옵티팜 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황

당사는 보고서 작성기준일 현재 기공시사항 중 변경되거나 추가진행된 사항은 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2014.01.24	임시	- 합병 계약체결 승인의 건	원안대로 가결

2014.02.28	임시	- 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

2014.03.31	정기	- 결산보고서 승인의 건- 임원(김현일, 현영, 이혜영) 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2015.03.31	정기	- 결산보고서 승인의 건- 임원(감사 안계상) 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2015.09.07	임시	- 사내이사(박철세) 선임 및 사내이사(유선석) 중임의 건	원안대로 가결

2015.12.04	임시	- 주식분할의 건- 정관 일부 변경의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2016.03.30	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 사외이사(조영국) 선임의 건- 주식매수선택권 부여의 건- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2017.03.31	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사(최기명, 이준희, 김영호, 박재완) 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2017.07.31	임시	- 정관일부 변경의 건- 임원퇴직금규정 변경의 건	원안대로 가결

2018.03.30	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2018.09.07	임시	- 사내이사(박철세) 중임의 건	원안대로 가결

2019.03.26	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 사내이사(한성준, 김현일) 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2020.03.24	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 이사(최기명, 이준희, 김영호, 박재완) 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건- 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

2021.03.24	정기	- 재무제표및결손금처리계산서 승인의 건- 사외이사(최현욱) 선임의 건- 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결

※ 제21기 정기주주총회(2021.03.24)에서 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유를 반영할 예정입니다.

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 단기매매차익 발생 및 환수현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 중소기업기준 검토표당사는 조세특례제한법 시행령 제2조 제1항 제3호에 의한 '독립성 요건'을 충족하지 않아 중소기업 등 기준검토표상 "부적합"으로 확인 받았으나, 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되어 중소벤처기업부로부터 중소기업확인서를 확인받았습니다.

마. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의자금사용 계획	실제 자금사용내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장일반공모	2018년 10월 19일	연구시설 투자	4,000	연구시설 투자	893	증권신고서 등의 자금사용 계획 대비 투자일정 지연으로 인하여 차이가 발생하였으며, 미사용잔액은 전액 은행 정기예금 등으로 예치되어 있습니다.

연구개발	2,410	연구개발	523

생산시설 신축 투자	15,601	생산시설 신축 투자	-

합 계	22,011	1,416

※ COVID-19 발생으로 인하여 당사는 SPF miniature pig를 이용하여 백신항원의 면역과 중화항체 검정을 개발 진행하고 있으며, COVID-19 의 수용체로 알려진 angiotensin-converting enzyme 2(ACE2) 유전자를 체세포 복제 방법으로 감수성 갖는 미니돼지 개발을 시작하여, 협의체와 HuVac-19 개발 및 위수탁 계약 진행으로 523백만원은 연구개발에 먼저 사용하였습니다.

(2) 사모자금의 사용내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(3) 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	특정금전신탁	5,000	2020.11~2021.05	6개월

예ㆍ적금	특정금전신탁	1,300	2020.11~2021.05	6개월

예ㆍ적금	정기예금	5,000	2020.11~2021.02	3개월

예ㆍ적금	환매조건부채권	9,295	2020.11~2021.02	3개월

계	20,595	-

바. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	4,690,660	2018년 10월 26일	2021년 10월 26일	3년	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수(자진보호예수기간 2년 추가)	14,474,458

※ 보호예수기간이 1년인 1,890,960주는 2019년 10월 26일자로 보호예수 해지되었습니다.※ 1년간 의무예탁 되어있던 우리사주 20만주는 2019년 10월 26일자로 의무예탁기간 해지되었습니다

아. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020	13,045,853,795	-	O	-

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020	-3,453,542,133	O(주1)	-	-

2019	-1,191,020,869

2018	-696,411,663

2017	-1,631,382,517

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020	-2,352,288,196	-	O	-

2019	-655,331,708

2018	-604,456,121

(주1) 당사는 2018년 10월 26일 기술특례로 코스닥시장에 상장된 기업으로서, 기술성장기업부에 소속되어 있어 지정유예 요건의 적용을 받지 않습니다.