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루켄테크놀러지스 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 10 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 7 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 루켄테크놀러지스
대 표 이 사 : 안윤태
본 점 소 재 지 : 경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94
(전 화) 070-8633-8009
(홈페이지) http://www.luken.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 기술영업담당이사 (성 명) 김영삼
(전 화)070-8633-9063
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭 등

회사 명칭	(한글)주식회사 루켄테크놀러지스 (영문) LUKEN Technologies Co., Ltd.

본사 소재지	경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94 (연락처 : 070-8633-8009)

공장 소재지	경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94 (연락처 : 070-8633-8009)

홈페이지	www.luken.co.kr

대 표 이 사	안윤태 (만48歲)	대주주와의 관계	본인

설립년월일	2007년 10월 02일	업 종	(C29272)평판디스플레이 제조용 기계 제조업

주요제품	반도체 및 디스플레이 검사장비 및 검사부품

결 산 기	12월

나. 중소기업 해당 여부

당사는 보고서 제출일 현재 중소기업에 해당됩니다.

다. 영위하는 목적사업

목적사업	비고

1. 반도체 및 디스플레이 장비, 부품 제조업
1. 반도체 및 디스플레이 장비, 부품 오퍼업
1. 반도체 및 디스플레이 장비, 부품 수.출입업
1. 공장자동화 부품 및 장치 제조업
1. 공장자동화 부품 및 장치 오퍼업
1. 위 각항에 관련된 부대사업 일체	-

라. 영위하지 아니하는 목적사업

목적사업	비고

-	-
2. 회사의 연혁

(1) 회사의 설립일 및 주요 연혁

연월	세부항목

2007.10	루켄테크놀러지스 법인 설립

2008.01	R Center 설립

2008.03	벤처기업 인증(한국벤처캐피탈협회)

2008.06	수출유망중소기업지정

2008.08	품질경영시스템 ISO 9001 인증

2009.04	부품소재 전문기업 확인

2009.08	본사 이전 (경기도 이천), 공장 부지: 4,000평

2010.05	엘지디스플레이 업체등록

2010.11	삼성모바일디스플레이 업체등록

2011.11	MEMS 장비 및 인원 투자 완료

2012.05	반도체 PCB용 Vertical Probe Card MEMS Type 개발

2012.12	경기도 유망 중소기업 지정

2013.02	OLED 55” B.AP 공급(LG디스플레이)

2013.08	중국 BOE 6공장 OLED 비젼 자동검사기 수주

2013.08	중국 BOE 6공장 OLED 에이징 수주

2013.10	3D 딤플 검사장비 공급(LG이노텍)

2014.03	B.A AMI 공급(LG디스플레이)

2015.02	LGDisplay WOLED Laser Repair 수주

2015.02	LGDisplay WOLED 비젼 자동검사기 수주

2015.10	삼성디스플레이 OLED Encap Seal 검사기 수주

2015.11	중국 Truly사 OLED용 검사장비 수주

2015.12	OLED 검사 관련 특허 취득

2016.03	벤처기업 재선정(한국벤처캐피탈협회)

2016.12	OLED 신규 검사 설비 공급

2016.12	OLED 3D 검사기 개발

2017.04	기술혁신형 중소기업인증(중소기업청장)

2017.05	경영혁신형 중소기업인증(중소기업청장)

2017.06	명의개서대리인 선임(국민은행)

(2) 본점소재지 및 그 변경

구분	변경전	변경후

2009년 8월 25일	경기도 화성시 양감면 송산리 538-1	경기도 이천시 마장면 중부대로 2670번길 94

(3) 지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄

당사는 설립이후 지점을 설치, 폐쇄하지 않았습니다.

다만, 다음과 같은 기타 사항이 존재합니다.

명칭	설치(폐쇄시기)	소재지	비고

기술연구소	2008-01-08	경기도 성남시 분당구 판교로255번길 58 씨즈타워 제7층 제702호	-

구미사무소	2011-06-01	경상북도 구미시 3공단 2로 303 (주)케이티 동구미지점 1층 (임수동 92-27)	-

MEMS사업부	2012-05-01	광주광역시 북구 첨단벤처로 108번길 9 한국광기술원 시험생산 3동 (월출동 971-35)	한국광기술원

파주사무소	2010-08-30	경기도 파주시 월롱면 엘지로 258 자운프라자 101호 (덕은리 659)	-

천안사무소	2015-03-02	충남 천안시 서북구 백석동 824	-

중국사무소	2014-09-01	NO.59. Kaltai Road, Science city of Guangzhou, High-Tech Industrial Development Zone, China	광저우

