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다산솔루에타 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 5 월 17 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)솔루에타
대 표 이 사 : 이 상 훈
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 마도면 해운로 498-42
(전 화) 031-508-2655
(홈페이지) http://www.solueta.com
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 차 상 래
(전 화) 031-508-2655
1. 회사의 개요

주식회사 솔루에타(또는 이하 "연결회사", "연결실체", "회사", "당사")는 2003년 6월에전기 전자 통신제품 제조 및 도소매 등을 사업목적으로 설립되었으며, 본사는 경기도화성시 마도면 해운로 498-42에 소재하고 있습니다. 당사는 2013년 12월 27일 한국거래소가 개설하는 코스닥시장에 상장하였습니다. 가. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)디엠씨 (*1,2)	1973.11.02	경기도 성남시 소재	자동차 부품 제조/판매	63,307	의결권 과반수(100%지분) 소유(회계기준서 1110호)	해당
(자산총액의 10%이상)

(주)디티에스 (*3,4, 5 )	2000.07.31	전라북도 군산시 소재	특수열교환기 설계/제조	78,153	의결권 과반수(54.61% 지분) 소유
(회계기준서 1110호)	해당(자산총액의 10% 이상)

SOLUETA VINA CO.,LTD ( *6 )	2018.12.24	Vietnam Hanoi 소재	전자부품 판매	582	의결권 과반수(100% 지분) 소유(회계기준서 1110호)	-

(*1) 당사는 2016.03.29 기 공시한 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양수결정)와 같이 신규 시장(자동차부품) 진출 및 성장 동력 확보의 목적으로 (주)디엠씨 지분 전량을 인수하였습니다. 양수 일자는 2016.04.07 이며, 양수 주식수는 652,720주(100%)로총양수금액은 28,935,077,600원(주당 44,330원) 입니다. (주)디엠씨의 종속회사인 해외 법인은 기재 생략하였습니다.(*2) 디엠씨의 최근사업연도말 자산총액은 디엠씨의 종속회사인 청도동명기차배건유한공사와 DMC BRASIL PARTICIPACOES LTDA 를 포함한 자산총액입니다.(*3) 당사는 2017.12.27 기 공시한 타법인주식및출자증권취득결정에서와 같이 특수열교환기 시장 진출 및 성장 동력 확보의 목적으로 (주)디티에스 지분을 취득하였습니다. 취득 일자는 2017.12.27 이며, 취득 주식수는 2,715,401주(50.17%)로 총 취득금액은 13,577,005,000원(주당 5,000원)입니다.(*4) 당사는 (주)디티에스 주주인 미래창조IBKC-솔리더스바이오세컨더리투자조합 이 소유한 지분 240,000주(지분율 4.43%)를 2019년 7월 30일에 1,257,304,110원으로 매입하여 당사가 소유한 (주)디티에스 지분은 50.17%에서 4.43%증가한 54.61%가되었습니다. (*5) 당사는 (주)디티에스의 주식 327,660주를 2020년 12월 23일에 1,638,300,000원으로 추가 취득하였고 지분율 54.61%는 변동없습니다.(*6) 당사는 2018년 12월 24일 베트남 하노이에 SOLUETA VINA CO.,LTD 상호로판매법인을 설립하였습니다.

(1). 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 국문 명칭은 '주식회사 솔루에타'이며, 약식으로는 '(주)솔루에타'로 표기합니다. 영문으로는 'Solueta, Co.,Ltd.'로 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간당사는 2003년 6월 '(주)에스테크'로 설립되었으며, 2008년 6월에 '주식회사 솔루에타'로 사명을 변경하였습니다. 2015년 6월에 '주식회사 다산네트웍스'로 최대주주가변경되며 다산그룹에 속해 있습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사의 주소 : 경기도 화성시 마도면 해운로 498-42 - 전화번호 : 031-508-2655- 홈페이지 : http://www.solueta.com

마. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출 기준일 현재 중소기업기본법 제2조에 의해 중소기업에 해당되지 않습니다.

바. 주요 사업의 내용 및 신규사업당사는 전자파차단소재의 제조 및 판매 사업을 주업으로 하고 있습니다. 주력 사업인전자파차단소재의 제조 및 판매와 관련하여 품질 개선 및 국내외 매출처 확대에 주력하고 있으며, 신규 비즈니스로 대면적 열 전도체 기술인 GCL(Graphitic Carbon Layer)을 개발 완료하고, 이 기술의 응용을 통해 자동차 부품 소재인 GLPCB(Graphitic Layer Printed Circuit Board)를 출시하며 자동차 헤드램프 시장에 처음 진출했습니다. 북미 완성체 업체에 첫 공급을 시작했으며, 자동차 시장의 Tier1 업체들과 완성차 고객을 대상으로 추가적인 납품 협의를 진행하여 향후 동 제품군이 당사의 주요 수익원으로 자리잡을 수 있도록 할 예정입니다. 또한 2020년 시작된 코로나19 팬데믹 상황에서 당사는 코로나19 바이러스에 대항할 수 있는 신규 사업 방향을 모색하고 연구개발을 시작하였으며, 그 결과 코로나바이러스감염증(코로나19)에 대해 항바이러스 성능을 실현한 소재 개발에 성공했습니다. 개발된 소재를 기반으로 항바이러스 부직포, 항바이러스 필름·시트, 항바이러스 코팅액 분야로 사업영역을 확대할 예정입니다.본 보고서 작성 기준일 현재 주요 종속회사로는 자동차부품 사업 부문 (주)디엠씨와 특수 열교환기 사업 부문 (주)디티에스를 두고 있으며 관련 신수종사업군에서 계열사들과 함께 사업시너지를 도모하고 있습니다.더 자세한 사항은 본 보고서의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

