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필옵틱스 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 13 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 03월 19일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 필옵틱스
대 표 이 사 : 한 기 수
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 권선구 산업로 156번길 17(고색동)
(전 화) 031-292-8321
(홈페이지) http://www.philoptics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 최 용 석
(전 화) 031-292-8321
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속기업 개황1. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)필머티리얼즈	2014.12.12	서울시 노원구 공릉로 232, 에프110호(공릉동)	OLED 소재개발	414	의결권의 과반수 이상의 소유	미해당

PHILOPTICS VIETNAM Co., Ltd.	2016.09.26	베트남, 박린성, 박린시Vo Cuong 동, Ly Thai To 길, 76호, 6층	장비 유지보수, 부품 유통	407	의결권의 과반수 이상의 소유	미해당

PHILOPTICS USA Inc.	2018.07.20	7480 N LA Cholla Blvd Tucson, AZ 85741	3차원 측정 기술 개발	500	의결권의 과반수 이상의 소유	미해당

(주)필에너지	2020.04.01	경기도 수원시 권선구 산업로155번길 161(고색동)	이차전지 공정설비 제작	108,120	의결권의 과반수 이상의 소유	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)필에너지	물적분할 신설법인

-	-

연결제외	-	-

-	-

주) 주식회사 필에너지는 '20년 4월1일 물적분할을 통해 설립된 신설법인 입니다.

나. 회사의 법적. 상업적 명칭당사는 「주식회사 필옵틱스」라 칭하며, 영문명은 Philoptics Co., Ltd. 입니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 2008년 2월 5일에 인쇄 회로 기판(Printed Circuit Board)관련 장비, 평판디스플레이(Flat Panel Display) 관련 장비와 부품 등의 제조 및 판매를 목적으로 설립되었으며, 2017년 6월 1일에 코스닥시장에 상장한 주권상장법인 입니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다.

라. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

구분	내용

본점소재지	경기도 수원시 권선구 산업로156번길 17(고색동)

전화번호	031-292-8321

홈페이지	http://www.philoptics.com

마. 중소기업 해당여부

당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 따른 중소기업에 해당합니다. 바. 주요사업의 내용

당사는 현재 디스플레이, 이차전지, 반도체 장비사업을 주된 사업으로 영위하며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 4개의 계열회사가 있으며, 아래와 같습니다.

구분	주권상장유무	회사명	주업종

1	비상장	(주)필에너지	이차전지 공정장비 제조

2	비상장	(주)필머티리얼즈	OLED 소재(화인메탈마스크) 개발

3	비상장	PHILOPTICS VIETNAM Co., Ltd.	장비 유지보수, 부품 유통

4	비상장	PHILOPTICS USA Inc.	3차원 측정 기술 개발

주) 2020년 4월 1일을 기준으로 물적분할한 신설법인인 (주)필에너지가 설립되었습니다.

아. 신용평가에 관한 사항(1) 신용등급

평가일	평가기관	기업신용평가등급	비고

2020.04.23	(주)이크레더블	B	결산일 : 2019.12.31유효기간 : 2021.04.22

2019.10.10	(주)이크레더블	B+	결산일 : 2018.12.31유효기간 : 2020.04.24

2019.04.25	(주)이크레더블	B+	결산일 : 2018.12.31유효기간 : 2020.04.24

2018.09.03	(주)이크레더블	BB+	결산일 : 2017.12.31유효기간 : 2019.04.11

2018.04.12	(주)이크레더블	BBB-	결산일 : 2017.12.31유효기간 : 2019.04.11

주) 신용평가회사의 신용등급 정의

신용등급	등급정의

AAA	AAA	채무이행 능력이 최고 우량한 수준임.

AA	AA+	채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA 보다는 다소 열위한 요소가 있음.

AA

AA-

A	A+	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의영향을 받기 쉬움.

A

A-

BBB	BBB+	채무이행 능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경변화에 따라채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

BBB

BBB-

BB	BB+	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

BB

BB-

B	B+	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이있어 그 안정성면에서 투기적임.

B

B-

CCC	CCC+	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CCC

CCC-

CC	CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음.

D	D	현재 채무불이행 상태에 있음.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

주권상장	2017년 06월 01일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

일 자	내 용

2008.02.08	회사설립(경기도 군포시 금정동 1-27, 4층)

2011.02.26	본점이전(경기도 수원시 권선구 고색동 987-11)

2013.09.04	본점이전(경기도 수원시 권선구 산업로 156번길 17)

2020.04.01	에너지사업 물적분할(주식회사 필에너지 설립)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.04.21	주식매수선택권행사	보통주	31,400	500	8,800	주식매수선택권행사

