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코아스템켐온 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 14 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 코아스템(주)
대 표 이 사 : 김경숙, 장진태
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교로255번길 24 (삼평동)
(전 화) 02-497-3711
(홈페이지) http://www.corestem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 최재혁
(전 화) 02-497-3711
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

㈜켐온	2000.01.11	경기도 수원시 영통구 광교로 147 경기바이오센터 15층	비임상CRO	18,546	의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호)	해당(직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사)

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '코아스템주식회사' 로 표기합니다. 영문으로는 'CORESTEM Inc.' (약호 CORESTEM)로 표기합니다.

다. 설립일자

당사는 세포치료제의 개발, 제조 및 공급 등의 사업 영위를 목적으로 2003년 12월 29일에 설립되었습니다. 또한 2015년 6월 26일자로 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사	주 소	경기도 성남시 분당구 판교로255번길 24 (삼평동)

전화번호	02-497-3711

홈페이지	http://www.corestem.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

당사의 세포치료제 사업 및 주요종속회사의 비임상CRO 사업 영위의 근거가 되는 법률은 「약사법」 및 「동법 시행령 및 시행규칙」, 그리고 「의약품 등의 안전에 관한 규칙」 등 입니다. 바. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 소기업에 해당합니다.

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

당사는 세포치료제의 개발, 제조 및 판매를 영위하고 있고, 주요종속회사 (주)켐온은 신약/신물질 개발을 위한 비임상CRO 사업을 영위하고 있습니다. 공시서류작성기준일 현재 당사의 주요 사업에 대한 자세한 사항은 본 보고서의 「 II. 사업의 내용」을 참조하시기 바랍니다. 아. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 공시서류작성기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모기업집단에 해당하지 않습니다. 당사는 주요종속회사 (주)켐온을 계열회사로 두고 있으며, (주)켐온은 비임상실험대행, 신약개발 및 연구대행 등의 비임상CRO를 주사업으로 하는 비상장회사입니다.

( 기준일 : 2016년 09월 30일 )

명칭	상장여부	소재지	비고

(주)켐온	비상장	대한민국	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

일자	내용	주소

2013.12.30	본점이전	충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명1로 194-41

2015.04.22	본점이전	서울시 성동구 성수일로 55(성수동1가, 에스케이테크노빌딩)

2015.10.08	본점이전	경기도 성남시 분당구 판교로255번길 24 (삼평동)

나. 경영진의 중요한 변동공시대상기간 중 당사 경영진의 주요 변동사항은 다음과 같습니다.

일자	변동 내용

2012.03	사외이사 김정욱, 문찬일 취임

2012.06	사내이사 장진태 취임

2013.03	사외이사 김영출, 감사 조남욱 취임 / 감사 김병철 퇴임

2014.09	사외이사 권혁일, 임정옥, 감사 이병우 취임 / 사외이사 김정욱, 문찬일, 기타비상무이사 김희태, 감사 조남욱 사임

2015.03	사외이사 김영출, 안세헌, 권혁일 사임

2015.08	대표이사 장진태 취임 (각자 대표)

2015.10	사내이사 최재혁, 사외이사 조남욱 취임

다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

[ 회사의 주요 연혁 ]

일자	내용

2011.01.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 1/2상 1단계 임상시험 개시

2011.03.	㈜유영제약-코아스템㈜ 간 전략적 제휴에 관한 계약 체결

2011.11.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 1/2상 1단계 임사시험 종료, 2단계 임상개시

2012.10.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 1/2상 2단계 임상시험 환자등록 완료

2012.12.	1차 기관투자 유치

2013.03.	한림제약㈜-코아스템㈜ 간 전략적 제휴 계약 체결

2013.06.	코스닥시장 상장을 위한 대표주관계약 체결(한국투자증권)

2013.08.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 1/2상 2단계 임상시험 종료

2013.08.	2차 기관투자 유치

2013.09.	비임상CRO ㈜켐온 인수

2013.12.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 희귀의약품 지정 및 식약처 고시 등재

2013.12.	자회사 ㈜켐온 유상증자 참여

2014.02.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알?의약품품목허가 신청 접수(식약처)

2014.03.	벤처기업확인(6차, 벤처투자기업, 한국벤처캐피탈협회 제20140300107호)

2014.04.	의약품 제조업 허가 완료 (성수공장)

