eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
다산솔루에타 분기보고서 (2022.03)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022 년 05 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)솔루에타
대 표 이 사 : 양 삼 주
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 마도면 해운로 498-42
(전 화) 031-508-2655
(홈페이지) http://www.solueta.com
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 김 부 계
(전 화) 031-508-2655
1. 회사의 개요

주식회사 솔루에타(또는 이하 "연결회사", "연결실체", "회사", "당사")는 2003년 6월에전기 전자 통신제품 제조 및 도소매 등을 사업목적으로 설립되었으며, 본사는 경기도화성시 마도면 해운로 498-42에 소재하고 있습니다. 당사는 2013년 12월 27일 한국거래소가 개설하는 코스닥시장에 상장하였습니다. 1. 연결대상 종속회사 개황

연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	4	-	-	4	1

합계	4	-	-	4	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 국문 명칭은 '주식회사 솔루에타'이며, 약식으로는 '(주)솔루에타'로 표기합니다. 영문으로는 'Solueta, Co.,Ltd.'로 표기합니다.

3. 설립일자 및 존속기간당사는 2003년 6월 '(주)에스테크'로 설립되었으며, 2008년 6월에 '주식회사 솔루에타'로 사명을 변경하였습니다. 2015년 6월에 '주식회사 다산네트웍스'로 최대주주가변경되며 다산그룹에 속하게 됐으며, 2021년 6월에 ' 주식회사 다산인베스트'로 최대주주가 변경되었습니다.

4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사의 주소 : 경기도 화성시 마도면 해운로 498-42- 전화번호 : 031-508-2655- 홈페이지 : http://www.solueta.com

5. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

6 . 주 요 사업의 내용 및 신규사업당사와 연결종속회사(이하 연결실체)는 전자파 차단 소재의 제조 및 판매 사업을 운영하는 전자파 차단 소재 부문과 마스크 등에 사용되는 MB필터의 제조 및 판매 사업을 운영하는 필터 부문, 자동차 부품의 제조 및 판매 사업을 운영하는 자동차 부품 부문으로 구성되어 있습니다.※ 부문별 주요제품

(단위 : 천원)

사업 부문	주요 제품	매출액	비율(%)

전자파차단소재 부문	전도성테이프, 전도성쿠션, 전파흡수체 등	8,662,080	24.4%

필터 부문	MB필터 등	830,311	2.3%

자동차부품 부문	방진고무, 에어 호스, 웨더 스트립, 댐핑 부쉬 등	25,977,915	73.2%

합 계	-	35,470,306	100.0%

또한 당사는 코로나19 바이러스에 대항할 수 있는 신규 사업 방향을 모색하고 연구개발을 시작하였으며, 그 결과 코로나바이러스감염증(코로나19)에 대해 항바이러스 성능을 실현한 소재 개발에 성공했습니다. 개발된 소재를 기반으로 항바이러스 부직포, 항바이러스 필름·시트, 항바이러스 코팅액 분야로 사업영역을 확대할 예정입니다.더 자세한 사항은 본 보고서의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 7. 신용평가에 관한 사항당사는 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

8. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	2013년 12월 27일	-	-
2. 회사의 연혁

1. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

변경일자	변경소재지

2018.05.25	경기도 화성시 마도면 해운로 498-42

2. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018년 03월 28일	정기주총	대표이사 김종숙사내이사 황재동사외이사 이승문사외이사 김윤태기타비상무이사 안경수기타비상무이사 이성민	-	대표이사(사내이사직 유지) 유춘열사내이사 유상현

2020년 03월 27일	정기주총	대표이사 이상훈	사내이사 유춘열	대표이사 김종숙

2020년 12월 21일	-	-	-	사내이사 유춘열

2021년 03월 29일	정기주총	사내이사 차상래사외이사 이장우사외이사 장흥순기타비상무이사 유상현기타비상무이사 이찬우	상근감사 윤명중	사외이사 이승문사외이사 김윤태

2022년 03월 30일	정기주총	대표이사 양삼주기타비상무이사 김창일	-	대표이사 이상훈사내이사 차상래

(*1) 대표이사의 변동, 임원으로서 최대주주인자의 변동, 임원으로서 주요주주인자의 변동, 등기임원의 1/3이상 변동 중 해당하는 경우를 기재하였습니다.(*2) 임기만료 또는 해임란에 기재된 경영진들은 임기만료 또는 사임한 임원입니다.

3. 최대주주의 변동

2021년 6월 01일 '주식회사 다산네트웍스'에서 '주식회사 다산인베스트'로 최대주주가 변경되었습니다. 4. 상호의 변경해당사항 없음

5. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없음

6. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 2021년 8월 19일 이사회를 통해서 당사의 종속기업인 (주)필터사이언스에 대해서 흡수합병을 결의하였으며, 2021년 11월 9일 합병을 완료하였습니다.

구 분	내 역

합병법인	㈜솔루에타

피합병법인	㈜필터사이언스

합병비율	㈜솔루에타 : ㈜필터사이언스 = 1 : 0

자세한 사항은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항' 의 '4-2 합병 등의 사후정보' 및 2021년 10월 8일 공시된 당사의 '주요사항보고서(회사합병결정)' 와 2021년 11월 22일 공시된 당사의 '합병등 종료보고서(합병)'를 참조하시기 바랍니다 7. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 (주)솔루에타>

구분	변경시기	사업 목적	비고

기존	-	1. 전기 전자 통신제품 제조 및 도,소매업2. 전기 전자 통신제품 제조 및 도,소매업3. 부동산 임대업4. 무역업	-

추가	2019년 3월	5. 자회사의 주식 또는 지분의 취득, 소유함으로써 자회사의 제반 사업내용을 지배, 경영지도, 정리, 육성하는 사업6. 브랜드 및 상표권 등 지식재산권의 관리 및 라이선스업
7. 국내외 광고의 대행업 및 광고물의 제작 및 매매업
8. 회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형자산의 판매 및 용역업
9. 시장조사, 경영자문 및 컨설팅업
10. 연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
11. 자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발, 판매 및 설비, 전산시스템의 공동활용 등을 위한 사무지원 사업
12. 근로자 파견 또는 판매대행업
13. 각 호와 관련된 부대사업 일체	-

주요 종속회사 (주)디엠씨>

구분	변경시기	사업 목적	비고

기존	-	1. 철형및 철물제조 판매업2. 자동차 부품 제조 판매업3. 건축자재 제조 판매업(제재업은 제외)4. 기계 제작및 판매업5. 고무, 원료 제조 및 판매업6. 수,출입업7. 부동산 임대업8. 자동차 전장기술 개발업9. 스마트 자동차 기술 개발업10. 자동차 관련 소프트웨어 개발 및 공급업, 기술용역업11. 자동차 고무부품 연구개발업12. 자동차 부품 공정기술 개량 및 개발업13. 차량용 무선통신기술 연구개발업14. 자동차 엔지니어링 사업15. 이학,공학분야의 업종과 관련되는 융합분야의 연구개발업16. 금형 제작 및 판매업17. 위 각호에 관련된 부대사업 일체	-

추가	-	해당사항 없음	-

8. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 (주)솔루에타>

일자	주요사항

2017.11	6년 연속 세계 일류상품 선정(산업통상자원부/KOTRA)

2017.12	(주)디티에스 지분 취득

2018.03	김종숙 대표이사 취임

2018.05	제3회차 전환사채 120억 발행, 제2회차 전환사채 100억 조기상환

2018.12	베트남 하노이에 SOLUETA VINA CO.,LTD로 판매법인을 설립

2019.03	신규 클린룸 완공

2019.12	전도성쿠션테이프 부문 세계일류상품 8년 연속 선정

2020.03	이상훈 대표이사 취임

2020.05	제4회차 전환사채 30억 발행, 제5회차 전환사채 56억 발행, 제3회차 전환사채 120억 중 34억 전환 제외 86억 조기상환

2020.07	(주)필터사이언스 설립(공동출자회사, 지분율 51%)

2021.01	제6회차 전환사채 80억 발행, 제7회차 전환사채 100억 발행

2021.02	뉴레이크얼라이언스더헬스케어 유한회사 지분 투자

2021.05	(주)필터사이언스 유상증자 참여(지분율 97.67%)

2021.06	제8회차 전환사채 250억 발행, 제9회차 전환사채 40억 발행(주)다산네트웍스 지분 취득(주)다산인베스트로 최대주주 변경

2021.07	(주)필터사이언스 지분 취득(지분율 100%)

2021.08	(주)필터사이언스 합병 결정(합병비율 1:0)

2021.11	(주)필터사이언스 합병 종료

2021.12	뉴레이크쿨러 주식회사 지분 취득뉴레이크엔지니어링파츠제1호 사모투자 합자회사 지분 취득

2022.03	뉴레이크엔지니어링파츠제1호 사모투자 합자회사 지분 일부 처분

2022.03	양삼주 대표이사 취임

주요 종속회사 (주)디엠씨>

일자	주요사항

2018.03	주상균 대표이사 취임 (신달석, 주상균 공동 대표이사 체제)

