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엘티씨 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 14 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 엘티씨 주식회사
대 표 이 사 : 최호성
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 마도면 청원산단8길 114(경기화성바이오밸리)
(전 화) 031-383-6525
(홈페이지) http://www.l-tech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 임돈
(전 화) 031-383-6525
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

LTC Shanghai Co.,LTD	2014.05.23	중국 상해시 민행구 우중루어우인센터 307호	화학 및 전자제품 수입 및 판매	1,418	지분율(100%)	해당없음

LTC(Shanghai) AM Co.,LTD (주1)	2014.09.30	중국 상해시 금산구 위진추실로 1369호	화학제품 제조	4,754	지분율(100%)	해당없음

엘티씨에이엠(주) (주2)	2004.11.25	경기도 평택시 산단로 15번길 45	반도체용 공정화학재료 및 반도체 장비 제조 외	47,091	지분율(53.55%)	해당

엠머티리얼스(주)	2010.06.04	경기도 화성시 마도면 쌍송북로 64-15	전도성 고분자 화합물, 콘덴서 제조 외	3,800	지분율(99.20%)	해당없음

(주1) 투자계약 당시 총 투자금의 49%를 출자하였고 중국 현지에서도 동일한 지분보유로 허가를 받았으나 당기 합자 상대방의 출자가 완료되지 않아 당기 현재 당사의 지분율은 100%입니다. 이 비율은 합자 상대방의 출자가 완료되는 시점에 49%로 변경될 예정입니다. 한편, 당사는 약정에 의하여 의사결정기구의 과반수를 확보하고 있으므로 종속기업으로 분류하였습니다. (주2) 엘티씨에이엠(주)는 2018년 2월 28일을 합병기일로 하여 (주)에프아이에스에 흡수합병되었으며, 합병후 법률상 존속회사인 (주)에프아이에스는 상호를 엘티씨에이엠(주)로 변경하였습니다.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '엘티씨 주식회사'라 칭하고, 영문으로는 'LTC Co.,Ltd'로 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 엘티씨(주), 또는 LTC로 표기합니다.

다. 설립일자 당사는 2007년 11월 23일에 설립되었으며, 2013년 10월 8일 한국거래소 코스닥시장에 주식을 상장하였습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소

구 분	내 용

주 소	경기도 화성시 마도면 청원산단8길 114(경기화성바이오밸리)

전화번호	031-383-6525

홈페이지	www.l-tech.co.kr

마. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의한 중소기업입니다.

바. 벤처기업 해당 여부

기 준	당사 현황	발행번호	벤처기업 지정

기술평가보증기업	확인일자 : 2019.05.27	제20190105609호	기술보증기금

유효일자 : 2021.05.26

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적사업 당사는 디스플레이나 반도체 제조 공정에 사용되는 공정소재(Process Chemical) 중 하나인 박리액 개발 및 제조를 주력사업으로 진행하고 있으며, 회사가 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

회사가 영위하는 목적사업	비 고

1. 각종 화학제품의 수입, 제조, 가공 및 판매2. 무역업 및 수출입 대행업3. 연구, 각종 분석, 시험 및 검사 수탁업4. 업무용역 서비스업5. 보관 및 창고업6. 부동산의 매매 및 임대업7. 나노 세라믹 소재 및 응용제품 제조 판매업
8. 무기, 유기 화합물 및 응용제품 제조판매업
9. 전기, 전자 원료 및 부품 제조판매업10. 지정폐기물 종합재활용업
11. 상기 각호의 사업에 부대 또는 직간접적으로 관련한 일체의 사업	-

(2) 향후 추진하려는 신규사업 당사는 보고서 제출일 현재 영위하고 있는 사업 이외에 신규로 추진하고자 하는 사업은 유기 소재 및 나노 세라믹 소 재 개발, 판매로 이를 양산하는 연구개발을 진행 중입니다. 기타 자세한 사항은 『Ⅱ. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다. 아. 공 시 서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요 계열회사의 명칭 및 상장여부 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 4개의 계열사를 가지고 있으며 자세한 사항은 『 IX. 계열회사 등에 관한 사항 』 을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항 해당사항 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2013년 10월 08일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

일자	주요 내용

2011.05	벤처기업 인증 (기술보증기금, 2019년 5월 2년 연장)