본 보고서 작성 기준일 현재 당사는 기업집단 '다산그룹'에 속해 있습니다. 다산그룹은 지배기업인 (주)다산인베스트 외 총 43개의 계열회사가 있으며, 당사를 포함하여 총 3개 회사가 상장되어 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅸ. 계열회사 등의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

구분	상장구분	회사명

해외(미국)	나스닥	DZS Inc. (Code : DZSI)

국내	코스닥	(주)솔루에타 (Code : 154040)

국내	코스닥	(주)다산네트웍스 (Code : 039560)

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2013년 12월 27일	-	-
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도 중 변동사항가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

변경일자	변경소재지

2018.05.25	경기도 화성시 마도면 해운로 498-42

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	퇴임임원	취임임원

2017.03.28	대표이사 박동원	대표이사 유춘열기타비상무이사 박진수

2018.02.07	기타비상무이사 박진수	-

2018.03.28	대표이사(사내이사직 유지) 유춘열사내이사 유상현	사내이사 김종숙대표이사 김종숙사내이사 황재동사외이사 이승문사외이사 김윤태기타비상무이사 안경수기타비상무이사 이성민

2018.05.23	기타비상무이사 안경수	-

2019.11.04	기타비상무이사 이성민	-

2020.03.27	대표이사 김종숙	사내이사 이상훈대표이사 이상훈사내이사 유춘열(재선임)

2020.06.16	사내이사 황재동	-

2020.12.21	사내이사 유춘열	-

2021.03.29	사외이사 이승문사외이사 김윤태	사내이사 차상래사외이사 이장우사외이사 장흥순기타비상무이사 유상현기타비상무이사 이찬우

(*) 2021년 03월 29일 사외이사 임기만료자 2인(이승문, 김윤태)이 퇴임하였습니다.

다. 최대주주의 변동

해당사항 없음 라. 상호의 변경해당사항 없음

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없음

바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용해당사항 없음 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 (주)솔루에타>

구분	시기	사업 목적	비고

기존	2003년 6월	1. 전기 전자 통신제품 제조 및 도,소매업2. 전기 전자 통신제품 제조 및 도,소매업3. 부동산 임대업4. 무역업	-

추가	2019년 3월	5. 자회사의 주식 또는 지분의 취득, 소유함으로써 자회사의 제반 사업내용을 지배, 경영지도, 정리, 육성하는 사업6. 브랜드 및 상표권 등 지식재산권의 관리 및 라이선스업
7. 국내외 광고의 대행업 및 광고물의 제작 및 매매업
8. 회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형자산의 판매 및 용역업
9. 시장조사, 경영자문 및 컨설팅업
10. 연구 및 기술개발과 기술정보의 제공업
11. 자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발, 판매 및 설비, 전산시스템의 공동활용 등을 위한 사무지원 사업
12. 근로자 파견 또는 판매대행업
13. 각 호와 관련된 부대사업 일체	-

주요 종속회사 (주)디엠씨>

구분	시기	사업 목적	비고

기존	1973년 11월	1. 철형및 철물제조 판매업2. 자동차 부품 제조 판매업3. 건축자재 제조 판매업(제재업은 제외)4. 기계 제작및 판매업5. 고무, 원료 제조 및 판매업6. 수,출입업7. 부동산 임대업8. 자동차 전장기술 개발업9. 스마트 자동차 기술 개발업10. 자동차 관련 소프트웨어 개발 및 공급업, 기술용역업11. 자동차 고무부품 연구개발업12. 자동차 부품 공정기술 개량 및 개발업13. 차량용 무선통신기술 연구개발업14. 자동차 엔지니어링 사업15. 이학,공학분야의 업종과 관련되는 융합분야의 연구개발업16. 금형 제작 및 판매업17. 위 각호에 관련된 부대사업 일체	-

추가	-	해당사항 없음	-

주요 종속회사 (주)디티에스>

구분	시기	사업 목적	비고

기존	2000년 7월	1. 특수 열교환기 설계 제조2. 기술 컨설팅3. 기자재 수출입업4. 기계설비 공사업5. 부동산 매매 및 임대업6. 기타 자동차 부품 제조업	-

추가	2018년 11월	7. 기타 발전업8. 위 각호에 관련된 부대 사업 일체	-

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 (주)솔루에타>

일자	주요사항

2017.03	유춘열 대표이사 취임

2017.11	6년 연속 세계 일류상품 선정(산업통상자원부/KOTRA)

2017.12	(주)디티에스 지분취득 (지분율 50.17%)

2018.03	김종숙 대표이사 취임

2018.05	제3회차 전환사채 120억 발행, 제2회차 전환사채 100억 조기상환

2018.12	베트남 하노이에 SOLUETA VINA CO.,LTD로 판매법인을 설립

2019.03	신규 클린룸 완공

2019.12	전도성쿠션테이프 부문 세계일류상품 8년 연속 선정

2020.03	이상훈 대표이사 취임

2020.05	제4회차 전환사채 30억 발행, 제5회차 전환사채 56억 발행, 제3회차 전환사채 120억 중 34억 전환 제외 86억 조기상환

2020.07	(주)필터사이언스 설립(공동출자회사, 지분율 51%)

2020.01	제6회차 전환사채 80억 발행, 제7회차 전환사채 100억 발행

주요 종속회사 (주)디엠씨>

일자	주요사항

2016.04	최대주주 변경(다산네트웍스 → 솔루에타)

2018.03	주상균 대표이사 취임 (신달석, 주상균 공동 대표이사 체제)

2018.05	유상증자 60억원

2018.09	GM supplier Quality Excellence 2017 수상

2019.05	대표이사 취임(신달석, 유춘열 공동대표이사)

2020.03	대표이사 변경(신달석, 유춘열 공동대표이사 → 김장식, 남윤우 각자대표)

