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옵티팜 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 옵티팜
대 표 이 사 : 한성준, 김현일
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63
(전 화) 043-249-7500
(홈페이지) http://www.optipharm.co.kr/
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 이 준 희
(전 화) 043-249-7500
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 옵티팜'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'Optipharm.CO.,LTD' 로 표기합니다. 다. 설립일자당사는 2000년 7월 27일에 설립되었습니다. 라. 회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

구분	내용

본점소재지	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63

전화번호	043-249-7500

홈페이지	www.optipharm.co.kr

마. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

바. 벤처기업 해당여부

발행 번호	확인유형	평가기관	유효기간

제20170114403호	연구개발기업	기술보증기금	2017.12.08 ~ 2019.12.07

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업당사는 지난 2000년 설립되어 동물관련 사업과 인체관련 사업을 동시에 영위하고 있는 회사로 동물질병진단사업, 동물약품사업 및 박테리오파지사업을 통하여 매출 발생하고 있으며, 인체사업으로는 미니피그를 이용한 이종장기, VLP백신, 인체진단키트 연구개발을 주축으로 하는 생명공학기업으로 진출하고 있습니다. 사업부문별 자세한 사항은 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

목 적 사 업	비 고

- 치료용 세포조직 및 이종장기의 개발, 연구사업
- 형질전환 기술을 이용한 생물학적 제제 개발 및 이에 따른 기술용역
- 미니피그를 이용한 인공장기 모델의 개발, 연구
- 미니피그를 이용한 사육, 판매 및 이에 따른 기술용역
- 분자진단 관련 시약 및 기기 개발, 제조 및 판매업
- 생명공학에 관련된 기술연구개발과 시약, 장비 제조 및 판매업
- 의료기기 제조, 판매업
- 동물약품, 사료첨가제, 사료원료 및 사료의 제조, 판매업
- 동물병원
- 동물질병진단
- 기술자문 용역업- 부동산 임대업
- 각 호에 관련된 도소매, 무역업
- 각 호에 관련된 부대사업일체	당사 정관제2조(목적)

아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사의 계열회사에 대한 상세 내용은 'IⅩ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장법인	2018년 10월 26일	기술성장기업의 특례상장	코스닥시장 상장규정 제7조제2항(신규상장심사요건의 특례)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사의 본점소재지는 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63 이며, 본점소재지의 변경사항은 다음과 같습니다.

일자	주소

2000.07.27	경기도 의왕시 왕곡동 374-4

2004.08.02	경기도 군포시 금정동 1-40 한림휴먼타워 707호

2008.01.03	충청남도 천안시 성거읍 송남리 48 충청남도농축산물류센터

2012.03.08	충청북도 청원군 오송읍 오송생명3로 65-15

2012.09.01	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 63

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사의 최근 5사업연도간 경영진의 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2015.01.01	김현일	유선석, 이혜영, 현영	안계상	유선석김현일	이혜영, 현영	안계상	유선석 대표이사 선임

2015.09.07	유선석김현일	현영, 이혜영	안계상	박철세김현일	유선석, 이혜영, 현영	안계상	유선석 대표이사 사임박철세 사내이사 선임박철세 대표이사 선임

2016.03.30	박철세김현일	유선석, 이혜영, 현영	안계상	박철세김현일	유선석, 이혜영, 현영,조영국	안계상	조영국 사외이사 선임

2016.04.20	박철세김현일	유선석, 현영, 이혜영, 조영국	안계상	박철세김현일	유선석, 현영, 조영국	안계상	이혜영 사내이사 사임

2016.09.28	박철세김현일	유선석, 현영, 조영국	안계상	박철세김현일	현영, 조영국	안계상	유선석 사내이사 사임

2017.03.31	박철세김현일	현영, 조영국	안계상	박철세	최기명, 이준희, 조영국,김영호, 박재완	-	김현일 사내이사 사임김현일 대표이사 사임현영 기타비상무이사 사임안계상 감사 사임 최기명 사내이사 선임이준희 사내이사 선임김영호 사외이사 선임박재완 사외이사 선임

