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루켄테크놀러지스 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 13 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 루켄테크놀러지스
대 표 이 사 : 안윤태
본 점 소 재 지 : 경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94
(전 화)031-366-1853
(홈페이지) http://www.luken.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 조대곤
(전 화)070-8633-9063
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭 등

회사 명칭	(한글)주식회사 루켄테크놀러지스 (영문) LUKEN Technologies Co., Ltd.

본사 소재지	경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94 (연락처 : 070-8633-8009)

공장 소재지	경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94 (연락처 : 070-8633-8009)

홈페이지	www.luken.co.kr

대 표 이 사	안윤태 (만50歲)	대주주와의 관계	본인

설립년월일	2007년 10월 02일	업 종	(C29272)평판디스플레이 제조용 기계 제조업

주요제품	반도체 및 디스플레이 검사장비 및 검사부품

결 산 기	12월

(1) 당사는 2007년 10월 02일에 설립되었습니다. 또한 2017년 7월 18일에 코넥스시장에 상장을 승인받아 회사의 주식이 상장되어 코넥스시장에서 매매가 개시되었습니다.

나. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법상 현재 중소기업에 해당됩니다.

다. 영위하는 목적사업

목적사업	비고

1. 반도체 및 디스플레이 장비, 부품 제조업
1. 반도체 및 디스플레이 장비, 부품 오퍼업
1. 반도체 및 디스플레이 장비, 부품 수.출입업
1. 공장자동화 부품 및 장치 제조업
1. 공장자동화 부품 및 장치 오퍼업
1. 위 각항에 관련된 부대사업 일체1. 부동산 임대사업 일체	-

라. 신용평가에 관한 사항 추가※ 해당사항 없음.

마. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코넥스	2017년 07월 18일	부	-

바. 주요 사업의 내용 당사는 중대형 Vision Tester, Probe Station, Cell Module Aging Tester와 같은 WOLED 전용 테스터 장비와 Tester Socket Pin과 같은 반도체 전용 테스터 부품을 일괄제조.납품하는 업체입니다. 주요 제품으로는 Aging 장비는 디스플레이 모듈 공정 후, 고온상태에서 모듈에 일정한 전기적 신호를 주는 Aging 테스트 검사장비 입니다. 이러한 Aging 테스트 검사의 속도를 향상하는데 가장 중요한 점은 모듈단과 연결시켜주는 접합부(contactor)의 성능에 있습니다. 독보적인 WOLED contactor 특허로 낮은 저항률의 WOLED contactor를 양산하고 있어 향후 WOLED투자에 따른 직접적 수혜가 예상됩니다.

또한, 반도체의 Packaging 공정 후, BGA볼을 선택하여 전기적인 신호를 검사하는 Final test용 테스터 소켓을 Test 완료 후 공급 예정 중에 있습니다. 테스트 소켓의 경쟁력은 크게 3가지로 구분 할 수 있습니다. 1) 동일 피치에서 최소의 저항력

2) 동일 피치 대비 긴 제품수명

3) 고객사 패키징 기술과의 pitch 적합도(Fine Pitch) 등이 있습니다.

사. 계열회사에 관한 사항 2019년 12월 31일 현재 당사는 1개의 계열회사를 가지고 있으으며 계열회사의 현황은 아래와 같습니다. 자세한 계열회사의 출자현황 및 상세 변동내역은 'IX. 계열회사 등의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

회사 명칭	(주)루켄엔니지어링

본사 소재지	경기도 이천시 마장면 오천리 114-9

공장 소재지	경기도 이천시 마장면 오천리 114-9

홈페이지	-

대 표 이 사	안윤태	대주주와의 관계	본인

설립년월일	2010년 12월 15일	업 종	자동화설비반도체

주요제품	디스플레이검사장비

결 산 기	12월

아. 신용평가에 관한 사항 해 당 사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

(1) 회사의 설립일 및 주요 연혁

연월	세부항목

2007.10	루켄테크놀러지스 법인 설립(2007.10.02)