2018.05	유상증자 60억원

2018.09	GM supplier Quality Excellence 2017 수상

2019.05	대표이사 취임(신달석, 유춘열 공동대표이사)

2020.03	대표이사 변경(신달석, 유춘열 공동대표이사 → 김장식, 남윤우 각자대표)

2021.07	현대모비스 부품사업부 납품 우수업체 선정
3. 자본금 변동사항

당 분기에 변동사항 없으며 관련내용은 2022.03.22에 제출된 2021년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

당 분기에 변동사항 없으며 관련내용은 2022.03.22에 제출된 2021년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
5. 정관에 관한 사항

1, 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 28일	제16기정기주주총회	- 신규사업목적 추가- 주식 등에 대한 전자등록 의무화 근거 신설- 주식 등에 대한 전자등록 의무화에 따라 기존 조항 삭제, 수정 및 현실화- 외부감사인 선정 권한의 개정내용 반영	- 신규 사업목적 추가- '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'의 제정 및 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 개정에 따른 내용 정비

2021년 03월 29일	제18기정기주주총회	- 주주명부 폐쇄기간 및 배당기준일 결정 관련 조문 정비- 전환사채 발행한도 증액- 감사의 선임 조문 정비	- 상법 시행령 개정에 따라 정기주주총회 개최 시기의 유연성 확보- 전환사채 발행한도 계산 시 상환완료 전환사채도 누적하여 포함- 상법상 전자투표 도입 시 감사선임 주주총회 결의요건 완화 반영

2022년 03월 30일	제19기정기주주총회	- 이사의 수 변경	- 이사의 수 현실화 및 명확화
1. 사업의 개요

1. 솔루에타와 그 종속기업의 현황 당사와 연결종속회사(이하 연결실체)는 전자파 차단 소재의 제조 및 판매 사업을 운영하는 전자파차단소재 부문과 마스크 등에 사용되는 MB필터의 제조 및 판매 사업을 운영하는 필터 부문, 자동차 부품의 제조 및 판매 사업을 운영하는 자동차부품부문으로 구성되어 있습니다.

사업부문	대상회사

전자파차단소재 부문	(주)솔루에타 (대한민국), SOLUETA VINA CO.,LTD (베트남)

필터 부문	(주)솔루에타 (대한민국)

자동차부품 부문	(주)디엠씨 (대한민국)청도동명기차배건유한공사 ((주)디엠씨의 종속기업, 중국)DMC Brasil Participacoes Ltda. ((주)디엠씨의 종속기업, 브라질)

☞ 부문 별 사업에 관한 자세한 사항은 '7. 기타 참고사항'의 '1. 사업부문별 현황' 을 참조하시기 바랍니다. 2. 주요 제품 및 매출 (1) 주요 제품 [전자파차단소재 부문] 전자파차단소재 부문의 주요 생산 제품은 전자제품에서 발생되는 전자파 차단 소재를 주된 재료로 한 전도성테이프(Conductive Tape), 전도성쿠션(Conductive Cushion), 전파흡수체(Electromagnetic Absorber) 등 입니다. [필터 부문] 필터 부문의 주요 생산 제품은 폴리프로필렌(이하 “PP”)과 같은 열가소성(열을 가하면 녹고 차게 하면 굳는 성질) 소재를 용융하여 방사하여 제조하는 방식으로 만드는 부직포 필터인 멜트블로운 필터(MB 필터)입니다. [자동차부품 부문] 자동차부품부문의 주요 생산 제품은 자동차의 고급화와 쾌적성을 결정짓는 핵심부품으로서NVH(Noise, Vibaration, Harshness)와 관련된 기능품인 방진부품, 자동차의 에어 컨디셔닝 시스템(Air Condition System)과 관련된 호스부품, 자동차의 외부소음, 빗물,먼지 등의 차내유입을 막아주는 실링 제품인 웨더 스트립(Weather Strip),운전자가 핸들을 돌리면 파워스티어링이 가능하도록 하는 파워 스티어링 시스템(Power Steering system)의 주요 부품인 댐핑 부쉬(Damping Bush) 등 입니다. (2) 매출

부문 별 2022년 1분기 매출실적은 아래와 같습니다.

(단위 : 천원)

사업 부문	주요 제품	매출액	비율(%)

전자파차단소재 부문	전도성테이프, 전도성쿠션, 전파흡수체 등	8,662,080	24.4%

필터 부문	MB필터 등	830,311	2.3%

자동차부품 부문	방진고무, 에어 호스, 웨더 스트립, 댐핑 부쉬 등	25,977,915	73.2%

합 계	-	35,470,306	100.0%

☞ 부문 별 주요 제품 및 매출에 관한 자세한 사항은 '2. 주요 제품 및 서비스' 및 '4. 매출 및 수주상황' 을 참조하시기 바랍니다. 3. 신규사업 등의 내용 2020년 말 지배기업은 대면적 열 전도체 기술인 GCL(Graphitic Carbon Layer)을 개발 완료하고, 이 기술의 응용을 통해 자동차 부품 소재인 GLPCB(Graphitic Layer Printed Circuit Board)를 출시하며 자동차 헤드램프 시장에 처음 진출했습니다. 북미 완성체 업체에 첫 공급을 시작했으며, 자동차 시장의 Tier 1 업체들과 완성차 고객을 대상으로 추가적인 납품 협의를 진행할 예정입니다. 2020년 시작된 코로나19 팬데믹 상황에서 지배기업은 코로나19 바이러스에 대항할수 있는 신규 사업 방향을 모색하고 연구개발을 시작하였으며, 그 결과 2021년 2월 코로나바이러스 감염증(코로나19)에 대해 항바이러스 성능을 실현한 소재 개발에 성공했습니다. 당사는 Nelson Labs.(USA) Human Corona Virus (229E) 시험 결과 항바이러스 필름 93%, 항바이러스 부직포 99.93% 사멸 효과를 확인했으며, 개발된 소재를 기반으로 항바이러스 부직포, 항바이러스 필름·시트, 항바이러스 코팅액 분야로 사업영역을 확대할 예정입니다.
2. 주요 제품 및 서비스

[전자파차단소재 부문]전자파차단소재 부문의 주요 생산 제품은 전자제품에서 발생되는 전자파 차단 소재를 주된 재료로 한 전도성테이프(Conductive Tape), 전도성쿠션(Conductive Cushion), 전파흡수체(Electromagnetic Absorber) 등 입니다. 전도성테이프는 전자파 간섭을 단순차단(Shielding) 할 수 있는 제품으로서 일반적인 제품에서 복합적인 제품 등이 있습니다. 전도성쿠션은 전자파 간섭의 차단과 함께 충격 완화(흡수)의 기능이 겸비된 제품으로 각종 스마트기기의 외부 충격 등으로 부터 보호하는 제품입니다. 전파흡수체는 해결하기 어려운 방사성 노이즈를 흡수해서 상대적으로 해결하기 쉬운 전도성 노이즈로 변환시켜 방출해 주는 제품으로 PCB 기판, IC패키지 등 다양한 전자제품에 사용되어지는 주요 제품이며, 향후 성장성이 기대되는 품목입니다.

(단위 : 천원, %)

품목	매출유형	매출액	비율(%)

전도성테이프	제품, 상품	6,006,008	69.3%

전도성쿠션	제품, 상품	2,473,453	28.6%

전파흡수체	제품, 상품	71,439	0.8%

기타	제품, 상품, 임대수익	111,180	1.3%

합계	8,662,080	100.0%

(*) 2022년 1분기 기준 매출액입니다. [필터 부문] -마스크 필 터 마스크를 제조할 때 안감과 겉감 사이 정전기가 들어있는 MB필터를 넣어 바이러스 침투를 막는 중요한 기능을 합니다. 0.4㎛ 이하의 분집포집효율(효율)과 안면부흡기저항(차압)에 따라 KF99, KF94, KF-AD(KF80) 세 종류로 구분되어 있으나 KF94와 KF-AD(KF80)이 시장에서 가장 많이 사용하고 있는 규격의 제품입니다. 제품의 두께에 따라 40gsm (gram per square meter / 제곱미터당 무게), 35,30gsm등으로 구분이 되고 두께가 증가하면 차압이 증가(숨쉬기가 어려움)하고 효율(바이러스차단율)은 높아지는 반비례 관계가 있어 얇고(숨쉬기 편하고) 효율이 높음 제품이 고품질 제품이라 할 수 있습니다.- HEPA 필터(High Efficiency Particulate Air filter마스크 MB필터와 유사한 방식으로 생산을 하지만 가정용 및 차량용 공기청정기 제품으로 H11부터 H14등급까지 총 4개의 등급으로 나누어져 있습니다. 유럽표준규격 0.3㎛ 이하의 입자로 H11의 경우 95%이상, H13은 99.75%이상 여과효율이 나와야 합니다.