2019.03.26	박철세	최기명, 이준희, 조영국,김영호, 박재완	-	박철세	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 조영국, 김영호,박재완	-	한성준 사내이사 선임김현일 사내이사 선임

2019.03.30	박철세	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 조영국, 김영호,박재완	-	박철세	한성준, 김현일, 최기명,이준희, 김영호, 박재완	-	조영국 사외이사 퇴임

다. 최대주주의 변경 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 상호의 변경당사의 설립 이후 상호 변경내역은 다음과 같습니다.

구분	변경 전	변경 후

2008.01.03	㈜아비코아생명공학연구소	㈜옵티팜솔루션

2012.09.24	㈜옵티팜솔루션	㈜옵티팜

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

날짜	내용

2007.12.31	㈜메디피그코리아 및 ㈜옵티팜솔루션센터 흡수합병

2008.04.01	㈜팜스케어 영업양수

2014.02.28	엠앤디㈜ 흡수합병

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사의 최근 5사업연도간 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용은 다음과 같습니다.

일 자	연 혁

2014.02.28	엠앤디㈜ 흡수합병(자본금 3,023백만원 → 3,492백만원)

2015.01.01	대표이사 변경(김현일 → 유선석, 김현일)

2015.05.15	30억원 주주배정 유상증자(자본금 3,492백만원 → 5,000백만원)

2015.06.26	중소기업확인서 발급

2015.09.07	대표이사 변경(유선석, 김현일 → 박철세, 김현일)

2015.11.03	ISO13485 인증(자궁경부암 진단키트) 취득

2015.11.09	병역특례 지정업체(전문연구요원) 선정

2015.11.13	위험성평가 인증 취득

2016.01.08	주식분할(액면금액 5,000원 → 500원)

2016.02.02	90억원 제 3자배정 유상증자(자본금 5,000백만원 → 5,900백만원)

2016.02.15	지점 설치(옵티팜 바이오)

2016.03.30	사외이사(조영국) 선임

2016.10.31	전환사채 전환청구(자본금 5,900백만원 → 5,920백만원)

2017.03.31	사내이사(최기명, 이준희), 사외이사(김영호, 박재완) 선임

2017.03.31	대표이사 변경(박철세, 김현일 → 박철세)

2017.12.08	벤처기업 등록

2017.12.08	기술혁신형 중소기업(Inno-Biz) 인증 획득

2018.01.08	2.7억원 주식매수선택권 행사(자본금 5,920 백만원 → 5,964백만원)

2018.10.20	228.8억원 일반공모 유상증자(자본금 5,964백만원 → 7,109백만원)

2018.10.26	코스닥시장 상장

2018.11.23	농림축산식품부 장관 표창(가축질병 진단능력 정도관리 평가 우수상)

2019.03.26	사내이사(한성준, 김현일) 선임

2019.03.30	사외이사(조영국) 퇴임
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황 당사의 최근 5사업연도간 증자 및 감자 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 02월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	93,883	5,000	8,853

2015년 05월 15일	유상증자(주주배정)	보통주	301,567	5,000	10,000

2016년 01월 08일	주식분할	보통주	9,000,000	500	-

2016년 02월 02일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,800,000	500	5,000

2016년 10월 31일	전환권행사	보통주	39,081	500	2,047

2018년 01월 08일	주식매수선택권행사	보통주	89,800	500	3,000

2018년 10월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	2,288,377	500	10,000

나. 전환사채 등 발행현황(1) 미상환 전환사채당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(2) 미상환 신주인수권부사채당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(3) 미상환 전환형 조건부자본증권당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,337,258	-	15,337,258	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,120,000	-	1,120,000	-

