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옵티팜 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 옵티팜
대 표 이 사 : 한성준, 김현일
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63
(전 화) 043-249-7500
(홈페이지) http://www.optipharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 이준희
(전 화) 043-249-7500
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 옵티팜'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'Optipharm.CO.,LTD' 로 표기합니다. 다. 설립일자당사는 2000년 7월 27일에 설립되었습니다. 라. 회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

구분	내용

본점소재지	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63

전화번호	043-249-7500

홈페이지	www.optipharm.co.kr

마. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

바. 벤처기업 해당여부

발행 번호	확인유형	평가기관	유효기간

제20200100443호	연구개발기업	기술보증기금	2019.12.08 ~ 2021.12.07

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업당사는 지난 2000년 설립되어 동물관련 사업과 인체관련 사업을 동시에 영위하고 있는 회사로 동물질병진단사업, 동물약품사업 및 박테리오파지사업을 통하여 매출 발생하고 있으며, 인체사업으로는 미니피그를 이용한 이종장기, VLP백신 연구개발을 주축으로 하는 생명공학기업으로 진출하고 있습니다. 사업부문별 자세한 사항은 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

목 적 사 업	비 고

- 치료용 세포조직 및 이종장기의 개발, 연구사업
- 형질전환 기술을 이용한 생물학적 제제 개발 및 이에 따른 기술용역
- 미니피그를 이용한 인공장기 모델의 개발, 연구
- 미니피그를 이용한 사육, 판매 및 이에 따른 기술용역
- 분자진단 관련 시약 및 기기 개발, 제조 및 판매업
- 생명공학에 관련된 기술연구개발과 시약, 장비 제조 및 판매업
- 의료기기 제조, 판매업
- 동물약품, 사료첨가제, 사료원료 및 사료의 제조, 판매업
- 동물병원
- 동물질병진단
- 기술자문 용역업- 부동산 임대업
- 각 호에 관련된 도소매, 무역업
- 각 호에 관련된 부대사업일체	당사 정관제2조(목적)

아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사의 계열회사에 대한 상세 내용은 'IⅩ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장법인	2018년 10월 26일	기술성장기업의 특례상장	코스닥시장 상장규정 제7조제2항(신규상장심사요건의 특례)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사의 본점소재지는 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63 이며, 본점소재지의 변경사항은 다음과 같습니다.

일자	주소

2000.07.27	경기도 의왕시 왕곡동 374-4

2004.08.02	경기도 군포시 금정동 1-40 한림휴먼타워 707호

2008.01.03	충청남도 천안시 성거읍 송남리 48 충청남도농축산물류센터

2012.03.08	충청북도 청원군 오송읍 오송생명3로 65-15

2012.09.01	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사의 최근 5사업연도간 경영진의 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2015.01.01	김현일	유선석, 이혜영, 현영	안계상	유선석김현일	이혜영, 현영	안계상	유선석 대표이사 선임

2015.09.07	유선석김현일	현영, 이혜영	안계상	박철세김현일	유선석, 이혜영, 현영	안계상	유선석 대표이사 사임박철세 사내이사 선임박철세 대표이사 선임

2016.03.30	박철세김현일	유선석, 이혜영, 현영	안계상	박철세김현일	유선석, 이혜영, 현영,조영국	안계상	조영국 사외이사 선임

2016.04.20	박철세김현일	유선석, 현영, 이혜영, 조영국	안계상	박철세김현일	유선석, 현영, 조영국	안계상	이혜영 사내이사 사임

2016.09.28	박철세김현일	유선석, 현영, 조영국	안계상	박철세김현일	현영, 조영국	안계상	유선석 사내이사 사임

2017.03.31	박철세김현일	현영, 조영국	안계상	박철세	최기명, 이준희, 조영국,김영호, 박재완	-	김현일 사내이사 사임김현일 대표이사 사임현영 기타비상무이사 사임안계상 감사 사임 최기명 사내이사 선임이준희 사내이사 선임김영호 사외이사 선임박재완 사외이사 선임