(단위 : 천원, %)

품목	매출유형	매출액	비율(%)

마스크용 필터 (KF94 /KF-AD)	제품, 상품	798,099	96.1%

고부가용 필터 (H11 / H13)	제품, 상품	32,213	3.9%

합계	830,312	100.0%

(*) 2022년 1분기 기준 매출액입니다.

[자동차부품 부문]자동차부품 부문의 주요 생산 제품은 자동차용 방진고무부품, 에어 호스(Air Hose) 부품, 웨더 스트립(Weather Strip), 댐핑 부쉬(Damping Bush) 등 입니다. 방진고무부품은 자동차의 고급화와 쾌적성을 결정짓는 핵심부품으로서 NVH(Noise,Vibaration,Harshness) 와 관련된 기능품입니다. 또한, 에어 호스(Air Hose) 부품은 자동차의 에어 컨디션 시스템(Air Condition System)에 장착되는 부품, 웨더 스트립(Weather strip)은 자동차의 외부소음, 빗물, 먼지 등의 차내유입을 막아주는 실링 제품이며, 댐핑 부쉬(Damping Bush)는 운전자가 핸들을 돌리면 파워스티어링이 가능하도록 하는 파워 스티어링 시스템(Power steering system)의 주요 부품입니다.

(단위 : 천원, %)

품 목	매출유형	매출액	비율(%)

사출 (방진고무, 에어 호스 등)	제품, 상품	17,664,982	68.0%

압출 (웨더 스트립 등)	제품, 상품	7,014,037	27.0%

댐핑부쉬	제품, 상품	779,337	3.0%

기타	제품, 상품	519,558	2.0%

합 계	25,977,915	100.0%

(*) 2022년 1분기 기준 매출액입니다.
4. 매출 및 수주상황

[전자파차단 소재 부문] 1. 매출실적

(단위 : 천원)

매출유형	품 목	2022년 1분기	2021년	2020년

제품/상품/임대수익	전도성테이프	수출	4,008,026	11,666,073	12,621,415

내수	1,997,982	12,072,888	14,646,291

합계	6,006,008	23,738,962	27,267,706

전도성쿠션	수출	2,464,871	10,464,744	14,803,249

내수	8,582	114,731	168,547

합계	2,473,453	10,579,474	14,971,796

전파흡수체	수출	47,719	156,444	430,278

내수	23,720	591,182	1,192,626

합계	71,439	747,626	1,622,904

기타	수출	10,547	148,312	187,717

내수	100,633	1,505,962	2,383,163

합계	111,180	1,654,275	2,570,880

수출 합계	6,531,163	22,435,574	28,042,659

내수 합계	2,130,917	14,284,763	18,390,627

합계	8,662,080	36,720,337	46,433,286

2. 판매경로 및 판매방법 등 (1) 판매경로

매출유형	구분	판매경로

제품/상품/임대수익	국내	국내 전자 부품업체를 통한 거래

수출	국내 전자 부품업체를 통한 수출거래 및해외 전자 부품업체와의 거래

(2) 판매방법 및 조건 - 수출 : 선적일로부터 30~90일 후 현금 결제 조건- 내수 : 선 입금, 당월 현금지급 또는 계산서 발행일로부터 30일~60일 현금 및 어음 (3) 판매전략

- 기존거래처(삼성,애플,엘지등)의 사업영역 확대

- 신규거래처(중국로컬, 타 전자기기/산업 업체 등) 확보 등 매출처 다변화 3. 수주상 황 전자파 차단 소재 부문은 최종 고객사의 생산계획에 따른 개별 발주에 의거 수주가 이루어지기에 수주 실적 기재를 생략합니다. [필터 부문]1. 매출실적

(단위 : 천원)

매출유형	품목	2022년 1분기	2021년

제품, 상품	마스크용	내수	798,099	334,564

고부가용	내수	32,213	13,352

합계	830,312	347,916

(*) 상기 2021년 매출실적은 (주)필터사이언스 합병 종료일을 기반으로 산출한 11월, 12월 2개월 간의 매출실적입니다. 2. 판매경로 및 판매방법 등 (1) 판매경로

매출유형	구분	판매경로

제품, 상품	제조사	마스크 및 공기청정기를 직접 제조/판매하는 제조사에 제품을 판매

유통사	Buying 파워를 위한 제조사연합회 또는 마스크 부자재(안/겉감 등)납품하는 업체를 통해 제조사에 제품을 판매

(2) 판매방법 및 조건 내수 : 선 입금, 당월 현금지급 또는 30~60일이내 현금지급 (3) 판매전략

다품종 소량판매 유통사의 판매를 줄이고 소품종 대량판매 제조사 위주로 판매를 확대하여 다품종 소량생산에 따른 생산 Loss를 줄여 판매가능 수량을 증대하고자 합니다.

3. 수주상 황 MB필터 판매는 연간계약을 진행하여 납품수량 확정, 생산방식의 판매 형태가 아닌 매주/매월 발주서가 접수되어 수량과 단가가 변경되어 판매가 이루어지기에 수주실적 기재를 생략합니다.

[자동차부품 부문]

1. 매출실적(단위 : 천원)

매출유형	품 목	2022년 1분기	2021년	2020년

제품	사출
(방진고무, 에어 호스 등)	수출	10,726,506	42,330,735	45,128,368

내수	7,028,286	25,944,644	25,384,707

합계	17,754,792	68,275,379	70,513,076

압출(웨더 스트립 등)	수출	3,899,559	13,919,173	14,555,091

내수	2,961,376	8,531,106	8,187,239

합계	6,860,935	22,450,280	22,742,330

댐핑부쉬	수출	-	-	-

내수	789,941	4,176,438	7,338,044

합계	789,941	4,176,438	7,338,044

기타	수출	572,247	2,123,181	2,763,953

내수	-	302,213	588,464

합계	572,247	2,425,394	3,352,417

수출 합계	15,198,311	58,373,089	62,447,413

내수 합계	10,779,603	38,954,401	41,498,454

합계	25,977,915	97,327,490	103,945,867

2. 판매경로 및 판매방법 등 (1) 판매조직 및 경로 당사는 영업을 담당하는 사업부와 사업관리팀, 미국사무소, 상해사무소로 구성되어 있으며, 출하는 통합물류부를 통해 이루어지고 있습니다. 자세한 영업 조직 및 판매경로는 대외비로 공개하지 않습니다. (2) 주요 거래처 및 판매 방법 당사는 국내 완성차업체(현대자동차, 기아자동차, 한국GM, 쌍용자동차) 및 GM global을 통해 국내 및 해외에 제품을 판매하고 있으며, 현대모비스, 현대글로비스 등의 1차 부품업체에 직접 판매를 하고 있습니다. (3) 판매전략 판매 지역 및 거래처 확대를 통한 매출 증대 노력 3. 수주상황 자동차 부품 부문은 완성차 업체의 생산계획에 따른 개별 발주에 의거 수주가 이루어지기에 수주 실적 기재를 생략합니다.
1. 요약재무정보

1. 요약 연결 재무정보 - 요약 연결 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다- 제20기 1분기 재무제표는 외부감사인의 감사/검토를 받지 않은 재무제표입니다.- 제19기 , 제18기 는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표이며, 19기 중 종속기업인 (주)디티에스의 지분율 하락에 따라 지배력을 상실하였으며, 해당 종속기업이 포함된 부문을 중단영업으로 분류하였습니다. 동 분류에 따라 비교목적으로 표시되는 제18기 재무제표가 재작성되었습니다.