1. 감자	1,120,000	-	1,120,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,217,258	-	14,217,258	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,217,258	-	14,217,258	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	14,217,258	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	14,217,258	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 12 조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제 54 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제 55 조 (분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조2의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당내역 당사는 최근 3사업연도간 배당금을 지급한 내역은 없습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-174	-604	-1,631

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-12	-49	-132

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 상기 '(연결)당기순이익(백만원)' 및 '(연결)주당순이익(원)'은 개별 재무제표 기준입니다.
1. 요약재무정보

주식회사 옵티팜 (단위: 원)

구분	2019년 1분기 (제20기)	2018년 (제19기)	2017년 (제18기)

[유동자산]	28,975,936,536	29,036,163,035	5,859,571,563

현금및현금성자산	25,970,888,098	26,285,183,941	3,391,052,547

매출채권및기타채권	1,483,928,130	1,272,562,386	1,021,288,522

재고자산	766,576,753	727,519,196	832,462,891

소비용생물자산	372,314,555	416,776,507	208,847,692

당기법인세자산	21,809,010	7,662,870	8,849,510

기타유동자산	360,419,990	326,458,135	397,070,401

[비유동자산]	13,744,241,383	13,603,282,397	13,984,707,755

생산용생물자산	13,302,763	11,153,790	16,938,400

유형자산	13,056,274,332	13,019,009,313	13,501,688,019

무형자산	136,717,467	141,677,913	78,601,336

기타금융자산	537,946,821	431,441,381	387,480,000

자산총계	42,720,177,919	42,639,445,432	19,844,279,318

[유동부채]	5,482,099,776	5,769,379,615	5,983,043,994

[비유동부채]	1,713,179,941	1,425,657,780	1,072,869,216

부채총계	7,195,279,717	7,195,037,395	7,055,913,210

[자본금]	7,108,629,000	7,108,629,000	5,919,540,500

[자본잉여금]	40,162,849,252	40,162,849,252	18,902,700,223

[기타자본]	2,509,240,000	2,254,889,993	1,283,306,576

[결손금]	(14,255,820,050)	(14,081,960,208)	(13,317,181,191)

자본총계	35,524,898,202	35,444,408,037	12,788,366,108

구분	2019년 1월 1일 ~ 2019년 3월 31일	2018년 1월 1일 ~ 2018년 12월 31일	2017년 1월 1일 ~ 2017년 12월 31일

매 출	3,452,824,319	13,958,304,417	13,857,113,815

영업이익(손실)	(315,102,653)	(696,411,663)	(1,631,382,517)

법인세비용차감전순이익(손실)	(173,859,842)	(604,456,121)	(1,631,382,517)

당기순이익(당기순손실)	(173,859,842)	(604,456,121)	(1,631,382,517)

기본주당손익(원)	(12)	(49)	(132)

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사 또는 검토에 관한 사항 가. 회계감사인의 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기(당기)	광교회계법인	-	-

제19기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제18기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당기)	광교회계법인	반기 재무제표에 대한 검토기말 재무제표에 대한 감사	35	-

제19기(전기)	삼정회계법인	1분기ㆍ반기 재무제표에 대한 검토기말 재무제표에 대한 감사	76	1,044

제18기(전전기)	삼정회계법인	기말 재무제표에 대한 감사	57	905

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 제17기 ~ 제19기의 외부감사인은 삼정회계법인이었으나, 주식회사등의외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 제20기부터 외부감사인을 광교회계법인으로 변경하였습니다. 3. 내부회계관리제도 당사의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사인의 의견표명은 사업연도말 1회 실시하고 있으며, 제19기 외부감사인은 주식회사등의외부감사에관한법률 및 동법 시행령에서 정한 사항의 준수 여부 및 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였고, 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 적용하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 경영지배권에 관하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박철세	남	1957년 04월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 농생물학과 졸업
전) 한국바이오래드 지사장
전) 바이오래드 중국지사진단사업본부장
전) 녹십자엠에스 대표이사
전) 한국로슈진단 상무
전) 라이카코리아 대표이사
현) (주)옵티팜 대표이사	74,000	-	임원	3년 7개월	2021.09.07

