세경하이테크 반기보고서 (2025.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	35,860,429	13,926,450	49,786,879	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	35,860,429	13,926,450	49,786,879	-

Ⅴ. 자기주식수	1,873,208	-	1,873,208	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	33,987,221	13,926,450	47,913,671	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	3.76	-	3.76	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	634,700	-	-	634,700	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	461,000	777,508	-	-	1,238,508	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	461,000	1,412,208	-	-	1,873,208	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	461,000	1,412,208	-	-	1,873,208	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황- 해당사항 없습니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 천원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	2023년 12월 21일	2024년 06월 20일	3,000,000	2,975,766	99.2	-	-	-

신탁 해지	2023년 12월 21일	2024년 06월 20일	3,000,000	2,975,766	99.2	-	-	2024년 06월 21일

신탁 체결	2024년 12월 18일	2025년 06월 17일	5,000,000	4,943,290	98.9	-	-	-

신탁 해지	2024년 12월 18일	2025년 06월 17일	5,000,000	4,943,290	98.9	-	-	2025년 06월 17일

신탁 체결	2025년 06월 18일	2025년 12월 17일	4,000,000	3,997,021	99.9	-	-	-

(주1) 상기 결과보고일은 신탁계약해지에 따른 신탁계약해지 결과보고서 제출일 입니다.

마. 종류주식(상환전환우선주) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2023년 03월 31일

주당 발행가액(액면가액)	12,128	500

발행총액(발행주식수)	56,299,995,200	4,642,150

현재 잔액(현재 주식수)	56,299,995,200	13,926,450

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2033년 03월 30일

이익배당에 관한 사항	- 본건 종류주식은 누적적, 참가적 우선주로서, 누적된 우선배당률에 의한 배당금은 그 지급 순위에 있어 보통주에 대한 배당에 우선한다. - 본건 종류주식의 배당률은 본건 종류주식의 주당 최초발행가격(본건 종류주식의 발행시 발행가격은 주당 금12,128원이고, “최초발행가격”이라한다. 단, 본건 종류주식 발행 후 보통주로 전환되기 이전에 주식병합, 주식분할, 주식배당, 무상증자 기타 이와 유사한 사건으로 인하여 본건 종류주식의 발행주식수가 변경되는 경우, 최초발행가격은 제7.3조의 전환가격조정 방법에 준하여 조정된다.)의 연2%(“우선배당률”)로한다.
- 기타사항 : 2023년 03월 21일 주요사항보고서 참조

잔여재산분배에 관한 사항	본건 종류주식의 주주는 회사 청산시 잔여재산분배 절차에서 주당 최초발행가격과 주당 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주 주주에 우선하여 잔여재산의분배를 받는다. 우선주주들에 대한 우선분배액을 지급하고도 잔여재산이 남는 경우에는 그 나머지 재산은 본건 종류주식과 보통주식이 동등한 자격으로 참가하여 분배 받는다. 이 경우 본건 종류주식은 분배기준일 직전에 전환권이 행사되어 보통주식으로 전환된 것으로 의제하고 그 전환된 보통주식의 수에 비례하여 분배를 받는다.

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	- 발행일로부터 10년(존속기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환됨). 단, 존속기간 중 우선 배당을 하지 못한 경우 또는 상환의무를 이행하지 못한 경우 해당 배당 또는 상환이 완료될 때까지 그 존속기간이 연장된다.- 회사는 배당가능이익이 존재함을 전제로 본 건 종류주식 중 전환되지 않고 남아있는 본 건 종류주식의 전부를 발행일로부터 10년째 되는 날(“상환일”)에 본조에서 정하는 바에 따라 상환하여야 한다.- 기타사항 : 2023년 03월 21일 주요사항보고서 참조

상환방법	- 회사는 본건 종류주식 주주에게 상환할 종류주식의 수, 상환가액, 지급예정일을 기재한 상환통지서를 송부하여야 한다. 본건 종류주식이 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록된 경우, 상환통지서에 본건 종류주식의 계좌간 대체의 방식에 의한 이전을 요청할 수 있다.- 본건 종류주식 주주가 상환을 받기 위해서는 상환일에 회사에게 상환의 대상이 되는 본건 종류주식을 계좌간 대체의 방식으로 이전하여야 한다. 회사는 상환의 대상이 되는 본건 종류주식을 이전받음과 동시에 본건 종류주식 주주에게 상환가액을지급한다. 본건 종류주식 주주가 회사에 상환대상 본건 종류주식을 이전하지 아니하는 경우, 회사는 이를 이전 받을 때까지 상환가액 지급을 유보할 수 있고, 이 경우본건 종류주식 주주는 회사에 대하여 상환가액에 대한 이자 또는 지연손해 등을 청구할 수 없다.- 기타사항 : 2023년 03월 21일 주요사항보고서 참조

