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하나머티리얼즈 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 13 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 하나머티리얼즈 주식회사
대 표 이 사 : 오 경 석
본 점 소 재 지 : 충남 천안시 서북구 3공단3로 42
(전 화) 041-410-1255
(홈페이지) http://www.hanamts.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 신 동 국
(전 화) 041-410-1255
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '하나머티리얼즈 주식회사'이고, 영문명칭은 Hana Materials Inc. 입니다.

나. 설립일자 2007년 1월 23일 설립되었으며, 2013년 4월 19일 회사의 상호를 하나실리콘 주식회사에서 하나머티리얼즈 주식회사로 변경하였습니다.

다. 본사의 주소 , 전화번호, 홈페이지 주소

주소	충남 천안시 서북구 3공단3로 42

전화번호	041-410-1255

홈페이지	http://www.hanamts.com

라. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 등의 관계법령에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 실리콘(Silicon) 및 실리콘카바이드(SiC) 소재의 일렉트로드(Electrode)와 링(Ring), 반도체/디스플레이 제조공정용 특수가스 제조 및 판매를 주요 사업으로 하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 'Ⅱ. 사업의 내용' 참조하시기 바랍니다.

정관에 기재된 목적사업	비고

1. 실리콘웨이퍼 제조공정용 부품 및 소모품 제조 및 판매	-

2. 반도체 제조공정용 부품 및 소모품 제조 및 판매

3. 실리콘소재 정밀가공, 세정 및 판매업

4. 태양광 전지용 잉곳 및 웨이퍼 제조 및 판매

5. 폐기물 처리 및 재생업

6. 반도체 원재료 제조 및 판매업

7. 노우하우 기술의 판매 및 임대업

8. 부동산 임대 및 매매업

9. 수출입업 및 동 대행업

10. 신소재개발업 및 제조판매업

11. 세라믹 제품의 제조, 혼합 및 판매업

12. LED 관련 부품 소재 제조 및 판매업

13. 비금속광물, 희토류 수출입 및 제조판매업

14. 도, 소매업 및 위탁판매업

15. 반도체 및 디스플레이 제조설비의 제작, 개조, 판매, 임대 및 서비스업

16. 반도체 및 디스플레이용 산업가스의 제조, 정제, 충전 및 판매

17. 기타 산업용 가스의 제조, 정제, 충전 및 판매

18. 화학제품의 수입 및 제조판매업

19. 반도체용 잉곳 및 웨이퍼의 제조 및 판매

20. 위 각호에 관련된 부대사업 일체

바. 계열회사의 총수 및 명칭당사는 공시기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상의 기업집단에 속하여 있지 않으며, 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가회사	신용등급	비고

2019.04.11	이크레더블	BB+	기업신용등급

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2017년 04월 28일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사의 본점은 충남 천안시 서북구 3공단3로 42에 위치하고 있으며, 법인 설립 이후 현재까지 본점소재지를 변경한 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 최근 5사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 아래와 같습니다.

구분	변경전	변경후

대표이사	등기이사	사외이사	감사	대표이사	등기이사	사외이사	감사

14.03.17	서원교	윤종갑최왕기	김익표	서원교	윤종갑최왕기	김기영	김익표

14.12.11	서원교	윤종갑최왕기	김기영	김익표	서원교	윤종갑최왕기	김익표

15.03.30	서원교	윤종갑최왕기	김익표	서원교	강형석최왕기	이규만	김익표

16.03.25	서원교	강형석최왕기	이규만	김익표	서원교	최왕기김태민	이규만	주원식

17.03.10	서원교	최왕기김태민	이규만	주원식	서원교	최왕기김태민	김진홍	주원식

18.03.19	서원교	최왕기김태민	김진홍	주원식	오경석	신동국최왕기	김진홍	주원식

19.03.18	오경석	신동국최왕기	김진홍	주원식	오경석	신동국최왕기	김진홍	신무

다. 최대주주의 변동해당사항이 없습니다. 라. 상호의 변경

일자	변경	비고

2008.08.12	하나실리콘텍 주식회사 → 하나실리콘 주식회사	상호변경

2013.04.19	하나실리콘 주식회사 → 하나머티리얼즈 주식회사	상호변경

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 해당사항이 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 최근 5사업연도 중 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용은 아래와 같습니다.

