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한국콜마 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 6 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한국콜마주식회사
대 표 이 사 : 윤상현, 최학배, 강학희
본 점 소 재 지 : 세종시 전의면 덕고개길 12-11
(전 화) 044-862-8490
(홈페이지) http://www.kolmar.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 정성호
(전 화) 02-3485-0333
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	2007. 05. 28	BEIJING,CHINA	화장품 제조 / 판매	76,795	의결권의 과반수보유	해당 없음

Kolmar Cosmetics (Wuxi) Co.,Ltd.	2016. 08. 24	WUXI,CHINA	화장품 제조 / 판매	14,227	의결권의 과반수보유	해당 없음

Seokoh, Inc.	2016. 09. 26	DELAWARE,USA	현지법인 인수를 위한 특수목적회사(SPC)	65,052	의결권의 과반수보유	해당 없음

Process Technologies and Packaging, LLC.	2010. 01. 07	PENNSYLVANIA,USA	화장품 제조 / 판매	65,052	의결권의 과반수보유	해당 없음

CSR Cosmetic Solutions Inc.	2007. 12. 05	ONTARIO, CANADA	화장품 제조 / 판매	13,092	의결권의 과반수보유	해당 없음

주1) Seokoh, Inc.의 최근사업연도말 자산총액은 Process Technologies and Packaging, LLC.의 재무정보를 포함한 연결재무제표상의 재무정보입니다.주2) Process Technologies and Packaging, LLC.는 Seokoh, Inc.의 종속기업으로 당사의 손자회사입니다.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	CSR Cosmetic Solutions Inc.	당기 중 지분 취득(85%)

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '한국콜마주식회사'이고 영문명은 'KOLMAR KOREA CO., LTD.'입니다. 다. 설립일자 당사는 2012년 10월 2일에 한국콜마주식회사로부터 분할되어 설립되었으며, 2012년 10월 19일에 유가증권시장에 상장되었습니다. 라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지(1) 주소 : 세종특별자치시 전의면 덕고개길 12-11(2) 전화번호 : 044-862-8490(3) 홈페이지 : http://www.kolmar.co.kr 마. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 화장품 및 의약품의 연구개발 및 제조를 주 사업으로 하고 있으며, 자세한 내용은 본문의 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사에 관한 사항 당사는 한국콜마홀딩스주식회사의 자회사로서 2017년 9월 30일 현재 한국콜마홀딩스주식회사에는 당사를 포함하여 20개의 계열회사가 있습니다. 이 중 상장사는 한국콜마홀딩스주식회사를 포함하여 3개사, 비상장사는 18개사입니다.