2011.05	화성 제1공장 준공, 제1연구소 확장 이전

2011.07	안양시 우수기업 인증 (안양시청)

2011.08	INNO-BIZ 기업 인증 (중소기업청, 2018년 8월 3년 연장)

2011.11	5천만불 수출의 탑 수상 (한국무역협회)

2012.12	7천만불 수출의 탑 수상 (한국무역협회)

2012.12	제1연구소 이전 및 제2연구소 추가 설립

2013.07	코스닥시장 상장예비심사 승인

2013.10	코스닥시장 상장

2014.05	LTC Shanghai Co.,LTD 설립

2014.09	LTC (Shanghai) AM Co.,LTD 설립

2015.03	엘티씨에이엠(주) 지분양수

2015.09	엠머티리얼스(주) 지분양수

2016.11	- 제3자배정 유상증자 (발행주식수 689,655주, 증자후 자본금 3,760백만원)- 제1회 기명식 사모 전환사채 발행 (4,000백만원)

2016.12	화성 제2공장 준공

2019.11	제2회 무기명식 사모 전환사채 발행 (6,000백만원)

2020.10	사업재편계획 승인기업 선정 (산업통상자원부)

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	소재지

2010.11	경기도 안양시 동안구 평촌대로 212번길 55(관양동, 대고빌딩 6층)

2017.09	경기도 안양시 동안구 학의로 268, 201호(관양동, 메가밸리)

2018.04	경기도 화성시 마도면 청원산단8길 114(경기화성바이오밸리)

다. 경영진의 중요한 변동 해당사항 없습니다. 라. 최대주주의 변동 해당사항 없습니다. 마. 상호의 변경 해당사항 없습니다. 바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 종속회사인 엘티씨에이엠(주 )는 2018년 2월 28일을 합병기일로 하여 (주)에프아이에스와 합병하였습니다.

구 분	내 용

합병방법	주식회사 에프아이에스가 엘티씨에이엠 주식회사를 흡수합병-존속회사: 주식회사 에프아이에스 -소멸회사: 엘티씨에이엠 주식회사

합병목적	-반도체재료에서 반도체장비 제조업체로의 사업영역 다각화 및 사업시너지 창출 -재무구조개선을 통한 경쟁력 강화

합병비율	주식회사 에프아이에스 : 엘티씨에이엠 주식회사 = 1:0.0056798

합병비율 산출근거	합병대상회사는 모두 비상장법인으로서 합병당사회사의 보통주시가총액이 각각 1:1이 되도록 산정함. 이에 따라 소멸회사인 엘티씨에이엠 주식회사의 주주명부에 등재되어 있는 보통주 주주에 대하여, 엘티씨에이엠 주식회사의 보통주식(액면금액 500원)1주당 존속회사인 주식회사 에프아이에스의 보통주식(액면금액10,000원) 0.0056798주를 교부함.

합병신주의 종류와 수	보통주식 50,000주

종류주식 5,635주

이사회결의일	2017년 12월 13일

합병기일	2018년 02월 28일

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용 해당사항 없습니다. 차. 주요종속회사의 주요 변동사항

주요종속회사	일자	변동사항

엘티씨에이엠(주)	2015.03	엘티씨(주)의 주요종속회사로 편입

2015.03	사명 변경 ((주)코원이노텍 → 엘티씨에이엠(주))

2015.06	주주배정 유상증자 (증자후 자본금 2,205백만원)

2016.12	주주배정 유상증자 (증자후 자본금 4,402백만원)

2018.03	(주)에프아이에스와 합병- (주)에프아이에스(존속회사)가 엘티씨에이엠(주)(소멸회사)를 흡수합병- 합병후 (주)에프아이에스에서 엘티씨에이엠(주)로 사명 변경

2018.10	제2회 기명식 사모 전환사채 발행 (8,550백만원)

2019.03	제3회 기명식 사모 전환사채 발행 (2,177백만원)

※ 2018년 3월 이전 연혁은 합병전 엘티씨에이엠(주)를 기준으로 작성되었습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2007.11.23	-	보통주	120,000	500	500	-

