세경하이테크 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가.감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법등당사는 당기보고서 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명을 두고 있습니다.

구 분	감사 관련 규정	인원수	상근여부

감사	정관 제49조 [감사의 직무와 의무]
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다	1명	상근

나. 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류의 제출을 해당 부서에 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정기태	-82.02 경남대학교/경영학/학사
-92.02 경희대학교/관광경영학/석사
-84.07~00.02 ㈜부산롯데호텔/기획,경리/부장
-00.02~03.02 ㈜코네스/관리상무
-05.08~07.08 이천 미란다호텔/대표
-13.01~현재 ㈜세경하이테크/감사	상법 제542조의 10 에 의한 결격요건에 해당사항 없습니다.	상근

당사는 설립 이후 현재까지 주요 의안에 대하여 이사회 및 주주총회를 개최하여 적법한 절차를 거쳐 의사결정을 진행하고 있습니다. 당기보고서 기준일 현재 당사는 이사 4인(사내이사 3인, 사외이사 1인)을 두고 있으며, 내부통제 정비 과정에서 감사의 결격에 해당 없음을 확인하였습니다. 또한, 이사회의사록 및 주주총회의사록 검토 결과 정기태 감사의 활동은 충실히 이루어지고 있다고 판단됩니다.주1) 감사의 결격요건 해당 여부 Check List

상법 제 411조 (겸임금지)

감사는 회사 및 자회사의 이사 또는 지배인 기타의 사용인의 직무를 겸하지 못한다.	해당사항
없음

상법 제 542조의10(상근감사)

1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X

3. 금고 이상의 형을 선고 받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

5. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수 의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속ㆍ비속	X

6. 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	X

7. 회사의 경영에 중대한 영향을 미칠 수 있는 자

상법 시행령 제 36조(상근감사) 제2항ㆍ회사의 경영에 중대한 영향을 미칠 수 있는 자	X

해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속·비속	X

계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자	X

라. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사정기태

참석여부

2019.02.01	1. 세경비나 대여금 지급의 건
- 지급법인 : 베트남 세경비나
- 대여금액/금리 : USD 1,500,000 / 5%
- 대여기간 : 2019.02.01~2019.02.19	가결	참석

2019.02.01	1. 코스닥 상장 신청의 건	가결	참석

2019.02.01	1. 제13기 사업연도(2018.01.01~2018.12.31)의 결산 승인의 건	가결	참석

2019.02.25	1. 정관 변경의 건
2. 임원퇴직금지급규정 변경의 건	가결	참석

2019.02.26	1. 이사 및 감사 선임의 건
- 김종우 사내이사 선임
- 문경식 사외이사 선임
2. 감사 선임의 건 (상근)
- 정기태 상근감사 중임	가결	참석

2019.02.27	1. 주식매수선택권 부여의 건
- 부여기준일 : 2019.03.20
- 부여 주식의 종류 및 주식수 : 기명식 보통주 57,000주
- 행사 가격 : 6,000원
- 행사 기간 : 2021.03.20~2024.03.19	가결	참석

2019.02.28	1. 제13기 정기주주총회 소집의 건
- 제1호 의안 : 제13기(2018.01.01~2018.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 이사 선임의 건
- 제 3호 의안 : 감사 선임의 건
- 제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (20억->30억)
- 제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 (3천만원 ->1억)
- 제 6호 의안 : 정관 일부 변경의 건
- 제 7호 의안 : 임원퇴직금지급규정 일부 변겨의 건
- 제 8호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

2019.03.07	1. 세경비나 제2공장 부지 매입의 건	가결	참석

2019.03.26	1. 세경하이테크 본사 IBK기업은행 40억 차입의 건
- 차입처 : 기업은행 영통신동지점
- 차입금액 : \4,000,000,000	가결	참석

2019.03.28	1. 세경비나 증자의 건- 투자금액 : $2,000,000	가결	참석

2019.03.28	1. 세경하이테크 본사 제2공장 매입의 건 - 예상매입금액 : 약85억원	가결	참석

2019.04.10	1. 세경하이테크 본사 신한은행 70억 차입의 건
- 차입처 : 신한은행 수원금융센터
- 차입금액 : \7,000,000,000	가결	참석

2019.04.19	1. 세경하이테크 본사 IBK기업은행 70억 차입의 건
- 차입처 : IBK기업은행 영통신동지점
- 차입금액 : \7,000,000,000	가결	참석

2019.05.27	1. 코스닥상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결	참석

2019.06.05	1. 지에스에프씨 대여금 지급의 건2. 세경하이테크 수원2공장 지점 설립의 건	가결	참석

2019.07.19	1. 코스닥상장을 위한 신주모집 승인의 건2. 법인 연대보증에 관한 건 (우리사주)	가결	불참

2019.09.09	1.내부회계관리규정 개정의 건	가결	참석

2019.11.18	1. 무상증자(준비금의 자본전입) 결의의 건	가결	참석

2019.12.02	1. 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석

2019.12.20	1. 베트남 현지법인(세경비나) 채무(연대)보증에 관한 건(IBK기업은행)2. 베트남 현지법인(세경비나) 채무(연대)보증에 관한 건(KB국민은행)	가결	참석

마. 준법지원인 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 12월 11일	경영지원실	회계제도 개혁에 따른 내부감사의 역할 변화