구분	회사수	회사명	법인등록번호	주요사업

상장	3	한국콜마홀딩스(주)	164711-0001591	지주사업

한국콜마(주)	164711-0030756	화장품 제조/판매의약품 제조/판매

콜마비앤에이치(주)	110111-5399517	건강기능식품신소재 원천기술특수영양식품제조/개발/생산/판매

비상장(주1)	12	콜마파마(주)	110111-0867692	의약품 제조/판매신약개발사업

씨엔아이개발(주)	110111-2121351	부동산 임대업

파마사이언스코리아(주)	110111-5035327	의약품 판매

한국크라시에약품(주)	110111-5034535	의약품 판매

보스톤특허기술사업화 전문투자조합	-	투자조합

근오농림(주)	131211-0037040	작물재배 및 농업임대업

(주)에치엔지	164711-0012233	화장품 제조 / 판매

(주)선앤원코스메틱	110111-5924314	화장품 도소매업

(주)케이비랩	131111-0456466	화장품 도소매업

콜마스크(주)	120111-0826745	화장품 제조 / 판매

(주)내츄럴스토리	120111-0389339	화장품 제조 / 판매

(주)포마인드	164711-0024064	컴퓨터관리, 자문, 유지보수개발

국외비상장(주2)	6	Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	-	화장품 제조 / 판매

Kolmar Cosmetics (Wuxi) Co., Ltd.	-	화장품 제조 / 판매

Seokoh, Inc.	-	현지법인 인수목적 회사

Process Technologies and Packaging, LLC.	-	화장품 제조 / 판매

CSR Cosmetic Solutions Inc.	-	화장품 제조 / 판매

Seokoh Canada, Inc.	-	투자 및 부동산 임대업

(주1) 당기 중 (주)한국콜마경인이 청산되었으며, 콜마스크(주)가 추가 되었습니다.(주2) 당기 중 CSR Cosmetic Solutions Inc.와 Seokoh Canada, Inc.가 추가 되었습니다.

아. 신용평가에 관한 사항 당기 중 당사는 한국기업평가 및 NICE신용평가로부터 신용등급 평가를 받았습니다. 2017년 9월 30일 현재 한국기업평가의 당사 평가등급은 A(안정적), NICE신용평가의 당사 평가등급은 A/Stable입니다.

평가일	평가대상유가증권	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가 등급범위)	비고

'17.04	기업신용평가및 회사채	A(안정적)	한국기업평가(AAA ~ D)	-

'17.05	기업신용평가	A/Stable	NICE신용평가(AAA ~ C)	-
2. 회사의 연혁

가. 연혁

2015. 01 통합 기술원 출범2015. 03 기술연구 부문 강학희 대표이사 사장 신규선임2015. 09 윤동한 대표, 가장 존경 받는 기업인상 수상 (한국경영인협회)

2015. 10 중국 언론이 선정한 K-브랜드 톱10 선정 (아주경제신문)

2015. 10 한중경영대상 중견기업부문 대상 수상 (한국마케팅협회)

2015. 12 인간경영대상 상생경영부문 수상 (인간개발연구원)2016. 03. 2015 고용창출100대 우수기업 선정 (고용노동부)

2016. 04. 제25회 대한민국 윤리경영대상 수상 (한국윤리경영학회)

2016. 06. 중국 우시신구와 중국제2공장 설립 협약 체결

2016. 06. 재능대학교 산학협력 협약 체결

2016. 06. 성균관대학교 산학협력 협약 체결2016. 06. 콜마스크 설립 (한국콜마홀딩스)2016. 08. 무석콜마 설립2016. 09. 윤상현 사장, 2016년도 일자리 창출 유공자 정부포상 (고용노동부)

2016. 09. 미국 화장품 ODM 업체 프로세스 테크놀러지 앤드 패키징

(Process Technologies and Packaging) 인수 결정

2016. 10. 제 14회 머니투데이 IR 대상 화장품부문 최우수상 (머니투데이)

2016. 11. 2016 월드클래스300 유공자 포상식 산업부장관표창 수상(산업통상자원부)

2016. 11. 한국콜마, 한겨레신문사 '행복일터’수상 (한겨레)

2016. 11. 캐나다 화장품 OEM·ODM 업체 CSR Cosmetic Solutions Inc 인수 결정

2016. 12. 한국콜마 생명과학연구소 김남향 이사, 제25회 다산기술상 중견기업부문 수상 (한국경제)2017. 04. 제11회 미래패키징 신기술 정부포상 기업부문 산업부장관상, 한국생산기술원원장상 수상 (산업통상자원부)

2017. 05. 오송신약대상 뷰티헬스케어부문 한국경제TV사장상 수상 (한국경제TV)

2017. 05. 제20회 한국로지스틱스대상 제조부문 기업대상 수상 (한국로지스틱스학회)2017. 08. 여주아카데미 준공

나. 경영진의 중요한 변동 당사는 2017년 3월 24일 주주총회를 통해 사내이사 5인(윤동한, 조홍구, 강학희, 윤상현, 최현규)중 윤동한, 조홍구,최현규 사내이사가 사임하고 강학희, 윤상현 사내이사는 유임하였으며 최학배, 허용철 사내이사가 신규 선임되었습니다. 또한, 임기가 만료된 표학길 사외이사가 퇴임하였으며 오성근 사외이사가 신규선임되었습니다. 다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 당사는 공시대상기간 중인 2017년 1월 캐나다 화장품 ODM사인 CSR Cosmetic Solutions Inc.의 보통주 85%를 인수하였으며, 이에 따라 해당법인의 실적은 2017년 1분기부터 반영되었습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 08월 12일	신주인수권행사	보통주	1,077,586	500	23,200	제1회 무기명 사모 분리형 신주인수권부사채