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 발행가와 동일- 전환비율 : 1 대 1 〈전환가격 및 전환비율의 조정〉
(1) 본건 종류주식 1주당 전환되는 보통주식의 수(이하 “전환비율”)은 본건 종류주식 1주당 보통주식 1주로 한다. 단, 전환으로 인하여 발행하는 신주식의 총발행가액은 전환전의 주식의 총발행가액으로 한다.
(2) 전환우선주주가 전환청구를 하기 전에 다음의 사유가 발생할 경우에는 전환비율을 다음과 같이 조정한다. 단, 주식매수선택권, 우리사주매수선택권, 인수합병 등을 통한 우회상장의 경우에는 그러하지 아니하다.
가. 본건 종류주식의 주주가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 보통주, 상환우선주, 전환우선주, 상환전환우선주 등 지분증권(이하 제반 형태의 주식을 총칭하여 본목에서 “지분증권”이라 함.)을 발행하거나 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채(발행회사 발행 주식을 교환할 주식으로 하는 것에 한함. 이하 같음.)(이하 제반 형태의 사채를 총칭하여 본목에서 “주식연계증권”이라 함.)를 발행하는 경우, 본건 종류주식의 전환조건(전환가액 및 전환비율을 총칭한 것을 말한다. 이하 같다.)을 아래와 같이 조정한다.
(i) 본목에 따른 전환조건의 조정일은 해당 지분증권의 발행일 또는 주식연계증권의 발행일로 한다.
(ⅱ) 본목의다른정함에도불구하고, 본 건 종류주식의 주주가 발행회사의 유/무상증자, 주식배당, 사채발행 등으로 인한 지분증권 또는 주식 연계 증권의 발행에 따라 지분증권 또는 주식 연계 증권을 지급받거나 배정받아 인수함으로써 전환 조건조정에 상응하는 이익을 취득하여 본목에 따른 전환조건의 조정을 적용하지 아니함이 상당한 경우에는 본목의 규정에도 불구하고 전환조건을 조정하지 아니한다. 조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]A: 기발행주식수B: 신발행주식수C: 1주당 발행가격D: 시가 조정 후 전환비율 = 본건 종류주식 1주당 최초 발행가액 / 조정 후 전환가액 (즉, 조정 후 전환가능주식수 = 본건 종류주식 인수금액 / 조정 후 전환가액) 위 산식 중 “기발행주식수”는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식총수로 하며, 주식연계증권을 발행할 경우 “신발행주식수”는 당해 전환사채 발행 시 전환가액으로 주식으로 전부 전환되거나 당해 신주인수권부사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사되거나 당해 교환사채 발행 시 교환가액으로 주식으로 전부 교환될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 위 산식 중 “1주당 발행가액”은 주식연계증권을 발행할 경우 당해 사채 발행 시의 전환가액, 행사가액 또는 교환가액으로, 보통주, 상환우선주, 전환우선주, 상환전환우선주 등 지분증권의 경우 그 1주당 발행가액으로 한다. 위 산식에서 “시가”라 함은 상장법인의 1주당 발행가격 산정의 기준이 되는 “증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정”에서 정하는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다. 나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환조건의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전환권이 행사되었다면 인수회사가 가질 수 있었던 보통주 주식수를 산출할 수 있는 비율로 전환비율을 조정한다. 본 호에 따른 전환비율의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 효력발생일로 한다. 다. 위 가. 내지 나. 와는 별도로 본건 주식 발행 후 매 3개월이 경과한 날을 전환조건 조정일로 하고, 각 전환조건 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인 발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.
라. 위 가. 내지 다.에 의하여 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 한다.
마. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원 단위 미만은 절상한다.
바. 전환조건 조정 시 통지전환가격이 조정될 경우에 발행회사는 이를 공시하거나 본건 종류주식 주주에게 개별적으로 서면통지한다.
사. 단주의 처리전환조건의 조정으로 인해 전환 시 1주 미만의 단주가 발생하는 경우 단주에 해당하는 주식은 발행하지 아니한다. 단, 이에 대하여는 전환 당시의 전환가액을 기준으로 계산한 금액을 단주에 갈음하여 현금으로 지급한다.
아. 본 조항에 정한 사항 외 본건 종류주식의 전환에 관한 사항은 관련 법령에 따른다.
4) 수권주식의 유보. 회사는 본건 종류주식의 전환이 유효하도록, 발행된 모든 본건 종류주식에 관한 전환권을 수시로 행사하기에 충분한 보통주식의 수권주식수를 유보하고 있어야 한다.
5) 합병, 주식의 포괄적 교환 및 이전 또는 인적분할(합병)의 경우.
회사가(i) 타법인과 신설 합병하거나 또는 회사가 타법인으로 흡수 합병되는 경우, (ii) 주식의 포괄적 교환 또는 이전의 방법으로 회사의 모든 주식을 소유하는 지주회사가 설립되는 경우, 또는(iii) 회사를 인적 분할하여 새로운 회사를 설립하거나 회사의 일부를 타법인에게 인적 분할 합병시키는 경우에는, 위와 같은 합병의 존속법인 또는 신설법인, 주식의 포괄적 교환 및 이전의 지주회사, 인적분할의 신설법인 또는 인적분할합병의승계 회사는 정관변경 및 주주총회결의를 통하여(필요한 경우 이사회결의를 포함) 본 건 종류주식 주주에게 본 건 종류주식과 실질적으로 동일한 내용의 종류주식이 발행될 수 있도록 해야 한다.
- 기타사항 : 2023년 03월 21일 주요사항보고서 참조

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2024.03.31 ~ 2033.02.28

전환으로 발행할주식의 종류	세경하이테크 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	13,926,450

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 본 상환전환우선주의 최초 발행주식수는 4,642,150주, 주당 발행가액은 12,128원이었으며, 2023년 11월 30일 무상증자(1주당 2주)를 실시함에 따라 발행주식수는 13,926,450주, 주당 발행가액은 4,042원으로 조정되었습니다.