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필옵틱스 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 11 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 필옵틱스
대 표 이 사 : 한 기 수
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 권선구 산업로 156번길 17(고색동)
(전 화) 031-292-8321
(홈페이지) http://www.philoptics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 김 도 영
(전 화) 031-292-8321
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속기업 개황(1) 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)필머티리얼즈	2014.12.12	서울시 노원구 공릉로 232, 에프110호(공릉동)	OLED 소재(화인메탈마스크) 개발	79	의결권의 과반수 이상의 소유	미해당

PHILOPTICS VIETNAM Co., Ltd.	2016.09.26	베트남, 박린성, 박린시Vo Cuong 동, Ly Thai To 길, 76호, 6층	장비 유지보수, 부품 유통	331	의결권의 과반수 이상의 소유	미해당

PHILOPTICS USA Inc.	2018.07.20	7480 N LA Cholla Blvd Tucson, AZ 85741	3차원 측정 기술 개발	296	의결권의 과반수 이상의 소유	미해당

주) ㈜필머티리얼즈 주식 20%를 '18년 12월 27일 선문대학교 산학협력단으로부터 전부 양도받았습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	PHILOPTICS USA Inc.	신규설립

-	-

연결제외	-	-

-	-

주) PHILOPTICS USA Inc.는 3차원 측정 기술 개발을 위해 '18년 7월 20일 설립하였습니다.

나. 회사의 법적. 상업적 명칭 당사는 「주식회사 필옵틱스」라 칭하며, 영문명은 Philoptics Co., Ltd. 입니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2008년 2월 5일에 인쇄 회로 기판(Printed Circuit Board)관련 장비, 평판디스플레이(Flat Panel Display) 관련 장비와 부품 등의 제조 및 판매를 목적으로 설립되었으며, 2017년 6월 1일에 코스닥시장에 상장한 주권상장법인 입니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다. 라. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

구분	내용

본점소재지	경기도 수원시 권선구 산업로156번길 17(고색동)

전화번호	031-292-8321

홈페이지	http://www.philoptics.com

마. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 따른 중소기업에 해당합니다. 바. 주요사업의 내용

당사는 현재 디스플레이, 이차전지, PCB, TSP 제조장비사업을 주된 사업으로 영위하며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 3개의 계열회사가 있으며, 아래와 같습니다.

구분	주권상장유무	회사명	주업종

1	비상장	(주)필머티리얼즈	OLED 소재(화인메탈마스크) 개발

2	비상장	PHILOPTICS VIETNAM Co., Ltd.	장비 유지보수, 부품 유통

3	비상장	PHILOPTICS USA Inc.	3차원 측정 기술 개발

아. 신용평가에 관한 사항 (1) 신용등급

평가일	평가기관	기업신용평가등급	비고

2018.09.03	(주)이크레더블	BB+	결산일 : 2017.12.31유효기간 : 2019.04.11

2018.04.12	(주)이크레더블	BBB-	결산일 : 2017.12.31유효기간 : 2019.04.11

2017.09.27	(주)이크레더블	BB+	결산일 : 2016.12.31유효기간 : 2018.04.12

2017.04.13	(주)이크레더블	BB	결산일 : 2016.12.31유효기간 : 2018.04.12

주) 신용평가회사의 신용등급 정의

신용등급	등급정의

AAA	AAA	채무이행 능력이 최고 우량한 수준임.

AA	AA+	채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA 보다는 다소 열위한 요소가 있음.

AA

AA-

A	A+	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의영향을 받기 쉬움.

A

A-

BBB	BBB+	채무이행 능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경변화에 따라채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

BBB

BBB-

BB	BB+	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

BB

BB-

B	B+	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이있어 그 안정성면에서 투기적임.

B

B-

CCC	CCC+	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CCC

CCC-

CC	CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음.