2008.03.21	유상증자(주주배정)	보통주	80,000	500	5,500	-

2008.03.28	무상증자	보통주	800,000	500	500	400%

2009.09.11	유상증자(제3자배정)	우선주	90,910	500	27,500	-

2010.06.26	유상증자(제3자배정)	우선주	87,300	500	27,500	-

2011.05.04	유상증자(제3자배정)	보통주	133,333	500	30,000	-

2011.07.22	무상증자	보통주	3,399,999	500	500	300%

2011.07.22	무상증자	우선주	534,630	500	500	300%

2013.10.01	유상증자(일반공모)	보통주	1,303,828	500	20,500	-

2014.10.16	주식매수선택권행사	보통주	154,288	500	1,250	-

2014.10.16	주식매수선택권행사	보통주	126,000	500	3,000	-

2016.12.01	유상증자(제3자배정)	보통주	689,655	500	11,600	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 사모 전환사채	2019.11.29	2024.11.29	6,000,000,000	기명식보통주	2020.11.29 ~2024.10.29	100	8,810	6,000,000,000	681,044	-

합 계	-	-	6,000,000,000	-	-	100	-	6,000,000,000	681,044	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	17,500,000	2,500,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,519,943	712,840	8,232,783	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	712,840	712,840	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	712,840	712,840	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,519,943	-	7,519,943	-

Ⅴ. 자기주식수	349,341	-	349,341	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,170,602	-	7,170,602	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	147,298	-	-	147,298	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	202,043	-	-	-	202,043	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	202,043	147,298	-	-	349,341	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	202,043	147,298	-	-	349,341	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,519,943	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	349,341	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,170,602	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

제12조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.
제51조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제49조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제14기 3분기	제13기	제12기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,049	761	832

(별도)당기순이익(백만원)	3,580	-291	373

(연결)주당순이익(원)	421	104	114

현금배당금총액(백만원)	-	732	732

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	96.2	88.0

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.8	1.1

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무제표(단위 : 원)

과 목	제14기 3분기	제13기	제12기

2020년 9월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	73,280,706,455	69,526,270,633	65,618,769,857

- 당좌자산	63,898,826,081	61,894,053,350	54,027,972,262

- 재고자산	9,381,880,374	7,632,217,283	11,590,797,595

[비유동자산]	99,803,667,844	103,131,509,141	101,366,534,485

- 투자자산	4,450,570,327	4,107,466,047	4,152,412,596

- 유형자산	64,618,641,244	67,621,043,759	66,718,825,484

- 무형자산	25,616,329,356	25,758,104,117	24,546,417,878

- 기타비유동자산	5,118,126,917	5,644,895,218	5,948,878,527

자 산 총 계	173,084,374,299	172,657,779,774	166,985,304,342

[유동부채]	46,237,895,031	51,983,221,334	49,427,163,226

[비유동부채]	33,674,197,465	28,746,915,158	26,208,293,214

부 채 총 계	79,912,092,496	80,730,136,492	75,635,456,440

[지배기업소유주지분]	88,638,627,834	87,310,306,134	87,074,458,609

- 자본금	3,759,971,500	3,759,971,500	3,759,971,500

- 자본잉여금	42,809,028,731	42,809,028,731	42,809,028,731

- 기타자본항목	(6,292,925,922)	(5,304,152,976)	(5,598,664,354)

- 이익잉여금	48,362,553,525	46,045,458,879	46,104,122,732

[비지배지분]	4,533,653,969	4,617,337,148	4,275,389,293

자 본 총 계	93,172,281,803	91,927,643,282	91,349,847,902

(2020.1.1 ~ 2020.9.30)	(2019.1.1 ~ 2019.12.31)	(2018.1.1 ~ 2018.12.31)

매출액	71,110,710,379	92,053,187,716	96,773,496,472

영업이익	4,105,702,173	3,712,004,441	3,315,457,176

당기순이익	2,965,201,467	1,250,388,891	1,325,203,529

- 지배기업 소유주지분	3,048,884,646	761,044,157	831,826,572

- 비지배지분	(83,683,179)	489,344,734	493,376,957

총포괄손익	3,130,418,711	1,333,256,100	1,028,646,046

- 지배기업 소유주지분	3,214,101,890	843,911,366	535,269,089

- 비지배지분	(83,683,179)	489,344,734	493,376,957

주당순이익	421	104	114

희석주당순이익	383	104	32

연결포함회사 수	4	4	4

나. 요약 별도재무제표(단위 : 원)

과 목	제14기 3분기	제13기	제12기

2020년 9월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	46,756,200,218	40,000,085,145	40,224,191,896