주요 종속회사 (주)디티에스>

일자	주요사항

2016.10	'Kais CCPP' 프로젝트 수주

2017.01	(주)포스코건설 우수업체 인증

2017.09	현대엔지니어링(주) 우즈베키스탄 천연가스 액화정제시설 공랭식 증기복수기 사업 수주

2017.12	최대주주 변경 : 다산네트웍스 → 솔루에타(지분율 : 50.17%)

2017.12	제1회차 전환사채 120억 발행

2018.02	김성용 대표이사 취임 (손경철, 김성용 공동 대표이사 체제 전환)

2018.09	CRYOGENMASH 우즈베키스탄 천연가스 액화정제시설 공랭식 증기복수기 사업 수주

2019.10	Golden Pass LNG Export Project 수주

2020.03	손경철 대표이사 사임

2020.04	Mozambique Project 수주

2020.09	BAPCO Project 납품

2020.09	제2회차 전환사채 64억 발행, 제1회차 전환사채 120억 조기상환

2020.12	유상증자 30억원
3. 자본금 변동사항

최근 5사업연도 중 변동사항가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 07월 24일	전환권행사	보통주	236,530	500	3,805	전환권행사

2019년 07월 04일	전환권행사	보통주	262,812	500	3,805	전환권행사

2019년 06월 10일	전환권행사	보통주	394,218	500	3,805	전환권행사

2018년 02월 21일	전환권행사	보통주	1,060,070	500	5,660	전환권행사

(*1) 2018.02.21 제2회차 전환사채 60억원 전환청구권 행사되어 1,060,070주가 추가 발행되어, 발행주식총수는 12,086,586주 입니다. (*2) 2019.06.10 제3회차 전환사채 15억원 전환청구권 행사되어 394,218주가 추가 발행되어, 2019년 06월 30일 기준 발행주식총수는 12,480,804주 입니다.(*3) 2019.07.04 제3회차 전환사채 10억원 전환청구권 행사되어 262,812주가 추가 발행되었습니다. 발행주식총수는 12,743,616주 입니다.(*4) 2019.07.24 제3회차 전환사채 9억원 전환청구권 행사되어 236,530주가 추가 발행되어 본 보고서 작성기준일(2021년 03월 31일) 기준 발행주식총수는 12,980,146주 입니다.(*5) 본 보고서 작성기준일인 2021년 03월 31일 이후 2021년 05월 14일 당사의 4회차 전환사채 21억원 전환청구권 행사되어 845,070주가 2021년 06월 07일 추가발행될 예정입니다.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 무보증 전환사채	제 4회차	2020년 05월 14일	2024년 05월 14일	3,000	보통주	2021년 05월 14일
~ 2024년 04월 14일	100	2,485	3,000	1,207,242	-

무기명식 무보증 전환사채.	제 5회차	2020년 05월 14일	2024년 05월 14일	5,600	보통주	2021년 05월 14일
~ 2024년 04월 14일	100	2,485	5,600	2,253,521	-

무기명식 무보증 전환사채	제 6회차	2021년 01월 18일	2025년 01월 18일	8,000	보통주	2022년 01월 18일~ 2024년 12월 18일	100	4,635	8,000	1,876,170	-

무기명식 무보증 전환사채	제 7회차	2021년 01월 18일	2025년 01월 18일	10,000	보통주	2022년 01월 18일~ 2024년 12월 18일	100	4,635	10,000	2,325,214	-

합 계	-	-	-	26,600	-	-	-	-	26,600	7,662,147	-

(*1) 상기 제 6회차 제 7회차 전환가액 4,635원은 발행 당시 전환가액으로, 본 보고서 작성기준일 이후인 2021년 04월 18일 4,264원으로 전환가액이 조정되었습니다. 자세한 사항은 2021년 04월 19일 공시된 당사의 전환가액의 조정 공시문서를 참조하시길 바랍니다.(*2) 본 보고서 작성기준일인 2021년 03월 31일 이후 2021년 05월 14일 당사의 4회차 전환사채 30억원 중 21억원이 전환청구권 행사되어 845,070주가 2021년 06월 07일 추가발행될 예정입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,057,072	1,500,000	14,557,072	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	76,926	1,500,000	1,576,926	-

1. 감자	76,926	-	76,926	자사주소각

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,500,000	1,500,000	보통주전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,980,146	-	12,980,146	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,980,146	-	12,980,146	-

(*) 2018년05월14일 제3회차 전환사채 120억원에 대한 전환청구권 행사 (청구일 : 2019년 07월 04일 및 07월 24일)로 262,812주(7/4), 236,530(7/24)가 주식으로 발행되어 본 보고서 작성기준일(2021년 03월 31일) 기준 현재 보통주 발행주식수는 12,980,146주 입니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 본 보고서 작성기준일 기준 자기주식을 보유하지 않아 기재를 생략합니다. 다. 다양한 종류의 주식 발행 현황당사는 본 보고서 작성기준일 기준 다양한 종류의 주식이 없으므로 기재를 생략합니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,980,146	-

합계	12,980,146	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,980,146	-

합계	12,980,146	-

(*) 본 보고서 작성기준일(2021년 03월 31일) 기준 발행주식 총수는 12,980,146주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책에 관한 사항 당사는 주주 이익 극대화를 전제로 하여 회사 이익의 일정 부분을 주주에게 환원하는주요 수단으로 배당을 할 수 있습니다. 그러나 배당 여부는 당사 재무정책의 우선 순위, 즉 미래 전략 사업을 위한 투자와 적정 수준의 현금 확보 원칙을 우선적으로 달성후, 실적과 Cash Flow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 당사가 보유한 현금은 미래의 성장을 위한 동력을 확보하는데 사용할 예정이며, 당사의 미래성장과 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당 여부를 검토하겠습니다.나. 배당제한에 관한 사항 당사는 관련 법령 및 당사 정관에서 규정하고 있는 경우를 제외하고 배당의 제한에 관한 사항이 없습니다.