2014년 10월 28일	신주인수권행사	보통주	538,793	500	23,200	제1회 무기명 사모 분리형 신주인수권부사채

주) 공시대상기간 이후인 2017년 10월 12일, 신주인수권 행사가능주식수 538,793 중 4,310주가 행사되었습니다.

나. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회사모신주인수권부사채	2013년 08월 02일	2019년 08월 02일	12,500,000,000	보통주	2014.08.02~2019.08.01	100	23,200	0	538,793	-

합 계	-	-	12,500,000,000	-	-	-	-	-	-	-

주1) 신주인수권행사가액의 조정 : 23,200원 (2013. 11. 01 신주인수권의 행사가액 조정 공시 참조)주2) 조기상환청구권 : 사채권자는 사채발행일로부터 2년이 경과한 시점 및 그 이후 매 6개월 마다 회사에게 자신들이 보유한 사채(신주인수권증권은제외)의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있습니다. 다만 최초의 조기상환청구권 행사가능 시점은 사채발행일로부터 2년이 경과하는 날의 5영업일 전의 날로 합니다.주3) 신주인수권부사채 중 절반에 해당하는 250억원에 대한 신주인수권이 2014년 8월 13일자로 행사되었고, 동 금액에 해당하는 신주인수권부사채가 대용납입의 방식으로 상환되었습니다.주4) 신주인수권 중 25%에 해당하는 125억원에 대한 신주인수권이 2014년 10월 28일자로 행사되었습니다.주5) 2015년 7월 27일, 신주인수권부사채 조기상환청구권 행사로 잔여 250억원의 신주인수권부사채가 상환되었습니다.주6) 2017년 9월 30일 현재, 발행 액면 125억 원(538,793주)에 해당하는 신주인수권은 행사되지 않았습니다. 주7) 공시대상기간 이후인 2017년 10월 12일, 신주인수권 행사가능주식수 538,793 중 4,310주가 행사되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	21,100,151	-	21,100,151	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	21,100,151	-	21,100,151	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	21,100,151	-	21,100,151	-

주) 공 시대상기간 이후인 2017년 10월 12일, 신주인수권 행사에 따라 발행주식의 총수가 21,104,461로 변경되었습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황- 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	21,100,151	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	21,100,151	-

종류주	-	-

주) 공 시대상기간 이후인 2017년 10월 12일, 신주인수권 행사에 따라 발행주식의 총수가 21,104,461로 변경되었습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책 당사는 주주이익 극대화를 전제로 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 방법으로 다양한 수단을 검토하고 있으며 주요 주주환원 수단으로서 현금배당을 실시하고 있습니다. 현금배당의 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 현금흐름 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제6기 3분기	제5기	제4기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	39,604	53,409	45,479

(별도)당기순이익(백만원)	35,807	52,240	42,794

(연결)주당순이익(원)	1,877	2,516	2,155

현금배당금총액(백만원)	-	5,275	4,220

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	9.9	9.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.4	0.2

종류주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	200

종류주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주) (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제6기 3분기(당분기)	서일회계법인	-	-

제5기(전기)	서일회계법인	적정	-

제4기(전전기)	서일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제6기 3분기(당분기)	서일회계법인	별도 및 연결 반기재무제표 검토	120,000	422

제5기(전기)	서일회계법인	분, 반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	110,000	1,664

제4기(전전기)	서일회계법인	분, 반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	95,000	1,708

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제6기 3분기(당분기)	2017년 1월	세무조정 검토	2017.01 ~ 2017.12	10,000	-