양지공장	2015-01-20	경기도 용인시 처인구 양지면 중부대로 2359	-

연태법인	2015-01-06	8-19, Beijing south-road,yantai ,Sandong,China	연태시
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2007년 10월 02일	-	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2011년 07월 21일	유상증자(제3자배정)	우선주	5,000	5,000	400,000	증자비율25%

2011년 08월 02일	유상증자(제3자배정)	우선주	7,500	5,000	400,000	증자비율10%

2011년 09월 09일	무상증자	보통주	140,000	5,000	5,000	1:8

2011년 09월 09일	무상증자	우선주	87,500	5,000	5,000	1:8

2011년 10월 15일	주식분할	보통주	1,440,000	500	500	1:10

2011년 10월 15일	주식분할	우선주	900,000	500	500	1:10

2014년 08월 21일	유상증자(제3자배정)	우선주	157,894	500	9,500	증자비율6.07%

2014년 11월 14일	유상증자(제3자배정)	우선주	105,263	500	9,500	증자비율3.82%

2015년 10월 24일	유상증자(제3자배정)	우선주	168,577	500	9,500	증자비율5.89%
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	1,600,000	-

우선주	1,431,734	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	168,577	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	1,600,000	-

우선주	1,263,157	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제10기	제09기	제08기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	634	135	-1,345

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	209	44	-470

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위: 원)

사업연도	제10기 (2016년 12월말)	제9기(2015년 12월말)	제8기(2014년 12월말)

구 분

[유동자산]	21,659,793,755	15,427,928,073	17,113,227,676

ㆍ당좌자산	6,157,588,446	5,182,101,430	6,673,506,103

ㆍ재고자산	15,502,205,309	10,245,826,643	10,439,721,573

[비유동자산]	15,317,437,996	19,447,993,698	13,373,545,510

ㆍ투자자산	670,911,334	1,382,052,257	1,328,512,920

ㆍ유형자산	10,731,502,786	13,842,294,895	9,609,476,367

ㆍ무형자산	2,373,507,430	2,315,455,618	420,994,002

ㆍ기타비유동자산	1,541,516,446	1,908,190,928	2,014,562,221

자산총계	36,977,231,751	34,875,921,771	30,486,773,186

[유동부채]	26,118,614,299	23,263,499,522	21,377,392,201

[비유동부채]	2,978,983,172	4,366,830,909	3,621,016,332

부채총계	29,097,597,471	27,630,330,431	24,998,408,533

[자본금]	1,515,867,000	1,515,867,000	1,431,578,500

[자본잉여금]	7,683,113,310	7,683,113,310	6,168,413,000

[자본조정]	-	-	-

[기타포괄손익누계액]	1,405,296,000	1,405,296,000	1,381,962,667

[결손금]	- 2,724,642,030	- 3,358,684,970	- 3,493,589,514

자본총계	7,879,634,280	7,245,591,340	5,488,364,653

종속·관계·공동기업	-	-	-

투자주식의 평가방법	-	-	-

-	(2016.01.01.~	(2015.01.01.~	(2014.01.01.~

2016.12.31.)	2015.12.31.)	2014.12.31.)

매출액	27,269,430,681	38,071,079,546	49,583,746,952

영업이익(영업손실)	91,081,950	1,739,296,697	855,096,103

계속사업이익(계속사업손실)	-	-	-

[중단사업손익이 없을 경우	-	-	-

기재 생략]	-	-	-

당기순이익(당기순손실)	634,042,940	134,904,544	- 1,344,920,356

주당순이익(주당순손실)	209	44	- 470
2. 연결재무제표

해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제10기(당기)	위드회계법인	적정	-

제09기(전기)	위드회계법인	적정	-

제08기(전전기)	태영회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기(당기)	위드회계법인	제10기 회계감사	25,000	182

제09기(전기)	위드회계법인	제09기 회계감사	25,000	190

제08기(전전기)	태영회계법인	제08기 회게감사	15,000	150

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제09기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제08기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요

2016년 말 당사의 이사회는 안윤태 대표이사와 김영삼, 김영오,한수덕, 반성근 사내이사, 그리고 김민, 김영민 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 감사로는 김장현 감사가 선임되어 있습니다. 이사회 구성원 및 감사는 주주총회를 통하여 적법하게 선임되었습니다.