2008.01	R Center 설립

2008.03	벤처기업 인증(한국벤처캐피탈협회)

2008.06	수출유망중소기업지정

2008.08	품질경영시스템 ISO 9001 인증

2009.04	부품소재 전문기업 확인

2009.08	본사 이전 (경기도 이천), 공장 부지: 4,000평

2010.05	엘지디스플레이 업체등록

2010.11	삼성모바일디스플레이 업체등록

2011.11	MEMS 장비 및 인원 투자 진행

2012.05	반도체 PCB용 Vertical Probe Card MEMS Type 개발

2012.12	경기도 유망 중소기업 지정

2013.02	OLED 55” B.AP 공급(LG디스플레이)

2013.08	중국 BOE 6공장 OLED 비젼 자동검사기 수주

2013.08	중국 BOE 6공장 OLED 에이징 수주

2013.10	3D 딤플 검사장비 공급(LG이노텍)

2014.03	B.A AMI 공급(LG디스플레이)

2015.02	LGDisplay WOLED Laser Repair 수주

2015.02	LGDisplay WOLED 비젼 자동검사기 수주

2015.10	삼성디스플레이 OLED Encap Seal 검사기 수주

2015.11	중국 Truly사 OLED용 검사장비 수주

2015.12	OLED 검사 관련 특허 취득

2016.03	벤처기업 재선정(한국벤처캐피탈협회)

2016.12	OLED 신규 검사 설비 공급

2016.12	OLED 3D 검사기 개발

2017.04	기술혁신형 중소기업인증(중소기업청장)

2017.05	경영혁신형 중소기업인증(중소기업청장)

2017.06	명의개서대리인 선임(국민은행)

2017.07	코넥스시장 신규 상장(한국거래소)

2017.09	LGDisplay 초대형 검사장비 신규 수주

2017.10	LGDisplay AP 검사장비 수주

2018.01	반도체 소켓 삼성전자 개발

2018.04	LGD 광저우 65" OLED In-Line 6Line 77억 수주

2018.07	유상증자 수성자산운영 30억

2018.08	유상증자 KTB 20억, 다담인베스트먼트 10억

2018.09	용인 본사 신축 건물 공사 착공

2018.11	삼성전자 온양사업장 소켓 납품

(2) 상호 변경 및 본점소재지 변경

구분	변경전	변경후

2009년 08월 25일	경기도 화성시 양감면 송산리 538-1	경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94

2011년 07월 20일	주식회사 루켄테크놀러지스	주식회사 루켄테크놀러지스
(LUKEN Technologies Co., Ltd.)

주) 2011년 07월 20일 영문상호를 추가하였습니다. (3) 지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄

명칭	설치(폐쇄시기)	소재지	비고

기술연구소	2008-01-08	경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94	-

구미사무소	2011-06-01	경상북도 구미시 3공단 2로 303 (주)케이티 동구미지점 1층 (임수동 92-27)	-

MEMS사업부	2012-05-01	광주광역시 북구 첨단벤처로 108번길 9 한국광기술원 시험생산 3동 (월출동 971-35)	한국광기술원

파주사무소	2010-08-30	경기도 파주시 월롱면 엘지로 258 자운프라자 101호 (덕은리 659)	-

중국사무소	2014-09-01	NO.59. Kaltai Road, Science city of Guangzhou, High-Tech Industrial Development Zone, China	중국 광저우

양지공장	2018-07-05	경기도 용인시 처인구 양지면 제일리 446-8번지	-

연태법인	2015-01-06	8-19, Beijing south-road,yantai ,Sandong,China	중국 연태

주1) 기술연구소는 별도의 사업소 형태는 아니며, 2008년 1월 8일부터 검사장비 및 검사부품 연구목적으로 판교에서 운영하였으며, 검사장비 및 검사부품의 연구개발에 효율성을 높이기 위하여 2018년 09월 13일 경기도 이천 본사로 기술연구소를 이전 하였습니다.

주2) 구미사무소는 2011년 06월 01일 삼성전자, LG디스플레이 영업, A/S 등의 대응 목적으로 설치, 운영되고 있습니다.