(단위 : 백만원)

과목	제 20 기 1분기	제 19 기	제 18 기

(2022년 3월말)	(2021년 12월말)	(2020년 12월말)

회계기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사의견	-	적정	적정

자산

유동자산	44,584	47,497	108,752

현금및현금성자산	5,820	9,251	18,427

단기금융상품	622	133	14,678

매출채권	23,899	22,185	49,848

기타채권	2,922	6,032	1,348

유동금융자산	411	411	-

재고자산	7,463	6,993	19,258

당기법인세자산	296	257	6

기타유동자산	2,999	2,084	4,866

유동리스채권	150	151	320

비유동자산	117,123	114,539	86,508

장기금융상품	773	773	1,458

기타채권	5,933	8,235	12,773

장기투자자산	45,823	36,217	2,732

관계기업투자자산	16,391	21,316	4,545

유형자산	42,163	42,501	55,752

투자부동산	131	132	137

무형자산	1,060	1,024	2,603

이연법인세자산	4,658	4,090	2,473

기타비유동자산	116	143	3,807

비유동리스채권	74	108	227

자산총계	161,706	162,035	195,260

유동부채	92,220	91,163	124,555

비유동부채	26,830	26,317	14,583

부채총계	119,050	117,481	139,138

자본

[지배회사 소유주지분]	42,064	43,962	53,963

자본금	6,913	6,913	6,490

기타불입자본	40,100	40,100	37,548

기타자본구성요소	(20,741)	(20,296)	(1,327)

이익잉여금(결손금)	15,792	17,246	11,252

[비지배지분]	592	592	2,157

자본총계	42,657	44,555	56,121

(2022.01.01~2022.03.31)	(2021.01.01~2021.12.31)	(2020.01.01~2020.12.31)

매출액	35,470	134,549	151,065

영업이익(손실)	258	1,264	5,806

계속사업이익(손실)	(1,454)	(3,763)	(2,912)

중단사업손익(손실)	-	10,250	(12,624)

당기순이익(손실)	(1,454)	6,486	(15,536)

지배기업지분순이익	(1,454)	5,847	(9,806)

소수주주지분순이익	-	640	(5,730)

주당순이익(손실) / (원)	(105)	433	(755)

희석주당순이익(손실) / (원)	(105)	406	(755)

연결에 포함된 회사수	4	4	4

2. 요약 별도 재무정보- 요약 별도 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다- 제20기 1분기 재무제표는 외부감사인의 감사/검토를 받지 않은 재무제표이며, 제19기 , 제18기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

과목	제 20 기 1분기	제 19 기	제 18 기

(2022년 3월말)	(2021년 12월말)	(2020년 12월말)

회계기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사의견	-	적정	적정

자산

유동자산	15,769	18,346	34,882

현금및현금성자산	3,275	2,493	9,014

단기금융상품	135	133	-

매출채권	5,565	6,140	6,427

기타채권	2,815	6,019	15,358

유동금융자산	411	411	-

재고자산	2,120	2,415	2,869

당기법인세자산	296	257	-

기타유동자산	1,047	373	954

유동리스채권	105	105	260

비유동자산	112,844	110,109	67,715

장기금융상품	771	771	1,456

기타채권	4,291	6,607	6,485

장기투자자산	45,822	36,216	-

관계기업투자	19,491	24,371	6,451

종속기업투자	20,620	20,620	27,767

유형자산	18,530	18,779	19,744

투자부동산	131	132	137

무형자산	665	604	894

이연법인세자산	2,247	1,713	527

기타비유동자산	3,722

비유동리스채권	277	297	532

자산총계	128,613	128,456	102,597

부채

유동부채	61,620	59,711	40,350

비유동부채	26,328	25,771	3,010

부채총계	87,948	85,483	43,360

자본

자본금	6,913	6,913	6,490

기타불입자본	40,998	40,998	38,393

기타자본구성요소	(19,866)	(19,452)	-

이익잉여금(결손금)	12,620	14,515	14,355

자본총계	40,665	42,973	59,237

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2022.01.01~2022.03.31)	(2021.01.01~2021.12.31)	(2020.01.01~2020.12.31)

매출액	9,492	37,015	46,433

영업이익(손실)	(353)	(527)	4,281

계속사업이익(손실)	(2,429)	(1,153)	(4,572)

당기순이익(손실)	(1,894)	160	(4,572)

기본주당순이익(손실) / (원)	(137)	12	(386)

희석주당순이익(손실) / (원)	(137)	12	(386)
6. 배당에 관한 사항

당 분기에 변동사항 없으며 관련내용은 2022.03.22에 제출된 2021년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부 무보증사모 전환사채	4	2020년 05월 14일	- 제3회차 전환사채 조기상환- 운영자금	3,000	- 제3회차 전환사채 조기상환	3,000	-

무기명식 이권부 무보증사모 전환사채	5	2020년 05월 14일	- 제3회차 전환사채 조기상환- 운영자금	5,600	- 제3회차 전환사채 조기상환- 원재료 매입 및 운영자금	5,600	-

무기명식 이권부 무보증사모 전환사채	6	2021년 01월 18일	- 자회사 운영자금- 신사업 추진	8,000	- 자회사 운영자금- 신사업 투자	8,000	-

무기명식 이권부 무보증사모 전환사채	7	2021년 01월 18일	- 자회사 운영자금- 신사업 추진	10,000	- 투자(타법인 주식 취득)	10,000	미래비전 확보 및신규사업 확대를위한 경영권 획득

기명식 사모 전환사채	8	2021년 06월 01일	- 투자(타법인 주식 취득 등)	25,000	- 투자(타법인 주식 취득)	25,000	-

기명식 사모 전환사채	9	2021년 06월 01일	- 투자(타법인 주식 취득 등)	4,000	- 투자(타법인 주식 취득)	4,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준에 따라 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 삼일회계법인은 당사의 제19기 재무제표에 대한 감사를 수행하였고, 감사결과 감사의견은 적정입니다. 삼일회계법인은 또한 당사의 제18기 재무제표에 대한 감사를 수행하였고 감사의견은 모두 적정입니다. 한편, 당사의 감사 대상 종속기업은 공시대상기간 중 모두 적정의견을 받았습니다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기(당기) 1분기	삼일회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제19기(전기)	삼일회계법인	적정	코로나로 인한영향, 불확실성,조치, 계획	1. 전환사채 공정가치 평가 - 회수가능금액을 평가하는데 참여한 경영진 측 전문가의 적격성 및 독립성 평가 - 전환사채 평가방법의 이해와 평가 - 공정가치 평가 시 사용된 parameter에 대한 적절성 검토

제18기(전전기)	삼일회계법인	적정	종속기업투자주식손상평가	1. 회수가능금액을 평가하는데 참여한 경영진 측 전문가의 적격성 및 독립성 평가2. 경영진이 사용가치 추정에 사용한 가치평가 모델의 적절성을 평가
3. 미래현금흐름 추정이 경영진에서 승인한 사업계획과 일치하는지 확인
4. 추정치에 낙관적인 가정이 포함되었는지 사후적으로 확인하기 위하여 당기 실제 성과와 전기 추정을 비교
5. 사용가치 추정 에 사용된 주요 가정의 합리성 평가
- 현금창출단위 의 매출성장률, 영업이익률 및 투자활동 예측이 과거성과, 시장상황과 비교하여 일관성이 있는지 확인
- 경제 및 산업 예측과 장기 성장률을 비교
6. 주요 가정의 변경이 손상평가에 미치는 영향을 평가하기 위해 경영진이 수행한 할인율 및 영구성장률에 대한 민감도 분석 결과 평가7. 관측가능한 정보를 사용하여 독립적으로 계산된 할인율을 경영진이 적용한 할인율과 비교

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제20기(당기)	삼일회계법인	연결/별도 재무제표 및
내부회계관리제도 감사	230,000천원	2,150	-	-

제19기(전기)	삼일회계법인	연결/별도 재무제표 검토/감사	200,000천원	1,800	200,000천원	1,700

제18기(전전기)	삼일회계법인	연결/별도 재무제표 검토/감사	170,000천원	1,579	170,000천원	1,606

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2022년 03월 03일	회사측: 감사감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면회의	핵심감사사항 선정

2	2022년 03월 21일	회사측: 감사감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항,유의적 내부통제의 미비점, 감사인의 독립성 등

5. 회계감사인의 변경당사는 2019년(제17기)부터 2021년(제19기)까지 삼일회계법인을 감사인선임위원회를 통하여 감사인으로 선정하였으며, 2022년(제20기)부터 2024년(제22기)까지 또한 삼일회계법인을 감사인선임위원회를 통하여 감사인으로 선정하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

당 분기에 변동사항 없으며 관련내용은 2022.03.22에 제출된 2021년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

1. 이사회 구성의 개요본 보고서 작성기준일 기준 당사의 이사회는 1명의 사내이사 , 2명의 사외이사, 2명의기타비상무이사 총 5인의 등기이사 및 상근감사 1명으로 구성되어 있으며, 이사회의의장은 당사 정관 제21조 에 근 거하여 대표이사가 맡고 있습니다. 각 이사 및 감사는 이사회로부터 추천받아 주주총회에서 선임되었으며, 관련 법령에 따른 자격요건을 충족하고 있습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다.

2. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	-	-	-

3. 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

구성	- 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.- 이사회의 의장은 이사회의 소집권자로 한다.