한성준	남	1969년 04월	이사	등기임원	상근	경영총괄	파리6대학 생화학ㆍ분자생물학 박사 졸업
전) 미국국립보건원 연구원
전) 한국파스퇴르연구소 그룹장
전) (주)몰레큘러디바이시스코리아 지사장
전) 인솔(주) 연구소장현) (주)옵티팜 이사	-	-	임원	-	2022.03.26

김현일	남	1972년 09월	CTO	등기임원	상근	개발총괄	서울대학교 수의학대학 박사 졸업
전) (주)제일바이오 팀장
전) 한국양돈수의사회 부회장
현) 서울대학교 수의과대학 비전임교수
현) (주)옵티팜 CTO	84,197	-	임원	13년 5개월	2022.03.26

최기명	남	1972년 03월	이사	등기임원	상근	이종장기개발	충남대학교 동물번식육종학 박사 졸업
전) (주)한국메디알 선임연구원
전) (주)엠젠 부장
현) (주)옵티팜 이사	12,290	-	임원	7년 2개월	2020.03.31

한범구	남	1969년 01월	이사	미등기임원	상근	VLP백신
개발	아주대학교 생물공학과 박사 졸업
전) 아주대학교 연구원
현) (주)옵티팜 이사	21,430	-	임원	18년 1개월	-

이준희	남	1981년 10월	CFO	등기임원	상근	재무총괄	성균관대학교 경영학부 졸업
전) 삼일회계법인 공인회계사
전) 대검찰청 반부패부 검찰수사관
현) (주)옵티팜 재무담당이사	25,000	-	임원	4년 2개월	2020.03.31

김영호	남	1977년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 동물자원학과 졸업
전) 새미래국제특허법률사무소 변리사
전) 노벨국제특허법률사무소 파트너변리사
현) 대신특허법률사무소 변리사	-	-	사외이사	2년 0개월	2020.03.31

박재완	남	1980년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 정치학과 졸업
U.C Berkeley School of Law
현) 법무법인광장 파트너변호사	-	-	사외이사	2년 0개월	2020.03.31

※ 조영국 사외이사는 2019년 3월 30일에 임기만료의 사유로 퇴임하였습니다. ※ 박철세 대표이사는 2019년 4월 1일에 대표이사 및 사내이사 직을 사임하였으며, 2019년 4월 1일 이사회결의를 통하여 한성준 대표이사(각자대표), 김현일 대표이사(각자대표)로 변경하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	4	-	-	-	4	5년 0개월	35	9	-

관리직	여	3	-	-	-	3	7년 1개월	25	8	-

관리직 외	남	33	-	-	-	33	4년 5개월	303	9	-

관리직 외	여	21	-	1	-	22	4년 0개월	185	8	-

합 계	61	-	1	-	62	4년 5개월	548	9	-

(주1) 상기 연간급여총액은 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지의 기본급과 상여금만 합산하여 산정한 금액입니다. 등기임원과 연중 퇴직자 및 휴직자는 제외하였습니다.(주2) 상기 1인평균급여액은 연간급여총액을 직원수로 나누어 산정하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	51	26	-

(주1) 상기 연간급여총액은 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지의 지급받은 소득세법상의 소득금액입니다. (주2) 상기 1인평균급여액은 연간급여총액을 인원수로 나누어 산정하였습니다.(주3) 김현일 사내이사는 2019년 3월 26일에 사내이사로 선임되었습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 임원의 보수(1) 이사ㆍ감사 전체의 보수현황

(가) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,000,000	사외이사 포함

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

※ 주주총회 승인금액은 상법 제388조에 따른 이사 보수 한도액입니다.

(나) 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	90,466	11,308	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

※ 보수총액은 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기임원이 지급받은 소득세법상의 소득금액입니다.

※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.