(1) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	내용

제4조
(구성)	이사회는 이사 전원(사외이사 기타 비상무이사 포함)으로 구성한다.

제6조
(소집권자)	① 이사회는 의장이 소집한다. 그러나 의장이 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
②각 이사 또는 감사는 의장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 의장이 정당한 사유없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사 또는 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

제7조
(소집절차)	①이사회를 소집함에는 회일을 정하고 1주전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 한다.
②이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차없이 언제든지 회의를 열수 있다.

제8조
(결의방법)	①이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.
②이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송?수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
④제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.
?이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제14조
(의사록)	①이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.
②의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.
③주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.
④회사는 제3항의 청구에 대하여 이유를 붙여 이를 거절할 수 있다. 이 경우 주주는 법원의 허가를 얻어 이사회 의사록을 열람 또는 등사할 수 있다.

2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

16-1	2016-01-28	대표이사 자금 차입의 건	가결	-

16-2	2016-02-18	대표이사 자금 차입의 건	가결	-

16-3	2016-03-03	정기주주총회 개최의 건	가결	-

16-4	2016-03-31	PCB AOI사업부 매각의 관한 건	가결	-

16-5	2016-04-14	대표이사 자금 차입의 건	가결	-

16-6	2016-06-03	대표이사 자금 차입의 건	가결	-

16-7	2016-06-16	자본재공재조합 출자의 건	가결	-

16-8	2016-07-07	자금 차입의 건	가결	-

16-9	2016-08-12	자본재공재조합 출자의 건	가결	-

16-10	2016-08-17	산업은행 운영자금 삼십오억원 차입의 건	가결	-

16-11	2016-11-18	대표이사 자금 대여의 건	가결	-

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비고

16-1	2016-01-28	0(2)	대표이사 자금 차입의 건

16-2	2016-02-18	0(2)	대표이사 자금 차입의 건

16-3	2016-03-03	0(2)	정기주주총회 개최의 건

16-4	2016-03-31	0(2)	PCB AOI사업부 매각의 관한 건

16-5	2016-04-14	0(2)	대표이사 자금 차입의 건

16-6	2016-06-03	0(2)	대표이사 자금 차입의 건

16-7	2016-06-16	0(2)	자본재공제조합 출자의 건

16-8	2016-07-07	0(2)	자금 차입의 건

16-9	2016-08-12	0(2)	자본재공제조합 출자의 건

16-10	2016-08-17	1(2)	산업은행 운영자금 삼십오억원 차입의 건

16-11	2016-11-18	0(2)	대표이사 자금 대여의 건

나. 이사회내 위원회해당사항이 없습니다.다. 이사의 독립성당사는 7인의 이사중 1/4 이상인 2인이 사외이사로 구성되어 있으며 사외이사는 상법 및 관련 법령 규정에 근거하여 최대주주 및 특수관계인과의 최근 3년간의 거래사실이 없는 후보 중에 사외이사로서의 독립성, 전문성 등 이사의 직무수행의 적합성을 심의 받은 후 선출됩니다. 따라서 이사회는 중립적인 입장에서 경영활동에 대한 투명한 의사결정을 수행하고 있습니다. 이사회 구성원의 최대주주 또는 주요주주로부터 독립적인지 여부는 아래와 같습니다.

이사회 구성원의 이해관계

성 명	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

안윤태	이사회	없음	본인

한수덕	이사회	없음	타인

반성근	이사회	없음	타인

김영삼	이사회	없음	타인

김영오	이사회	없음	타인

김민	이사회	없음	타인

김영민	이사회	없음	타인
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회결의에 의하여 선임된 비상근감사 김장현 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

(가) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김장현	(98.02)성균관대학교 금속공학과 졸업
(00.02)성균관대 신소재공학과 석사
(03.03)성균관대 신소재공학과 박사 수료
(01.06~11.09) 제이엠엘(공정기술부)부장
(11.10~15.05)루켄테크놀러지스 이사
(15.06~현재)상원엔지니어링 이사
(11.10~현재)루켄테크놀러지스 감사	해당사항 없음	-

(나) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

감사 설치 및 구성 방법 등에 대한 주요 정관 규정은 다음과 같습니다.

구 분	내용

정관 제41조의2
(감사의 수와
선임)	① 이 회사의 감사는 1명 이상으로 한다.
② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.

정관 제41조의3 (감사의 임기)	감사의 임기는 취임후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

정관 제41조의4
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제41조의2에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

(다) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고있습니다.

