하나머티리얼즈 사업보고서 (2017.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부당사는 공시기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	선임일	비 고

주원식	서경대학교 경영학과 졸업
한국은행
금융감독원 실장
신협중앙회 검사감독이사
현재 하나머티리얼즈 감사	없음	2016.03.25	상근

다. 감사의 독립성당사의 감사는 상법 상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

구분	내용

정관 제50조(감사의 직무와 의무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.2. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. 3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.4. 감사에 대해서는 정관 제39조 제3항 및 제40조의2의 규정을 준용한다.

라. 이사회내에서 감사의 주요활동 내용

사업
연도	회차	개최일자	의 안 내 용	감사참석여부	가결 여부	비고

2015	1회	01.05	가공 장비 증설투자 심의, SiC Bulk 제조장치 투자 심의	참석	가결

2회	02.13	제8기 결산 재무제표 완료	참석	가결

3회	03.09	한국산업은행 자금 차입	가결

4회	03.09	영업양수도 계약 체결 승인,제8기 정기주주총회 소집	참석	가결

5회	03.20	Hynix Wuxi Fab. 운휴설비 매각참여	참석	가결

6회	03.24	신한은행 외평기금 외화 대출	가결

7회	03.30	주식매수선택권 부여 취소	참석	가결

8회	03.31	지점 설치	가결

9회	04.08	주주배정 유상증자 결의	참석	가결

10회	04.23	신한은행 외화대출 담보 변경	가결

11회	04.27	가공 설비 증설투자 심의	참석	가결

12회	05.11	특수가스사업 투자심의	참석	가결

13회	05.20	운전자금 차입	참석	가결

14회	05.28	실권주 및 단수주 처리	참석	가결

15회	06.01	한국산업은행 자금 차입	가결

16회	06.22	코스닥 상장	참석	가결

17회	07.15	신한은행 외화대출 기간 연장,신한은행 시설자금대출 대환	가결

18회	07.15	오창사업장 사무동 신축 공사	참석	가결

19회	07.22	NH농협은행 기업운전자금 신규 차입	가결

20회	07.27	외부감사인 변경	참석	가결

21회	08.24	NH농협은행 기업운전자금 차입	가결

22회	08.31	신한은행 외상매출채권 담보대출 신청	가결

23회	09.16	외환은행 대출 대환	가결

24회	09.21	신한은행 신규 차입	가결

2016	1회	02.11	제9기 결산 재무제표 완료	참석	가결

2회	02.25	제9기 정기주주총회 소집	참석	가결

3회	03.11	주식매수선택권 부여	참석	가결

4회	03.22	SunEdison 상환전환우선주 상환	참석	가결

5회	03.22	우선주 이익소각	참석	가결

6회	03.22	국민은행 신규 차입	참석	가결

7회	03.24	한국산업은행 운영자금 대출 연장	가결

8회	04.11	신규 MES 시스템 구축	참석	가결

9회	04.28	NH농협은행 단기 자금 대출	참석	가결

10회	05.30	한국산업은행 차입 연장	참석	가결

11회	05.30	주식매수선택권 부여 취소	참석	가결

12회	06.03	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행	참석	가결

13회	06.30	제2공장 건물 매입	참석	가결

14회	07.19	우리은행 대출금 차입	참석	가결

15회	08.29	H2/Ne Mix 설비 투자 심의	가결

16회	09.20	주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행	참석	가결

17회	11.02	CVD SiC 증설투자 심의	참석	가결

18회	12.06	코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사 청구	가결

19회	12.12	2017년 Si Parts 증가 대응 가공설비 증설투자 심의	참석	가결

20회	12.16	지점 설치	참석	가결

21회	12.16	오창2공장 부지 및 건물 매입	참석	가결

2017	1회	01.02	Si Parts 생산계획 증가에 따른 Puller 증설투자 심의	참석	가결

2회	01.06	Si Parts Capa 확보 관련 증설투자 심의	참석	가결

3회	01.06	CVD SiC 제품 가공설비 투자 심의	참석	가결

4회	01.26	제10기 결산 재무제표 완료
내부회계관리제도 운영실태 보고	참석	가결

5회	02.09	제10기 정기주주총회 소집	참석	가결

6회	02.23	한국산업은행 시설자금 차입	참석	가결

7회	02.23	한국씨티은행 기채 및 은행여신	참석	가결

8회	03.10	대표이사 중임	참석	가결

9회	03.10	주식매수선택권 부여 취소	참석	가결

10회	03.10	CVD SiC 증설투자 심의	참석	가결

11회	03.20	코스닥 상장을 위한 신주 발행	참석	가결

12회	03.23	한국산업은행 운영자금 대환	참석	가결

13회	04.14	법인 연대보증	참석	가결	우리사주조합

14회	05.18	F2 Mix Gas Plant 설비 투자 심의	참석	가결

15회	05.18	하나마이크론 운전자금 대여	참석	가결

16회	05.18	Puller 증설투자 심의	참석	가결

17회	05.24	내부정보관리규정 제ㆍ개정	참석	가결

18회	05.29	한국산업은행 운영자금 대환	참석	가결

19회	05.30	가공 설비 증설투자 심의	참석	가결

20회	06.12	우리은행 운영자금 대환	참석	가결

21회	07.06	주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행	참석	가결

22회	07.31	아산디지털일반산업단지 토지 매입	참석	가결

23회	09.07	N2O 가스 제조시설 투자	참석	가결

24회	09.13	NH농협은행 차입 연장	가결

25회	09.20	Puller 증설투자 심의	참석	가결

26회	09.20	신한은행 시설자금 타과목 전환	참석	가결

27회	09.20	계측/분석설비 투자	참석	가결

28회	10.13	설비 투자 심의	참석	가결

29회	10.13	CVD SiC 진공챔버 투자심의	참석	가결

30회	10.23	퇴직자 주식매수선택권 처리	참석	가결

31회	11.27	설비투자 심의	참석	가결

32회	12.11	Puller 증설 투자 심의	참석	가결

33회	12.11	반도체 성장펀드 출자	참석	가결

마. 준법지원인 선임 등당사는 공시기준일 현재 해당사항 없습니다.