2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	81,466	16,293	한성준, 김현일 사내이사 선임

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	9,000	3,000	조영국 사외이사 퇴임

감사	-	-	-	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

※ 보수총액은 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기임원이 지급받은 소득세법상의 소득금액입니다.

※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.

(2) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(개인별 보수지급금액)

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 해당사항이 없습니다.

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 5 254,350 한성준, 김현일 사내이사 선임 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - 조영국 사외이사 퇴임 계 5 - - ※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다. ※ 주식매수선택권의 공정가치는 공시대상기간동안의 손익계산서에 주식보상비용으로 계상된 금액이며, 공정가치 산출방법은 상기 부여된 주식매수선택권은 행사시점에 신주가 교부되는 주식매수선택권으로서, 공정가치는 변동성, 옵션의 권리행사가격, 만기까지의 기간, 무위험자산의 금리 등 입수가 용이한 변수로부터 옵션이론가격을 도출해내는 블랙-숄즈모형(Black-Scholes Model)을 사용하여 산출되었습니다. (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박철세 등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 120,000 24,000 - 96,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 최기명 등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 40,000 - - 40,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 이준희 등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 25,000 5,000 - 20,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 김현일 등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 100,000 20,000 - 80,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 한범구 미등기임원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 40,000 8,000 - 32,000 2017.12.05~2022.12.04 3,000 김지호 외 17명 직원 2015년 12월 04일 신주교부 보통주 375,000 32,800 187,000 155,200 2017.12.05~2022.12.04 3,000 조영국 - 2016년 03월 30일 신주교부 보통주 80,000 - - 80,000 2018.03.31~2023.03.30 5,000 김병준 외 9명 직원 2016년 03월 30일 신주교부 보통주 40,000 - 10,000 30,000 2018.03.31~2023.03.30 5,000 김현일 등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 400,000 - - 400,000 2019.03.31~2024.03.30 10,000 ※ 관계 및 변동수량, 미행사수량의 작성기준일은 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.※ 2019년 3월 29일 종가: 12.050원

※ 보고서 작성기준일 이후 당사 임직원 등은 2019년 4월 11일 주식매수선택권 160,500주를 행사하였습니다. 자세한 내용은 해당 공시내용 참고바랍니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역당사는 보고서 작성기준일 현재 당사의 최대주주인 (주)이지바이오를 위하여 부동산을 담보로 제공하고 있으며, 그 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

담보제공 대상자	회사와의 관계	담보제공일자	담보제공자산	담보제공자산 장부금액	담보설정금액	담보설정권자	내용

(주)이지바이오	최대주주	2012.06.28	입장사업장 건물	1,052,916,295	3,000,000,000	(주)우리은행	차입금 담보

다. 채무보증 내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래(단위 : 원)