2019.03.26	박철세	최기명, 이준희, 조영국,김영호, 박재완	-	박철세	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 조영국, 김영호,박재완	-	한성준 사내이사 선임김현일 사내이사 선임

2019.03.30	박철세	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 조영국, 김영호,박재완	-	박철세	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 김영호, 박재완	-	조영국 사외이사 퇴임

2019.04.01	박철세	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 김영호, 박재완	-	한성준김현일	최기명,이준희, 김영호, 박재완	-	박철세 사내이사 사임한성준 대표이사 선임김현일 대표이사 선임

다. 최대주주의 변경 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 상호의 변경당사의 설립 이후 상호 변경내역은 다음과 같습니다.

구분	변경 전	변경 후

2008.01.03	㈜아비코아생명공학연구소	㈜옵티팜솔루션

2012.09.24	㈜옵티팜솔루션	㈜옵티팜

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

날짜	내용

2007.12.31	㈜메디피그코리아 및 ㈜옵티팜솔루션센터 흡수합병

2008.04.01	㈜팜스케어 영업양수

2014.02.28	엠앤디㈜ 흡수합병

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사의 최근 5사업연도간 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용은 다음과 같습니다.

일 자	연 혁

2015.01.01	대표이사 변경(김현일 → 유선석, 김현일)

2015.05.15	30억원 주주배정 유상증자(자본금 3,492백만원 → 5,000백만원)

2015.06.26	중소기업확인서 발급

2015.09.07	대표이사 변경(유선석, 김현일 → 박철세, 김현일)

2015.11.03	ISO13485 인증(자궁경부암 진단키트) 취득

2015.11.09	병역특례 지정업체(전문연구요원) 선정

2015.11.13	위험성평가 인증 취득

2016.01.08	주식분할(액면금액 5,000원 → 500원)

2016.02.02	90억원 제 3자배정 유상증자(자본금 5,000백만원 → 5,900백만원)

2016.02.15	지점 설치(옵티팜 바이오)

2016.03.30	사외이사(조영국) 선임

2016.10.31	전환사채 전환청구(자본금 5,900백만원 → 5,920백만원)

2017.03.31	사내이사(최기명, 이준희), 사외이사(김영호, 박재완) 선임

2017.03.31	대표이사 변경(박철세, 김현일 → 박철세)

2017.12.08	벤처기업 등록

2017.12.08	기술혁신형 중소기업(Inno-Biz) 인증 획득

2018.01.08	2.7억원 주식매수선택권 행사(자본금 5,920 백만원 → 5,964백만원)

2018.10.20	228.8억원 일반공모 유상증자(자본금 5,964백만원 → 7,109백만원)

2018.10.26	코스닥시장 상장

2018.11.23	농림축산식품부 장관 표창(가축질병 진단능력 정도관리 평가 우수상)

2019.03.26	사내이사(한성준, 김현일) 선임

2019.03.30	사외이사(조영국) 퇴임

2019.04.01	대표이사 변경(박철세 → 한성준, 김현일)

2019.08.31	사업장 통합으로 인한 지점 폐지(옵티팜 엠앤디)

2019.12.30	농림축산식품부 장관 표창(가축질병 진단능력 정도관리 평가 최우수상)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황 당사의 최근 5사업연도간 증자 및 감자 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 05월 15일	유상증자(주주배정)	보통주	301,567	5,000	10,000	-

2016년 01월 08일	주식분할	보통주	9,000,000	500	-	-

2016년 02월 02일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,800,000	500	5,000	-

2016년 10월 31일	전환권행사	보통주	39,081	500	2,047	-

2018년 01월 08일	주식매수선택권행사	보통주	89,800	500	3,000	-

2018년 10월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	2,288,377	500	10,000	-