2016.08.18	주식매수선택권행사	보통주	10,600	500	8,800	주식매수선택권행사

2017.05.27	유상증자(일반공모)	보통주	1,160,000	500	48,000	공모주발행

2017.06.08	주식매수선택권행사	보통주	38,800	500	8,800	주식매수선택권행사

2017.08.31	주식매수선택권행사	보통주	4,200	500	8,800	주식매수선택권행사

2018.04.02	주식매수선택권행사	보통주	33,900	500	8,800	주식매수선택권행사

2018.05.16	주식매수선택권행사	보통주	15,100	500	8,800	주식매수선택권행사

2018.05.31	무상증자	보통주	11,405,198	500	500	무상증자

2019.04.25	주식매수선택권행사	보통주	41,214	500	2,989	주식매수선택권행사

2019.07.01	주식매수선택권행사	보통주	15,419	500	2,989	주식매수선택권행사

2019.12.11	전환권행사	보통주	1,024,157	500	7,616	전환사채 전환청구권 행사

2020.01.10	전환권행사	보통주	393,907	500	7,616	전환사채 전환청구권 행사

2020.02.07	주식매수선택권행사	보통주	40,038	500	2,989	주식매수선택권행사

2020.03.27	주식매수선택권행사	보통주	41,692	500	2,989	주식매수선택권행사

2020.05.29	주식매수선택권행사	보통주	31,276	500	2,989	주식매수선택권행사

2020.09.24	주식매수선택권행사	보통주	4,164	500	2,989	주식매수선택권행사

2020.09.24	주식매수선택권행사	보통주	11,776	500	9,983	주식매수선택권행사

2020.10.16	전환권행사	보통주	1,110,661	500	7,616	전환사채 전환청구권 행사

2020.10.29	유상증자(제3자배정)	우선주	912,281	500	14,250	전환우선주 발행

주) 2020.10.16 1회차 전환사채 전환권행사로 1,110,661주 신주발행되었습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 기명식무보증 국내사모 전환사채	1회차	2016.10.21	2020.10.20	8,458,800,000	기명식보통주	2017.10.21~2020.10.19	100%	7,616	-	-	주1)

제2회 무기명식 무이권부무보증 사모 전환사채	2회차	2018.12.10	2023.12.10	18,000,000,000	기명식보통주	2019.12.10~2023.11.10	100%	7,616	-	-	주2)

제3회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	3회차	2020.02.17	2025.02.17	25,000,000,000	기명식보통주	2021.02.17~2025.01.17	100%	10,988	25,000,000,000	2,275,208	주3)

합 계	-	-	-	51,458,800,000	-	-	-	-	25,000,000,000	2,275,208	-

주1) 제1회차 미상환사채 84억원은 2020년 10월 16일 전액 행사되었습니다.
주2) 제2회차 미상환사채 72억원은 2020년 06월 10일 만기전 사채취득(콜옵션행사)했습니다.
주3) 제3회차 미상환사채 250억원 중 50억원은 보고기준일 이후 2021년 02월 19일 전환되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	19,986,702	912,281	20,898,983	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	19,986,702	912,281	20,898,983	-

Ⅴ. 자기주식수	164,601	-	164,601	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	19,822,101	912,281	20,734,382	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	164,601	-	-	-	164,601	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	164,601	-	-	-	164,601	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	164,601	-	-	-	164,601	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2020년 10월 20일

주당 발행가액(액면가액)	14,250	500

발행총액(발행주식수)	13,000,004,250	912,281

현재 잔액(현재 주식수)	13,000,004,250	912,281

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주로서, 액면금액 기준 매년 최저 연 1.0%의 현금배당을 “발행회사”가 발행하는 모든 보통주에 우선하여 배당한다.

잔여재산분배에 관한 사항	회사가 청산할 경우, 본 건 우선주의 주주는 당해 우선주의 발행가액 및 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주 및 다른 우선주에 우선하여 잔여재산 분배를 받을 권리가 있다. 이와 같이 분배 후 남는 재산에 대하여는 보통주 및 다른 우선주에 대하여 발행가액에 해당하는 금액을 분배하고, 그 후에도 남는 재산은 모든 주식에 균등 분배한다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 발행가와 동일전환비율: 1대1

전환청구기간	2021년 10월 28일 ~ 2025년 10월 26일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	912,281

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	19,986,702	-

우선주	912,281	전환우선주

의결권없는 주식수(B)	보통주	164,601	자사주

우선주	912,281	전환우선주

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	19,822,101	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제13기	제12기	제11기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,296	-16,001	-27,467

(별도)당기순이익(백만원)	7,334	-15,856	-27,637

(연결)주당순이익(원)	225	-930	-1,609

현금배당금총액(백만원)	1,037	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	24.13	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	0.36	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	50	-	-

우선주	50	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

나. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	1	-	0.25

주) 평균 배당수익률은 2017년과 2020년 배당수익률을 단순평균법으로 산출하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 27일	제11기 정기주주총회	제8조의2(주식 등의 전자등록)제14조(명의개서대리인)	- 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설

-	제13기 정기주주총회(예정)	제3조(본점의 소재지)제9조(주식의 종류)제18조(전환사채의 발행)제19조(신주인수권부사채의 발행)	- 정관상 본점 표기 최소 행정구역(시 단위)기준으로 조정- 종류주식 발행한도 조정- 기 무상증자로 인한 발행주식수 증가로 발행한도 조정

주)정관의 최근개정일은 '19.03.27이며, 제13기 정기주주총회('21.03.29개최예정)이후 추가 개정될 예정입니다.