제 31(전) 기

채권	채무	채권	채무

(주)프라임엔지니어링	매입채무	-	694,439	-	175,261

임직원	대여금	364,770	-	419,877	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2020.12.14.	단일판매공급계약체결	1. 내용 : 디스플레이 연구장비2. 계약금액: 3,230,000,000원3. 상대처: 머크퍼포먼스머티리얼즈(주)4. 계약기간: 20.12.11~21.08.11	보고서 제출일 현재제작중에 있습니다.

2021.02.08	단일판매공급계약체결	1. 내용 : 디스플레이 연구장비2. 계약금액: 3,796,780,000원3. 상대처: Hubei Yangtze Industrial Innovation Center of Advanced Display Co.,Ltd.4. 계약기간: 20.02.05~21.07.15	보고서 제출일 현재제작중에 있습니다.

2021.02.19	단일판매공급계약체결	1. 내용 : 디스플레이 연구장비2. 계약금액: 4,100,000,000원3. 상대처: SK머티리얼즈주식회사4. 계약기간: 21.02.16~21.09.06	보고서 제출일 현재제작중에 있습니다.

다. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	의안내용	결의내용	비고

2019.03.25	정기	제1호 의안 : 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 현금배당 1주당 100원 승인의 건제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2020.03.23	정기	제1호 의안 : 제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 현금배당 1주당 100원 승인의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인	-

2021.03.29	정기	제1호 의안 : 제31기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 현금배당 1주당 100원 승인의 건제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제4호 의안 : 이사 선임의 건제5호 의안 : 감사 선임의 건
제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 3.연결재무제표 주석 중 18.우발채무 및 약정사항과Ⅲ. 재무에 관한 사항의 5.재무제표 주석 중 16.우발채무 및 약정사항을 참고하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 (1) 담보 제공 현황 해당사항 없습니다.

(2) 금융기관과 체결한 약정사항

(1) 금융기관 약정사항당분기말과 전기말 현재 금융기관과 체결한 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: USD)

구 분	금 융 기 관	통화	제 32(당) 1분기	제 31(전) 기

약정한도액	실행금액	약정한도액	실행금액

운전자금대출	중소기업은행	KRW	200,000	-	200,000	-

무역금융	(주)하나은행	KRW	1,500,000	-	1,500,000	-

운영자금	한국산업은행	KRW	3,000,000	-	3,000,000	-

기타외화지급보증	(주)하나은행	USD	5,000,000	3,617,823	5,000,000	3,938,260

기타외화지급보증	(주)우리은행	USD	-	-	405,500	405,500

외상매출채권담보대출(*1)	중소기업은행	KRW	6,000,000	-	6,000,000	-

외상매출채권담보대출(*1)	(주)하나은행	KRW	1,000,000	-	1,000,000	-

외상매출채권담보대출(*1)	(주)우리은행	KRW	5,000,000	-	5,000,000	-

시설자금	(주)신한은행	KRW	-	-	456,000	456,000

운전자금(*2)	(주)신한은행	KRW	456,000	456,000	-	-

운전자금(*3)	(주)하나은행	KRW	400,000	400,000	400,000	400,000

운전자금	(주)우리은행	KRW	-	-	500,000	-

(*1) 당분기말과 전기말 현재 만기가 도래하지 아니한 매출채권 할인금액은 없습니다. (*2) (주)신한은행의 운전자금 차입금과 관련하여 토지 및 건물과 기계장치(채권최고액: 1,068,480천원)가 담보로 제공되어 있습니다.(*3) (주)하나은행의 운전자금 차입금과 관련하여 토지 및 건물이 담보(채권최고액: 480,000천원)로 제공되어 있습니다. (2) 당분기말과 전기말 현재 계약 및 입찰 이행보증 등을 위하여 서울보증보험(주) 등으로부터 이행보증을 제공받고 있습니다.(주석 24 참고)

(3) 보험가입내역 연 결실체는 현대해상화재보험(주)에 재산종합보험(부보금액: 30,721백만원)을 가입하고 있으며, (주)KB손해보험에 가스사고배상책임보험(부보금액: 300백만원)과 승강기사고배상책임보험(부보금액: 90백만원)에 가입하고 있습니다. 한편, 연결실체는상기 보험 이외에 차량운반구에 대한 자동차손해보험, 임원배상책임보험, 임직원해외장기체류보험에 가입하고 있습니다.

(4) 연결실체는 종속회사인 디에이밸류업신기술투자조합 제1호의 업무집행조합원 인 (주)디에이밸류인베스트먼트에게 조합 규약에 따라 업무집행에 대한 대가로 매년 결성총액의 연 1.0%를 관리보수로 지급하고 있으며, 당분기와 전분기 중 발생한 관리보수는 6,250천원입니다.(주석 31 참조)

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 해당사항 없습니다. 나. 단기매매차익 발생 및 환수현황 해당사항 없습니다. 다. 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모	-	2017년 09월 15일	시설자금 : 15,000차입금상환 : 12,400연구개발 : 8,424	35,824	시설자금 : 10,127차입금상환 : 12,400연구개발 : 13,297	35,824	차이 없음.- 차입금상환 완료.- 연구개발비 4,873백만원 초과 집행 완료.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다