- 당좌자산	34,975,446,490	34,975,446,490	30,953,699,396

- 재고자산	3,915,916,425	5,024,638,655	9,270,492,500

[비유동자산]	90,268,625,285	96,252,772,604	92,390,123,958

- 투자자산	27,670,101,874	27,177,652,716	26,717,541,733

- 유형자산	48,717,605,592	51,040,553,270	53,196,760,838

- 무형자산	8,254,923,747	7,650,492,013	6,752,239,860

- 기타비유동자산	5,625,994,072	10,384,074,605	5,723,581,527

자 산 총 계	137,024,825,503	136,252,857,749	132,614,315,854

[유동부채]	30,012,343,667	31,161,246,114	25,957,404,997

[비유동부채]	14,974,955,750	14,748,070,584	15,202,821,293

부 채 총 계	44,987,299,417	45,909,316,698	41,160,226,290

[자본금]	3,759,971,500	3,759,971,500	3,759,971,500

[자본잉여금]	42,809,028,731	42,809,028,731	42,809,028,731

[기타자본항목]	(5,613,774,504)	(4,459,784,314)	(4,459,784,314)

[이익잉여금]	51,082,300,359	48,234,325,134	49,344,873,647

자 본 총 계	92,037,526,086	90,343,541,051	91,454,089,564

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2020.1.1 ~ 2020.9.30)	(2019.1.1 ~ 2019.12.31)	(2018.1.1 ~ 2018.12.31)

매출액	45,429,629,179	56,853,811,935	57,444,754,100

영업이익	4,221,999,601	2,760,666,358	1,276,333,245

당기순이익(손실)	3,579,765,225	(290,840,503)	372,795,316

총포괄손익	3,579,765,225	(378,758,513)	116,720,305

주당순이익	495	(40)	51

희석주당순이익	450	(40)	(28)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제14기(당기)	대주회계법인	-	-	-

제13기(전기)	대주회계법인	적정	-	영업권 손상평가종속기업투자자산 손상평가

제12기(전전기)	대주회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제14기(당기)	대주회계법인	반기재무제표 검토 및 별도, 연결재무제표 감사 외	88,000	900	-	-

제13기(전기)	대주회계법인	반기재무제표 검토 및 별도, 연결재무제표 감사 외	88,000	900	88,000	900

제12기(전전기)	대주회계법인	반기재무제표 검토 및 별도, 연결재무제표 감사 외	78,000	691	78,000	691

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기(당기)	-	-	-	-	-

제13기(전기)	2019년 12월	세무조정	2020년1월~2020년3월	10,000	-

제12기(전전기)	2018년 12월	세무조정	2019년1월~2019년3월	10,000	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 05월 02일	감사인/감사위원회	대면회의	감사계획 및 내부통제 위험에 대한 논의

2	2019년 12월 19일	감사인/감사위원회	대면회의	핵심감사사항에 대한 논의

3	2020년 02월 26일	감사인/감사위원회	대면회의	기말감사 결과 논의

5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제감사위원회는 2019년 제13(전)기 사업연도에 대한 회사의 회계 및 업무집행에 관한 감사를 수행하였으며 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운용되고 있는 것으로 판단됩니다.나. 내부회계관리제도감사인은 당사의 제13(전)기 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서에 대해 검토하였으며, 검토결과 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성 기준일 현재 당사 의 이사회는 대표이사 포함 3인의 사내이사와 3인의 사외이사, 1인의 기타비상무이사 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 현재 이사회 내에는 감사위원회가 설치되어 운영중입니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 본 보고서 'VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	조항	내용

이사회권한사항	제3조(권한)	① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.
② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

운영절차	제8조(종류)	① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 한다.
② 이사회는 필요에 따라 수시로 개최한다.

제9조(소집권자)	① 이사회는 대표이사가 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
② 각 이사는 대표이사에게 의안을 기재한 서면을 제출하여 이사회의 소집을 청구할 수 있다. 이 경우 대표이사가 정당한 사유 없이 3일 내에 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

제10조(소집절차)	① 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그 2일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지하여야 한다.
② 이사회는 이사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 할 수 있다.