2014.05.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 품목허가 관련 GCP 실사 완료

2014.07.	3차 기관투자 유치

2014.07.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 의약품 제조판매 품목허가 승인(식약처)

2014.09.	의약품 제조업 허가 완료 (용인공장)

2014.10.	한국거래소 기술평가 승인

2014.12.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 의약품 제조판매 품목허가 변경승인(용인공장)

2014.12.	김경숙 대표이사 '2014 보건의료기술진흥 유공자포상' 보건복지부장관 표창 수상

2015.01.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 관련 보유 특허: 허가특허 목록 등재

2015.01.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 위해성관리계획(REMS) 승인(식약처)

2015.02.	ALS 줄기세포치료제 뉴로나타-알? 첫 환자 투여(한양대학교병원)

2015.03.	코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사청구서 제출

2015.05.	루푸스(SLE) 줄기세포치료제 1상 임상시험계획(IND) 승인(식약처)

2015.05.	코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사 승인

2015.06	코스닥시장 상장 및 매매개시(2015.06.26)

2015.08	루푸스(SLE) 줄기세포치료제 보건복지부 첨단의료기술개발사업 지원대상 선정

2016.06	다계통위축증(MSA) 줄기세포치료제 1상 임상시험계획(IND) 승인(식약처)

2016.07	'혁신형 제약기업' 신규인증 (보건복지부, '16.07~'19.06)

2016.07	한림제약(주)과 루푸스 줄기세포치료제 기술이전 및 공동연구개발 계약

[ 주요종속회사 (주)켐온의 주요 연혁 ]

일자	내용

2010.03	AAALAC Full Accreditation 인증

2012.08	식품의약품안전처 GLP 인증

2013.06	미국 FDA 제출자료 승인

2013.11	우수동물실험시설 지정 (식약처)

2014.01	대표이사 송시환 취임

2014.04	한국생물안전성연구소와 상호업무협력 MOU 체결

2014.04	비임상연구소(양지) 확장 준공

2014.07	춘천바이오센터 개소

2015.04	한국화학융합시험연구원과 상호업무협력 MOU 체결

2015.05	비임상시험 GLP 추가 인증 (국소내성시험, 안정성 약리시험, 유전독성시험)

2016.03	비임상시험 GLP 추가 인증 (안전성 약리시험 심혈관계(hERG시험) 항목)

2016.06	한국환경공단과 환경유해성 GLP시험 기술이전 업무협약(MOU) 체결

2016.09	기초과학지원연구원(오창분원) 내 '(주)켐온 영상지원센터' 개소
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011.12.29	유상증자(제3자배정)	보통주	187,600	5,000	5,000	-

2012.12.19	유상증자(제3자배정)	우선주	95,761	5,000	31,328	-

2012.12.27	유상증자(제3자배정)	우선주	63,842	5,000	31,328	-

2013.02.09	유상증자(제3자배정)	우선주	31,912	5,000	31,328	-

2013.02.23	유상증자(제3자배정)	보통주	50,820	5,000	41,322	-

2013.06.27	유상증자(제3자배정)	보통주	21,780	5,000	41,322	-

2013.08.10	출자전환	보통주	28,720	5,000	41,322	-

2013.08.20	유상증자(제3자배정)	보통주	88,888	5,000	45,000	-

2013.08.27	유상증자(제3자배정)	우선주	134,617	5,000	52,000	-

2013.10.16	유상증자(제3자배정)	우선주	28,847	5,000	52,000	-

2013.11.01	유상증자(제3자배정)	우선주	28,846	5,000	52,000	-

2014.01.20	주식분할	보통주	7,000,272	500	-	액면분할

2014.01.20	주식분할	우선주	3,454,506	500	-	액면분할

2014.06.19	전환권행사	보통주	1,919,170	500	-	우선주의 보통주전환(보통주 증가)

2014.06.19	전환권행사	우선주	1,919,170	500	-	우선주의 보통주전환(우선주 감소)

2014.07.29	유상증자(제3자배정)	보통주	705,880	500	8,500	-

2014.07.29	주식매수선택권행사	보통주	832,640	500	500	-

2015.02.13	전환권행사	보통주	1,567,255	500	-	우선주의 보통주전환(보통주 증가)

2015.02.13	전환권행사	우선주	1,567,255	500	-	우선주의 보통주전환(우선주 감소)

2015.02.16	전환권행사	보통주	351,915	500	-	우선주의 보통주전환(보통주 증가)