2019년 04월 11일	주식매수선택권행사	보통주	108,500	500	3,000	-

2019년 04월 11일	주식매수선택권행사	보통주	52,000	500	5,000	-

나. 전환사채 등 발행현황(1) 미상환 전환사채당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(2) 미상환 신주인수권부사채당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(3) 미상환 전환형 조건부자본증권당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,497,758	-	15,497,758	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,120,000	-	1,120,000	-

1. 감자	1,120,000	-	1,120,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,377,758	-	14,377,758	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,377,758	-	14,377,758	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	14,377,758	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	14,377,758	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 12 조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제 54 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제 55 조 (분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조2의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당내역 당사는 최근 3사업연도간 배당금을 지급한 내역은 없습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

주식회사 옵티팜 (단위: 원)

구분	2020년 1분기 (제21기 1분기)	2019년 (제20기)	2018년 (제19기)

[유동자산]	27,274,432,580	28,031,834,157	29,036,163,035

현금및현금성자산	18,722,591,015	20,192,417,163	26,285,183,941

매출채권및기타채권	1,242,071,456	1,168,110,539	1,272,562,386

단기기타금융자산	5,596,799,451	5,319,872,205	-

재고자산	681,568,190	673,790,092	727,519,196

소비용생물자산	356,630,454	353,103,348	416,776,507

당기법인세자산	92,799,500	73,299,030	7,662,870

기타유동자산	581,972,514	251,241,780	326,458,135

[비유동자산]	14,017,419,923	13,687,645,055	13,603,282,397

생산용생물자산	39,847,737	18,940,375	11,153,790

유형자산	13,206,845,076	13,157,560,378	13,019,009,313

무형자산	245,934,315	245,081,883	141,677,913

장기기타금융자산	524,792,795	266,062,419	431,441,381

자산총계	41,291,852,503	41,719,479,212	42,639,445,432

[유동부채]	4,239,621,753	4,367,870,328	5,769,379,615

[비유동부채]	1,790,509,025	1,742,587,317	1,425,657,780

부채총계	6,030,130,778	6,110,457,645	7,195,037,395

[자본금]	7,188,879,000	7,188,879,000	7,108,629,000

[자본잉여금]	40,883,549,252	40,878,689,252	40,162,849,252

[기타자본]	2,304,107,708	2,298,650,000	2,254,889,993

[결손금]	(15,114,814,235)	(14,757,196,685)	(14,081,960,208)

자본총계	35,261,721,725	35,609,021,567	35,444,408,037

구분	2020년 1월 1일 ~2020년 3월 31일	2019년 1월 1일 ~2019년 12월 31일	2018년 1월 1일 ~2018년 12월 31일

매 출	3,212,055,204	13,652,787,134	13,958,304,417

영업이익(손실)	(463,781,756)	(1,191,020,869)	(696,411,663)

법인세비용차감전순이익(손실)	(357,617,550)	(655,331,708)	(604,456,121)

당기순이익(당기순손실)	(357,617,550)	(655,331,708)	(604,456,121)

기본주당손익(원)	(25)	(46)	(49)
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사 또는 검토에 관한 사항 가. 회계감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기(당기)	광교회계법인	-	-	-

제20기(전기)	광교회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제19기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당기)	광교회계법인	반기 재무제표에 대한 검토기말 재무제표에 대한 감사	39	-

제20기(전기)	광교회계법인	반기 재무제표에 대한 검토기말 재무제표에 대한 감사	35	1,041

제19기(전전기)	삼정회계법인	1분기ㆍ반기 재무제표에 대한 검토기말 재무제표에 대한 감사	76	1,044

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	-	-	-	-	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

제19기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 제17기 ~ 제19기의 외부감사인은 삼정회계법인이었으나, 주식회사등의외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 제20기부터 외부감사인을 광교회계법인으로 변경하였습니다. 3. 내부회계관리제도 당사의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사인의 의견표명은 사업연도말 1회 실시하고 있으며, 제20기 외부감사인은 주식회사등의외부감사에관한법률 및 동법 시행령에서 정한 사항의 준수 여부 및 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였고, 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개 요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4인(한성준, 김현일, 최기명, 이준희)과 사외이사 2인(박재완, 김영호), 총 6인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다. 이사회내 위원회로는 감사위원회, 내부거래위원회가 설치되어 운영중입니다.