제11조(결의방법)	① 이사회의 결의는 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송．수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

권한위임사항	제12조(부의사항)	1. 주주총회에 관한 사항
2. 경영에 관한 사항
3. 재무에 관한 사항
4. 이사에 관한 사항
5. 기 타
(1) 중요한 소송의 제기
(2) 주식매수선택권 부여의 취소
(3) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

다. 이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

최호성(출석율:100%)	임돈(출석율:100%)	이철호(출석율:100%)	박형봉(출석율:100%)	강윤구(출석율:100%)	강인상(출석율:100%)

1	2020.03.06	제13기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

2	2020.03.10	제13기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

3	2020.03.16	자기주식취득 신탁계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2020.04.16	엘티씨에이엠(주) 차입금 지급보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2020.09.15	자기주식취득 신탁계약 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 본 보고서 작성기준일 현재 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

구 분	성 명	활동분야	추천인	최대주주와의 관계	회사와의 거래	임기	연임(횟수)

대표이사	최호성	경영총괄	이사회	본인	-	3년	연임(3)

사내이사	임돈	경영관리	이사회	-	-	3년	연임(1)

사내이사	이철호	경영기획	이사회	-	-	3년	-

사외이사	박형봉	사외이사,감사위원	이사회	-	-	3년	연임(1)

사외이사	강윤구	사외이사,감사위원	이사회	-	-	3년	연임(1)

사외이사	강인상	사외이사,감사위원	이사회	-	-	3년	연임(1)

기타비상무이사	박종혁	기타비상무이사	이사회	-	-	3년	-

마. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	-	-	-

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 회계, 재무 및 법무 분야 전문가로서 사외이사 업무를 수행하는데 필요한 경험과 지식을 충분히 보유하고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다.이사회 개최시에는 안건 내용과 관련하여 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 업무수행과 관련하여 필요시 교육을 진행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박형봉	예	서울대학교 경영학 학사서울대학교 경영대학원 수료공인회계사(現) 삼덕회계법인	예	공인회계사	삼일회계법인(‘94~‘00)삼덕회계법인(‘03~현재)

강윤구	예	서강대학교 경영학 학사공인회계사(現) 강윤구세무회계사무소 대표	예	공인회계사	KPMG산동회계법인(‘92~‘95)강윤구세무회계사무소 대표(‘95~현재)

강인상	예	서울대학교 법과대학 학사수원지방법원 판사(現) 법무법인 광장 변호사	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(박형봉,강윤구)	상법 제542조의11 제3항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	감사위원회 위원의 성명

박형봉(출석율:100%)	강윤구(출석율: 100%)	강인상(출석율:100%)

찬 반 여 부

1	2020.02.12	외부감사인 선정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2020.03.06	제13기 결산 보고의 건	-	-	-	-

3	2020.03.10	2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건	-	-	-	-

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있으며, 회계, 재무 및 법무 분야 전문가로서 감사 업무를 수행하는데 필요한 경험과 지식을 충분히 보유하고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 위원회 개최시에는 안건 내용과 관련하여 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 업무수행과 관련하여 필요시 교육을 진행할 예정입니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무기획팀	2	부장 1명, 차장 1명(평균 6.3년)	감사위원회 업무 지원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면 투 표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 주주의 의결권 행사에 있어 정관상 서면투표제 또는 전자투표제는 채택하지 않고 있습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

라. 경영권 분쟁여부

당사는 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최호성	본인	보통주	2,680,000	35.64	2,680,000	35.64	-

김현	배우자	보통주	145,200	1.93	145,200	1.93	-

유광현	임원(미등기)	보통주	21,000	0.28	21,000	0.28	-

박국진	임원(미등기)	보통주	7,000	0.09	7,000	0.09	-

임돈	임원(등기)	보통주	2,697	0.04	2,697	0.04	-

양주선	관계사임원	보통주	5,000	0.07	5,000	0.07	-

김인섭	임원(미등기)	보통주	4,000	0.05	4,000	0.05	-

계	보통주	2,864,897	38.10	2,864,897	38.10	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근5년)

기간	경력사항	겸임현황

최호성	대표이사	2007.11.23 ~현재	엘티씨(주) 대표이사	엘티씨에이엠(주) 이사엠머티리얼스(주) 이사

다. 최근 3년간 최대주주의 변동현황 해당사항 없습니다.

