옵티팜 사업보고서 (2024.12)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	미실시	미실시	미실시

나. 소수주주권의 행사여부보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁보고서 작성기준일 현재 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다. 라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	14,669,958	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	14,669,958	-

종류주식	-	-

마. 주식의 사무

구분	내용

정관상신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 기타 법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산 ㆍ판매 ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
8. 증권시장 상장을 위한 기업공개업무를 주관한 대표주관회사에게 기업공개 당시 공모주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 발행하는 경우. 이때 신주인수권 부여한도 및 행사가격 등은 금융투자협회의 “증권인수업무 등에 관한 규정”에서 정하는 바에 따른다.
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일

정기주주총회	매결산기마다 소집

주주명부폐쇄시기	① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자, 기타주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음.

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부

주주의 특권	해당사항 없음

공고방법	회사 인터넷 홈페이지(www.optipharm.co.kr)에 게재다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 게재할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재

※ 당사는 보고일 이후 2025년 3월 24일 정기주주총회를 통하여 신주인수권에 관한 정관을 다음과 같이 변경할 예정입니다. 주주총회 결과에 따라 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용과 사유 등을 반영할 예정입니다

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제 10조 [신주인수권]
① 생략
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. ~ 4. 생략
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. ~ 8. 생략③ ~ ④ 생략	제 10조 [신주인수권]① 현행과 같음② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. ~ 4. 현행과 같음
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 기타 법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우6. ~ 8. 현행과 같음③ ~ ④ 현행과 같음	신주 발행 대상을 확대하여 금융기관 및 기타투자자 외에도 기타 법인과 개인을 포함할 수 있도록 개정

바. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2018.09.07	임시	- 사내이사(박철세) 중임의 건	원안대로 가결

2019.03.26	정기	- 제19기 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사(한성준, 김현일) 선임의 건- 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

2020.03.24	정기	- 제20기 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건- 이사(최기명, 이준희, 김영호, 박재완) 선임의 건- 이사 보수 한도 승인의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2021.03.24	정기	- 제21기 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건- 사외이사(최현욱) 선임의 건- 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

2022.03.24	정기	- 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 사내이사(한범구) 선임의 건- 사내이사(김현일) 연(중)임의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2023.03.27	정기	- 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건- 사내이사(최기명) 중임의 건- 사외이사(장한균) 선임의 건- 사외이사(황재훈) 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2024.03.25	정기	- 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건- 사외이사(최현욱) 중임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

※ 상기 안건은 보고안건을 제외한 부의안건임