[정관에 기재된 배당정책]

제54조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제51조 4항에 따라 이사회가 승인하는 경우에는 이사회결의로 한다.
제55조(분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월 6월 및 9월의 말일(이하 “분기 배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.
⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. 제56조(배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기 1분기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-359	-15,536	-3,403

(별도)당기순이익(백만원)	-860	-4,571	-4,847

(연결)주당순이익(원)	-14	-755	-207

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

라. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

(*) 당사는 최근 5년간 배당이력이 없습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일- 2021년 03월 29일 제 18기 정기주주총회

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 28일	제16기 정기주주총회	- 신규사업목적 추가- 주식 등에 대한 전자등록 의무화 근거 신설- 주식 등에 대한 전자등록 의무화에 따라 기 존 조항 삭제, 수정 및 현실화- 외부감사인 선정 권한의 개정내용 반영	- 신규 사업목적 추가- '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'의 제정 및 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 개정에 따른 내용 정비

2021년 03월 29일	제18기 정기주주총회	- 주주명부 폐쇄기간 및 배당기준일 결정 관련 조문 정비- 전환사채 발행한도 증액- 감사의 선임 조문 정비	- 상법 시행령 개정에 따라 정기주주총회 개최 시기의 유연성 확보- 전환사채 발행한도 계산 시 상환완료 전환사채도 누적하여 포함- 상법상 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영
1. 요약재무정보

가. 요약 연결 재무정보요약 연결 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다 제19기 1분기 재무제표는 외부감사인의 감사/검토를 받지 않은 재무제표이 며,제18기 , 제17기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

과목	제 19 기 1분기	제 18 기	제 17 기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

회계기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사의견	-	적정	적정

자산

유동자산	126,039	108,752	98,306

[당좌자산]	94,407	89,493	72,277

현금및현금성자산	32,379	18,427	17,532

단기금융상품	15,654	14,678	7,957

매출채권	35,890	49,848	41,977

기타채권	2,509	1,348	1,320

당기법인세자산	93	6	358

당기손익인식금융자산	31	-	245

기타유동자산	7,575	4,866	2,731

유동리스채권	277	320	156

[재고자산]	31,632	19,258	26,029

비유동자산	94,842	86,508	87,441

[투자자산]	16,047	8,872	6,933

장기금융상품	1,458	1,458	1,460

관계기업투자자산(매도가능금융자산)	4,712	4,545	5,331

투자부동산	136	137	142

장기투자자산	9,742	2,732	-

[유형자산]	56,214	55,752	60,116

[무형자산]	2,589	2,603	2,448

[기타비유동자산]	19,992	19,281	17,945

비유동채권	12,713	12,773	14,069

이연법인세자산	2,805	2,473	3,739

기타비유동자산	4,302	3,807	81

비유동리스채권	172	227	56

자산총계	220,881	195,260	185,747

유동부채	152,709	124,555	97,067

비유동부채	12,279	14,583	18,099

부채총계	164,988	139,138	115,166

자본

[지배회사 소유주지분]	53,909	53,963	63,915

자본금	6,490	6,490	6,490

기타불입자본	37,549	37,548	37,548

기타자본구성요소	(1,197)	(1,327)	(1,269)

이익잉여금(결손금)	11,067	11,252	21,146

[비지배지분]	1,983	2,157	6,666

자본총계	55,893	56,121	70,581

(2021.01.01~2021.03.31)	(2020.01.01~2020.12.31)	(2019.01.01~2019.12.31)

매출액	35,649	226,276	256,338

영업이익(손실)	(966)	8,132	6,176

계속사업이익(손실)	(359)	(15,536)	(3,403)

당기순이익(손실)	(359)	(15,536)	(3,403)

지배기업지분순이익	(185)	(9,806)	(2,601)

소수주주지분순이익	(174)	(5,730)	(802)

희석주당순이익(손실) / (원)	(14)	(755)	(207)

주당순이익(손실) / (원)	(14)	(755)	(207)

연결에 포함된 회사수	5	5	5

나. 요약 별도 재무정보 요약 별도 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다 제19기 1분기 재무제표는 외부감사인의 감사/검토를 받지 않은 재무제표이 며,제18기 , 제17기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

과목	제 19 기 1분기	제 18 기	제 17 기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

회계기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사의견	-	적정	적정

자산

유동자산	45,551	34,882	28,026

[당좌자산]	42,469	32,014	24,695

현금및현금성자산	22,417	9,014	11,994

단기금융상품	-	-	531

매출채권	5,901	6,427	6,741

기타채권	13,046	15,358	4,369

당기법인세자산	38	-	316

당기손익인신금융자산	-	-	-

기타유동자산	811	954	628

유동리스채권	257	260	116

[재고자산]	3,082	2,869	3,331

비유동자산	74,680	67,715	66,408

[투자자산]	42,809	35,810	34,124

장기금융상품	1,456	1,456	1,456

관계기업투자(매도가능금융자산)	6,451	6,451	3,784

종속기업투자	27,767	27,767	28,743

투자부동산	136	137	142

장기투자자산	7,000	-	-

[유형자산]	19,383	19,744	20,960

[무형자산]	843	894	611

[기타비유동자산]	11,646	11,266	10,712

비유동채권	6,432	6,485	8,083

이연법인세자산	527	527	2,132

기타비유동자산	4,223	3,722	-

비유동리스채권	464	532	497

자산총계	120,231	102,597	94,434

유동부채	61,023	40,350	17,958

비유동부채	831	3,010	12,666

부채총계	61,854	43,360	30,625

자본

자본금	6,490	6,490	6,490

기타불입자본	38,393	38,393	38,393

기타자본구성요소	-	-	-

이익잉여금(결손금)	13,494	14,355	18,927

자본총계	58,377	59,237	63,809

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2021.01.01~2021.03.31)	(2020.01.01~2020.12.31)	(2019.0101~2019.12.31)