주3) MEMS사업부는 별도의 사무소 형태는 아니며, 2012년 5월 1일 반도체 팹이 설치되어 있는 ㈜제이엠엘의 건물을 한국광기술원이 인수하였으며, 팹 설비자산은 당사가 인수하여 운영되고 있습니다.

주4) 파주사무소는 2010년 08월 30일 LG디스플레이 영업, A/S 대응 목적으로 설치, 운영되고 있습니다.

주5) 중국 광저우사무소는 2014년 09월 01일 LG디스플레이 등 영업, A/S대응 목적으로 설치, 운영되고 있습니다.

주6) 양지공장은 2015년 01월 20일 디스플레이 검사장비 생산목적으로 설치, 운영되고 있습니다.

주7) 중국 연태법인는 LG디스플레이 및 서브원 등 영업 A/S, Repair Block 수주 대응 목적으로 설립 되었습니다. (4) 최대주주의 및 경영진의 중요한 변동 해당사항이 없습니다. (5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당사항이 없습니다. (6) 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 해당사항이 없습니다. (7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항이 없습니다. (8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2007년 10월 02일	-	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2011년 07월 21일	유상증자(제3자배정)	우선주	5,000	5,000	400,000	증자비율25%

2011년 08월 02일	유상증자(제3자배정)	우선주	7,500	5,000	400,000	증자비율10%

2011년 09월 09일	무상증자	보통주	140,000	5,000	5,000	1:8

2011년 09월 09일	무상증자	우선주	87,500	5,000	5,000	1:8

2011년 10월 15일	주식분할	보통주	1,440,000	500	500	1:10

2011년 10월 15일	주식분할	우선주	872,000	500	500	1:10

2014년 08월 21일	유상증자(제3자배정)	우선주	157,894	500	9,500	증자비율6.07%

2014년 11월 14일	유상증자(제3자배정)	우선주	105,263	500	9,500	증자비율3.82%

2015년 10월 24일	유상증자(제3자배정)	우선주	154,265	500	9,500	증자비율5.89%

2018년 06월 27일	유상증자(제3자배정)	우선주	315,789	500	9,500	증자비율10.42%

2018년 08월 07일	유상증자(제3자배정)	우선주	210,526	500	9,500	증자비율6.29%

2018년 08월 17일	유상증자(제3자배정)	우선주	105,263	500	9,500	증자비율2.96%

2018년 09월 18일	-	보통주	9,052	500	9,500	보통주 전환

2018년 10월 19일	-	보통주	29,052	500	9,500	보통주 전환

2019년 01월 31일	-	보통주	2,104	500	9,500	보통주 전환

2019년 07월 18일	-	보통주	1,052	500	9,500	보통주 전환

2019년 12월 10일	-	보통주	1,052	500	9,500	보통주 전환

주1) 보통주 전환 내역은 아래 4. 주식의 총수 등의 종류주식 발행현황을 참조 바랍니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회무기명식 이권부 무보증 사모전환사채	2018년 06월 27일	2023년 06월 27일	2,000,000,000	기명식 보통주	2019년 6월 27일~2023년 05월 27일	100	9,500	2,000,000,000	210,526	-

합 계	-	-	2,000,000,000	-	-	100	9,500	2,000,000,000	210,526	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	1,642,312	-

우선주	2,021,000	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	154,265	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	1,642,312	-

우선주	1,866,735	-

주1)의결권 없는 6우선주 168,577주 중 14,312주가 보통주로 전환되어 의결권없는 주식수는 154,265주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제13기	제12기	제11기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	628	282	523

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	371	163	318

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

사업연도	제13기 (2019년 12월말)	제12기 (2018년 12월말)	제11기(2017년 12월말)