회의소집	- 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의 3일 전까지 각 이사 및 감사에게 통지하여야 한다.- 이사회는 이사 전원의 동의가 있는 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

회의성립 및 결의	- 이사회 결의는 법령과 정관이 다른 정함이 있는 경우를 제외하고 이사 과반수 출석과 출석 과반수로 한다. 단, 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행은 이사 과반수의 출석과 출석이사의 3분의 2의 찬성으로 한다.- 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

의사록 작성	- 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.- 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재 하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

4. 이사회의 주요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이상훈대표이사	양삼주대표이사	차상래사내이사	이장우사외이사	장흥순사외이사	유상현기타비상무이사	김창일기타비상무이사

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)

1	2022-01-13	수입신용장발행 연장의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2	2022-02-07	타법인 주식 취득 결정의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

신규 차입 결정의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

3	2022-02-25	타법인 주식 취득 결정의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

4	2022-03-15	제19기 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함)	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제19기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2022년 사업계획 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제19기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

대표이사의 내부회계관리제도 운영 실태 보고	보고	참석	-	참석	참석	참석	참석	-

감사의 내부회계관리제도 운영 실태 평가 보고	보고	참석	-	참석	참석	참석	참석	-

감사의 감사보고	보고	참석	-	참석	참석	참석	참석	-

5	2022-03-25	뉴레이크엔지니어링파츠제1호 사모투자 합자회사 지분 매각의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

(주)다산네트웍스 주식 취득 결정의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

6	2022-03-30	임시의장 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

대표이사 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

타법인 주식 취득 결정의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(*1) 이상훈 대표이사와 차상래 사내이사는 2022년 03월 30일 일신상의 사유로 사임하였습니다.(*2) 2022년 03월 30일 정기주주총회에서 양삼주 사내이사, 김창일 기타비상무이사가 선임되었으며 동일 개최한 이사회에서 양삼주 사내이사가 대표이사로 선임되었습니다.

5. 이사회 내 위원 당사는 이사회 내 위원회는 아니지만 사외이사 1명 및 감사 1명, 기타 내외부 인력으로 구성된 투자심의위원회를 운영하고 있습니다. 이사와 감사의 주요 이력 및 인적사항은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 6. 이사의 독립성이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하며, 대표이사가 정관에 의거하여 의장을 맡습니다. 이사회는 필요시 수시로 개최 되며, 과반수 출석과 출석이사 과반수 찬성이 충족 시 결의됩니다. 또한, 당사는 의사록에 의사의 경과요령과 그 결과를 기재하고 기명날인하여 본사에 비치하고 있습니다. 당사는 사외이사 후보추천위원회 설치 및 구성에 해당사항이 없으며, 구성되어 있지 않습니다.

7. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사의 업무지원 조직

조직명	재무기획부

소속 직원의 현황	직원수	6명

직위 및 근속연수	부장(6년 3개월)과장(4년 5개월)과장(1년 4개월)과장(1개월)사원(1년 5개월)사원(5개월)

지원업무담당기간	6년 10개월

주요 업무	이사회 운영 및 사외이사 직무수행 지원

(*) 상기 직원수, 직위 및 근속연수는 본 보고서 작성기준일인 2022년 03월 31일 기준입니다.

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 업무시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사에 관한 사항 - 당사는 보고서 작성기준일 기준 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다.- 당사는 정관 제44조(감사의 수)에 의거 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있으며, 그 중 1명 이상은 상근 감사로 하여야 합니다. 당사는 보고서 제출일 현재 상근 감사 1인을 두고 있습니다.

2. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

윤명중	현, (주)디엠씨 감사 (겸직)전, 산업증권 지점장전, 한국산업은행 과장	결격사항 없음

또한 감사에 대한 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

성명	직위	임기	연임여부(횟수)	선임배경	추천인	감사로서의 활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계

윤명중	감사	3년	1	회계 및 업무 전반에
대한 감사	이사회	회계업무 감사	-	-

(*1) 상기 감사는 2015년 6월 17일 신규 선임되었습니다.(*2) 2018년 3월 28일과 2018년 5월 25일 개최한 정기주주총회 및 임시주주총회에서 윤명중 감사 재선임 건은 정족수 부족으로 부결되었으며, 2019년 3월 28일과 2020년 3월 27일에 개최된 정기주주총회에서도 정족수 미달로 심의하지 못하였습니다. 상법 제386조에 의거(감사 결원 시, 본 조 준용) 감사가 선임될 때까지 감사의 권리ㆍ의무가 유지되어 2021년 3월 29일 개최된 제18기 정기주주총회까지 감사직이 유지되었습니다.(*3) 2021년 3월 29일 개최된 제18기 정기주주총회에서 상법 제368조의4제1항 "전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다." 및 당사 정관 제45조3항에 따라 윤명중 감사 재선임 건이 출석의결권의 과반수 이상의 찬성으로 승인 가결 되어 상기 감사가 재선임되었습니다. 3. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출 요구를 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

4. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2022-01-13	수입신용장발행 연장의 건	가결	참석

2	2022-02-07	타법인 주식 취득 결정의 건	가결	참석

신규 차입 결정의 건	가결	참석

3	2022-02-25	타법인 주식 취득 결정의 건	가결	참석

4	2022-03-15	제19기 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함)	가결	참석

제19기 영업보고서 승인의 건	가결	참석

2022년 사업계획 승인의 건	가결	참석

제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제19기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건	가결	참석

대표이사의 내부회계관리제도 운영 실태 보고	가결	참석

감사의 내부회계관리제도 운영 실태 평가 보고	가결	참석

감사의 감사보고	가결	참석

5	2022-03-25	뉴레이크엔지니어링파츠제1호 사모투자 합자회사 지분 매각의 건	가결	참석

(주)다산네트웍스 주식 취득 결정의 건	가결	참석

6	2022-03-30	임시의장 선임의 건	가결	참석

대표이사 선임의 건	가결	참석

타법인 주식 취득 결정의 건	가결	참석

5. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 감사업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 및 기타 감사업무시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 시행령 개정에 따라 변경된 내부회계관리규정 및 지침과 관련하여 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.

6. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무기획부	6	부장 외 (평균 2년 2개월)	주주총회, 이사회 운영 및 감사직무수행 지원재무제표 등 회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

7. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 상법 제542조의 13에 의거 준법지원인에 대한 지원조직이 현재 운영되고 있지 않습니다. 향후 자산총액 5천억원 이상이 되면 인력 충원 등을 통하여 준법지원조직을 구성할 예정입니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

1. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제19기(2021년도) 정기주총

당사는「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도 를 2022년 03월 30일에 개최된 제 19기 정기주주총회에서 활용하였습니다. 향후 정기주주총회 및 임시주주총회에서 이사회의 결의로 전자투표제도를 채택할 경우 소집통지 시 채택여부를 주주님들께 알려드릴 예정입니다.

2. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 작성기준일 기준 해당사항 없습니다. 3. 경영권 경쟁 여부 당사는 보고서 작성기준일 기준 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다. 4. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,825,216	-

합계	13,825,216	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,825,216	-

합계	13,825,216	-

5. 주식의 사무

정관상신주인수권의내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주이외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융 투자업에 관한 법률」제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모 증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 「상법」제542조의3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 50를 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 국외 법인 또는 개인에게 신주를 발행하여 우선 배정하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50를 초과하지 않는 범위 내에서 재무구조의 개선을 위하여긴급한 자금의 조달 또는 첨단기술 도입, 사업다각화, 해외 진출 등 전략적 제휴를 위하여국내외 금융기관 및 상대회사에게 신주를 발행하는 경우③ 제 2항의 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매결산기마다 회사가 정하는 날짜

주주명부폐쇄시기	이사회 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부

주주의 특전	-

공고의 방법	당사 홈페이지(http://www.solueta.com.com)에 우선적으로 게재하며,사정상 불가시 매일경제에 공고

6. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제16기정기주주총회(2019.3.28)	1. 제16기(2018회계연도) 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 감사 윤명중 재선임의 건4. 임원퇴직급지급규정 일부 변경의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	- 제3호 감사 재선임 건은 의결 정족수 미달로 심의불가- 그 외 안건 원안대로 승인

제17기정기주주총회(2020.03.27)	1. 제17기(2019회계연도) 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건2-1 사내이사 유춘열 선임의 건 (재선임)2-2 사내이사 이상훈 선임의 건 (신규)3. 감사 윤명중 선임의 건 (재선임)4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	- 제3호 감사 재선임 건은 의결 정족수 미달로 심의불가- 그 외 안건 원안대로 승인

제18기정기주주총회(2021.03.29)	1. 제18기(2020회계연도) 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 개정의 건3. 이사 선임의 건3-1 사내이사 차상래 선임의 건 (신규)3-2 사외이사 이장우 선임의 건 (신규)3-3 사외이사 장흥순 선임의 건 (신규)3-4 기타비상무이사 유상현 선임의 건 (신규)3-5 기타비상무이사 이찬우 선임의 건 (신규)4. 감사 윤명중 선임의 건 (재선임)5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인

제19기정기주주총회(2022.03.30)	1. 제19기(2021회계연도) 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 개정의 건3. 이사 선임의 건3-1 사내이사 양삼주 선임의 건 (신규)3-2 기타비상무이사 김창일 선임의 건 (신규)4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)다산인베스트	신규 최대주주	보통주	3,954,302	28.60	3,954,302	28.60	-

(주)퍼시픽블루	특수관계자	보통주	183,000	1.32	183,000	1.32	-

남민우	특수관계인	보통주	368,000	2.66	420,000	3.04	장내매수

유춘열	특수관계인	보통주	26,500	0.19	26,500	0.19	-

이상훈	특수관계인	보통주	6,000	0.04	0	0	사임

김장식	특수관계인	보통주	100	0.00	100	0.00	-

계	보통주	4,537,902	32.82	4,583,902	33.16	-

-	-	-	-	-	-

(*) 상기 기말 주식수 및 지분율은 2022년 3월 31일 1분기말 기준입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요 당사의 최대주주인 주식회사 다산인베스트는 2004년 7월 22일에 투자를 목적으로 하는 지주회사로 설립된 기업으로서, 주요 개요는 아래와 같습니다.