제5기(전기)	2016년 1월	세무조정 검토	2016.01 ~ 2016.12	6,000	-

제4기(전전기)	2015년 1월	세무조정 검토	2015.01 ~ 2015.12	6,000	-

4. 감사용역 일정

구 분 일정 1분기 해당사항 없음 반기 2017.07.24 ~ 2017.07.27 3분기 해당사항 없음 ※ 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요당사의 이사회는 2017년 9월 30일 현재 9명의 등기이사 중 3명의 사외이사가 있습니다. 등기이사는 이사회에서 추천을 하며 경영, 회계 등 전문지식이나 경험이 풍부한 전문가를 추천하여 주주총회에서 그 선임을 승인 받고 있습니다.(1) 이사회의 권한 내용- 회사의 업무진행, 지배인의 선임 또는 해임과 지점의 설치, 이전 또는 폐지는 이사의 결의로 합니다.- 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독합니다. 나. 중요 의결사항본 보고서 제출일까지 개최된 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

최한곤	표학길	이시가미토시유키	오성근

1	2017.01.02	프로세스 테크놀로지스 앤드 패키징사 차입에 대한 예금 담보제공의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

2	2017.01.09	수출입은행 차입의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

3	2017.01.10	산업은행 시설자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

4	2017.02.10	제5기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

5	2017.02.13	산업은행 시설 및 운영자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

6	2017.03.02	우리은행 차입의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

7	2017.03.07	무석콜마 현지금융 지급보증의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

8	2017.03.09	제5기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성	불참	-

9	2017.03.24	대표이사 선임의 건	가결	불참	불참	불참	찬성

10	2017.04.03	PTP 차입에 대한 예금 담보제공 연장의 건	가결	찬성	불참	불참	찬성

11	2017.05.08	북경콜마 현지금융 지급보증의 건	가결	찬성	불참	불참	찬성

12	2017.05.31	PTP 차입에 대한 예금 담보제공 연장의 건	가결	찬성	불참	불참	찬성

13	2017.06.05	한국콜마 제2회 무보증 공모사채 발행의 건	가결	찬성	불참	불참	찬성

14	2017.07.24	북경콜마 현지금융 지급보증 건	가결	찬성	불참	불참	찬성

15	2017.08.08	북경콜마 현지금융 지급보증 연장의 건	가결	찬성	불참	불참	찬성

16	2017.08.18	한국콜마홀딩스(주) 외화표시 사모 사채 발행과 통화스왑 계약보증 건	가결	찬성	불참	불참	찬성

주1) 2017년 3월 24일 사내이사 윤동한, 최현규, 조홍구는 사임하였습니다. 주2) 2017년 3월 24일 사내이사 최학배, 허용철은 신규선임되었습니다. 주3) 2017년 3월 24일 사외이사 표학길은 사임하였고, 오성근은 신규선임되었습니다.

다. 이사의 독립성 ① 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보 추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우,이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	윤상현	이사회	화장품 부문	해당없음	특수관계인

사내이사(대표이사)	최학배	이사회	제약 부문	해당없음	해당없음

사내이사(대표이사)	강학희	이사회	기술연구 부문	해당없음	해당없음

사내이사	허용철	이사회	화장품 부문	해당없음	해당없음

사외이사	칸자키요시히데	이사회	일본콜마	해당없음	해당없음

사외이사	칸자키토모지	이사회	일본콜마	해당없음	해당없음

사외이사	최한곤	이사회	한양대 약학대 교수	해당없음	해당없음

사외이사	오성근	이사회	한양대 화학공학과 교수	해당없음	해당없음

사외이사	이시가미토시유키	이사회	일본콜마	해당없음	해당없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	선정배경	비고

성보경	동림물산 대표이사	관련업계 근무경력 업무수행경험	상근 감사

요시이 요시히로	일본콜마 執行役員 및 取締役	관련업계 근무경력 업무수행경험	비상근 감사

나. 감사의 독립성당사는 감사 후보를 추천할 경우, 감사 후보자에 대해 회사 및 최대주주에 대한 독립성 여부, 글로벌 기업이 필요로 하는 전문역량 등을 검증하여 이사회는 감사 후보자를 최종 결정하고 주주총회에 상정하여 감사 선임 여부를 결정하게 됩니다.또한, 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있으며, 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있습니다. 다. 감사의 주요 활동내용감사의 선임일부터 공시서류작성기준일까지 통상적인 회의를 통한 업무와 내부통제시스템의 평가 활동이 있었습니다.