구 분

[유동자산]	23,358,079,791	23,284,538,074	17,138,254,288

ㆍ당좌자산	11,458,142,471	10,144,080,989	4,986,307,594

ㆍ재고자산	11,899,937,320	13,140,457,085	12,151,946,694

[비유동자산]	17,181,486,794	15,052,100,430	13,638,028,766

ㆍ투자자산	670,000,000	670,000,000	581,760,000

ㆍ유형자산	15,253,766,257	12,967,846,287	10,968,380,911

ㆍ무형자산	414,768,001	736,698,064	1,395,527,984

ㆍ기타비유동자산	842,952,536	677,556,079	692,359,871

자산총계	40,539,566,585	38,336,638,504	30,776,283,054

[유동부채]	18,034,510,523	16,708,658,578	17,611,130,853

[비유동부채]	5,083,602,668	4,834,630,674	3,173,333,300

부채총계	23,118,113,191	21,543,289,252	20,784,464,153

[자본금]	1,831,656,000	1,831,656,000	1,515,867,000

[자본잉여금]	13,886,624,155	13,886,624,155	7,683,113,310

[자본조정]	-	-	-

[기타포괄손익누계액]	2,204,028,994	2,204,028,994	2,204,028,994

[결손금]	500,855,755	1,128,959,897	1,411,190,403

자본총계	17,421,453,394	16,793,349,252	9,991,818,901

종속·관계·공동기업	-	-	-

투자주식의 평가방법	-	-	-

-	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31	2017.01.01.~ 2017.12.31

매출액	33,710,699,542	25,651,491,762	36,197,147,688

영업이익(영업손실)	854,906,214	1,062,111,826	1,848,151,648

계속사업이익(계속사업손실)	-	-	-

[중단사업손익이 없을 경우 기재 생략]	-	-	-

당기순이익(당기순손실)	628,104,142	282,230,506	522,542,583

주당순이익(주당순손실)	371	163	318
2. 연결재무제표

해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요

2019년 말 당사의 이사회는 안윤태 대표이사와 김영오 사내이사, 김석중 사내이사, 김영민 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 감사로는 정치원 감사가 선임되어 있습니다. 이사회 구성원 및 감사는 주주총회를 통하여 적법하게 선임되었습니다.

(1) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	내용

제4조
(구성)	이사회는 이사 전원(사외이사 기타 비상무이사 포함)으로 구성한다.

제6조
(소집권자)	① 이사회는 의장이 소집한다. 그러나 의장이 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
②각 이사 또는 감사는 의장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 의장이 정당한 사유없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사 또는 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

제7조
(소집절차)	①이사회를 소집함에는 회일을 정하고 1주전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 한다.
②이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차없이 언제든지 회의를 열수 있다.

제8조
(결의방법)	①이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.
②이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
④제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.
?이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제14조
(의사록)	①이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.
②의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.
③주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.
④회사는 제3항의 청구에 대하여 이유를 붙여 이를 거절할 수 있다. 이 경우 주주는 법원의 허가를 얻어 이사회 의사록을 열람 또는 등사할 수 있다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	찬반여부

안윤태(출석률: 100%)	김영삼(출석률: 100%)	김석중(출석률: 100%)	김영오(출석률: 100%)

19-1	2019-01-21	정관 일부 변경의 건	가결	가결	가결	가결

19-2	2019-02-28	제12기 정기주주총회 소집 결의의건	가결	가결	가결	가결

19-3	2019-04-26	운영자금 신규 차입(대환) 건 49억	가결	가결	가결	가결

19-4	2019-05-14	수출성장자금대출의 건 8억	가결	가결	가결	가결

20-1	2020-02-28	제13기 정기주주총회 소집 결의의건	가결	가결	가결	가결

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비고

19-1	2019-01-21	0(1)	정관 일부 변경의 건

19-2	2019-02-28	0(1)	제12기 정기주주총회 소집 결의의건

19-3	2019-04-26	0(1)	운영자금 신규 차입(대환) 건 49억

19-4	2019-05-14	0(1)	수출성장자금대출의 건 8억

20-1	2020-02-28	0(1)	제13기 정기주주총회 소집 결의의건

나. 이사회내 위원회해당사항이 없습니다. 다. 이사의 독립성당사는 4인의 이사중 1/4 이상인 1인이 사외이사로 구성되어 있으며 사외이사는 상법 및 관련 법령 규정에 근거하여 최대주주 및 특수관계인과의 최근 3년간의 거래사실이 없는 후보 중에 사외이사로서의 독립성, 전문성 등 이사의 직무수행의 적합성을 심의 받은 후 선출됩니다. 따라서 이사회는 중립적인 입장에서 경영활동에 대한 투명한 의사결정을 수행하고 있습니다. 이사회 구성원의 최대주주 또는 주요주주로부터 독립적인지 여부는 아래와 같습니다.

