엘앤케이바이오 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제9기 정기주주총회(2017.03.30)	제1호의안 : 제9기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건3-1호의안 : 사내이사 강국진 선임의 건3-2호의안 : 사내이사 이승주 선임의 건3-3호의안 : 사내이사 김성구 선임의 건제4호의안 : 감사 선임의 건제5호의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사보수한도 승인의 건	모두 원안대로 가결	-

제10기 정기주주총회(2018.03.29)	제1호의안 : 제10기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건2-1호의안 : 사외이사 류재현 선임의 건제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건제5호의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	모두 원안대로 가결	-

제11기 정기주주총회(2019.03.29)	제1호의안 : 제11기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제2-1호의안 : 사내이사 이경조 선임의 건제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안 : 정관의 사외이사수 요건 불충족으로 불상정함제3호의안 : 원안대로 가결제4호의안 : 원안대로 가결	-

제11기 임시주주총회(2019.09.05)	제1호의안 : 정관일부 변경의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제2~1의안 : 사외이사 성경섭 승인의 건	모두 원안대로 가결	-

제12기 정기주주총회(2020.03.30)	제1호의안 : 제9기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제2-1호의안 : 사내이사 강국진 선임의 건제2-2호의안 : 사내이사 이승주 선임의 건제2-3호의안 : 사내이사 김성구 선임의 건제3호의안 : 감사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안제2-1호의안 : 원안대로 가결제2-2호의안 : 원안대로 가결제2-3호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 부결제4호의안 : 원안대로 가결제5호의안 : 원안대로 가결	-

제12기 임시주주총회(2020.08.31)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제2-1호의안 : 사내이사 박근주 선임의 건제2-2호의안 : 사내이사 기성욱 선임의 건제2-3호의안 : 사외이사 방선규 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제3-1호의안 : 감사 신희복 재선임의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호 의안제2-1호의안 : 원안대로 가결제2-2호의안 : 원안대로 가결제2-3호의안 : 원안대로 가결제3호 의안제3-1호의안 : 의결정족수 부족으로 부결	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등당사는 분기보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년12월31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발 채무 등

(1) 금융기관과의 약정사항보고기간말 현재 금융기관과의 약정내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

금융기관명	대출종류	약정한도	실행금액	미실행금액

기업은행	일반자금대출	1,000,000	-	1,000,000

기업은행	무역금융	530,000	530,000	-

기업은행	구매자금대출	1,000,000	1,000,000	-

KEB하나은행	전자어음할인	800,000	-	800,000

(2) 보고기간말 현재 연결회사가 제공한 담보제공내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	담보제공자산	장부금액	담보설정금액	관련계정과목	관련 금액	담보권자

유형자산	토지및건물 (본사공장)	1,040,559,174	2,100,000	장기차입금	1,000,000	산업은행

600,000	단기차입금	0	신한은행

1,320,000	장기차입금	1,100,000	기업은행

토지및 건물(가산대륭포스트타워)	805,127,616	3,600,000	장단기차입금	2,100,000	기업은행

100,000	매입채무	-	(주)솔고바이오메디칼

투자부동산	토지및 건물(가산대륭포스트타워)	1,598,792,963	3,600,000	장단기차입금	2,100,000	기업은행

100,000	매입채무	-	(주)솔고바이오메디칼

단기금융상품	단기금융상품(정기예금)	108,000	108,000	장기차입금	1,000,000	기업은행

단기금융상품(정기예금)	3,000,000	3,000,000	종속기업지급보증	USD 4,000,000	기업은행

정기예금	197,788	197,788	한국증권금융

매도가능금융자산	후순위무보증사채	16,800	사채	700,000	신보2019제8차유동화전문(유)

60,000	2,000,000	신보2019제10차유동화전문(유)

또한, 보고기말 현재 종속기업 차입금과 관련하여 지급보증을 제공하고 있으며, 당사가 제공한 담보제공내역은 다음과 같습니다.

구분	담보(보증)내용	제공받은 회사	보증처	보증대상	담보(보증)금액

종속기업	연대보증	(주)에취제이시	KEB하나은행	차입금	42,600

종속기업	지급보증	Aegis Spine Inc	Bank of Hope	차입금	USD 4,000,000

3) 보고기간말 현재 연결회사가 제공받은 담보제공내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공자	담보제공자산	담보제공금액	관련계정	차입금액	차입처

한국무역보험공사	보증서	477,000	단기차입금	530,000	기업은행

신용보증기금	보증서	1,144,000	단기차입금	1,430,000	기업은행

(4) 보고기간말 현재 당사는 서울보증보험(주)로부터 이행보증 등에 대하여 300백만원을 제공받고 있습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다. 나. 작성 기준일 이후 발생한 주요 사항 - 2021.03.16 종속회사(미국판매법인 Aegis Spine, Inc)가 일부제품 한시적 판매중지 가처분 결정을 받은 바 있습니다.

이에 당사는 미국법원의 법적조치에 대한 적극적인 대응안을 이미 착수하여 진행 중에 있습니다.

다. 중소기업기준 검토표 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

4. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	1	2016년 11월 24일	시설자금	9,000,000	시설자금	9,000,000	-

기업공개(코스닥시장상장)	1	2016년 11월 24일	연구개발자금	3,762,477	연구개발자금	3,762,477	-

기업공개(코스닥시장상장)	1	2016년 11월 24일	운영자금	2,117,000	운영자금	2,117,000	-

기업공개(코스닥시장상장)	1	2016년 11월 24일	기타(발행제비용)	925,867	기타(발행제비용)	925,867	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식무보증사모전환사채	5	2017년 05월 22일	운영자금	10,000,000	운영자금	10,000,000	-

무기명식무보증사모전환사채	6	2018년 06월 01일	운영자금	6,000,000	운영자금	6,000,000	-

전환우선주	3	2018년 06월 01일	운영자금	10,999,968	운영자금	10,999,968	-