매출액	9,554	46,433	56,021

영업이익(손실)	(447)	4,281	2,702

계속사업이익(손실)	(860)	(4,572)	(4,847)

당기순이익(손실)	(860)	(4,572)	(4,847)

기본주당순이익(손실) / (원)	(66)	(386)	(386)

희석주당순이익(손실) / (원)	(66)	(386)	(386)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준(분, 반기보고서 간소화 시행)에 따라 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제19기(당기) 1분기	삼일회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제18기(전기)	삼일회계법인	적정	종속기업투자주식 손상평가	1. 회수가능금액을 평가하는데 참여한 경영진 측 전문가의 적격성 및 독립성 평가2. 경영진이 사용가치 추정에 사용한 가치평가 모델의 적절성을 평가
3. 미래현금흐름 추정이 경영진에서 승인한 사업계획과 일치하는지 확인
4. 추정치에 낙관적인 가정이 포함되었는지 사후적으로 확인하기 위하여 당기 실제 성과와 전기 추정을 비교
5. 사용가치 추정 에 사용된 주요 가정의 합리성 평가
- 현금창출단위 의 매출성장률, 영업이익률 및 투자활동 예측이 과거성과, 시장상황과 비교하여 일관성이 있는지 확인
- 경제 및 산업 예측과 장기 성장률을 비교
6. 주요 가정의 변경이 손상평가에 미치는 영향을 평가하기 위해 경영진이 수행한 할인율 및 영구성장률에 대한 민감도 분석 결과 평가7. 관측가능한 정보를 사용하여 독립적으로 계산된 할인율을 경영진이 적용한 할인율과 비교

제17기(전전기)	삼일회계법인	적정	종속기업투자주식 손상평가	1. 경영진이 사용가치 추정에 사용한 가치평가 모델의 적절성을 평가2. 미래현금흐름 추정이 경영진에서 승인한 사업계획과 일치하는지 확인
3. 추정치에 낙관적인 가정이 포함되었는지 사후적으로 확인하기 위하여 당기 실제성과와 전기 추정을 비교
4. 사용가치 추정에 사용된 주요 가정의 합리성 평가- 현금창출단위의 매출성장률, 영업이익률 및 투자활동 예측이 과거성과, 시장상황과 비교하여 일관성이 있는지 확인- 경제 및 산업 예측과 장기 성장률을 비교
5. 주요 가정의 변경이 손상평가에 미치는 영향을 평가하기 위해 경영진이 수행한 할인율 및 영구성장률에 대한 민감도 분석 결과 평가

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제19기(당기)	삼일회계법인	연결/별도 재무제표 검토/감사	170,000천원	-	-	-

제18기(전기)	삼일회계법인	연결/별도 재무제표 검토/감사	170,000천원	1,579	170,000천원	1,579

제17기(전전기)	삼일회계법인	연결/별도 재무제표 검토/감사	150,000천원	1,817	165,000천원	1,817

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기) 1분기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 18일	회사측: 감사감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 유의적 내부통제의 미비점, 감사인의 독립성 등

5. 회계감사인의 변경당사는 대주회계법인의 감사 계약 기간이 종료됨에 따라 2017년(제15기)부터 2019년(제17기) 사업연도의 외부감사를 위드회계법인으로 선임하였으나, 2018년도 지정감사 대상으로 삼정회계법인으로 지정되어 외부감사를 받게 되었으며 2019년도부터지정감사에 해당하지 않음에 따라 2019년(제17기)부터 2021년(제19기)까지 삼일회계법인으로 감사인선임위원회를 통하여 선정이 완료되었습니다.

6. 내부통제에 관한 사항 감사의 감사 결과

사업연도	검토의견	지적사항

제19기(당기) 1분기	해당사항 없음	-

제18기(전기)	회사의 감사는 첨부된 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, "2020년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는"내부회계관리제도 모범규준"에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였습니다." 라고 기술하고 있습니다.	-

제17기(전전기)	회사의 감사는 첨부된 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, "2019년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는"내부회계관리제도모범규준" 에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였습니다." 라고 기술하고 있습니다.	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요본 보고서 작성기준일 기준 당사의 이사회는 2명의 사내이사 , 2명의 사외이사, 2명의기타비상무이사 총 6인의 등기이사 및 상근감사 1명으로 구성되어 있으며, 이사회의의장은 당사 정관 제21조 에 근거하여 대표이사가 맡고 있습니다. 각 이사 및 감사는 이사회로 부터 추천받아 주주총회에서 선임되었으며, 관련 법령에 따른 자격요건을 충족하고 있습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	2	2	-	-

(*) 2021년 3월 29일 당사의 제18기 정기주주총회에서 사외이사 2인이 신규선임되었습니다.

다. 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

구성	- 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.- 이사회의 의장은 이사회의 소집권자로 한다.

회의소집	- 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의 3일 전까지 각 이사 및 감사에게 통지하여야 한다.- 이사회는 이사 전원의 동의가 있는 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

회의성립 및 결의	- 이사회 결의는 법령과 정관이 다른 정함이 있는 경우를 제외하고 이사 과반수 출석과 출석 과반수로 한다. 단, 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행은 이사 과반수의 출석과 출석이사의 3분의 2의 찬성으로 한다.- 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

의사록 작성	- 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.- 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재 하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

라. 이사회의 주요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이상훈 대표이사	이승문 사외이사	김윤태 사외이사

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

1	2021-01-14	제6회차 전환사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제7회차 전환사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2021-02-05	(유)더헬스케어 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성

다산 8회차 BW의 콜옵션 행사자 지정 요청의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2021-02-19	주식매수선택권 부여방법 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2021-03-08	4회차 전환사채 연대보증인의 콜옵션 권리 보유 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6회차 전환사채 연대보증인의 콜옵션 권리 보유 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