이사회 구성원의 이해관계

성 명	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

안윤태	이사회	없음	본인

김영오	이사회	없음	타인

김영민	이사회	없음	타인

김석중	이사회	없음	타인
2. 감사제도에 관한 사항

(가) 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

정치원	-	(1992년)수원과학대 기계설계졸업
(2001.02~현재) (주)레이코플러스 감사
(2016.05~현재) (주)제이디아이 대표이사	-	-	유

(나) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

감사 설치 및 구성 방법 등에 대한 주요 정관 규정은 다음과 같습니다.

구 분	내용

정관 제41조의2
(감사의 수와
선임)	① 이 회사의 감사는 1명 이상으로 한다.
② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.

정관 제41조의3 (감사의 임기)	감사의 임기는 취임후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

정관 제41조의4
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제41조의2에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

(다) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고있습니다.

구 분	내용

정관
제41조의5
(감사의 직무)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

정관 제41조의6
(감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

당사의 감사는 다음과 같이 상법상 상장회사의 감사 자격요건을 충족하고 있습니다.

감사의 결격요건	해당
여부

1	제542조의8제2항제1호부터 제4호까지 및 제6호에 해당하는 자
1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자
2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자
3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자
4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자
6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	부

2	회사의 상무(常務)에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	부

3	제1호 및 제2호 외에 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자
1. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속
2. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자	부

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

19-1	2019-01-21	정관 일부 변경의 건	가결	미참석

19-2	2019-02-28	제12기 정기주주총회 소집 결의의건	가결	미참석

19-3	2019-04-26	운영자금 신규 차입(대환) 건 49억	가결	미참석

19-4	2019-05-14	수출성장자금대출의 건 8억	가결	미참석

20-1	2020-02-28	제13기 정기주주총회 소집 결의의건	가결	미참석

가. 감사위원회 교육실시 현황감사 교육 미실시 내역

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

나. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

-	-	-	-

해당사항 없음.

다. 감사 지원조직 현황 해당사항 없습니다. 라. 준법지원인 등 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 체택여부

당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(3) 소수주주권의 행사여부

당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권의 행사 내역이 없습니다. (4) 경영권 경쟁

해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

안윤태	본인	보통주	1,456,000	39.75	1,456,000	39.75	-

이현애	배우자	보통주	104,000	2.84	104,000	2.84	-

이현애	배우자	우선주	84,000	2.29	84,000	2.29	-

박금산	친인척	우선주	20,000	0.55	20,000	0.55	-

안미자	친인척	우선주	12,000	0.33	12,000	0.33	-

이현미	친인척	우선주	8,000	0.22	8,000	0.22	-

김영오	등기임원	우선주	3,684	0.12	3,684	0.10	-

계	보통주	1,560,000	42.58	1,560,000	42.58	-

우선주	127,684	3.49	127,684	3.49	-

주) 당사는 대상기간중 신주 발행에 대한 사항이 없습니다.

가. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수

주식수	지분율

안윤태	1968년 10월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	(07.10~현재)㈜루켄테크놀러지스
(14.12~현재)㈜루켄엔지니어링
(13.05~15.04)성균관대 융합소재 리더양성 자문위원회	1,456,000	39.75

나. 최대주주 변동현황당사는 대상기간중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다.