위원회명	구성	소속 이사명	의장/위원장	비고

이사회	사내이사 4명사외이사 2명	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 박재완, 김영호	한성준(사내이사)	-

감사위원회	사외이사 2명사내이사 1명	박재완, 김영호, 이준희	박재완(사외이사)	-

내부거래위원회	사외이사 2명사내이사 1명	박재완, 김영호, 이준희	박재완(사외이사)	-

※ 최기명 사내이사, 이준희 사내이사, 김영호 사외이사, 박재완 사외이사는 2020년 3월 24일 정기주주총회에서 각각 사내이사, 사외이사로 재선임되었으며, 2020년 3월 31일 이사회결의를 통하여 박재완 사외이사, 김영호 사외이사, 이준희 사내이사를 감사위원으로 재선임하였습니다. 나. 중요 의결사항 등

연도	회차	개최일자	안 건	가결여부	찬반여부

한성준(출석률:100%)	김현일(출석률:100%)	최기명(출석률:100%)	이준희(출석률:100%)	김영호(출석률:100%)	박재완(출석률:100%)

2020년	1	2020.03.09	- 제20기 재무제표 및 결손금처리계산서(안) 승인의 건
- 제20기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2020.03.31	- 기술이전 계약의 건- 감사위원 재선임의 건- 주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

※ 최기명 사내이사, 이준희 사내이사, 김영호 사외이사, 박재완 사외이사는 2020년 3월 24일 정기주주총회에서 각각 사내이사, 사외이사로 재선임되었습니다.

다. 이사회 내의 위원회 관한 사항(1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

내부거래위원회	사외이사 2명사내이사 1명	박재완(위원장), 김영호, 이준희	하단참조	-

※ 감사위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다.

□ 내부거래위원회

구분	내용

설치목적	공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성을 제고

권한사항	-가지급금 또는 대여금 등의 자금을 제공 또는 거래하는 행위
-주식 또는 회사채 등의 유가증권을 제공 또는 거래하는 행위
-부동산 또는 무체재산권 등의 자산을 제공 또는 거래하는 행위
-분기별 자본총계의 100분의 5 이상이거나 50억원 이상 예상되는 상품, 용역을 제공 또는 거래하는 행위

(2) 이사회내의 위원회 활동내용감사위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다.

□ 내부거래위원회

연도	회차	개최일자	의안 내용	가결여부	(찬반여부)

박재완(출석률:100%)	김영호(출석률:100%)	이준희(출석률:100%)

2020년	1	2020.03.09	- 2019년 4분기 내부거래현황 보고의 건
- 2020년 1분기 내부거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성

(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 보고서 작성기준일 현재 상법 제363조 및 당사 정관 제34조의 규정에 의한 주주총회의 목적사항에 대하여 이사 선임의 경우 이사 후보자의 약력 등 인적 사항을 기재하여 각 주주에게 통지하고 있습니다. 현재 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거하여 추천되었던 이사 후보는 없습니다.또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

(2) 사외이사 후보 추천위원회당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사후보추천위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.

마. 사외이사의 전문성당사의 사외이사는 각각 특허ㆍ법무 분야 전문가로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다.또한, 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 적극적으로 보조하고 있으며, 이사회결의하기 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있어 별도의 지원조직을 마련하고 있지 않습니다.