2. 주식분포현황 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	최호성	2,680,000	35.64%	-

수성자산운용(주)	410,000	5.45%	(주1)

우리사주조합	73,702	0.98%	-

(주1) 2020년 8월 18일 공시된 '주식등의대량보유상황보고서'를 토대로 작성하였으며, 기준일의 주식 소유 현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	2,724	2,731	99.74	3,477,763	7,519,943	46.25	-

※ 상기 소액주주현황은 최근 주식명의개서정지 기준일인 2019년 12월 31일자 소액주주현황입니다.

3. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주 발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
3. [상법] 542조의 3에 따라 주식매수선택권을 부여 받은 임직원이 동 권리를 행사함에 따라 신주를 발행하는 경우
4. [근로복지기본법] 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내,외의 금융기관(기관투자가 및 각종 연기금 포함) 및 외국인투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 기술의 도입을 필요로 그 제휴회사에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사의 경영상 신규영업의 진출 및 사업목적의 확대 등을 위하여 자금이 필요한 경우 이러한 자금의 조달을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	결산일에서 3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 15일

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고방법	www.l-tech.co.kr/서울경제신문

4. 주가 및 주식거래실적(단위: 원, 주)

종 류	2020년 4월	2020년 5월	2020년 6월	2020년 7월	2020년 8월	2020년 9월

보통주	최고	8,990	9,400	10,250	14,800	15,350	14,200

최저	6,600	8,430	8,750	9,270	11,800	11,800

월간거래량	931,937	676,182	2,125,721	8,798,254	6,173,688	3,173,325
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최호성	남	1967.04	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대학교 화학과 석사동우화인캠(주)	2,680,000	-	최대주주	12년10개월	2021.03.26

김인섭	남	1959.01	사장	미등기임원	상근	경영총괄	고려대학교 경영학 학사삼성전자(주)	4,000	-	-	3년9개월	-

김원호	남	1964.06	부사장	미등기임원	상근	영업총괄	전남대학교 무기재료공학 학사삼성전자(주)	-	-	-	1개월	-

임돈	남	1971.02	이사	등기임원	상근	경영지원본부장	한양대학교 경영학 석사오텍그룹	2,697	-	-	9년10개월	2021.03.26

이철호	남	1960.09	이사	등기임원	상근	경영기획	광운대학교 재료공학 학사 SK하이닉스(주)	-	-	-	2년6개월	2021.03.26

박형봉	남	1968.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원회 위원장	서울대학교 경영학 학사서울대학교 경영대학원 수료공인회계사삼덕회계법인	-	-	-	10년6개월	2022.03.28

강윤구	남	1966.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원회 위원	서강대학교 경영학 학사공인회계사강윤구세무회계사무소 대표(주)리더스코스메틱 사외이사	-	-	-	4년6개월	2022.03.28

강인상	남	1968.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원회 위원	서울대학교 법과대학 학사수원지방법원 판사법무법인 광장 변호사동일방직(주) 사외이사	-	-	-	4년6개월	2022.03.28

박종혁	남	1972.06	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	고려대학교 무역학 학사 SK종합화학(주) 전략기획팀장SK종합화학(주) 경영기획실장	-	-	-	6개월	2023.03.26

유광현	남	1964.10	상무	미등기임원	상근	연구소장세라믹사업부장	연세대학교 화학과 박사캘리포니아 공과대학 연구원연세대학교	21,000	-	-	11년	-

김규상	남	1971.11	상무	미등기임원	상근	전자재료사업부장	고려대학교 화학과 석사삼성전자(주)삼성디스플레이(주)	-	-	-	4년7개월	-

전문교	남	1967.08	이사	미등기임원	상근	품질보증본부장	고려대학교 화학과 석사(주)아남반도체(주)동부하이텍	-	-	-	11년5개월	-

이만영	남	1966.04	이사	미등기임원	상근	제조본부장	목포기계공고 삼성전자(주) 삼성디스플레이(주)	-	-	-	3년10개월	-

박해성	남	1970.07	이사	미등기임원	상근	유기재료사업부장	충남대학교 고분자공학 학사한국TOK	-	-	-	4년	-

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	127	-	-	-	127	4.8	4,843,308	38,136	-	-	-	-

전사	여	23	-	-	-	23	2.0	640,872	27,864	-

합 계	150	-	-	-	150	4.4	5,484,180	36,561	-

※ 직원수 및 평균근속연수는 보고서작성기준일 현재 등기임원을 제외한 재직 중인 인원 기준으로 산출하였습니다. ※ 1인평균 급여액은 보고서작성기준일 현재 급여총액을 직원수로 단순평균하여 산출하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	729,580	104,226	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	2,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	628,200	89,743	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	547,200	136,800	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	81,000	27,000	-

감사	-	-	-	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

해당사항 없습니다.