특수관계자	관 계	매출 등	매입 등

㈜이지바이오	최대주주	467,478,209	37,678,248

㈜이지팜스	최대주주의 특수관계인	192,500	-

농업회사법인㈜새들만	최대주주의 특수관계인	64,541,895	-

금호영농조합법인	최대주주의 특수관계인	132,054,415	-

농업회사법인㈜자연일가	최대주주의 특수관계인	7,500,000	-

㈜팜스토리	최대주주의 특수관계인	223,901,032	14,485,000

㈜마니커에프앤지	최대주주의 특수관계인	7,500,000	-

농업회사법인㈜팜스월드	최대주주의 특수관계인	230,991,455	-

㈜정다운	최대주주의 특수관계인	8,400,000	-

㈜마니커	최대주주의 특수관계인	48,572,728	-

농업회사법인㈜에스앤마니커	최대주주의 특수관계인	16,112,640	-

㈜한국축산의희망서울사료	최대주주의 특수관계인	19,334,591	32,967,540

우리손에프앤지 농업회사법인㈜	최대주주의 특수관계인	319,927,555	-

창진영농조합법인	최대주주의 특수관계인	137,973,632	-

문경양돈영농조합법인	최대주주의 특수관계인	98,759,883	-

농업회사법인㈜안성	최대주주의 특수관계인	524,028,137	-

농업회사법인㈜우포월드	최대주주의 특수관계인	37,474,657	-

농업회사법인㈜지리산하이포지피	최대주주의 특수관계인	73,293,145	-

농업회사법인㈜팜스월드지지피	최대주주의 특수관계인	44,844,962	-

농업회사법인㈜부여육종	최대주주의 특수관계인	56,276,728	1,548,100

㈜부국사료	최대주주의 특수관계인	354,000	-

Easybio Philippines, Inc.	최대주주의 특수관계인	551,241	-

농업회사법인㈜웰피그	최대주주의 특수관계인	-	-

합 계	2,520,063,405	86,678,888

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황

당사는 보고서 작성기준일 현재 기공시사항 중 변경되거나 추가진행된 사항은 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2014.01.24	임시	- 합병 계약체결 승인의 건	원안대로 가결

2014.02.28	임시	- 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

2014.03.31	정기	- 결산보고서 승인의 건- 임원 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2015.03.31	정기	- 결산보고서 승인의 건- 임원 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2015.09.07	임시	- 사내이사 선임 및 사내이사 중임의 건	원안대로 가결

2015.12.04	임시	- 주식분할의 건- 정관 일부 변경의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2016.03.30	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 사외이사 선임의 건- 주식매수선택권 부여의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2017.03.31	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2017.07.31	임시	- 정관일부 변경의 건- 임원퇴직금규정 변경의 건	원안대로 가결

2018.03.30	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2018.09.07	임시	- 사내이사(박철세) 중임의 건	원안대로 가결

2019.03.26	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 사내이사 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장일반공모	2018년 10월 19일	연구시설 투자	4,000	연구시설 투자	52	자금사용계획상 지출시기 미도래로 차이가 발생되었으며, 미사용잔액은 대부분 은행 정기예금에 나누어 예치되어 있습니다.

연구개발	2,400	연구개발	-

생산시설 신축 투자	15,600	생산시설 신축 투자	-

합계	22,011	합계	52

※ 연구시설 투자내역 중 52백만원은 연구시설에 필요한 장비 구입에 사용하였습니다.

(2) 사모자금의 사용내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	4,690,660	2018년 10월 26일	2021년 10월 26일	3년	경영권 안정 및 투자자 보호	14,217,258

보통주식	1,890,960	2018년 10월 26일	2019년 10월 26일	1년	경영권 안정 및 투자자 보호	14,217,258

※ 상기 보호예수에 관한 내용은 예탁결제원 증권정보포털(www.seibro.or.kr)에서 확인 가능 합니다. ※ 우리사주 199,000주는 2018년 10월 26일 우리사주 예탁의 사유로 1년간 의무예탁 되어있습니다.

바. 특례상장기업의 사후정보(단위 : 백만원, %)

구분	예측	실적	비고

2018년(1차연도)	2019년(2차연도)	2018년(1차연도)	2019년(2차연도)

실적	괴리율	실적	괴리율

매출액	14,593	17,000	13,958	-4.4%	N/A	N/A	-

영업손익	(2,133)	(2,222)	(696)	67.4%	N/A	N/A	-

당기순손익	(1,815)	(1,842)	(604)	35.0%	N/A	N/A	-

※ 예측 당시 1차연도인 2018년에 매출액 14,593백만원을 추정하였으나 실제 매출액 13,958백만원으로 4.4%의 괴리가 발생하였습니다. 이는 동물약품 매출이 예측치보다 감소함에 따라 차이가 발생하였으며, 2018년 당기순손실을 2,133백만원으로 추정하였으나 실제 당기순손실 604백만원으로 35.0%의 괴리가 발생하였습니다. 이는 공모와 관련된 지급수수료 감소 및 연구개발비 지출 지연에 따라 차이가 발생하였습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.