에코글로우 사업보고서 (2015.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

2. 공시내용의 진행ㆍ변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항 - 해당사항 없음.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제10기임시주주총회(2015.09.24)	제1호의안 : 정관일부 변경의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 감사 선임의 건제4호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결	-

제9기정기주주총회(2015.03.30)	제1호의안 : 제9기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 감사 선임의 건제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건제7호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결	-

제8기정기주주총회(2014.03.28)	제1호의안 : 제8기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결	-

제7기정기주주총회(2013.03.29)	제1호의안 : 제7기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 감사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제6기정기주주총회(2012.03.30)	제1호의안 : 제6기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 주식매수선택권 부여에 대한 승인의 건제4호의안 : 이사 선임에 대한 승인의 건제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

임시주주총회(2012.01.16)	제1호의안 : 이사 선임의 건제2호의안 : 감사 선임의 건	원안대로 가결	-

3. 우발채무와 약정사항 :가. 지급보증내역 - (1). 지배회사는 지배회사의 대표이사로부터 외상매출채권담보대출약정 관련하여 12억원 의 지급보증을 받고 있으며, 서울보증보험으로부터 154백만원 의 하자 보수 관 련 지급 보증을 제공받고 있습니다. (2). 지배회사는 우리사주조합 대상 유상증자 시 직원의 개인대출금액에 대하여 신한은행에 총 871 백만원의 지급보증을 제공하고 있습니다. 상기 지급보증과 관련하여 보고기간 종료일 현재 1백만원의 금융보증계약부채를 설정하고 있습니다.

나. 주요약정사항 -당기말 현재 연결회사가 맺고 있는 주요 약정사항은 다음과 같습니다(단위: 천원).

약정내용	약정 당사자	약정한도액

외상매출채권담보대출	하나은행	1,000,000

기업카드	한국씨티은행	10,000

기타시설자금대출	한국씨티은행	1,090,700

일반자금대출(운전)	한국씨티은행	400,000

일반자금대출(시설)	한국씨티은행	800,000

일반자금대출(시설)	한국씨티은행	175,000

중소기업자금회전대출	중소기업은행	50,000

다. 담보제공내역 - 당기말 현재 연결회사가 전환사채 등과 관련하여 금융기관 등에 제공한 담보제공자산 등의 내역은 다음과 같습니다(단위:천원).

담보물건	담보제공처	담보금액	담보제공사유

단기금융상품	기업은행	13,000	법인카드 사용 관련 질권 설정

단기금융상품	우리은행	48,000	법인카드 사용 관련 질권 설정

성남본사 및 천안공장토지, 건물	국제자산신탁 담보신탁(우선수익권자 : 신한상호저축은행, 세종상호저축은행)	14,300,000	담보신탁(전환사채(5회차) 담보)

성남본사 및 천안공장기계장치	신안상호저축은행,세종상호저축은행	4,226,967	전환사채(5회차) (양도)담보

파주공장 토지, 건물	씨티은행	3,458,000	차입금 담보

합계	22,045,967

라. 소송현황 - 보고기간 종료일 현재 지배회사는 회사의 전 등기이사로부터 이사 지위 확인 및 약정보수지급 요구에 관한 소송이 제기된 상태이며, 소송대리인을 선임하여 상기 소송에 대응하고 있습니다. 회사는 상기 소송 결과에 대한 합리적인 예측이 불가능하고 자원의 유출금액 및 시기가 불확실하나, 회사의 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 아니할 것으로 추정하고 있습니다.

마. 보고기간 종료일 현재 회사는 제이비우리캐피탈㈜ 등과 업무용 차량 등에 대해 운용리스 계약을 체결하고 있으며, 관련 임원으로부터 지급보증을 제공받고 있습니다.

4. 제재현황등 그 밖의 사항 가. 제재현황

당사는 2015년 08월 27일 한국거래소로부터 아래와 같이 주주총회소집결의 취소 로 인하여 불성실공시법인으로 지정된 바 있습니다. 부과벌점은 2.5점이며, 이에 대하여 공시위반 제재금 500만원(2.5점*200만원)을 대체부과 되었습니다.당 사업보고서 제출일 현재 부과벌점은 없습니다.

지정일	불성실공시 내용 및 유형	제 재 내 용	법적근거

2015.08.27	-주주총회 소집 결의(2015.07.16)후 취소(2015.08.07)- 공시번복	벌점 부과(2.5점)에 대해 공시위반 제재금 500만원(2.5점*200만원)을 대체부과됨	코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조

* 재발방지를 위한 회사의 대책 : 향후 임직원 공시교육 강화 나. 중소기업기준 검토표

5. 보고기간 후 사건 가. 전환사채 발행 및 유상증자지배회사는 2016년 1월 14일을 납입일로 하여 액면가액 2,000,000천원의 제7회 무기명식무보증 사모 전환사채를 발행하였습니다. 또한, 2016년 3월 9일 이사회를 통해 2016년 4월 5일을 납입 예정일로 하여 발행가액 총 4,860,000천원의 보통주 3,351,7424주를 Royal Capital Holdings Group(UAE) 외 1곳에 발행하는 제3자배정 유상증자를 결의하였습니다.

6. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

코스닥시장상장	2012년 12월 21일	12,000	연구개발 설비투자 : 4,235시설자금 : 7,170운영자금발행제비용 : 595	연구개발 설비투자 : 3,312시설자금 : 8,093운영자금발행제비용 : 595	주1)

주1) 당사는 천안공장을 신설하면서 기존에 본사에서 사용하던 생산시설을 연구용으로 사용전환하고, 천안공장의 설비시설을 새로 구축하기로 결정하여 IPO공모자금을 사용하였으며, 이로 인해 자금사용 계획과 실제 사용현황에 차이가 발생하였습니다.향후 추가로 소요되는 연구개발관련 설비투자는 자체 자금으로 진행할 예정입니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3회 무보증 담보부 사모 전환사채	2014년 08월 27일	6,000	시설자금 : 3,000운영자금 : 3,000	시설자금 : 3,000운영자금 : 3,000	-

제4회 무보증 무담보 사모 전환사채	2015년 03월 04일	5,800	운영자금 : 3,700타법인취득자금 : 2,100	운영자금 : 3,700타법인취득자금 : 2,100	-

제3자배정 유상증자	2015년 03월 18일	7,302	운영자금 : 7,302	운영자금 : 7,302	-

제5회 무보증 무담보 사모 전환사채	2015년 09월 08일	11,000	운영자금 : 11,000	운영자금 8,400	주 1)

제6회 무보증 무담보 사모 전환사채	2015년 09월 08일	1,800	운영자금 : 1,800	-	주 2)

제3자배정 유상증자	2015년 09월 10일	1,000	운영자금 : 1,000	-	주 3)

주1) 보고서 작성기준일 현재 실제 자금사용금액(8,400백만원) 을 제외한 자금 2,600백만원은 현금으로 계좌에 보유중이며 향후 자금사용 계획 및 일정에 맞춰 자금을 집행할 예정입니다. 주2) 현금으로 계좌에 보유중이며 향후 자금사용 계획 및 일정에 맞춰 자금을 집행할 예정입니다. 주3) 현금으로 계좌에 보유중이며 향후 자금사용 계획 및 일정에 맞춰 자금을 집행할 예정입니다.

다. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 원 )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

- 해당사항 없음