2. 산정기준 및 방법해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

상호	설립일	소재지	주요사업	상장여부	결산월

LTC Shanghai Co.,LTD	2014.05.23	중국 상해시	화학 및 전자제품 수입 및 판매	비상장	12월

LTC(Shanghai) AM Co.,LTD	2014.09.30	중국 상해시	화학제품 제조	비상장	12월

엘티씨에이엠(주)	2004.11.25	경기도 평택시	반도체용 공정화학재료 및 반도체 장비 제조 외	비상장	12월

엠머티리얼스(주)	2010.06.04	경기도 화성시	전도성 고분자 화합물, 콘덴서 제조 외	비상장	12월

2. 계열회사간 임원겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비고

성명	직위	회사명	직위	상근여부

최호성	대표이사	엘티씨에이엠(주)	이사	비상근	-

엠머티리얼스(주)	이사	비상근	-

임돈	이사	엘티씨에이엠(주)	이사	비상근	-

엠머티리얼스(주)	이사	비상근	-

LTC(Shanghai) AM Co.,LTD	동사	비상근	-

김규상	상무	LTC Shanghai Co.,LTD	동사장	비상근	-

3. 타법인 출자현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

LTC Shanghai Co.,LTD (비상장)	2014.05.23	경영참가	209,378	-	100	209,378	-	-	-	-	100	209,378	1,418,498	-208,825

LTC(Shanghai) AM Co.,LTD (비상장)	2014.09.30	경영참가	7,592,921	-	100	4,718,190	-	-	-	-	100	4,718,190	4,753,933	-1,905,556

엘티씨에이엠(주) (비상장)	2015.03.16	경영참가	10,971,932	53,548	53.55	10,971,932	-	-	-	53,548	53.55	10,971,932	47,090,534	1,562,021

엠머티리얼스(주) (비상장)	2015.09.10	경영참가	6,810,657	548,792	99.20	4,709,657	-	-	-	548,792	99.20	4,709,657	3,799,759	-571,779

스마일게이트소재부품 투자펀드2014-03호 (비상장)	2014.11.07	투자	1,560,000	1,856	6.67	1,450,590	-	-	-8,457	1,856	6.67	1,442,133	23,146,486	-555,474

비엠씨(주) (비상장)	2015.01.09	투자	1,999,998	100,000	10	-	-	-	-	100,000	10	-	-	-

브레이브제1호창업벤처전문사모투자 합자회사 (비상장)	2017.11.22	투자	2,221,110	-	41.35	2,151,281	-	-	-	-	41.35	2,151,281	5,011,433	-70,201

(주)노블테크 (주1)(비상장)	2020.05.28	투자	500,014	-	-	500,014	-	-	-	-	-	500,014	-	-

합 계	704,196	-	24,711,041	-	-	-8,457	704,196	-	24,702,584	85,220,643	-1,749,814

(주1) 당기 중 상환전환우선주 34,675주를 신규 취득하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 (1) 당분기와 전기 중 특수관계자와의 거래 내역

(단위: 천원)

구 분	특수관계자명	거래내용	제14(당)기 3분기	제13(전)기

종속기업	엘티씨에이엠(주)	자금거래	기초대여금	5,000,000	5,000,000

자금대여	-	5,000,000

자금회수	-	5,000,000

기말대여금	5,000,000	5,000,000

이자수익	172,128	225,200

상품 매입 (주1)	2,073,570	2,847,594

종속기업	엠머티리얼스(주)	자금거래	기초대여금	-	1,000,000

자금대여	-	-

자금회수	-	1,000,000

기말대여금	-	-

이자수익	-	38,312

투자거래	출자전환	-	1,674,000

유상증자	-	1,008,836

상품 매출 (주1)	81,324	189,554

원재료 매입	688,935	1,520,589

관계기업	브레이브제1호창업벤처전문사모투자 합자회사	투자거래	조합출자	-	1,212,183

기타특수관계자	주요경영진(지배기업 및 종속기업 대표이사 외 8명)	자금거래	기초대여금	2,951,551	3,123,551

자금대여	140,000	-

자금회수	139,000	172,000

기말대여금	2,952,551	2,951,551

이자수익	69,842	94,900

(주1) 해당 거래는 당사가 최종고객에게 공급하는 매출액 및 당사가 구매한 원재료 매입액이 상계되어 기타매출로 포괄손익계산서에 표시되어 있습니다.

