파수AI 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황(1) 주요사항보고서 / 회사분할 결정당사는 2018년 2월 13일 애플리케이션 사업부문을 영위하는 PA사업부문의 물적분할 건으로 주요사항보고서를 제출하였습니다. 최초 공시 이후 변경 사항이 발생되어 2018년 3월 27일에 이에 대한 정정공시를 진행하였습니다.(2) 공시사항의 진행 / 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항	비고

2018.02.13	회사분할 결정	PA사업부문의 물적분할	분할계획 및 분할재무상태표외	-

2018.03.27	회사분할 결정	PA사업부문의 물적분할	- 자본금의 변경 (5억 → 20억)- 정관의 기재 변경 (최초 발행주식수 1백만주 → 4백만주)- 분할신설회사의 대표이사/사내이사/감사의 확정- 감사 후 재무제표 변경사항 반영	- 정정공시 진행 (2018.03.27)- 물적분할 예정일 (2018년 5월 예정) 재무상태에 따라 분할 재무제표 변경 예정

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	부의 안건	결의내용

2013.03.27	제13기정기주주총회	제 1호 의안- 2012년 감사보고의 건제 2호 의안
- 2012년 영업보고의 건제 3호 의안- 2012년 재무제표 승인의 건
제 4호 의안- 이사보수한도 승인의 건제 5호 의안- 감사보수한도 승인의 건제 6호 의안- 이사 중임의 건제 7호 의안- 감사 중임의 건제 8호 의안- 정관 전체 변경의 건제 9호 의안- 주식매수선택 부여의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결

2013.05.30	임시주주총회	제 1호 의안- 정관 전체 변경의 건제 2호 의안- 사외이사 선임건
제 3호 의안- 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결

2014.03.28	제14기정기주주총회	제 1호 의안- 2013년 재무제표 승인의 건제 2호 의안
- 이사 보수한도 승인의 건제 3호 의안- 감사 보수한도 승인의 건
제 4호 의안- 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결

2015.03.31	제15기정기주주총회	제1호 의안- 2014년 재무제표 승인의 건 제2호 의안- 이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안- 감사 보수한도 승인의 건 제4호 의안- 이사 재선임의 건 제5호 의안- 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결

2016.03.30	제16기정기주주총회	제1호 의안- 2015년 재무제표 승인의 건 제2호 의안- 정관일부 변경의 건 제3호 의안- 이사 선임의 건 제4호 의안- 감사 선임의 건 제5호 의안- 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안- 감사 보수한도 승인의 건제7호 의안- 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결

2017.03.30	제17기정기주주총회	제1호 의안- 2016년 재무제표 승인의 건 제2호 의안- 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안- 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안- 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결가결가결가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 보고서 제출일 현재 진행중인 소송사건은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채 무보증 현황 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성일 이후 발생한 주요사항 (1) 분할 당사는 사업확장 및 경쟁력 강화를 위해서 2018년 2월 13일 소프트웨어보안 사업을 수행하는 PA 사업부문의 물적분할을 이사회 결의 하였습니다. 상기 물적분할의 완료일은 2018년 5월로 예정되어 진행중에 있습니다. (2) 신주인수권부사채 신주인수권행사 당사는 2018년 1월 제2회차 신주인수권부사채의 신주인수권 행사를 진행하였으며, 행사금액은 1,500백만원으로 248,714주의 주식이 발행되었습니다.(3) 전환사채 전환 당사는 2018년 1월 제3회차 전환사채의 전환청구를 진행하였으며, 청구금액은 3,840백만원으 로 797,332주의 주식이 발행되었습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1)신 용보강 제공 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

(2)장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 현황 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

(3)단기매매차익 미환수 현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

(4)공모자금의 사용내역공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥상장)	2013년 10월 14일	시설자금	1,490	시설자금	1,490	-

기업공개(코스닥상장)	2013년 10월 14일	운영자금	5,284	운영자금	5,284	-

기업공개(코스닥상장)	2013년 10월 14일	차환자금	2,000	차환자금	2,000	-

기업공개(코스닥상장)	2013년 10월 14일	발행제비용	506	발행제비용	473	- 수수료(발행제비용) 삭감

(5)사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 전환사채	2015년 12월 18일	신규사업투자 및 운영자금	2,910	신규사업투자 및 운영자금	2,200	-

제1회 전환사채	2015년 12월 18일	발행제비용	90	발행제비용	90	-

제2회 신주인수권부사채	2015년 12월 18일	신규사업투자 및 운영자금	2,940	신규사업투자 및 운영자금	2,200	-

제2회 신주인수권부사채	2015년 12월 18일	발행제비용	60	발행제비용	60	-

제3회 전환사채	2016년 09월 29일	신규사업투자 및 운영자금	6,914	신규사업투자 및 운영자금	2,500	-

제3회 전환사채	2016년 09월 29일	발행제비용	86	발행제비용	86	-

제4회 전환사채	2017년 01월 11일	신규사업투자 및 운영자금	1,998	신규사업투자 및 운영자금	800	-

제4회 전환사채	2017년 01월 11일	발행제비용	2	발행제비용	2	-

(6) 외국지주회사의 자회사 현황해당사항없음.

마. 합병등의 사후정보보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 녹색경영보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

아. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.