구 분	내용

정관
제41조의5
(감사의 직무)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

정관 제41조의6
(감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

[ 상법 제542조의10 제2항 규정에 의한 해당여부에 대한 Check-List ]

당사의 감사는 다음과 같이 상법상 상장회사의 감사 자격요건을 충족하고 있습니다.

감사의 결격요건	해당
여부

1	제542조의8제2항제1호부터 제4호까지 및 제6호에 해당하는 자
1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자
2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자
3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자
4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자
6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	부

2	회사의 상무(常務)에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	부

3	제1호 및 제2호 외에 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자
1. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속
2. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자	부

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

16-1	2016-01-28	대표이사 자금 차입의 건	가결	미참석

16-2	2016-02-18	대표이사 자금 차입의 건	가결	미참석

16-3	2016-03-03	정기주주총회 개최의 건	가결	미참석

16-4	2016-03-31	PCB AOI사업부 매각의 관한 건	가결	미참석

16-5	2016-04-14	대표이사 자금 차입의 건	가결	미참석

16-6	2016-06-03	대표이사 자금 차입의 건	가결	미참석

16-7	2016-06-16	자본재공제조합 출자의 건	가결	미참석

16-8	2016-07-07	자금 차입의 건	가결	미참석

16-9	2016-08-12	자본재 공제조합 출자의 건	가결	미참석

16-10	2016-08-17	산업은행 운영자금 삼십오억원 차입의 건	가결	미참석

16-11	2016-11-18	대표이사 자금 대여의 건	가결	미참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 체택여부

당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(3) 소수주주권의 행사여부

당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권의 행사 내역이 없습니다. (4) 경영권 경쟁

해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

안윤태	본인	보통주	1,456,000	48.03	1,456,000	48.03	-

이현애	배우자	보통주	78,000	2.57	78,000	2.57	-

김영오	등기임원	우선주	3,684	0.12	3,684	0.12	-

김영삼	등기임원	우선주	3,158	0.10	3,158	0.10	-

계	보통주	1,534,000	50.60	1,534,000	50.60	-

우선주	6,842	0.22	6,842	0.22	-

가. 최대주주 및 그 지분율

성명	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수

주식수	지분율

안윤태	1968년 10월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	(07.10~현재)㈜루켄테크놀러지스
(14.12~현재)㈜루켄엔지니어링
(13.05~15.04)성균관대 융합소재 리더양성 자문위원회	1,456,000	48.03

나. 최대주주 변동현황당사는 대상기간중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다.

2. 주식 분포현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	안윤태	1,456,000	48.03	-

스카이레이크글로벌인큐베스트 제3호 사모투자전문회사	400,000	13.19	-

에스엘아이 7호 부품소재전문조합	200,000	6.60	-

Sli Growth Acceleration 펀드	200,000	6.60	-

이상-신성장동력투자조합	200,000	6.60	-

한국산업은행	157,894	5.21	-

계	2,613,894	86.22	-

우리사주조합	-	-	-

## 3. 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	73	89.02%	202,577	6.68%	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의내용	제10조 신주인수권① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
②제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1.신기술의 도입, 재무구조의 개선, 연구개발,생산,판매자본제휴를 위하여 그 상대방 에게 신주를 발행하는 경우.
2.상법 제340조의2의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하 는 경우
3.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행 하는 경우
4.긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 개인에게 신주를 발행하는 경우
5.주권을 신규상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수 하게 하는 경우
6.우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
7.근로자복지기본법에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 신주를 발행하는 경우
③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 이사회가 구성되지 않는 경우 대표이사가 정한다.
④주주 이외의 자에게 신주를 배정하는 경우 납입기일 2주 전까지 다음 사항을 주주 에게 통지하거나 공고하여야 한다.
1. 신주의 종류와 수
2. 신주의 발행가액과 납입기일
3. 무액면주식의 경우에는 신주의 발행가액 중 자본금으로 계상하는 금액
4. 신주의 인수방법
5. 현물출자를 하는 자의 성명과 그 목적인 재산의 종류,수량,가액과 이에 대하여 부 여할 주식의 종류와 수
⑤제②항 각호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정하며, 이사회가 구성되지 않는 경우 주주총 회 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회 시기	매년 3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 업무절차는 이사회의 결의로 정하는 주식업무취급규칙에 따른다.