(2) 당분기말 현재 당사가 특수관계자의 금융기관 차입금과 관련하여 지급보증 및 담보제공한 현황

(원화단위: 천원)

구 분	특수관계자명	보증 등의 내용	보증 등의 금액	관련차입금

우리은행	엘티씨에이엠(주)	지급보증-차입금	3,940,000	5,000,000

1,482,000	1,235,000

SK머티리얼즈(주)	엘티씨에이엠(주)	연대보증-전환사채 (주1)	10,727,145	10,727,145

우리은행	LTC Shanghai Co.,LTD	지급보증-차입금	USD 844,000	한도 USD 920,000

신한은행	엠머티리얼스(주)	지급보증-차입금	600,000	500,000

(주1) 엘티씨에이엠(주)가 발행한 전환사채 관련 모든 의무에 대해 연대보증하고 있습니다.

(3) 특수관계자와의 채권채무 잔액 및 주요경영진에 대한 보상내역 등은 Ⅲ. 재무에관한사항의 3. 연결재무제표 주석 및 5. 재무제표 주석의 내용을 참조하시기 바랍니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행/변경상황 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구 분	의안내용	가결여부

2020.03.26	제13기 정기주주총회	1. 제13기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건)2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2019.03.28	제12기 정기주주총회	1. 제12기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건)2. 정관일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2018.03.26	제11기 정기주주총회	1. 제11기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건)2. 정관일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2017.03.27	제10기 정기주주총회	1. 제10기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건)2. 정관일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황 본 보고서 작성기준일 현재 종속회사에 대해 채무보증을 하고 있으며, 자세한 내용은 X. 이해관계자와의 거래내용의 기재사항을 참조하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다.

마. 기타의 우발부채 등 (1) 금융기관에 대한 주요 한도약정 내역

(원화단위: 천원)

금융기관	구 분	약정금액	실행금액

우리은행	신용장개설관계	USD 1,800,000	-

외화지급보증 (주1)	USD 920,000	USD 844,000

시설자금대출	18,259,548	18,259,548

일반자금대출	2,000,000	2,000,000

차입금 지급보증 (주1)	3,940,000	3,940,000

차입금 지급보증 (주1)	1,482,000	1,482,000

원화 지급보증 (주2)	150,000	150,000

신한은행	일반자금대출	4,000,000	4,000,000

차입금 지급보증 (주1)	600,000	600,000

국민은행	일반자금대출	6,000,000	6,000,000

기업은행	일반자금대출	3,000,000	3,000,000

(주1) 종속기업의 차입금 등에 대하여 지급보증한 약정입니다. (주2) 거래처 계약 이행에 대하여 지급보증한 약정입니다.

(2) 차입금을 위하여 담보제공된 자산의 내역

(단위: 천원)

담보권자	담보제공자산	담보설정액	당분기말 차입금

우리은행	지배기업 토지 및 건물, 기계장치	26,064,000	20,259,548

종속기업 토지 및 건물, 기계장치	11,718,000	5,000,000

국민은행	지배기업 토지 및 건물	3,600,000	3,000,000

기업은행	지배기업 토지 및 건물	3,600,000	3,000,000

종속기업 토지 및 건물,기계장치	2,036,400	1,690,000

신한은행	종속기업 토지 및 건물	840,000	700,000

또한 연결회사는 거래처 이행보증으로 우리은행 원화예금 158백만원이 사용제한 되어 있습니다.

(3) 제공받고 있는 지급보증의 내역(단위: 천원)

보증처	보증금액	보증내용

서울보증보험(주)	2,992,130	이행보증 등

신용보증기금	1,059,750	구매카드 약정(1,570백만원)

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재 현황 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다.

다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	2	2019년 11월 29일	시설 및운영자금	6,000,000	시설 및운영자금	6,000,000	-

4. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없습니다.

5. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.