2015.02.16	전환권행사	우선주	351,915	500	-	우선주의 보통주전환(우선주 감소)

2015.06.23	유상증자(일반공모)	보통주	2,562,500	500	16,000	코스닥시장 공모증자
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	94,000,000	6,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,717,440	3,838,340	17,993,280	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,000,000	3,838,340	4,838,340	-

1. 감자	1,000,000	-	1,000,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	3,838,340	3,838,340	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,717,440	-	15,717,440	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,717,440	-	15,717,440	-

주) 당사는 2014년 1월 20일 액면가액을 5,000원에서 500원으로 액면분할하였으며, 상기 주식 수는 액면가액 500원 기준으로 작성되었습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,717,440	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,717,440	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제14기 3분기	제13기	제12기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-525	-512	-6,802

주당순이익 (원)	-33	-36	-719

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 상기 당기순이익은 지배기업 소유지분을 기준으로 기재하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 연결요약재무정보

코아스템 주식회사 및 그 종속기업 (단위: 백만원)

사업연도 구 분	제14기 3분기	제13기	제12기

2016년 9월말	2015년 12월말	2014년12월말

[유동자산]	58,962	52,197	15,471

ㆍ당좌자산	58,201	51,739	15,299

ㆍ재고자산	761	458	172

[비유동자산]	26,944	22,758	20,515

ㆍ유형자산	16,109	12,559	11,441

ㆍ무형자산	5,532	5,688	5,834

ㆍ기타비유동자산	1,874	1,798	722

ㆍ이연법인세자산	3,429	2,713	2,517

자산총계	85,906	74,954	35,986

[유동부채]	4,796	5,285	12,179

[비유동부채]	3,100	2,577	8,145

부채총계	7,896	7,862	20,324

[지배기업의 소유지분]	67,389	63,039	11,532

ㆍ자본금	7,859	7,859	5,618

ㆍ주식발행초과금	54,967	54,967	23,009

ㆍ기타자본	4,442	(613)	(4,669)

ㆍ이익잉여금	121	826	(12,427)

[비지배분]	10,621	4,054	4,130

자본총계	78,010	67,092	15,662

2016.01.01~2016.09.30	2015.01.01~2015.12.31	2014.01.01~2014.12.31

매출액	13,196	18,571	12,988

영업이익(손실)	(544)	1,368	(1,804)

연결당기순이익(손실)	(91)	277	(6,325)

ㆍ지배기업 소유주	(525)	(512)	(6,802)

ㆍ비지배지분	434	789	476

총포괄이익(손실)	(342)	569	(6,699)

ㆍ지배기업주주지분	(705)	(224)	(7,172)

ㆍ비지배지분	363	793	473

주당순이익(손실)

ㆍ기본주당이익 (원)	(33)	(36)	(719)

ㆍ희석주당이익 (원)	(33)	(36)	(719)

연결에 포함된 회사의 수	1개사	1개사	1개사

주) 상기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. [ ( )는 음(-)의 수치임 ]

나. 요약재무정보코아스템 주식회사 (단위: 백만원)

사업연도 구 분	제14기 3분기	제13기	제12기

2016년 9월말	2015년12월말	2014년12월말

[유동자산]	42,141	43,347	9,565

ㆍ당좌자산	41,390	42,898	9,565

ㆍ재고자산	751	448	-

[비유동자산]	20,844	20,127	16,425

ㆍ투자자산	12,423	12,423	10,900

ㆍ유형자산	2,840	2,845	2,037

ㆍ무형자산	216	212	203

ㆍ기타비유동자산	1,533	1,478	430

ㆍ이연법인세자산	3,833	3,169	2,854

자산총계	62,986	63,473	25,990

[유동부채]	2,101	1,314	8,924

[비유동부채]	1,268	1,006	6,585

부채총계	3,369	2,320	15,510

[자본금]	7,859	7,859	5,618

[주식발행초과금]	54,967	54,967	23,009

[기타자본]	-	(4,671)

[이익잉여금]	(3,209)	(1,673)	(13,476)

자본총계	59,617	61,153	10,480

종속기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2016.01.01~2016.09.30	2015.01.01~2015.12.31	2014.01.01~2014.12.31

매출액	1,894	4,039	3

영업이익(손실)	(2,498)	(1,608)	(3,755)

당기순이익(손실)	(1,536)	(1,953)	(7,634)