일자	내용

2014. 08	노사문화우수기업 선정 (고용노동부)

2014. 12	대통령 표창 수상 (노사상생협력 유공)

2015. 03	납세자의 날 기획재정부장관 표창 수상 (모범납세자)

2015. 04	특수가스 사업개시 (오창사업장)

2015. 12	고용노동부장관 표창 수상 (일자리 창출 유공)

2016. 10	미국 Lam Research社 제품 공급 개시

2016. 12	오창2공장 부지 및 건물 매입

2017. 02	백석2공장 준공 및 양산 개시

2017. 04	코스닥시장 상장

2017. 07	아산사업장 부지 입주계약 체결

2018. 03	아산사업장 건설 착공

2018.04	N2O 가스 제조시설 준공

2018.12	대구경 실리콘잉곳 전용라인 준공

2019. 01	아산사업장 공장 준공
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.02.18	전환권행사	보통주	117,647	500	4,250	전환사채

2014.08.29	상환권행사	우선주	727,270	500	5,500	-

2015.05.30	유상증자(주주배정)	보통주	1,000,000	500	5,000	-

2016.03.25	상환권행사	우선주	629,710	500	3,916	-

2016.06.03	주식매수선택권행사	보통주	52,500	500	4,500	-

2016.09.20	주식매수선택권행사	보통주	145,500	500	4,500	-

2017.04.22	유상증자(일반공모)	보통주	1,998,200	500	12,000	코스닥상장

2017.07.06	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	4,500	-

2018.01.22	주식매수선택권행사	보통주	35,000	500	4,500	-

2018.04.02	주식매수선택권행사	보통주	96,000	500	5,500	-

2018.06.15	무상증자	보통주	9,605,737	500	-	배정비율 1:1

2018.07.16	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	2,750	-

2019.01.08	유상증자(제3자배정)	보통주	406,200	500	11,950	제3자배정

2019.02.13	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	2,750	-

나. 미상환 전환사채 발행 현황해당사항 없습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

해당사항 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부 자본증권 발행현황해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,200,000	4,800,000	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	19,627,674	2,276,980	21,904,654	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,276,980	2,276,980	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	2,276,980	2,276,980	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	19,627,674	-	19,627,674	-

Ⅴ. 자기주식수	163,510	-	163,510	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	19,464,164	-	19,464,164	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	163,510	-	-	163,510	NH투자증권

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	163,510	-	-	163,510	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	163,510	-	-	163,510	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식 발행현황당사는 설립일 이후 총 3차에 걸쳐 발행주식수 기준 총 2,276,980주의 전환상환우선주를 발행하였으나, 공시서류 작성기준일 현재는 전량 상환 완료하여 보통주식 외의 주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	19,627,674	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	163,510	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	19,464,164	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 정관 57조(이익배당) 및 58조(중간배당)에서 배당에 관하여 규정하고 있으며 정관의 배당에 관한 사항은 아래와 같습니다.

제57조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제58조(중간배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 6월의 말일(이하 "중간배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 상법 제462조의3에 따라 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 중간배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전 결산기의 자본금의 액
2. 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전 결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 중간배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 중간배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의2의 종류주식에 대한 중간배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제13기 1분기	제12기	제11기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	9,422	36,246	19,447

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	481	1,892	1,099

현금배당금총액(백만원)	-	4,804	2,369

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.3	12.2

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.2	0.7

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	125

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(*1) 제11기는 2018년 무상증자(1:1)를 반영한 금액입니다.
1. 요약재무정보

제13기 1분기, 제12기, 제11기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다. 제12기 및 제11기 요약재무정보는 외부감사인으로 부터 감사(검토)를 받은 재무정보이며, 제13기 1분기 재무정보는 외부감사인의 감사(검토)를 받지 않아 연말 결산감사에 따라 변동 될 수 있습니다.

(단위:백만원)

구 분	제13기 1분기(2019년03월31일)	제12기(2018년12월31일)	제11기(2017년12월31일)

[유동자산]	48,740	40,973	28,039

ㆍ현금및현금성자산	4,477	2,833	4,715

ㆍ매출채권	6,310	12,638	8,595

ㆍ기타채권및금융자산	700	611	218

ㆍ재고자산	34,985	24,192	13,956

ㆍ기타유동자산	2,268	699	555

[비유동자산]	235,316	207,843	106,969

ㆍ유형자산	216,955	193,419	102,051

ㆍ무형자산	4,000	3,565	2,742

ㆍ사용권자산	3,265	-	-

ㆍ투자자산	-	-	347

ㆍ당기손익인식금융자산	8,827	8,831	-

ㆍ기타비유동자산	2,269	2,028	1,829

자산총계	284,056	248,816	135,008

[유동부채]	96,053	79,417	39,771

[비유동부채]	61,455	49,746	9,688

부채총계	157,508	129,163	49,459

[자본금]	9,814	9,608	4,737

[자본잉여금]	33,428	28,767	32,867

[기타자본구성요소]	(1,980)	596	799

[이익잉여금]	85,286	80,682	47,146

자본총계	126,548	119,653	85,549

부채 및 자본총계	284,056	248,816	135,008

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

구 분	(2019년01월01일~2019년03월31일)	(2018년01월01일~2018년12월31일)	(2017년01월01일~2017년12월31일)