(주)디티에스 채무 보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2020-03-12	제18기 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함)	가결	찬성	찬성	찬성

제18기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021년 사업계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제18기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제18기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건	가결	찬성	찬성	찬성

(주)디엠씨 차입 연장 연대 보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성

(*1) 2021년 03월 29일 개최된 당사의 제18기 정기주주총회에서 신규선임된 차상래 사내이사, 이장우 사외이사, 장흥순 사외이사, 유상현 기타비상무이사, 이찬우 기타비상무이사 총 5인은 선임일인 03월 29일부터 본 보고서 작성기준일인 03월 31일까지 당사 이사회 개최 건이 없어서 상기 표에 출석 및 찬반여부 기재를 생략하였습니다.(*2) 이승문 사외이사와 김윤태 사외이사는 2021년 03월 29일 임기만료로 퇴임하였습니다. 마. 이사회 내 위원 당사는 이사회 내 위원회는 아니지만 사외이사 2명 및 감사 1명, 기타 내외부 인력으로 구성된 투자심의위원회를 운영하고 있습니다. 이사와 감사의 주요 이력 및 인적사항은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 바. 이사의 독립성이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하며, 대표이사가 정관에 의거하여 의장을 맡습니다. 이사회는 필요시 수시로 개최 되며, 과반수 출석과 출석이사 과반수 찬성이 충족 시 결의됩니다. 또한, 당사는 의사록에 의사의 경과요령과 그 결과를 기재하고 기명날인하여 본사에 비치하고 있습니다. 당사는 사외이사 후보추천위원회 설치 및 구성에 해당사항이 없으며, 구성되어 있지 않습니다

사. 사외이사의 전문성(1) 사외이사의 업무지원 조직

조직명	재무기획1부 재무기획팀

소속 직원의 현황	직원수	6명

직위 및 근속연수	수석부장(3개월)부장(5년 3개월)과장(3년 5개월)과장(2년 3개월)과장(4개월)대리(4년 6개월)사원(5개월)

지원업무담당기간	7년

주요 업무	이사회 운영 및 사외이사 직무수행 지원

(*)상기 직원수, 직위 및 근속연수는 본 보고서 작성기준일인 2021년 03월 31일 기준입니다.

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 업무시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항- 당사는 보고서 작성기준일 기준 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다.- 당사는 정관 제44조(감사의 수)에 의거 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있으며, 그 중 1명 이상은 상근 감사로 하여야 합니다. 당사는 보고서 제출일 현재 상근 감사 1인을 두고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

윤명중	현, (주)디엠씨 감사 (겸직)전, 산업증권 지점장전, 한국산업은행 과장	결격사항 없음

또한 감사에 대한 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

성명	직위	임기	연임여부(횟수)	선임배경	추천인	감사로서의 활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계

윤명중	감사	3년	1	회계 및 업무 전반에
대한 감사	이사회	회계업무 감사	-	-

(*1) 상기 감사는 2015년 6월 17일 신규 선임되었습니다.(*2) 2018년 3월 28일과 2018년 5월 25일 개최한 정기주주총회 및 임시주주총회에서 윤명중 감사 재선임 건은 정족수 부족으로 부결되었으며, 2019년 3월 28일에 개최된 제16기 정기주주총회에서도 정족수 미달로 심의하지 못하였습니다. 2020년 3월 27일에 개최된 제17기 정기주주총회에서도 정족수 미달로 심의하지 못하였습니다. 상법 제386조에 의거(감사 결원 시, 본 조 준용) 감사가 선임될 때까지 감사의 권리ㆍ의무가 유지되어 2021년 3월 29일 개최된 제18기 정기주주총회까지 감사직이 유지되었습니다.(*3) 2021년 3월 29일 개최된 제18기 정기주주총회에서 상법 제368조의4제1항 "전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다." 및 당사 정관 제45조3항에 따라 윤명중 감사 재선임 건이 출석의결권의 과반수 이상의 찬성으로 승인 가결 되어 상기 감사가 재선임되었습니다. 다. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출 요구를 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

라. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2021-01-14	제6회차 전환사채 발행의 건	가결	참석

제7회차 전환사채 발행의 건	가결	참석

2	2021-02-05	(유)더헬스케어 출자의 건	가결	참석

다산 8회차 BW의 콜옵션 행사자 지정 요청의 건	가결	참석

3	2021-02-19	주식매수선택권 부여방법 결정의 건	가결	참석

4	2021-03-08	4회차 전환사채 연대보증인의 콜옵션 권리 보유 승인의 건	가결	참석

6회차 전환사채 연대보증인의 콜옵션 권리 보유 승인의 건	가결	참석

(주)디티에스 채무 보증의 건	가결	참석

5	2020-03-12	제18기 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함)	가결	참석

제18기 영업보고서 승인의 건	가결	참석

2021년 사업계획 승인의 건	가결	참석

제18기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제18기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건	가결	참석

(주)디엠씨 차입 연장 연대 보증의 건	가결	참석

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 감사업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 및 기타 감사업무시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 시행령 개정에 따라 변경된 내부회계관리규정 및 지침과 관련하여 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무기획팀	6	부장 외 (평균 2년 5개월)	주주총회, 이사회 운영 및 감사직무수행 지원재무제표 등 회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

(*) 상기 직원수 및 근속연수는 본 보고서 작성기준일인 2021년 03월 31일 기준입니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 상법 제542조의 13에 의거 준법지원인에 대한 지원조직이 현재 운영되고 있지 않습니다. 향후 자산총액 5천억원 이상이 되면 인력 충원 등을 통하여 준법지원조직을 구성할 예정입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제 또는 서면투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 기준 집중투표제 또는 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 전자투표제의 채택여부 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도를 2021년 3월 29일에 개최된 제 18기 정기주주총회에서 활용하였습니다. 향후 정기주주총회 및 임시주주총회에서 이사회의 결의로 전자투표제도를 채택할 경우 소집통지 시 채택여부를 주주님들께 알려드릴 예정입니다.

다. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 작성기준일 기준 해당사항 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 보고서 작성기준일 기준 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이상훈	남	1960년 12월	대표이사 및 사내이사	등기임원	상근	경영총괄(CEO)	전,LG디스플레이 전무전,LG전자(미국법인 근무)서울대학교 경영전문대학원	6,000	-	계열회사 임원	1년	2023년 03월 26일

차상래	남	1971년 07월	사내이사	등기임원	상근	CFO	현, ㈜솔루에타 CFO
전, ㈜핸디소프트 CFO
중앙대학교 경영학 석사	-	-	계열회사 임원	10개월	2024년 03월 29일

이장우	남	1957년 02월	사외이사	등기임원	상근	경영전반	현, 경북대학교 경영학부 교수
현, (사)성공경제연구소 이사장
전, 헌법재판소 자문위원한국과학기술원 경영과학 박사	-	-	-	1개월	2024년 03월 29일

장흥순	남	1960년 10월	사외이사	등기임원	상근	경영전반	현, 서강대학교 기술경영전문대학원 교수
현, 블루카이트㈜ 대표이사
현, 벤처기업협회 고문
KAIST 전기전자공학 박사	-	-	-	1개월	2024년 03월 29일

유상현	남	1968년 04월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영전반	현, ㈜다산벤처스 대표이사
현, ㈜다산네트웍스 부사장
중앙대 경영학과 학사	-	-	미등기임원	1개월	2024년 03월 29일

이찬우	남	1978년 02월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영전반	현, 도미누스인베스트먼트(유) 수석부사장전, 유진자산운용㈜ 이사
Columbia University MBA	-	-	-	1개월	2024년 03월 29일

윤명중	남	1956년 02월	감사	등기임원	상근	감사	전, 산업증권 지점장전, 한국산업은행 과장성균관대학교 상대 졸업	-	-	-	5년 9개월	2024년 03월 29일

하종영	남	1965년 02월	전무	미등기임원	상근	사업부장	전, Frtek 에너지 사업본부장경북대학교 대학원 전자공학과	-	-	계열회사 임원	-	-

민의홍	남	1976년 08월	상무	미등기임원	상근	연구소장	전, 코리아일레콤 선임연구원숭실대 물리학 박사	-	-	계열회사 임원	-	-

진영호	남	1966년 04월	상무	미등기임원	상근	공무팀장	전, 디엠씨 공무팀 수석부장전, 다산알앤디 공무팀 부장유한대학 기계설계과	-	-	계열회사 임원	3년 3개월	-

(*1) 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직해온 경우에는 주요경력, 재직기간 및 임기만료일 등의 기재를 생략하였습니다.(기업공시서식 작성기준 제9-1-1조)(*2) 당사 등기 및 미등기임원 전원은 과거 부실기업 근무 경력이 없습니다.

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

솔루에타	남	107	-	9	-	116	3년 2개월	1,483,490	12,789	-	-	-	-

솔루에타	여	25	-	2	-	27	3년 5개월	221,885	8,218	-

합 계	132	-	11	-	143	-	1,705,375	11,926	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	102,210	34,070	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	1,500,000	-

감사	1	300,000	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	197,778	21,975	-

(*) 상기 인원수는 2021년 3월 29일 임기만료로 퇴임하신 이승문 사외이사와 김윤태 사외이사가 포함된 인원수입니다.

(2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	169,633	42,408	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	4	16,145	4,036	-

감사위원회 위원	1	12,000	12,000	-

감사	9	197,778	21,975	-

(*) 상기 사외이사의 인원수 및 보수는 2021년 3월 29일 임기만료로 퇴임하신 이승문 사외이사와 김윤태 사외이사가 포함된 인원수입니다. 다. 개인별 보수지급금액 당사는 작성기준일 현재 보수지급금액 5억원 이상인 이사 및 감사가 없습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

라. 상위 5명의 개인별 보수지급금액 당사는 작성기준일 현재 보수지급금액 5억원 이상인 이사 및 감사가 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 진영호 미등기임원 2017년 03월 10일 신주교부 또는차액보상 보통주 3,000 3,000 - 3,000 - - 2019.03.10 ~ 2021.03.09 4,120 민의홍 미등기임원 2017년 03월 10일 신주교부 또는차액보상 보통주 10,000 10,000 - 10,000 - - 2019.03.10 ~ 2021.03.09 4,120 김종숙 계열회사 임원 2017년 03월 10일 신주교부 또는차액보상 보통주 220,000 220,000 - 220,000 - - 2019.03.10 ~ 2021.03.09 4,120 그 외 7명 직원 2017년 03월 10일 신주교부 또는차액보상 보통주 33,000 33,000 - 33,000 - - 2019.03.10 ~ 2021.03.09 4,120 (*1) 상기 주식매수선택권 행사가격 4,120원은 2018년 05월 16일 당사의 3회차 전환사채권발행, 2020년 05월 14일 당사의 4회차 및 5회차 전환사채권발행에 따라 부여 당시 행사가격 6,300원에서 조정된 금액입니다. (*2) 상기 주식매수선택권 부여 내역은 2017년 03월 10일 총 부여 주식수 330,000주에서 전기인 18기까지의 취소 주식수 64,000주를 제외한 내역입니다.(*3) 당분기중 2021년 02월 24일 상기 전원이 주식매수선택권을 행사하여 당사는 차액보상방식을 선택하여 지급하였고, 그에 따라 본 보고서 작성기준일인 03월 31일 현재 잔여 수량은 없습니다. 세부사항은 금융감독원 전자공시사이트에 2021년 02월 25일 공시된 당사의 주식매수선택권행사 공시를 참조하시기 바랍니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 신 용거래 등가. 채권,채무내역(단위 : 천원)