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없음주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	안윤태	1,456,000	39.75	보통주

스카이레이크글로벌인큐베스트 제3호 사모투자전문회사	400,000	10.92	우선주

KTB자산운용(기업은행)	210,526	5.75	우선주

이현애	104,000	2.84	보통주

이현애	84,000	2.29	우선주

수성자산운용(주)	515,789	14.08	우선주

계	2,770,315	75.62	우선주

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	100	94.34	892,997	24.38%	-

가. 주식사무

정관상 신주인수권의내용	제10조 신주인수권① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
②제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1.신기술의 도입, 재무구조의 개선, 연구개발,생산,판매자본제휴를 위하여 그 상대방 에게 신주를 발행하는 경우.
2.상법 제340조의2의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하 는 경우
3.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행 하는 경우
4.긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 개인에게 신주를 발행하는 경우
5.주권을 신규상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수 하게 하는 경우
6.우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
7.근로자복지기본법에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 신주를 발행하는 경우
③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 이사회가 구성되지 않는 경우 대표이사가 정한다.
④주주 이외의 자에게 신주를 배정하는 경우 납입기일 2주 전까지 다음 사항을 주주 에게 통지하거나 공고하여야 한다.
1. 신주의 종류와 수
2. 신주의 발행가액과 납입기일
3. 무액면주식의 경우에는 신주의 발행가액 중 자본금으로 계상하는 금액
4. 신주의 인수방법
5. 현물출자를 하는 자의 성명과 그 목적인 재산의 종류,수량,가액과 이에 대하여 부 여할 주식의 종류와 수
⑤제②항 각호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정하며, 이사회가 구성되지 않는 경우 주주총 회 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회 시기	매년 3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 업무절차는 이사회의 결의로 정하는 주식업무취급규칙에 따른다.

공고방법	본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.luken.co.kr)에 게재한다. 다만, 전산장 애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 경기도내에서 발행하는 일간 경기일보에 게재한다.

나. 최근 6개월간의 주가 및 주식 거래실적

[단위 : 원,주]

종류	2019.07	2019.08	2019.09	2019.10	2019.11	2019.12

보통주	최고 주가	6,000	5,500	5,200	6,310	7,460	9,400

최저 주가	4,900	3,515	3,820	3,850	5,060	7,670

평균 주가	5,450	4,511	4,137	4,905	5,996	8,448

월간 거래량	667	5,388	4,882	4,459	12,865	4,019

최고 일거래량	258	2,003	1,062	601	4,021	401

최저 일거래량	6	1	1	1	1	1
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

안윤태	남	1968년 10월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	수원대학교 기계설계학과동양피스톨
㈜파이컴
신성ENG
㈜유비프리시젼
(07.10~현재)㈜루켄테크놀러지스
(14.12~현재)㈜루켄엔지니어링	1,456,000	-	본인	2007.10~현재	2020년 04월 13일

김영오	남	1973년 12월	이사	등기임원	상근	기술영업담당	호산전자 Probe card 제조
㈜KLT 부품 제조 부서장
㈜루켄테크놀러지스 이사	-	3,684	임원	2014.09~현재	2021년 09월 09일

김석중	남	1973년 12월	이사	등기임원	상근	MEMS/신제품영업	파이컴 생산관리 및 연구소
PT 개발부
㈜루켄테크놀러지스 이사	-	-	임원	2016.07~현재	2021년 03월 29일

직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	13	-	-	-	13	3.5	427,729	32,902	-	-	-	-

관리직	여	11	-	-	-	11	1.9	277,735	25,249	-

부품사업	남	17	-	-	-	17	4.7	574,034	33,767	-

부품사업	여	4	-	-	-	4	1.0	69,663	25,801	-

장비사업	남	15	-	-	-	15	3.5	570,845	38,056	-

연구소	남	27	-	-	-	27	2.5	848,030	31,408	-

연구소	여	8	-	-	-	8	2.6	186,432	26,633	-

합 계	95	-	-	-	95	3.0	2,954,468	30,546	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-

해당사항 없음
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	1,000,000	-

감사	1	150,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	376,194	125,340	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	376,194	125,340	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