바. 사외이사 교육 실시 현황사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	보고서 작성기준일 현재 당사의 사외이사는 각각 특허ㆍ법 무 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 사외이사를 대상으로 별도로 교육을 실시하지 아니하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박재완	예	서울대학교 정치학과 졸업
U.C Berkeley School of Law
현) 법무법인광장 파트너변호사	-	-	-

김영호	예	서울대학교 동물자원학과 졸업
전) 새미래국제특허법률사무소 변리사
전) 노벨국제특허법률사무소 파트너변리사
현) 대신특허법률사무소 변리사	-	-	-

이준희	-	성균관대학교 경영학부 졸업
전) 삼일회계법인 공인회계사
전) 대검찰청 반부패부 검찰수사관
현) (주)옵티팜 재무담당이사	예	회계사(1호 유형)	삼일회계법인 공인회계사(2007~2011)
대검찰청 반부패부 검찰수사관(2011~2015)
(주)옵티팜 재무담당이사(2015~현재)

나. 감사위원회의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사위원회 위원은 전원 이사회 결의로 선임한 사외이사 2명과 사내이사 1명, 총 3명으로 구성하고 있으며, 사외이사가 감사위원회 위원장(대표)을 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항,당사 감사위원회 규정 제46조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (사내이사 1명, 사외이사 2명)

- 위원 중 1명이상은 회계 또는 재무전문가	충족	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

또한 당사는 정관 및 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

정관 제48조(감사위원회의 직무 등)	제48조(감사위원회의 직무 등)① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사위원회는 '주식회사의 외부감사에 관한 법률'에 따라 감사인을 선임한다.
④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

감사위원회 직무규정 제11조(권한과 의무)	제11조(권한과 의무)① 위원회의 주요 권한사항은 다음 각 호와 같다
1. 임시주주총회의 소집청구(상법412조의3)
2. 이사의 위법행위에 대한 유지청구(상법402조)
3. 이사에 대한 영업보고 요구(상법412조)
4. 이사와 회사간의 소에 대한 대표(상법394조)
5. 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실에 관한 이사의 보고수령(상법 412조의2)
6. 회사의 업무·재산 상태 조사(상법412조)
7. 직무수행을 위한 자회사에 대한 영업보고 요구(상법412조의4)
8. 외부감사인의 선임·변경에 대한 승인(외감법4조)
9. 외부감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고수령(외감법10조)
10. 내부회계관리제도 운영실태보고 수령 및 평가(외감법2조의2)
11. 필요시 회사의 비용으로 전문가의 조력을 요구(상법415조의2)
12. 계열회사와의 대규모 상품·용역거래에 대한 심의(독점규제및공정거래에관한법률 제11조의2)
13. 기타법령, 정관 또는 이사회 규정에서 정한 사항 및 이사회에서 위임받은 사항
② 위원회의 주요 의무사항은 다음 각 호와 같다
1. 감사보고서의 작성·이사에게 제출(상법447조의4)
2. 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 주주총회에 그 의견을 진술 (상법413조)
3. 이사의 법령/정관 위반행위 이사회에 보고(상법391조의2)
4. 내부회계관리제도 운영실태평가 이사회에 보고(외감법2조의2)
5. 감사위원회에서 결의된 사항을 분기별로 이사회에 보고(이사회규정11조3항)
6. 직무상 취득한 기밀의 준수의무(상법382조의4)
7. 기타법령, 정관 또는 이사회규정에서 정한 사항

다. 감사위원회의 주요활동 내역

연도	회차	개최일자	의안 내용	가결여부	찬반여부

박재완(출석률:100%)	김영호(출석률:100%)	이준희(출석률:100%)

2020년	1	2020.03.09	- 제20기 재무제표 및 영업보고서 보고의 건
- 내부회계관리제도 운영실태 보고 및 평가의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2020.03.31	- 감사위원회 대표감사위원 재선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 2020년 3월 31일 이사회결의를 통하여 박재완 사외이사, 김영호 사외이사, 이준희 사내이사를 감사위원으로 재선임하였습 니다.