공고방법	본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.luken.co.kr)에 게재한다. 다만, 전산장 애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 경기도내에서 발행하는 일간 경기일보에 게재한다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

안윤태	남	1968년 10월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	수원대학교 기계설계학과동양피스톨
㈜파이컴
신성ENG
㈜유비프리시젼
(07.10~현재)㈜루켄테크놀러지스
(14.12~현재)㈜루켄엔지니어링	1,456,000	-	2007.10~현재	2017년 03월 24일

한수덕	남	1954년 12월	사장	등기임원	상근	영업총괄	경북대학교 공과대학 전자공학LG Philips Displays COO. 부사장.
유비프리시젼 사장.
경북융합전략개발원 정책자문단장
루켄테크놀러지스 사장	-	-	2015.11~현재	2018년 11월 22일

반성근	남	1957년 04월	부사장	등기임원	비상근	반도체영업담당	아주대학교 산업공학 졸업
삼성반도체/기술기획팀 부장
KMZ 생산관리 부장
유비프리시젼 영업 부사장
라미넥스 사장
KLT 전무
㈜루켄테크놀러지스 부사장	-	5,263	2015.02~현재	2018년 11월 22일

조종관	남	1964년 01월	부사장	미등기임원	상근	품질/신제품개발	건국대학교 삼성전자 반도체 및 LCD사업부
네오셈 반도체 SSD 장비 영업
루켄테크놀러지스 부사장	-	-	2016.08~현재	-

김영삼	남	1972년 04월	이사	등기임원	상근	기술영업담당	명지전문대학교 기계설계 졸업
㈜유비프리시젼
㈜루켄테크놀러지스 영업이사	-	3,158	2014.06~현재	2018년 03월 26일

김영오	남	1973년 12월	이사	등기임원	상근	부품기술담당	서울대성고등하교 졸업
호산전자 Probe card 제조
㈜KLT 부품 제조 부서장
㈜루켄테크놀러지스 이사	-	3,684	2014.09~현재	2018년 07월 08일

김석중	남	1973년 12월	이사	미등기임원	상근	MEMS/신제품영업	안산상업고등학교 상과 졸업
파이컴 생산관리 및 연구소
PT 개발부
㈜루켄테크놀러지스 이사	-	-	2016.07~현재	-

조승현	남	1971년 01월	이사	미등기임원	상근	구매담당	국민대학교 금속공학 졸업
삼성전기㈜ 구매 주임
메카텍스㈜ 구매 과장
한텍 경영 대표
㈜유비프리시젼 구매팀 부장
㈜루켄테크놀러지스 구매이사	-	1,685	2015.06~현재	-

고기돈	남	1971년 02월	이사	등기임원	상근	신제품영업담당	인천 시립대 전기공학 졸업
파이컴㈜ 후공정 설비/부품 담당
길테크놀러지스㈜ 제조총괄 상무
㈜루켄테크놀러지스 이사	-	-	2016.01~현재	-

직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	13	-	-	-	13	2.3	811,189	62,399	-

관리직	여	5	-	-	-	5	2.7	123,231	24,646	-

기술직	남	103	-	15	2	120	2.1	5,175,502	43,129	-

기술직	여	7	-	-	-	7	2.0	187,452	26,779	-

합 계	128	-	15	-	145	2.2	6,297,374	43,430	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,000,000	-

감사	1	150,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	492,407	61,550	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	492,402	61,550	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 - - (기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 한수덕 등기임원 2016년 03월 31일 신주부 보통주 2,631 - - 2,631 2019.4.1~2022.3.31 9,500
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 1개의 계열회사를 가지고 있습니다. 계열회사는 비상장 회사입니다. 계열회사의 현황은 아래와 같습니다.

계열회사의 현황

계열회사명	법인등록번호	사업자등록번호	당사 투자 지분 현황	회사 내용	주요주주 현황

주식수	지분율

(주)루켄엔니지어링	134411-0046416	126-86-36615	1,020주	0%	대표이사 : 안윤태설 립 기 : 2010년 12월 7일자 본 금 : 10,000천원업 종 : 제조업	루켄테크놀러지스 1,020주(51.0%)안윤태 880주(44.0%)

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

루켄엔지니어링	2010년 12월 07일	전장용역	5,100	1,020	51%	5,100	-	-	-	1,020	51%	5,100	275	-870

합 계	1,020	51%	5,100	-	-	-	1,020	51%	5,100	275	-870

2. 당사와 계열회사간 임원 겸직현황(기준일: 2016.12.31현재)

