뉴파워프라즈마 반기보고서 (2017.06)
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

상장여부 회사명 설립일 사업자등록번호 지분율 비고 비상장 (주)에이씨에스이 2010.12.10 418-81-34258 100.00% 종속회사 (주)엔피홀딩스 2009.10.09 135-86-04946 0% 기타특수관계자 (주)에이에프오 2010.09.01 125-81-90547 0% 기타특수관계자 (주)에이씨엔 2008.12.26 206-86-29915 0% 기타특수관계자 (주)알에프프로듀서 2015.12.15 457-87-00298 0% 기타특수관계자 주1) (주)에이씨엔은 (주)젠 에서 2016년 4월에 사명이 변경되었습니다. 주2) 기타 특수관계자는 최대주주가 지배력을 행사하는 회사입니다. 상장여부 회사명 설립일 지분율 비고 비상장 GEN CELL.INC 2008.10.08 100.00% 종속회사 NEWPOWER CHINA.CO,Ltd 2014.03.24 100.00% 종속회사 EN PI(XIAN) BAN DAO TI JI SHU 2014.09.04 100.00% 종속회사 New Power Plasma America, Inc 2002.02.01 100.00% 종속회사 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11012#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 2. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황 겸직임원 겸직회사 비 고 성 명 직 위 회 사 명 직위 담담업무 서동찬 이사 NEWPOWER CHINA.CO,Ltd 법인장 - 비상근 3. 타법인출자 현황 (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 (주)플라스포(비상장) 2011.08.01 투자 1,200 37,778 18.58 722 - - - 37,778 16.85 722 13,581 252 (주)조은샘교육(비상장) 2013.01.21 투자 250 30,000 17.75 0 - - - 30,000 17.75 0 1,285 -131 메디치 2014-2투자조합 2017.03.15 투자 450 - - - - 450 - - 3.3 450 12,516 3,066 합 계 67,778 - 722 - 450 - 67,778 - 1,172 27,382 3,187 X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 - 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 가. 특수관계자와의 매출·매입 등 중요한 거래내용은 다음과 같습니다 (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 특수관계구분 성명(법인명) 매출 기타수익 매입 기타비용 기타특수관계자 (주)엔피홀딩스 - 1 - - (주)에이에프오 - 43 - - (주)에이씨엔 46 48 - 59 (주)알에프프로듀서 - 9 - - 합 계 46 101 0 59 나. 당반기말과 전기말 현재 당 사와 특수관계자 간 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 특수관계구분 특수관계자명 2017년 반기 2016년 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 기타특수관계자 (주)엔피홀딩스 - - - 2 - - - 2 (주)에이에프오 - 23 - - - 15 - - (주)에이씨엔 307 13 - 40 256 4 - 15 (주)알에프프로듀서 - - - - - 3 - 15 대표이사 위순임 - 749 - - - 749 - 합 계 307 785 1 42 256 771 - 32 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 당반기 중 이해관계자와의 주요 거래 내역은 다음과 같습니다. (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 특수관계구분 성명(법인명) 매출 기타수익 매입 기타비용 유형자산매각 종속회사 (주)에이씨에스이 - - - - - GEN CELL.INC - - - 144 - NEWPOWER CHINA.CO,Ltd - 30 - 222 108 EN PI(XIAN) BAN DAO TI JI SHU - - - - - New Power Plasma America, Inc - - - - - 합 계 0 30 0 366 108 나. 당반기말과 전기말 현재 당 사와 이해관계자 간 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 특수관계구분 특수관계자명 2017년 반기 2016년 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 매출채권 기타채권 매입채무 기타채무 종속회사 (주)에이씨에스이 - - - - - - GEN CELL.INC - - - - - - NEWPOWER CHINA.CO,Ltd - 108 - 1 - - EN PI(XIAN) BAN DAO TI JI SHU - - - - - - New Power Plasma America, Inc - - - - - - 합 계 0 108 0 0 1 0 0 0 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행 변경사항- 해당사항 없습니다.2. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제18기주주총회(2017.03.30) 제1호의안 : 제18기 연결 및 별도재무제표 승인의 건 (이익잉여금 처분계산서(안)승인의 건)제2호의안 : 이사선임의 건제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건 제1호의안 : 원안대로 승인 가결제2호의안 : 원안대로 승인 가결제3호의안 : 원안대로 승인 가결제4호의안 : 원안대로 승인 가결 - 3. 중요한 소송사건- 해당사항 없습니다.4. 결산일 이후에 발생한 중요사항- 2017년 7월 19일 종속회사인 (주) 에이씨에스이를 흡수합병 결정(소규모합병) 5. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2016.06.30) (단위 : 원 ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 6. 채무보증, 채무인수약정 및 그 밖의 우발채무 등1)차입약정현황 (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 은행명 약 정 내 용 한도(약정)금액 차입금액 IBK기업은행 중소기업자금대출 7,000 7,000 국민은행 중소기업자금대출 - - 한국산업은행 시설자금대출 4,000 1,998 합 계 11,000 8,998 2) 담보제공현황 (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 보증내역 담보물건 차입처 채권최고액 담 보 유형자산 및 투자부동산 IBK 기업은행 11,372 담 보 유형자산 전주시 7,885 담 보 토지분양권 산업은행 4,800 3) 반기말 현재 회사는 우리사주조합의 조합원에 대하여 1,527백만원의 차입 금 지급보증을 제공하고 있습니다7. 제재현황- 해당사항 없습니다. ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11012#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11012#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11012#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11012#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 8. 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 납입금액 신고서상 자금사용 계획 실제 자금사용 현황 차이발생 사유 등 기업공개 2016년 11월 25일 29,442 시설자금 : 20,000연구개발 : 5,000운전자금 : 4,442 - 기준일 현재 자금사용전으로 정기예금가입 중 ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11012#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 9. 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 납입금액 자금사용 계획 실제 자금사용 현황 차이발생 사유 등 신주인수권부사채 2015년 10월 30일 5,000 운영자금 : 5,000 운영자금 : 5,000 - 10. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없습니다.11. 법무법인의 경영투명성 진단 보고 및 개선 제안 항 목 현 황 경영투명성 관련 운영 내용 진단 및 법무법인 의견 내부통제시스템 - 회계관리규정 운영 (08. 06. 16개정) - 관련 규정 적용 사례 없음 내부 통제를 위한 다양한 규정을 제정 하여 운영 중이며 특이사항 없음. - 향후 지속적 제도정착 노력과 경영진의 관심이 필요. - 내부거래위원회 규정 운영(16. 07 08 개정) ㆍ이해관계자와 거래시 내부거래위원회에서 심의 및 승인하도록 규정 - 관련 규정 적용 사례 없음 - 이해관계자와의 거래에 대한 통제규정 운영(16. 04. 01제정) ㆍ 최대주주, 주요주주 및 특수관계인과의 거래는 주된 사업과 관련된 거래로 한정하고, 가능한 거래 시에도 이사회 승인을 얻도록 규정 - 관련 규정 적용 사례 없음 - 보수위원회 규정 운영 (16. 07. 08제정) ㆍ 경영진의 성과 평가 및 보상과 관련한 심의 및 결의 권한 규정 - 관련 규정 적용 사례 없음 - 특별상여금 및 성과급 지급규정(16. 12. 08개정) - 관련 규정 적용 사례 없음 - 인장관리 규정 운영(08. 06. 16개정) - 관련 규정 적용 사례 없음 - 내부회계 관리규정 제정(16. 07. 08 제정) - 관련 규정 적용 사례 없음 주식회사의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 외부감사인을 선임 - 2017. 4.. 21 감사인선임위원회 개최 감사인선임위원회 의사록과 관련하여 특이사항 없음 기업지배구조 및 운영에 관한 사항 - 이사회 구성 ㆍ사외이사 2명(상장협의회 추천 회계 전문가 1인 포함) - 이사회 운영규정 운영(16. 04. 01 개정) - 관련 규정 적용 사례 없음 기업지배구조 및 운영과관련하여 이사회 운영규정을 제정 하여 운영 중이며 특이사항 없음. 주) 당사는 코스닥 상장법인으로서 경영투명성 강화를 통한 주주 및 투자자 보호를 위해 자발적으로 법무법인 광장과 2년간 경영투명성에 대한 상태를 점검 받기로 계약하였으며, 상기 “진단 및 법무법인 의견”은 법무법인 광장의 의견입니다. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11012#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없습니다.