총포괄이익(손실)	(1,536)	(1,673)	(7,999)

주당순이익(손실)

ㆍ기본주당이익 (원)	(98)	(137)	(806)

ㆍ희석주당이익 (원)	(98)	(137)	(806)

주) 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. [ ( )는 음(-)의 수치임 ]
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견-연결기준

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제14기(당3분기)	-	-	-

제13기(전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음

제12기(전전기)	삼일회계법인	적정	주)

주) 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 회사의 주석 35에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 35에서 설명하는 바와 같이 2014년 3월 28일자 연결감사보고서에 첨부된 2013년 12월 31일로 종료되는 보고기간 연결재무제표의 매출채권과 선수금이 각각 1,710백만원만큼 과소 계상되어 있습니다. 따라서, 비교표시된 전년도 연결재무제표는 이러한 수정사항을 반영하여 재작성된 것입니다.

- 별도기준

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제14기(당3분기)	-	-	-

제13기(당기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음

제12기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제14기(당기)	삼덕회계법인	별도 및 연결감사(반기,연간)	45,000천원	189시간

제13기(전기)	삼덕회계법인	별도 및 연결감사(분기,반기,연간)	55,000천원	660시간

제12기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결감사(반기,연간)	75,000천원	1,730시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기(당기)	-	-	-	-	-

제13기(전기)	2015.04.30	법인세세무조정	2015.03.01~2016.03.31	5,000천원	-

제12기(전전기)	2014.06.09	내부회계관리제도구축자문	2014.08.18~2014.08.29	18,000천원	-

4. 종속회사 감사의견 공시대상 기간 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터위임 받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다. 공시서류작성기준일 현재 당사의 이사회는 5명의 이사(사내이사 3명, 사외이사 2명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 본 보고서 「Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

임정옥(출석률:33 %)	조남욱(출석률:100%)

참석 및 찬반여부

제14기-1차	2016.03.07	제1호 : 제13기 정기주주총회 소집 결의의 건 - 제13기 재무제표(결손금처리안 포함)및 연결 재무제표 승인 - 정관 일부 변경 - 이사 선임 - 이사 보수한도 승인 - 감사 보수한도 승인	가결	찬성	찬성

○ 보고사항 - 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	-	-	-

제14기-2차	2016.03.25	제1호 : 대표이사 선임의 건	가결	불참	찬성

제14기-3차	2016.07.26	제1호: 루푸스 치료제 기술이전 및 공동연구개발 계약의 건	가결	불참	찬성

다. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역공시서류작성기준일 현재 당사의 이사회 내에는 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 공시서류작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인(대표이사 포함)과 사외이사 2인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 설치 여부당사는 공시서류작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의로 선임된 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	결격요건여부

이병우	연세대 경영학과 졸업
큐캐피탈파트너스 이사
제이앤엘파트너스 대표이사
서울투자파트너스 상무
現 유비쿼스인베스트먼트 부사장	해당사항 없음	결격 없음

다. 감사의 독립성감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제50조 (감사의 직무)
1) 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
3) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
4) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
5) 4항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
6) 감사에 대해서는 정관 제39조 제4항의 규정을 준용한다.
7) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

라. 감사의 주요 활동내역

개최일자	의안내용	가결
여부	감사
참석여부

2016.03.07	제1호 : 제13기 정기주주총회 소집결의 의안 검토○ 보고사항 : 내부회계관리제도 운용실태 평가보고	가결-	참석

2016.03.25	제1호 : 대표이사 선임의 건	가결	참석

2016.07.26	제1호: 루푸스 치료제 기술이전 및 공동연구개발 계약의 건	가결	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

당사는 공시서류작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 공시서류작성기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 여부당사는 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김경숙	본인	보통주	3,528,200	22.45	3,528,200	22.45	-

장진태	등기임원	보통주	603,020	3.84	603,020	3.84	-

김정욱	관계사임원	보통주	220,000	1.40	220,000	1.40	-

강정옥	관계사임원	보통주	60,050	0.38	60,050	0.38	-

최재혁	등기임원	보통주	40,000	0.25	40,000	0.25	-

홍순복	친인척	보통주	40,000	0.25	40,000	0.25	-

홍정식	친인척	보통주	700	0.00	700	0.00	-

계	보통주	4,491,970	28.58	4,491,970	28.58	-

-	-	-	-	-	-

[최대주주의 주요 경력]