라. 감사위원회 교육 실시 계획 및 현황

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	보고서 작성기준일 현재 당사의 감사위원은 각각 경영ㆍ특허ㆍ법무 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 감사위원을 대상으로 별도로 교육을 실시하지 아니하였습니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황 당사의 감사위원은 각각 경영ㆍ특허ㆍ법무 분야 전문가로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다.또한, 당사는 감사위원들이 전문적인 직무수행이 가능하도록 적극적으로 보조하고 있으며, 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있어 별도의 지원조직을 마련하고 있지 않습니다.

바. 준법지원인 지원조직 현황 당사는 상법제542조의 13에 따른 자산총액 5천억원 이상 상장법인에 해당하지 않으므로 별도의 준법지원인을 선임하고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 적용하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 경영지배권에 관하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

한성준	남	1969년 04월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	파리6대학 생화학ㆍ분자생물학 박사 졸업
전) 미국국립보건원 연구원
전) 한국파스퇴르연구소 그룹장
전) (주)몰레큘러디바이시스코리아 지사장
전) 인솔(주) 연구소장현) (주)옵티팜 대표이사	-	-	-	12개월	2022.03.26

김현일	남	1972년 09월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	서울대학교 수의학대학 박사 졸업
전) (주)제일바이오 팀장
전) 한국양돈수의사회 부회장
현) 서울대학교 수의과대학 비전임교수
현) (주)옵티팜 대표이사	109,447	-	-	14년 5개월	2022.03.26

최기명	남	1972년 03월	이사	등기임원	상근	연구개발	충남대학교 동물번식육종학 박사 졸업
전) (주)한국메디알 선임연구원
전) (주)엠젠 부장
현) (주)옵티팜 형질전환동물개발팀장	28,290	-	-	8년 2개월	2023.03.24

이준희	남	1981년 10월	CFO	등기임원	상근	재무	성균관대학교 경영학부 졸업
전) 삼일회계법인 공인회계사
전) 대검찰청 반부패부 검찰수사관
현) (주)옵티팜 재무담당이사	30,000	-	-	5년 2개월	2023.03.24

김영호	남	1977년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 동물자원학과 졸업
전) 새미래국제특허법률사무소 변리사
전) 노벨국제특허법률사무소 파트너변리사
현) 대신특허법률사무소 변리사	-	-	-	3년 0개월	2023.03.24

박재완	남	1980년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 정치학과 졸업
U.C Berkeley School of Law
현) 법무법인광장 파트너변호사	-	-	-	3년 0개월	2023.03.24

※ 2020년 3월 24일 제20기 정기주주총회에서 최기명 사내이사, 이준희 사내이사, 김영호 사외이사, 박재완 사외이사를 재선임하였습니다.

나. 미등기임원

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간

의결권있는 주식	의결권없는 주식

한범구	남	1969년 01월	이사	상근	연구개발	아주대학교 생물공학과 박사 졸업
전) 아주대학교 연구원
현) (주)옵티팜 백신개발팀장	21,430	-	-	19년 1개월

김정환	남	1972년 04월	이사	상근	연구개발	고려대학교 바이러스학 박사 졸업전) 한국파스퇴르연구소 연구원전) 목암생명과학연구소 수석연구원현) (주)옵티팜 의약생물학팀장	-	-	-	9개월

다. 타회사 임원겸직 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.라. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	8	-	-	-	8	3년 3개월	82	10	-	-	-	-

관리직	여	4	-	-	-	4	6년 1개월	40	10	-

관리직 외	남	31	-	1	1	32	4년 5개월	335	10	-

관리직 외	여	24	-	-	-	24	4년 2개월	202	8	-

합 계	67	-	1	1	68	4년 4개월	659	10	-

(주1) 상기 급여총액은 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지의 누계 금액입니다. 등기임원과 연중 퇴직자 및 휴직자는 제외하였습니다.(주2) 평균근속년수 합계 및 1인 평균급여액 합계는 근속기간의 합계를 단순평균하여 산출하였습니다.