구분	루켄테크놀러지스	루켄엔지니어링

안윤태	대표이사	대표이사

※계열회사간 겸직한 등기임원에 한해서만 기재했습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 · 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역

(단위 : 천원)

구분	성 명
(법인명)	관계	제출일
현재 잔액	2016연도	2015연도	2014연도

증가	감소	증가	감소	증가	감소

대여금	안윤태	대표이사	-	15,000	-	-	-	-	-

김영삼	임원	30,000	-	-	-	-	30,000	-

김영오	임원	20,000	-	-	20,000	-	-	-

황순섭	자회사 전 임원	2,300	-	-	-	-	-	-

㈜루켄엔지니어링	관계사	-	-	-	-	-	-	30,000

소계	52,300	15,000	-	20,000	-	30,000	30,000

나. 담보제공 내역(단위 : 천원)

성 명
(법인명)	관계	채권자	담보물	담보
기간	제출일
현재 잔액	2016년도	2015연도	2014연도

증가	감소	증가	감소	증가	감소

안윤태	대표이사	하나
은행	토지(양지면 추계리 105-4,105-6,104-4	상환
시까지	228,000	-	-	-	-	-	-

주) 회사의 영업형편상 회사명의 부동산을 채무자 안윤태로 하나은행 이천지점에 담보대출을 진행하였습니다.

다. 채무보증 내역

당사는 특수관계자를 위해 채무보증한 사실이 존재하지 않습니다.

라. 차입금 내역(단위 : 천원)

성 명	관계	제출일
현재 잔액	2016연도	2015연도	2014연도

증가	감소	약정
이자율	이자
지급액	증가	감소	약정
이자율	이자
지급액	증가	감소	약정
이자율	이자
지급액

안윤태	대표이사	-	427,000	517,650	-	-	480,000	470,000	-	-	-	-	-	-

이현애	배우자	-	400,000	5%	9,695	-	-	-	-	-	-	-	-

김은갑	전 임원	-	-	-	-	-	-	-	-	-	10,000	10,000	-	-

마. 증권 등 매수 또는 매도 내역

당사는 이해관계자와 증권 등을 매수 또는 매도한 사실이 존재하지 않습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등(1) 부동산 매매 내역

당사는 이해관계자와 부동산을 매매한 사실이 존재하지 않습니다.

(2) 부동산 임대차 내역

당사는 이해관계자와 부동산을 임대차한 사실이 존재하지 않습니다.

3. 대주주와의 영업거래 당사는 대주주와의 영업거래사실이 존재하지 않습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위 : 천원)

성 명
(법인명)	관계	구 분	2017연도
1분기	2016연도	2015연도	2014연도

금액	내용	금액	내용	금액	내용

㈜루켄엔지니어링	종속
회사	매출거래	-	-	-	-	-	-	-

매출채권잔액	-	-	-	-	-	-	-

매입거래	-	22,268	가공비외	1,303,271	가공비외	2,427,636	가공비외

매입채무잔액	24,494	150,931	가공비	616,589	가공비외	265,519	가공비외
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제9기정기주주총회(2016.03.31)	제1호 의안 : 제9기 재무제표 승인의 건	원안대로 의결

제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 의결-한수덕사장(보통주 2,631주)

제8기정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 :제8기 재무제표 승인의 건	원안대로 의결

제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

제4호 의안 : 임원 변경의 건	원안대로 의결-사내이사: 김영삼, 사외이사: 김영민

제7기정기주주총회(2014.03.14)	제1호 의안 : 제7기 재무제표 승인의 건	원안대로 의결

제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 의결

제4호 의안 : 임원 변경의건	원안대로 의결-사내이사: 안윤태, 이경원, 사외이사: 송근성

2. 우발채무중요한 소송사건 및 보증현황, 담보제공자산 등 우발채무에 관한 자세한 사항은 "Ⅲ.재무에 관한 사항 중 5. 재무제표에 대한 주석13"에 상세하게 기재되어 있으니 참조하시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황 해당사항이 없습니다나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항이 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

기준검토항목	당사 현황	적·부합

1. 제조업의 규모기준
평균 매출액 800억원 이하
자산총액 5,000억원 이하	업종 : (C29272)평판디스플레이 제조용 기계 제조업
평균 매출액(3개년) : 383억원
2016년 자산총액 : 370억원	적합

2. 소유경영독립성 충족 여부	독립성 충족	적합
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.