성명	직위	주요경력(최근 5년간)

김경숙	대표이사(상근/등기)	코아스템(주) 대표이사(2003.12~현재)조직공학재생의학회 실용화분과 위원(2014.01~2014.12)한국유전자세포치료학회 산학연협력분과 위원(2015.01~현재)식품,의약품 등의 안전기술정책심의위원회 위원(2015.05~현재)

2. 최대주주의 변동사항 당사는 공시대상기간 중 최대주주가 변동된 사실이 없습니다

3. 주식의 분포주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김경숙	3,528,200	22.45%	최대주주

서울글로벌바이오메디컬신성장동력투자펀드	1,034,540	6.58%	벤처금융

우리사주조합	-	-	-

주1) 서울글로벌바이오메디컬신성장동력투자펀드의 주식소유현황은 최근 주주명부폐쇄일인 2015년 12월 31일 기준의 소유주식수를 기재한 것이며, 공시서류작성기준일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 당사는 공시서류작성기준일 현재 우리사주조합이 설립되어 있지 않습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	13,690	99.9%	7,508,365	47.8%	-

4. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제10조 (신주인수권)
1) 회사의 주주는 신주식을 발행함에 있어 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다.
2) 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행하는 주식총수의 100분의 20의 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 따라 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 기술의 도입, 재무구조 개선, 신규영업의 진출, 연구개발, 생산/판매/자본제휴 및 사업목적의 확대 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자가, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사 또는 중소기업창업투자조합 및 신기술사업금융지원에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사 또는 신기술사업투자조합에 배정하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR)를 발행하는 경우
6. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
7. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
8. 주권을 한국거래소가 개설한 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
3) 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4) 주주의 신주인수권 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	홈페이지(www.corestem.com)

5. 주가 및 주식거래실적

한국거래소 코스닥시장 - 보통주(166480) (단위: 원, 주)

구 분	'16년 04월	'16년 05월	'16년 06월	'16년 07월	'16년 08월	'16년 09월

주가	최고	20,700	18,950	19,000	17,750	17,050	16,150

최저	19,250	17,000	16,000	16,700	14,200	14,250

평균	20,061	17,959	18,142	17,549	15,949	15,265

거래량	최고(일)	372,473	324,226	640,419	643,369	107,911	136,030

최저(일)	54,549	28,940	51,873	38,177	27,807	23,527

월 간	2,223,035	1,653,715	3,309,055	2,261,858	1,233,977	1,250,352

주) 주가의 최고가, 최저가는 종가 기준 입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김경숙	여	1965.04	대표이사	등기임원	상근	회사총괄	한양대 의과대학 의학박사
한양대학교 의생명과학연구소	3,528,200	-	2003.12~ 현재	2019.03.25

장진태	남	1966.11	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대 공학박사
삼성SDS 컨설팅사업부
스틱인베스트먼트 이사
슈프리마인베스트먼트 부사장	603,220	-	2012.06~ 현재	2018.10.08

최재혁	남	1970.01	상무	등기임원	상근	경영그룹장	서울대 공학석사
기아자동차㈜소만사 경영기획실장	40,000	-	2013.04~ 현재	2018.10.08

임정옥	여	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	사외
이사	Univ. of Messachusetts 박사
미국 Harvard의대/Children's Hospital (박사후연구원)
미국 Wake Forest대학 의대 재생의학연구소 (조교수)
現 경북대 의학전문대학원 의학과 교수	-	-	2014.09~ 현재	2017.09.03

조남욱	남	1971.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	Purdue University 공학박사
Lucent Technologies삼성SDS現 서울과학기술대학교 글로벌융합산업공학과 교수	-	-	2015.10~ 현재	2018.10.08

이병우	남	1969.05	감사	등기임원	비상근	감사	연세대 경영학
큐캐피탈파트너스 이사
제이앤엘파트너스 대표이사
서울투자파트너스 상무
現 유비쿼스인베스트먼트 부사장	-	-	2014.09~ 현재	2017.09.03

김동현	남	1965.11	상무	미등기임원	상근	제조그룹장	한양대 생화학
㈜SK케미칼 제조/QC/QA
㈜제넥신 공장장
㈜바이오써포트 이사
㈜유바이오로직스 상무	-	-	2013.02~ 현재	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	20	-	-	-	20	2.6	590,959	29,548	-

전체	여	29	-	-	-	29	3.1	670,123	23,108	-

합 계	49	-	-	-	49	2.9	1,261,082	25,736	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,200,000	사외이사 포함

감사	1	100,000	-

주) 인원수는 공시서류작성기준일 현재 기준입니다

나. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	578,298	192,766	-

사외이사	2	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-	-

계	6	-	-	-

주) 상기 보수총액은 이사회 참석 등에 따른 실비변상적 비용(교통비 등)은 포함하지 않은 금액입니다 .

