동아에스티 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황

- 해당사항 없음 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제3기 정기주주총회(2016.03.18)	1. 제3기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 2. 이사 선임의 건 3. 감사 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인(배당 : 현금 20%)- 전만복 사외이사 후보사퇴 외 원안대로 승인 사내이사 강수형 사내이사 김학경 사외이사 김근수 기타비상무이사 강정석 기타비상무이사 엄대식 기타비상무이사 홍유석-원안대로 승인 감사 박경준- 35억원 승인- 4억원 승인	-

제2기 정기주주총회(2015.03.20)	1. 제2기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인(배당 : 현금 15%)- 35억원 승인- 4억원 승인	-

제1기 정기주주총회(2014.03.21)	1. 제1기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 - 배당가능이익 증액을 위한 자본준비금 715억원 감액(안) 포함 2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	-원안대로 승인(배당 : 현금 5%)- 원안대로 승인- 원안대로 승인 사내이사 안병옥 사외이사 우병창- 35억원 승인- 4억원 승인	-

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 - 당기말 현재 계류중인 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

계류법원	소송상대방	사건내용	소송가액	소 제기일	진행상황

당사가 피고인 사건:

서울중앙지법	Warner-Lambert Company LLC 외 1명	특허권 침해금지소송	647,156	2016.04.19	1심 진행중

대법원	노파르디스 아게 외 1명	특허등록무효소송	50,000	2014.07.10	3심 진행중

서울고등법원	국민건강보험공단	손 해배상소송	867,063	2015.10.05	2심 진행중

주1) 당기말 현재 당사는 상기 소송의 승패에 대해서 예측할 수 없으며, 상기의 소 송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 9월 30일) (단위 :매 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	1	-	백지어음

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

주 1) 특수관계자인 동아쏘시오홀딩스(주)는 (주)인더스파크가 미래에셋증권(주)의 특수목적 기업인 엠에스당진제일차(주)와 체 결한 380억원 한도의 대출약정과 관련하여 대출원리금 상환부족액에 대한 자금보충 계약을 체결하였습니다. 당사는 이 에 대해 공동으로 자금보충약정을 제공하고 있 으며, 백지어음 1매를 견질로 제공하고 있습니다.

다. 채무보증 현황 - 본 보고서 Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 나. 채무보증 내역 을 참조하시기 바랍니 라. 채무인수약정 현황 - 보건복지부는 기등재 의약품 평가결과 스티렌 적응증 중 'NSAIDs 투여로 인한 위염의 예방'에 대하여 임상적 유용성 판단을 위한 추가적인 자료제출 등을 조건으로 해당급여를 유지하였으나, 당사는 조건부 급여 유지를 위한 임상적 유용성 결과를 2013년 12월 31일 까지 제출하지 못함에 따라 2014년 5월 14일 건강정책심의위원회의 심의결과 환수조치 및 급여제한을 결정하였습니다. 당사는 보건복지부를 피고로 한 '약제급여기준 변경처분 취소 청구소송'으로 스티렌정에 대한 보험 급여를 유지하고 있었으며, 2016년 6월 27일 조정권고안에 합의함에 따라 119억원의 약품비를 보건복지부에 상환하고 임상적 유용성 평가 결과에 따라 소송 합의 이후부터 처방되는 약품비의 30%를 보건복지부에 지급하기로 하였습니다. 당기말 현재 상환잔액 79억원을 미지급금으로 계상하였으며, 이와 관련하여 농협은행(주)와 113억원의 지급보증 약정을 맺고 있습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 (1) 당사는 분할존속회사인 동아쏘시오홀딩스(주)의 분할 기준일인 2013년 3월 1일 기준의 채무금액과 지급보증에 대하여 연대보증의무를 지고 있습니다. (2) 당기말과 전기말 현재 양도 또는 할인한 매출채권의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	당기말	전기말

양도 또는 할인한 매출채권	66,468	9,497,234

상기 양도 또는 할인한 매출채권은 상환청구권이 존재하며, 차입거래로 분류되었습니다.

바. 그 밖의 약정사항 - 당사는 Gene Techno Science, Inc. (G-CSF), Cubist Pharmaceuticals (Merck 자회사) (Tedizolid), Luye Pharma Group (Evogliptin), Alkem Laboratories (Evogliptin), Sanwa Kagaku Kenkyusho (DA-3880), Eurofarma Laboratorios (Evogliptin), Geropharm (Evogliptin), Tobira Therapeutics (Allergan에 합병) (Evogliptin),AbbVie Biotechnology (MerTK inhibitors) 등의 회사와 라이센스 계약을 체결하였고, Meiji Seika Pharma (Biosimilar)사와 공동 개발 계약을 체결하였습니다. 각 계약에 따라 당사는 로열티수익을 수취하게 됩니다. 또한, PT Combined Imperial Pharmaceutical사와 전략적 제휴를 맺고, 기술이전을 통해 현지 바이오 공장을 건설하고 있습니다. - 당기말 현재 당사 및 금융기관 간에 체결되어 있는 약정사항의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: USD, 천원)

금융기관	비 고	통 화	금 액

한국스탠다드차타드은행	구매카드지급약정	KRW	2,500,000

당좌차월약정	KRW	100,000

수출입포괄약정	USD	10,000,000

(주)신한은행	당좌차월약정	KRW	1,000,000

구매론지급약정	KRW	14,000,000

수입신용장지급약정(일람불)	USD	6,500,000

수입신용장지급약정(유산스)	USD	1,000,000

매입외환약정	USD	2,500,000

KEB하나은행	매입외환지급약정	USD	10,000,000

수입신용장지급약정	USD	15,000,000

지급보증약정	USD	23,971

(주)국민은행	구매론지급약정	KRW	10,000,000

- 당사는 당기 중 AbbVie Biotechnology와 면역항암제 MerTK 기술에 대하여 계약금 USD 40,000,000 및 개발, 허가, 판매에 따른 마일스톤 최대 USD 485,000,000포함하여 총 USD 525,000,000 규모의 라이선스 계약을 체결하였습니다. 또한 라이선스 계약과 관련하여 특수관계자인 동아쏘시오홀딩스㈜에게 지적재산권 실시계약에 따른 수수료를 지급하기로 약정하고 있습니다. 당사의 계약금은 향후 계약이 변경또는 해지에도 불구하고 반환의무가 없으며, 양사공동연구위원회(Joint Research Committee)가 활동할 것으로 예상되는 합리적인 기간(36개월) 동안 분할하여 수수료수익으로 인식하고 있습니다. 사. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 해당사항 없음 나. 단기매매차익 미환수 현황- 당사는 사업보고서 제출일 현재 단기매매차익 미환수 내역이 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음 라. 직접금융 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제2-2회	2012.09.24	110,000	차환자금 60,000운영자금 50,000	차환자금 25,000운영자금 85,000	제1회 신주인수권부사채 중도상환을 100% 가정하고 제2회 사채를 발행하였으나 일부만 중도상환신청이 들어와 차이가 발생함

제4-1회	2014.12.16	30,000	시설자금 20,000운영자금 10,000	시설자금 20,000운영자금 10,000	-

제4-2회	2014.12.16	40,000	운영자금 40,000	운영자금 40,000	-

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

신주인수권부사채 발행	2010.05.12	100,000	시설자금	공장부지 매입(천안) : 37,876연구소 신축/리모델링 : 57,958기타 CAPEX(구축물/기계) : 4,166	-

외화금리변동부사채	2013.11.27	32,220	차환자금	차환자금 : 32,220	-