안윤태	근로소득	급여	253	임원보수규정에 따라 개인별 역량과 회사발전 기여도 등을 감안하여 이사회에서 책정된 연봉총액인 253 백만원을 1/12로 균등하게 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김영오	근로소득	급여	71	임원보수규정에 따라 개인별 역량과 회사발전 기여도 등을 감안하여 이사회에서 책정된 연봉총액인 71백만원을 1/12로 균등하게 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김석중	근로소득	급여	50	임원보수규정에 따라 개인별 역량과 회사발전 기여도 등을 감안하여 이사회에서 책정된 연봉총액인 50백만원을 1/12로 균등하게 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

당사는 해당 사업년도 중 5억원 이상의 보수지급 내역이 존재하지 않습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 1개의 계열회사를 가지고 있습니다. 계열회사는 비상장 회사입니다. 계열회사의 현황은 아래와 같습니다.

계열회사의 현황

계열회사명	법인등록번호	사업자등록번호	당사 투자 지분 현황	회사 내용	주요주주 현황

주식수	지분율

(주)루켄엔니지어링	134411-0046416	126-86-36615	1,020주	0%	대표이사 : 안윤태설 립 기 : 2010년 12월 7일자 본 금 : 10,000천원업 종 : 제조업	루켄테크놀러지스 1,020주(51.0%)안윤태 880주(44.0%)

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

루켄엔지니어링	2010년 12월 07일	전장용역	5,100	1,020	51%	5,100	-	-	-	1,020	51%	5,100	25,107	-1,662

합 계	1,020	51%	5,100	-	-	-	1,020	51%	5,100	25,107	-1,662

2. 당사와 계열회사간 임원 겸직현황(기준일: 2019.12.31현재)

구분	루켄테크놀러지스	루켄엔지니어링

안윤태	대표이사	대표이사

※계열회사간 겸직한 등기임원에 한해서만 기재했습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 ·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역

(단위 : 천원)

구분	성 명
(법인명)	관계	제출일
현재 잔액	2019연도	2018연도	2017연도

증가	감소	증가	감소	증가	감소

대여금	안윤태	대표이사	-	-	-	180,000	180,000	-	15,000

김영오	임원	20,000	-	-	-	-	-	-

김소연	종업원	-	-	10,000	10,000	-	-	-

소계	20,000	-	10,000	190,000	180,000	-	15,000

나. 담보제공 내역(단위 : 천원)

성 명
(법인명)	관계	채권자	담보물	담보
기간	제출일
현재 잔액	2019년도	2018연도	2017년도

증가	감소	증가	감소	증가	감소

안윤태	대표이사	하나
은행	토지(양지면 추계리 105-4,105-6,104-4)	상환
시까지	228,000	-	-	-	-	-	-

주) 회사의 영업형편상 담보물에 대한 토지를 취득하기 위하여 회사명의 부동산을 채무자 안윤태로 하나은행 이천지점에 담보대출을 진행하였습니다.

다. 채무보증 내역

당사는 특수관계자를 위해 채무보증한 사실이 존재하지 않습니다.

라. 차입금 내역(단위 : 천원)

성 명	관계	2019연도
현재 잔액	2019연도	2018연도	2017연도

증가	감소	약정
이자율	이자
지급액	증가	감소	약정
이자율	이자
지급액	증가	감소	약정
이자율	이자
지급액

안윤태	대표이사	-	-	-	-	-	180,000	180,000	-	-	-	-	-	-

마. 증권 등 매수 또는 매도 내역

당사는 이해관계자와 증권 등을 매수 또는 매도한 사실이 존재하지 않습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등(1) 부동산 매매 내역

당사는 이해관계자와 부동산을 매매한 사실이 존재하지 않습니다.

(2) 부동산 임대차 내역

당사는 이해관계자와 부동산을 임대차한 사실이 존재하지 않습니다.

3. 대주주와의 영업거래 당사는 대주주와의 영업거래사실이 존재하지 않습니다.