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)다산인베스트	4	남민우	55.7	-	-	남민우	55.7

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)다산인베스트

자산총계	73,453

부채총계	39,121

자본총계	34,332

매출액	84,417

영업이익	68,910

당기순이익	53,445

(*) (주)다산인베스트의 2021년 K-GAAP 연결 재무제표 기준 수치를 기재하였습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없음3. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2021년 06월 01일	(주)다산인베스트	4,537,802	32.82	지분 취득	-

(*1) 2021년 6월 1일 (주)다산인베스트가 (주)다산네트웍스로부터 당사 주식 3,890,535주를 취득하여 보유 주식 수 4,322,302주(지분율31.26%)로 당사의 최대주주가 되었습니다.

(*2) 상기 소유주식수 및 지분율은 변동일 당시 (주)다산인베스트와 특수관계인이 소유하고 있는 주식을 합산하여 기재하였습니다. 4. 주식의 분포(1) 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)다산인베스트	3,954,302	28.60	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

(*) 제17기(2019년도) 1분기중 우리사주조합원의 계좌가 전액 출고완료되어 우리사주조합의 소유 주식수는 보고서 작성기준일 기준 없습니다.

(2) 소액주주현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	7,058	7,066	99.89	8,179,308	13,825,216	59.16	-

(*1) 상기 소액주주수 및 비율, 소액주식수 및 그 비율 은 2021년도 권리주주 확정을 위해 폐쇄했던 주주명부를 바탕으로 본 보고서 작성기준일자의 총발행주식수로 구한값입니다.(*2) 상기 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식 소유자 입니다.

5. 주가 및 주가거래 실적 국내증권시장

(단위 : 원,주)

종 류	`21년 10월	`21년 11월	`21년 12월	`22년 01월	`22년 02월	`22년 03월

보통주	최고	3,650	3,405	3,185	3,710	3,225	3,250

최저	2,845	2,750	2,885	2,775	2,890	2,950

평균	3,335	3,096	3,090	3,151	3,073	3,095

거래량	최고(일)	519,923	159,397	126,565	14,085,782	283,616	148,378

최저(일)	69,871	34,107	19,307	25,625	33,872	27,890

월간(총)	3,794,115	1,825,476	1,169,792	22,980,161	1,844,474	1,257,381

(*) 평균주가 : 종가 단순 산술 평균
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

양삼주	남	1965년 09월	대표이사 및 사내이사	사내이사	상근	경영총괄(CEO)	전, 롯데케미칼 사업본부장 전, 롯데첨단소재 미주 법인장전, 롯데첨단소재 ABS 본부 마케팅영업 총괄고려대학교 경영대학원 MBA (석사)	-	-	계열회사 임원	5개월	2025년 03월 30일

이장우	남	1957년 02월	사외이사	사외이사	상근	경영전반	현, 경북대학교 경영학부 교수현, (사)성공경제연구소 이사장전, 헌법재판소 자문위원한국과학기술원 경영과학 박사	-	-	-	12개월	2024년 03월 29일

장흥순	남	1960년 10월	사외이사	사외이사	상근	경영전반	현, 서강대학교 기술경영전문대학원 교수현, 블루카이트(주) 대표이사현, 벤처기업협회 고문KAIST 전기전자공학 박사	-	-	-	12개월	2024년 03월 29일

유상현	남	1968년 04월	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	경영전반	현, (주)다산벤처스 대표이사전, (주)다산네트웍스 부사장중앙대 경영학과 학사	-	-	계열회사 임원	12개월	2024년 03월 29일

김창일	남	1976년 11월	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	경영전반	현, 도미누스인베스트먼트(유) 상무전, The Boston Consulting Group 근무Duke University MBA (석사)	-	-	-	1개월	2025년 03월 30일

윤명중	남	1956년 02월	감사	감사	상근	감사	전, 산업증권 지점장전, 한국산업은행 과장성균관대학교 상대 졸업	-	-	계열회사 임원	6년 9개월	2024년 03월 29일

한철희	남	1975년 01월	부사장	미등기	상근	경영전반	전, 산업통상자원부 과장전, 대통령비서실 행정관서울대학교 경제학 학사	-	-	-	4개월	-

차상래	남	1971년 07월	전무	미등기	상근	CFO	현, (주)솔루에타 CFO전, (주)핸디소프트 CFO중앙대학교 경영학 석사	-	-	계열회사 임원	1년 10개월	-

하종영	남	1965년 02월	전무	미등기	상근	사업부장	전, Frtek 에너지 사업본부장전, KT전략기획실 기술전략팀 수석부장경북대학교 대학원 전자공학과	-	-	계열회사 임원	-	-

안상헌	남	1965년 03월	전무	미등기	상근	신규사업개발부서장	전, 토다이수 연구소 및 신사업부문 전무전, 이수세라믹 생산기술팀 부장서울대학교 무기재료공학과	-	-	계열회사 임원	5개월	-

진영호	남	1966년 04월	상무	미등기	상근	공무팀장	전, 디엠씨 공무팀 수석부장전, 다산알앤디 공무팀 부장유한대학 기계설계과	-	-	계열회사 임원	4년	-

박덕현	남	1971년 10월	상무	미등기	상근	경영지원부서장	전, 다산네트웍솔루션즈 경영지원 상무전, 다산네트웍스 그룹자금 수석부장인천대학교 교육학 박사	-	-	계열회사 임원	5개월	-

(*1) 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직해온 경우에는 재직기간의 기재를 생략하였습니다.(기업공시서식 작성기준 제9-1-1조)(*2) 당사 등기 및 미등기임원 전원은 과거 부실기업 근무 경력이 없습니다.(*3) 2022년 3월 30일 이상훈 대표이사가 대표이사 및 사내이사 직을 사임하였으며, 차상래 사내이사가 사내이사 직을 사임하였습니다.(*4) 2022년 3월 30일 당사의 19기 정기주주총회에서 양삼주 사내이사 및 김창일 기타비상무이사가 신규 선임 되었으며, 동일 개최한 이사회에서 양삼주 사내이사가 대표이사로 선임되었습니다.

2. 직원 등 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

솔루에타	남	112	0	2	0	114	3년 1개월	1,372,477	12,039	0	0	0	-

솔루에타	여	20	0	0	0	20	4년 0개월	203,617	10,181	-

합 계	132	0	2	0	134	3년 2개월	1,576,094	11,762	-

(*) 상기 표는 당사 별도 기준으로 작성하였으며, 사업부문별 구분이 어려워 통합 기재 하였습니다.

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	206,310	34,385	-

(*) 2022년 3월 30일까지 사내이사로 재임한 차상래 CFO는 인원수 및 급여 총액에서 제외하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,500,000	-

감사	1	300,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	180,170	22,521	-

(*) 상기 인원수 및 보수총액은 2022년 3월 30일 사임한 이상훈 대표이사와 차상래 사내이사가 포함된 인원수 및 보수총액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	153,170	30,634	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	15,000	7,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12,000	12,000	-

(*) 상기 인원수 및 보수총액은 2022년 3월 30일 사임한 이상훈 대표이사와 차상래 사내이사가 포함된 인원수 및 보수총액입니다. 3. 개인별 보수지급금액 당사는 작성기준일 현재 보수지급금액 5억원 이상인 이사 및 감사가 없습니다. 4. 상위 5명의 개인별 보수지급금액 당사는 작성기준일 현재 보수지급금액 5억원 이상인 이사 및 감사가 없습니다.

5. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황당사는 당해 사업연도 및 작성기준일 현재 미행사된 주식매수선택권이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

다산그룹	3	44	47

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	4	4	37,917	-	-	37,917

일반투자	1	2	3	35,873	5,140	-414	40,599

단순투자	-	1	1	7,416	-	-	7,416

계	1	7	8	81,207	5,140	-414	85,933

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당 사는 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항이 공시서류제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 경우가 없어 기재를 생략합니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

1. 중요한 소송사건 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 주요 소송사건은 없습니다. 2. 채무보 증 등 우발채무 현 황 (1) 주요 약정사항

① 당분기말(원화단위: 천원, 외화단위: 천)

금융기관	회사명	내 용	약정액	실행액

기업은행	(주)솔루에타	운영자금대출	3,500,000	2,600,000

기한부수입신용장발행	USD 500	USD -

(주)디엠씨	운영자금대출	CNY 15,000	CNY 12,333

한도대출	2,000,000	-

매출채권담보대출	333,000	-

산업은행	(주)솔루에타	운영자금대출	14,500,000	14,500,000

(주)디엠씨	운영자금대출	3,000,000	3,000,000

하나은행	(주)솔루에타	WR상생외담대	100,000	-

(주)디엠씨	운영자금대출	2,120,000	1,940,000

매출채권담보대출	600,000	-

한국수출입은행	(주)솔루에타	성장자금대출	2,000,000	2,000,000

신한은행	(주)솔루에타	일반자금대출	1,500,000	1,500,000

(주)디엠씨	매출채권담보대출	730,000	-

우리은행	(주)디엠씨	매출채권담보대출	100,000	-

국민은행	(주)솔루에타	운영자금대출	2,000,000	2,000,000

(주)디엠씨	일반자금대출	1,000,000	1,000,000

현대커머셜	(주)디엠씨	운영자금대출	2,300,000	2,300,000

합 계	USD 500	USD -

CNY 15,000	CNY 12,333

35,783,000	30,840,000

② 전기말(원화단위: 천원, 외화단위: 천)

금융기관	회사명	내 용	약정액	실행액

기업은행	(주)솔루에타	운영자금대출	3,500,000	2,750,000

기한부수입신용장발행	USD 500	USD -

(주)디엠씨	운영자금대출	CNY 13,000	CNY 11,248

한도대출	2,000,000	-

매출채권담보대출	333,000	-

산업은행	(주)솔루에타	운영자금대출	14,500,000	14,500,000

(주)디엠씨	운영자금대출	9,500,000	9,500,000

하나은행	(주)솔루에타	WR상생외담대	100,000	-

(주)디엠씨	운영자금대출	2,120,000	2,030,000

매출채권담보대출	600,000	-

한국수출입은행	(주)솔루에타	성장자금대출	2,000,000	2,000,000

신한은행	(주)솔루에타	일반자금대출	1,500,000	1,500,000

(주)디엠씨	매출채권담보대출	730,000	-

우리은행	(주)디엠씨	매출채권담보대출	100,000	-

국민은행	(주)솔루에타	운영자금대출	2,000,000	2,000,000

(주)디엠씨	일반자금대출	1,000,000	1,000,000

현대커머셜	(주)디엠씨	운영자금대출	2,300,000	2,300,000

합 계	USD 500	USD -

CNY 13,000	CNY 11,248

42,283,000	37,580,000

(2) 타인으로부터 제공받은 지급보증① 당분기말

(원화단위: 천원, 외화단위: 천)

담보제공자	제공받은부문	보증내역	보증금액

서울보증보험	(주)디엠씨	차입금연대보증, 인허가보증	1,521,000

(주)솔루에타	물품공급계약 외	271,848

합 계	1,792,848

② 전기말(원화단위: 천원, 외화단위: 천)

담보제공자	제공받은부문	보증내역	보증금액

서울보증보험	(주)디엠씨	차입금연대보증, 인허가보증	1,521,000

(주)솔루에타	물품공급계약 외	271,848

합 계	1,792,848

(3) 타인을 위하여 제공한 지급보증해당사항 없음(4) 타인을 위하여 제공한 담보내역

① 당분기말(원화단위: 천원, 외화단위: 천)

담보제공자산	제공기관	세부내역	장부금액	담보설정액

단기금융상품	기업은행	(주)디엠씨 차입금 담보제공	430,000	430,000

장기금융상품	기업은행	(주)디엠씨 당좌보증금	2,000	2,000

매출채권	현대커머셜	(주)디엠씨 차입금 담보제공	2,983,760	1,500,000

유형자산	산업은행	(주)솔루에타 차입금 담보제공	12,513,169	16,000,000

산업은행	(주)디엠씨 차입금 담보제공	11,484,779	3,600,000

기업은행 청도분행	(주)디엠씨 차입금 담보제공	CNY 853	CNY 8,400

재고자산	수출입은행	(주)솔루에타 차입금 담보제공	2,120,469	2,600,000

장기투자자산	포커스자산운용 외	(주)솔루에타 9회차 전환사채 담보제공	2,899,714	4,000,000

무형자산	신한은행	(주)솔루에타 차입금 담보제공	-	1,800,000

합 계	CNY 853	CNY 8,400

32,433,891	29,932,000

② 전기말(원화단위: 천원, 외화단위: 천)

담보제공자산	제공기관	세부내역	장부금액	담보설정액

장기금융상품	기업은행	(주)디엠씨 당좌보증금	2,000	2,000

매출채권	현대커머셜	(주)디엠씨 차입금 담보제공	3,343,976	1,500,000

유형자산	산업은행	(주)솔루에타 차입금 담보제공	12,666,915	16,000,000

산업은행	(주)디엠씨 차입금 담보제공	18,518,974	10,000,000

기업은행 청도분행	(주)디엠씨 차입금 담보제공	CNY 910	CNY 8,400

재고자산	수출입은행	(주)솔루에타 차입금 담보제공	2,415,218	2,600,000

장기투자자산	포커스자산운용 외	(주)솔루에타 9회차 전환사채 담보제공	2,961,410	4,000,000

무형자산	신한은행	(주)솔루에타 차입금 담보제공	-	1,800,000

합 계	CNY 910	CNY 8,400

39,908,493	35,902,000

(5) 충당부채(단위: 천원)

구 분	당분기말	전기말

유동:

판매보증충당부채	87,834	79,660

환불부채	122,608	122,609

합 계	210,442	202,269
3. 제재 등과 관련된 사항

1. 거래소 제재 당사는 前 등기임원의 배임 혐의발생 사실을 지연공시함에 따라 2017년 12월 22일 한국거래소로부터 불성실공시법인(벌점 1점)으로 지정된 바 있습니다. 당사는 재발방지를 위해 유관 부서 공시 교육 시행 및 관리 감독 기능을 강화하기 위한 노력을 다하고 있습니다. 본 사건의 자세한 내용은 기공시한 2017.12.05 횡령ㆍ배임 혐의발생, 2017.12.22 불성실공시법인지정을 참고하여 주시기 바랍니다. 상기 사건은 2019년 4월 前 등기임원과 원만한 합의를 도출하여 4월 17일 합의금(5억원)을 당사가 수령한 후 소송사건을 취하하였습니다. 현재 상기 사건 당사가 소송 취하하여 2019년 5월 8일 소취하로 종국결과가 나왔습니다. 자세한 사항은 2019년 4월 17일 공시된 횡령, 배임 혐의 진행사항 공시를 참조하시기 바랍니다. 2. 행정 처분 2021년 08월 12일 당사는 물환경보전법 위반으로 조업정지 10일의 행정처분을 받았습니다. 당사는 재발 방지를 위해 환경개선설비에 5.8억원의 설비투자를 계획하였으며, 2021년 12월 31일까지 총 5.87억원을 환경개선설비에 투자 완료하였습니다. 조 업정지 행정처분에 관한 자세한 사항은 2021년 8월 12일 공시된 생산중단 공시를 참조하시기 바랍니다. 3. 단기매매차익 발생 및 반환에 관한 사항 당사는 당사의 최대주주였던 (주)다산네트웍스가 당사 주식을 2020년 7월 1일 장내매수하고 2020년 12월 30일에 장외매도하여 발생한 단기매매차익 7,768,200원(수량 : 5,000주)에 대하여 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 2021년 12월 29일에 통보받았습니다.해당 단기매매차익은 2022년 1월 10일 전액 환수가 완료되었습니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2020.7.1. ~ 2022.3.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 7,768,200 7,768,200 -
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

1. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 지배기업은 뉴레이크얼라이언스더헬스케어 유한회사의 주식 695,065주를 기타특수관계자인 (주)다산네트웍스에게 7,003백만원에 2022년 4월 28일 처분하였습니다. 이로 인해 종속기업 (주)디엠씨에 기제공된 차입금 담보 자산을 변경하여 제공할 예정입니다. 2. 합병등의 사후 정보 ※ (주)솔루에타의 (주)필터사이언스 흡수 합병(1) 합병 등의 주요 내용1) 합병 종료일자 : 2021년 11월 9일2) 합병 후 존속 및 소멸회사 내역

구분	합병 후 존속회사	합병 후 소멸회사

회사의 명칭	(주)솔루에타	(주)필터사이언스

소재지	경기도 화성시 마도면 해운로 498-42	경기도 화성시 우정읍 포승향남로 2015-14

대표이사	이상훈	이상훈, 김현규 곧동대표

상장여부	코스닥시장 주권상장법인	주권비상장법인

합병비율	1.0000000	0.0000000

3) 계약내용

계약내용	합병배경	(주)솔루에타는 MB필터를 제조/판매하는 (주)필터사이언스 합병을 통해 사업역량을 통합하여 경영 효율화를 시키고, 사업간 시너지를 극대화하여 당사의 기업 가치를 제고하기 위함입니다.