매출액	42,904	175,562	102,914

영업이익	11,418	49,615	23,539

법인세비용차감전순이익(손실)	11,136	45,747	23,234

당기순이익(손실)	9,422	36,246	19,448

기타포괄이익(손실)	(14)	(341)	389

총포괄손익	9,409	35,905	19,837

기본주당순이익(원)	481	1,892	1,099

(*1) 제11기 기본주당순이익은 2018년 무상증자(1:1)를 반영한 금액입니다.
2. 연결재무제표

당사는 당분기말과 전기말 현재 연결재무제표 작성대상에 해당하지 않습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 당분기말과 전기말 현재 연결재무제표 작성대상에 해당하지 않습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제13기 1분기(당기)	삼일회계법인	-	-

제12기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제11기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제13기 1분기(당기)	삼일회계법인	재무제표(K-IFRS)반기, 기말 회계감사	100,000천원	-

제12기(전기)	삼일회계법인	재무제표(K-IFRS)반기, 기말 회계감사	70,000천원	849시간

제11기(전전기)	삼일회계법인	재무제표(K-IFRS)반기, 기말 회계감사	67,000천원	697시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제13기 1분기(당기)	2019.02.27	세무조정	2019.12~2020.03	8,000천원	-

제12기(전기)	2018.05.02	세무조정	2018.12~2019.03	8,000천원	-

제11기(전전기)	2017.04.27	세무조정	2017.12~2018.03	8,000천원	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 공시기준일 현재 해당사항 없습니다.

5. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제 당사는 공시기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 내부회계관리제도감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성 의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요공시기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 이사(사내이사 3명, 사외이사 1명)로 구성되어 있으며, 대표이사가 이사회의장을 겸임하고 있습니다. 그리고 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 나. 중 요의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사내이사

김진홍 (출석률:100%)	오경석(출석률:100%)	신동국(출석률:100%)	최왕기(출석률:100%)

찬반여부

1	2019.01.08	자기주식 취득 신탁계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2019.02.01	제12기 결산재무제표 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2019.02.01	제12기 현금배당 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2019.02.13	주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019.02.19	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2019.02.19	아산지점 설치의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2019.02.19	하나마이크론 지급보증 연장	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2019.03.18	수출입은행 한도대출 연장 및 증액	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2019.03.18	임원업무위촉의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2019.03.22	산업은행 운영자금 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회 당사는 공시기준일 현재 이사회내 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

직명	이사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과관계	임기	연임여부(횟수)

대표이사	오경석	이사회	업무총괄 및 대외업무 수행	경영총괄	없음	없음	3년	신규

사내이사	신동국	이사회	경영관리 업무 효율적 수행	경영지원	없음	없음	3년	신규

사내이사	최왕기	이사회	제조총괄 및 기술개발	연구소장	없음	없음	3년	연임(3회)

사외이사	김진홍	이사회	반도체 분야의 전문가	사외이사	없음	없음	3년	신규

마. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 당사의 사외이사는 산업 분야의 전문가로서 이사로서 직무 수행에 있어전문성을 갖추고 있습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	2019년 회계기간내 교육실시 예정
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부당사는 공시기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	선임일	비 고

신무	삼성전자(기흥사업장) 경리과삼지회계법인 공인회계사現 하나머티리얼즈 감사	없음	2019.03.18	상근

※ 제12기 정기 주주총회(2019.03.18)에서 주원식 감사가 임기만료로 퇴임하고, 신무 감사가 신규선임 되었습니다. 다. 감사의 독립성당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

구분	내용

정관 제50조(감사의 직무와 의무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.2. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. 3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.4. 감사에 대해서는 정관 제39조 제3항 및 제40조의2의 규정을 준용한다.