회차	개최일자	의안내용	감사

요시이 요시히로	성보경

1	2017.01.02	프로세스 테크놀로지스 앤드 패키징사 차입에 대한 예금 담보제공의 건	불참	참석

2	2017.01.09	수출입은행 차입의 건	불참	참석

3	2017.01.10	산업은행 시설자금 차입의 건	불참	참석

4	2017.02.10	제5기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	불참	참석

5	2017.02.13	산업은행 시설 및 운영자금 차입의 건	불참	참석

6	2017.03.02	우리은행 차입의 건	불참	참석

7	2017.03.07	무석콜마 현지금융 지급보증의 건	불참	참석

8	2017.03.09	제5기 정기주주총회 개최의 건	불참	참석

9	2017.03.24	대표이사 선임의 건	불참	불참

10	2017.04.03	PTP 차입에 대한 예금 담보제공 연장의 건	불참	참석

11	2017.05.08	북경콜마 현지금융 지급보증의 건	불참	참석

12	2017.05.31	PTP 차입에 대한 예금 담보제공 연장의 건	불참	참석

13	2017.06.05	한국콜마 제2회 무보증 공모사채 발행의 건	불참	참석

14	2017.07.24	북경콜마 현지금융 지급보증 건	불참	참석

15	2017.08.08	북경콜마 현지금융 지급보증 연장의 건	불참	참석

16	2017.08.18	한국콜마홀딩스(주) 외화표시 사모 사채 발행과 통화스왑 계약보증 건	불참	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사 정관30조 ③에 의거 집중투표제는 적용하지 않고 있습니다. 또한 당사는 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사 공시대상기간중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권분쟁 공시대상기간중 경영권 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	8(2)	4,000,000,000	-

감사	2	200,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	3,201,223,200	320,122,320	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	3,016,553,080	502,758,847	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	36,000,000	18,000,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	148,670,120	74,335,060	-

주1) 2017. 01. 01 ~ 09. 30까지의 급상여 금액입니다.주2) 상기 인원수는 2017년 09월 30일 기준 입니다. 주3) 등기이사 3인은 2017년 3월 24일 사임하였습니다.주4) 등기이사 2인은 2017년 3월 24일 신규선임되었습니다. 주5) 사외이사 1인은 2017년 3월 24일 사임하였고, 1인은 신규 선임되었습니다.

보수현황>※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 기업집단의 명칭- 한국콜마홀딩스주식회사 나. 소속회사의 현황