법적형태	소규모 합병

구체적 내용	(주)솔루에타가 (주)필터사이언스를 흡수합병- 존속회사 : (주)솔루에타- 소멸회사 : (주)필터사이언스※ 합병 후 존속법인의 상호 : (주)솔루에타- 본 합병은 상법 제527조의3 규정에 의한 소규모합병 방식이므로 주식매수청구권이 인정되지 않으며 합병에 대한 주주총회 승인은 2021년 8월19일 이사회 승인으로 갈음합니다. 한편, 피합병법인인 (주)필터사이언스는 상법 제527조의2에 의거하여 간이합병에 해당하므로 합병에 대한 주주총회의 승인은 이사회 승인으로 갈음하며, 피합병법인의 합병 승인을 위한 이사회는 합병법인의 이사회일과 동일일자인 2021년 8월 19일입니다.- 합병비율(주)솔루에타 : (주)필터사이언스 = 1.0000000 : 0.0000000- (주)솔루에타는 (주)필터사이언스의 지분 100%를 소유하고 있으며, 본 합병 완료시 (주)솔루에타는 존속회사로 계속 남아 있게 되며 피합병법인인 (주)필터사이언스는 소멸됩니다. 한편, 합병법인인 (주)솔루에타와 피합병법인인 (주)필터사이언스의 합병비율은 1 : 0 이며, 본 합병에 따라 발행 예정인 합병신주는 없습니다. 본 합병 완료 후 (주)솔루에타의 최대주주 변경은 없습니다.- 존속회사인 (주)솔루에타는 본 보고서 제출일 현재 코스닥시장 주권상장법인이며, 합병 후에도 관련 변동사항 없습니다.

주요일정	이사회 결의일 : 2021년 8월 19일합병 계약일 : 2021년 8월 19일합병 승인 이사회 결의 : 2021년 9월 23일합병 기일 : 2021년 11월 9일합병 종료 보고 이사회 결의 : 2021년 11월 10일합병 등기 : 2021년 11월 12일

위 합병과 관련한 보다 더 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)상 2021년 10월 8일에 공시한 '주요사항보고서(회사합병결정)' 및 2021년 11월 22일에 공시한 '합병등 종료보고서(합병)'를 참조하시기 바랍니다.(2) 합병 등의 전후 주요 재무사항자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의4 및 동법 시행령 제176조의5 제7항 제2호 나목 단서에 의하여, 다른 회사의 발행주식총수를 소유하고 있는 회사가 그 다른 회사를 합병하면서 신주를 발행하지 않는 경우에는 합병가액의 적정성에 대한 외부평가기관의 평가를 받을 의무가 없는 바, 본 합병은 이에 해당하므로 위 규정에 따라 외부평가기관의 평가를 거치지 아니 하였으며, 이에 따라 합병등 전후의 재무사항비교표 기재를 생략합니다. 또한 (주)솔루에타는 합병 전 (주)필터사이언스의 발행주식 100%를 소유하고 있었으므로, 합병 전후로 연결 재무제표에는 변동이 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)디엠씨(*1,2)	1973.11.02	경기도 성남시 소재	자동차 부품 제조/판매	63,167	의결권 과반수(100%지분) 소유(회계기준서 1110호)	해당
(자산총액의 10%이상)

SOLUETA VINA CO.,LTD( *3 )	2018.12.24	Vietnam Hanoi 소재	전자부품 판매	167	의결권 과반수(100% 지분) 소유(회계기준서 1110호)	-

(*1) 당사는 2016.03.29 기 공시한 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양수결정)와 같이 신규 시장(자동차부품) 진출 및 성장 동력 확보의 목적으로 (주)디엠씨 지분 전량을 인수하였습니다. 양수 일자는 2016.04.07 이며, 양수 주식수는 652,720주(100%)로 총양수금액은 28,935,077,600원(주당 44,330원) 입니다. (주)디엠씨의 종속회사인 해외 법인은 기재 생략하였습니다.(*2) 디엠씨의 최근사업연도말 자산총액은 디엠씨의 종속회사인 청도동명기차배건유한공사와 DMC BRASIL PARTICIPACOES LTDA 를 포함한 자산총액입니다. (*3) 당사는 2018년 12월 24일 베트남 하노이에 SOLUETA VINA CO.,LTD 상호로판매법인을 설립하였습니다. 2021년 07월 30일 당 사는 이사회를 통해서 SOLUETAVINA CO.,LTD 의 청산을 결정하고, 청산 절차를 검토하고 있습니다 .
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	3	(주)솔루에타	135111-0065750

(주)다산네트웍스	110111-0924765

DZS Inc.	해외법인

비상장	44	DASAN Network Solutions, Inc.	해외법인

(주)다산네트웍솔루션즈	131111-0405083

DASAN Network Solutions JAPAN lnc.	해외법인

DASAN VIETNAM COMPANY LIMITED	해외법인

D-Mobile LIMITED	해외법인

DASAN INDIA PRIVATE LIMITED	해외법인

ZTI Merger Subsidiary III, Inc.	해외법인

DZS Gmbh(구 Keymile GmbH)	해외법인

Optelian Access Networks Corporation	해외법인

RIFTio India Private Limited	해외법인

(주)스타콜라보	110111-4427054

(주)문화유통북스	110111-1146152

트러스톤 일반사모증권투자신탁 제24호	110111-1531519

SPA CondorDASAN	해외법인

(주)노바스아이오티	131111-0383643

(주)디티에스	161511-0037981

(주)티엘인터내셔널	131111-0516856

(주)다산벤처스	131111-0537555

(주)뉴레이크쿨러	110111-8136453

뉴레이크엔지니어링파츠제1호 사모투자합자회사	110113-0032027

(주)다산인베스트	110111-3055145

(주)디엠씨	120111-0005183

SOLUETA VIVA CO., LTD.	해외법인

청도동명기차배건유한공사	해외법인

DMC BRAZIL PARTICIPACOES LTDA	해외법인

(주)닥터아사한	131111-0310258

(주)디에스커머스	131111-0520584

(주)팬더미디어	131111-0310258

(주)다산엔터프라이즈솔루션즈	131111-0554442

(주)코라시아	131111-0421774

(주)휴켐	134811-0200709

(주)키온넷	134111-0220644

(유)야생초	175914-0002968

(주)퍼시픽블루	110111-5748863

(주)다산카이스	135811-0211721

(주)다산농원	224111-0056199

루미농장	134411-0099506

(주)퍼시픽블루트래블	110111-1466055

CompassBlue-Japan	해외법인

SAS DASAN France	해외법인

J-Mobile Corporation	해외법인

(주)하나비즈닷컴	110111-1936652

(주)다산개발	131111-0201944

(주)파인솔루션	131111-0156157
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜디엠씨	비상장	2016년 04월 07일	경영참여	28,935	852,720	100.00	20,620	-	-	-	852,720	100.00	20,620	63,167	1,495

㈜디티에스	비상장	2017년 12월 27일	경영참여	13,577	3,283,061	28.27	11,599	-	-	-	3,283,061	28.27	11,599	95,561	1,069

㈜다산벤처스	비상장	2018년 12월 05일	경영참여	1,600	110,666	36.28	5,698	-	-	-	110,666	36.28	5,698	19,929	-2,566

SOLUETA VINA CO.,LTD	비상장	2018년 12월 24일	경영참여	336	-	100.00	-	-	-	-	-	100.00	-	167	-245

뉴레이크얼라이언스 더헬스케어	비상장	2021년 02월 25일	단순투자	7,000	695,065	8.03	7,416	-	-	-	695,065	8.03	7,416	87,929	1,088

㈜다산네트웍스	상장	2021년 06월 01일	일반투자	48,577	4,000,000	10.99	28,800	1,447,653	10,020	-414	5,447,653	14.97	38,406	520,273	-33,876

뉴레이크쿨러 주식회사	비상장	2021년 12월 27일	일반투자	5,000	500,000	20.68	2,073	-	-	-	500,000	20.68	2,073	20,085	-8,232

뉴레이크엔지니어링파츠
제1호사모투자 합자회사	비상장	2021년 12월 27일	일반투자	5,000	5,000,000,000	24.75	5,000	-4,880,000,000	-4,880	-	120,000,000	0.59	120	23,741	-17

합 계	5,009,441,512	-	81,207	-4,878,552,347	5,140	-414	130,889,165	-	85,933	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음