라. 감사의 주요활동 내용

회차	개최일자	의 안 내 용	주원식 감사	신무 감사	가결여부

1	2019.01.08	자기주식 취득 신탁계약 체결의 건	참석	가결

2	2019.02.01	제12기 결산재무제표 보고의 건	참석	가결

3	2019.02.01	제12기 현금배당 결의의 건	참석	가결

4	2019.02.13	주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건	참석	가결

5	2019.02.19	정기주주총회 소집의 건	참석	가결

6	2019.02.19	아산지점 설치의 건	참석	가결

7	2019.02.19	하나마이크론 지급보증 연장	참석	가결

8	2019.03.18	수출입은행 한도대출 연장 및 증액	참석	가결

9	2019.03.18	임원업무위촉의 건	참석	가결

10	2019.03.22	산업은행 운영자금 연장의 건	참석	가결

마. 감사 교육 실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	2019년 회계기간내 교육실시 예정

바. 감사 지원조직 현황

보고서 작성기준일 현재 회사 내에 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다. 사 . 준 법지원인 등에 관한 사항

당사는 공시기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제 여부당사는 공시기준일 현재 집중투표제를 적용하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택 여부당사는 공시기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사 여부 당사는 공시기준일 현재 소수주주의 행사내역이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 공시기준일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

오경석	남	1960.10	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 물리학 석사 삼성전자 반도체 LED사업부장 (부사장)	-	-	-	1년 3개월	2021.03.19

신동국	남	1961.08	전무	등기임원	상근	경영지원실장	삼성전자 반도체 경영지원그룹 하나마이크론 경영관리팀장 (전무)	4,000	-	-	1년	2021.03.19

최왕기	남	1969.03	전무	등기임원	상근	제조본부장	한국기술교육대 신소재공학박사 MEMC 결정성장수석연구원	60,000	-	-	8년 6개월	2020.03.17

김진홍	남	1963.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	KAIST 화학공학박사 삼성전자 반도체 연구소	-	-	-	2년	2020.03.10

신무	남	1960.08	감사	등기임원	상근	감사	서강대 경제학과삼지회계법인 공인회계사	-	-	-	1개월	2022.03.18

최창호	남	1950.12	회장	미등기임원	상근	사업전략	한국산업기술대 경영학박사 하나마이크론 대표이사	-	-	최대주주	1년 11개월	-

김철호	남	1962.02	전무	미등기임원	상근	가스사업부장	유한대 전기 원익머트리얼즈 영업총괄	10,280	-	-	3년 1개월	-

추광호	남	1966.02	전무	미등기임원	상근	제조운영팀장	서강대 대학원 (화공기술사) 원익머트리얼즈 제품기술총괄	-	-	-	1년 10개월	-

김선준	남	1965.01	전무	미등기임원	상근	전략영업2팀장	광운대학교 전자통신 세메스㈜ 법인장	-	-	-	7개월	-

김창민	남	1962.04	전무	미등기임원	상근	제조3팀장	전남대학교 화학석사금호석유화학 전자재료사업부장	-	-	-	1년 3개월	-

최한수	남	1979.12	전무	미등기임원	상근	신수종	California University 졸업 現 하나마이크론 IoT 사업부장	2,300,000	-	임원	10개월	-

김태민	남	1969.04	상무	미등기임원	상근	제조2팀장	고려대 산업공학 삼성전자 반도체 생산그룹장	20,000	-	-	3년 9개월	-

이동인	남	1968.12	상무	미등기임원	상근	전략기획팀장	아주대 경영학석사 톱텍 전략기획팀장	22,000	-	-	2년 9개월	-

이종만	남	1972.09	상무	미등기임원	상근	전략영업1팀	아주대 경영학석사 삼성전자 반도체 제조, 개발	32,000	-	-	4년 3개월	-

김동현	남	1981.05	상무	미등기임원	상근	신수종	Stanford University 전자공학 박사 現 하나마이크론 연구소장	-	-	임원	10개월	-

양도환	남	1969.08	상무	미등기임원	상근	생산기술팀장	서강대 대학원 (화학공학) MEMC Korea 기술위원회 상무	-	-	-	8개월	-

류흥선	남	1966.12	상무보	미등기임원	상근	품질팀장	한기대 대학원 박사(기술경영) 하나마이크론Bump팀장	-	-	-	9개월	-

김영석	남	1971.09	상무보	미등기임원	상근	INFRA팀장	호서대 반도체공학 하나마이크론 총무그룹장	1,000	-	-	3개월	-

주) 2019년 3월 18일 정기주주총회를 통해 주 원식 감사는 임기만료로 사임하였고, 신무 감사가 신규 선임 되었습니다. 나. 겸직임원현황 (등기임원기준) ※ 해당사항이 없습니다. 다. 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