보수현황>당사는 해당사항이 없습니다.

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황 당사는 공시서류작성기준일 현재 (주)켐온을 계열회사로 두고 있으며, (주)켐온은 비임상실험대행, 신약개발 및 연구대행 등을 주사업으로 하는 비상장회사입니다.

계열회사 명	사업목적	설립일	보유지분	상장여부

(주)켐온	비임상실험대행,신약개발 및 연구대행	2000.01.11	61.36%	비상장

나. 계열사간 임원 겸직 현황 당사는 공시서류작성기준일 현재 상기 계열회사 임원 겸직 현황은 해당사항이 없습니다. 다. 타법인출자 현황 당사는 공시서류작성기준일 현재 상기 계열회사 이외의 타법인출자 현황은 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 특수관계자 내역(기준일: 2016년 09월 30일)

특수관계자 명	특수관계 구분

(주)켐온	종속회사

나. 매입 및 매출 거래

(기준일: 2016년 09월 30일) (단위: 천원)

성명
(법인명)	관계	구분	2016년 3분기	2015년	2014년

금액	내용	금액	내용	금액	내용

㈜켐온	종속회사	매입거래	-	-	95,110	시험위탁	267,684	시험위탁

기타유동자산
(선급비용)	75,000	시험위탁	-	-	67,416	주)

기타유동금융부채
(미지급비용)	16,520	시험위탁	68,390	시험위탁

주) 시험위탁계약 관련하여 시험진행을 위하여 종속회사에 선급된 금액입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2016.03.25	정기주주총회(제13기)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2015.10.08	임시주주총회	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건제2호의안 : 이사 선임의 건	원안대로 가결원안대로 가결

2015.03.10	정기주주총회(제12기)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 결손금처리(안) 승인의 건제3호의안 : 정관 변경의 건제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2014.09.03	임시주주총회	제1호의안 : 정관 변경의 건제2호의안 : 이사 변경 선임의 건제3호의안 : 감사 변경 선임의 건제4호의안 : 이사회 운영규정 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2014.03.28	정기주주총회(제11기)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 기타비상무이사 선임의 건제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

당사는 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 단기매매차익 미환수 현황 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항

공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 중소기업 기준검토표

마. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2015.06.23	38,900	1) 시설자금: 10,098 2) 연구개발비: 24,0503) 운영자금: 4,752	1) 시설자금: 6232) 연구개발비: 1,1843) 운영자금: 3,947	- 2015년 6월말 상장으로 2015년 하반기부터 사용중- 미사용자금보관 : 금융기관 예치 운용

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자(제3자배정)	2013.02.09	1,000	연구개발 및 운전자금	연구개발 및 운전자금: 1,000	-

유상증자(제3자배정)	2013.02.23	2,100	연구개발 및 운전자금	연구개발 및 운전자금: 2,100	-

유상증자(제3자배정)	2013.06.27	900	연구개발 및 운전자금	연구개발 및 운전자금: 900	-

유상증자(제3자배정)	2013.08.10	1,187	운전자금	운전자금: 1,187	-

유상증자(제3자배정)	2013.08.20	4,000	기업인수, 연구개발 및 운전자금	기업인수: 4,000	-

유상증자(제3자배정)	2013.08.27	7,000	기업인수, 연구개발 및 운전자금	기업인수: 6,000연구개발 및 운전자금: 1,000	-

유상증자(제3자배정)	2013.10.16	1,500	연구개발 및 운전자금	연구개발 및 운전자금: 1,500	-

유상증자(제3자배정)	2013.11.01	1,500	연구개발 및 운전자금	연구개발 및 운전자금: 1,500	-

유상증자(제3자배정)	2014.07.29	6,000	기업(사업)인수 및 운전자금	운전자금: 2,394	- 미사용자금보관:금융기관 예치 운용

유상증자(제3자배정)	2014.07.29	416	연구개발 및 운전자금	연구개발 및 운전자금: 416	-
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.