구분	회사명	채 권	채무

매출채권	대여금	리스채권(*1)	기타채권	기타채무	전환사채(*2)

최대주주	㈜다산네트웍스	-	-	-	3,261,856	56,970	10,600,000

종속기업	㈜디엠씨	-	-	-	210,067	68,490	-

㈜디티에스	-	11,000,000	450,743	556,693	24,269	-

SOLUETA VINA CO.,LTD(*3)	-	476,070	168,201	16,562	-	-

공동기업	㈜필터사이언스	-	570,000	208,510	145,733	10,000	-

기타	㈜컴파스블루	-	-	-	3,036,476	-	-

㈜휴켐	-	-	-	49,940	-	-

㈜다산인베스트	-	-	-	-	6,727	5,000,000

㈜바이오메트릭스(*4)	-	1,600,000	-	115,802	-	-

합계	-	13,646,070	827,454	7,393,129	166,456	15,600,000

(*1) 당사는 다산네트웍스와의 임대약정 체결분 중 디엠씨, 디티에스와의 전대약정을 체결하고 있으며, 관련 사용권 자산 금액은 452,898천원 입니다.(*2) 당사는 제7회차 전환사채를 특수관계자인 주식회사 다산네트웍스에 5,000,000천원, 주식회사 다산인베스트에 5,000,000천원 발행하였습니다.(*3) 단기대여금 전액인 476,070천원에 대하여 대손충당금을 설정하였습니다.(*4) 단기대여금 및 미수이자 전액인 1,715,802천원에 대하여 대손충당금을 설정하였습니다. 나. 자금거래 내역

(단위 : 천원)

구 분	회사명	계정과목	기 초	대 여 / 차 입	회 수 / 상 환	환율효과	기 말

최대주주	㈜다산네트웍스	전환사채	5,600,000	5,000,000	-	-	10,600,000

종속기업	㈜디티에스	단기대여금	13,861,700	-	(2,861,700)	-	11,000,000

SOLUETA VINA CO.,LTD	단기대여금	456,960	-	-	19,110	476,070

공동기업	㈜필터사이언스	단기대여금	570,000	-	-	-	570,000

기타	㈜다산인베스트	전환사채	-	5,000,000	-	-	5,000,000

㈜바이오메트릭스(*)	단기대여금	1,600,000	-	-	-	1,600,000

합 계	22,088,660	10,000,000	(2,861,700)	19,110	29,246,070

(*) 기타특수관계자인 (주)바이오메트리스에 대한 대여금에 대하여 100% 충당금을 설정하고 있으며, 이와 관련하여 당기중 인식한 대손상각비는 없습니다. 다. 지급보증 내역

(1) 제공한 지급보증내역(단위 : 천원)

구분	제공받은 기업	보증내역	보증기관	세부내역	보증금액

종속기업	㈜디엠씨	연대보증	기업은행	지급이행을 위한 연대보증 제공	2,800,000

산업은행	11,400,000

국민은행	1,100,000

현대커머셜	2,376,000

하나은행	1,776,000

서울보증	900,000

㈜디티에스	이행보증	기업은행	지급이행을 위한 연대보증 제공	1,601,080

연대보증	서울보증	12,770,808

케이앤1호 사모투자합자회사	6,400,000

합 계	41,123,888

(2) 제공한 담보내역(단위 : 천원)

구 분	회사명	담보제공자산	제공기관	세부내역	장부금액	담보설정액

종속기업	㈜디티에스	장기금융상품	기업은행	디티에스 외화지급보증을 위한 담보제공	770,761	847,837

장기금융상품	기업은행	디티에스 보증서 발급을 위한 담보제공	684,766	753,243

종속기업투자주식	케이앤1호사모투자합자회사	디티에스 전환사채 발행시 담보제공	7,147,167	6,400,000

합 계	8,602,694	8,001,080

(3) 제공받은 담보 및 보증의 내역(단위 : 천원)

구분	담보제공자	내역	세부내역	보증 금액

최대주주	㈜다산네트웍스	연대보증	산업은행 차입금에 대한 연대보증	4,800,000

기업은행 차입금에 대한 연대보증	4,200,000

국민은행 차입금에 대한 연대보증	2,200,000

수출입은행 차입금에 대한 연대보증	2,400,000

제4회차 무기명 전환사채에 대한 연대보증	3,000,000

종속기업	㈜디티에스	매출채권, 재공품	당사의 ㈜디티에스 대여금에 대한 담보	11,000,000

기타	COMPASSBLUE-JAPAN	토지, 건물	당사의 ㈜컴파스블루 회원권 보증금에 대한 담보	3,600,000

남민우	연대보증	당사의 ㈜컴파스블루 회원권 보증금에 대한 연대보증

㈜다산인베스트	연대보증	제6회차 무기명 전환사채에 대한 연대보증	8,000,000

㈜바이오메트릭스	유무형자산, 재고자산	당사의 ㈜바이오메트릭스 대여금에 대한 담보	1,600,000

합 계	40,800,000

2. 자산양수도, 영업거래 등(단위 : 천원)

구분	회사명	매출	기타수익	기타비용

최대주주	㈜다산네트웍스	-	-	117,457

종속기업	㈜디엠씨	-	202,103	2,575

㈜디티에스	-	211,625	234

SOLUETA VINA CO.,LTD	-	5,872	-

공동기업	㈜필터사이언스	-	125,775	-

기타	㈜컴파스블루	-	33,881	31,444

㈜휴켐	-	-	72,267

(주)문화유통북스	2,788	-	-

㈜다산인베스트	-	-	89,088

㈜다산네트웍솔루션즈	17,336	-	-

합계	20,124	579,256	313,065
1. 전문가의 확인

당사는 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 해당사항이 없습니다.