부품사업	남	456	-	-	-	456	1.3	5,770,559	12,655	-

부품사업	여	78	-	-	-	78	2.6	807,686	10,355	-

특수가스	남	31	-	-	-	31	2.8	402,651	12,989	-

특수가스	여	2	-	-	-	2	1.5	16,049	8,025	-

합 계	567	-	-	-	567	1.5	6,996,945	12,340	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	13	889	68	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	5,000	-

감사	1	100	-

주) 2019년 3월 18일 주주총회에서 이사보수한도가 50억원으로 변경되었습니다.2. 보수지급금액

2-1. 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	310	52	-

주) 보수총액에는 "퇴직급여" 및 "주식매수선택권 행사이익"이 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	292	97	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9	9	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	9	5	-

주1) 인원수는 당분기중 재임 또는 퇴임(사임)한 등기이사, 사외이사, 감사를 포함한 총 인원 수 입니다.주2) 보수총액은 당분기중 재임 또는 퇴임(사임)한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사의 소득금액을 합산한 금액 입니다.주3) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 계산하였습니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

1. 개인별 보수지급금액당사는 이사 및 감사에게 5억원 이상 지급한 개인별 보수가 없습니다.

2. 산정기준 및 방법 당사는 공시기준일 현재 해당사항 없습니다

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

1. 개인별 보수지급금액 당사는 공시기준일 현재 해당사항 없습니다

2. 산정기준 및 방법

당사는 공시기준일 현재 해당사항 없습니다

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 566,680 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 566,680 - 주1) 행사방법은 주식결제형으로 보상원가를 부여일의 공정가치 기준으로 측정하고 있으며, 부여일 현재 주식선택권의 공정가치는 관련조건을 고려하여 이항가격모형으로 측정하였습니다. (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 최왕기 등기임원 2016년 03월 25일 주1) 보통주 20,000 10,000 - 10,000 18.03.25~23.03.25 2,750 오경석 등기임원 2018년 03월 19일 주1) 보통주 125,000 - - 250,000 20.03.19~25.03.19 17,873 김태민 미등기임원 2018년 03월 19일 주1) 보통주 20,000 - - 40,000 20.03.19~25.03.19 17,873 주1) 부여방법은 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 중 주식매수선택권 행사시 이사회에서 결정함 주2) 2018년 6월 15일 무상증자 (1:1)에 따라 미행사 주식매수선택권의 행사가격 및부여수량이 변동함
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 계열 회사의 현황 (1) 기업집단의 명칭 : 하나마이크론 주식회사 보고서 작성기준일 현재 계열사는 당사를 제외하고 총10개사이며,「공정거래법」상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다. (2) 기업집단에 소속된 회사 (2019년 03월 31일 기준)

상장여부	회사수	회사명	법인등록번호	비고

상장(코스닥)	2	하나마이크론(주)	164811-0021208	-

하나머티리얼즈(주)	161511-0086227	-

비상장사	9	Hana Micron America, Inc.	해외법인	미국

HT Micron Semicondutores S.A.	해외법인	브라질

HANA INNOSYS LATIN AMERICA, LIMITED	해외법인	브라질

(주)이노메이트	160111-0228216	-

(주)이피웍스	110111-3487570	-

HANA Micron Vietnam Co., Ltd	해외법인	베트남

하나마이크론태양광(주)	161511-0126776	-

Hana Latin America, Ltda.	해외법인	브라질

AniTrace,Inc.	해외법인	미국

(3) 관계회사간 출자현황

[기준일 : 2019년 03월 31일]

출자회사피출자회사	하나마이크론(주)	HANA Micron America Inc.

하나머티리얼즈(주)	32.75%	-

Hana Micron America, Inc.	100.00%	-

HT Micron Semicondutores S.A.	76.69%	-

HANA INNOSYS LATIN AMERICA, LIMITED	50.00%	-

(주)이노메이트	79.75%	-

(주)이피웍스	51.19%	-

HANA Micron Vietnam Co., Ltd	100.00%	-

하나마이크론태양광(주)	100.00%	-

Hana Latin America, Ltda.	-	99.76%

AniTrace,Inc.	-	100.00%

나. 계열회사간 임원 겸직현황 (등기임원기준) ※ 해당사항이 없습니다.