마 . 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	51	25	-

(주1) 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.(주2) 상기 연간급여총액은 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지의 지급받은 소득세법상의 소득금액입니다. (주3) 1인당 평균급여액은 연간급여총액을 현재 인원수로 나누어 산정하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>(가) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	-	-

감사위원회 위원	3	-	-

계	6	1,000,000	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

※ 주주총회 승인금액은 상법 제388조에 따른 이사 보수 한도액입니다.

(나) 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	104,834	17,472	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.※ 보수총액은 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기임원이 지급받은 소득세법상의 소득금액입니다.※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 현재 인원수로 나누어 계산하였습니다.

2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	81,857	27,286	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	22,976	7,659	-

감사	-	-	-	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.※ 보수총액은 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기임원이 지급받은 소득세법상의 소득금액입니다.※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 현재 인원수로 나누어 계산하였습니다.

보수현황>3) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 해당사항이 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

4) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 해당사항이 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 6,485 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 3 - - 계 6 6,485 - ※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. ※ 주식매수선택권의 공정가치는 공시대상기간동안의 손익계산서에 주식보상비용으로 계상된 금액이며, 공정가치 산출방법은 상기 부여된 주식매수선택권은 행사시점에 신주가 교부되는 주식매수선택권으로서, 공정가치는 변동성, 옵션의 권리행사가격, 만기까지의 기간, 무위험자산의 금리 등 입수가 용이한 변수로부터 옵션이론가격을 도출해내는 블랙-숄즈모형(Black-Scholes Model)을 사용하여 산출되었습니다. (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박철세 - 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 120,000 48,000 72,000 - 2017.12.05~2022.12.04 3,000 최기명 등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 40,000 16,000 - 24,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 이준희 등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 25,000 10,000 - 15,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 김현일 등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 100,000 40,000 - 60,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 한범구 미등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 40,000 8,000 - 32,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 김지호 외 17명 직원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 375,000 76,300 187,000 111,700 2017.12.05~2022.12.04 3,000 조영국 - 2016년 03월 30일 신주교부 보통주 80,000 40,000 - 40,000 2018.03.31~2023.03.30 5,000 김병준 외 9명 직원 2016년 03월 30일 신주교부 보통주 40,000 12,000 13,000 15,000 2018.03.31~2023.03.30 5,000 김현일 등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 400,000 - - 400,000 2019.03.31~2024.03.30 10,000 한성준 등기임원 2020년 03월 24일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2022.03.24~2027.03.23 13,000 최기명 등기임원 2020년 03월 24일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2022.03.24~2027.03.23 13,000 김정환 미등기임원 2020년 03월 24일 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2022.03.24~2027.03.23 13,000 한범구 미등기임원 2020년 03월 24일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2022.03.24~2027.03.23 13,000 안재일 외 1명 직원 2020년 03월 24일 신주교부 보통주 27,500 - - 25,000 2022.03.24~2027.03.23 13,000 ※ 관계 및 변동수량, 미행사수량의 작성기준일은 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. ※ 2019년 12월 31일 종가: 6,160원 ※ 당사 임직원 등은 2018년 1월 8일 주식매수선택권 89,800주, 2019년 4월 11일 주식매수선택권 160,500주를 행사하였습니다. 자세한 내용은 해당 공시내용 참고바랍니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역당사는 보고서 작성기준일 현재 당사의 최대주주인 (주)이지바이오를 위하여 부동산을 담보로 제공하고 있으며, 그 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

담보제공 대상자	회사와의 관계	담보제공일자	담보제공자산	담보제공자산장부금액	담보설정금액	담보설정권자	내용

(주)이지바이오	최대주주	2012.06.28	입장사업장 건물	965,650,315	3,000,000,000	(주)우리은행	차입금 담보

다. 채무보증 내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래(단위 : 원)