D	D	현재 채무불이행 상태에 있음.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

주권상장	2017년 06월 01일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

내용	변경일	주소

회사설립	2008.02.08	경기도 군포시 금정동 1-27, 4층

본점이전	2011.02.26	경기도 수원시 권선구 고색동 987-11

본점이전	2013.09.04	경기도 수원시 권선구 산업로 156번길 17

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

구 분	변경일	변경 전	변경 후	비 고

사내이사	15.03.31
16.10.3118.03.31 19.03.27	이상환
이상환,조태형이상환,조태형,강상기 이상환,조태형,강상기	이상환,조태형
이상환,조태형,강상기이상환,조태형,강상기 이상환,조태형,강상기	조태형 신규선임강상기 신규선임조태형 재선임 강상기 재선임

기타비상무이사	16.10.3118.02.06 19.03.27	-박진우,한경태 박진우	박진우, 한경태박진우 박진우	박진우, 한경태 신규선임한경태 사임 박진우 재선임

사외이사	15.03.31
16.10.31
17.03.12 19.03.27	오제훈
-
오제훈 오제훈, 임승규	-
오제훈
오제훈, 임승규 오제훈, 임승규	오제훈 임기만료오제훈 신규선임임승규 신규선임 오제훈 재선임

감사	15.03.31
16.10.31 19.03.27	김종국
이영우 조만식	이영우
조만식 조만식	김종국 사임, 이영우 신규선임이영우 사임, 조만식 신규선임 조만식 재선임

주) 2019년 3월 27일 제11기 정기 주주총회에서 강상기 사내이사, 오제훈 사외이사, 박진우 기타비상무이사, 조만식 감사가 재선임되었습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.04.21	주식매수선택권행사	보통주	31,400	500	8,800	주식매수선택권행사

2016.08.18	주식매수선택권행사	보통주	10,600	500	8,800	주식매수선택권행사

2017.05.27	유상증자(일반공모)	보통주	1,160,000	500	48,000	공모주발행

2017.06.08	주식매수선택권행사	보통주	38,800	500	8,800	주식매수선택권행사

2017.08.31	주식매수선택권행사	보통주	4,200	500	8,800	주식매수선택권행사

2018.04.02	주식매수선택권행사	보통주	33,900	500	8,800	주식매수선택권행사

2018.05.16	주식매수선택권행사	보통주	15,100	500	8,800	주식매수선택권행사

2018.05.31	무상증자	보통주	11,405,198	500	500	무상증자

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회 기명식무보증 국내사모 전환사채	2016.10.21	2020.10.20	8,458,800,000	기명식보통주	2017.10.21~2020.10.19	100%	8,120	8,458,800,000	1,041,724	-

제2회 무기명식 무이권부무보증 사모 전환사채	2018.12.10	2023.12.10	18,000,000,000	기명식보통주	2019.12.10~2023.11.10	100%	8,130	18,000,000,000	2,214,019	-

합 계	-	-	26,458,800,000	-	-	-	-	26,458,800,000	3,255,743	-

주1) 제1회 전환사채 추후 전환가격 등 전환조건에 대한 약정은 다음과 같습니다.
1) 공모가기준
공모가 전환가인 경우, 전환가를 공모가로 조정
2) 상장 후 주가 기준
상장일로부터 매 3개월마다 시가 하락에 따라 조정하며, “max[average(1개월평균주가,1주일평균주가,최근일주가), 최근주가] 직전전환가“ 인 경우 낮은가격으로 Refixing
단, 전환가액 조정한도는 최초 전환가격과 상장 시 공모가 중 낮은 가격의 70% 이상
주2) 제2회 전환사채 추후 전환가격 등 전환조건에 대한 양정은 다음과 같습니다.2019년 3월 1일 이후 매 3개월마다 조정하며,“max[average(1개월평균주가,1주일평균주가,최근일주가), 최근주가] 직전전환가“ 인 경우 낮은가격으로 Refixing단, 전환가액 조정한도는 최초 전환가격의 70% 이상
주3) 제1회차 전환사채 전환가액과 전환가능주식수는 2018년 12월 1일을 기준으로 조정한 금액입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,272,398	-	17,272,398	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,272,398	-	17,272,398	-

Ⅴ. 자기주식수	164,601	-	164,601	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,107,797	-	17,107,797	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	151,571	13,030	-	-	164,601	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	151,571	13,030	-	-	164,601	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	151,571	13,030	-	-	164,601	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	17,272,398	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	164,601	자사주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	17,107,797	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기	제10기	제9기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-27,467	17,453	15,340

(별도)당기순이익(백만원)	-27,637	17,650	14,820

(연결)주당순이익(원)	-1,609	1,076	1,097

현금배당금총액(백만원)	-	1,700	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	9.94	-

현금배당수익률(%)	-	-	0.99	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	300	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 제9기와 10기의 주당순이익은 제11기중에 있었던 무상증자 효과를 소급 반영하였습니다.