2. 타법인 출자현황 당사는 공시기준일 현재 타법인 출자가 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 대여금 내역

당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 채무보증 내역

[기준일 : 2019년 03월 31일] (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	보증기간	거 래 내 역	보증시작일	보증내용

기초	증가	감소	기말

하나마이크론(주)	최대주주	수출입은행	2019-09-05	-	6,000	-	6,000	2018-03-02	차입금 지급보증

주) 하나마이크론(주)의 수출입은행 채무금액 50억원(채권최고액: 60억원)에 대하여 채무지급보증을 결정 하였습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등

- 아산디지털일반산업단지 산업시설용지 양수당사는 고객수요 증대에 따른 생산능력 확충을 위한 사업부지 확보를 목적으로 최대주주인 하나마이크론(주)이 조성, 분양 중인 충남 아산시 음봉면 소재 아산디지털일반산업단지 입주를 위해 산업시설용지 매입을 결정하였습니다.

대 상 자	하나마이크론(주)	회사와의 관계	최대주주

거래종류	자산양수	양수예정일자	2019년 03월 31일

계약일자	2017년 7월 31일2018년 8월 22일	양수가액	33,203백만원

양수대상	아산디지털일반산업단지 산업시설용지(토지) 49,668㎡, 33,108㎡

대 상 자	하나마이크론(주)	회사와의 관계	최대주주

거래종류	자산양수	양수예정일자	2019년 06월 30일

계약일자	2019년 3월 29일	양수가액	4,426백만원

양수대상	아산디지털일반산업단지 지원시설용지(토지) 7,019㎡

3. 대주주와의 영업거래당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경상황

기(旣) 공시사항이 공시서류제출일까지 미이행 또는 미완료되거나 그 주요내용이 변경된 사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주주총회(일자)	안건	결의내용	비고

제12기 정기주주총회(2019.3.18)	1. 제12기 재무제표 승인의 건2. 감사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건5. 정관 일부 변경의 건	원안대로승인	-

제11기 정기주주총회(2018.3.19)	1. 제11기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건5. 임원 퇴직금 지급규정 변경의 건6. 주식매수선택권 부여의 건	원안대로승인	-

제10기 정기주주총회(2017.03.10)	1. 제10기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인	-

2. 우발 채무 등 가. 중요한 소송사건 당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음 및 수표 현황당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황동보고서의 "X. 이해관계자와의 거래내용" 중 "1의 나, 채무보증내역"을 참조하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등1) 장래매출채권 유동화 현황

(단위 : 백만원 )

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

하나머티리얼즈 제일차(유)	도쿄일렉트론코리아(주) (하나머티리얼즈 매출처) 매출채권	ABCP	2018.10.30	20,000	20,000

※ ABCP 200억 중 100억을 2018.10.30 발행하였고, 나머지 100억은 2019.01.30 발행하였습니다.

2) 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원 )

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	20,000	-	10,000	-	10,000

총차입금	115,092	17.38%	99,902	-	15,191

매출액	42,904	46,62%	175,562	-	(132,658)

매출채권	6,310	316,97%	12,638	-	(6,328)

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 단기매매차익 환수현황당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 중소기업 기준검토표 당사는 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 직접금융 자금의 사용

( 1) 공모자금의 사용내역당사는 2017년 4월 코스닥시장 상장을 위한 일반공모 유상증자 방식으로 신주를 모집하였으며, 2017년 4월 28일 한국거래소 코스닥시장에 상장하였습니다.

(가) 공모 및 상장 일정

증권신고서제출일	투자설명서제출일	청약일	주금납입일	상장 및매매개시

2017.03.21	2017.04.12	2017.04.18~2017.04.19	2017.04.21	2017.04.28

(나) 공모 금액(단위 : 주, 천원)

구분	주식의종류	주식수	주당공모가액	공모금액	비고

일반공모	보통주	1,940,000	12,000	23,280,000	-

의무인수분	보통주	58,200	12,000	698,400	상장주선인

합계	1,998,200	-	23,978,400	-

(다) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2017년 04월 21일	시설자금 : 19,069연구개발 : 2,100기타운영 : 2,021	23,190	시설자금 : 22,660연구개발 : 30기타운영 : 500	23,190	경영환경 변환에따른 투자집행 변경

(2) 사모자금의 사용 내역당사는 공시 대상기간 및 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 공시 대상기간 및 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다.

사. 합병 등의 사후 정보 당사는 공시 대상기간 및 공시기준일 현재 해당사항이 없습니다.

아. 보호예수 현황 한국거래소 상장규정에 따른 보호예수 1년이 2018년04월28일 종료되었습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.