4 . 대 주 주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위 : 천원)

성 명
(법인명)	관계	구 분	2019연도	2018연도	2017연도

금액	내용	금액	내용	금액	내용

㈜루켄엔지니어링	종속
회사	매출거래	-	-	-	-	-	-

매출채권잔액	-	-	-	-	-	-

매입거래	-	-	-	-	19,526	가공비

매입채무잔액	-	-	-	-	-	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제12기정기주주총회(2019.03.31)	제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건	원안대로 의결

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 의결

제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 의결

제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 의결

제11기정기주주총회(2018.03.31)	제1호 의안 : 제11기 재무제표 승인의 건	원안대로 의결

제2호 의안 : 이사선임의 건	원안대로 의결

제3호 의안 : 이사중임의 건(재선임)	원안대로 의결

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	원안대로 의결

제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 의결

제10기정기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안 : 제10기 재무제표 승인의 건	원안대로 의결

제2호 의안 : 임원 변경의 건	원안대로 의결

제3호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

제4호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

2. 우발채무

(1) 당기말 현재 주요한 계류 중인 소송사건의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액	진행상황(주)

수원지방법원	제이피종합건설(주)	당사	공사대금	662	1심 소송진행중

수원지방법원	당사	제이피종합건설(주)	공사대금(반소)	1,024	1심 소송진행중

(주) 당사는 상기 계류중인 소송이 진행 중이며 당기말 현재 소송의 최종 결과를 예측할 수 없습니다. 그리고 상기 소송 관련하여 장기미수금 300백만원이 법원에 공탁되어 있습니다. (2) 당기말 현재 당사가 체결하고 있는 주요 금융약정은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관명	약정내용	한도금액	실행금액

중소기업은행	중소기업자금대출	2,500,000	2,500,000

구매자금대출	1,200,000	139,270

무역어음대출	405,000	405,000

시설자금대출	1,409,000	576,360

시설자금대출	4,500,000	3,505,000

산업은행	운영자금대출	-	4,930,000

KEB하나은행	시설자금대출	1,000,000	1,000,000

운영자금대출	495,000	495,000

외상대담보대출	1,000,000	-

중소벤처기업진흥공단	운전자금대출	-	263,720

한국수출입은행	수출성장자금대출	-	800,000

합 계	12,509,000	14,614,350

(3) 당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

신용보증기금	2,465,500	KEB하나은행 및 기업은행 차입금 지급보증

무역보험공사	364,500	기업은행 차입금 지급보증

서울보증보험	1,015,000	공탁보증

372,835	인허가보증

99,000	이행하자보증

한편, 당사는 상기 보증 이외에 당사의 대표이사로부터 차입 등에 관한 연대보증을 제공받고 있습니다.

(4) 당기말 현재 당사가 타인에 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공받는자	보증금액	보증내용

대표이사	228,000	KEB하나은행에 토지 담보 제공

3. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황 해당사항이 없습니다나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항이 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

기준검토항목	당사 현황	적·부합

1. 제조업의 규모기준
평균 매출액 800억원 이하
자산총액 5,000억원 이하	업종 : (C29272)평판디스플레이 제조용 기계 제조업
평균 매출액(3개년) : 318억원
2019년 자산총액 : 307억원	적합

2. 소유경영독립성 충족 여부	독립성 충족	적합

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019.12.31 현재 ) (단위 : 천원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 (단위: 천원)

발행일	2018년 6월 27일

발행금액	2,000,000

발행목적	시설투자 등 운영자금 사용

발행방법	사모

상장여부	-

미상환잔액	2,000,000

자본인정에관한 사항	회계처리 근거	-

신용평가기관의자본인정비율 등	-

미지급 누적이자	-

만기 및 조기상환 가능일	만기일: 2023-06-27 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 2년이 되는 2020년 06월27일부터 매 3개월 단위로 본 사채의 권면금액에 조기상환수익률을 가산한 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다.

발행금리	사채표면이자율 2% 입니다.

우선순위	-

부채분류 시 재무구조에 미치는 영향	부채비율 상승(2018년말 기준 116%에서 128%로 상승)

6. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 특의사항 없습니다.

외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없음
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음