구분	회사수	회사명	법인등록번호	주요사업

상장	2	한국콜마(주)	164711-0030756	화장품 제조/판매의약품 제조/판매

콜마비앤에이치(주)	110111-5399517	건강기능식품신소재 원천기술특수영양식품제조/개발/생산/판매

비상장(주1)	12	콜마파마(주)	110111-0867692	의약품 제조/판매신약개발사업

씨엔아이개발(주)	110111-2121351	부동산 임대업

파마사이언스코리아(주)	110111-5035327	의약품 판매

한국크라시에약품(주)	110111-5034535	의약품 판매

보스톤특허기술사업화 전문투자조합	-	투자조합

근오농림(주)	131211-0037040	작물재배 및 농업임대업

(주)에치엔지	164711-0012233	화장품 제조 / 판매

(주)선앤원코스메틱	110111-5924314	화장품 도소매업

(주)케이비랩	131111-0456466	화장품 도소매업

콜마스크(주)	120111-0826745	화장품 제조 / 판매

(주)내츄럴스토리	120111-0389339	화장품 제조 / 판매

(주)포마인드	164711-0024064	컴퓨터관리, 자문, 유지보수개발

국외비상장(주2)	6	Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	-	화장품 제조 / 판매

Kolmar Cosmetics (Wuxi) Co., Ltd.	-	화장품 제조 / 판매

Seokoh, Inc.	-	현지법인 인수목적 회사

Process Technologies and Packaging, LLC.	-	화장품 제조 / 판매

CSR Cosmetic Solutions Inc.	-	화장품 제조 / 판매

Seokoh Canada, Inc.	-	투자 및 부동산 임대업

(주1) 당기 중 (주)한국콜마경인이 청산되었으며, 콜마스크(주)가 추가 되었습니다.(주2) 당기 중 CSR Cosmetic Solutions Inc.와 Seokoh Canada, Inc.가 추가 되었습니다. 다. 계열회사간의 지배ㆍ종속 및 출자 현황을 파악할 수 있는 계통도

라. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직- 해당사항 없습니다. 마. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사- 해당사항 없습니다.

바. 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

직위	성명	상근/비상근 여부	회사명	직책	상근/비상근 여부

대표이사	윤상현	상근	한국콜마홀딩스(주)	이사	비상근,

콜마파마(주)	이사	비상근

한국크라시에약품(주)	기타비상무이사	비상근

파마사이언스코리아(주)	대표이사	비상근

Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	동사	비상근

Kolmar Cosmetics (Wuxi) Co., Ltd.	동사	비상근

콜마스크(주)	대표이사	비상근

(주)내츄럴스토리	이사	비상근

Seokoh, Inc.	President	비상근

Process Technologies and Packaging, LLC.	Director	비상근

Seokoh Canada, Inc.	President	비상근

CSR Cosmetic Solutions Inc.	Director	비상근

2. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국화장품공업협동조합(비상장)	-	투자	50	100	12.9	49	-	-	-	100	12.9	49	770	5

미래에셋파트너스제9호사모투자합자회사(비상장)	2016년 10월 04일	투자	26	26,200,000	1.94	26	2,214,513,428	2,215	-	2,240,713,428	1.94	2,241	-	-

히트 사모투자합자회사(비상장)	2017년 09월 28일	투자	703	-	-	-	702,564,103	703	-	702,564,103	5.13	703	-	-

Kolmar Cosmetics (Beijing) Co., Ltd.(비상장)	2007년 06월 27일	투자	463	-	100	5,403	-	-	-	-	100	5,403	76,795	1,280

Kolmar Cosmetics (Wuxi) Co., Ltd.(비상장)	2016년 09월 09일	투자	13,282	-	100	13,282	-	-	-	-	100	13,282	14,227	222

Seokoh, Inc.(*1) (비상장)	2016년 10월 05일	투자	17,029	15,300,000	100	17,029	-	-	-	15,300,000	100	17,029	65,052	189

CSR Cosmetic Solutions Inc.(비상장)	2017년 01월 17일	투자	11,854	-	-	-	85	11,854	-	85	85	11,854	13,092	2,137

합 계	41,500,100	-	35,789	2,917,077,616	14,772	-	2,958,577,716	-	50,561	169,936	3,833

(*1) Seokoh, Inc.의 최근사업연도말 자산총액은 Process Technologies and Packaging, LLC.의 재무정보를 포함한 연결재무제표상의 재무정보입니다. Process Technologies and Packaging, LLC.는 Seokoh, Inc.의 종속기업으로 당사의손자회사입니다
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 - 해당사항 없습니다.

2. 특수관계자에게 제공한 지급보증 - 연결재무제표에 대한 주석 24 . - 재무제표에 대한 주석 25 . 지급보증 참조 바랍니다. 3. 특수관계자와의 거래 - 연결재무제표에 대한 주석 23. - 재무제표에 대한 주석 24. 특수관계자와의 거래 참조 바랍니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경 상황- 해당사항 없습니다.

