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다산솔루에타 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)솔루에타
대 표 이 사 : 이 상 훈
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 마도면 해운로 498-42
(전 화) 031-508-2655
(홈페이지) http://www.solueta.com
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 차 상 래
(전 화) 031-508-2655
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)디엠씨 *1)	1973.11.02	경기도 성남시 소재	자동차 부품 제조/판매	65,360	의결권 과반수(100%지분) 소유(회계기준서 1110호)	해당
(자산총액의 10%이상)

(주)디티에스 *2,3)	2000.07.31	전라북도 군산시 소재	특수열교환기 설계/제조	63,913	의결권 과반수(54.6% 지분) 소유
(회계기준서 1110호)	해당(자산총액의 10% 이상)

SOLUETA VINA CO.,LTD *4)	2018.12.24	Vietnam Hanoi 소재	전자부품 판매	405	의결권 과반수(100% 지분) 소유(회계기준서 1110호)	-

*1) 당사는 2016.03.29 기 공시한 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양수결정)와 같이 신규 시장(자동차부품) 진출 및 성장 동력 확보의 목적으로 (주)디엠씨 지분 전량을 인수하였습니다. 양수 일자는 2016.04.07 이며, 양수주식수는 652,720주(100%)로총양수금액은 28,935,077,600원(주당 44,330원) 입니다. (주)디엠씨의 종속회사인 해외 법인은 기재 생략하였습니다.*2) 당사는 2017.12.27 기 공시한 타법인주식및출자증권취득결정에서와 같이 특수열교환기 시장 진출 및 성장 동력 확보의 목적으로 (주)디티에스 지분을 취득하였습니다. 취득 일자는 2017.12.27 이며, 취득주식수는 2,715,401주(50.17%)로 총 취득금액은 13,577,005,000원(주당 5,000원)입니다.*3) 당사는 (주)디티에스 주주인 미래창조IBKC-솔리더스바이오세컨더리투자조합이 소유한 지분 240,000주(지분율 4.43%)를 2019년 7월 30일에 1,257,304,110원으로 매입하여 당사가 소유한 (주)디티에스 지분은 50.17%에서 4.43%증가한 54.6%가 되었습니다.*4) 당사는 2018년 12월 24일 베트남 하노이에 SOLUETA VINA CO.,LTD 상호로 판매법인을 설립하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

1-2 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2013년 12월 27일	-	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 07월 24일	전환권행사	보통주	236,530	500	3,805	전환권행사

2019년 07월 04일	전환권행사	보통주	262,812	500	3,805	전환권행사

2019년 06월 10일	전환권행사	보통주	394,218	500	3,805	전환권행사

2018년 02월 21일	전환권행사	보통주	1,060,070	500	500	전환권행사

2014년 09월 30일	무상증자	보통주	5,513,258	500	500	1:1 무상증자

2014년 05월 29일	주식매수선택권행사	보통주	8,000	500	4,500	-

2014년 02월 24일	주식매수선택권행사	보통주	34,500	500	4,500	-

2014년 01월 15일	전환권행사	보통주	208,333	500	4,800	-

2014년 01월 15일	전환권행사	우선주	208,333	500	4,800	감소

2014년 01월 13일	주식매수선택권행사	보통주	42,000	500	4,500	-

2013년 12월 31일	주식매수선택권행사	보통주	90,500	500	4,500	-

2013년 12월 30일	전환권행사	보통주	208,333	500	4,800	-

2013년 12월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	1,030,000	500	24,000	상장공모

*1) 2018.02.21 제2회차 전환사채 60억원 전환청구권 행사되어 1,060,070주가 추가 발행되어, 발행주식총수는 12,086,586주 입니다.*2) 2019.06.10 제3회차 전환사채 15억원 전환청구권 행사되어 394,218주가 추가 발행되어, 2019년 06월 30일 기준 발행주식총수는 12,480,804주 입니다.*3) 2019.07.04 제3회차 전환사채 10억원 전환청구권 행사되서 262,812주가 추가 발행되었습니다. 발행주식총수는 12,743,616주 입니다.*4) 2019.07.24 제3회차 전환사채 9억원 전환청구권 행사되어 236,530주가 추가발행되어 본 보고서 작성기준일(2020년 9월 30일) 기준 발행주식총수는 12,980,146주 입니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제4회 무기명식 무보증 전환사채	2020년 05월 14일	2024년 05월 14일	3,000	보통주	2021년 05월 14일
~ 2024년 04월 14일	100	2,485	3,000	1,207,242	-

제5회 무기명식 무보증 전환사채.	2020년 05월 14일	2024년 05월 14일	5,600	보통주	2021년 05월 14일
~ 2024년 04월 14일	100	2,485	5,600	2,253,521	-

합 계	-	-	8,600	-	-	-	-	8,600	3,460,763	-

*1)당사는 2020년 5월 14일 제4회차 및 제5회차 전환사채 총86억원을 발행결정하였습니다. 전환가액은 2,485원 이며, 전환가능 주식수는 3,460,763주입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,057,072	1,500,000	14,557,072	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	76,926	1,500,000	1,576,926	-

1. 감자	76,926	-	76,926	자사주소각

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,500,000	1,500,000	보통주전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,980,146	-	12,980,146	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,980,146	-	12,980,146	-

*1) 2018년05월14일 제3회차 전환사채 120억원에 대한 전환청구권 행사 (청구일 : 2019년 07월 04일 및 07월 24일)로 262,812주(7/4), 236,530(7/24)가 주식으로 발행되어 본 보고서 작성기준일(2020년 9월 30일) 기준 현재 보통주 발행주식수는 12,980,146주 입니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 본 보고서 작성기준일 기준 자기주식을 보유하지 않아 기재를 생략합니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,980,146	-

합계	12,980,146	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,980,146	-

합계	12,980,146	-

*)본 보고서 작성기준일(2020년 9월 30일) 기준 발행주식 총수는 12,980,146주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 당사 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제54조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제51조 4항에 따라 이사회가 승인하는 경우에는 이사회결의로 한다.
제55조(분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월 6월 및 9월의 말일(이하 “분기 배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기 3분기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,123	-3,403	-16,426

(별도)당기순이익(백만원)	3,927	-4,847	-12,590

(연결)주당순이익(원)	76	-207	-1,147

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-