세경하이테크 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가.감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법등당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명을 두고 있습니다.

구 분	감사 관련 규정	인원수	상근여부

감사	정관 제49조 [감사의 직무와 의무]
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다	1명	상근

나. 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류의 제출을 해당 부서에 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

정기태	-82.02 경남대학교/경영학/학사
-92.02 경희대학교/관광경영학/석사
-84.07~00.02 ㈜부산롯데호텔/기획,경리/부장
-00.02~03.02 ㈜코네스/관리상무
-05.08~07.08 이천 미란다호텔/대표
-13.01~현재 ㈜세경하이테크/감사	상법 제542조의 10 에 의한 결격요건에 해당사항 없습니다.	상근

당사는 설립 이후 현재까지 주요 의안에 대하여 이사회 및 주주총회를 개최하여 적법한 절차를 거쳐 의사결정을 진행하고 있습니다. 분기보고서 제출일 현재 당사는 이사 4인(사내이사 3인, 사외이사 1인)을 두고 있으며, 내부통제 정비 과정에서 감사의 결격에 해당 없음을 확인하였습니다. 또한, 이사회의사록 및 주주총회의사록 검토 결과 정기태 감사의 활동은 충실히 이루어지고 있다고 판단됩니다.주1) 감사의 결격요건 해당 여부 Check List

상법 제 411조 (겸임금지)

감사는 회사 및 자회사의 이사 또는 지배인 기타의 사용인의 직무를 겸하지 못한다.	해당사항
없음

상법 제 542조의10(상근감사)

1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X

3. 금고 이상의 형을 선고 받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

5. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수 의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속ㆍ비속	X

6. 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	X

7. 회사의 경영에 중대한 영향을 미칠 수 있는 자

상법 시행령 제 36조(상근감사) 제2항ㆍ회사의 경영에 중대한 영향을 미칠 수 있는 자	X

해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속·비속	X

계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자	X

라. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사정기태

참석여부

2019.02.01	1. 세경비나 대여금 지급의 건
- 지급법인 : 베트남 세경비나
- 대여금액/금리 : USD 1,500,000 / 5%
- 대여기간 : 2019.02.01~2019.02.19	가결	참석

2019.02.01	1. 코스닥 상장 신청의 건	가결	참석

2019.02.01	1. 제13기 사업연도(2018.01.01~2018.12.31)의 결산 승인의 건	가결	참석

2019.02.25	1. 정관 변경의 건
2. 임원퇴직금지급규정 변경의 건	가결	참석

2019.02.26	1. 이사 및 감사 선임의 건
- 김종우 사내이사 선임
- 문경식 사외이사 선임
2. 감사 선임의 건 (상근)
- 정기태 상근감사 중임	가결	참석

2019.02.27	1. 주식매수선택권 부여의 건
- 부여기준일 : 2019.03.20
- 부여 주식의 종류 및 주식수 : 기명식 보통주 57,000주
- 행사 가격 : 6,000원
- 행사 기간 : 2021.03.20~2024.03.19	가결	참석

2019.02.28	1. 제13기 정기주주총회 소집의 건
- 제1호 의안 : 제13기(2018.01.01~2018.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 이사 선임의 건
- 제 3호 의안 : 감사 선임의 건
- 제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (20억->30억)
- 제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 (3천만원 ->1억)
- 제 6호 의안 : 정관 일부 변경의 건
- 제 7호 의안 : 임원퇴직금지급규정 일부 변겨의 건
- 제 8호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

2019.03.07	1. 세경비나 제2공장 부지 매입의 건	가결	참석

2019.03.26	1. 세경하이테크 본사 IBK기업은행 40억 차입의 건
- 차입처 : 기업은행 영통신동지점
- 차입금액 : \4,000,000,000	가결	참석

2019.03.28	1. 세경비나 증자의 건- 투자금액 : $2,000,000	가결	참석

2019.03.28	1. 세경하이테크 본사 제2공장 매입의 건 - 예상매입금액 : 약85억원	가결	참석

2019.04.10	1. 세경하이테크 본사 신한은행 70억 차입의 건
- 차입처 : 신한은행 수원금융센터
- 차입금액 : \7,000,000,000	가결	참석

2019.04.19	1. 세경하이테크 본사 IBK기업은행 70억 차입의 건
- 차입처 : IBK기업은행 영통신동지점
- 차입금액 : \7,000,000,000	가결	참석

2019.05.27	1. 코스닥상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결	참석

2019.06.05	1. 지에스에프씨 대여금 지급의 건2. 세경하이테크 수원2공장 지점 설립의 건	가결	참석

2019.07.19	1. 코스닥상장을 위한 신주모집 승인의 건2. 법인 연대보증에 관한 건 (우리사주)	가결	불참

2019.09.09	1.내부회계관리규정 개정의 건	가결	참석

마. 준법지원인 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 공시대상기간 중 감사를 대상으로 교육을 실시하지 않았으며, 연내 실시 예정입니다.