특수관계자	관 계	당분기

매출 등	매입 등

(주)이지바이오	지배기업	397,493,881	32,119,210

(주)이지팜스	기타 특수관계자	1,202,800	-

농업회사법인(주)새들만	기타 특수관계자	3,274,900	-

금호영농조합법인	기타 특수관계자	3,334,900	-

(주)부국사료	기타 특수관계자	613,600	-

우리손에프앤지농업회사법인(주)	기타 특수관계자	15,168,791	-

창진영농조합법인	기타 특수관계자	3,944,000	-

문경양돈영농조합법인	기타 특수관계자	11,082,673	-

농업회사법인(주)안성	기타 특수관계자	259,707,915	-

농업회사법인(주)우포월드	기타 특수관계자	8,009,100	-

농업회사법인(주)지리산하이포지피	기타 특수관계자	5,068,500	-

농업회사법인(주)팜스월드지지피	기타 특수관계자	8,831,313	-

농업회사법인(주)부여육종	기타 특수관계자	5,233,300	-

(주)팜스토리	기타 특수관계자	231,984,977	47,622,370

(주)마니커에프앤지	기타 특수관계자	7,500,000	-

농업회사법인(주)팜스월드	기타 특수관계자	150,979,827	-

(주)마니커	기타 특수관계자	40,171,637	1,750,000

농업회사법인(주)에스앤마니커	기타 특수관계자	11,692,274	-

(주)정다운	기타 특수관계자	20,400,000	-

합 계	1,185,694,388	81,491,580

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황

당사는 보고서 작성기준일 현재 기공시사항 중 변경되거나 추가진행된 사항은 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2014.01.24	임시	- 합병 계약체결 승인의 건	원안대로 가결

2014.02.28	임시	- 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

2014.03.31	정기	- 결산보고서 승인의 건- 임원 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2015.03.31	정기	- 결산보고서 승인의 건- 임원 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2015.09.07	임시	- 사내이사 선임 및 사내이사 중임의 건	원안대로 가결

2015.12.04	임시	- 주식분할의 건- 정관 일부 변경의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2016.03.30	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 사외이사 선임의 건- 주식매수선택권 부여의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2017.03.31	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2017.07.31	임시	- 정관일부 변경의 건- 임원퇴직금규정 변경의 건	원안대로 가결

2018.03.30	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2018.09.07	임시	- 사내이사(박철세) 중임의 건	원안대로 가결

2019.03.26	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 사내이사 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2020.03.24	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 이사 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표 당사는 조세특례제한법 시행령 제2조 제1항 제3호에 의한 '독립성 요건'을 충족하지 않아 중소기업 등 기준검토표상 "부적합"으로 확인 받았으나, 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소 기업에 해당되어 중 소 벤처기업부로부터 중소기업확인서를 확인받았습니다.

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장일반공모	2018년 10월 19일	연구시설 투자	4,000	연구시설 투자	546	증권신고서 등의 자금사용 계획 대비 투자일정 지연으로 인하여 차이가 발생하였으며, 미사용잔액은 전액 은행 정기예금 등으로 예치되어 있습니다.

연구개발	2,410	연구개발	-

생산시설 신축 투자	15,601	생산시설 신축 투자	-

합 계	22,011	546

※ 연구시설 투자내역 중 546백만원은 연구시설에 필요한 장비 구입에 사용하였습니다.

(2) 사모자금의 사용내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	4,690,660	2018년 10월 26일	2021년 10월 26일	3년	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수(자진보호예수기간 2년 추가)	14,377,758

※ 보호예수기간이 1년인 1,890,960주는 2019년 10월 26일자로 보호예수 해지되었습니다. ※ 1년간 의무예탁 되어있던 우리사주 20만주는 2019년 10월 26일자로 의무예탁기간 해지되었습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.