2. 주주총회의사록 요약

구 분	의 안	비 고

제5기 정기주주총회(2017. 3. 24)	제1호의안: 제5기(2016.01.01 - 2016.12.31)
재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및
연결재무제표 승인의 건제2호의안: 이사 선임의 건제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건제4호의안: 감사 보수한도 승인의 건제5호의안: 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제4기 정기주주총회(2016. 3. 25)	제1호의안: 제4기(2015.01.01 - 2015.12.31)
재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및
연결재무제표 승인의 건제2호의안: 이사 선임의 건제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건제4호의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제3기 정기주주총회(2015. 3. 27)	제1호의안: 제3기(2014.01.01 - 2014.12.31)
재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및
연결재무제표 승인의 건제2호의안: 이사 선임의 건
제3호의안: 감사 선임의 건제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호의안: 감사 보수한도 승인의 건제6호의안: 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

3. 우발채무 등 가. 계류중인 소송사건 가 -1. 당분기 말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 없습니다.

가-2. 당분기 말 현재 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건의 현황은 다음과 같습니다. 동 소송사건은 관할법원에 계류 중에 있어 소송사건의 최종결과가 재무제표에 미치는 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다.

(단위 : 천원)

당분기

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액	진행상황

서울행정법원	연결실체외(주1)	식품의약품안전처장	정보공개결정처분취소	950,000	1심 승소, 항소심 진행중

주1) 동 소송사건은 연결실체를 포함한 원고가 제기한 사건으로써 소송가액은 총 소송금액입니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황 2017년 9월 30일 기준 채무보증 건수는 총 8건이며 자세한 채무보증 현황은 아래와 같습니다.

(단위 : CNY/USD/SGD/KRW)

성명(법인명)	회사와의 관계	채권자	보증기간	보증금액	이자율(%)

Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	자회사	산업은행	2016-01-28~2021-01-27	CNY 35,500,000 USD 1,600,000	3.72~4.57

Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	자회사	신한은행	2016-03-07~2019-03-06	CNY 23,400,000	4.61~4.99

Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	자회사	신한은행	2015-05-11~2019-12-29	USD 4,560,000	4.14

Kolmar Cosmetics (Beijing) Co.,Ltd.	자회사	국민은행	2017-08-25~2018-08-24	USD 7,200,000	2.91

Kolmar Cosmetics (Wuxi) Co.,Ltd.	자회사	산업은행	2017-06-07~2020-06-06	CNY 68,000,000	4.70

Process Technologies and Packaging, LLC.	자회사	국민은행	2016-10-13~2017-10-27	USD 15,800,000	2.40

한국콜마홀딩스(주)	자회사	DBS Bank	2017-08-25~2020-08-25	SGD 36,500,000	2.58

씨엔아이개발(주)	기타의 특수관계자	신한은행	2015-02-24~2018-02-24	KRW 3,720,000,000	2.92

합 계	USD	29,160,000	-

CNY	126,900,000

SGD	36,500,000

KRW	3,720,000,000

라. 채무인수약정 현황 - 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 - 해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

- 해당사항 없습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 - 해당사항 없습니다.

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없습니다.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제2회 무보증 공모사채	2017년 06월 19일	100,000	차입상환 : 65,000운영자금 : 35,000	운영자금 : 16,531금융상품 : 83,469	차입 만기가 도래하지 않아 금융상품으로 운용하며, 운영자금으로 사용

라. 외국지주회사의 자회사 현황

- 해당사항 없습니다. 마. 합병등의 사후 정보 당사는 공시대상기간 중인 2017년 1월 캐나다 화장품 ODM사인 CSR Cosmetic Solutions Inc.의 보통주 85%를 인수하였으며, 이에 따라 해당법인의 실적은 2017년 1분기부터 반영되었습니다. 바. 녹색경영 - 해당사항 없습니다. 사. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - 해당사항 없습니다. 아. 조건부자본증권의 전환/채무재조정 사유등의 변동현황

- 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.